anexa nr. 10

Приложение №10
к Инструкции о порядке составления и представления банками
отчетов в пруденциальных целях
Код формуляра 03066
Представляется ежемесячно, не позднее 10 числа месяца
следу
Код
ПериодичТип
№ корющег
макета
ность
формуляра.
ректир.
о за
2
отчет
ным периодом
наименование банка
код банка
ОТЧЕТ
об акционерах банка
за месяц ____________ 20___
(001-леи)
№
раздела
A
1
2
№
п/п
Наименование акционеров
Страна
проживания
IDNO/IDNP
акционера
B
0
1
2
...
0
1
2
...
0
1
2
3
C
Юридические лица  1%, итого
D
X
E
X
Физические лица  1%, итого
X
X
X
X
X
X
4
9
0
99
99
99
Контрольная строка
4
Доля
Число
участия, акцион
в%
еров
2
3
X
X
X
Лица владеющие < 1%, итого
Юридические лица, всего
Физические лица, всего
Юридические лица, резиденты
оффшорных стран и/или зон
Физические лица, резиденты
оффшорных стран и/или зон
Казначейские акции
ИТОГО
3
Дата
Доля
последнего участия,
приобретения в леях
F
1
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Код
макета
Периодичность
2
X
Тип
формуляра
№
корректирр
Примечание
№
п/п
Наименование
акционеров
A
1
2
3
4
….
B
A
9999
Страна
проживания
C
IDNO/IDNP
акционера
D
B
Контрольная
строка
x
x
Номер
группы
Показатель
итога по
группе
(001-леи)
Долевое участие
леи
%
1
1
1
1
2
2
3
4
9
9
Σ
Σ
Σ
Σ
x
x
Дата
получения
разрешения
НБМ
5
x
Дата составления
“_” ____________ 20__
Исполнитель и номер телефона ____________
ПРИМЕЧАНИЕ: Отчет составлен в соответствии с Инструкцией о порядке составления и представления банками
отчетов в пруденциальных целях ПАС НБМ № 279 от 01.12.2011 г.
Порядок составления
Отчета об акционерах банка
1. В данном отчете содержится информация об акционерах банка, которые внесены в
Регистр акционеров и/или в регистр номинального владельца ценных бумаг банка на отчетную
дату.
2. В графе (С) отражается наименование акционеров - юридические лица затем фамилия и
имя акционеров - физические лица на государственном языке Республики Молдова с указанием
юридического адреса по каждому акционеру в отдельности.
3. В графе (D) указывается страна проживания зарегистрированного юридического лицо
и/или физического лицо.
4. В графе (Е) указывается государственный идентификационный номер (числовой
формат)
юридических
лиц
(IDNO)
из
государственного
регистра
юридических
лиц/государственный идентификационный номер физических лиц (IDNP) из государственного
регистра населения.
5. В графе (F) указывается число, месяц и год последнего занесения в регистр права
собственности акций. В случае, если акции были приобретены частями, указывается число
последнего приобретения этих акций.
6. В графе (1) указывается доля участия акционеров в уставном капитале банка (в леях).
Данная доля рассчитывается умножением числа акции с номинальными значением этих.
7. В графе (2) указывается доля участия в уставном капитале банка (в процентах)
8. В графе (3) указывается число акционеров банка, в зависимости от раздела.
9. В строке 1.0 Юридические лица ≥ 1%, всего отражается сумма долей, которыми
владеют юридические лица в уставном капитале банка, более или равными 1%. Сумма данной
строки равна сумме строк 1.1., 1.2. и т.д.
В строке 1.1, а также в остальных строках, которые относятся к 1-му разделу, отражается
информация касающаяся юридического лица упомянутого в графе (С).
10. В строке 2.0
Физические лица ≥ 1%, всего отражается сумма долей, которыми
владеют физические лица в уставном капитале банка, более или равными 1%. Сумма данной
строки равна сумме строк 2.1., 2.2. и т.д.
В строке 2.1, а также в остальных строках, которые относятся к 2-му разделу, отражается
информация касающаяся физического лица упомянутого в графе (С).
11. В строке 3.0 Лица владеющие <1%, всего отражается сумма долей, которыми владеют
юридические лица, а также и физические лица в уставном капитале банка, менее 1%. Сумма
данной строки равна сумме строк 3.1. и 3.2.
12. В строке 3.1
Юридические лица, всего отражается сумма долей, которыми
владеют юридические лица в уставном капитале банка, менее 1%.
13. В строке 3.2 Физические лица, всего отражается сумма долей, которыми владеют
физические лица в уставном капитале банка, менее 1%.
14. В строке 3.3 Юридические лица, резиденты оффшорных стран и/или зон отражается
сумма долей, которыми владеют юридические лица, резиденты оффшорных стран и/или зон в
уставном капитале банка, менее 1%. Данная строка является детализированной строкой 3.1.
настоящего отчета.
15. В строке 3.4 Физические лица, резиденты оффшорных стран и /или зон отражается
сумма долей, которыми владеют физические лица, резиденты оффшорных стран и/или зон в
уставном капитале банка, менее 1%. Данная строка является детализированной строки 3.2.
настоящего отчета.
16. В строке 4.0 Казначейские акции отражается общая стоимость казначейских акций
банка.
17. В строке 9.99 ВСЕГО отражается сумма долей участия, которыми владеют лица,
которая должна быть равна уставному капиталу банка. Сумма данной строки равна сумме строк
1.0, 2.0, 3.0 и 4.0.
18. Сумма строки 99.99 Контрольная строка равна сумме величины строк 3.3, 3.4 и 9.99.
19. Примечание составляется следующим образом
a) В примечании отражается информация об акционерах и/или группах совместно
действующих лиц, владеющих долевыми участьями равными более или равными 5% от уставного
капитала коммерческого банка. Присвоение к группе совместно действующих лиц осуществляется
согласно определению, предусмотрено в I-й главе Регламента о «крупных» подверженностях.
b) В графе (С) указывается страна проживания зарегистрированого юридического/
физического лица.
c) В графе (D) указывается государственный идентификационный номер (числовой
формат)
юридических
лиц
(IDNO)
из
государственного
регистра
юридических
лиц/государственный идентификационный номер физических лиц (IDNP) из государственного
регистра населения.
d) В Номер группы (графа 1). Нумерация (начиная с 1 и далее) осуществляется отдельно
по каждому акционеру или группе совместно действующих лиц. Регистрация осуществляется
таким образом, чтобы каждый акционер или группа лиц имели тот же номер группы. Например,
если группа «А» состоит из трех акционеров, тогда в строках 1, 2 и 3 столбика 1 указывается та же
цифра – 1. Если далее отражается долевое участие другой группы или другого отдельного
акционера, в строке 4 (или в строках соответствующих лицам группы) в том же столбике
отражается цифра 2.
e) Показатель итога по группе (графа 2). Указывается цифра 9 для строк содержащих
общую сумму долевого участия отдельно по каждому акционеру или группе совместно
действующих лиц.
f) Долевое участие в леях (графа 3). Отражается номинальная стоимость долевого участия
в уставном капитале банка (на день отчета) отдельно по каждому акционеру или группе совместно
действующих лиц.
g) Долевое участие в % (графа 4). Отражается процентное долевое участие в уставном
капитале банка (на день отчета) отдельно по каждому акционеру или группе совместно
действующих лиц.
h) Дата получения разрешения Национального банка (графа 5). Отражается дата
получения разрешения Национального банка по каждому акционеру для владения существенной
долей в уставном капитале банка.
i) Контрольная строка. Отражается сумма всех цифр указанных в каждой строке (для графы 3 и
4), которая отражает абстрактную цифру. Предназначение данной строки состоит в проверки
целостность данного отчета