Опросник к Анкете зарегистрированного лица (для юридически

Опросник к Анкете зарегистрированного лица (для юридически лиц – резидентов РФ)
(заполняется юридическим лицом)
1. Сведения об органах управления юридического лица, за исключением общего собрания
акционеров / общего собрания участников
1.Фамилия, Имя, Отчество Единоличного
исполнительного органа (ЕИО)
Должность ЕИО,
Доля в уставном капитале, %
Частота смены ЕИО за последние 3 года
указать наименование органа
2. Коллегиальный исполнительный орган (КИО)
(повторяющейся блок, заполняется в отношении каждого члена органа)
Фамилия, Имя, Отчество члена КИО
Доля в уставном капитале, %
указать наименование органа
3.Коллегиальный орган управления (Совет директоров,
Наблюдательный совет и др.)
(повторяющейся блок, заполняется в отношении каждого члена органа)
Фамилия, Имя, Отчество члена
Доля в уставном капитале, %
2. Сведения об акционерах/участниках, владеющих не менее чем 1% уставного капитала
Сведения об акционерах/участниках – юридических лицах
(повторяющейся блок, заполняется в отношении каждого акционера/участника, владеющего не менее чем 1%
уставного капитала)
Наименование юридического лица (полное / краткое
наименование - на русском, иностранном языках)
Организационно-правовая форма
Адрес юридического лица, указанный в ЕГРЮЛ1
Адрес места нахождения согласно уставным документам
Почтовый адрес
ОГРН
Дата присвоения ОГРН
Дата регистрации (для компаний, созданных до 01.07.2002г.)
ИНН (КИО2)/КПП
Страна регистрации головного офиса (применимо для
нерезидентов)
Размер доли в уставном капитале, в %
1
2
Для нерезидента указывается адрес юридического лица, внесенный в государственный реестр уполномоченного органа страны - нерезидента
Для резидента, ИНН или КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо ИНН, присвоенный после 24
декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, - для нерезидента
Сведения об акционерах/участниках – физических лицах
(повторяющейся блок, заполняется в отношении каждого акционера / участника, владеющего не менее чем 1%
уставного капитала)
Фамилия, Имя, Отчество
Статус
Гражданство
Дата рождения, место рождения
Реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия,
номер, кем и когда выдан)
Данные миграционной карты
(применимо, если акционер является нерезидентом,
находящимся (проживающим) в РФ)
Данные документа, подтверждающего право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание
(проживание) в Российской Федерации
(применимо, если акционер является нерезидентом,
находящимся (проживающим) в РФ)
 Резидент
 Нерезидент
«___» __________ ____ г.
№ карты _______________
срок пребывания: с «___» __________ ____ г. по «___»
_________ ____ г.
Наименование документа ________
серия
_____________
№ ___________
срок действия: с «___» _________ ____ г. по «___»
_________ ____ г.
Адрес места жительства (регистрации), адрес
места
пребывания
(применимо, если акционер
является нерезидентом,
находящимся (проживающим) в РФ)
ИНН
Размер доли в уставном капитале, в %
3. Данные о бенефициарных владельцах3
Заполняется при наличии бенефициарных владельцев.
Повторяющийся блок для каждого бенефициарного владельца
Бенефициарный владелец является:
 иностранным публичным должностным лицом4;
 должностным лицом публичных международных организаций5;
 лицом, замещающим (занимающим)
государственную должность Российской Федерации;
должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации;
должность федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых
осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации;
должность в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях,
созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенную в перечни должностей,
определяемые Президентом Российской Федерации
Ф.И.О., страна, должность или воинское звание:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
 Бенефициарные владельцы не относятся к указанным категориям
3
- в соответствии со ст. 3 Закона № 115-ФЗ бенефициарным владельцем является физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц)
владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
Если данные о бенефициарных владельцах не предоставлены, то в качестве бенефициарного владельца может быть признан единоличный исполнительный орган Эмитента
(лицо, исполняющее функции единоличного исполнительного органа)
лица, которым доверены или были доверены значительные публичные функции другой страной, например, главы государств или правительств, видные политики, старшие
правительственные, судебные или военные сотрудники, старшие руководители государственных корпораций, видные деятели политических партий. Определение не
распространяется на руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в указанной категории
4
лица, которым доверены или были доверены важные функции международной организацией. Относится к членам старшего руководства, т.е. директорам, заместителям
директоров, и членам правления или эквивалентных функций. Определение не распространяется на руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие
позиции в указанной категории
5
4. Информация о финансовом положении
Стоимость чистых активов по
бухгалтерской отчетности, тыс. руб.
данным
последней
Выручка за последний отчетный год, тыс.руб.
Сведения о банкротстве, нахождении в стадии ликвидации
Задолженность по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов

отсутствует
 имеется в размере _______________
руб.
Наименование кредитных организаций, в которых
осуществляется расчетное обслуживание Юридического
лица
5.
Сведения о наличии корпоративного конфликта и иных судебных спорах
(за последние 3 календарных года)
Наличие судебных споров (указывается номер дела, стороны, исковые требования):
по вопросам прав собственности на акции (пакет не менее 5 % УК)
 да
Оспаривание решения органов управления
 да
Оспаривание дополнительных выпусков ценных бумаг, реорганизаций
 да
Оспаривание избрание/прекращение полномочий ЕИО
 да
Требования о созыве собраний акционеров
 да
споры по предоставлению акционерам информации об обществе
 да
оспаривание крупных сделок и сделок с заинтересованностью общества
 да
Иски о взыскании с компании денежных средств в размере более 5 млн. руб.
 да
 нет
 нет
 нет
 нет
 нет
 нет
 нет
 нет
Вышеуказанные сведения удостоверяю. Об изменении указанных сведений обязуюсь сообщать реестродержателю в течение 3
дней с момента их изменения.
Обязуюсь обновлять указанные сведения не реже 1 раза в год.
В случае непредоставления новых сведений в течение года, прошу сведения считать обновленными.
Подпись уполномоченного представителя Клиента:
_____________________ /________________________/
м.п.
Дата заполнения: ___________