КОРПОРАТИВНАЯ программа по противодействию

КОРПОРАЦИЯ REGAL-BELOIT
КОРПОРАТИВНАЯ программа по противодействию коррупции
Политика найма третьих (3-х) лиц: Приложение 1
Дата первой публикации:
Август 2011 г.
Редакция:
3, 19 сентября 2012 г.
Периодичность выпуска новых
редакций:
Ежегодно
Автор
(отдел, должность и адрес
электронной почты):
Лорель Берк
Отдел по вопросам этики и соблюдения политики Компании
(юридическая служба), первый помощник генерального
юрисконсульта – соблюдение политики Компании,
[email protected]
Справочная информация: Как компания мирового масштаба, корпорация Regal Beloit вместе со
своими филиалами (именуемые в дальнейшем «Regal») обязана соблюдать действующие в
разных странах мира законы о противодействии коррупции и взяточничеству. Среди них Закон
США о борьбе с коррупцией за рубежом («FCPA») и Закон Великобритании о борьбе со
взяточничеством («UKBA»). Согласно многим из этих законов уголовным преступлением для
компании Regal или ее должностных лиц, директоров и служащих считается предложение,
совершение или предоставление каких-либо платежей или чего-либо ценного государственным
служащим, политическим партиям, должностным лицам политических партий, кандидатам на пост
или межгосударственным международным организациям (или посредникам для осуществления
оплаты любому из вышеуказанных лиц), а также влияние на действия или решения с целью
получения, сохранения и контроля деловых возможностей компании Regal. Точно так же законы о
борьбе со взяточничеством запрещают осуществлять платежи или передавать что-либо ценное с
целью оказания незаконного влияния на действия или решения для получения, сохранения и
контроля деловых возможностей.
В отношении компании Regal и ее сотрудников могут быть применены жесткие санкции, в том
числе уголовное наказание с лишением свободы. Компания Regal ответственно относится к своим
обязательствам в отношении противодействия коррупции и взяточничеству и стремится
сотрудничать с компаниями и лицами, которые с не меньшей серьезностью относятся к таким
обязательствам.
Политика компании Regal: Компания Regal обязуется вести свою деятельность честно, не
допуская коррупции и взяточничества. Чтобы исключить коррупцию и взяточничество в своей
деятельности компания Regal реализует собственную Программу по противодействию коррупции,
которая включает политику и процедуры. При ведении деятельности для или от имени компания
Regal никто не имеет права предлагать, платить, обещать или поручать любым другим лицам
выплачивать денежные средства, дарить подарки или что-либо ценное лично или через
посредников каким-либо лицам или компаниям с целью незаконного получения или попытки
получения деловых возможностей или незаконной коммерческой выгоды для компании Regal или
любых субъектов компании Regal. Строго запрещаются взяточничество и коррупция в любом виде.
Каждый сотрудник компании Regal, который намеревается привлечь третье лицо для ведения
деятельности для или от имени компании Regal, обязан выполнить действия, описанные ниже
в разделе «Порядок проведения проверки благонадежности третьего лица». Сотрудникам
компании Regal могут понадобиться дополнительные действия с учетом уровня риска
третьего лица.
Отдел по вопросам этики и соблюдения политики Компании
сентября 2012 г.
Корпорация Regal Beloit
200 State Street
Beloit, WI 53511 USA – США
[email protected]
Тел.: 608 361 7416 / Факс: 608 364 8817/ Веб-сайт: RegalBeloit.com
Дата последнего изменения: 19
Страница 1 из 5
КОРПОРАЦИЯ REGAL-BELOIT
КОРПОРАТИВНАЯ программа по противодействию коррупции
Политика найма третьих (3-х) лиц: Приложение 1
Все третьи лица, включая поставщиков товаров и услуг, которые хотят установить или
поддерживать отношения с компанией Regal, должны предоставить заполненную Анкету для
третьих лиц, приведенную в Дополнении 1, и Предварительное подтверждение от третьих
лиц.
Порядок проверки благонадежности третьего лица:
1. Сотрудник компании Regal, который несет основную ответственность за установление или
возобновление деловых отношений с третьим лицом (именуемый в дальнейшем
«Сотрудник компании Regal»), отвечает за подачу анкеты и подтверждения третьим лицом.
Если юридический отдел компании Regal (именуемый в дальнейшем «Юридический
отдел») не предусматривает исключения в письменной форме, сотрудник компании Regal
обязан выполнять проверку благонадежности всех третьих лиц, которые предоставляют
услуги, поставляют ресурсы, товары или продукцию компании Regal, при этом нет
необходимости проверять благонадежность третьих лиц,которым компания Regal
поставляет услуги и продукцию (если необходимо, компания Regal предоставляет
заказчикам или потенциальным заказчикам информацию, аналогичную прилагаемой
анкете).
2. До установления любых деловых отношений сотрудник компании Regal должен
предоставить третьему лицу экземпляр Анкеты для третьих лиц, приведенную в
Дополнении 1, и Предварительного подтверждения от третьих лиц с просьбой
заполнить и вернуть анкету и подтверждение в соответствии с предоставленной
инструкцией. Если компания Regal обеспечивает соответствующие технические
возможности, допускается выполнение указанного требования путем заполнения анкеты в
режиме онлайн.
3. Сотрудник компании Regal должен составить отчет по форме, приведенной в Приложении
2 к Политике найма третьих лиц, Отчет сотрудника компании Regal и вносить в него
изменения в случае запроса или получения новой информации.
4. После предоставления третьей стороной заполненной анкеты и подтверждения сотрудник
компании Regal должен обратиться в юридический отдел или к вышестоящему руководству
(не ниже уровня вице-президента) для определения и присвоения «уровня риска». После
получения заполненных третьим лицом Дополнений и отчета сотрудника компании Regal
юридический отдел или вышестоящее руководство может также обратиться в Комитет по
рискам и контролю, чтобы определить уровень риска. Присваиваются следующие уровни
риска: низкий, средний и высокий.
5. На основании полученных ответов юридический отдел присваивает уровень риска и
сообщает об этом сотруднику компании Regal. После этого сотрудник компании Regal
должен предпринять дополнительные действия, указанные ниже в разделе
«Дополнительная проверка благонадежности в соответствии с уровнем риска».
Несмотря на то, что уровни риска и соответствующие требования приведены ниже, может
потребоваться предоставление дополнительных сведений и выполнение дополнительных
действий, если это будет предписано юридическим отделом или другим представителем
компании Regal.
Отдел по вопросам этики и соблюдения политики Компании
сентября 2012 г.
Корпорация Regal Beloit
200 State Street
Beloit, WI 53511 USA – США
[email protected]
Тел.: 608 361 7416 / Факс: 608 364 8817/ Веб-сайт: RegalBeloit.com
Дата последнего изменения: 19
Страница 2 из 5
КОРПОРАЦИЯ REGAL-BELOIT
КОРПОРАТИВНАЯ программа по противодействию коррупции
Политика найма третьих (3-х) лиц: Приложение 1
6. Кроме составления отчета, сотрудник компании Regal должен сформировать полный
комплект всех полученных документов и подробный обзор других сведений, полученных в
связи с проверкой благонадежности третьего лица.
7. Сотрудник компании Regal обеспечивает регулярный контроль сделок с третьим лицом и
платежей, совершенных третьему лицу.
8. По указанию юридического отдела сотрудник Regal должен ежегодно или чаще получать
подписанное подтверждение по форме, приведенной в Дополнении 2 к Политике найма
третьих лиц.
9. Сотрудник компании Regal и его/ее вышестоящий руководитель отвечают
предоставление сведений третьему лицу о Программе компании Regal
противодействию коррупции и ее требованиях.
за
по
10. Сотрудник компании Regal и его/ее вышестоящий руководитель отвечают за
предоставление сведений юридическому отделу о любых изменениях в сведениях о
третьем лице, которые, по мнению сотрудника компании Regal, могут повлиять на уровень
риска третьего лица (например, изменение участия в собственности, существенные
изменения в руководстве, добавление дополнительных/других направлений деятельности
и т.д.).
Дополнительная проверка благонадежности в соответствии с уровнем риска
Сотрудник компании Regal должен выполнить указанные ниже дополнительные действия по
проверке благонадежности в соответствии с уровнем риска, присваиваемого и сообщаемого
юридическим отделом в отношении каждого третьего лица. Если какое-либо из этих действий не
может быть выполнено или третье лицо отказывается сотрудничать, сотрудник компании Regal
должен сообщить об этом в юридический отдел для получения дальнейших инструкций.
A. Низкий уровень риска.
1. Получение информации в общедоступных источниках без дополнительных усилий, в
том числе о наличии привлечения к ответственности, взысканий или санкций в
отношении третьего лица и указанных в ответах третьего лица людей. Юридический
отдел предоставляет по запросу консультацию в связи с этим.
2. Анализ многочисленных средств массовой информации, включая государственные,
местные, отраслевые и коммерческие средства информации для поиска негативных
сведений о третьем лице.
3. Требует заключения с третьим лицом договора в письменной форме, который
включает обязательные положения в соответствии с Приложением 3 (или иные
положения, утвержденные юридическим отделом) «Политика найма третьих лиц» и
требование соблюдать Политику и программу компании Regal по противодействию
коррупции или аналогичную программу третьего лица, одобренную компанией Regal.
Отдел по вопросам этики и соблюдения политики Компании
сентября 2012 г.
Корпорация Regal Beloit
200 State Street
Beloit, WI 53511 USA – США
[email protected]
Тел.: 608 361 7416 / Факс: 608 364 8817/ Веб-сайт: RegalBeloit.com
Дата последнего изменения: 19
Страница 3 из 5
КОРПОРАЦИЯ REGAL-BELOIT
КОРПОРАТИВНАЯ программа по противодействию коррупции
Политика найма третьих (3-х) лиц: Приложение 1
B. Средний уровень риска.
1. Выполнить все указанные выше действия для низкого уровня риска.
2. Получить экземпляр кодекса поведения, документа об этике и политики по
противодействию коррупции третьего лица, и обязательно включить экземпляры
каждого документа в отчет или документ о благонадежности. Если что-либо из
указанного выше отсутствует, отметьте это в документах с указанием причины
отсутствия необходимого документа у третьего лица.
3. Получить 3 (три) рекомендации от компаний или частных лиц, не связанных с третьим
лицом или не подчиняющихся ему. Одна рекомендация должна быть
банковской/кредитной рекомендацией. Две рекомендации должны быть предоставлены
не находящимися в подчинении третьего лица компаниями, которые работают с
третьим лицом или ранее привлекали его для выполнения деятельности, аналогичной
предполагаемой для выполнения третьим лицом для компании Regal. Изучите
рекомендации и внесите результаты в документы.
4. Изучите корпоративные взаимоотношения и кадры. Для этого третьему лицу
необходимо будет предоставить следующую дополнительную информацию, которую
сотрудник компании Regal должен запросить непосредственно у третьего лица.
i. Сведения об акционерах или владельцах, которым принадлежит или
принадлежало 5 или более процентов в капитале третьего лица в течение
последних 3 лет, в т.ч. название/имя и фамилия, доля участия в процентах и
срок участия.
ii. Сведения о действующих и бывших директорах, должностных лицах и/или
руководителях третьего лица за последние 12 (двенадцать) месяцев, в т.ч. имя
и фамилия, должность, срок работы в должности, а также о других
предприятиях, в которых на настоящий момент участвует третье лицо.
iii. Сведения о компании-учредителе, дочерних предприятиях, аффилированных
субъектах третьего лица, субъектах в общей собственности и совладельцах.
5. Обратиться за консультацией в юридический отдел в отношении информационноаналитической справки/отчета о благонадежности (потенциального или
существующего) третьего лица и его штате, который включает исчерпывающий поиск в
общедоступных реестрах и документах (включая анализ внутри страны),
C. Высокий уровень риска:
1. Выполнить все указанные выше действия для низкого и среднего уровня риска.
2. Юридический отдел оказывает содействие сотруднику компании Regal в получении от
заслуживающей доверия организации более подробного независимого отчета о
благонадежности третьей стороны по результатам исследований, которые включают
запрос в посольство.
Отдел по вопросам этики и соблюдения политики Компании
сентября 2012 г.
Корпорация Regal Beloit
200 State Street
Beloit, WI 53511 USA – США
[email protected]
Тел.: 608 361 7416 / Факс: 608 364 8817/ Веб-сайт: RegalBeloit.com
Дата последнего изменения: 19
Страница 4 из 5
КОРПОРАЦИЯ REGAL-BELOIT
КОРПОРАТИВНАЯ программа по противодействию коррупции
Политика найма третьих (3-х) лиц: Приложение 1
3. Получить финансовые отчеты делового партнера третьего лица (по возможности
проверенные аудиторами) за последние три года, включая средства контроля, баланс и
отчет о финансовых результатах.
4. Провести подробный опрос политических партнеров, деловых партнеров и
руководителей или получить от них рекомендации в соответствии с указаниями
юридического отдела.
5. Использовать местные источники данных для составления информационноаналитической справки по результатам исследования с использованием помощи
независимого доверенного исполнителя или исполнителей.
Отдел по вопросам этики и соблюдения политики Компании
сентября 2012 г.
Корпорация Regal Beloit
200 State Street
Beloit, WI 53511 USA – США
[email protected]
Тел.: 608 361 7416 / Факс: 608 364 8817/ Веб-сайт: RegalBeloit.com
Дата последнего изменения: 19
Страница 5 из 5