Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Всемирный Банк
реклама
Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Всемирный Банк Группа стратегии сокращения бедности (PRMPR) и Департамент социального развития (SDV) (с) 2003 Международный банк реконструкции и развития / Всемирный банк 1818 H Street, N.W., Washington, D.C. 20433, USA Изложенные в настоящем материале факты, их трактовка и выводы выражают только точки зрения авторов и не должны приписываться Всемирному банку и входящим в него организациям, а также членам Совета исполнительных директоров или тем странам, которые они представляют. C данным материалом, представленным в электронном формате на английском, французском, русском и испанском языках можно ознакомиться на сайте АБСП по адресу: www.wprldbank.org/psia. Оглавление Благодарность v Сокращения vii Цель Методических указаний viii 1 2 3 Введение 1 Примечания Последствия чего: что является предметом анализа? 2 3 Концептуальная основа для анализа бедности и социальных последствий 3 Влияние на что: Какой критерий благосостояния оценивается? Последствия для кого: Чье благосостояние анализируется? Каналы воздействия: направления реформ? Каким образом оказывается влияние: как институциональные нормы влияют на результаты? Когда: В какой момент происходит материализация последствий? Фактор риска: Каков риск получения неожиданных результатов? Примечания 4 4 5 7 8 8 9 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий 11 Элемент 1: Умение задавать правильные вопросы Элемент 2: Определение заинтересованных групп Элемент 3: Определение каналов передачи Элемент 4: Оценка институтов Элемент 5: Сбор данных и информации Элемент 6: Анализ последствий Элемент 7: Меры по повышению благосостояния населения и компенсационные меры Элемент 8: Оценка рисков Элемент 9: Результаты мониторинга и оценки Элемент 10: Стимулирование политических дискуссий и использование результатов для выбора политического курса Примечания 11 13 15 16 18 23 37 39 40 4 Проблемы и принципы оперативного внедрения Ограничения 46 48 52 52 iii Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Принципы 53 5 Сводная таблица результатов 56 6 Выводы 60 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий 61 Библиография 105 Примеры в рамках 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9: 10. 11. 12. 13. 14. Умение задавать правильные вопросы Анализ последствий закрытия шахт в России: анализ последствий для заинтересованных групп Заинтересованные группы и коллективные действия Децентрализация в Индонезии: институциональный анализ и социальная подотчетность Демонстрационная классификация некоторых реформ с учетом масштаба косвенных последствий Результаты государственного финансирования в Индонезии: эффект средних выплат по сравнению с предельными выплатами Последствия ценообразования в коммунальном секторе для неимущих слоев населения Армении: анализ спроса Последствия политики либерализации в Мексике: анализ со стороны предложения Последствия сельскохозяйственных субсидий и тарифов в Турции: многорыночное моделирование Определение чистого фискального эффекта на Филиппинах Влияние последствий финансового кризиса в Индонезии на уровень бедности: модели частичного равновесия и модели CGE в сочетании с микромоделированием Сокращение занятости и создание пакета компенсационных механизмов во Вьетнаме Средства мониторинга и оценки, способствующие развитию социальной подотчетности и прозрачности Анализ бедности и социальных последствий при проведении реформы производства хлопка в Чаде 12 14 15 17 25 30 31 32 33 35 36 39 44 57 Таблицы 1. 2. 3. 4. Методы сбора данных Факторы, учитываемые при выборе подходов к анализу последствий Планирование мониторинга и оценки как часть анализа бедности и социальных последствий Сводная таблица анализа бедности и социальных последствий реформы iv 20 25 45 59 Благодарность политики “. Ульрих Захау (Ulrich Zachau) и Штефан Коберле (Stefan Koeberle) предоставили ценные консультации, проявляя аналитический подход с учетом новых тенденций в политике Всемирного Банка по оказанию технической помощи. После опубликования первой рабочей версии документа на внешнем Интернет-сайте множество отзывов с полезными комментариями было получено не только от сотрудников Всемирного Банка, но и из внешних источников. Мы хотели бы выразить благодарность ADB, Cathоlic Relief Services, Christian Aid, DfID, GTZ, IMF, Ministrie van Buitenlandse Zaken (Нидерланды), OXFAM, World Vision and World Learning. В течение двух лет, прошедших со времени подготовки первого проекта до завершения работы над окончательной версией Методических указаний, издательская группа провела множество консультаций в различных инстанциях, в том числе негосударственных организациях, включая двусторонние и многосторонние партнерские структуры. Концепция издания отрабатывалась в ходе учебных мероприятий и ряде семинаров, которые были организованы в течение этих двух лет. Издательская команда осуществляла поддержку рабочих групп, выполнявших тестирование выработанной концепции на местах; анализ полученных результатов был проведен в ходе рабочей встречи с представителями МВФ (IMF) и Департамента международного раз- Данные Методические указания разработаны совместными усилиями Группы Стратегии сокращения бедности (PRMPR) и Департамента социального развития (SDV). В группу разработчиков вошли Джехан Аралпрагасам (Jehan Arulpragasam), Сабина Беддис (Sabine Beddies), Софи Браун (Sophie Brown), Алина Коудоэл (Aline Coudouel), Анис Дани (Anis Dani), Андреас Гротшел (Abdreas Groetschel), Сара Хейг (Sarah Hague), Сара Кинер (Sarah Keener), Тимоти Кесслер (Timothy Kessler), Умберто Лопес (Humberto Lopoz), Матиас Лундберг (Mattias Lundberg), Джонатан Маак (Jonathan Maack), Найантара Мукерджи (Nayantara Mukerji), Стефано Патемостро (Stefano Patemostro) и Шерон Уайт(Sharon White). Джойс Чинсен (Joyce Chinsen) и Нелли Обиас (Nelly Obias) оказывали техническую поддержку в течение всего процесса подготовки Методических указаний, а Кейти Саншайн (Cathy Sunshine) отредактировала последнюю версию этого издания. Ценные консультации группе подготовки Методических указаний были предоставлены Джоном Пейджем (John Page), Стином Йоргенсеном (Steen Jorgensen), членами Группы стратегии сокращения бедности и Департамента социального развития. Существенный вклад в издание внесли редакторы Франсуа Буржинон (Francois Bourguignon) и Луис Перейра да Сильва (Luiz Pereira da Silva) , а также авторы отдельных разделов “ Методики оценки уровня бедности и распределительных последствий мер экономической v Методические указания по анализу бедности и социальных последствий таментом социального развития на сайте Интернета (www.worldbank.org/psia), который будет обновляться с учетом новых направлений и методов работы Всемирного банка в области международной политики и во взаимоотношениях с партнерами. Просьба направлять предложения и комментарии по адресу: [email protected]. вития (DfID) в октябре 2002 г. Результаты дискуссий и комментарии участников этих мероприятий внесли свой вклад в подготовку Методических указаний. Рабочие материалы, собранные в результате работы над изданием, опубликованы совместно Группой стратегии сокращения бедности и Депар- vi Сокращения ADB Азиатский банк развития (АБР) BA Анализ/оценка бенефициаров (АБ) CGE Вычисляемое общее равновесие DFID Департамент международного развития (ДФИД), Министерство иностранных дел Великобритании DSV Департамент социального развития (Группа Всемирного банка) (ДСР) GTZ Deutsche Gesellschaft fur Technische Zusammenarbeit (Germany) - Немецкий Фонд технического сотрудничества (GTZ) IMF Международный валютный фонд (МВФ) IO Затраты – результат M&E Мониторинг и оценка (МО) NGO Негосударственные организации PETS Обследование государственных расходов PPA Совместная оценка бедности PREM Группа сокращения бедности и экономического управления (Всемирный банк) PRS Стратегия сокращения бедности (ССБ) PRSP Документ по стратегии сокращения бедности (ДССБ) PSIA Анализ бедности и социальных последствий (АБСП) QSDS Количественный анализ предоставленных услуг SAM Матрицы социальных счетов SIA Оценка социальных последствий (социального воздействия) SOCAT Методика оценки социального капитала vii Цель Методических указаний Анализ бедности и социальных последствий (PSIA - АБСП) включает анализ влияния политических реформ на благосостояние различных основных заинтересованных групп, причем особое внимание уделяется бедным и социально незащищенным группам населения. АБСП представляет собой систематизированный аналитический подход, а не обособленное исследование. В настоящих Методических указаниях представлены основные концепции, лежащие в основе АБСП, описываются ключевые элементы положительных практических подходов к АБСП, рассматриваются некоторые основные ограничения и принципы оперативного применения АБСП. Методические указания предназначены для специалистов, занимающихся АБСП в развивающихся странах. Методические указания не формируют текущую политику, как и не содержат руководящих указаний для сотрудников Всемирного банка. Методические указания рассматривают ряд основных методов, которые могут оказаться полезными при проведении практического анализа уровня бедности и социальных последствий политических реформ, и не претендуют на всеобъемлющий охват данного вопроса. В дополнение к Методическим указаниям Всемирный банк также разработал методические указания по некоторым выборочным методам и способам, содержащиеся в Методиках оценки бедности и последствий для распределения различных мер экономической политики, а также в Основах социального анализа, размещенных на веб-сайте Всемирного банка. На стадии подготовки – дополнительные методические указания по способам и механизмам экономического и социального анализа. Банк также разрабатывает методические указания по вопросам, ключевым задачам и способам, которые могут представлять особый интерес при анализе конкретных реформ. На вебсайте АБСП планируется постоянно размещать сводные данные и комментарии по конкретным реформам. В более общем плане веб-сайт АБСП представляет источник информации о способах и методиках социально-экономического анализа, применяющихся в АБСП, опыта стран, использующих АБСП при проведении отдельных реформ, учебных мероприятий и материалов, а также других ресурсов: http://www.worldbank.org/psia. Предложения и комментарии просьба направлять по адресу: [email protected]). viii 1 Введение АБСП включает анализ возможных последствий конкретных реформ, основанный на предполагаемых факторах (ex-ante), анализ в ходе реализации реформ и анализ, основанный на фактических результатах (ex-post) завершенных реформ. Каждый такой анализ обладает конкретной утилитарностью. Так, анализ бедности и социальных последствий, основанный на предполагаемых факторах, может дать информацию о выборе, структуре и последовательности альтернативных политических вариантов. В ходе внедрения реформы ее мониторинг и мониторинг последствий могут привести к уточнению и совершенствованию самой реформы, к пересмотру темпов/последовательности шагов или изменению институциональной структуры реформы, или же к реализации или усилению смягчающих мер. И, наконец, АБСП фактических результатов по завершению реформы даст оценку фактических распределительных последствий этой реформы, которая поможет аналитикам осознать возможное влияние будущих реформ. АБСП не является новшеством, на основе набранного опыта уже можно сделать определенные выводы.3 Правильный АБСП предпринимается на достаточно ранней стадии с тем, чтобы предоставить информацию о структуре реформы; он четко устанавливает предпосылки анализа, учитывает риски планируемой политики, а также интересы всех заинтересованных групп; обеспечивает прозрачность ожидаемых результатов и Анализ бедности и социальных последствий (АБСП) относится к анализу влияния политических реформ на благополучие или благосостояние различных заинтересованных групп населения с точки зрения распределения, причем особое внимание уделяется бедным и незащищенным группам населения.1 С принятием документа с изложением Стратегического подхода к сокращению бедности и Задач развития на тысячелетие возросла потребность в более систематическом анализе бедности и социальных последствий реформ. Настоящие Методические указания представляют собой часть всеобъемлющего ответа Всемирного банка на высказанные в этих документах опасения.2 Методические указания предназначены для специалистов-практиков, которые применяют АБСП в развивающихся странах. С учетом широкого спектра политических вопросов, методов и задач, требующих решения, Методические указания не устанавливают минимальных стандартов для АБСП, но скорее содержат предложения по подходам к данному анализу. Поддерживая многопрофильный подход к АБСП, в Методических указаниях рассматриваются методы и инструменты как экономического, так и социального анализа. Уделяя особое внимание анализу распределительного эффекта, АБСП одновременно рассматривает вопросы устойчивости и рисков политических реформ, связанных с бедностью и социальными последствиями при изменении политики. 1 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Примечания дополнительно стимулирует инициативу на местах. Аналитики, как правило, испытывают ограничения в смысле данных, анализа, возможностей и времени. Некоторые такие ограничения можно решить, опираясь на опыт, полученный на более ранней стадии, а также гибко подходя к выбору методов и аналитических средств. Настоящие Методические указания имеют следующую структуру. В Главе 2 рассматриваются основные концепции, лежащие в основе АБСП, и основная концептуальная база. В Главе 3 описывается подход к АБСП на базе рассмотрения 10 основных элементов, лежащих в основе эффективного анализа уровня бедности и социальных последствий проводимых реформ. В Главе 4 приводятся некоторые основные ограничения, с которыми на практике часто сталкиваются специалисты по АБСП, особенно, в развивающихся странах, а также приводятся основные принципы оперативного применения АБСП. В Главе 5 приводятся сводная таблица, которая полезна для понимания и интегрирования различных элементов правильного АБСП. И, наконец, в Главе 6 содержатся краткие выводы. 1. В данных Методических указаниях термины «благополучие» и «благосостояние» употребляются как синонимы. 2. На веб-сайте АБСП (http://www.worldbank.org/ psia) представлены рекомендации по применению методов и способов социально-экономического анализа для АБСП, опыт стран по использованию АБСП в конкретных реформах, учебные мероприятия и материалы, и другие ресурсы. 3. Всемирный банк работал в этой области некоторое время, в частности, через реализацию проектов. По этой теме смотрите экономическую литературу, например: Squire and van der Tak 1975; Timmer, Falcon, and Pearson 1983; and Gittinger 1985. По антропологическим и социологическим вопросам смотрите: Finsterbusch, Ingersoll and Llewellyn 1990; Becker 1997; Goldman 2000; and Brinkerhoff and Crosby 2002. 2 2 Концептуальная основа для анализа бедности и социальных последствий стратегии обычно опираются на программы повышения бюджетных расходов (особенно, в области здравоохранения, образования, водоснабжения и канализации, строительства дорог и инфраструктуры); институциональных реформах для улучшения административного управления (таких, как децентрализация, реформа государственной службы и налоговая реформа); и структурных реформах (включая реформу торговли, приватизацию, реформу финансового сектора и реформу сельского хозяйства). 1 Методы проведения АБСП поэтому должны касаться не только основных макроэкономических реформ, но и ведущих структурных и политических изменений в отдельных отраслях, которые проводятся в стране в настоящее время.2 Такой уход от широкого понятия «стабилизации и корректировки» предполагает проведение анализа бедности и социальных последствий на основе конкретных реформ. Данный подход также облегчает отслеживание влияния анализа на определенные реформы. Существует несколько предпочтительных с концептуальной точки зрения методик, при помощи которых можно провести оценку совокупного эффекта на ряд изменений политики на единой аналитической основе, причем такие изменения могут быть комплексными, а данные по ним – обширные. Поэтому зачастую более полезно классифицировать совокупные ожидаемые последствия по отдельным реформам и рассматривать их после- В настоящей главе представлена концептуальная основа анализа бедности и социальных последствий. В частности, можно выделить семь основных аспектов: ■ Что является предметом анализа? ■ Какой критерий благосостояния оценивается? ■ Чье благосостояние анализируется? ■ Каковы каналы влияния? ■ Какое влияние на результаты оказывают инсти- туциональные нормы? ■ Когда материализуются последствия? ■ Каковы риски получения неожиданных результатов? Последствия чего: что является предметом анализа? При анализе бедности и социальных последствий специалисты уделяют основное внимание последствиям политических изменений. Масштаб политических дебатов о перспективах развития в настоящее время значительно расширился, выйдя за рамки макроэкономической стабилизации и сопутствующих мер и включив конкретные реформы по структуризации и бюджетным расходам. Этот новый, более широкий подход присутствует также и в стратегиях сокращения бедности в развивающихся странах. Фактически, обзор пятнадцати Документов по Стратегиям сокращения бедности (ДССБ) показывает, что эти 3 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий ные социальные группы, в частности, на благосостояние бедных и уязвимых слоев населения. В зависимости от условий стран можно выделить социальные группы с точки зрения уровня доходов, гендерных признаков, этнической принадлежности, возраста, географического расположения, уровня жизни и т.д. На практике, однако, члены домашних хозяйств не всегда равномерно получают ресурсы и распределяют получаемые материальные блага. Когда на членов домашних хозяйств оказывается разное влияние, необходимо изучать и внутрисемейные эффекты. АБСП рассматривает распределительные воздействия по двум причинам. Во-первых, изменение политики непосредственно влияет на благосостояние бедных и социально уязвимых групп населения. Анализ последствий изменений в экономической политике для этих групп может помочь в формировании политики. Во-вторых, понимание распределительных последствий политики, влияющих также и на другие группы населения, важно для повышения эффективности политики и ее непрерывного развития. Даже если изменение политики приводит к общему повышению благосостояния, для некоторых групп такая политика может обернуться определенными потерями, по крайней мере, в краткосрочном периоде. Несмотря на то, что слои, на которых отрицательно скажутся изменения политики, не обязательно должны быть бедными, снижение их благосостояния не может быть обосновано социально-экономическими или политическими причинами; более того, такое снижение уровня благосостояния может существенно повлиять на реализацию и непрерывность реформ. Например, либерализации торговли могут препятствовать интересы предпринимателей или профсоюзов, которые опасаются влияния конкуренции на защищенных рынках труда и товарных рынках. Аналогично, реформам могут препятствовать интересы государственного сектора. Поэтому анализ уровня бедности и социальных последствий должен выявлять и изучать влияние политики на другие заинтересованные группы, помимо бедных групп населения, которые могут зависеть от реформ или оказывать на них воздействие. довательность в Примерах каждой конкретной реформы. Однако при этом важно изучать и последствия «пакета» реформ. Если их нельзя проанализировать на единой аналитической основе, можно рассмотреть их совокупное воздействие на различные группы, например, на бедные слои населения, путем проведения независимой оценки воздействия каждой реформы на каждую группу. Однако при таком подходе может быть утеряна внутренняя взаимосвязь. Влияние на что: Какой критерий благосостояния оценивается? АБСП, в основном, занимается оценкой распределительного действия реформ на уровень благосостояния или благополучия разных групп населения, включая как доходные, так и не доходные аспекты. В настоящее время, по общему признанию, оценка бедности происходит по множеству критериев (Всемирный банк 2002а), и меры по развитию нацелены как на доходные, так и прочие (недоходные) критерии благосостояния и бедности, что нашло свое отражение в недавно принятом документе по Целям развития на тысячелетие. До недавнего времени в центре анализа бедности и распределительного эффекта находился доходный показатель благосостояния, и при анализе уровня благосостояния в денежно-метрическом выражении очень часто применялись экономические методы.3 В настоящее время, однако, более пристально изучаются недоходные показатели благосостояния и бедности – такие, как показатели личностного и социального развития, затрагивающие риски, социальную уязвимость и социальный капитал4. При проведении АБСП исследователь - аналитик должен выбрать соответствующие показатели благосостояния и бедности, исходя из конкретного политического контекста каждой страны. Последствия для кого: Чье благосостояние анализируется? АБСП рассматривает распределительные последствия изменения политики, влияющие на различ4 Концептуальная основа для анализа бедности и социальных последствий Каналы воздействия: направления реформ? сти к сокращениям и увольнениям в неторговых секторах. В свою очередь, некоторые направления политики могут оказывать различное влияние на легальный и нелегальный рынки труда, в которых занято большинство малообеспеченных граждан. Например, увеличение расходов, их сокращение или перераспределение могут вызывать различные следствия в секторах легальной и нелегальной занятости в связи с сегментацией рынка труда (Agenor and Aizenman, 1999). Политические реформы могут воздействовать на разные заинтересованные группы через пять основных передаточных каналов: занятость, цены (производство, потребление и заработная плата); доступ к товарам и услугам; активы; а также трансферты и налоги. Каждая политическая реформа может оказывать влияние через несколько каналов. Например, реформы коммунального хозяйства могут привести к изменениям в ценах и доступе к услугам коммунальщиков, но также могут повлиять на бюджетное состояние страны, а значит, на бюджетные трансферты и налоги. Более того, влияние на разных заинтересованных участников через указанные каналы может быть разным. Например, изменения розничных цен окажут различное воздействие на конечных потребителей и производителей, и это воздействие может быть разным даже внутри указанных групп. Потребители испытают на себе разные последствия в зависимости от структуры их потребления или способности к замещению товаров. Цены (производство, потребление и заработная плата) Цены определяют реальный доход населения. Цены на рынках товаров и услуг различным образом влияют на реальный доход семьи в зависимости от того, является ли семья потребителем или производителем данных продуктов. То, каким образом политика влияет на цены, существенным образом сказывается на доходных и (прямым или косвенным образом) на недоходных критериях благосостояния. Для всех домашних хозяйств, а особенно для мелких фермеров и индивидуальных предпринимателей, изменения цен скажутся как на потреблении, так и на принятии решений по распределению ресурсов. С точки зрения потребления, политика, которая приводит к повышению цен на товары, потребляемые бедными слоями населения, будет иметь прямые негативные последствия для благосостояния населения. Это могут быть импортные пошлины на основные виды продукции, либо же увеличение тарифов на коммунальные услуги. На потребительские цены также может оказываться косвенное воздействие, например, за счет экспансивной денежнокредитной политики, которая приводит к общей инфляции цен. Производители зависят и от политики, которая приводит к изменению относительных цен, особенно к изменениям цены на произведенные товары или товары, используемые для производственного цикла. Более того, доход производителей зависит от разницы между себестоимостью и рыночной стоимостью продукции, что зачастую зависит от транспортных расходов и степени эффективности производства и конкурентоспособности частных рынков, а не их моно- Занятость Основным источником доходов для большинства населения является их труд. В той мере, в какой изменения политики влияют на структуру рынка труда или спрос на трудовые ресурсы, особенно в отраслях, в которых заняты бедные слои населения (например, неквалифицированный, фермерский и сельскохозяйственный труд), последствия изменения политики испытают на себе семьи с низким уровнем доходов. По этому каналу может осуществляться прямое воздействие при проведении определенной политики: например, реструктуризация государственного предприятия может привести непосредственно к изменению структуры занятости рабочих. В других случаях передача влияния может быть косвенной. Например, макро-политика может стимулировать более высокие темпы роста развития экономики, что может привести к увеличению безработицы среди бедных слоев населения; амортизация обменного курса или либерализация торговли может приве5 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий активов могут происходить в результате изменения уровня их стоимости или уровня прибыли. Сами по себе активы можно разделить на пять категорий, причем все эти категории имеют отношение к бедным слоям населения: материальные (т.е. жилье); природные (земля, вода), человеческие (образование, квалификация); финансовые (например, накопительный счет в банке); и социальные (например, членство в социальной организации, которая предоставляет доступ к информации или ресурсам). Изменения политики могут оказывать прямое или косвенное влияние на эти активы или прибыль на эти активы. Например, земельная реформа может непосредственно влиять на увеличение или уменьшение земельных активов бедных граждан. Изменения политики могут также влиять на активы косвенным путем. Например, инфляционная политика окажет отрицательное воздействие на благосостояние тех, кто имеет денежные накопления; бюджетные или коммунальные программы могут увеличить социальный капитал. Изменения в ценообразовании или правилах торговли могут повлиять на природные ресурсы домашних хозяйств или групп населения (например, повышение/снижение темпов обезлесения или опустынивания) или даже на человеческие ценности (например, ухудшение состояния здоровья в связи с загрязнением воздуха в помещениях в результате изменения цен на энергоносители). Во многих случаях определенные активы также могут стать предпосылками выгоды, получаемой от проводимых реформ. Например, если фермер не может выйти на рынок из-за отсутствия транспортных средств, выгода от либерализации цен может быть реализована, в основном, посредниками и дилерами. При анализе каналов передачи воздействий важно учитывать правовую и нормативную базу; например, в некоторых случаях наблюдаются ограничения прав собственности на землю для женщин. польного характера. Изменения в заработной плате по-разному влияют на покупателей и поставщиков трудовых ресурсов, а политика, которая приводит к изменению относительных цен, меняет соотношение спроса и предложения. Доступ На благосостояние влияет и доступ населения к товарам и услугам, будь то доступ к рынкам или предприятиям по оказанию услуг, либо же доступ в виде повышения качества и уровня реагирования государственных или частных поставщиков услуг. Политика может непосредственно влиять на доступ путем расширенного предоставления необходимой инфраструктуры или услуг, либо же косвенным образом, за счет ликвидации препятствий к доступу для определенных домашних хозяйств или групп населения. Например, улучшение инфраструктуры дорог может существенно расширить доступ к рынкам и услугам для групп населения в определенных географических регионах. Политика, направленная на расширение доступа к электросетям, особенно для бедных слоев населения, может повысить их благосостояние. 5 В этом отношении приватизация сферы услуг может либо расширить, либо сократить доступ в сравнении с услугами, предоставляемыми государственным сектором. 6 Недостаток доступа к основной инфраструктуре или услугам либо потому, что они отсутствуют, либо из-за их плохого качества, может ограничить планируемую выгоду политики. Например, реорганизация управлений по сбыту может приветствоваться с фискальной точки зрения, но в случае отсутствия альтернатив такая политика может привести к исчезновению ведущих рыночных услуг. Социальные и этические нормы (такие, как ограничения передвижения женщин или их прав собственности) также могут привести к росту операционных расходов или создать барьеры на пути к достижению целей. Трансферты и налоги Активы И, наконец, на благосостояние населения влияют финансовые потоки, поступающие к населению и от населения. Такие финансовые потоки могут быть частными (например, в виде подарков и Изменение в стоимости активов населения оказывает влияние на доходные и недоходные показатели благосостояния. Изменения в стоимости 6 Концептуальная основа для анализа бедности и социальных последствий нальных норм, которые представляют собой формальные и неформальные правила игры в обществе. Это - стандарты взаимного понимания, которые позволяют организациям структурам взаимодействовать друг с другом. 7 Проводимые политические реформы зависят от поведения организаций. Организации, в свою очередь, действуют в ответ на стимулы, исходящие от общественных, частных и гражданских институтов, чьи правила влияют на экономическую деятельность общества. (Rutherford, 1994). К таким институтам относятся рынки, правовые системы, а также официально установленные правила и неформальное поведение организаций, реализующих политику, включая государственные органы. Политическая реформа может повлиять на институты путем изменения организационных структур, ролей и ответственности, либо же правил и стимулов, а также путем изменения рыночных стимулов, например, путем устранения искажений цен или путем поощрения конкуренции. Эти реформы, в свою очередь, влияют на поведение экономических единиц и заинтересованных групп, а, следовательно, на результаты экономической деятельности, включая распределение и снижение уровня бедности. Осуществление многих реформ зависит от изменений институциональной структуры. Может потребоваться создание новых организаций или изменение правил и стимулов для достижения новых целей, используя существующие организации (например, расширение сотрудничества между различными государственными органами). Создание или изменение организационных структур само по себе не гарантирует институциональные изменения, которые необходимы для успешного хода реформ. 8. Зачастую для изменения формальных правил игры необходимы изменения стимулов с тем, чтобы изменить поведение экономических единиц. Более того, часто считается, что институты (включая рынки) функционируют бесперебойно и в соответствии с формальными правилами. На практике же операционные затраты, неэффективная реализация либо отсутствие конкуренции или подотчетности могут привести к некачественной работе прави- денежных переводов) или государственными (например, в виде субсидий и налогов). Государственное финансирование через трансферты и налоговую политику оказывает непосредственное влияние на благосостояние конкретных групп. Программы государственных расходов могут быть нацелены непосредственно на выделение дополнительных ресурсов определенным группам через политику трансфертов. Это может происходить в виде субсидий или прямых программ целевого финансирования доходов. Для ограждения бедных слоев населения от действия рисков и для снижения уровня их уязвимости могут использоваться программы социальной защиты (в зависимости от их целевого назначения). Налоговая политика оказывает прямой воздействие на разные группы населения, определяя степень налогообложения ресурсов или доходов населения. Регрессивные налоговые режимы представляют непропорциональное бремя для менее обеспеченных семей. Субсидии могут реализовываться не по назначению (предоставляться не самым бедным слоям населения) либо распределяться некорректно. Также может наблюдаться несоответствие между четкими прогрессивными направлениями и практической реализацией политики (см.Gellbach and Pritchett, 2000). В конечном итоге, если происходит заимствование средств для финансирования бюджетных расходов, которые необходимо возвращать, могут пострадать беднейшие слои населения: либо в результате попытки «свести на нет долг в результате инфляционных процессов», либо же от увеличения налогов в будущем, что необходимо для возврата заемных средств. В странах с неравенством между полами особое внимание должно уделяться анализу влияния трансфертов внутри семьи. Каким образом оказывается влияние: как институциональные нормы влияют на результаты? Влияние проводимых реформ на участников экономики происходит при помощи институцио7 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий рабочие смогут найти работу в расширяющемся торговом секторе. Более того, с учетом того, что потребители могут переключиться на более дешевые неконкурентные товары, уровень потребления таких товаров возрастет. Сочетание всех указанных эффектов с течением времени определит чистое воздействие на различные группы. Рассмотрим другой пример: политика, направленная на завышение обменного курса или имеющая результатом «перегретый» обменный курс, приносит выгоды некоторым группам населения в краткосрочной перспективе (потребители и импортеры). Но если завышение курса непостоянно в течение длительного периода, и затем произойдет девальвация, указанные группы могут испытать на себе отрицательное воздействие указанного процесса. Для таких групп чистый краткосрочный эффект от перегретого курса (выгода), вслед за которым идет девальвация (убытки) полностью зависит от масштаба колебаний. Международный опыт свидетельствует, что затяжное завышение курса может привести к внезапному падению национальной валюты (как это было в Мексике в 1994 году, в Восточной Азии в 1997 г., в Бразилии в 1999 г. и в Аргентине в 2002 г.), с последующими чистыми убытками в долгосрочной перспективе. Если рассмотреть ситуацию применительно к экспортерам, вопрос усложнится. В отличие от импортеров, экспортеры страдают от перегретого обменного курса и могут выиграть от девальвации. В конце концов, необходимо учитывать и тот и другой чистый эффект для всех групп на определенном отрезке времени, как и чистые эффекты для какой-либо рассматриваемой группы в течение конкретного периода времени. тельства, рынка или гражданских институтов. Противоположные результаты можно получить и в том случае, если институциональные изменения, сопровождающие проведение реформ, не обеспечены основными внедряющими организациями. Понимание распределительного эффекта политической реформы требует оценки организационных структур и институциональных правил, которые используются в управлении. Поэтому анализ уровня бедности и социальных последствий опирается на тщательный организационный и институциональный анализ формальных и неформальных правил, анализ поведения основных участников, которые могут повлиять на результаты реформы, и динамики, которая лежит в основе их отношений. Такой анализ поможет политикам определить, каким образом действующие правила и неформальная практика повлияет на реальные затраты и качество товаров и услуг для бедных граждан и прочих целевых участников в контексте конкретного изменения политики. Когда: В какой момент происходит материализация последствий? Основной проблемой проведения анализа уровня бедности и социальных последствий является понимание того, что политика может иметь совершенно разные последствия для различных групп. В большей степени это происходит потому, что для того, чтобы произошли экономические и поведенческие реакции на изменения политики, нужно время. То, что запланировано на краткосрочный период, может измениться в долгосрочной перспективе. Понимание и объяснение того, как кратковременные потери определенных групп могут обернуться выгодой в долгосрочной перспективе, или того, как немедленные выгоды могут привести к потерям в более длительной перспективе, - одна из важнейших задач АБСП. Например, либерализация торговли может привести к сокращению занятости в неторговых секторах на текущем отрезке времени. Однако повышение эффективности может в дальнейшем обеспечить экономический рост, и уволенные Фактор риска: Каков риск получения неожиданных результатов? Структура реформ зависит от допущений, касающихся контекста и поведенческой реакции основных участников – институтов и граждан. Если допущения не реализуются, результаты реформы могут оказаться под угрозой. Критическим элементом АБСП является, поэтому, понимание и 8 Концептуальная основа для анализа бедности и социальных последствий Например, либерализация торговли может серьезно повлиять на уровень бюджетного дефицита, на текущий дефицит счетов и макроэкономическую стабильность. Важнейшая задача АБСП – показать, как эти последствия сказываются на группах бедных граждан. 3. В настоящих Методических указаниях приводится описание существующих экономических и социальных методик и подходов к проведению распределительного анализа с тем, чтобы представить более широкую картину бедности аналитикам в области политики и лицам, принимающим ответственные решения. Поскольку экономические способы опираются на существующие примеры такого анализа, на практике при оценке благосостояния используются в основном критерии доходов/расходов. Повышенное внимание к оценке влияния политических решений на не доходные показатели благосостояния – важнейший приоритет для будущей работы. Методы социального развития, описанные в Методических указаниях, уделяют больше внимания недоходным критериям бедности таким, как интересы целевых групп, социальный капитал и социальная незащищенность 4. Департамент социального развития Всемирного банка разработал новый метод, который обеспечивает получение данных по указанным показателям из источников Банка и иных источников для применения на национальном уровне. 5. В той мере, в какой расширенный доступ рассматривается как снижение транспортных и операционных расходов, он эффективно снижает «цену» товаров или предоставляемых услуг. 6. Иногда рост активов может быть достигнут за счет увеличения цены (или, там, где ранее не было доступа, доступ может быть предоставлен по цене, недоступной для бедных граждан). В городских районах Перу либерализация телефонных услуг привела к расширению доступа для бедных слоев населения, равно как и к снижению цен. С другой стороны, либерализация электросетей обеспечила более широкий доступ и надежность, но привела к увеличению цен и снижению общих объемов потребления (Torero and Pasco-Font, 2001). публичное озвучивание (предварительно) основных допущений, что обеспечивает успех политической реформы. 9 Допущения должны носить очевидный характер и касаться ожидаемого поведения экономических агентов и институтов (например, признаки и масштаб эластичности) и каналов передачи политических последствий на уровень домашних хозяйств. Второй ряд допущений касается условий, экзогенных по отношению к политике, которые должны иметь место для того, чтобы реформа достигла планируемых результатов. Помимо вопросов, непосредственно относящихся к реформе, оценка рисков должна учитывать риски, лежащие в основе условий конкретной страны (например, напряженные отношения между этническими группами). Четкое определение и озвучивание важнейших допущений поможет заострить цель анализа, повысить его прозрачность, и ускорить оценку (и при необходимости, корректировку) знающими целевыми участниками. Проведение анализа позволит произвести мониторинг и, соответственно, улучшить понимание механизмов передачи и последствий реформы с возможной корректировкой программы осуществления реформы в течение времени. Примечания 1. Пятнадцать ДССБ были завершены к концу июля 2002 года для таких стран, как Албания, Боливия, Буркина Фасо, Гайана, Гондурас, Малави, Мавритания, Мозамбик, Никарагуа, Нигер, Танзания, Уганда, Вьетнам, Йемен и Замбия. Семь таких стратегий были направлены на реформирование коммунального хозяйства, 5 – на реформирование государственного пенсионного обеспечения, 6 – реформирование сектора госслужащих, 7 – на децентрализацию фискального сектора, 11 – на реформы налоговой системы (включая НДС и другие налоги на потребление), 11 – на земельные реформы, 1- - на реформу торговли, и 6 на реформирование макроэкономических основ. 2. Конечно, структурные изменения могут иметь и макроэкономические последствия. 9 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий шения между ними. Понимание этих вопросов позволит мобилизовать существующие возможности и увязать интервенции с институциональной и организационной средой, в которой будет происходить их реализация. 9. Прогнозирование или моделирование последствий политики по определению предполагает определение вероятных потерь и поведения. В зависимости от информационной базы аналитика они могут определяться эмпирическим путем, исходя из прошлого опыта, теоретически или на основе знаний условий страны и дискуссий с основными заинтересованными группами и экспертами. 7. Организации – это целенаправленные единицы (например, государственные агентства или компании), имеющие формальную структуру и желающие достичь определенных целей в рамках своих возможностей и ограничений, установленных институциональной основой общества (North, 1990). 8. Формально изменить организационную структуру довольно легко; гораздо больше времени уходит на создание институциональной основы. В таких случаях важно обращать внимание на возможности и подотчетность заинтересованных организаций, а также на субординационные отно- 10 3 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий которые используются в работе с указанными элементами, с указанием на приложение, в котором содержится более подробное описание и соответствующие ссылки; методы и методики, обсуждаемые в приложении, выделяются в тексте жирным шрифтом. (Вопросы формирования потенциала в стране как главенствующего принципа анализа бедности и социальных последствий» рассматриваются в главе 4, а не в этой главе в качестве дискретного элемента АБСП). Хотя типовая методология анализа бедности и социальных последствий отсутствует, можно определить несколько элементов, которые способствуют правильному проведению АБСП. В данной главе рассматриваются десять основных элементов, которые необходимо учитывать тем, кто осуществляет или консультирует по вопросу анализа уровня бедности и социальных последствий. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Умение задавать правильные вопросы Определение заинтересованных групп Определение каналов воздействия Оценка институтов Сбор данных и информации Анализ последствий Пути повышения благосостояния и компенсационные меры 8. Оценка рисков 9. Мониторинг и оценка последствий 10. Стимулирование политических дебатов и обеспечение обратной связи для выбора политического курса Элемент 1: Умение задавать правильные вопросы Первый шаг анализа бедности и социальных последствий заключается в определении реформ, которые подлежат анализу. Для этого необходимо определить ряд реформ, которые включены в повестку работы правительства и могут оказать влияние на распределение доходов или активов. В идеале, если позволяют время и ресурсы, АБСП нужно проводить по каждой из указанных реформ. На практике анализ всех реформ в рамках плана развития может оказаться нереальным; в этом случае необходимо продолжить сокращение числа реформ, выбранных для анализа, до подходящего уровня. Это процесс выбора неизбежно станет вопросом принятия решения на общегосударственном уровне, зависящего от таких факторов, как: Несмотря на то, что в расположении указанных элементов существует логическая последовательность, это не подразумевает того, что элементы должны реализовываться в строгом порядке или что в каждой стране реально и возможно осуществить все элементы. В данной главе приводится краткий обзор конкретных методов и средств, 11 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий иерархического «дерева проблем»1, что поможет сформулировать соответствующие гипотезы для исследования. Определение ограничений политики – ключевой компонент аналитического процесса, который зачастую уберегает аналитиков от неверных шагов. Политические реформы часто реализуют для устранения ограничений, которые мешают достижению определенных целей развития. Например, правительству какой-то страны сложно сбалансировать свой бюджет по причине непредсказуемых убытков государственных предприятий. В этом случае ставится задача улучшения общего баланса бюджета, как и производственных показателей отдельных предприятий. В отношении некоторых целей существуют множественные ограничения, причем эти ограничения отличаются по своей значимости. В таких случаях необходимо продвигать не одну, а несколько реформ направлений политики, и одновременно отслеживать интерактивные влияния, которые эти реформы могут оказывать друг на друга. Приведем еще один пример. Политик, перед которым стоит проблема неадекватных бюджетных доходов, может принять решение о повышении налогов. Такое решение будет неверным, если реальная проблема состоит не в недо- ■ Ожидаемый масштаб и направления измене- ния уровня бедности и социальных последствий ■ Приоритетность данного вопроса в политической повестке правительства ■ Сроки и срочность соответствующей политики или реформы и ■ Уровень проведения национальных дебатов вокруг реформы. После выбора реформ, которые подлежат анализу бедности и социальных последствий, второй шаг заключается в формулировании основных вопросов для анализа. Этот процесс требует понимания основных проблем, которые призвана решать данная реформа (смотрите Пример 1). Фокусирование на очевидно узких вопросах или только на кратковременных последствиях может «затемнить» вопросы, которые могут оказаться критическими для достижения конкретной политической цели или для информирования политиков и заинтересованных групп о компромиссах, присущих определенной политике. Здесь рекомендуется поставить диагноз существующих проблем путем организации цепочки причинноследственных связей, начиная от политических целей и действий до их последствий, в форме Пример 1. Умение задавать правильные вопросы ство электроэнергии и нетарифных сборах так же важны, как и вопросы дисбаланса между инвестициями в энергораспределительную сеть и в производство электроэнергии. Анализ фискальной реформы в идеальном виде включает оценку как кратковременных, так и долговременных последствий, а также допущений, лежащих в основе получения долговременных выгод. Экономист-аналитик, однако, помимо оценки динамических последствий реформы, должен также рассмотреть вопрос возможного влияния структурных изменений на состояние бюджета страны. В Гайане производится анализ реформы производства сахара, что вызвано бюджетными расходами на реформу и большим количеством людей, подпадающих под влияние последствий этой реформы. При этом аналитики сравнивают прямое воздействие реформы на состояние занятости и косвенное ее воздействие на сферу муниципальных услуг и работников, занятых на условиях долгосрочных контрактов, а также бюджетные потери, которые могут произойти, если сектор будет находиться в текущем состоянии, с учетом постоянного сокращения мировых цен на сахар и поэтапное введение льготных цен с соответствии с Соглашением Ломэ (Lome Accord). При проведении анализа бедности и ее социальных последствий в энергетическом секторе Пакистана первоначальный акцент был сделан на повышение тарифов на энергоносители с тем, чтобы покрыть статью затрат, представляющую значительный хронический дефицит национального бюджета. Дальнейший анализ проблем показал, что для достижения стабильности в энергетическом секторе вопросы повышения затрат на производ- 12 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий служить источником поддержки или оппозиции к принимаемым политическим решениям. Анализ таких влиятельных участников крайне необходим для понимания поведенческой реакции, определяющей последствия реформы и ее возможный успех. В Примере 2 приводится пример анализа заинтересованных групп для выявления последствий закрытия угольных шахт в России. Следует различать заинтересованных участников, которые разделяют множественные характеристики, позволяющие им создавать единую группу (например, профсоюзы), и тех, кто представляет скорее аналитическую категорию, а не органическую группу (например, «четвертый доходный квинтиль» или «бедные»). Анализ заинтересованных участников выходит за рамки простой идентификации групп и превращается в анализ высказанных или невысказанных интересов участников по отношению к политическому решению, а также характера и степени их организованности или способности к мобилизации на основе общей цели (Пример 3). Поскольку группы второго типа носят «атомарный» и неорганизованный характер (к ним относятся, например, безземельные крестьяне, рабочие, не объединенные в профсоюз, малые предприниматели, потребители), меньше вероятность того, что они смогут легко составить оппозицию или выступить в поддержку политике, даже если их поддержка может оказаться критической для успеха реформы3. Тогда как вторичные ресурсы, такие как социальные обследования, отчеты новостных изданий и пропагандистские издания, помогают выявить социальные напряжения, тем не менее, для анализа интересов заинтересованных групп, поддержка которых необходима для успешного проведения реформы, включая группы внутри государственных организаций или группы по интересам, способные повлиять на ход реформы, могут понадобиться опросы ключевых информантов. При анализе интересов заинтересованных групп, организованных в меньшей степени, рекомендуется проводить специальные исследования или выделять целевые группы. Анализ заинтересованных групп представляет оценку того, насколько правительство страны вла- статочных поступлениях, а в завышенных бюджетных расходах. Для того, чтобы избежать неадекватных или несоответствующих действительности политических решений, очень важно в самом начале процесса проведения АБСП четко сформулировать (а не только допустить) ограничения, связанные с целями развития. Элемент 2: Определение заинтересованных групп После того, как поставлены все правильные вопросы и определена проблема, требующая решения, крайне важно на самом раннем этапе определить соответствующих заинтересованных участников. Дело в том, что политический выбор не только влияет по-разному на различные заинтересованные группы или экономические единицы, но и указанные группы могут оказывать воздействие на принятие того или иного политического решения и на его реализацию. Анализ заинтересованных групп означает идентификацию людей, групп и организаций, интересы которых следует учитывать при проведении АБСП2. При этом происходит идентификация и анализ тех, кто испытывает на себе влияние указанной политики, как и тех, кто может потенциально повлиять на ее осуществление. Центральным моментом анализа бедности и социальных последствий является идентификация и определение заинтересованных групп первой категории – бенефициаров (получателей выгод), и тех, кто испытает на себе негативные последствия политического решения. Такая классификация участников может происходить на основе большого числа характеристик, таких, как тип домашнего хозяйства, его размер, этническая принадлежность, пол, местоположение, профессия и т.д. Анализ заинтересованных участников может внести вклад в моделирование, определяя наиболее оптимальную классификацию представительских групп или подгрупп домашних хозяйств. Участники второй категории – организованные группы, как, например, профсоюзы, деловые ассоциации, донорские организации и общественные гражданские организации – могут 13 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Пример 2. Анализ последствий закрытия шахт в России: анализ последствий для заинтересованных групп муниципальных и областных администраций определялись, частично исходя из бюджетных доходов, которые терялись в результате закрытия шахт. В начале 1990-х годов российская угольная промышленность находилась в глубоком кризисе. В 1994 году большое число экономически невыгодных шахт поддерживалось на плаву за счет бюджетных субсидий в размере 2,76 миллиардов долларов США (свыше 1% ВВП). Реструктуризация отрасли означала закрытие 181 убыточной шахты с сокращением рабочей силы (включая занятых в добыче угля, на административных работах, в сфере социальных услуг и иных вспомогательных производствах) с 900000 в 1992 году до 328000 к концу 2001 года. Различия между целевыми группами выявляются на основе того, как эти группы анализируют ключевую проблему. С одной стороны, Министерство энергетики, областные администрации, профсоюзы и шахтеры предлагали более узкое решение, настаивая на сохранении угольной промышленности в том или ином виде. С другой стороны, местные органы самоуправления, работники социальной сферы, работающие на шахтах, и местные деловые круги подчеркивали необходимость поиска новых движущих сил, которые бы могли обеспечить развитие монопромышленных городов, а также ресурсов для финансирования услуг, которые ранее оказывались администрацией шахт. Органы местного самоуправления не обладали доходной базой для финансирования школ и иных услуг, которые ранее предоставлялись за счет шахт, в связи с чем закрытие шахт наносило им серьезный удар. Всемирный банк предоставил России заем в размере 1.3 млрд. долларов США и сыграл важную роль, оказывая Российскому правительству помощь в разработке стратегии по сокращению уровня бедности и социальных последствий реструктуризации угольной промышленности. Группа специалистов провела анализ заинтересованных групп, используя методику опроса в Москве, посещая шахты и обсуждая вопросы с руководством профсоюзов. Анализ проводился с целью прояснения сути проблемы, для определения интересов различных участников процесса и выработки решения эффективной передачи средств с привлечением существующих участников. Межведомственная комиссия по вопросам добычи угля, в которую входили представители органов местного самоуправления, министерств и государственных организаций, помогала проводить обсуждения и планировать реформы. В качестве прозрачного канала, через который можно было передать средства социальной защиты непосредственно рабочим, а не переводить их через Министерство энергетики и областные администрации, было выбрано Министерство финансов. Анализ интересов целевых групп использовался для создания системы проверок, балансов и независимых оценок с тем, чтобы гарантировать, что все участники процесса следовали правилам, установленным планами закрытия шахт. Группа специалистов произвела классификацию заинтересованных групп. Министерства не рассматривались как нейтральные участники, и специалисты четко определили их интересы. Аналогичным образом дифференцировались варианты занятости шахтеров, исходя из их предыдущих мест работы. Закрытие шахт вызовет различные следствия для рабочих в забое, аналитического и административного вспомогательного персонала, сотрудников школ и больниц, которые ранее финансировались за счет прибыли в угольной промышленности. Интересы Источник: Lockhart 2001; Yaney and others 2003. мени. Если приверженность реформе слабая, правительство может отказаться от проведения реформы «на полпути» или исказить первоначальное политическое решение. Так, например, ряд стран настаивает на дерегулировании и приватизации банков, одновременно отказываясь устранять препятствия на пути выходов банков на рынок, руководствуясь интересами отдельных групп, что приводит к созданию олигопольного сектора, который устанавливает высокие ставки процентов и предоставляет некачественные услуги. деет определенной политикой, с тем, чтобы прогнозировать возможное влияние различных интересов на правительство в целом, и на эту конкретную политику, в частности. Оценка уровня владения политикой позволяет выявить источники потенциального сопротивления политическим изменениям и определить приблизительно место и уровень давления на правительство в случае принятия политической реформы. Это также помогает оценить готовность правительства принять и придерживаться реформы в течение определенного периода вре14 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий Пример 3. Заинтересованные группы и коллективные действия Определение влияния определенной группы на принимаемые решения – это искусство и наука одновременно. Тем не менее, существует ряд полезных критериев для прогнозирования способности группы лоббировать интересы в правительстве. Логика коллективного действия говорит о том, что интересы сильнее влияют на политиков или отдельных лидеров в тех случаях, когда: (а) численность группы невелика; (б) выгоды или «рента», которые может получить каждый член группы от желаемой политики довольно значительны и легко определяемые; (в) у членов группы есть средства, в особенности, финансовые ресурсы и сетевые возможности, которые защищают их интересы. Поведение группы легко просчитывается: людям свойственно серьезно бороться за собственный крупный интерес. В отличие от указанных групп, менее организованные группы, например, потребители, обладающие «расплывчатыми интере- сами», как правило, не оказывают сильного влияния. Многие действия по развитию направлены на снижение или устранение «ренты» небольшой группы с привилегированными интересами и повышение общего благосостояния общества. Именно за такую политику идет основная борьба, что приводит к принятию либо жестких политических решений, либо согласованных стратегических приоритетов. Однако, если следствия слишком серьезны, общественные группы, объединенные по интересам, могут начать защищать интересы менее влиятельных участников, или выходить на улицы с яростными протестами. Например, Комиссия по правам потребителей Пакистана была сформирована для защиты интересов потребителей в процессе реформирования тарифной системы, и такая форма лоббирования интересов заменила менее цивилизованные формы протеста городского населения. Факторы, которые, как правило, влияют на уровень заинтересованности в осуществлении определённых шагов, можно проанализировать, исследуя политэкономию страны и ее разнообразие (исходя из этнических, религиозных, лингвистических, гендерных и возрастных дифференциальных характеристик). Изучая политическую экономию, аналитики могут идентифицировать группы, испытывающие последствия, и оценить их влияние на принятие решений правительством. Здесь важно учитывать разнообразие, поскольку реформы способны поляризовать существующие напряжения в краткосрочной перспективе, даже если в долгосрочной перспективе ожидается повышение благосостояния. путем, с применением способов экономического и социального анализа. Как говорилось в главе 2, ожидаемое воздействие изменений политики на благосостояние целевых групп и иных ключевых заинтересованных участников передается через пять основных каналов передачи: занятость, цены (производство, потребление и заработная плата), доступ к товарам и услугам, активы и трансферты и налоги. Разные доминирующие и требующие анализа каналы передачи будут оказывать различные влияние на разные заинтересованные группы в зависимости от проводимой реформы и условий в данной стране. Последствия также отличаются по двум основным направлениям: во-первых, они могут быть прямыми и косвенными, а во-вторых, краткосрочными и долгосрочными. Некоторые политические реформы могут иметь вначале прямые следствия, т.е. такие, которые вытекают непосредственно из изменений политических рычагов, произошедших в результате реформы. Например, повышение ставок НДС непосредственно перейдет в сокращение покупательной способности в отношении рассматриваемого дохода. Реформы могут иметь важнейшие косвенные следствия, т.е. такие, которые в результате реформы будут транслироваться по определенным каналам, отличным от фактических Элемент 3: Определение каналов передачи Как только определены основные заинтересованные участники, следующий важнейший шаг на раннем этапе проведения АБСП – определение каналов, по которым, по ожиданиям специалистов, конкретная политическая реформа будет влиять на различные целевые группы4. Необходимо четко сформулировать гипотезы и допущения, лежащие в основе анализа. Эти гипотезы и допущения будут проверяться эмпирическим 15 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий ного реформирования, которое включает в себя изменение стимулов и правил, управляющих государственными и частными организациями. Втретьих, практическая реализация многих политических изменений зависит от конкретных организаций. Мотивация, рабочие показатели и возможности таких организаций будут играть критическую роль в практическом воплощении реформы и, следовательно, ее последствий. Вчетвертых, помимо хорошо известных барьеров на пути продвижения бедных, намерения реформы, связанные с конкретными институтами, могут привести к росту операционных расходов благодаря информационной асимметрии и ограниченной рациональности, которые влияют на рыночное поведение или на доступ к государственной сфере услуг (Powers 2003). Поэтому при проведении АБСП следует концентрироваться на двух основных областях – анализ рыночной структуры и анализ внедряющих организаций. политических рычагов или политических действий. Например, повышение ставок НДС положительно повлияет на налоговые доходы страны; если в результате повышения налоговых доходов будут увеличены бюджетные расходы, такое обстоятельство положительно повлияет на различные группы домашних хозяйств через товары, услуги, трансферты и субсидии, которые они получают. Укрепление финансового положения также может привести к дополнительному экономическому росту, тем самым, воздействуя на благосостояние отдельных семей. Второй важнейший аспект относится к срокам реализации последствий реформы. С учетом их характера, последствия могут меняться во времени, как и чистые воздействия на различных заинтересованных участников. Если придерживаться нашего примера с повышением ставок НДС, прямые следствия такого повышения проявят себя уже в краткосрочной перспективе, тогда как косвенные следствия в виде улучшения качества предоставляемых услуг и повышения темпов экономического роста обычно требуют больше времени для своего проявления. Таким образом, заинтересованные группы могут ощущать на себе как отрицательные, так и положительные воздействия, но в разные периоды времени. Анализ рыночной структуры Исследования, проводимые среди потребителей и производителей товаров и услуг, могут использоваться в качестве подходов к повышению понимания рыночной структуры в конкретном контексте. Определение характера рынка (например, монополия, монопсония, олигополия, полностью конкурентноспособный и т.д.), а также факторов, определяющих структуру рынка (например, естественная монополия, ограничения доступа или сговор и т.д.) является важным шагом для понимания условий, необходимых для того, чтобы рыночные реформы привели к улучшению результатов и последствий для бедных слоев населения. Обследования предприятий (торговых компаний) могут понадобиться для понимания характера рынка, количества и типов экономических единиц, а также рыночных ограничений, равно как и юридических и фактических барьеров, ограничивающих доступ на рынок и операционные издержки. При проведении приватизации или либерализации, если предполагается, что выход на рынок приведет к конкуренции и снижению цен, следует также провести параллельный анализ Элемент 4: Оценка институтов Как говорилось выше, институты оказывают воздействие на следствия, вызываемые политикой в отношении уровня бедности и благосостояния различных домашних хозяйств или групп. Вопервых, институты участвуют в передаче определенных политических воздействий на население. Понимание социальных и рыночных институтов помогает осознать следствия определенных изменений политического курса (как, например, дерегулирование, приватизация или отмена налога на экспортные поставки). Во-вторых, институты зачастую являются объектом многочисленных и разнообразных политических реформ. Приватизация, реформа государственной службы, децентрализация и реформа управления бюджетными расходами – все это примеры институциональ16 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий ных структур (смотрите Пример 4). Существует два варианта сбора такого рода информации: картографическое отображение организаций и метод оценки институтов. Составлений структурной схемы организаций – это метод, используемый для расширения понимания внутреннего поведения организаций путем создания списка основных участников проведения реформ и четкого отражения взаимоотношений между ними. Отображение организаций состоит из двух компонентов: статическое отображение и динамическое отображение (отображение процесса). Статическое отображение определяет предварительно конкретные действия государственных органов, связанные с проведением реформ, а также организации (которые могут быть и неправительственными), отвечающими за реализацию этих реформ. При этом определяются отношения между организациями, отвечающими за реализацию, и организации, которые предположительно поддерживают или ограничивающих факторов доступа и участия частного сектора. Количественные и качественные обследования семей могут также выявить тех, кто и где покупает услуги и по какой цене. Для проведения анализа эффективности государственных маркетинговых агентств можно использовать количественные обследования предоставляемых услуг и учетные карточки граждан. Для исследования конкурентоспособности рынка и рыночной структуры всегда полезен анализ цен. Анализ реализующих структур При изучении возможных воздействий на бедные слои населения реформ, призванных изменить области ответственности правительственных органов или сотрудничество между государственными организациями и иными реализующими структурами, следует изучить схемы движения принимаемых решений, информации и ресурсов как внутри этих организаций, так и промежуточ- Пример 4. Децентрализация в Индонезии: институциональный анализ и социальная подотчетность органов власти непосредственно со счетов центрального правительства. Существующее государственное агентство, Департамент развития сообщества, выступил в этом проекте как партнер и внедряющая организация. Группа исследователей под руководством Скотта Гуггенхайма провела институциональный анализ государственных структур на уровне деревень и традиционных деревенских органов, ответственных за принятие решений, в рамках программы децентрализации, направленной на борьбу с коррупцией и делегирование принятие решений «сверху вниз». Проект Развития Кекамантана (KDP) использовал местные возможности, при этом не создавалось отдельной структурной единицы для реализации проекта. Институциональный анализ, проведенный на основе целевых групп и интервьюирования сотрудников государственных органов, помог определить относительные сильные стороны и возможности существующих систем, схему движения денежных средств и информации, а также место и характер принятия решений по всей цепочке. Проект изменил роль и полномочия указанных структур, переместив фокус власти в системе с регионального уровня государственных органов на местный уровень – в деревенские советы. Используя метод интервьюирования, группа специалистов определила Проект инфраструктуры деревни как прошедший пилотное апробирование способ доведения денег до местных Данный проект использовал принципы прозрачности и социальной подотчетности для создания новой работоспособной институциональной структуры. Существующие деревенские советы на районном уровне (Кекамантан), которые были официальными организациями, собирающимися один раз в год для участия в процессе государственного планирования, стали первичным органом, принимающим решения. Решения по предложениям, поступающим от жителей деревни, принимались на общих собраниях совета, формы закупок были сокращены до одной страницы, информация по расходам вносилась в бухгалтерские книги, а информация по проекту распространялась в виде плакатов, листовок и радиопередач. Более того, KDP сотрудничал с Ассоциацией независимых журналистов, чтобы освещать информацию по проекту в прессе, и выделял небольшие гранты журналистам для создания независимого освещения. Источник: National Management Consultant 2000. 17 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий режиме, через определенный промежуток времени, для проверки выдвинутых предположений путем проведения мониторинга институциональных результатов. Метод институциональной оценки был разработан для проведения институционального анализа различных компонентов проекта. Данный метод состоит из вопросов, которые помогают аналитику составить структурное представление о сложных отношениях и процессах, проходящих в рамках организации, от которой зависит проведение, начиная от стимулов результативности работы до возможностей организаций в реализации политики5. Эти вопросы рассматривают основные проблемы соответствующих организаций, включая следующее: (а) роли; (б) знания и доступ к информации; (в) структуру стимулов; (г) восприимчивость к изменениям политики; (д) возможности; (е) ресурсы или финансовое воздействие; (ж) масштаб адаптации к новой реформе. Преимуществом институциональной оценки является то, что она дает возможность провести более систематизированный анализ вопросов, начиная от политических стимулов и заканчивая административными возможностями при низких затратах. Недостатком является то, что данный метод основан на «кабинетной» оценке, т.е. нет интерактивного компонента, которым характеризуется метод опроса работников реформируемых организаций. В настоящее время данный метод больше подходит для анализа институтов в отношении операций по инвестированию средств, но может также применяться для оценки институтов в условиях реформирования политики6. препятствуют проведению реформ. Для данного метода необходимы результаты анализа заинтересованных участников процесса (см. раздел выше по определению заинтересованных участников и групп), которые являются государственными и иными организованными участниками. Отображение процесса опирается на работы, призванные улучшать эффективность в государственном и частном секторах в промышленно развитых странах (Hunt, 1996). При этом определяются существующие методы работы и нормы соответствующих организаций, которые нельзя просто изучить на основе документов или графиков. Происходит отслеживание потока наиболее важных ресурсов, полномочий по принятию решений, а также информации в рамках существующей системы. Это помогает прийти к пониманию правил и стимулов, влияющих на внутреннее поведение организации, а также того, в какой степени организации преследуют цели развития. Отображение процесса может помочь в определении ограничений на пути эффективной реализации политики на трех уровнях: на процедурном уровне организации, на уровне отношений с другими организациями, а также отношений с вышестоящими органами. При решении этих вопросов могут применяться процедуры, направленные на подстройку и корректировку отношений, переработка основных рабочих правил или даже полная замена организаций. Карты процесса разрабатываются на основе детальных, полу - структурированных опросов работников на всех уровнях организации, причем основное внимание уделяется тем, кто находится «на переднем фронте» предоставления услуг. Главным преимуществом такого схематического отображения структуры организации является возможность глубокого изучения проблемы, которая может быть не видна при поверхностном опросе заинтересованных участников, описывающих свои интересы и сдерживающие факторы (см. Пример 4). Недостаток этого метода заключается в том, что на его проведение требуется много времени, финансовых и технических средств по сравнению с анкетным способом. При правильном подходе отображение процесса должно проводиться в итеративном Элемент 5: Сбор данных и информации Оценка потребностей в данных, наличия данных и планирование этапов сбора информации в будущем – важнейшая часть проведения анализа бедности и социальных последствий. Определение потребности в данных может быть успешным, если будут заранее определены вопросы политики, заинтересованные участники процесса, а 18 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий терии благосостояния, как грамотность или детская смертность) и другим переменным поведенческого характера (например, доступ). Обычно для сбора таких данных проводятся закрытые обследования. Для обобщенного анализа данные должны собираться на основе произвольной выборки. Если по ожиданиям реформа воздействует только на какую-либо дискретную группу (например, уволенные шахтеры) или на географический субрегион, целесообразней и экономически выгодней применить метод целевой выборки только по этой группе или субрегиону, а не проводить представительское обследование на национальном уровне. Числовые данные могут использоваться для проведения статистического и многомерного анализа в целях проверки выдвинутых гипотез и определения существующих отношений (Таблица 1). Аналогично, подход, основанный на качественном анализе и открытых методах сбора данных, имеет свои сильные стороны. Для сбора нечисловой информации для проведения анализа бедности и социальных последствий используются разнообразные открытые методы сбора информации. Качественные и контекстуальные данные можно собрать, используя совместные оценки, составление перечня имущественных активов и проводя структурированные опросы отдельных граждан, общин или целевых групп. Полученная информация используется при проведении анализа заинтересованных участников (который обсуждался ранее), для совместной оценке бедности, оценки бенефициаров, институционального анализа и анализа рисков (смотрите ниже). Открытые методы сбора информации, как те, которые описаны в Таблице 1, позволяет осуществлять интерактивный аналитический процесс – в ходе которого формулируются вопросы, требующие исследования, собираются ответы. И информация анализируется прямо на местах, интерактивно. Такой открытый подход позволяет субъектам формулировать исследовательскую проблему и вопрос. Интерактивный аналитический процесс может ускорить проведение исследования и сократить время между составлением анкеты и анализом по сравнению с закрытыми также возможные каналы передачи, о чем говорилось ранее. Предлагаются четыре отдельных этапа: определение данных, которые желательно иметь для анализа бедности и социальных последствий; учет существующих данных и анализа; определение ограничений данных для анализа бедности и социальных последствий, а также решение этих проблем с недостатком данных сегодня, чтобы не сталкиваться с ними при проведении анализа в будущем. Представление нужных данных для АБСП Анализ бедности и социальных последствий политики требует огромного объема данных. Конечно же, конкретные требования к данным будут зависеть от характера анализируемой реформы и используемого аналитического метода или средства. При выборе данных и методов важно проводить различие между способами сбора данных (закрытые или открытые); видами данных (числовые или нечисловые); а также соответствующими методами анализа данных (количественный и качественный). Традиционно аналитические подходы по своей природе либо количественные, основанные на числовых данных, собираемых с использованием закрытых методов сбора данных, либо качественные, основанные на нечисловых данных, собираемых с использованием открытых методов сбора данных. Помимо этого все большее применение получают «смешанные методы», которые используются для анализа бедности и социальных последствий с большим успехом. Подход, основанный на количественном анализе, числовых данных и закрытых методах сбора информации, обладает определенными преимуществами. Для анализа бедности и распределительного эффекта, который оказывает политика на благосостояние, требуются привязка данных макроэкономического уровня или уровня секторов (которые, как правило, соответствуют уровню проведения политики) к разобщенным данным по домашним хозяйствам, которые учитывают критерии благосостояния (чаще всего соотношение доходов/расходов, но возможно и другие кри19 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Таблица 1. Методы сбора данных Аспект Закрытые Открытые Способы сбора данных • Структурные, формальные, заранее разработанные анкеты, такие, как анкета по определению уровня жизни; исследование и оценка социального воздействия (а), изучение платежеспособности населения; опрос потребителей или учетная карточка граждан. • Подробные, открытые или полу - структурированные опросы, например, опросы основных информантов и сбор практических примеров; интервьюирование целевых групп, сообществ; миниобследования • Этнографические наблюдения • Систематические (или направленные) консультации, такие как оценка бенефициаров • Совместные методы сбора данных, например, совместное исследование действий, совместная оценка стоимости сельскохозяйственных земель, совместный обзор бюджетных расходов • Обсуждения в целевых группах • Обследования институтов и сообществ • Письменные документы (например, записи программ, документирование процессов, репортажи СМИ) • Совместные визуальные мероприятия Аналитический метод • Преобладающий статистический анализ • Дедуктивное обоснование • Индуктивное обоснование • Интерактивный аналитический процесс; формулирование вопросов исследование, получение ответов и их интерактивный анализ, например, при анализе заинтересованных участников, при совместной оценке бедности, при анализе сценариев. • Методы, адаптированные к социальным условиям Преимущества • Обобщение результатов; • Возможна количественная оценка масштаба и распределения последствий; • Объяснение статистических корреляций • Возможность проанализировать поведенческие реакции, выдвинуть новые гипотезы или выявить новые, ранее неизвестные явления. • Более эффективны для выявления межсемейных характеристик и недоходных показателей бедности • Могут идентифицировать особо незащищенные подгруппы • Позволяют респондентам сформулировать собственные взгляды и мнения Недостатки • Получение результатов требует длительного времени; • Сбор ограниченных видов информации; • Иногда требует больших затрат и времени на проведение • Сложно обобщить результаты; сложно агрегировать данные и проводить систематические сравнения. • Работа на местах требует более высокого уровня исследовательских навыков, а не просто навыков количественного счета. Примечание: Целью данной таблицы является проведение четкого разграничения между этими методами, а не всеобъемлющее описание отдельных методов. (а) Для оценки социальных последствий применяется более эклектичный подход к сбору данных: при этом в целях сбора недостающей информации для проведения анализа смешанными методами выбор производится между открытыми, полу структурированными и закрытыми методами. Источник: Адаптировано из Carvallo and White 1997; Baker 2000; and World Bank 2002 a. ются в результате сочетания и приведения в соответствие там, где возможно, элементов указанных выше подходов9. При этом для междисциплинарного анализа можно использовать разные виды данных, собранные с помощью разных методов. Закрытые и/или открытые методы сбора данных могут быть использованы для получения числовых и/или нечисловых данных, для анализа с использованием количественных и/или каче- методами сбора информации и соответственным анализом статистических данных7. Открытые методы сбора данных могут также использовать случайные выборки и целевые выборки; они могут также давать количественную информацию, представлять ее в табличной форме и анализировать8. При проведении анализа бедности и социальных последствий хорошие результаты достига20 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий помимо общего благосостояния - например, уровня доходов/ расходов) наличия в обследовании информации, определяющей соответствующую переменную (либо вычисление такой переменной), имеющую отношение к рычагам проводимой политики - например, расходы домашних хозяйств на транспорт или конкретно, на муниципальные автобусные перевозки, если на эти перевозки ожидается повышение тарифов; либо покупка кукурузы по субсидируемым ценам, если планируется отмена субсидий. Другими важнейшими источниками данных являются секторные исследования, которые могут включать административные данные, данные обследований семей и качественную информацию, а также информацию по макроэкономической ситуации, в том числе по состоянию национальных счетов. При проведении анализа политических реформ важно, по возможности, проверять правильность выводов путем сопоставления данных, полученных из разных источников. Такая методика практической проверки результатов, полученных из трех источников, часто называется «триангуляцией». Например, при проведении обследования домашних хозяйств в Армении полученные данные использовались для компиляции и сравнения информации по потреблению и расходам на коммунальные услуги (для чего использовались данные обследования домашних хозяйств, данные коммунальных счетов и целевые группы). Аналогичным образом, в отношении особо противоречивых вопросов участников дискуссионных групп поощряли преувеличивать или сводить к минимуму определенные последствия. Для проверки таких результатов крайне важна совместимость результатов или получение результатов «триангуляции». Во-вторых, определив наличие необходимых основных данных, в качестве второго этапа необходимо убедиться в наличии анализа и второстепенных данных, имеющих отношение к проводимой политике. Во многих случаях животрепещущие политические вопросы выступали предметом анализа и обсуждения в прошлом; полезно опираться на любой, проведенный в прошлом анализ и на результаты предыдущих публичных обсуждений. Особую ценность представляют документы по проектам и программам, ственных аналитических методов и подходов. Более того, аналитические методы можно комбинировать в определенной последовательности, либо через определенное время использовать их параллельно. Смешанные методы могут сбалансировать преимущества количественного и качественного анализа. Количественный анализ может послужить основой для создания анкет закрытого типа или для разработки спецификации эконометрической модели, а также для формулирования гипотез, которые будут проверяться в ходе дальнейшего количественного обследования. Гипотезы, разработанные с помощью качественного анализа, можно проверить на обобщенность, используя количественные подходы. Результаты количественного анализа можно проверить с использованием открытых методов сбора данных для лучшего понимания воздействия политики на различные слои населения, и проанализировать контр-интуитивные результаты, которые в противном случае могут быть отброшены как чисто «спиритические». При успешном сочетании методов можно найти разъяснение историческим предпосылкам, условиям, процессу и определению каналов передачи и дифференциальных последствий. Несмотря на то, что применение смешанных методов требует более существенных затрат, более высокой в некоторых случаях полученные преимущества перевесят затраты. Как показывают работы Амартья Сена и прочих, экономика внесла большой вклад в методы качественного анализа и обеспечила их более широкое использование. Инвентаризация имеющихся данных и анализа Первый элемент инвентаризации состоит в том, чтобы удостовериться в наличии основных данных. Это позволит определить пробелы в данных, которые необходимо заполнить или учесть при выборе аналитического подхода. Данные по обследованию домашних хозяйств, как правило, являются отправной точкой проведения количественного анализа бедности и распределительного анализа 10. Важным соображением для проведения анализа бедности и социальных последствий является определение (21 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий шее количество допущений. При формулировании допущений анализ должен быть честным и прозрачным. Качественные методы, такие как опросы физических лиц, членов сообщества или целевых групп, можно использовать для проверки допущений и в качестве основы для обследований количественными методами. Второй вариант – сбор большего количества данных. Если определены значительные пробелы в данных, рекомендуется сбор дополнительных данных, будь то административные данные или данные обследования. В интересах создания возможностей на национальном уровне по сбору данных и их анализу, как и для усиления прав собственности на эти данные и результаты анализа, в возможных случаях сбор таких данных необходимо организовать через общегосударственные институты, такие как статистические агентства, министерства, университеты, или иные исследовательские организации. Проведение общегосударственного обследования домашних хозяйств – это большое дело; на планирование и осуществление такого обследования, и на анализ полученных данных могут уйти месяцы. По возможности следует определить планируемые обследования домашних хозяйств, реализуемые в кратчайшие сроки, и добавлять ключевые вопросы, касающиеся рассматриваемой политики. Эти вопросы смогут уравновесить потенциал аналитических возможностей в условиях полномасштабного обследования домашних хозяйств. В качестве альтернативного варианта предлагается использовать некоторые готовые («с полки») методики обследования, которые обеспечивают быстрый сбор, ввод и анализ данных (например, Анкету основных показателей благосостояния). Обследования с оценкой социальных последствий, основанные на целевой выборке, часто могут быть проведены в более краткие сроки, по сравнению с представительным общегосударственным обследованием домашних хозяйств. Аналогичным образом, в зависимости от проводимой реформы, можно применять качественные методики обследования с использованием целевой выборки (например, среди сотрудников фирмы, которую ожидает сокращение штатов)11. В некоторых слу- а также данные и анализы других организаций по развитию. По отраслевым реформам усилить АБСП можно за счет данных анализа данной отрасли, в том числе, административных, данных обследования семей и данных качественного характера. Академические исследования и тезисы могут отражать более глубокую точку зрения, которая, как правило, отсутствует в официальных ответах. В-третьих, полезно укреплять и наращивать возможности государственных организаций, участвующих в сборе данных и проведении анализа (таких, как национальные статистические бюро, министерства, университеты, исследовательские организации, консультирующие фирмы, негосударственные организации и прочие) для выполнения функций по сбору и анализу информации. Решение вопроса нехватки данных для проведения анализа бедности и социальных последствий Во многих странах существуют серьезные ограничения данных, необходимых для проведения анализа бедности и социальных последствий. Некоторые или многие необходимы данные, перечисленные выше, могут просто отсутствовать. В этом случае лицам, ответственным за разработку политики, и аналитикам необходимо учитывать несколько факторов, рассмотренных ниже. Во-первых, политики и аналитики могут применить аналитический подход к имеющимся в их распоряжении данным. Если срочность проведения политического мероприятия серьезно ограничивает время, необходимое для сбора дальнейших данных, то для срочного анализа используются те данные, которые уже есть. Одни методы и подходы к анализу бедности и социальных последствий используют меньше данных, чем другие. Наиболее оптимальное решение – возможная адаптация аналитического подхода к имеющимся данным, например, к данным, полученным по временному срезу, или данным, полученным по целевым группам, для построения простой модели домашнего хозяйства. Так как при любом анализе делаются определенные допущения, такое «срезание углов» предполагает боль22 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий женности серьезным рискам (смотрите раздел по дополнительным мерам ниже). чаях применение смешанных методов, в которых сочетаются качественные и количественные аналитические подходы к «треугольным» результатам, помогает получать более надежные и полные результаты. Для оценки параметров иногда может понадобиться использование данных, полученных по нерепрезентативной выборке, равно как и «заимствование» параметров из других стран. Опять-таки, в данном случае очень важно четко сформулировать допущения (например, допущения о том, что указанная эластичность применяется к данной группе населения). Обобщение данных, полученных по такой целевой выборке, должно проводиться с большой осторожностью 12. В-третьих, политики могут пересмотреть политическое решение или последовательность и темпы реализации реформы. Одним из вариантов является отсрочка политического решения до тех пор, пока не будет собрано достаточное количество данных и не проведен соответствующий анализ. Если выбран такой политический курс, необходимо рассчитать затраты по отсрочке реформы (т.е. самого политического решения). Существуют и такие возможности, как пилотное или поэтапное проведение реформы таким образом, чтобы осуществлять мониторинг ее осуществления до принятия окончательного решения по реализации общегосударственной программы. И, наконец, нужно принять тактическое решение о том, как действовать на основании этих соображений. Это решение будет зависеть от имеющихся времени и ресурсов, которые, в свою очередь, в значительной степени зависят от политического и экономического давления. В большинство случаев лица, принимающие решения, не хотят серьезных перемен в политике без четкого понимания их социальных последствий, особенно, если такое политическое действие направлено сокращение бедности. Однако, в некоторых случаях политические и экономические обстоятельства (например, кризисная ситуация) могут заставить ответственных лиц принять немедленные меры. В таком случае необходимо проанализировать состояние бедности и социальные последствия в кратчайшие возможные сроки и рассмотреть меры защиты бедных слоев от негативного воздействия и подвер- Решение вопроса ограниченных данных для анализа бедности и социальных последствий сегодня с тем, чтобы эта проблема не ограничивала проведение анализа в будущем Когда обстоятельства диктуют необходимость принятия политического решения в отсутствие адекватного объема данных, рекомендуется принять шаги по улучшению качества информации в течение определенного периода времени. Поскольку анализ бедности и социальных последствий представляет собой динамичный процесс формулирования и корректировки политики на основе расширения знаний, важно создать стратегию сбора необходимых данных с целью совершенствования основ для дальнейшего и будущего анализов (предварительных и по факту) бедности и социальных последствий политики. Такая стратегия может быть направлена на создание общенациональных возможностей по сбору и анализу данных. Там, где возможно, следует увязать стратегию по сбору данных с графиком формулирования политики или ее обзора и пересмотра. Иными словами, причина разработки стратегии по сбору данных в будущем позволяет не только проводить мониторинг по факту и оценку текущего политического решения, но и создавать задел для будущего предварительного анализа. Разработка такой стратегии входит неотъемлемой частью в состав АБСП. Элемент 6: Анализ последствий В начале этого раздела приводятся общие соображения, определяющие выбор подходов к анализу последствий, а затем дается краткий обзор нескольких широких классов методов количественной оценки этих последствий. Предпосылки, определяющие выбор подходов к анализу последствий В целом, на выбор подхода или метода анализа бедности и распределительных последствий той или иной реформы оказывают влияние четыре фак23 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий В таблице 2 приводится показательная типология, показывающая, как аналитик может осуществлять выбор подхода. Таблица описывает выбор методов, исходя из значимых косвенных последствий рассматриваемой реформы, с учетом ограниченных данных, сроков и возможностей13. Таблица носит показательный характер; реальность имеет большое разнообразие, зависящее от конкретных условий той или иной страны и проводимой реформы. Таким образом, выбор производится в зависимости от конкретных условий. При рассмотрении выбора методов в качестве первого шага рекомендуется рассмотреть вопрос о том, какие косвенные последствия будет иметь реформа - «слабые» или «сильные». Ответ будет частично зависеть от масштаба проводимой реформы и ее значимости для экономики, а также сроков. В отношении сроков уровень эластичности, как правило, гораздо ниже в кратковременной перспективе по сравнению с более длительным периодом времени. Например, налоговая реформа может характеризоваться низким уровнем косвенных последствий в первый год внедрения, который, однако, возрастает в последующие годы по мере того, как налогоплательщики адаптируются к новым налоговым ставкам. Косвенные последствия реформы коммунального хозяйства в случае серьезного изменения тарифов, которые уплачивает горстка богатых потребителей, могут быть довольно слабыми, или значительными, если, например, происходит полная реструктуризация энергетической отрасли в промышленно развитой стране. Более того, последствия отдельных реформ могут быть незначительными, но проводимые «пакетом», эти реформы могут вызвать значительные совокупные последствия. Итак, поскольку уровень косвенных последствий реформы определяется, в конечном счете, спецификой той или иной страны и особенностями проводимых реформ, можно создать довольно широкую классификацию реформ, которые характеризуются сильными и слабыми косвенными последствиями, исходя из масштаба проведения реформ в большинстве стран с низким уровнем доходов населения. Такая классификация приводится в Примере 5. тора: значимость косвенных последствий; наличие данных; сроки; и потенциальные возможности. В целях представления простой типологии указанные факторы можно успешно свести в две категории. Первая категория определяется значимостью косвенных воздействий. Как указывалось выше, политические изменения могут иметь прямые и/или косвенные следствия в зависимости от проводимой реформы и структуры экономики. Реформирование политики оказывает серьезные косвенные воздействия в том случае, когда эти воздействия в чистом виде передаются по нескольким каналам и рынкам; это приводит к изменениям поведенческих реакций на уровне домашних хозяйств и/или вызывает множественные «круговые» следствия, которые с течением времени пробивают себе дорогу в экономической жизни. Примером может служить значительная девальвация, которая немедленно вызывает изменения в уровне относительных цен, потреблении и силовых структурах, но с течением времени может привести к подвижкам в структуре занятости и экономике в целом, изменить производительность, улучшить руководство (путем устранения стремлений к извлечению личной выгоды) и вызвать возможный экономический рост. Вторая категория – это наличие данных, времени и национальных возможностей. Как уже обсуждалось выше, выбор подхода неизбежно определяется наличием данных и национальными возможностями по сбору данных и их анализу. Представленная нами простейшая типология сжимает данные/сроки/ возможности в единое измерение. С течением времени цель анализа бедности и социальных последствий должна преследовать улучшение возможностей национальных практикующих специалистов и пользователей. Там, где это возможно, местные партнеры – в государственных органах и неправительственных организациях – должны участвовать как в процессе выбора методов анализа, так и в процессе применения этих методов. Тем самым создается основа наращивания возможностей на национальном уровне, что позволит с течением времени национальным, а не международным специалистам, брать на себя проведение большей части анализа. 24 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий Таблица 2. Факторы, учитываемые при выборе подходов к анализу последствий Наличие данных/ времени/ национальных возможностей Низкий уровень Косвенные последствия Низкий уровень Высокий уровень Средний уровень Высокий уровень • Оценка бенефициаров • Оценка социальных последствий • Уровень бедности • Совместная оценка бедности • Анализ выплачиваемых пособий • Метод оценки социального капитала • Анализ спроса/ предложения • Модели домашних хозяйств • Оценка социальных последствий • Сбор большего количества данных • Использование методов, представленных в соседних графах, вместе с допущениями • Анализ нескольких рынков • Упрощенные формы анализа • • • • Матрицы социальных счетов Модели «затраты/ результат» Расчетный общий баланс Макромодели + микромоделирование Примечание: Методы, представленные в измерении «Наличие данных / времени / возможностей» являются взаимодополняющими и могут использоваться независимо от занимаемого ряда. То есть любой такой инструмент, который может использоваться в условиях более низкого уровня данных/времени/возможностей, может применяться в условиях высокого уровня указанных факторов; некоторые методов, такие как оценка социальных последствий, может использоваться для исследования более сильных косвенных последствий. Пример 5. Демонстрационная классификация некоторых реформ с учетом масштаба косвенных последствий Указанная классификация носит показательный характер: фактические косвенные последствия рассматриваемой реформы, включая ее масштаб и сложность политической корректировки, будут, в конечном счете, определяться условиями страны. • • Реформы, как правило, вызывающие более серьезные косвенные последствия • Макроэкономическая и бюджетно-налоговая реформа: реформы монетарной политики, влияющие на уровень инфляции и процентные ставки; широкая внешняя политика, влияющая на баланс платежей и состояние резервов; широкая бюджетно-налоговая политика, влияющая на бюджетный дефицит. • Реформа торговли и обменного курса: реформа тарифных и нетарифных бартеров; корректировка обменного курса. • Сельскохозяйственная реформа: отмена административно назначаемых цен; изменения в субсидиях для населения и налогах; отмена управлений по сбыту. • Финансовая реформа: либерализация процентных ставок; распределение кредитов; снижение барьеров на пути выхода на рынки; нормативная реформа. • • • • • • Реформы, как правило, вызывающие слабые косвенные последствия • Реформа государственных финансов: изменения в распределении и уровне государственных расходов; 25 изменения в уровне и составе доходов бюджета; улучшение налогового администрирования; возмещение затрат. Земельная реформа: выделение земельных участков безземельным; изменения юридических прав на владение, обмен и наследование земли. Реформа коммунального хозяйства: перестройка государственных коммунальных предприятий; повышение участия частных предприятий; полное отделение собственности. Реформа финансового сектора: приватизация/закрытие государственных банков; развитие финансовых институтов, обслуживающих неимущих граждан. Приватизация: аренда активов/имущества; контракты на частное управление; полное отделение собственности. Реформа государственной службы: увольнения, сокращение фонда заработной платы Децентрализация сферы государственных услуг Система социальной защиты: изменения целевых трансфертов, выплачиваемых в денежном и натуральном выражении; пособия нуждающимся (например, пособия сиротам); выплата пособий по социальному обеспечению. Пенсии: сокращение общепринятых схем пенсионных отчислений (с зарплаты); повышение частного пенсионного обеспечения; введение социальных пенсий (денежные выплаты беднейшим пенсионерам). Методические указания по анализу бедности и социальных последствий анализа прямых последствий: анализ прямых последствий и поведенческий анализ. И, наконец, в разделе рассматриваются дополнительные экономические подходы к анализу косвенных последствий. Первый анализ относится к макроэкономическим основам, на базе которых происходит моделирование различных последствий политических решений, влияющих на разные отрасли или рынки, но оставляет в стороне распределительные эффекты последствий таких политических изменений. Указанные основы представляют либо методы анализа частичного равновесия, либо методы анализа общего равновесия. Во вторую группу входят методики, использующие в качестве основы результаты любой из указанных макроэкономических структур, и оценивающие распределительные эффекты политических изменений. Методики, соединяющие микроэкономическое распределение или схемы поведения с макроэкономическими структурами или моделями. По каждому классу методов приводится описание конкретных способов (выделенных в тексте жирным шрифтом), которые обсуждаются более подробно в приложении (включая требования к данным и конкретные преимущества и недостатки). Как только определены косвенные последствия реформы, следующий шаг состоит в определении наличия данных, сроков и возможностей. Если их наличие ограничено, аналитик может использовать более простые методы и средства в краткосрочном периоде. В таких случаях осуществляется план действий, направленный на укрепление данных и усиление возможностей, который закладывает основу для более полного анализа в будущем. Таким образом, страны с недостаточными данными и возможностями могут стремиться к укреплению информационной базы, что дает им возможность выбора методов из колонок «среднего» и «высокого» уровней, в соответствии с ситуацией (смотрите Приложение, в котором приводятся требования к данным, срокам и уровню квалификации, необходимым для каждого метода). При анализе бедности и социальных последствий можно применять различные методы и средства, многие из которых требуют сочетания умений и знаний из разных дисциплин (например, макроэкономический, микроэкономический, социальный и политический анализ). Там, где возможно, рекомендуется объединять экономический и социальный анализы, чтобы углубить аналитическую работу. Например, оценки социальных последствий могут учитываться при определении параметров и казуальных переменных, используемых в эконометрическом моделировании, и наоборот, понимание динамики экономического развития и ограничений может усилить социальный анализ данной политики. Далее в этом разделе рассматриваются различные социальные и экономические методики, используемые при проведении анализа бедности и социальных последствий, и реформы, к которым эти аналитические средства могут применяться наиболее оптимально. Вначале здесь рассматриваются методики социального анализа, которые могут использоваться совместно либо с методами прямого анализа, либо методами поведенческого анализа и/или для информирования о подходах к рассмотрению косвенных последствий. Затем в разделе кратко описываются два экономических подхода широкого применения, используемые для Социальный анализ Первый подход состоит в применении нескольких методик социального анализа, которые сочетают понимание прямых последствий с поведенческим анализом14 . Указанные методики применяются для анализа возможных воздействий реформ на население, того, как разные группы населения испытывают различное воздействие (например, исходя их половой или этнической принадлежности), какие механизмы, используемые населением, оказывают эффективное влияние на реформу, и какие группы испытывают максимальные негативные последствия конкретной реформы. Помимо анализа прямых последствий, социальный анализ обычно включает оценку того, как различные люди могут реагировать на реформу (поведенческая реакция), и некоторых институциональных ограничений, с которыми реформа может столкнуться в ходе ее реализации. Кроме 26 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий последствий структурных реформ, таких как приватизация государственных предприятий, сельскохозяйственная реформа, реформа основных услуг, реформа коммунального хозяйства, реформа государственной службы и бюджетноналоговой политики. Она особенно важна для понимания качественных последствий, влияющих на различные группы, и изучения того, как беднейшие слои населения справляются с реформами и получают доступ к рыночным возможностям. С учетом пересечения исследовательских методов, оценка социальных последствий более эффективна с точки зрения затрат, когда проводится одновременно с институциональным анализом и оценкой социальных рисков. Оценка бедности с участием общественности (PPA) и оценки бенефициаров (ВА) опираются на прямые консультации с конкретными группами и наблюдения на местах, используя первичные качественные методики (целевые группы, опросы основных «источников» и ряд других средств, попадающих в широкую категорию под названием совместной оценки стоимости сельскохозяйственной земли). Оценка бедности с участием общественности как картографическое отображение бедности часто используется до анализа конкретной политической реформы с целью идентификации политических решений и вопросов, которые имеют большое значение для бедных слоев населения, и понимания недоходных показателей бедности и процессов, посредством которых действия по реформированию «просачиваются» до этих групп с низкими доходами. Оценка социальных последствий имеет тенденцию опираться на информацию и анализ национального масштаба, при этом осуществляется выборка регионов для интенсивного изучения мнений бедных граждан с тем, чтобы понять последствия бедности, используя для этого ряд методов быстрых оценок и структурированные аналитические целевые задания. Они могут адаптироваться и использоваться в мониторинге или для установления обратной связи в отношении конкретной политики, а также для формулирования государственной политики в поддержку бедных групп населения (Norton and others 2001). Эти методы лучше всего подходят к широкомасштаб- анализов спроса и предложения, которые носят междисциплинарный характер и обычно проводятся в комбинации количественных и качественных методов анализа (описываемых ниже в виде «поведенческого анализа»), к социальному анализу политических реформ относятся три масштабных класса методик: оценка социальных последствий, совместная оценка бедности и оценка социального капитала. Выбор какого-либо из указанных методик зависит от конкретной политики и сроков исследования. Методика оценки социальных последствий (SIA) используется для оценки дифференциации затрат и выгод от проводимых реформ между различными заинтересованными участниками процесса в течение времени. Она особенно необходима для понимания того, как активы (физические, финансовые), возможности (человеческие, организационные), экономические и социальные отношения (например, пол, случаи исключения) заинтересованных участников, а также институциональные механизмы, при помощи которых передаются действия политики, влияют на результаты реформы. Анализ заинтересованных участников является предпосылкой проведения оценки социальных последствий. В случае наличия данных национального обследования оценка социальных последствий опирается на ряд качественных методов сбора данных (целевые группы, полуструктурированные опросы основных информантов, этнографические полевые исследования, семинары для заинтересованных участников) для определения последствий, предпочтений и приоритетов заинтересованных участников, а также препятствий на пути реализации реформы. При отсутствии достаточных количественных данных оценка социальных последствий дополняет качественный, социологический анализ последствий целевыми обследованиями, которые изучают прямые следствия и поведенческие реакции на реформу, или конкретные размерности (например, модели использование сроки), которые влияют на результаты реформы (см. графу «низкий уровень» - «слабые последствия» таблицы 2). Оценка социальных последствий может использоваться для изучения 27 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий средственное воздействие в результате политических преобразований, а также степень такого воздействия. Он не предполагает изучение поведенческой реакции домашних хозяйств или групп, т.е. при изменении цен количественные характеристики не корректируются. Предполагается, что значения всех эластичностей, включая эластичность собственных цен, равны нулю. Такое допущение правомочно при оценке краткосрочных последствий, до того, как экономические единицы воспользуются предоставленным временем для внесения корректировок. В противном случае допущение накладывает ограничения на применяемый подход. В частности, наблюдается тенденция завышать воздействие на уровень благосостояния домашних хозяйств. Этот подход может использоваться при анализе любых видов политических преобразований – например, изменение цен (товарных цен, тарифов, заработной платы или обменного курса валют) или изменений в политике государственного финансирования (таких, как субсидии, выплачиваемые в рамках расходных программ, налоги, государственная служба или сокращение государственных предприятий). Метод наиболее оптимально применяется в реформах, которые оказывают, в основном, краткосрочные воздействия. В качестве примеров можно привести отмену субсидий, приватизацию ограниченного масштаба, или одноразовое изменение цен на относительно изолированном рынке. Ниже приводятся три примера методов, которые относятся к этому подходу: анализ эффекта воздействия (по группам), картографическое отображение бедности и способы оценки предоставления государственных услуг. Как показано в таблице 2, все они могут занимать положение от «низкого» до «высокого» в смысле требований к данным/срокам/возможностям, причем требования при отображении бедности наиболее значительны. Анализ распространённости определяет сферу распределения компонента дохода или расхода на уровне домашних хозяйств. Этот анализ – превосходная отправная точка исследования в условиях наличия количественных данных (графа «низ- ным налогово-бюджетным реформам, реформам бюджетных расходов и отраслевым реформам, имеющим потенциальное воздействие на уровень жизни и уязвимость населения (Dulamdary and others 2001). В оценках бенефициаров используются аналогичные качественные методы сбора данных, но особое внимание уделяется консультациям с группами, испытывающими прямое влияние конкретных решений, проектов или политики, и поэтому, как правило, отсутствует необходимость в национальной репрезентативности. Эти методики оценки не занимаются целенаправленно неимущими группами. Методом оценки социального капитала (SOCAT) определяется социальный капитал (институты и системы, а также их основополагающие нормы и ценности) на уровне домашних хозяйств, сообществ и ведущих организаций. Этот метод позволяет аналитикам определять, каким образом эти социальные активы влияют на продуктивное поведение (например, на получение дохода и управление рисками), что, в свою очередь, определяет реакцию на политические реформы. Например, прекрасно функционирующие системы с высоким уровнем доверия, такие как системы фермерских ассоциаций и ассоциаций родителей-учителей, могут ускорить политические преобразования, требующие коллективных действий или сотрудничества. В свою очередь данные SOCAT позволяют производить оценку того, укрепляет или ослабляет ли определенная политика социальные активы. Этот метод можно адаптировать к конкретным политическим направлениям или использовать для придания глубины другим методам сбора и анализа данных. Адаптированная версия метода использовалась для проведения обследования в Боснии и Герцеговине, где определение уровня социального капитала привело к подготовке рекомендаций для реформирования системы социального обеспечения и улучшениям в сфере обслуживания, а также к интеграции возвратившихся беженцев (Всемирный банк 2002в). Анализ прямых последствий Анализ прямых последствий представляет собой простой способ оценки тех, кто испытывает непо28 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий Методы оценки оказания государственных услуг позволяют аналитикам измерить работу по предоставлению услуг путем оценки денежных средств и их источников, перехвата финансовых потоков, а также стимулов и механизмов подотчетности на всех этапах расходной цепочки. Методы дополняют анализ эффекта воздействия, который опирается на анализ стоимости оказанных услуг, независимо от той услуги, которая фактически доходит до бенефициара. Эти методы и способы рассматриваются более подробно в разделе по мониторингу и оценке, а также в Примере 13. кий–средний» уровень в таблице 2). Первый шаг состоит в изучении основных описательных статистических данных национального уровня, что позволяет понять, какие домашние хозяйства испытают на себе воздействие политической реформы. Анализ наиболее часто применяется в отношении налоговой реформы и реформы бюджетных расходов; данный метод, например, использовался в реформах, влияющих на уровень цен и, соответственно, доходы домашних хозяйств, таких, как реформа коммунального или сельского хозяйства. Применение данного типа анализа в Гватемале включает анализ доступа к коммунальным услугам (Foster abd Araujo, 2001). Существует два вида анализа эффекта воздействия применительно к анализу прямых последствий: анализ простой и предельной распространённости. Первый определяет показатель распределения среднего бюджетного расхода или налога, т.е. учитывает все расходы или налоги. Второй занимается эффектом воздействия последней или последующей единицы расхода или налога (смотрите Пример 6)15. Карты бедности – это географические профили, показывающие пространственное распределение бедности в стране и указывающие на регионы, в которых политика оказывает самое сильное воздействие на бедные слои населения. Карты бедности можно использовать для иллюстрации результатов, полученных большинством аналитических методов. Например, карта бедности может применяться совместно с картами, показывающими расположение основных медицинских учреждений, что облегчает понимание уровня доступа бедных к услугам здравоохранения. Метод особенно подходит к реформам регионального дифференцированного воздействия, таких как децентрализация и сельскохозяйственная реформа. К областям применения относится планирование бюджетных инвестиций в сферу образования, здравоохранения и транспорта, а также целевая социальная помощь и снабжение продуктами питания социально уязвимых групп населения. Этот метод наиболее эффективен при высокой степени разукрупнения показателей, но требует большого количества данных. Поведенческий анализ Поведенческий анализ включает экономические методы, которые выходят за рамки анализа прямых последствий, и изучает некоторые поведенческие реакции домашних хозяйств и экономических агентов. Эта категория анализа поведения включает методы, позволяющие определить ненулевые эластичности цен внутри цены на один товар и цен на несколько категорий товаров. Иными словами, с изменением цены или иными изменениями политики, население может перейти на потребление или производство иных товаров и услуг, что отразится в соответствующих кривых спроса и предложения. Однако данный подход ограничен «микро» акцентом. А именно, предложение на рынке не приравнивается к спросу; рынки не проводят распродажи товаров, а, следовательно, цены не являются внутренними. Вместо этого население просто реагирует на последствия внутренней политики на основе определенных поведенческих моделей и допущений. Если позволяют данные, время и возможности, помимо анализа простого эффекта воздействия необходимо проводить анализ поведения для того, чтобы иметь более ясное представление об ответной реакции населения на изменения политики. К методам анализа поведения относятся: анализ поведенческого эффекта, анализ спроса и предложения и модели домашних хозяйств. Анализ поведенческого эффекта совмещает простой анализ эффекта воздействия с эконометрическими расчетами поведения населения. Он 29 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Пример 6. Результаты государственного финансирования в Индонезии: эффект средних выплат по сравнению с предельными выплатами Аналогичное исследование проводилось в сфере среднего и высшего звена средней школы. Результаты показали, что выгоды от бюджетного финансирования в сфере высшего звена средней школы постоянно снижаются. Анализ в сфере здравоохранения показал, что, в частности, на нужды первичного медицинского обслуживания трансферты на душу населения распределяются по пяти группам довольно равномерно, тогда как государственное финансирование больниц носит довольно регрессивный характер. Вопрос эффекта средних и предельных выплат изучался в Индонезии Ланджоу и другими исследователями (Lanjouw and others 2001) в целях оценки того, как государственное финансирование образования и здравоохранения влияет на различные группы населения с разным уровнем доходов. По результатам статического анализа распределения государственных выплат население было разбито на группы по квинтилям расходов, и были рассчитаны коэффициенты использования государственных услуг каждой такой группой. В 1998 году правительство выделило на начальное образование сумму в размере около 8 000 млрд. рупий (на финансирование текущих и капитальных расходов). В этом же году государственную начальную школу посещали свыше 25 миллионов учеников. Предположив, что сумма выплат была единообразной, можно сказать, что правительство выделило на каждого ученика начальной школы около 307000 рупий в год. Авторы также рассмотрели предельную распространённость эффект государственного финансирования. Иными словами, они задали вопрос, каким образом изменение государственного финансирования повлияет на группы населения, получающие трансферты. Вначале были проанализированы изменения в сфере образования и здравоохранения за два периода, каждый приблизительно в десятилетие. Затем, на основе данных исследования был рассчитан «коэффициент предельной разницы» (marginal odds ratio) участия, характерный для квинтиля – определяемый как увеличение приращения коэффициента участия по данному квинтилю, связанное с совокупным изменением коэффициента участия в программе. Полученное значение сравнивалось с «коэффициентом средней разницы» (average odds ratio), т.е. коэффициентом участия для данной квинтильной группы в рассматриваемом году относительно коэффициента участия для населения. С учетом прошлого опыта и исходя из расчетных результатов было сделано предположение, что изменение государственного финансирования начального образования окажет еще более серьезное воздействие на две самых низких квинтильных группы, чем определил статический анализ. Ниже в табличной форме представлено распределение бюджетных расходов на начальное образование по каждому квинте расходов: Как видно из таблицы, распределение бюджетного финансирование явно в пользу бедных; средняя сумма выплат на одного учащегося составляет около 47000 рупий в группе с самым низким значением и 25300 рупий в группе с самым высоким значением. Охват неимущих групп почти всеобщий, и такая политика в поддержку бедных слоев населения вызвана тем фактом, что в неимущих семьях больше детей младшего возраста, чем в семьях с более высоким уровнем дохода (,2 миллиона учащихся начальной школы в группе с самым низшим значением и 3,3 миллиона – в группах с наивысшим значением). 1 Возрастная группа от 7 до 12 лет (млн) 6,8 Учащиеся государственных школ (млн) 6,2 Средний трансферт на одного учащегося (в рупиях) 47898 Доля в процентах 24,0 2 Квинтиль расходов 3 4 5 Всего 6,2 5,4 4,8 3,8 27,0 5,9 5,2 4,5 3,3 25,2 45324 23,5 40004 20,7 34375 17,8 25270 13,1 39574 100,0 тора) в расширении доступа к образованию в Малайзии (Hummer, Nabi and Cercone, 1995), исследование нестимулирующего эффекта продуктовых талонов на предложение на рынке труда в Шри-Ланке (Sahn and Alderman, 1995), а также изучение замещение частного финансирования может быть использован для объяснения изменений в распределении, которые происходят в результате изменений политики (а, следовательно, решает недостатки простого анализа эффекта воздействия). Сюда входит анализ роли политики правительства (в сравнении с ролью частного сек30 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий троэнергию в Армении (Пример 7), и применяется в настоящее время для исследования аналогичного вопроса в Кыргызской Республике. Анализ использовался для оценки предпочтений и вероятной реакции потребителей водоснабжения на тарифы и институциональную реформу, такую как приватизация в нескольких странах Африки (Мозамбик, Лесото, Ангола и Замбия). Анализ предложения наиболее оптимален для исследования сельскохозяйственных реформ, которые влияют на неимущие слои населения, государственными трансфертами на Филиппинах (Cox and Jimenez 1995) и в Южной Африке (Jensen, 1996). Анализ спроса и предложения определяет реакцию потребителей/ производителей на изменения цен. При анализе спроса может быть проведена оценка того, насколько потребители с различным уровнем доходов готовы платить за такие государственные услуги, как водо – и электроснабжение. Этот анализ был использован для оценки воздействия увеличения тарифов на элек- Пример 7. Последствия ценообразования в коммунальном секторе для неимущих слоев населения Армении: анализ спроса тарифов, который может обеспечить покрытие затрат, но одновременно грозит сократить уровень потребления домашних хозяйств. В недавнем исследовании Всемирного Банка (Lampietti and others 2001) анализ благосостояния с большим числом переменных использовался для оценки воздействия повышения тарифов в секторах электро- и водоснабжения Армении на уровень бедности. При этом рассматривалось фактическое повышение цен на электроэнергию (а также сопутствующее расширение системы социального обеспечения) и предполагаемое повышение тарифов на воду. В исследовании определялась зависимость спроса в целях изучения реакции потребителей на изменения цен, включая замещение электроэнергии другими видами топлива. При этом не учитывались возможные побочные корректировки предложения (на себестоимость и структуру производства). В обоих случаях результаты обследований подкреплялись прогнозными данными, полученными на основе многовариантных моделей расходов семей на одного члена семьи. В качестве каузативных переменных эти модели включали демографические данные, владение имущественными активами и региональное местоположение; причем по каждому компоненту проводились отдельные расчеты для городских и сельских семей. Результаты исследования электроснабжения показывают, что в результате повышения тарифов семьи сокращали потребление электроэнергии и переходили на отопление дровами и природным газом. Данный эффект был особенно заметен в малообеспеченных семьях. В результате реформа привела только к незначительному увеличению объема поступлений. Одним из следствий такой политики является то, что будущие повышения тарифов будут более тесно увязываться с возможной реакцией потребителей. Еще одним следствием является необходимость принятия мер по сокращению бедности и воздействию на окружающую среду. Анализ проводился в рамках двух отдельных обследований, выполненных в ходе реформы электроэнергетики: количественное обследование домашних хозяйств на предмет выявления моделей потребления воды и электричества (равно как и сбор стандартной информации по доходам и демографическим данным) и качественное обследование домашних хозяйств на предмет степени их удовлетворенности, основываясь на исследовании целевых групп, в ходе которого выяснялось отношение этих групп к качеству предоставляемых услуг. Данные по электроснабжению сопоставлялись с государственными статистическими данными по платежам и потреблению. Результаты анализа в секторе водоснабжения показывают, что потребители не хотят платить значительно большие суммы за услугу, которую они считают ненадежной. Авторы исследования предлагают проводить реформу в два этапа – на первом этапе обеспечить платежи населения и надежность услуги по водоснабжению, а затем постепенно повышать тарифы с тем, чтобы сбалансировать покрытие затрат с необходимостью сохранения доступа неимущего населения к водоснабжению. Исследование электроснабжения включало изучение изменений в потреблении и платежном поведении (схемы задолженностей и т.д.) малообеспеченных и обеспеченных семей после проведения реформы. По сектору водоснабжения был проведен анализ следующих вопросов: (а) какие суммы готовы платить бедные и обеспеченные семьи за улучшение качества услуг, и (б) политический компромисс, связанный с повышением 31 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Анализ частичного равновесия на один шаг выходит за рамки анализа последствий поведения респондентов в том, что он сводит в одно уравнение спрос и предложение на одном или нескольких рынках, что «очищает» цены и приводит их в равновесно состояние16. Таким образом, цены становятся эндогенными. Анализ частичного равновесия отличается от анализа общего равновесия (смотрите ниже) тем, что он не охватывает данные всех счетов производства и потребления национальной экономики, и не делает попытку охватить все национальные рынки и цены. Анализ частичного равновесия (которые включают эластичности как со стороны спроса, так и предложения), дает возможность определить косвенные последствия, происходящие тогда, когда изменения на участвующие в сельскохозяйственном производстве. Такой анализ использовался для изучения влияния либерализации сельского хозяйства на бедных фермеров в Мексике (Пример 8). Анализ спроса и предложение обычно проводится в сочетании методов количественного и качественного анализа. Модели домашних хозяйств носят более сложный характер, поскольку анализируют последствия, рассматривая домашние хозяйства в качестве как потребителей, так и производителей. Построение таких моделей особенно успешно при анализе сельскохозяйственных реформ, однако такие модели применялись и к большому количеству других реформ, например, к реформе налогообложения. Пример 8. Последствия политики либерализации в Мексике: анализ со стороны предложения возможностей получить кредит и больше проблем с его получением, и вряд ли используют приобретенные товары и материалы, такие как семена, удобрения, пестициды или трактора для возделывания почвы. Их земли – в среднем, худшего качества, а образовательный уровень бедных фермеров ниже, чем тех, кто обладает значительными производственными ресурсами. По результатам анализа был подготовлен прогноз о том, что бедные фермеры выиграют от либерализации в меньшей степени, чем богатые. Простой расчет со стороны предложения можно использовать для изучения дифференцированных последствий изменений политики на уровень благосостояния. Lopez, Nash and Stanton (1995) используют обследование домашних хозяйств в Мексике для определения зависимости между активами домашних хозяйств и реактивным предложением сельскохозяйственного сектора. Экономика Мексики в рассматриваемый период отличалась растущей открытостью – проходила либерализация рынков производимой и потребляемой продукции, а также кредитных рынков. Исследование преследовало две взаимосвязанные цели. Во-первых, провести мониторинг условий проживания мексиканских фермеров, особенно, бедных фермеров, и посмотреть, как на них повлияли изменения в политике и окружающей среде. Вторая цель состояла в понимании сдерживающих факторов, мешающих неимущим семьям приспособиться к новому режиму и использовать новые возможности. Однако результаты обследования меньшей группы респондентов показал, что условия жизни улучшились как в среднем, так и для семей бедных фермеров, участвовавших в выборке. Фермеры стали выращивать более разнообразные сельскохозяйственные культуры, возросла площадь их земельных участков; они стали использовать приобретенные товары и материалы в большем масштабе, а размеры собственности (активы) скромно, но возросли. Анализ также показал, что среди неимущих уровень образования и доходов, получаемых не от фермерского хозяйства, снизился. Хотя Лопез и другие исследователи (1995) не анализировали причины этого явления, это может быть вызвано повышением уровня доходов от фермерского труда в связи с либерализацией, в результате чего (относительно) сократились нормы выручки по прочим источникам доходов и одновременно снизился образовательный уровень, необходимый для выхода на рынок нефермерского труда. Лопез и другие (1995) построили модель, которая демонстрировала, что благосостояние семьи влияет на уровень производства и способность реагировать на изменения цен. Исследователи проверили модель на большом массиве исходных данных за 1991 год и данных выборочного исследования меньшего масштаба, которое проводилось в 1993 году. Используя основные данные, они обнаружили, что фермеры, обладающие меньшим производительным капиталом («бедные»), в среднем выращивают меньше сельскохозяйственных культур, имеют меньше Источник: Lopez, Nash and Stanton 1995. 32 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий более простую альтернативу вычисляемым моделям общего равновесия, использовались, например, для изучения последствий воздействия на благосостояние населения технических изменений в сельском хозяйстве, увеличения объема экспорта и субсидирования затрат на производство в Индии (Binswanger and Quizon 1984, 1986); а также последствий дотационного сельского хозяйства и тарифов в Турции (см. Пример 9). Расчеты в упрощенной форме могут использоваться в моделировании последствий влияния различных политических переменных на состояние бедности и социальные результаты. Такие расчеты имеют ряд применений, включая оценку воздействия государственных услуг или политических реформ на уровень бедности или прочие критерии благосостояния. Такой подход требует меньшего объема данных, чем моделирование рынков. Например, упрощенные расчеты использовались для изучения неимущего населения в сельской местности в Замбии; при этом успешно применялись данные по семейным бюджетам, информация по времени-использованию и иные социологические и демографические данные. одном рынке влияют на другой рынок, но анализ улавливает эти изменения только в том случае, когда они происходят на релевантных рынках17. Это самый серьезный недостаток подходов общего равновесия. Именно поэтому анализ частичного равновесия лучше подходит для анализа отраслевых реформ (таких как реформа сельскохозяйственного маркетинга и цен, и реформа ценообразования в коммунальном секторе), которые вряд ли оказывают серьезные воздействия на совокупную макроэкономическую ситуацию. Методы частичного равновесия подпадают в категорию «высокий-средний» уровень таблицы 2, поскольку они, как минимум, требуют наличия данных обследования домашних хозяйств. Методами анализа частичного равновесия являются многорыночные модели и упрощенные формы расчетов. Многорыночные модели позволяют проводить совокупную оценку взаимозависимости систем предложения и спроса таким образом, что специалист-аналитик может увидеть воздействие проведения политики в одной отрасли на другие зависимые отрасли. Эти модели, представляя Пример 9: Последствия сельскохозяйственных субсидий и тарифов в Турции: многорыночное моделирование ства государства (субсидии и льготируемые цены) и тарифов. Результаты указывают на то, что снижение экспортных пошлин приводит к крупномасштабному увеличению предложения и объемов экспорта; а распределение субсидий, направленных на закупку удобрений и фуражного зерна, в значительной степени искажается, и их можно сократить без ущерба для дохода фермеров или экспортной выручки. При этом импортные пошлины на молочную продукцию являются регрессивными. Введение приграничных цен (отмена импортных пошлин и ограничений на импорт) приводит к увеличению бюджетных поступлений и выручки от обмена иностранной валюты. Также увеличивается уровень доходов средних и обеспеченных фермерских хозяйств, но при этом существует риск отрицательного воздействия на потребителей – особенно бедных слоев населения – в результате повышения цен. Хаммер и Тан (1989) (Hammer and Tan) построили многорыночную модель сельскохозяйственного сектора Турции. Эта модель состоит из восьми отдельных сельскохозяйственных рынков, причем потенциально эти рынки могут быть взаимозаменяемы. Некоторые из них выходят на международные рынки. В сельских районах источником доходов служит прибыльное сельскохозяйственное производство. В модель включено участие государства, которое взимает налоги, выделяет субсидии и производит интервенцию на рынки отдельной продукции. Данные по эластичности спроса и предложения были взяты из опубликованных источников, изменены в соответствии с теоретическими ограничениями и приведены в соответствие с базовыми данными. Анализ чувствительности подтвердил, что данная модель устойчива к значительным изменениям этих и иных допущений. В модели представлено воздействие изменений государственной политики, касающейся прямого вмешатель- 33 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Анализ общего равновесия рования последствий политических решений (путем отбора некоторых счетов в качестве экзогенных и оставляя другие счета в качестве эндогенных). Например, в матрице социального учета, содержащей счета сельскохозяйственного производства и транспорта, можно смоделировать последствия экзогенных изменений для сельского хозяйства (при этом транспортная ситуация остается неизменной) или наоборот19. Матрицы социальных счетов характеризуются серьезными ограничениями, включая факты и цены, которые не корректируется для отражения реальных изменений; результаты во многом зависят от того, какие счета считаются экзогенными, а какие – эндогенными. Вычисляемые модели общего равновесия (CGE) – это модели, полностью описывающие конкретную экономику (или регион). Модели бывают разной степени сложности, начиная от базовой 1-2-3 модели (одна страна, два вида деятельности, три товара) и кончая версиями, охватывающими несколько видов деятельности и сотнями параметров. Эти модели могут применяться во многих политических контекстах, включая реформу государственных финансов и макроэкономическую стабилизацию20. В Примере 10 показано применение такой модели для расчета последствий налогово-бюджетной политики на Филиппинах. Вычисляемые модели общего равновесия требуют не только большого объема данных – даже самые простые – но и сложны в построении и для понимания. Анализ общего равновесия гораздо шире анализа частичного равновесия, поскольку он моделирует все экономические счета экономики страны, и таким образом призван дать комплексное представление об экономике. Что общего у методов этой категории, так это полное описание экономики с разными уровнями обобщения. Теоретически, хорошо разработанная модель общего равновесия может отражать косвенные последствия политики, проводимой на всех прочих рынках. Однако на практике, как и в случае экономических расчетов, модель показывает косвенные последствия влияния только тех рынков, которые включены в данную модель, при этом результаты зависят от спецификации и параметров модели 18. Несмотря на то, что анализ общего равновесия может использоваться для анализа большинства типов реформ, больше всего он подходит для изучения реформ, оказывающих многоаспектное и существенное косвенное воздействие на экономику через ряд передаточных механизмов. Лучше всего такой анализ подходит для оценки девальвации обменного курса или альтернативных общих направлений бюджетной политики на основе подхода общего равновесия, если позволяют данные и возможности. Так как анализ общего равновесия охватывает счета всей экономики, для него нужны не только данные обследования семей, но и комплексные и последовательные данные, обобщенные на национальном уровне. Требования к уровню вычислений и возможностям также обычно очень высоки. К прочим недостаткам относится то, что суть такого анализ сложно объяснить лицам, формирующим политику, и результаты анализа связаны с допущениями, лежащими в основе конкретной модели. Именно поэтому этот подход занимает в таблице 2 графу «высокий уровень – сильные последствия». Конкретные инструменты анализа общего равновесия включают: матрицы социальных счетов и модели межотраслевого баланса, и вычисляемые модели общего равновесия. Матрицы социальных счетов (SAM) и модели «затраты – выпуск» (межотраслевого баланса) (IO) могут использоваться для простого модели- Способы объединения микроэкономического распределения или поведения с макроэкономическими структурами или моделями Последний класс методик и методов сочетает микроэкономическое поведение и/или распределение и последовательные макроэкономические структуры или модели. Результаты распределения по группам населения и уровень бедности определяется итеративно, вне контекста макроэкономического моделирования. В своей простейшей форме макроэкономическая структура/модель (как любая из описанных выше) призвана полу34 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий Пример 10. Определение чистого фискального эффекта на Филиппинах расходов, связанных с администрированием каждого налога. Эффективные ставки косвенных и прямых налогов суммировались для получения совокупного налогового бремени. В идеале должна существовать возможность одновременного моделирования последствий политики налогообложения и бюджетных расходов, т.е. анализ чистого фискального эффекта. На практике, такой анализ трудно осуществим из-за значительных требований к наличию данных. Девараджан и Хуссейн (Devarajan and Hossain 1998) провели анализ такого рода на Филиппинах. В результате анализа с использованием разнообразных источников данных и методов был определен чистый фискальный эффект бюджетно-налоговой политики (косвенные налоги, прямые налоги и расходы). Что касается расходной части, авторы учитывали расходы на здравоохранение, образование и инфраструктуру. На основе региональных расходов и с учетом информации по распределению доходов была получена таблица эффекта воздействия фискальной политики в национальном масштабе. Для получения данных по последствиям бюджетного финансирования авторы ввели в расчеты подразумевающиеся субсидии в сфере здравоохранения, образования и инфраструктуры по каждому доходному децилю. Далее был рассчитан совокупный эффект бюджетного финансирования указанных отраслей как средне-взвешенное значение от регионального эффекта, причем весами выступали региональные суммы финансирования этих расходов. Общий эффект государственного финансирования расходов рассчитывался как выплаты населению – в виде доли валового дохода. Исследователи рассчитали эффективные налоговые ставки для прямых и косвенных налогов по каждому децилю доходов, определенному как изменение покупательной способности каждой доходной группы. По прямым налогам эффективная налоговая ставка рассчитывалась с использованием фактических показателей уровня собираемости налогов, с разбивкой доходных групп населения по децилям. Для расчета эффекта от косвенных налогов использовалась многоотраслевая модель CGE. Эффективная налоговая ставка определялась отдельно по каждому типу налогов (НДС, импортные пошлины, акцизные налоги). Это было сделано путем моделирования отмены каждого типа налога в рамках модели CGE. Эффект воздействия отражает как фактическую собираемость налогов, так и повышение Результаты анализа показали, что результативная налоговая нагрузка почти нейтральна. Эффект финансирования расходов, как и совокупный эффект носят прогрессивный характер. инструменты для изучения того, как изменения в определенных микро-переменных – в основном, темпах роста – влияют на состояние бедности, исходя из распределения в конкретной стране. К такому типу относятся методы SimSIP и PovStat. 24 Сочетание макромоделирования с поведенческим анализом, определенным для репрезентативных домашних хозяйств, осуществлялось в модели 1-2-3 PRSP, которая сочетает модель 1-2-3 с поведенческим анализом репрезентативных домашних хозяйств (Devarajan and others 2001), и PAMS, которая встраивает модуль трудовые ресурсы -бедность в макроэкономическую последовательную модель (такую, как модель Банка RMSM-X). 25. Этот способ может использоваться для моделирования разнообразных политических решений , начиная от политики в области трудовых ресурсов и заработной платы и заканчивая политикой в области налогообложения, цен и распределения и уровнях бюджетных расходов. Виды применения включают использование упрощен- чить основные параметры равновесия (такие, как цены, заработная плата, бюджетный дефицит и т.д.); указанные параметры затем используются при микромоделировании. Существует несколько микро-подходов, которые можно использовать для получения показателей бедности и распределительных результатов на основе параметров, полученных в рамках макроэкономической модели21. Подходы, рассмотренные ниже, могут применяться к самым разнообразным реформам. Однако, эти модели требуют большого массива данных и высокой квалификации специалистов, и поэтому располагаются в графе «высокий уровень – сильные последствия» таблицы 2 22. Конкретные средства, упомянутые ниже, более подробно описаны в приложении. Сочетание макромоделирования с упрощенной формой расчетов – минималистский подход, который используется для моделирования последствий бедности на базе различных макроэкономических переменных 23. Разработаны также 35 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий метода репрезентативных домашних хозяйств выше – это моделирование поведения на уровне индивидуальных домашних хозяйств. Robillard, Bourguignon and Robinson (2001) используют такой подход для изучения зависимости между бедностью и финансовым кризисом в Индонезии (Пример 11). Их модель домашних хозяйств свя- ной модели CGE с системой спроса на продукты питания для изучения влияния изменений политики на макроэкономическом уровне на потребление продуктов питания и уровень насыщения на Филиппинах (Orbeta and Alba 1998)26. Третий способ – сочетание макро и микро моделирования. Более самостоятельный вариант Пример 11. Влияние последствий финансового кризиса в Индонезии на уровень бедности: модели частичного равновесия и модели CGE в сочетании с микромоделированием Модели общего равновесия позволяют четко анализировать косвенные и вторичные последствия («второго раунда») изменений политики. Эти косвенные последствия зачастую более серьезные, чем прямые, непосредственные последствия, и обладают различными распределительными эффектами. Таким образом, модели общего равновесия и модели частичного равновесия могут привести к совершенно разным выводам. лютно номинальны, т.е. изменения в уровне благосостояния вызываются исключительно изменениями цен на товары потребления, без учета каких-либо сопутствующих изменений в уровне дохода. В-третьих, этот анализ не способен контролировать другие экзогенные явления, такие, как, например, засуха, вызванная ураганом Эль Ниньо, с последующими пожарами в лесах на больших площадях. Сравнение результатов, полученных двумя группами исследователей, которые изучали одно и то же явление, используя разные методы, выявляет различия между указанными моделями. Левинсон, Берри и Фридман (Levinsohn, Berry and Friedman, 1999) и Робиллард, Бургуньен и Робинсон (Robillard, Bourguignon and Robinson 2001) рассматривали последствия финансового кризиса в Индонезии и его влияние на бедные слои населения: первая группа исследователей применяла модели частичного равновесия, а вторая – модель CGE в сочетании с микромоделированием. Робиллард, Бургуньен и Робинсон использовали модель CGE, в сочетании с микро-моделью. Результаты были получены в два этапа. На первом этапе работы модель генерировала ряд параметров по ценам, заработной плате и спросу на трудовые ресурсы. Эти данные использовались микро-моделью для расчета последствий для каждого из 10000 домашних хозяйств, участвовавших в обследовании 1996 года – SUSENAS. В этой микромодели работники группировались в категории по полу, месту проживания и квалификации. Физические лица получают свой доход за счет заработной платы и за счет прибыли предприятий; в домашнем хозяйстве (в семье) происходит накопление доходов и прибыли в долях пропорционально вкладам членов семьи. Предложение труда – эндогенно. Микро-модель имеет ограничение, поскольку должна соответствовать совокупным уровням данных, поставляемых моделью CGE. В своем исследовании Левинсон использовал данные о потреблении почти по 60000 домашних хозяйств, полученные в ходе обследования SUSENAS 1993 года, совместно с подробной информацией об изменениях цен в период кризиса 1997 – 1998 годов для расчета изменений в уровне прожиточного минимума конкретных домашних хозяйств. Было обнаружено, что самый большой шок во время кризиса испытали беднейшие семьи, их прожиточный минимум возрос на 10% – 30% (в зависимости от метода расчета). Уровень жизни снизился как для семей, проживающих в сельских районах, так и для зажиточных семей, проживающих в городах. Группа Робилларда пришла к выводу, что уровень бедности действительно вырос в период кризиса, но не так сильно, как на то указывали предыдущие результаты. К тому же повышение уровня бедности было вызвано в равных долях финансовым кризисом и засухой. Проводя сравнение результатов микромоделирования с результатами, полученными исключительно моделью CGE, исследователи пришли к выводу, что модель репрезентативных домашних хозяйств склонна недооценивать влияние шокового воздействия кризиса на бедность. С другой стороны, игнорирование эффекта замещения и дохода, как это сделала группа исследователей под руководством Левинсона, очевидным образом приводит к переоценке роста бедности, поскольку этот метод не позволяет домашним хозяйствам перераспределять свои ресурсы в ответ на шоковое воздействие кризиса. Эти результаты говорят о том, что неимущие группы интегрированы в обществе так же, как и другие классы, но у них меньше возможностей для выравнивания уровня потребления в период кризиса. Однако использованные методы имеют, как минимум, три серьезных недостатка. Во-первых, фиксированные параметры потребления, т.е. не разрешается производить замещение более дорогостоящих на менее дорогостоящие товары потребления. Во-вторых, полученные результаты абсо- 36 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий отрицательные последствия для уровня жизни бедных или иных групп населения, экономистаманалитикам крайне важно рассмотреть следующие моменты. зана с моделью CGE параметром заработной платы и отраслевым распределением занятости и цен. Ограничение состоит в том, что эта модель должна последовательно использовать выходные данные модели CGE. Альтернативные варианты реформы Элемент 7: Меры по повышению благосостояния населения и компенсационные меры Можно улучшить структуру реформы, включив в нее меры по повышению благосостояния или меры, смягчающие отрицательные последствия, или изменить последовательность принятия государственных мер. Во-первых, можно начать реализацию реформы в ее первоначально запланированном виде, одновременно приняв меры по выплате субсидий для защиты неимущих или других групп населения от отрицательных воздействий политики. Например, повышение тарифов на водоснабжение в рамках реформы коммунального хозяйства можно организовать таким образом, чтобы защитить тех, кто потребляет относительно небольшие объемы воды, используя механизм субсидий 27. Очень часто для выбора оптимального механизма, подходящего к условиям данной страны и соответствующего ее реализационным возможностям, требуется информация об условиях осуществления реформы и проведение консультаций. Например, анализ реформы поставок электроэнергии населению установил, что сама реформа ограничивает доступ к поставкам электричества для бедных, в результате для целевых неимущих групп была создана схема дотационных платежей за подключение к энергосети.28 При проведении фискальной реформы можно освободить от налогообложения те виды продуктов, которые составляют основу потребления неимущими слоями населения 29. Во-вторых, набор политических решений может быть расширен и выходить за рамки основополагающих политических мер (которые необходимо принять с учетом диагноза проблемы), включив дополнительные меры. Например, если сдерживающие факторы «за рубежом» (например, барьеры на пути выхода на рынок), для получения планируемого роста благосостояния необходимо принять мер по устранению указанных ограничений. Аналогичным образом, крайне Анализ бедности и социальных последствий проводится с целью максимального повышения благосостояния населения, в особенности неимущих групп, путем изменения структуры политической реформы. Поскольку в ходе реформирования политики всегда есть проигравшие, анализ бедности и социальных последствий призван дать информацию для тех, кто вырабатывает политику, на основе которой можно будет осуществить выбор такой политической схемы, которая приведет к минимальному количеству проигравших или масштаб негативных последствий. Улучшение понимания таких негативных последствий может также помочь при разработке соответствующих компенсационных механизмов, если таковые необходимы. Этот компонент анализа бедности и социальных последствий изучается с помощью видов и методов анализа, изложенных в предыдущем разделе. В результате такой аналитической работы можно получить потенциальные варианты, ограничивающие отрицательные последствия политических решений на уровень благосостояния бедных слоев населения и иных групп. Кроме того, для определения оптимального решения или ряда решений зачастую требуется организовать серьезные дискуссии и дебаты с участием основных заинтересованных групп, в частности, консультации с теми группами, на которые должна воздействовать реформа, с тем, чтобы проверить экономическую целесообразность и реальность внедрения предлагаемых компенсационных механизмов. Другими словами, если анализ социальных последствий, основанный на предположениях, покажет, что предлагаемая реформа будет иметь кратковременные 37 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий важно понимать и устранять факторы, которые мешают бедным и другим целевым группам получать выгоды от рыночных реформ – например, отсутствие необходимых имущественных активов (земля, кредиты, подсоединение к электросети) или возможностей (информация о ценах, выход на рынок). Микроэкономический анализ, как и качественный анализ, могут помочь определить виды дополнительных мер, которые необходимы для решения указанных проблем. В-третьих, важно уделить особое внимание последовательности действий. Например, упразднение комиссии по определенному виду продукции может привести к ликвидации монопсонии и одновременному прекращению субсидирования производственных затрат. Если необходимые производственные ресурсы отсутствуют, либо слишком дороги для приобретения малоимущими группами фермеров, проживающими в определенных регионах, по результатам анализа бедности и социальных последствий можно рекомендовать, чтобы правительство вначале предприняло меры для отмены барьеров или стимулировало частных торговцев выходить на неосвоенные рынки до того, как будут упразднены указанные комиссии. Устойчивость проводимой реформы можно усилить, организовав получение немедленных выгод основными заинтересованными группами, которые оказали бы поддержку реформе. Например, в горнодобывающей отрасли России новые средства на укрепление техники безопасности использовались для того, чтобы убедить профсоюзы в необходимости реформы. ности); (б) принцип справедливости (особенно, если группы населения, которые традиционно являлись самыми бедными и уязвимыми, проигрывают в сравнении с теми, кто лучше защищен экономически) или (в) по политическим или экономическим причинам (особенно, если те, кто проигрывает от проведения реформ, могут объединиться в организации и таким образом угрожать либо устойчивости реформы, либо пребыванию правительства у власти). При создании компенсационных механизмов необходима тщательность и осторожность - в целях правильного определения целевых получателей компенсаций и эффективности затрат, а также во избежание принятия неадекватных или искаженных схем стимулирования, которые могут препятствовать реализации запланированной политики (см. Пример 12). Также важно определить затраты на выплату компенсаций и рассмотреть их с точки зрения ожидаемых выгод от проведения реформы. С точки зрения затрат, сами по себе компенсационные механизмы (например, крупномасштабные сокращения или социальные программы) приведут к финансовым затратам, которые, в зависимости от масштаба, могут иметь оказать прямое воздействие на финансовую стабильность, уровень цен и экономику в целом. Соответственно, в любой компенсационной схеме присутствуют альтернативные издержки, поскольку любая компенсационная схема использует ресурсы, которые могли бы быть использованы по иному назначению30. Прямые компенсационные механизмы Если результаты анализа бедности и социальных последствий показывают, что выгоды в кратковременной перспективе, получаемые от хорошо продуманной политики, не превышают текущих (или будущих) затрат на смягчение последствий реформы или выплату компенсаций бедным гражданам, или какие-либо другие значительные группы могут понести необратимые убытки, тогда следует на время отложить реформу (т.е., изменить последовательность) или отменить ее, или приостановить внедрение политики. Временная отсрочка или приостановление Когда отрицательные последствия реформы неизбежны, соображения, решение по выплате компенсаций тем группам, которые подверглись отрицательному воздействию реформы, могут быть основаны на следующем: (а) уровень бедности (особенно, если в скором времени реформы окажут отрицательное воздействие на некоторых представителей бедных слоев населения, а целью проводимой политики является сокращение бед38 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий Пример 12. Сокращение занятости и создание пакета компенсационных механизмов во Вьетнаме Мартин Рама (2001) (Mаrtin Rama) изучал вопрос сокращения занятости и создания компенсационных механизмов в условиях Вьетнама на основе предположительных данных. Планируемые реформы включали основные операции по сокращению занятости, охватывающие ликвидацию, отделение или реструктуризацию примерно 6 000 государственных предприятий, что привело бы к росту безработицы на вьетнамском рынке труда примерно на 5% (т.е. 450 000 рабочих). В преддверии этих крупномасштабных увольнений был разработан специальный пакет компенсаций, равный величине заработной платы за два месяца в год плюс значительная сумма пособия на переобучение, предоставлявшегося в денежной форме. Данный пакет был выработан в результате политических дебатов вокруг моделей, разработанных Мартином Рама с использованием DOSE (Моделирование вариантов сокращения рабочей силы). В ходе данного моделирования определялись «коэффициенты приемлемости» для вариантов выходных пособий, основанных на характеристиках отдельных рабочих. Элемент 8: Оценка рисков ний, необходимых для мониторинга развития политической реформы и ее последствий (смотрите раздел по мониторингу и оценке, ниже). При проведении анализа бедности и социальных последствий выделяют четыре основных типа риска: Коэффициент приемлемости определяется в виде доли рабочих, занятых на государственных расчетных убытков от потери работы. Рама пришел к выводу, что формула, основанная исключительно на заработной плате прошлых периодов, давала более высокий коэффициент приемлемости для мужчин, тогда как для женщин более привлекательной была единовременная компенсация. На основании результатов моделирования правительство Вьетнама выбрало компенсационный пакет, состоящий из единовременного значительного по сумме пособия, выплачиваемого в виде пособия на обучение, чтобы женщины-рабочие незаслуженно не пострадали от сокращений. При определении крупномасштабных параметров возможных альтернатив предлагаемой реформе очень важно изучить риск того, что некоторые допущения, принятые в основу анализа, не будут реализованы.31 В ходе процесса можно получить больше информации по вопросам выбора и проекта реформы, включая последовательность шагов по ее реализации. При анализе риска выявляются факторы, которые могут увести реформу с назначенного политического курса или не привести к планируемым социальным последствия. При немедленном решении выявленных факторов можно принять меры по смягчению действия рисков (например, изменить реформу или включить в нее дополнительные меры). Следовательно, анализ риска может подготовить правительства к возможным нежелательным последствиям и помочь их избежать. Исследователианалитики должны рассматривать риски, связанные с программой реформы, как и риски, возникающие в результате ее воздействий. Частью данной проблемы является четкое определение в ходе анализа допущений, которые должны гарантировать получение планируемых эффектов проводимой политики. Это сложная задача; она подчеркивает необходимость принятия четких рабочих допуще- ■ Институциональные риски. К ним относятся риски того, что сделанные допущения относительно институциональных результатов были неверными. Это может произойти, например, в результате отсутствия допущений о существующих неудачах рыночного или институционального характера (например, при неверной, асимметричной информации или при неспособности учесть все рынки), либо же в результате того, что задействованные ключевые организации функционируют не так, как ожидалось. ■ Политические и экономические риски. К ним относятся риски того, что влиятельные группы могут помешать достижению целей реформы, препятствуя реализации реформы, завладевая выгодой или предпринимая меры, противоположные направлению реформ. ■ Внешние (экзогенные) риски. Сюда входят риски различных потрясений внешней среды, как, 39 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий невероятность допускаемого события, тем больше необходимость внести изменения в политику. Если допущения считаются значимыми, и вероятность их наступления велика, может оказаться необходимым составить план, учитывающий непредсказуемые события. Оценка рисков может производиться различными методами. В частности, при оценке социальных рисков производится сравнение данных и показателей из Перечня показателей мирового развития с данными иностранных агентств с тем, чтобы установить вероятность и значимость рисков для программы реформирования (смотрите приложение). Анализ чувствительности обычно проводится в рамках количественных экономических моделей; он включает изменение величины определенных ключевых параметров, необходимых для определения их степени чувствительности к результатам моделирования. Анализ чувствительности особенно важен для не определенных параметров (как в ситуации, когда они основаны на расчетах, проведенных в других странах) или когда известны риски (например, засухи в Сахеле). Одним из недостатков данного подхода является то, что он чаще всего , а не для оценки альтернативных сценариев с использованием других моделей (что не всегда возможно)32. Анализ сценариев – это инструмент, помогающий лицам, принимающим политические решения, определять разные воздействия политики в разных реалистичных сценариях. Сценарии разрабатываются с учетом различных политических, социальных, экономических или технических результатов, которые вызывают изменения в стране. Составляя сценарии можно определить неожиданные риски и составить соответствующий план, учитывающий непредсказуемые события33 . например, природные катаклизмы или региональный экономический кризис, которые могут влиять на состояние бедных слоев населения. ■ Страновые риски. К ним относится угроза растущей политической нестабильности или социальной напряженности, которые могут подорвать эффективную реализацию реформ. Существует три основных метода проведения анализа рисков: оценка степени рисков, анализ чувствительности и анализ сценариев развития. Первый и третий методы обсуждаются более подробно в приложении. Оценка степени рисков представляет собой процесс систематической идентификации рисков и определения из значимости для проводимой реформы. Данный подход выходит за рамки рисков, связанных с чувствительностью, которые выявляются с помощью анализа последствий, и включают рассмотрение рисков, вытекающих из социально-политических и институциональных условий, которые могут нанести ущерб реформе, а также рисков, вытекающих из поведенческих реакций населения на предлагаемые реформы. Очевидным примером таких рисков являются риски политической экономики, которые могут быть латентными или более острыми в том случае, когда заинтересованные группы рассматривают реформу как угрозу их интересам. Еще один пример – возможное воздействие экзогенных рыночных условий в отсутствие механизмов, управляющих или страхующих риски, способных заниматься вопросами внешней конкуренции или управлять кризисными рынками. Оценка степени рисков основывается на предположении о том, что риски становятся реальностью, если допущения неверны. Следовательно, еще один способ оценить степень риска – это установить вероятность того, что данное допущение неверно. Первый шаг анализа - это определить допущения – явные и неявные, т.е. что должно и что не должно произойти для того, чтобы политика достигла своей цели. Следующий шаг – это произвести оценку вероятности наступления каждого допущения и значимости допущений для проводимой политики. Чем выше Элемент 9: Результаты мониторинга и оценки При идентификации и планировании реформы, основанной на результатах анализа бедности и социальных последствий, проведенного с использованием предположений, необходимо создавать 40 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий Некоторые характеристики мониторинга и оценки в условиях применения анализа бедности и социальных последствий на раннем этапе системы мониторинга социальной подотчетности и оценки последствий реформы, основанной на уже фактических результатах. При этом необходимо учитывать определенные проблемы в контексте анализа бедности и социальных последствий по конкретной реформе. Эти вопросы рассматриваются в данном разделе34. Как отмечалось выше, правильный анализ бедности и социальных последствий основывается на мониторинге и оценке (МО), которые призваны проверить анализ, основанный на предположительных данных, и повлиять на переформулирование политики. Следовательно, для того, чтобы этот анализ был эффективным, он должен опираться на большой массив данных и хорошую информационную базу. При рассмотрении информационных потребностей анализа бедности и социальных последствий, по возможности, важно опираться на существующие системы мониторинга и оценки. При этом необходимо разрабатывать последовательную общегосударственную систему мониторинга бедности, которая объединяют информационные базы, показатели, механизмы увязки мониторинга и оценки и процесс принятия политических решений и т.д. Это еще одна область, где создание возможностей является неотъемлемой частью анализа бедности и социальных последствий: создание или совершенствование систем мониторинга, социальной подотчетности и оценки наиболее эффективно там, где такие системы укрепляют внутренние возможности страны35. Мониторинг означает отслеживание развития процессов и хода внедрения (в виде показателей ввода, выхода и результатов), связанных с интервенционными событиями. Он направлен на достижение согласованных целей и отслеживание правильного хода политических реформ. Оценка – это анализ того, каким образом и почему происходят изменения в показателях. При оценке последствий определяется степень того, насколько воздействие в прошлом способствовало изменениям результатов или возникновению последствий для физических лиц, групп, семей и институтов. Мониторинг и оценка в анализе бедности и социальных последствий могут рассматриваться как подраздел национальной системы мониторинга бедности, имеющий ряд характеристик. Вопервых, они нацелены на мониторинг последствий конкретных реформ с целью проверки анализа политики или определения необходимых корректировок политики в ходе ее осуществления. В идеале, для этого необходима информация по ключевым показателям до (т.е. исходная точка), во время и после проведения реформы. Вовторых, проблема оценки особенно важна при проведении реформ, имеющих значение для всей экономики. Так как реформы такого рода проводятся для целых отраслей экономики в отличие от проектов, которые ограничены определенной группой или регионом, трудно установить то, что противоречит фактам. Использование общих контрольных групп возможно только тогда, когда политика изначально разрабатывается как пилотная или поэтапная таким образом, чтобы те группы, которые изначально не ощущают воздействия реформ, использовались бы в качестве контрольных. При решении определенных проблем фактической оценки конкретных реформ, имеющих значение для всей экономики, необходима особая дальновидность для определении базы предполагаемой оценки. Что касается проблем фактической оценки и необходимости получения более быстрой реакции на ход и эффект политики, анализ бедности и социальных последствий играет особую роль в мониторинге в чисто практических целях. Хотя мониторинг не устанавливает причинную связь, он может предоставить информацию о том, правильны ли, по каким-либо причинам, допущения и будет ли получено ожидаемое воздействие. Соответственно, мониторинг может подсказать, где процесс «идет неправильно», а также, где может понадобиться дополнительное вмешательство или изменения политики для того, чтобы появился желаемый эффект. Например, реформы, воздействующие на 41 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий способов такого метода является отслеживание наиболее важных допущений или «теорий», при помощи которых, предположительно, реформа будет влиять на результаты. В-четвертых, важно определить показатели для мониторинга основных рисков реформы (см. предыдущий раздел по оценке рисков). К таким рискам могут относиться риски конкретных реформ (например, имеющие отношение к механизмам или институтам передачи) или более комплексные риски, возникающие из социально-политического контекста (например, риск элитного капитала). В-пятых, при мониторинге последствий реформы важно обеспечить включение последствий, воздействующих на гендерный или экологический аспекты, особенно, если эти последствия, по ожиданиям, будут значительными. И, наконец, выбор показателей может производиться на основе существующих показателей, мониторинг которых уже ведется в стране, в контексте существующей системы мониторинга бедности или с учетом регулярных отчетов региональных органов власти, которые отчитываются перед основными заинтересованными группами. Построение системы мониторинга на основе уже существующих систем сократит затраты и ограничит дублирование работ. Кроме этого, показатели должны удовлетворять определенному набору базовых технических критериев, верных для всех показателей мониторинга. Идеальный показатель должен быть: сферу оказания услуг, могут выиграть от совместного мониторинга и оценки, с обеспечением обратной связи от целевых бенефициаров, которые высказывают мнения о качестве предоставляемых услуг. Ниже описываются некоторые методы проведения совместного мониторинга и оценки. Выбор показателей для анализа бедности и социальных последствий При выборе необходимых показателей проведения мониторинга в целях анализа бедности и социальных последствий можно использовать несколько ключевых критериев. Во-первых, если воздействие передается по определенным каналам (например, путем изменения цен на продукты, за счет увеличения занятости по отраслям), именно эти показатели необходимо отслеживать. Во-вторых, если концептуальная основа анализа тесно связана с определенными допущениями (например, если торговые компании или фирмы выступают за либерализацию, потребители или производители будут осуществлять замещение, или даже если определенные эластичности достигнут определенной величины), с течением времени можно провести мониторинг правильности таких допущений. Как обсуждалось ранее, отслеживание каналов передачи и четкое формулирование всех допущений при проведении анализа бедности и социальных последствий повышает понимание теоретических предпосылок, лежащих в основе программы. В условиях мониторинга и оценки процесс отслеживания по теоретическим каналам передачи также позволяет определить потенциальные промежуточные и текущие показатели, которые могут быть использованы для мониторинга реализации и результатов реформы. В-третьих, учитывая важность мониторинга для корректировки направлений политики в «реальном времени», необходимо выбрать определенные показатели анализа бедности и социальных последствий (например, цены) для того, чтобы отслеживать их через небольшой промежуток времени (например, через шесть месяцев). Цель такого действия - определять замещающие или промежуточные показатели результатов или последствий, которые материализуются со временем. Одним из ■ Хорошо и однозначно соотносимым с исследу- ■ ■ ■ ■ 42 емой объективной переменной (например, баллы, выставляемые при тестировании, четко отражают уровень грамотности); Чувствительным к изменениям результатов или последствиям, представляющим интерес; Своевременным в том смысле, что он должен обеспечивать сбор данных в установленные сроки с тем, чтобы данные могли быть учтены при корректировки политики; Относительно нечувствительным к прочим изменениям в отрасли, не имеющим отношения к данному процессу; Достаточно неподатливым для манипулирования либо со стороны целевых групп, либо со Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий чивость процессов. Существуют различные методы мониторинга и оценки, которые при правильном использовании могут способствовать повышению уровня социальной подотчетности. К ним относятся обследования по контролю над государственными расходами (PETS), количественный учет предоставленных услуг (QSDS), карточки учета граждан и совместные проверки государственных расходов (PPER) (Пример 13). Аналогичным образом, опросы мнений и восприятия, которые предоставляют больше информации качественного характера, представляют еще одно средство выявления проблем, существующих внутри организаций, предоставляющих услуги населению. В идеале, количественные опросы и опросы мнений можно использовать в сочетании друг с другом, тем самым получая важнейшую информацию по вопросам структуры политической реформы и ее охвата. При создании системы мониторинга и оценки следует иметь в виду ряд основных принципов: стороны лиц, ответственных за разработку политики; ■ Не слишком дорогостоящим для того, чтобы быть предметом мониторинга. Эффективный мониторинг обеспечивает адекватную оценку Понимание, достигнутое в процессе анализа, проводимого на основе предполагаемых данных, в рамках анализа бедности и социальных последствий, и определение показателей способствуют проведению адекватной оценки. Оценка процесса важна для понимания всех «как» и «почему» политической реформы. Как правило, сбор показателей происходит своевременно и не требует много денег. Отслеживание механизмов передачи до начала реформы помогает обдумать неявные допущения и определить сферы, где могут возникнуть потенциальные проблемы или риски. Указанный процесс также помогает оценить, будут ли реализованы на практике ожидаемые последствия реформы. Если нет, то можно провести более глубокий анализ для объяснения расхождений. Если результаты подтверждают допущения, документирование полученных результатов может помочь в планировании аналогичных реформ в других странах в будущем. Используемый подход для определения показателей в идеальном варианте включает открытые и закрытые методы и все возможные методы совместного участия. Открытые методы применяются для изучения вопросов «как» и «почему» политической реформы, а совместные методы способствуют развитию понимания, подотчетности перед обществом и прозрачность. Закрытые методы, с другой стороны, только касаются аспектов, «как» и «почему» происходят изменения; они призваны, в основном, для оценки масштаба преобразования. ■ Совместный мониторинг и оценка могут спо- собствовать развитию приверженности и «владения» реформой. Их можно использовать для определения выходных данных, результатов, показателей процесса и последствий, которые имеют значение для заинтересованных участников процесса. Достижение согласия по основным показателям реализации реформы может быть проблематичным, поэтому лучше решить эти вопросы до начала реформы. Согласованность по вопросам стандартов важна как для лиц, ответственных за проведение политики, так и для заинтересованных участников, которые в таком случае более охотно воспримут результаты отчетов мониторинга и будут их использовать для совершенствования политики. Помимо этого, последующее обнародование информации усиливает доверие к проводимой реформе. ■ Подотчетность осуществляется путем применения конкретных методов сбора данных, предназначенных для того, чтобы бенефициары могли проводить мониторинг входных и выходных данных реформы, одновременно Мониторинг и оценка способствуют развитию подотчетности и прозрачности Мониторинг и оценка также могут проводиться для развития социальной подотчетности в ходе реформ, тем самым укрепляя понимание и устой43 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Пример 13. Средства мониторинга и оценки, способствующие развитию социальной подотчетности и прозрачности На основании международной практики успешных примеров реализации и испытанных моделей Всемирный банк разработал основополагающие принципы PPER, в которой различные гражданские группы влияют на этапы бюджетных процессов систематическим и интерактивным образом. Эти принципы можно также использовать для совместного мониторинга и оценки реформ, охватывающих все уровни показателей, а именно входных данных, выходных данных, результатов, последствий. Данная система включает четыре основных этапа: Обследования по контролю над государственными расходами (PETS), количественный учет предоставленных услуг (QSDS), карточки учета граждан и совместные проверки государственных расходов (PPER)– это важные инструменты, используемые для отслеживания государственных расходов и мониторинга эффективности реформ в отношении предполагаемых результатов, процессов и последствий, которые будут иметь место в результате проведения реформы. В ходе PETS и QSDS сбор данных осуществляется при помощи структурированных опросов и документации, поступающей от организаций, предоставляющих услуги. В то время как PETS отслеживают денежные потоки, проходящие через организации, QSDS обеспечивают более глубокий анализ путем определения слабых сторон организации, которые можно исправить благодаря реформе. Одним из результатов данных методов обследования и контроля является диагностика состояния государственных услуг на основе фактических данных, помогающая выявить недостатки в реализации и указывающая, на каких вопросах нужно сконцентрировать усилия реформы. Данные, получаемые в ходе PETS и QSDS, могут помочь ответить на такие вопросы, как: ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ Формулирование: как вырабатываются предложения по расходам – в каких секторах и в каком размере. Анализ: изучение воздействия и последствий альтернативных предложений и распределения средств. Отслеживание расходов: определение бюрократических каналов, по которым происходит перемещение средств, их «узких мест», а также иных недостатков систем предоставления услуг. Оценка работы: прямая обратная связь с гражданами (например, через карточки учета) по вопросам качества, доступа к услугам и удовлетворенности услугами На любом этапе цикла PPER можно отказаться от какоголибо компонента, но совместные системы государственных расходов работают там, где обратная связь формализована в виде институтов, и на каждом этапе предоставлена возможность «голосам извне». Для того, чтобы добиться такого уровня организации необходимо выделение значительных ресурсов на длительный срок. Как можно усилить «голос» потребителей услуг? Какие механизмы подотчетности между различными уровнями государственных организаций могут улучшить качество предоставляемых услуг? Каким образом осуществлять регулирование частных организаций, предоставляющих услуги? оценки – т.е. соответствующих министерств, органов статистического управления, планирования, частных исследовательских агентств, университетов, НПО – не только обеспечивает понимание процессов, но и помогает в создании возможностей при проведении анализа бедности. выражая свое мнение по влиянию проводимой политики на их благосостояние. ■ При определении того, нужно проводить оценку последствий или нет, нужна избирательность, так как для оценки последствий, по сравнению с другими формами оценки, необходимо множество данных и время, причем такую оценку можно провести только спустя определенное время после завершения реформы. Таким образом, решение по проведению оценки последствий должно опираться на необходимость заполнения информационных «пустот» или для реализации уроков, извлеченных в ходе проведения расширенных реформ. ■ Использование национальной экспертизы в создании и внедрении системы мониторинга и Планирование и осуществление мониторинга и оценки: деятельность на каждом этапе анализа бедности и социальных последствий Там, где возможно, системы мониторинга и оценки для анализа бедности и социальных последствий должны интегрироваться в существующую общегосударственную систему мони44 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий показателей и задач для системы мониторинга и оценки, а также график выполнения работ. В частности, нужно проверить имеющуюся информационную базу и определить существующие пробелы в информации, включая наличие необходимых исходных данных по ключевым показателям и критериям благосостояния, а также возможные потребности в сборе исходных данных (смотрите таблицу 3). торинга и оценки бедности. Создание системы на основе уже существующих ресурсов сокращает затраты на построение новой системы и способствует дальнейшему укреплению национальных возможностей в этой области. До начала проведения реформы, когда специалисты еще рассматривают основные аспекты и цели анализа бедности и социальных последствий, можно составить предварительный список Таблица 3. Планирование мониторинга и оценки как часть анализа бедности и социальных последствий Этап реформы Сроки проведения анализа бедности и социальных последствий ЭТАП 1: Определить ключевые аспекты, вопросы, До начала реформы результаты и риски реформы, необходимые для исследования Сроки проведения мониторинга и оценки Определить входные данные, выходные данные, промежуточные данные, показатели результатов и последствий Отследить, приведет ли «теория» реформы к желаемым результатам на практике. Определить наличие исходных данных. Определить существующие источники информации и пробелы Определить задачи /потребности для восстановления «пробелов» с помощью мониторинга и оценки Предварительное посещение для проведения анализа на основе предполагаемых данных. Разработка структуры анализа такого рода. Определить конкретные институты, которые будут отвечать за проведение мониторинга и оценки Начать определение процесса мониторинга и оценки – т.е. периодичность сбора данных, их хранения, использования и т.д. Разработать план сбора исходных данных, если такие данные отсутствуют Провести анализ на основе предполагаемых данных. Уточнить предварительные показатели на основе данных, полученных от основных заинтересованных групп Собрать исходную информацию. Разработать методы, которые будут использоваться для измерения показателей. ЭТАП 2: В ходе проведения реформы 3-6 месяцев после начала реализации реформы (и систематически до завершения реформы): последующий анализ Провести оценку процесса Провести оценку социальных последствий Провести предварительный анализ эффекта последствий ЭТАП 3: Завершение/после завершения реформы 3-6 месяцев до 1 года после завершения реформы (в зависимости от интересующих результатов) Провести оценку процесса Провести оценку социальных последствий Провести анализ эффекта последствий 45 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Элемент 10: Стимулирование политических дискуссий и использование результатов для выбора политического курса Как только завершен предварительный анализ, и повышен уровень понимания того, как будет действовать реформа, можно уточнить предварительный список показателей, особенно, промежуточных и контрольных; к ним могут относиться мнения и восприятие тех, чьи интересы будут затронуты реформой. Затем можно разработать инструмент для измерения значений показателей. Очень важно, чтобы улучшенное понимание программы и показателей использовалось при разработке схемы количественных оценок. После определения всех показателей можно планировать сбор недостающих исходных данных , что идеально на этапе до реализации реформы. В ходе осуществления реформы или в течение периода реализации можно проводить систематический сбор показателей (контрольных / промежуточных показателей в течение каждых 3-6 месяцев, некоторые показатели, такие как цены, каждый месяц; показатели результатов / последствий – раз в полгода или реже, в зависимости от конкретной реформы). Вскоре после начала реализации реформы, возможно через 3-6 месяцев, необходимо провести предварительный мониторинг и оценку для того, чтобы увидеть, насколько теоретические представления о ходе реформы соответствуют практике. Приводят ли конкретные входные / выходные данные к запланированным результатам / следствиям? И если нет, то почему? На этом этапе проводятся промежуточные корректировки реформы, чтобы обеспечить правильный ход реформ. На этапе окончания реформы или по ее завершению примерно через 3-6 месяцев после проведения реформы, можно провести – в качестве хорошей практики – последующую качественную оценку и анализ эффекта основных показателей результатов для того, чтобы определить «выигравших» и «проигравших», а также причины наблюдаемых событий. Такой анализ, наряду с более серьезной оценкой, можно повторять для того, чтобы заполнить информационные пробелы в ключевых направлениях проведения политики или разрабатывать планы для дальнейшего углубления или расширения реформ, либо для планирования пилотных проектов. Для стран с низким уровнем доходов анализ бедности и социальных последствий концептуально вошел составной частью в процесс PRSP и как элемент диалога в рамках стратегии страны по сокращению бедности. Стимулирование общественного обсуждения политики и использование результатов дискуссии может принести пользу на разных этапах процесса анализа бедности и социальных последствий, например, помочь определить заинтересованные группы и их положение, понять каналы передачи воздействий, проверить методы анализа технических последствий или сбалансировать подотчетность в обществе. Для такого анализа крайне важно «замкнуть цикл» и гарантировать, что уроки, извлеченные из анализа последствий, результаты мониторинга и оценки, социальной подотчетности и публичного обсуждения политики будут фактически использованы для формирования политики 36 Стимулирование политических обсуждений в обществе Формулирование политики – это не просто технический, но и политический процесс. Анализ бедности и социальных последствий предоставляет технические параметры для формулирования политики на основе фактов; он показывает политикам, что реально, и каковы могут быть последствия предлагаемых политический решений и мер по реформированию. Сопутствующие обсуждения показывают, какие процессы могут реально произойти в данных политических условиях, в каких областях мнения и интересы определенных кругов будут, несомненно, сопоставляться с достоинствами и недостатками реформы. Именно поэтому в политических дебатах должны участвовать технократы и исследователи, а также парламентарии, представители гражданского общества, донорских организаций и других основных заин46 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий законность, могут посчитать такой форум полезным для расширения своей популярности, равно как и многие лица, ответственные за выработку политики, которые на самом деле не уверены в том, какой путь реформ они хотят избрать. С точки зрения лидерства разумно и более устойчиво проводить политику, опирающуюся на коалицию социальных сил или компромисс , чем ту, которую принято считать «единственно лучшей» с теоретической точки зрения. Организация такого политического форума для заинтересованных участников не обходится без риска. Например, скрытый конфликт между основными заинтересованными группами может перерасти в открытую враждебность. Еще один риск – это то, что политическая конкуренция может перевесить возможность конструктивного диалога. 37. Следующий распространенный риск заключается в том, что слишком высокие ожидания от форума могут привести к разочарованию: люди могут предположить. Что публичное обсуждение приведет к принятию политики, которая одновременно удовлетворяет потребности всех заинтересованных участников, тогда как в реальности типичный процесс переговоров и компромиссов в период формулирования политики часто приводит к появлению политики, которая не отражает предпочтения всех заинтересованных сторон. Управление процессов политических дискуссий и дебатов требует той или иной формы планирования, особенно в части управления рисками. В частности, после того, как принято решение о созыве форума, необходимо рассмотреть три основных вопроса: кого нужно пригласить, что будет обсуждаться и в какой форме проводить диалог. Наиболее оптимальные решения принимаются совместно группой исследователей уровня бедности и социальных последствий и соответствующим министерством или государственной организацией, ответственной за реализацию реформы. В условиях социальной подотчетности, рассмотренной выше, правительство может проводить дебаты в рамках общепринятых политических процессов (например, открыв дебаты в парламенте с приглашением внешних заинтересо- тересованных групп, чья поддержка играет решающую роль для успеха реформы. Процесс политических дебатов, включая обсуждения среди основных заинтересованных участников, так же важен, как и сам анализ. Многочисленные исследования показали. Что политика может быть эффективной только при широкой поддержке, и политические обсуждения среди основных участников способствуют достижению консенсуса и выстраивания понимания. Один из способов достижения указанных целей – распространение информации о предлагаемой реформе и результатах анализа уровня бедности и социальных последствий среди населения, особенно среди заинтересованных участников, с последующей организацией политического форума, который может предоставить бесценную информацию. Мнения, полученные в ходе такого диалога, могут носить профессиональный (например, академические исследования) или социальный характер (например, перспективы и проблемы социальных групп, которые, как правило, не принимают участия в формальном процессе принятия решений). Эти выверенные мнения могут помочь в проверке или пересмотре предыдущих гипотез или анализов, включая наиважнейшие допущения. Доведение последствий политики до сведения заинтересованных групп может также способствовать их более глубокому пониманию логики определенной реформы. Такие инициативы особенно важны в условиях всеобщей неуверенности, подозрительности или незнания, либо же в странах, где бедные слои населения или обособленные группы не имеют права политического голоса. Создание систем и условий для проведения дебатов в отношении определенной политики важно не только как ценный элемент анализа бедности и социальных последствий на основе предполагаемых данных, но и как вклад в мониторинг и процесс социальной подотчетности в ходе реализации реформы и проведения анализа на основе фактических данных, как обсуждалось выше. У правительства есть причины серьезно относиться к такому политическому форуму. Выборные лидеры, которые опираются на демократическую 47 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий ринг и оценка могли способствовать соответствующим изменениям политического курса. Здесь фундаментальное значение имеет создание соответствующих институтов. Общим недостатком является то, что структуры или системы, ответственные за проведение мониторинга и оценки, не связаны соответствующим образом с принимающими решения органами, ответственными за формулирование политики. Обеспечение того, что ключевой орган, принимающий решение в отношении определенной реформы, должен отвечать и за отчетность по результатам мониторинга и оценки и проведение систематической переоценки политики, - это важнейшее звено эффективного процесса анализа бедности и социальных последствий. Опять-таки, создание институциональных возможностей путем установления таких связей там, где их раньше не было, - важнейший компонент анализа бедности и социальных последствий. ванных участников), как и создать более долгосрочные структуры для проведения дебатов по вопросам направлений политики – например, регулярные консультации, «семинар на национальном уровне» или «городские собрания»38. Во многих странах с низким уровнем доходов такие структуры создаются в рамках консультативного процесса по выработке стратегии сокращения бедности (PRS). Опора на такие структуры – простой и жизнеспособный способ организации устойчивого политического диалога. Использование результатов в целях осуществления политического выбора Основная цель анализа бедности и социальных последствий – обеспечить использование выводов и результатов постоянного мониторинга и анализа политики внедрения при пересмотре и корректировки политики. Как уже обсуждалось, правильный анализ бедности и социальных последствий, основанный на предварительных данных, должен быть направлен на четкое формулирование ожидаемых эффектов, механизмов передачи и допущений, а также создание системы мониторинга основных показателей для того, чтобы отслеживать ход программы реформ. Совершенно не обязательно, что анализ бедности и социальных последствий на основе предполагаемых параметров обеспечит правильные выводы. Поэтому мониторинг и оценка, проводимые в ходе реализации политики и после ее завершения, являются важнейшей частью анализа бедности и социальных последствий, целью которого является (а) исправление неверной политики; (б) внесение корректив с целью совершенствования политического выбора; и /или (в) определение препятствий и возможностей для принятия дальнейших государственных мер, направленных на максимальное развитие последствий, которые способствуют сокращению бедности. Важнейший шаг в «замкнутом цикле» анализа бедности и социальных последствий – обеспечение обратной связи и доведение уроков мониторинга реформ на стадии внедрения реформы с последующей оценкой уровня бедности и социальных последствий политики так, чтобы монито- Примечания 1. «Дерево проблем» – это метод, который популяризируется для применения в рамках методологии ZOPP, используемой многими европейскими организациями по развитию (смотрите GTZ 1991). Описание такого дерева приводится на сайте http://europa.eu.int/comm/europeaid/evaluation/ methods/PCM_Manual_EN-march.pdf, and European Commission 2001. 2. В той мере, в какой анализ заинтересованных участников помогает сконцентрировать последующие исследования на конкретных участниках, он способствует повышению релевантности более сложного анализа бедности и социальных последствий при одновременном сокращении затрат и времени. Более подробное описание анализа заинтересованных участников и его значимость при принятии политических решений и программ приводится в «Основах социального анализа» (Всемирный банк 2002 с). 3. Процесс идентификации заключается в классификации этих участников по социальным характеристикам, таким как культурные, структурные, экономические, политические или государственные. 48 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий рис, предпочтительнее применять репрезентативную выборку для любого нового обследования, либо же использовать такую же выборку (или выбрать определенную группу) из обследования домашних хозяйств, по которому уже имеются данные. Если реформа проводится в конкретной местности или имеет последствия для определенного слоя населения (например, при закрытии или приватизации государственного горнодобывающего предприятия) необходимо применить метод целевой выборки тех, на кого будет направлено воздействие данной реформы 12. Использование нерепрезентативной выборки для экстраполяции различных последствий политики, влияющих на различные группы населения всей страны, предполагает, что общегосударственные распределительные параметры определены в отношении участников этой нерепрезентативной выборки – довольно нетривиальное допущение. 13. Для того, чтобы представить эту простую таблицу, используется показательная классификация «низкий уровень», «средний уровень» и «высокий уровень», хотя, конечно же, это определяется практическим континуумом. Несмотря на то, что между временем, данными и возможностями отсутствует совершенная корреляция, они достаточно близки, чтобы объединять их в единый аспект. Например, когда в этом едином измерении мы используем понятие «данные» для этих трех факторов, «низкий уровень» означает отсутствие репрезентативных данных общегосударственного обследования домашних хозяйств; «средний уровень» означает наличие данных общегосударственного обследования домашних хозяйств, а «высокий уровень» отражает существование данных общегосударственного обследования домашних хозяйств наряду с другими данными – например, с данными переписи, представляющими уровень бедности, данными национальных счетов и прочими данными, необходимыми для расчета моделей общего равновесия. 14. В Основах социального анализа (Всемирный банк 2002с) приводится более подробное описание сочетания справедливости и социальной стабильности с результатами развития. 4. Этот шаг рекомендуется выполнить как можно раньше, чтобы создать основу для предварительной оценки выдвинутых гипотез, последующего определения потребностей в данных и информации и проведения более серьезного анализа гипотез в ходе дальнейших шагов АБСП. 5. Некоторые вопросы касаются заинтересованности в реформах и соблюдения обязательств, которые обсуждались в предыдущем разделе. В ситуациях, где нельзя провести опрос !источников» или результаты опроса не являются надежными, метод институциональной оценки используется для проведения анализа заинтересованных сторон или как дополнение к нему. 6. Методы для проведения институциональной оценки можно найти на сайте: http://worldbank.org/ publicsector/toolkits.htm. 7. Данное утверждение нуждается в разъяснении. Во-первых, разрабатываются закрытые методы более быстрого сбора данных и анализа (например, Анкета показателей основного благосостояния - CWIQ). Во-вторых, для проведения надежного анализа закрытыми методами нужно время и обеспечение надежного качества. 8. Эти методы сбора данных часто использовали непроизвольную выборку, например, при проведении этнографического анализа. Однако, нет причин, почему они не могли бы работать с произвольной выборкой для получения статистически репрезентативных данных. Аналогично, нечисловые данные можно преобразовать в числовые. 9. Примеры смешанных методов приводятся у: Rao and Woolcock 2003 10. В настоящее время в большинстве стран проведено, по крайней мере, по одному национальному обследованию домашних хозяйств, хотя иногда данные могут быть устаревшими, а их качество сомнительным. Наличие данных по отдельным домашним хозяйствам позволяет провести распределительный анализ на уровне отдельных членов семей, причем особенно важны вопросы благосостояния женщин или иных лиц, которые могут обладать меньшими правами или привилегиями в семье. 11. При изучении реформ, имеющих значение для всей экономики, например, повышение цен на 49 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий ния, но на основе экзогенных изменений параметров. Такой подход не слишком отличается от простейшей формы «анализа прямых последствий», описанной ранее. 22. В этой области работы продолжаются, идет разработка новых инструментов и применений. 23. Этим занимался, например, Аженор (Agenor, 2002), который рассчитал такое уравнение, включая соответствующие эластичности, на базе сводной региональной регрессии, адаптированной для работы как с входными, так и выходными данными модели RMSM-X. Этот подход характеризуется единственным ограничением, которое относится к надежности сводных региональных расчетов указанных эластичностей, когда моделирование производится на национальном уровне. 24. SimSIP имеет модуль, который рассматривает последствия роста; модуль может наращиваться и включать модуль, который принимает в качестве входных параметров совокупную заработную плату и потребление, генерированных моделью 1-2-3. 25. Отдельный модуль трудовых ресурсов и бедности может моделировать последствия стратегий для рынка труда, доходы и расходы, а также зависимые показатели социального благосостояния. Он может рассматривать перераспределение трудовых ресурсов в ответ на изменения цен и заработной платы. 26. Ianchovichina, Nicita and Soloaga (2001) использовали аналогичный подход для изучения последствий NAFTA для уровня благосостояния домашних хозяйств в Мексике. 27. Анализ бедности и социальных последствий, проведенный в секторе водоснабжения в Африке, показал важность тщательной оценки механизма, который бы наилучшим образом соответствовал конкретным условиям каждой страны (льготные тарифы, купонные схемы, дотационное водоснабжение). Такой анализ часто проводится потребителями-консультантами и основными заинтересованными участниками, например, сотрудниками коммунального хозяйства. 28. Выбор схемы субсидий зависит, хотя бы частично, от институциональных возможностей и 15. Анализ распространённости дотаций по группам населения имеет свои недостатки. Вопервых, он не объясняет, почему дела складываются таким образом. Во-вторых, в то время, как этот анализ может использовать бюджетные расходы в качестве мерила выгоды получателя услуги, между расходами и стоимостью полученной (или предполагаемой к получению) выгоды или результата отсутствует корреляция. В-третьих, как в случае многих сравнений индивидуального благосостояния, результаты анализа могут варьироваться в зависимости от метода и размерности, используемой для ранжирования домашних хозяйств. Смотрите Lаvtry 2000 and van de Walle 1998. Смотрите также «методы доступа к государственным услугам», описанные далее по тексту. 16. Поскольку при анализе последствий поведения анализ спроса и анализ предложения проводятся раздельно, этот метод можно считать анализом «частичного» равновесия. Проводимое здесь различие имеет смысл, поскольку рыночный спрос и предложение не уравновешены, их равновесие невозможно, и анализ формально не может называться «анализом равновесия». 17. В общих терминах равновесия можно также предположить и закрытие. 18. Таким образом, при экономическом моделировании требуется внимательность и осторожность: особое внимание нужно уделять разработке модели и ее параметров применительно к условиям данной страны и четко определять конкретные допущения и ограничения, присущие моделям такого рода. 19. Предложение или совершенно эластично (если оно берется как эндогенное) и полностью зависит от спроса, или совершенно неэластично, т.е. предложение – постоянно. Модели SAM-IO могут сильно изменяться в зависимости от допущений о том, какие счета экзогенны, а какие эндогенны. 20. Dervis, de Melo and Robinson (1982) and Shoven and Whalley (1992) приводят прекрасные обзоры по этой теме. 21. Можно также осуществить прогон микромодели не на основе параметров, полученных в результате последовательного макромоделирова50 Элементы правильного анализа бедности и социальных последствий (включая правительство), а также повышение понимания того. что такое хорошая информационная база и как эта база может использоваться для более творческого анализа и для принятия немедленных политических решений. 36. Предметом обсуждения выступает реакция населения на проводимую политику только в той мере, в какой это касается анализа бедности и социальных последствий. Обсуждение не предназначено дать полное представление по этой теме. 37. В некоторых обстоятельствах могут возникнуть взвешенные политические причины, по которым следует избегать организации политического форума. Примеры ситуаций, в которых политический диалог нежелателен, таковы: (а) приверженность правительства политике необратимо, независимо от реакции общества на затраты в краткосрочной перспективе; (б) непримиримая оппозиционная партия или социальное движение стремится использовать форум для того, чтобы поставить правительство в неловкое положение; (в) отсутствуют представители маргинальных слоев, т.е. только привилегированные социальные группы будут представлять за столом организованные интересы или (г) между участниками форума вполне возможна открытая враждебность и насильственные действия. В этих случаях можно использовать не форум, а какуюнибудь другую, более подходящую форму консультаций с основными заинтересованными сторонами. 38. Это еще одна область, где при проведении анализа бедности и социальных последствий следует поставить на повестку дня создание адекватных возможностей. На институциональном уровне такие возможности необходимы для организации подобных форумов и для создания трибуны для политических высказываний. На индивидуальном уровне создание возможностей часто нужно для обеспечения информированного и эффективного участия всех сторон, что будет служить гарантией высокого уровня информированности при проведении обсуждений. операционных затрат на выплату субсидий населению. 29. Следует отметить, что такое освобождение от налогообложения может вызвать нежелательные диспропорции в налоговых и мотивационных схемах, и не только с точки зрения эффективности. С учетом того. что такие налоговые льготы могут создавать не бедным производителям условия для легального и нелегального уклонения от налогов, указанные меры, которые в сущности являются прогрессивными, могут ограничивать развитие тех бюджетных статей, из которых финансируются социальные программы поддержки бедных слоев населения. 30. Расчет альтернативных издержек довольно сложен, поскольку пакет реформ в целом может зависеть от компенсационного механизма. 31. В этом разделе обсуждается анализ рисков только в отношении к анализу бедности и социальных последствий. В разделе не приводится полное описание данного вопроса. Более подробно смотрите «Основы социального анализа» (Всемирный банк 200с) 32. Это было сделано, например, на Мадагаскаре, когда использовались три разных подхода моделирования для оценки эффекта воздействия цен на рис по группам населения. 33. В рамках дискуссии можно привести текущие примеры, см. Maack 2001. Для более глубокого изучения прикладного анализа сценариев см.: www.ghn.org/public/gdnstory/dpwnloads/gbnmont-fleur.pdf (South Africa). 34. Это обсуждение касается мониторинга, социальной подотчетности и оценки только в той степени, в которой они имеют отношение к анализу бедности и социальных последствий. Оно не направлено на всеобъемлющее изучение данного вопроса 35. Создание возможностей в этом контексте включает на только развитие профессиональных умений и знаний, но и изменение стимулов и требований к такой информации со стороны основных заинтересованных участников в стране 51 4 Проблемы и принципы оперативного внедрения Ограничения аналитического характера В предыдущей главе мы рассматривали схему, ведущую к правильному и качественному анализу бедности и социальных последствий. На практике при проведении анализа следует использовать подход, адаптированный к условиям конкретной страны, с учетом имеющихся данных и возможностей, а также характера проводимой реформы. Ниже приводится краткое описание основных ограничивающих факторов и принципов. Во-первых, существуют трудности в изучении последствий макроэкономических и структурных реформ на микроэкономическом уровне и уровне домашних хозяйств. Политика, транслируемая через институты и поведение, оказывает прямое и косвенное воздействие на уровень микроэкономики. Иногда довольно трудно понять всю сложность реальности, исходя из построенной модели. Исследователю приходится балансировать на острие между упрощением реальности для того, чтобы разъяснить последствия, и пониманием специфики местных институтов и поведения населения. Во-вторых, масштаб и характер последствий реформ может меняться со временем. Например, последствия налоговой реформы могут носить ограниченный характер и проявляться на коротком отрезке времени в единственной отрасли, но с течением времени, по мере того, как налогоплательщики адаптируются к новым налоговым ставкам, эти последствия могут проявиться и в других отраслях. Или какая-либо политика в краткосрочной перспективе может приводить к убыткам и выгодам, реализуемым разными группами, даже если в долгосрочной перспективе ожидаются положительные последствия. В рамках анализа распределительных эффектов довольно сложно уловить все эти меж-временные аспекты. В-третьих, точность анализ требует проведения сопоставлений результатов с и без реформы Ограничения Конкретные проблемы, с которыми на практике может столкнуться экономист-аналитик, это ограничения, касающиеся данных, анализа, возможностей и сроков. Ограничения, касающиеся данных и информации Во многих случаях данные и информация, необходимые для проведения комплексного анализа, отсутствуют. Данные обследований домашних хозяйств, которые особенно необходимы для проведения анализа распределительных последствий на национальном уровне, иногда отсутствуют или являются устаревшими. Также часто встречаются ситуации, когда существующие информационные источники, включая данные обследования и социологического анализа, не могут дать ответы на вопросы, касающиеся той или иной реформы. 52 Проблемы и принципы оперативного внедрения скими задачами, на политика часто оказывается давление, подталкивающее его к принятию поспешных решений, и он не может ждать завершения точного анализа бедности и социальных последствий. В таких обстоятельствах - например, при экономическом кризисе – доводы в пользу отсрочки политических решений до проведения адекватного анализа, обсуждений или достижения консенсуса, должны будут сопоставляться с ситуацией, требующих немедленных действий. В других случаях лица, принимающие политические решения, могут придержать свои действия до определенного момента, сообразуясь с определенной политикой или политическим циклом. (вариант «статус кво» тоже может быть альтернативным политическим выбором или не соответствовать действительности). Такой анализ почти невозможно проводить предварительно, основываясь на предположениях, когда исследователь должен «моделировать» ситуацию в отсутствие реформы. Этот подход может привести к большим проблемам при проведении фактического анализа по результатам реформы, поскольку многие факторы изменятся в ходе реализации реформы, маскируя специфические, присущие реформе, последствия. И, наконец, все эти проблемы должны решаться с использованием правильно выбранных экономических и социальных средств и методов. В этом плане существует много хороших методов и методик, и настоящие Методические указания рассматривают некоторые из ведущих методов. Однако, разработка аналитических методов, лучше приспособленных для решения проблем с недостатком данных и для разработки более точных инструментов показательного обследования и анализа в тех ситуациях, когда отсутствует адекватная информация, требует дальнейшей работы. Принципы Задачи и проблемы, изложенные выше, очень часто сдерживают проведение анализа политики и самих политиков от оценки уровня бедности и социальных последствий реформы, основанной на предполагаемых фактах. Когда кто-либо приводит довод о том, что «отсутствие анализа лучше, чем плохой анализ», важно установить, какой анализ целесообразно провести, даже в условиях ограниченных данных и возможностей. Затем встает вопрос: как подойти к проведению анализа бедности и социальных последствий с учетом имеющихся ограничений. Некоторые основные принципы хорошего анализа бедности и социальных последствий реформ приводятся ниже. Ограниченные возможности На выбор аналитического метода влияют ограниченные возможности. В бедных странах возможности изучения политики государственными организациями, научными институтами и организациями гражданского общества обычно ограничены. Поэтому, тогда как точный анализ требует сложных методов и средств, национальные возможности таких стран могут лучше соответствовать применению упрощенных подходов. Со временем, однако, и возможности национальных агентств по развитию потребуют укрепления с точки зрения как основной аналитической экспертизы, так и ресурсов, выделяемых на проведение анализа бедности и социальных последствий. Получение признания в стране Для того, чтобы анализ бедности и социальных последствий стал эффективным методом изучения этой проблемы, он должен получить признание в стране. В идеальном варианте, страны должны нести ответственность за выбор своих реформ и за проводимый анализ. При проведении анализа страны могут получить внешнюю поддержку от партнерских организаций, включая Всемирный банк, ООН и двухсторонние донорские организации. Ограниченное время Если исследователь сталкивается с проблемами отсутствия данных и серьезными аналитиче- 53 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Повышение внимания к проведению предварительного анализа (ex ante) Сохранение гибкости в применении методов и средств анализа Крайне важно, чтобы при формулировании и выборе политики, особенно, тех политических решений, которые должны оказать значительное воздействие на население в краткосрочной и среднесрочной перспективе, учитывались результаты предварительного анализа ожидаемого уровня бедности и социальных последствий. Это поможет добиться продуманности, структурированности и внедрения таких политических решений, направленных на сокращение бедности и достижение социальных целей. Существующие подходы рекомендуется адаптировать к возможностям страны, вопросам реформы, наличию данных и давлению сроков. В ряде обстоятельств можно дополнить базовый экономический анализ качественным анализом, тогда как в других условиях наиболее оптимально провести эконометрическое моделирование, данные которого использовать для анализа бедности и социальных последствий. Понимание последствий улучшается, когда результаты применения различных аналитических методов подкрепляют друг друга или высвечивают разные аспекты этих последствий. Опора на предыдущий опыт На практике реформы требуют принятия ряда мер в течение длительного периода времени. Предварительный анализ будущих реформ может опираться на данные анализа более ранних реформ, что обеспечивает учет прошлых событий и изменений. Оба вида анализа – предварительный и по факту – следует сочетать там, где это возможно. Повышение прозрачности связей между политикой и уровнем бедности Представление на суд широкой общественности концептуальной логики политического выбора, включая определение ожидаемых «проигравших» и «выигравших» от реформы, основные допущения и механизмы передачи, может дать очень много. Это может помочь организовать национальные дебаты и принятие реформы, и послужить основным направлением, используя которое можно будет отслеживать ход реформы. Более того, такой подход может помочь определить потенциальные компромиссы между долгосрочными преимуществами реформы с точки зрения более высоких темпов роста экономики и сокращения бедности, и возможным падением благосостояния в краткосрочной перспективе. Использование мониторинга и оценки для проверки результатов предварительного анализа Предварительный анализ, основанный на предположениях, не может полностью отразить все политические последствия. Поэтому при проведении реформы необходимо отслеживать фактические результаты, используя мониторинг и там, где возможно, оценку фактических результатов завершенной реформы. Используя такой подход, можно вносить коррективы на промежуточных этапах в реформы, которые не достигают заявленного сокращения бедности или планируемых социальных последствий. Во многих странах с низким уровнем доходов населения создаются государственные системы мониторинга бедности, используя системы мониторинга PRS. Мониторинг анализа бедности и социальных последствий должен, по возможности, встраиваться в систему мониторинга PRS. Стремление увеличить выгоды и сократить потери, особенно, среди неимущего класса Анализ бедности и социальных последствий изучает такие меры, как альтернативные политические решения, и дополнительные или компенсаторные механизмы, предназначенные для увеличения выгод, получаемых основными заинтересованными участниками, бедными, в особенности, и сведения к минимуму отрицательных 54 Проблемы и принципы оперативного внедрения оценки, возможности по проведению анализа и перевода данных и результатов анализа в политику, а также институциональные структуры и механизмы организации обсуждений таких политических вопросов в обществе. Создание в этих областях необходимогопотенциала на общегосударственном уровне должно рассматриваться в качестве основополагающего аспекта АБСП, сокращающего усилия. Партнеры по развитию, включая Всемирный банк, играют важную роль в укреплении национального потенциала и заполнении аналитических «пробелов». В основе технической помощи от партнеров по развитию таким странам должны лежать подходы к анализу бедности и социальных последствий, которые нацелены на «обучение путем реализации». воздействий, которые они могут испытать на себе в результате реформы. Это усиливает позиции политики в пользу бедных и повышает уровень ее принятия населением, равно как и устойчивость во времени. Создание национального потенциала Создание национального потенциала – ключ к повышению точности аналитических методов с течением времени, совместно с укреплением национального осознания. Во многих странах с низким уровнем доходов такой потенциал ограничен, как и опыт в областях, критически необходимых для проведения анализа бедности и социальных последствий. Сюда относятся: системы сбора данных, системы мониторинга и 55 5 Сводная таблица результатов реформы, форма таблицы помогает объяснить некоторые результаты и допущения, лежащие в основе такого анализа. Сама таблица может служить надежной опорой в ходе проведения анализа бедности и социальных последствий. Например, исследователь может выделить приоритеты в каждом из 10 элементов правильного АБСП еще до проведения анализа, а затем вернуться к таблице для проверки выдвинутых гипотез. Таблица позволяет исследователям расположить компоненты реформы и причины выбора реформы для анализа бедности и социальных последствий (вопрос 1), а также институциональные механизмы, посредством которых будет реализовываться реформа (вопрос 2). Затем исследователь может суммировать последствия реформы политики и их влияние на различных заинтересованных участников, транслированное через пять каналов, рассмотренных в главе 2: занятость, цены, доступ к товарам и услугам, активы и трансферты и налоги (вопросы 3, 4 и 5). Исследователь должен четко установить те заинтересованные группы, которые выиграют от реформы, и тех, кто проиграет, а также тех, кто может оказать серьезное влияние на ход реформы. Таблица требует от исследователя четко сформулировать допущения в основе реформы. В зависимости от страны, выводы по возможным последствиям реформы формулируются с опорой на разные информационные базы и методы. Например, в одной стране таблица заполняется обоснованными причинами, В Главе 3 рассматривается ряд элементов, обеспечивающих проведение качественного анализа бедности и социальных последствий. Объединение этих элементов логически последовательным, стратегическим и интегрированным образом составляет основу правильного анализа бедности и социальных последствий. Несомненно, что, как подчеркивалось в тексте настоящего документа, правильным подходом к анализу бедности и социальных последствий является подход, учитывающий специфические условия конкретных стран, имеющиеся данные и возможности, так рассматриваемый аспект реформы. В Примере 14 приведен пример подхода к анализу бедности и социальных последствий, который в настоящее время применяется в Чаде для изучения проводимой в стране реформы. В Методических указаниях признается, что методы и методики, используемые для анализа бедности и социальных последствий, могут значительно варьироваться в зависимости от страны и проводимой реформы. Однако, несмотря на выбранную методологию, существуют некоторые основные компоненты, которые должны быть решены в дохе такого анализа. В таблице 4 представлен пример сводной таблицы, отражающей и объединяющей указанные основные компоненты. Помимо того, что такая таблица дает исследователю основу для изучения и формулирования основных аспектов анализа бедности и социальных последствий в отношении конкретной 56 Сводная таблица результатов Пример 14. Анализ бедности и социальных последствий при проведении реформы производства хлопка в Чаде Целью упомянутого выше исследования является определение и оценка технической и экономической эффективности альтернативных вариантов приватизации Котончада. В исследовании изучаются варианты приватизации (например, дальнейшая вертикальная интеграция, отдельные частные хлопкоочистительные фабрики и т.д.) и производит оценку рисков, вызываемых каждым вариантом. Хлопок –основная сельскохозяйственная культура Чада, имеющая значение как для обеспечения поступлений в бюджет, так и для сокращения бедности. В 1997 году поступления от продажи хлопка составили 24% от общей суммы бюджетных доходов; хлопок - источник существенной доли наличного дохода более чем 300 000 фермерских семей сельских районов. Низкий уровень организации и знаний групп фермеров вкупе с неэффективными структурами в данной отрасли приводят к снижению урожая и низким доходам фермерских хозяйств. Параллельно данному исследованию, в рамках анализа бедности и социальных последствий проводится оценка воздействия на благосостояние фермеров данной отрасли. Предполагаемый качественный компонент определяет соответствующих заинтересованных участников (например, фермеров, работников компании Котончад, микропредпринимателей), препятствия, с которыми сталкиваются эти участники в различных вариантах реформы, прочность существующих институциональных структур, а также социальные риски реформы. Для того, чтобы решить вопросы неэффективности данной отрасли, правительство Чада решило приватизировать Котончад, полугосударственное предприятие, которое в настоящее время контролирует производство хлопка в стране, и укрепить фермерские группы. Основная цель реформирования производства хлопка - увеличение доходов фермеров. Принятию правительством решения о разработке и реализации реформы способствовало несколько факторов, а именно: возможность дальнейшего падения урожайности культуры, если в результате реформ фермеры опять вернутся к натуральному сельскому хозяйству; ограниченность информации по уровню бедности в сельских районах, а также понимание фермерами, выращивающими хлопок, рисков, связанных с проведением реформы. По этим причинам правительство проводит анализ бедности и социальных последствий, результаты которого позволят определить основные направления реформы. Количественный и качественный анализы рассматривают компенсационные и стимулирующие меры, необходимые для успешного проведения реформы, и определяют возможности фермеров,доступ к кредитам,использование затратных материалов и ресурсов, а также транспорт. Дальнейшая работа проводится с «квази-сравнительной группой» для различных типов фермеров – т.е.тех,которые производят хлопок,и тех,которые не его производят или распоряжаются неконтролируемым хлопком – для того, чтобы проанализировать воздействие вероятных последствий реформы на различные группы и понять их влияние на благосостояние фермеров, которые отказались от производства хлопка. Для того, чтобы проанализировать возможное воздействие на бедность и социальные последствия реформы на основе предполагаемых данных, в рамках анализа бедности и социальных последствий необходимо провести анализ проблем и уточнить допущения, на которых основана программа. Совместно с правительством и местными партнерскими организациями, эксперты, проводящие анализ бедности и социальных последствий, определили основные направления, которые будут реформироваться для повышения эффективности отрасли. Объясняя причинно-следственные связи между входными и выходными параметрами программы, а также конечную цель, заключающуюся в увеличении доходов фермеров, группа экспертов определила допущения по каждому каналу передачи реформы для их дальнейшей проверки. Различные варианты частичной и полной приватизации, а также результаты качественного и количественного анализов, основанных на предполагаемых данных, предполагается обсудить на форуме заинтересованных групп. Предполагается, что прозрачность реформы и ее понимание будут улучшены благодаря организации политических дебатов. Помимо этого, будет проведена оценка фактических последствий реформы. Анализ на основе предполагаемых данных определит основные показатели, мониторинг которых будет необходимо осуществлять для определения ответной реакции на воздействие политики в рамках последующего анализа, основанного на фактических данных по реализации реформы. Для этого фактического анализа будут использованы количественные методы оценки последствий реформы, при помощи которых будет сделана попытка провести оценку ситуации, которая могла бы сложиться в отсутствие реформы. Такой количественный анализ, основанный на фактическом материале, будет проведен на основе контрольных данных для оценки воздействия реформы на благосостояние производителей. Анализ бедности и социальных последствий, который было решено проводить по результатам обсуждений, включает три компонента: (а) исследование различных вариантов экономического сценария приватизации; (б) качественный анализ на основе предполагаемых данных, а также количественный анализ исходных данных; (в) анализ на основе фактических данных, который включает как качественные, так и количественные методы. 57 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий жен указываться характер информационной базы и методология анализа. Таблица требует от исследователя точно указать основные риски, связанные с реформой, степень вероятности их наступления и ожидаемый масштаб действия (вопрос 6). И, наконец, в ней отражаются последствия проведенного анализа на ход национальных политических обсуждений (вопрос 7). сформулированными на основе вторичных данных и данных качественного полевого исследования; в условиях другой страны выводы могут основываться на эмпирически моделированные эффекты, полученные в результате моделирования с использованием данных последнего по времени обследования домашних хозяйств и данных социального анализа. И в том, и в другом случае в таблице дол- 58 59 4. Через какие каналы будет проводиться воздействия реформы на заинтересованные группы? Рынок Цены Доступ к Активы Трансферты труда товарам и и налоги услугам 5. Каково ожидаемое направление и уровень последствий? Каковы основополагающие допущения? Возможная поддержка реформы или ее оппозиция: Вероятность 7. Каково влияние анализа на ход обсуждения национальной политики? Другие риски для данной страны: Институциональные риски: Экзогенные отрицательные воздействия: Риски, связанные с политической экономией: Тип/характер риска Ожидаемый масштаб 6. Каковы основные риски, которые могут изменить ожидаемые последствия реформы? Какова степень их вероятности и ожидаемый масштаб? Какая информационная база и методики использовались для ответа на вопросы 3, 4 и 5? Заинтересованные группы, существенно влияющие на реформу: Заинтересованные группы, которые испытывают на себе последствия реформы (положительные и отрицательные): 3. На какие заинтересованные группы может воздействовать реформы? Какие заинтересованные группы могут повлиять на реформу и каким образом? 2. Каковы институциональные механизмы, с помощью которых реформа будет реализована? 1. Какая реформа выбрана (основные компоненты) и почему? Реформа: Таблица 4. Сводная таблица анализа бедности и социальных последствий реформы 6 Выводы исследователь-аналитик и лица, ответственные за выработку политики, при определении подходов к анализу бедности и социальных последствий. Более того, в них дано краткое описание некоторых инструментов и методов, которые могут использоваться при проведении анализа бедности и социальных проблем, связанных с изменением политики. При этом была сделана попытка описать инструменты и методы, используемые экономистами и социологами, представив их в интегрированном виде. Применение этих методов к текущим условиям с использованием междисциплинарного подхода обеспечит более богатое и обобщенное понимание воздействий политики. Более того, благодаря четко выраженным различиям между индивидуальными примерами аспектов реформы, каналов передачи и имеющихся данных, выбор инструментов и методов проведения анализа бедности и социальных последствий будет значительно меняться в зависимости от типа реформы. Методические указания по анализу бедности и социальных последствий предоставляют первоначальный обзор основных соображений для специалистов, которые изучают воздействие политических решений на уровень бедности и социальные последствия, что становится основой для выбора и формулирования политики. Очевидно, что проведение анализа возможной бедности и социальных последствий определенной реформы на основе предполагаемых данных может носить более систематический характер по сравнению с тем, как это анализ обычно проводится в настоящее время. Обзор также подводит нас к практическим выводам относительно необходимости адаптации подходов и методов к условиям и обстоятельствам, а также решения возможных ограничений анализа на основе предполагаемых данных, используя постоянный мониторинг, анализ и переоценку политики через определенный промежуток времени. В Методических указаниях определены десять основных элементов, которые должен учитывать 60 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий ставлена здесь в соответствии со структурой «Методических указаний»; так, рассматривается анализ заинтересованных сторон, институциональный анализ, анализ воздействий, оценка рисков и мониторинг. На практике анализ бедности и социального эффекта реформ требует одновременного использования целого ряда дополнительных инструментов – как входящих в одну категорию, так и отнесенных к разным категориям. Кроме того, развитие некоторых инструментов привело к тому, что в их составе появились и социальные, и экономические методы анализа. Информация по каждому инструменту или методу представлена в обобщенной табличной форме. В таблице имеется пять разделов: 1) что представляет собой рассматриваемый инструмент или метод; для анализа каких реформ он используется; ответы на какого рода вопросы он призван дать, и как он сочетается с прочими инструментами и методами; 2) его основные элементы; 3) требования в части необходимых данных, требуемого времени, навыков, программного обеспечения и затрат; 4) ограничения в применении данного инструмента или метода, и 5) библиографические ссылки и опыт практического применения рассматриваемого инструмента либо метода в разных странах. Следует отметить, что некоторые из рассматриваемых в данном дополнении методов могут быть отнесены сразу к нескольким категориям. Например, анализ бенефициаров или «включен- В настоящем дополнении вниманию читателей предлагается информация по широкому спектру инструментов и методов, применяемых при анализе бедности и социальных последствий реформ. В дополнении приводится краткая информация по упомянутым методам, при этом в основном цитируются следующие материалы: Toolkit for Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies («Набор инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики») и Social Analysis Sourcebook («Методические указания по социальному анализу»), в которых содержится более полные сведения1. В настоящее время разрабатываются дополнительные методические указания по применению некоторых социальных и экономических методов. Всемирный банк также работает над методическими указаниями по избранным темам, проблемам и методам, которые могут быть особенно актуальными при анализе конкретных реформ. На Интернет-сайте группы АБСП будут регулярно публиковаться сводные матрицы результатов и комментарии по отдельным видам реформ. В данном дополнении рассматриваются некоторые ключевые методы, применяемые для такого рода анализа, однако этот раздел материала не претендует на полноту; дополнительная информация по отдельным инструментам и методам будут регулярно размещаться на Интернет-сайте группы АБСП по адресу: http://www.worldbank.org/psia. Информация по инструментам и методам пред- 61 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий анализа частичного равновесия, представленного в разделе «Многомерные модели рынка», а комплексная макроэкономическая модель анализа бедности (IMMPA) и расширенная вычисляемая модель общего равновесия (CGE) на основе подхода по принципу репрезентативного домохозяйства также подпадают под категорию «моделей общего равновесия». ная» оценка бедности также могут использоваться как инструменты мониторинга, тогда как анализ государственных расходов и количественный анализ предоставления услуг можно использовать и для изучения соответствующих категорий граждан и эффектов. Также стоит обратить внимание на тот факт, что отдельные методы анализа эффектов, отнесенные к «социальной» или «экономической» категории, на самом деле представляют собой целый набор методов – как в случае с анализом спроса. Более того, некоторые из представленных здесь инструментов могут использоваться для проведения различных видов анализа. Так, например, анализ спроса и предложения является составной частью Примечания 1. С этими материалами можно ознакомиться на сайтах в Интернете по следующим адресам: http://www.worldbank.org/psia и http://www.worldbank.org/socialanalysissourcebook . 62 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий В дополнении рассматриваются следующие инструменты и методы: I. Определение заинтересованных сторон – Анализ заинтересованных сторон II. Оценка институтов – Институциональный анализ III. Анализ последствий – социальные инструменты – Анализ социальных последствий – Анализ бенефициаров – «Включенная» оценка бедности – Метод оценки социального капитала – Анализ спроса: оценка потребителей IV. Анализ последствий – экономические инструменты 1. Инструменты анализа прямого воздействия – Анализ распространённости выгод (средних и предельных) – Анализ распространённости налогового бремени – Составление карты бедности 2. Поведенческие модели – Анализ поведенческой предельной распространённости государственных расходов и социальных программ после реформы – Предельная поведенческая оценка реформ до их проведения – Методы оценки эффекта избранных программ после их осуществления – Анализ спроса: расчет функций спроса – Анализ предложения – Модели домохозяйств 3. Модели частичного равновесия – Анализ частичного равновесия: многомерные модели рынка – Анализ частичного равновесия: сокращенные методы 4. Модели общего равновесия – Матрицы социальных счетов – Вычисляемые модели общего равновесия (модели CGE) 5. Инструменты, привязывающие микроэкономическое распределение или поведение к макроэкономическим системам и моделям – Программа PovStat – Программа SimSip Poverty – Модель 123 PRSP – Макроэкономическая модель анализа бедности (модель PAMS) – Комплексная макроэкономическая модель анализа бедности (модель IMMPA) – Расширенная вычисляемая модель общего равновесия (модель CGE) на основе подхода по принципу репрезентативного домохозяйства V. Оценка рисков – Оценка социального риска – Анализ сценария VI. Мониторинг и оценка – Обследование государственных расходов (PETS) – Количественное обследование предоставления услуг (QSDS) – Карточки учета граждан – Карточки рейтинга сообществ 63 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ заинтересованных сторон В чем он заключается? Анализ заинтересованных сторон представляет собой систематическую методологию использования качественных данных в целях определения интересов и влияния различных групп населения по отношению к реформе. Для чего он может использоваться? Хотя анализ заинтересованных сторон может использоваться применительно к любому типу реформ, он особенно актуален в случае со структурной реформой и реформой сектора. Базовый анализ заинтересованных сторон должен предшествовать разработке реформы, а затем такой анализ следует планомерно углублять по мере окончательного оформления компонен-тов реформы. Какую информацию можно получить с его помощью? Анализ заинтересованных сторон позволяет определить: (i) в какой степени реформа может стимулировать политическую либо социальную динамику; (ii) уровень личной заинтересованности в различных категориях населения; (iii) различия в восприятии реформы среди разных этнических, религиозных и языковых групп населения. Анализ заинтересованных сторон можно развить до более углубленного анализа политико-экономического анализа, который поможет выявить те категории граждан, на которые реформа окажет максимальное воздей ствие, и рассмотреть: (i) их позицию относительно предполагаемой реформы; (ii) меру их вли- яния на государство; (iii) вероятность того, что они поддержат изменения; (iv) стратегии противодействия оппозиции, например, предоставление компенсаций «проигравшим», т.е. лицам, на которых реформа окажет максимально негативное воздействие; либо отсрочка в осуществлении реформы. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Обычно применяется одновременно с анализом социального воздействия. • Анализ заинтересованных сторон позволяет выявить те группы населения, которые следует рассматривать в качестве аналитических категорий. Он подходит для разработки обследований домохозяйств, микроэкономического моделирования и разработки связанных микро- и макроэкономических моделей. Основные элементы Анализ заинтересованных сторон выполняется несколько раз, и обычно для формулирования выводов поочередно используются следующие источники данных: (i) имеющаяся информация о препятствиях для проведения эффективной государственной политики; (ii) собеседования с ключевыми информаторами, которые помогают определить конкретные заинтересованные стороны, от которых будет зависеть устойчивость реформы. С тем, чтобы свести к минимуму смещение, следует задействовать участников из различных групп интереса; (iii) подтверждение допущений относительно влияния заинтересованных сторон и их интересов посредством обследований и количественного анализа вторичных данных. Требования в части: Данных/ информации Предпочтения заинтересованных сторон редко отражаются в имеющихся источниках в открытой форме. Основными источниками информации являются: (i) собеседования с ключевыми информаторами; (ii) вторичные материалы, например, статьи в прессе, и исследования в сфере общественных наук. Времени В тех случаях, когда собеседования с ключевыми информаторами уже проводятся в рамках другого качественного анализа, на подготовку аналитического материала по заинтересованным сторонам может потребоваться немного времени – в пределах одной недели. Если же сколько-нибудь глубокий качественный анализ не запланирован, полноценное исследование, как правило, требует выезда специалистов на место и двух - трехнедельной работы сотрудников. Анализ, который направлен на прогнозирование позиции ключевых заинтересованных сторон, не может рассматриваться как единовременное обследование; такой анализ должен быть логическим развитием на основе заключений предыдущих аналитических изысканий. Для получения полной и актуальной картины может потребоваться работа специалистов на протяжении нескольких календарных месяцев. Навыков Наличие образования в области социологии или антропологии может быть полезным, - так же, как и в сфере политологии. Самый важный фактор – знание местных условий и наличие контактов с экспертами на местах. Специалисты, проводящие анализ, должны досконально понимать суть реформы и новейшую историю развития данного сектора. Программного обеспечения Нет Финансовых затрат Если данный анализ совмещен с прочими качественными обследованиями, на проведение одного этапа анализа заинтересованных сторон может потребоваться всего US$10000. Если же другие качественные обследования не проводятся, затраты могут возрасти до US$25000. Ограничения в применении Анализ заинтересованных сторон основан на качественных данных, восприятии реформы субъектами исследования и их предпочтениях. Отсутствие достоверных статистических данных существенно повышает важность тщательного подбора респондентов и интерпретации полученной информации. Ссылки и опыт использования • Bianchi and Kossoudji. (2001); • Brinkerhoff and Crosby (2002); • Всемирный банк (2002e), Дополнение VII по использованию в Гайане. 64 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Институциональный анализ В чем он заключается? Аналитический метод, в котором применяются качественные методы для «открытия черного ящика» механизма принятия решений и процесса осуществления реформы. Для чего он может использоваться? Может применяться для анализа бедности и социальных последствий независимо от типа реформы, однако наиболее удобен для рассмотрения изменений политики, влекущих за собой институциональные реформы, - например, децентрализации государственных служб, реформы системы коммунальных услуг, земельной реформы, и реформ системы социального обеспечения. Может использоваться при разработке и проведении политики. Какую информацию можно получить с его помощью? Понимание вопросов из области политической экономии и государственного управления посредством анализа институтов, участвующих в разработке и проведении реформ; выявление процессов в их динамике, и определение стоящих перед ними препятствий. Включает следующие этапы: (i) определение государственных ведомств, негосударственных организаций и фирм, участвующих в проведении реформы. ii) определение их характеристик и динамики взаимоотношений. Результат анализа: понимание формальных «правил игры» (посредством построения статической карты, т.е. составления функциональных организационных диаграмм) и неофициальных принципов, определяющих фактическое поведение сторон при принятии решений (при помощи составления схем движения основных ресурсов, например, денежных средств и информации). В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Основные элементы Сбор информации трех типов: (i) «фоновая» информация по основным заинтересованным сторонам и организационной структуре соответствующих ведомств; (ii) подробные собеседования или фокусные группы с привлечением ключевых информаторов из государственных ведомств, негосударственных организаций и фирм, и (iii) триангуляция и перекрестная сверка данных с другой информацией для подтверждения уже имеющейся («фоновой») информации и данных, полученных в ходе собеседований с ключевыми информаторами. Требования в части: Данных/ информации Вторичные материалы, в т.ч. результаты обследований PER, DPR, IGR; социальных и политологических обследований и проводимого на местах анализа организационных структур и институциональных условий. Первичные данные, которые служат иллюстрацией неформальной практики, и определяют динамические процессы в ходе разработки и осуществления политики. Времени От нескольких недель (при работе 4-5 сотрудников) до нескольких месяцев (при работе 2-3 сотрудников на местах, подготовке анализа и составлении отчета). Может быть проведен в сжатые сроки при сочетании с анализом заинтересованных сторон, если задача состоит в том, чтобы получить краткий обзор официальных и неофициальных «правил игры». Институциональный анализ, который предусматривает определение динамических процессов при разработке и осуществлении политики, требует более глубокого изучения и может занять несколько месяцев. Навыков Может быть полезным образование в области социологии, антропологии и государственной политики (в т.ч. навыки проведения качественных обследований на местах). Крайне важно хорошее знание местных условий, реформируемой области, вопросов разработки и осуществления политики, и политической экономии (в том числе предпочтений и влияния основных заинтересованных сторон). Программного обеспечения IPS Ltd.: http://www.ips-uk.com/ProcessMapping.htm - (карта процесса); Toolpack.com: http://www.toolpack.com/workflow.html; HPS Inc.: http://www.hps-inc.com/ithinkDemo.htm#; Triaster http://www.processnavigator.com/english/index.html; Ash House: http://www.ashhouse.co.uk/process.htm; Process Mapping: http://www.processmapping.com/; TSQ Europe: http://www.tqseurope.com/activemo.htm; Designtech: http://www.designtech.com/processmap.html; Финансовых затрат В зависимости от глубины проводимого анализа, он может потребовать небольших затрат – если он применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон либо адаптируется под анализ социального воздействия (в этих случаях затраты составят US$ 25000), однако если анализ более глубокий, он может стоить дороже (US$ 50000). Ограничения в применении Применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон, анализом социального воздействия, и анализом спроса/оценкой потребителей. • Обследование государственных расходов (PETS), анализ инцидентности выгод. Следует проявлять осторожность при генерализации полученных результатов применительно к разным единицам анализа и регионам, в которых отмечаются различия неформальных институтов даже в пределах одной и той же страны (так, например, в Индии институты панчаятов в разных штатах сильно отличаются друг от друга). Требования в части ресурсов и временных затрат зависят от глубины проводимого анализа (в т.ч. от географического масштаба работы на местах, на уровне провинций и/или на общенациональном уровне) и сложности реформы, которая может потребовать продолжения аналитической работы и во время осуществления реформы. 65 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Ссылки и опыт использования Институциональный анализ (продолжение) • Brinkerhoff and Crosby (2002). • Hunt (1996). • North (1990). • Tymons and Jacobs (1997). 66 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ социальных последствий В чем он заключается? Аналитическая система для определения диапазона социальных последствий и воздействий реформы на граждан и институты, включая наиболее уязвимые категории населения и бедных. Часто проводится несколько раз подряд; включает относительно подробную информацию по социальному контексту реформы. Для чего он может использоваться? Может применяться для обследования многих типов реформ. Широко использовался для обследования реструктуризации горнодобывающей промышленности, приватизации организаций с государственным участием, и сельскохозяйственных реформ, приводящих к значительным социальным последствиям. Какую информацию можно получить с его помощью? Социальный и политический контекст реформы; на кого оказывает воздействие реформа и в какой момент времени; предпочтения и приоритеты сторон, на которые воздействует реформа; препятствия к осуществлению реформы; какова вероятная реакция населения и институтов на реформу, в т.ч. насколько верны допущения о возможной реакции на реформу и ее воздействиях. Также предоставляет информацию о механизмах преодоления последствий и социальных рисках, предложениях заинтересованных сторон по наиболее приемлемым средствам нейтрализации негативных последствий реформы и ее потенциальной эффективности в местных условиях. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон. Прочие инструменты – такие, как институциональный анализ и анализ риска – дополняют собой анализ социального воздействия и широко используют его результаты. Анализ социального воздействия может применяться для формулирования допущений, используемых при построении экономических моделей. Основные элементы Для данного инструмента характерно использование смешанных методов и прямые консультации со сторонами, на которые с наибольшей вероятностью будет воздействовать реформа, для чего может применяться широкий спектр методик сбора информации, как-то: открытые обсуждения в сообществах, собеседования с ключевыми информаторами, фокусные группы, количественные обследования, наблюдения, этнографические обследования на местах, анализ PRA. Правильная структуризация качественных методов и интерпретация результатов как качественных, так и количественных обследований требуют хорошего знания местных обычаев и культуры, и в силу этого, как правило, необходимы деловые связи с местными консультативными или аналитическими фирмами и негосударственными организациями. Обычно в ходе анализа социальных последствий применяются целевые обследования для сбора количественной информации по репрезентативной выборке данного региона или групп населения относительно изучаемой реформы. Такой подход оказывается особенно действенным в тех ситуациях, когда отсутствуют общенациональные данные по домохозяйствам, либо в этой статистике нет какой-либо конкретной информации, требуемой для оценки эффекта от реформы. Требования в части: Данных/ информации (1) Степень диверсификации групп, на которые окажет воздействие реформа или которые могут повлиять на ее осуществление (по данным анализа заинтересованных сторон), отчасти основанная на подробной контекстуальной информации общенационального уровня (культурные, этнические, нормативные и институциональные аспекты, относящиеся к реформе или группам, на которые она окажет воздействие), обычно по результатам проведенных обследований, материалам печати и собеседованиям с ключевыми информаторами. Полученная информация определяет стратегию формирования выборки для работы на местах. (2) Прямые данные по мнениям заинтересованных сторон, как правило, по результатам обследований на местах. (3) Количественные данные – как правило, по доходу, расходам, поведенческих реакциях, механизмах преодоления последствий или прочие переменные данные, имеющие отношение к реформе, для сравнения с результатами качественных обследований. Как правило, в анализе социального воздействия применяются целевые обследования для получения количественной информации по конкретной реформе, которая, как ожидается, будет оказывать неравномерное воздействие на отдельные регионы либо группы населения. В таком случае составленная выборка будет являться репрезентативной для данного региона, но не для страны в целом. Это особенно важно в тех ситуациях, когда отсутствуют общенациональные данные по домохозяйствам, или имеющиеся данные не включают в себя какую-либо требуемую информацию. Времени Продолжительность анализа социальных последствий может изменяться в очень широких пределах в зависимости от масштаба обследования и количества областей выборки (которое отчасти определяется сложностью или разнообразием задействованных групп и долей населения, на которое окажет воздействие данная реформа). Поскольку такой анализ обычно проводится в сочетании с анализом заинтересованных сторон, минимальные затраты времени на их проведение составляют около 3 чел./мес. Навыков Зачастую необходима либо одна группа специалистов со смешанными навыками (в области качественных методов и методик сбора и анализа количественных данных; желательно также наличие эксперта, знакомого с реформируемым сектором), либо две группы (двое специалистов), работающие совместно. Крайне важны согласованность действий и многократный анализ методов сбора качественной информации или «включенного» сбора данных, а также количественный анализ. 67 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ социальных последствий (продолжение) Программного обеспечения Нет Финансовых затрат Требования в части финансовых затрат варьируются в зависимости от глубины и цели анализа. Проведение полного анализа социальных последствий на основе смешанных методов потребует от US$80000 до US$100000. При наличии данных общенационального обследования домохозяйств, дополнительный анализ социальных последствий по конкретной реформе требует в среднем US$35000 (без учета временных затрат на инструктаж). Затраты могут быть выше в тех случаях, когда местные аналитические возможности ограничены и потребуется привлечение иностранных консультантов. Ограничения в применении Анализ социальных последствий – не лучший инструмент для оценки широкомасштабных реформ, когда нет полной ясности относительно каналов передачи и групп, на которые окажет воздействие реформа. Ссылки и опыт использования • Finterbusch, Ingersoll and Llewellyn (1990). • Goldman (2000); Becker (1997). • Всемирный банк (2002c) http://www.worldbank.org/socialanalysissourcebook/socialassess.htm. • Cernea and Kudat (1997): о применении для анализа реформ в секторах, в т.ч. о тарифах. • Другие случаи практического использования см. по адресу: http://lnweb18.worldbank.org/ESSD/ essdext.nsf/61ByDocName/CaseStudies 68 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ бенефициаров В чем он заключается? Метод «включенной» оценки и инструмент мониторинга, включающий в себя прямые консультации со сторонами, на которые оказывает воздействие реформа, и которые влияют на ее осуществление. По аналогии с «включенной» оценкой бедности, анализ бенефициаров основан главным образом на качественных обследованиях, однако в нем уделяется меньше внимания визуальным технологиям и реакции сообщества на процесс обследования. Для чего он может использоваться? Анализ бенефициаров, как правило, использовался для оценки проектов или реформы сектора (в области здравоохранения, просвещения, инфраструктуры, социальной защиты и сельского хозяйства), однако его можно адаптировать для оценки или мониторинга эффекта от неявного государственного вмешательства в тех случаях, когда каналы передачи и группы, на которые оказывается воздействие, четко определены. Может использоваться даже в странах с ограниченными аналитическими возможностями в качестве дополнения к другим инструментам экономического анализа. Применяется как для оценки предлагаемых реформ, выявления препятствий к участию, возникающих перед целевой группой, так и для получения отзывов бенефициаров о проходящих реформах. Какую информацию можно получить с его помощью? Точка зрения бенефициаров на проблему, которую пытаются решить с помощью реформы, их мнение относительно предлагаемой реформы и рассматриваемых средств по нейтрализации негативного воздействия реформы. Позволяет спрогнозировать вероятную реакцию на реформу, а также вопросы, которые могут появиться в ходе ее осуществления. Данный вид анализа чаще проводится на уровне сообществ, однако он не рассматривает исключительно бедных или сообщество. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Основные элементы В основном используются три метода сбора данных: 1) собеседования свободного типа; 2) дискуссии в фокусных группах, - в ряде случаев в сочетании с инструментами PRA, и 3) прямые и «включенные» наблюдения. Хотя получаемая информация может быть качественной по своей сути, также проводится количественный анализ рассматриваемой реакции бенефициаров. Требования в части: Данных/ информации Для правильной подготовки анализа бенефициаров и стратегии выборки требуется базовая фоновая информация по заинтересованным сторонам; по культурным, этническим и социально-экономическим различиям; а также по переменным факторам, определяющим воздействие реформы на конкретные группы населения (например, тип доступа). Времени Как правило – от трех до четырех месяцев (от начала подготовки до представления итогового отчета). Навыков Будет полезным образование в области социологии или антропологии, но важнее всего умение слушать собеседника. Также важны хорошее знание программы, истории и культуры данного региона. Программного обеспечения Нет Финансовых затрат В среднем US$40000. Применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон и институциональным анализом. Также может дополнять собой репрезентативные количественные обследования. • Информация о том, как различные группы отреагируют на предлагаемое изменение политики, может повлиять на допущения, используемые при построении макро- и микроэкономических моделей в плане поведенческой реакции (в особенности в тех случаях, когда исторические данные недостаточны либо отсутствуют). Ограничения в применении Данный вид анализа сфокусирован уже, чем анализ социального воздействия или «включенная» оценка бедности; обеспечивает меньший объем контекстуальной и исторической фоновой информации, однако при этом требует меньшей затраты ресурсов. Ссылки и опыт использования • Salmen (2002). • Salmen and Amelga (1998). • Обобщенную информацию по применению анализа бенефициаров и «включенной» оценки бедности в отдельных странах см. по адресу: • http://www.worldbank.org/participation/beneficiaryassesment/beneficiary assessment.pdf 69 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода «Включенная» оценка бедности В чем он заключается? Инструмент, позволяющий привлечь бедных непосредственно к обсуждению и дебатам вокруг политики и приоритетов, который основан главным образом на качественных, визуальных, «включенных» механизмах оценки ситуации в сельской местности. Применяемые методы сбора данных аналогичны используемым при анализе бенефициаров, однако больше внимания уделяется прямым консультациям с бедными, и рассматривается расширенный спектр вопросов политики, оказывающих воздействие на бедных. Для чего он может использоваться? «Включенная» оценка бедности может быть адаптирована для анализа либо мониторинга широкого спектра реформ. Часто применяется в случае с реформами государственных расходов, когда требуется определение приоритетов, или более четкое понимание необходимости отчетности, либо причин незначительного объема пользования той или иной услугой, а также в случае со сложными в институциональном плане реформами (например, земельной реформой, либерализацией рынка, реформами рынка труда) и для улучшения адресации в системе социальной защиты. Также может использоваться для мониторинга эффекта макроэкономической политики, достигаемого на местах (например, девальвации). Какую информацию можно получить с его помощью? Глубокий анализ взглядов бедных в их политическом, социальном и институциональном контексте; приоритеты бедных в политике; многомерная динамика бедности и механизмов преодоления последствий; определение препятствий, которые можно было бы преодолеть посредством действий государства, направленных на улучшение доступа к обеспечиваемым реформой выгодам; при этом особенное внимание уделяется тем препятствиям, которые стоят перед бедными. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон. • Может использоваться в качестве дополнения институционального анализа, масштабных обследований репрезентативных домохозяйств, или анализа социального капитала (SOCAT). • Может применяться одновременно с составлением карты бедности, статистическим анализом обследования домохозяйств, обследованиями государственных расходов и анализом инцидентности выгод. Основные элементы Во «включенной» оценке бедности: i) используется целый ряд гибких «включенных» методов, сочетающих визуальные методики (составление карт, матрицы, диаграммы) и диалоговые приемы (собеседования открытого типа, дискуссионные группы), и ii) повышенное внимание уделяется тем упражнениям, которые способствуют обмену информации, анализу и практическим действиям; при этом цель состоит в том, чтобы дать сообществам больше контроля над процессом исследования. «Включенная» оценка бедности по своей природе может создавать соответствующие возможности или порождать в сообществах ожидания последующих действий, например, разработки плана действий сообщества, - зачастую при поддержке местных органов власти или негосударственных организаций. Требования в части: Данных/ информации Определение соответствующих (целевых) областей выборки для проведения «включенной» оценки бедности (как правило, по 40-60 сообществам) требует хорошего знания социальных и экономических условий и ситуации с бедностью в различных регионах или областях данной страны. «Включенная» оценка бедности в основном сводится к прямым обследованиям на местах, и в силу этого какие-либо дополнительные требования в части предварительной информации отсутствуют. Времени На проведение обследований и анализа требуется от 5 до 9 месяцев (исходя из того, что обследовательская группа включает от 10 до 20 специалистов). Навыков Необходимы умелые, опытные координаторы, которые могут выслушивать собеседника и записывать информацию в максимально объективной манере, а также управлять ожиданиями от проводимой «включенной» оценки бедности на уровне сообщества. Программного обеспечения Нет Финансовых затрат От US$15000 до US$200000 в зависимости от масштаба обследования. Ограничения в применении «Включенная» оценка бедности не репрезентативна в статистическом плане. Может приводить к ожиданиям дальнейших действий или улучшения услуг на уровне сообществ, которые не могут быть обеспечены силами соответствующих местных организаций или институтов и/или обследовательской группы. Ссылки и опыт использования • Robb (2002). • Norton et al (2001). • Salmen (1995). • Обобщенную информацию по применению анализа бенефициаров и «включенной» оценки бедности в отдельных странах см. по адресу: • http://www.worldbank.org/participation/beneficiaryassesment/beneficiary assessment.pdf • 70 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Оценка социального капитала (SOCAT) В чем он заключается? Набор интегрированных инструментов количественной и качественной оценки для обследования институтов, систем и нормативов, обеспечивающих коллективные действия. Требует адаптации к конкретным задачам обследования. Может применяться в сочетании с другими методами и инструментами. Для чего он может использоваться? Особенно удобен для анализа реформ с незначительным или умеренным непрямым эффектом. Используется для анализа реформ в области сельского хозяйства (изменение субсидий или налогов), либерализации рынков, финансовых реформ (изменение доступа к кредиту), реформ рынка труда (программы активизации рынка труда), реформ коммунальных служб (доступ к услугам), децентрализации, программ социального обеспечения (изменение государственных/частных трансфертов). Какую информацию можно получить с его помощью? Наличие институтов и систем, на которые оказывает воздействие реформа и/или которые принимают участие в осуществлении реформы. Какие нормы и ценности определяют принятие либо отторжение политики? Распределение социальных активов и их роль в создании дохода и управлении рисками. Какое воздействие оказывают реформы на домохозяйства с низким уровнем социальных активов? Какие можно рекомендовать модификации в области формулирования политики, и/или какие механизмы преодоления последствий? В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Анализ заинтересованных сторон, институциональный анализ, анализ социального воздействия (SIA), анализ бенефициаров (BA). Основные элементы Интегрированное применение и анализ количественной и качественной информации (обследования, собеседования с ключевыми информаторами, фокусные группы), получаемой на уровне домохозяйств, сообществ и организаций. В основу анализа положено понимание принципов солидарности, взаимного доверия и сотрудничества, и разрешения споров (познавательный социальный капитал), а также знания об организациях и их составе (структурный социальный капитал). Требования в части: Данных/ информации Может применяться как самостоятельный инструмент для анализа социального капитала, или же в сочетании с другими обследованиями (например, исследование по измерению уровня жизни (LSMS), обследования доходов и расходов) для изучения связей между бедностью и социальным капиталом. Имеются модули для интеграции оценки социального капитала в другие обследования, а также формы анкет по секторам. Времени Как правило, выполнение такой оценки занимает 3-4 месяца. Навыков Полезным будет образование в области социологии или антропологии; в частности, необходимо хорошее понимание формальных и неформальных институтов и систем. Особенно важны хорошие знания о программе и условиях ее проведения. Программного обеспечения Имеется «Инструментарий по оценке социального капитала» (SOCAT Toolkit), который включает интерактивный CD-ROM. Финансовых затрат Зависят от размера выборки и затрат обследовательской группы на заработную плату местным сотрудникам и транспортных расходов. Как правило, однократная оценка социального капитала требует от US$50000 до US$200000. Затраты могут быть существенно ниже при применении совместно с другими инструментами сбора данных. Ограничения в применении Сбор данных по социальному капиталу осуществляется только на микро- и мезоуровне. Для анализа связей между социальным капиталом и бедностью необходимо сочетать данный метод с другими обследованиями. Ссылки и опыт использования • Grootaert and van Bastelaer (2002). • Дополнительную информацию см. по адресу: http://poverty.worldbank.org/library/topic.php?topic=4294 , или: http://iris.umd.edu/adass/proj/soccap.asp 71 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ спроса: анализ потребителей В чем он заключается? Представляет собой адаптацию и расширение обычного анализа спроса с трансформацией его в более широкий процесс качественных и количественных обследований; рассматривает потребительский или пользовательский спрос на услуги различных типов (готовность платить, способность платить, предпочтения); изучает качественные и прочие факторы, определяющие спрос и потенциальные заменители; определяет вероятную реакцию на возможное изменение тарифов либо формы управления услугами (например, при приватизации), а также рассматривает способы наиболее эффективной помощи бедным в части цен и доступа с учетом местных институциональных условий и опыта ранее осуществлявшихся программ, адресованных бедным. (См. также Таблицу по анализу спроса: расчет функций спроса). Для чего он может использоваться? Использовался при анализе реформ в энергетическом секторе и водном хозяйстве (в том числе приватизации); также может применяться для изучения изменений окупаемости затрат в других секторах, например, здравоохранении, просвещении, транспорте. Какую информацию можно получить с его помощью? Проливает свет на то, как повышение цен воздействует на различные группы потребителей, в том числе бедных; при этом особое внимание уделяется институциональным факторам, влияющим на передачу этих цен. Кроме того анализ потребителей (СА) позволяет: прогнозировать более реалистичные уровни доходов и окупаемости затрат, учитывать мнения и степень удовлетворенности клиентов, и составлять рейтинг изучаемых услуг в плане общих приоритетов развития для различных категорий клиентов. При применении данного метода в Африке анализ спроса также позволил оценить состоятельность различных вариантов работы с бедными (с учетом существующих институциональных и рыночных препятствий, и предпочтений бедных). В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Основные элементы Для такого анализа требуются: 1) данные количественных обследований домохозяйств, включающие (но не ограничивающиеся) информацию о готовности и способности платить, показателях уязвимости или бедности, доходе, социальном капитале, и/или 2) могут использоваться существующие данные исследований по измерению уровня жизни и прочих обследований по домохозяйствам, информация коммунальных служб и предприятий обслуживания по типам потребителей и объемам потребляемых услуг, и 3) данные по результатам обычных дискуссий в фокусных группах с использованием разнообразных визуальных материалов анализа PRA (SARAR). В отдельных случаях анализ потребителей также включал в себя: 4) собеседования с ключевыми информаторами и 5) наблюдения для сверки информации, полученной из разных источников. В Африке анализ потребителей также включался в построение финансовых моделей коммунальных служб с тем, чтобы прогнозировать реалистичные темпы окупаемости затрат и тарифы. Требования в части: Данных/ информации Данные по услугам и их источникам для различных групп потребителей, уровню охвата, уровню потребления и тарифам, при возможности – во временной динамике; полученные либо от коммунальной службы, либо посредством прямых обследований или же из имеющейся статистики, а также данные о распределении дохода по типу услуги либо группе потребителей (такую информацию часто можно получить во время проведения обследования). Этот вид анализа наиболее эффективен в качестве инструмента принятия решений, когда в вопросах о готовности платить используются фактические и прогнозируемые цены на предоставление услуги. Времени Обычно на проведение анализа потребителей требуется от шести до восьми месяцев (с учетом двухтрех месяцев, затраченных на работу на местах); однако анализ спроса с повышенной степенью дисагрегации данных (в случае с лицами, проживающими на границах городских районов) занял больше времени. Навыков Требуются навыки количественного анализа (экономист; специалист по социальной экономике или экономике сектора) в дополнение к навыкам качественных обследований (социолог; антрополог). Важно хорошее знание структуры сектора. Программного обеспечения Нет Финансовых затрат Для выполнения работ на местах - от US$40000 до US$100000 и более (без учета затрат на инструктаж консультантов). Ограничения в применении Может применяться в сочетании с анализом заинтересованных сторон и институциональным анализом. В состав анализа потребителей можно включать отдельные компоненты анализа социального капитала. Также может использоваться как дополнение к общенациональному репрезентативному обследованию домохозяйств. • Результаты анализа потребителей могут быть положены в основу допущений относительно воздействия на эластичность или благосостояние различных групп населения в других экономических моделях. В Европе и Центральной Азии анализ потребителей также применялся для построения стандартных моделей спроса. Требуются навыки триангуляции данных для оценки реакции клиента на изменение уровня тарифов, а также для выявления потенциальных смещений в предоставленной информации. Кроме того, для эффективного проведения качественного анализа требуются опытные координаторы. Вопросы о готовности 72 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ спроса: анализ потребителей (продолжение) платить могут стимулировать ожидания улучшения услуг, и поэтому такие вопросы нужно тщательно увязывать с препятствиями в данном секторе и вероятными сценариями. Ссылки и опыт использования • Lampietti et al (2001) – по ценам на коммунальные услуги в Армении • Sechaba Consultants (2002) – по водному хозяйству 73 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ распространённости выгод (средних и предельных) В чем он заключается? Анализ распространённости выгод призван оценить воздействие государственных трансфертов, налогов, субсидий либо изменений политики, которые влияют на цены. При анализе распространённости выгод (BIA) изучается распределение выгод среди представляющих интерес групп, например, домохозяйств разного уровня дохода или находящихся в разных регионах. Анализ распространённости средних выгод (или простой анализ) рассматривает распределение всех выгод – т.е. совокупной выгоды. Анализ распространённости предельных выгод рассматривает распределение последней (или следующей) единицы выгоды (см. тж. Таблицу по анализу распространённости налогового бремени). Для чего он может использоваться? Анализ распространённости выгод чаще всего используется для изучения воздействия государственных расходов и их реформ. Этот вид анализа также можно применять при рассмотрении других реформ, в том числе и тех, которые воздействуют на цены, что приводит к изменению доходов или расходов домохозяйств, а также налоговых реформ. Может использоваться применительно к прямым трансфертам, а также трансфертам, получаемым посредством потребления субсидируемых товаров или услуг. Какую информацию можно получить с его помощью? Анализ распространённости выгод показывает, кто именно получает выгоду от услуг, трансфертов или изменения цен. При рассмотрении объема выгод, получаемых различными группами, анализ распространённости средних выгод показывает, какой объем выгод получен в среднем (т.е. на основе средней удельной стоимости); анализ распространённости предельных выгод показывает, кто выигрывает при уменьшении или увеличении объема предоставляемых выгод (т.е. предельное изменение). Данные этих двух видов анализа могут сильно расходиться – как правило, дополнительные бенефициары принадлежат к тем группам, которые еще не были охвачены системой [обслуживания] (например, проживающие в удаленных районах). В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Данные анализа распространённости выгод (простых или предельных) можно сочетать с информацией по поведенческим реакциям домохозяйств или индивидуумов – см. Таблицы по анализу поведенческой распространённости выгод, анализу социальных последствий и анализу бенефициаров. Упомянутые методы дают объяснение динамике распределения в результате реформы, учитывая будущую реакцию домохозяйств и индивидуумов на определенные изменения. Основные элементы Алгоритм выполнения анализа распространённости выгод следующий: 1) определение ценности выгоды; обычно рассчитывается по стоимости предоставления услуги, трансферта или субсидии. Это может быть весьма непросто, особенно в тех случаях, когда речь идет о включении инвестиционных и административных затрат, и о трактовке окупаемости затрат. Расчеты иногда производятся на региональном уровне с тем, чтобы учесть ценовые различия; 2) определение пользователей на основе обследования домохозяйств; 3) сведение пользователей в группы интереса (как правило, в качестве определяющего фактора используется уровень дохода, регион, проживание в городе или сельской местности, принадлежность к бедным или более обеспеченным слоям населения, род занятий, этническое происхождение); 4) учет расходов домохозяйства в том случае, если доступ к услуге оплачивается из переменных затрат домохозяйства. В случае с финансовыми трансфертами группы по доходам можно условно разделить на еще не получившие трансферт и получившие его; результаты в этих двух категориях будут разными. Требования в части: Данных/ информации 1) Данные уровня индивидуумов или домохозяйств (по результатам обследования благосостояния домохозяйств, получения ими услуг и доли в соответствующих государственных расходах), и 2) информация по государственным расходам для расчета ценности выгоды. Для анализа распространённости предельных выгод лучше всего подходят групповые данные, хотя существуют методы, позволяющие использовать поперечный срез данных. Времени Для анализа результатов обследования домохозяйств может потребоваться продолжительное время, зависящее от «чистоты» данных и качества управления процессом на этапе ввода данных. Анализ распространённости выгод может занять от 4 до 8 недель в зависимости от качества данных обследования домохозяйств, и доступности информации по удельной стоимости предоставления конкретных услуг (как правило, такая информация имеется в составе государственной статистики). Если же вначале необходимо выполнить обследование домохозяйств, то сроки проведения анализа существенно увеличиваются – до 1-2 лет. Навыков Требуются уверенные навыки работы с данными и опыт анализа больших массивов данных, полученных при обследовании домохозяйств. Опыт использования соответствующего статистического программного обеспечения (пакетов SPSS, SAS, STATA). Программного обеспечения Пакеты программного обеспечения SPSS, SAS, STATA. Финансовых затрат Стоимость разработки и применения этого инструмента лежит в очень широком диапазоне, и зависит от того, имеются ли в наличии данные проведенного ранее обследования домохозяйств. Если да, то анализ можно провести, затратив около US$10000. 74 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ распространённости выгод (средних и предельных) (продолжение) Ограничения в применении Анализ распространённости выгод не учитывает поведенческие реакции, т.е. вероятную динамику спроса домохозяйств в результате изменения политики. Методы, учитывающие этот фактор, см. в Таблицах по анализу поведенческой предельной рапсространённости государственных расходов и социальных программ после реформы и по анализу социального воздействия. Ссылки и опыт использования • • • • • • • • Общий обзор метода см. у Demery (2003), Глава 2 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»; Demery (2000) and van der Walle (1998) по общей методике; Castro-Leal, Dayton and Demery (1997) по использованию в ряде африканских стран; Castro-Leal (1996) по использованию в Южной Африке; Demery et al. (1995) по использованию в Гане; Devarajan and Hossain (1998) по использованию анализа инцидентности выгод и анализа распространённости налогового бремени на Филиппинах; Van der Walle (1992) and Lanjouw et al (2001) по использованию в Индонезии; Van der Walle (2002c) о распределении государственных трансфертов в Йемене. 75 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ распространённости налогового бремени В чем он заключается? Анализ распространённости налогового бремени предназначен для оценки распределения налогообложения по различным группам домохозяйств (формируемым по доходу, местоположению и прочим критериям). Налоги оказывают воздействие на реальный доход напрямую или посредством цен (см. тж. Таблицу по анализу распространённости выгод). Для чего он может использоваться? Анализ распространённости налогового бремени может использоваться для изучения распределительного воздействия налогов или субсидий. Его также можно применять для рассмотрения распределительного эффекта прочих внешних изменений в области цен и предоставляемых государством услуг. Какую информацию можно получить с его помощью? При помощи данного инструмента рассчитывается воздействие, оказываемое изменением цен и доходов на благосостояние индивидуумов или домохозяйств. В большинстве случаев анализируется удельный вес налогов, выплачиваемых различными группами населения. Налогообложение понимается как потеря части реального дохода. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Анализ распространённости налогового бремени может быть дополнен анализом нормативной распространённости налогового бремени (т.е. анализом правил, определяющих, кто какие налоги должен пла тить), а также анализом хода процесса сбора налогов (см. Таблицы по институциональному анализу и обследованиям количественного предоставления услуг). По аналогии с анализом распространённости налогового бремени, анализ распространённости выгод (простой и предельной) призван определить распределение выгод, а анализ поведенческой распространённости выгод рассматривает изменения в распределении, вызванные изменениями выгод с учетом реакции на эти изменения (см. Таблицы по этим двум методам). Основные элементы Посредством данного метода: 1) определяются группы интереса, как правило, на основе дохода/ потребления, местоположения, пола, этнического происхождения, возраста, социально-экономических условий и т.д.; 2) вычисляется сумма налогов, выплачиваемых каждой группой домохозяйств. Для этого необходимо принять во внимание тот факт, что нормативная распространённость налогового бремени (т.е. все те, кто должен перечислить налог государству) не совпадает с экономической распространённостью налогового бремени (все те, чья реальная покупательная способность уменьшается из-за налога). Расхождение объясняется тем, что различные нормативные (установленные по закону) налоги передаются от одного хозяйственного субъекта к другому. Как правило, можно предполагать, что непрямые налоги на товары полностью передаются потребителю (т.е. в цены заложены налоги, выплаченные прочими категориями экономических субъектов), и что налоговые пошлины отражены в ценах. Отсюда следует, что налогообложение оказывает воздействие на различные группы домохозяйств посредством приобретаемых товаров и услуг и получаемых трансфертов и субсидий. Для количественного выражения суммы оплаченного налога данный метод предусматривает: a) расчет выплаченных налогов как произведения официальной величины налога и ценности расходов до оплаты налога (если допустить, что сбор налогов осуществляется в соответствии с буквой закона), или b) расчет «эффективной» ставки налогообложения для различных категорий расходов как частного налоговой базы и фактических налоговых поступлений, с последующим применением полученного значения к упомянутым категориям. Требования в части: Данных/ информации Для анализа требуется информация по налогам и субсидиям и их динамике, а также данные общенационального репрезентативного обследования доходов или расходов домохозяйств (например, данные исследования по измерению уровня жизни), в т.ч. информация по конкретным товарам/услугам, которые облагаются налогом или субсидируются. Времени Один месяц – если данные «чистые» и включают расчет переменной благосостояния (например, расходы, потребление или доход домохозяйства). Навыков Необходимо иметь общее представление о налоговой системе и структуре рынка данной страны. Также требуются навыки в области эконометрики и опыт работы с соответствующим программным обеспечением (см. ниже). Программного обеспечения Расчет точечных оценок можно легко выполнить с помощью любого пакета статистического программного обеспечения (Stata, SPSS и т.п.). Для расчета дисперсий удобно использовать язык программирования матриц (Gauss, Matlab, SAS IML). Пакет программного обеспечения под названием DAD поможет рассчитать кривые рассеяния и прочие сводные измерения распространённости в пределах стандартных ошибок. Финансовых затрат US$15000 Ограничения в применении В простом анализе распространённости налогового бремени не учитываются поведенческие изменения, и в силу этого такой анализ обеспечивает только первое приближение к значению подлинной распространённости налогового бремени. Более того, неточность может быть вызвана простым допущением относительно того, как именно нормативная распространённость налогового бремени отражается на экономической распространённости. Кроме того, во многих случаях непрямыми налогами облагаются промежуточные товары, и расчет распространённости налогового бремени среди конечных потребителей 76 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ распространённости налогового бремени (продолжение) потребует разработки очень сложных моделей. И последнее: данный метод рассматривает только распределение налогов, и должен дополняться анализом экономической и административной эффективности системы. Ссылки и опыт использования • • • • • • • Общий обзор метода см. у Sahn and Younger (2003), Глава 1 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»; Alderman and del Ninno (1999) по адресному применению льгот по НДС в Южной Африке; Ahmad and Stern (1984, 1987, 1990 and 1991) по альтернативным формам налогообложения в Индии и Пакистане; Chen et al. (2001) по использованию в Уганде; Gibson (1998) по использованию в Папуа - Новой Гвинее и по внедрению НДС; Younger et al. (1999) по использованию на Мадагаскаре; Younger (1993) по использованию в Гане. 77 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Составление карты бедности В чем он заключается? Метод расчета дисагрегированных в географическом отношении уровней и динамики благосостояния и неравенства применительно к небольшим областям, например, городским районам и кварталам. Такой подход позволяет учесть неоднородность расположения изучаемых субъектов. Для чего он может использоваться? Данный метод можно использовать для информирования адресации государственных ресурсов и моделирования географического аспекта воздействия таких реформ, как изменение торговых барьеров, децентрализация, изменение государственных расходов и т.п. Информация, дисагрегированная по небольшим географическим областям, имеет особую важность в контексте децентрализации государственных служб. Какую информацию можно получить с его помощью? Данный метод позволяет выполнить расчет распределения бедности/неравенства в пределах субрегионов конкретной страны. С его помощью определяются компактные районы бедности посредством удовлетворительно точных расчетов бедности такого низкого уровня дисагрегации, который нельзя обеспечить при помощи обычных обследований домохозяйств. Затем расчеты бедности и неравенства можно отобразить на картах. Такие карты, на которых могут быть представлены и другие интересующие переменные, полезны при оценке пространственного распределения эффектов от политики. Как правило, карты бедности несут дополнительную информацию относительно образования, водоснабжения, здравоохранения, государственных служб, сельскохозяйственного производства и т.п. в зависимости от того, какая именно реформа анализируется. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Карту бедности можно объединить с другими географическими информационными системами (GIS), содержащими данные по широкому спектру государственных вмешательств. Анализ социального воздействия и «включенная» оценка бедности помогут объяснить географические тенденции, отраженные на карте бедности. Основные элементы В данном методе используется обследование домохозяйств и перепись. Для проведения переписи применяется информация по бедности и неравенству на основе расчетов по данным обследования домохозяйств при помощи построения показателей благосостояния по потреблению для малых географических областей. Для этого: 1) определяются общие переменные, фигурирующие в обследовании и в переписи; 2) в рамках обследования выполняется расчет предикативной модели, увязывающей потребление с избранными общими переменными; 3) расчеты по параметрам переносятся на данные переписи для определения статистических показателей бедности по каждому домохозяйству, охваченному переписью, и 4) расчеты параметров бедности и неравенства выполняются для малых географических областей и переносятся в географическую информационную систему. Требования в части: Данных/ информации Требуются данные обследования домохозяйств и переписи населения, в идеале – проводившихся в один и тот же год. Если используются данные, полученные в разные годы, следует проверить совместимость источников путем сравнения расчетов с базовой статистикой по бедности и неравенству в данных выборки. В данном случае расчеты благосостояния относятся к году проведения переписи населения, что поясняют значения переменных, положенных в основу прогнозируемого распределения расходов. Времени Зависят от качества данных обследования и переписи; минимум два месяца; в среднем – шесть месяцев. Навыков Требуются хорошие знания по практике измерения бедности и неравенства, твердые навыки работы с данными и опыт анализа больших массивов данных, полученных в результате обследования домохозяйств и переписи населения. Опыт работы с соответствующими пакетами статистического программного обеспечения (SPSS, SAS, STATA). Программного обеспечения SPSS, SAS, STATA и ПО для географических информационных систем, например, ARCView, а также специализированное программное обеспечение, разработанное Всемирным банком – см. http://econ.worldbank.org/programs/poverty/topic/14460/ . Финансовых затрат От US$20000 до US$100000 в зависимости от квалификации специалистов-консультантов и наличия помощи со стороны партнеров в части математических вычислений и т.п. Ограничения в применении Переменные параметры домохозяйств не отражают ряд неконтролируемых географических эффектов (например, климат, качество управления на местах и т.п.) Поэтому может оказаться желательным дополнить анализ такой информацией. Кроме того, при моделировании воздействия реформ, как правило, не принимаются во внимание изменения поведенческих моделей. Ссылки и опыт использования • • • • • • • • Общий обзор метода см. у Lanjouw (2003), Глава 4 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»; Elbers, Lanjouw and Lanjouw (2002) по общему подходу; Специальное программное обеспечение и справочник пользователя, а также другие национальные приложения см. по адресу: http://econ.worldbank.org/programs/poverty/topic/14460/ . Demombynes et al. (2002) по бедности в Эквадоре, на Мадагаскаре и в Южной Африке; Elbers, Lanjouw, Mistiaen, Ozler and Simler (2002) по неравенству в Эквадоре, на Мадагаскаре и в Мозамбике; Elbers, Lanjouw, Lanjouw and Leite (2002) по использованию метода в Бразилии; Mistiaen (2002) по анализу воздействия изменения цен на рис на Мадагаскаре; Mistiaen et al. (2002) по затратам на здравоохранение на Мадагаскаре. 78 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ поведенческой предельной распространённости государственных расходов и социальных программ после реформы В чем он заключается? Данный тип анализа объединяет в себе анализ распространённости предельных выгод и эконометрическое моделирование поведения домохозяйства. Анализ проводится после реформы; он сосредоточен на рассмотрении ранее совершенных вмешательств и составлении выводов для осуществления последующих вмешательств. Данный метод позволяет рассмотреть поведение как получателей государственных трансфертов или участников программ, так и сторон, занятых осуществлением этих программ. Наконец, анализ носит предельный характер, поскольку он сосредоточен на воздействии повышений или сокращений государственных расходов и социальных программ. Для чего он может использоваться? Может использоваться для объяснения распределительного воздействия государственного финансирования или реформы на индивидуумов и домохозяйства, что предусматривает некую поведенческую реакцию. Это актуально для государственных затрат и программ в сфере образования, здравоохранения и денежных трансфертов. Также может использоваться для анализа других реформ, в т.ч. земельной реформы, реформы пенсионной системы и программ микрокредитования. Какую информацию можно получить с его помощью? Данный анализ позволяет рассчитать последствия для распределения, вызванные изменением государственных расходов или социальных программ с учетом поведенческой реакции бенефициаров и ведомств, занятых осуществлением указанных программ. Изучая фактически произошедшие изменения после реформы, данная методика может использоваться для контрольной проверки результатов, полученных с помощью методов, прогнозирующих либо аппроксимирующих изменения до реформы. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Исследование при помощи настоящего метода можно дополнить анализом социального воздействия после реформы, а также (после адаптации) такими инструментами, как обследование количественного предоставления услуг (QSDS) и обследование государственных расходов (PETS) с использованием данных прежних периодов (см. Таблицы по упомянутым инструментам и методам). Основные элементы Данный метод применяется после эконометрического анализа данных по домохозяйствам по показателям благосостояния, по получении рассматриваемых выгод и при моделировании реакции домохозяйств, например, изменений в предложении трудовых ресурсов. Требования в части: Данных/ информации Анализ поведенческой предельной распространённости можно провести на основе: 1) одного поперечного среза данных обследования домохозяйств при достаточном региональном дисагрегировании данных и разнообразии участников; 2) двух (и более) сравнимых поперечных срезов данных по домохозяйствам; 3) групповых данных по домохозяйствам, и 4) групповых данных географического характера для определения динамической предельной распространённости. Времени От нескольких недель до нескольких месяцев в зависимости от качества данных. Навыков Требуются эконометрические навыки Программного обеспечения EXCEL и STATA (или иное программное обеспечение для микроэконометрики и составления таблиц) Финансовых затрат Затраты на разработку и применение данного инструмента могут варьироваться в зависимости от наличия данных обследования домохозяйств. Если такие данные уже имеются, анализ можно выполнить, затратив около US$10000. Ограничения в применении Анализ поведенческой распространённости предельных выгод обычно предъявляет более жесткие требования к используемым данным, чем простой анализ распространённости выгод, поскольку в первом случае выполняется построение поведенческих моделей. Ссылки и опыт использования • • • • • • Общий обзор метода см. у van de Walle (2003), Глава 3 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»; Lanjouw & Ravallion (1999) van de Walle (1994) по использованию в Индонезии; van de Walle (2002a) по сельским дорогам; van de Walle (2002b) по использованию во Вьетнаме; Ravallion (1999) 79 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Предельная поведенческая оценка реформ до их проведения В чем он заключается? Данный метод позволяет спрогнозировать ситуацию, которая сложится в результате изменения политики. Метод предусматривает выполнение анализа распределительного эффекта от реформы по принципу ex ante, т.е. до ее осуществления. Данный анализ является предельным, так как ставит своей целью прогноз изменений на основе современной ситуации (например, новая политика, расширение или сокращение современных государственных вмешательств). Анализ также является поведенческим, поскольку при построении гипотетических ситуаций учитываются модели поведения разных заинтересованных сторон. Для чего он может использоваться? Данный вид анализа может применяться для изучения таких типов программ государственных трансфертов, которые предусматривают определенное воздействие на тот или иной аспект поведения домохозяйства (например, выбор в части рода занятий, обучения детей, спроса на различные товары и услуги и т.п.). К таким программам в частности относятся изменения в налогообложении и расходах, а также целевые («адресные») программы. Такой анализ может также использоваться для изучения любых внешних изменений в окружении домохозяйства, которые могут спровоцировать сколько-нибудь заметную поведенческую реакцию (например, доступ к различным типам услуг, состояние рынка труда, цены для производителей и потребителей). Какую информацию можно получить с его помощью? Показывает вероятный распределительный эффект от изменения политики с учетом моделей поведения различных заинтересованных сторон. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Такие инструменты, как анализ заинтересованных сторон, анализ социального воздействия и, в отдельных случаях, метод оценки социального капитала могут способствовать лучшему пониманию переменных факторов, которые с наибольшей вероятностью окажут воздействие на поведение домохозяйства. Основные элементы Алгоритм выполнения анализа следующий: 1) определение реформы, которую необходимо подвергнуть анализу; 2) определение набора данных и источников, из которых можно получить необходимую информацию; 3) составление спецификации экономической модели, отражающей те механизмы, которые с максимальной вероятностью будут определять реакцию индивидуума или домохозяйства на определенную политику; 4) расчет модели, и 5) моделирование реформ по эмпирическим расчетным данным модели. Требования в части: Данных/ информации Данные по обследованиям домохозяйств (плюс результаты специальных обследований либо анкетирования, в зависимости от рассматриваемого аспекта). Времени Шесть месяцев при наличии опытного специалиста по микроэкономическому моделированию. Навыков Требуются навыки микроэконометрического моделирования Программного обеспечения Все программное обеспечение, применяемое в микроэконометрике - Stata, SAS и т.п. Финансовых затрат В зависимости от того, какой вопрос поставлен, и какова потребность в новых данных. Если данные имеются в наличии, затраты могут лежать в пределах от US$10000 до US$30000. Ограничения в применении Расчет поведенческих моделей, соответствующих анализируемой либо разрабатываемой политике, может быть трудным делом, однако его можно основывать на менее сложных допущениях (микромоделях отчетности). Во-вторых, в основе данной методики лежит структурная модель, для которой требуется определенный набор допущений. Ссылки и опыт использования • • • • • • Общий обзор метода см. у Bourguignon and Ferreira (2003), Глава 6 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»; Atkinson and Bourguignon (1991) по моделям налоговых льгот; Attanasio, Meghir and Santiago (2002) по выбору в сфере образования в Мексике; Bourguignon, Ferreira and Leite (2002) по обусловленным денежным трансфертам на образование в Бразилии; Blundell et al (2000) по налоговым льготам в Великобритании; Younger (2002) по инцидентности предельных выгод и образованию в Перу. 80 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Методы оценки эффекта избранных программ после их осуществления В чем он заключается? Методы оценки гипотетической ситуации для определения воздействия избранных программ на бедность Для чего он может использоваться? Для анализа любой политики, программы или шока по неким контролируемым параметрам, причем неконтролируемые параметры в основном остаются неизменными, За контролируемые параметры («единицы анализа») могут быть приняты индивидуумы, домохозяйства, фирмы, сообщества, провинции или даже целые страны. Какую информацию можно получить с его помощью? Измеряется воздействие, обычно определяемое как различие результатов при осуществлении программы и результатов гипотетической ситуации (т.е. каково было бы итоговое значение того или иного показателя при отсутствии программы). В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? В наиболее успешных аналитических исследованиях зачастую применяется несколько методов: рандомизируются некоторые аспекты, а для работы с неслучайными элементами строятся эконометрические модели; или же сочетаются сопоставительные методы с лонгитюдинальными наблюдениями в целях исключения ошибок сопоставления с несовершенными данными. К инструментам, используемым в качестве дополнения к данному методу, относятся анализ инцидентности выгод, анализ социального воздействия и анализ спроса; они могут помочь директивным органам отследить воздействие изменений политики на протяжении времени, совмещая данные обследований домохозяйств с финансовой информацией или данными по предоставлению услуг. Основные элементы Идентификационная стратегия позволяет определить те допущения, при которых наблюдаемые результаты для участников и прочих сторон можно использовать (часто в сочетании с прочими данными) для выведения воздействия. Если охват программы носит случайный порядок (до начала осуществления программы у каждого индивидуума есть шанс быть включенным в нее), то наблюдаемые после ее реализации расхождения считаются результатом воздействия программы. Однако на практике все может быть иначе, поскольку программы чаще всего адресованы какой-либо конкретной группе населения. В таких случаях можно воспользоваться каким-либо из имеющихся методов расчета гипотетических ситуаций. В качестве примера можно привести методику отбора подобного по склонности и методику двойных различий. Требования в части: Данных/ информации Данные по соответствующим показателям результатам по задействованным параметрам в отличие от незадействованных параметров. Важно наличие данных обследований или переписи, охватывающих задействованных и незадействованных субъектов. Данные должны включать соответствующие показатели результатов и (в зависимости от стратегии определения) прочие соответствующие коварианты либо по участию, либо по результатам. Времени В идеале разработка анализа должна предшествовать началу осуществления политики или программы; нередко бывает сложно проделать хороший анализ, если работа начата слишком поздно. Иногда целесообразно использовать имеющийся стандартный набор данных, однако намного чаще требуется собрать специальные данные, для чего необходима заблаговременная подготовка. Навыков Владение достаточными навыками работы со статистическими, эконометрическими и количественными данными. Нередко оказывается полезным знание микроэкономики. Важно иметь хорошие знание о программе и условиях ее осуществления. Программного обеспечения Чаще всего достаточно иметь стандартное программное обеспечение для статистики и эконометрики, например, STATA. Для анализа может использоваться ряд специализированных приложений STATA. Финансовых затрат Финансовые затраты лежат в очень широком диапазоне и зависят главным образом от наличия актуальных данных. Предельная стоимость анализа может быть невысокой в тех ситуациях, когда имеется достаточный объем данных, и высокой при недостаточности данных и необходимости сбора первичной информации. Даже при наличии достаточного объема данных нередко требуется собирать дополнительные данные. Ограничения в применении Ссылки и опыт использования • Общий обзор метода см. у Ravallion (2003), Глава 5 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики». • Galasso et al. (2001) and Angrist et al. (2001) по программам с рандомизированным охватом • Van de Walle (2002a), Jalan and Ravallion (2003a and 2003b) по методике отбора подобного по склонности. • Ravallion et al. (2001) по методикам двойных различий. 81 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ спроса: расчет функций спроса В чем он заключается? Модель частичного равновесия, рассматривающая уровень спроса индивидуума, домохозяйства или производителя на товары при существующей структуре относительных цен, реального дохода и заданном наборе индивидуальных характеристик. (См. тж. Таблицу по анализу спроса: анализ потребителей). Для чего он может использоваться? Может использоваться для анализа широкого диапазона реформ, для которых важно знание моделей поведения потребителей. Эта несложная методика, рассматривающая один вид товара, может быть особенно полезной при анализе изменения цен на товар или услугу, не имеющую заменителей (либо имеющую мало заменителей). Сюда можно отнести изменения тарифов, субсидий и прочих цен. Какую информацию можно получить с его помощью? Как изменения дохода или цены на данный товар воздействует на спрос конкретной группы потребителей или производителей. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Может применяться в сочетании с анализом заинтересованных сторон. Анализ системы полного спроса часто используется в качестве основы для построения более сложных многомерных моделей рынка и вычисляемых моделей общего равновесия (см. Таблицы по указанным методам). Наиболее употребительные системы полного спроса следующие: система линейных расходов (Linear Expenditure System, LES), система практически идеального спроса (Almost Ideal Demand System, AIDS) и обобщенная система практически идеального спроса (Generalized Almost Ideal Demand System, GAIDS). Анализ спроса в сочетании с анализом предложения также применяется для построения моделей домохозяйств. Основные элементы С точки зрения методологии можно рассматривать два основных способа расчета параметров функции спроса. Первый из них заключается в определении допускающих оценку однозначных функций спроса упрощенным путем (т.е. без учета положений экономической теории) при помощи сокращенного расчета. Второй способ предполагает применение теории спроса для построения допускающей оценку структурной модели, которая используется при выборе переменных, функциональных форм и ограничений по параметрам. Данная модель, хотя она, как правило, непроста в оценке в силу свойственной ей высокой нелинейности, обеспечивает прямую интерпретацию каналов передачи. Когда для изучения полных моделей применяется анализ спроса (см., напр., Таблицы по анализу многомерных моделей рынка или вычисляемым моделям общего равновесия), необходимо задавать и рассчитывать систему функций спроса во всей ее полноте, что позволяет учитывать взаимозависимость большого числа товаров в рамках выбора потребителей. Требования в части: Данных/ информации Требуются данные по потреблению и доходу домохозяйств при достаточно широком диапазоне цен – либо территориальном, либо (предпочтительнее) историческом. Времени От 1 до 3 месяцев. Навыков Для работы с сокращенными моделями может быть достаточно базовых эконометрических навыков. Для работы со структурными моделями требуются существенные навыки в области эконометрики, и в первую очередь – опыт программирования. Программного обеспечения Программное обеспечение для анализа данных уровня домохозяйства. Финансовых затрат US$5000 в случае с простыми сокращенными моделями; US$35000 в случае с подробными или особенно сложными моделями. Ограничения в применении Сокращенные формы функций спроса нетрудно рассчитать, однако результаты зависят от избранного типа функции и включенных в уравнение переменных. Также требуется постоянство эластичности по всем значениям внешних переменных. С другой стороны, на структурные модели влияют теоретические обоснования, используемые для выведения допускающей оценку модели, и они могут быть крайне сложными в расчетах. Ссылки и опыт использования Материалы по расчету систем спроса: • Stone (1954) по системе линейных расходов, • Deaton and Muellbauer (1986) по системе практически идеального спроса; • Christensen et al. (1975) по трансцендентной логарифмической системе 82 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ предложения В чем он заключается? Система исходных и конечных уравнений, используемая для определения реакции предложения производителей (включая домохозяйства) на изменение обстоятельств. Анализ предложения учитывает изменения как в части предложения на выходе, так и в части спроса на входе (спроса на производственные факторы). Для чего он может использоваться? Анализ предложения может использоваться для определения воздействия изменений цены на продукт или производственный фактор; на технологию; спрос на доступ к производственным факторам (в т.ч. трудовым ресурсам), производство, реализуемый объем выпуска продукции, совокупное предложение и доходы. Например, данный вид анализа можно использовать для расчета изменений объема производства домохозяйством сельскохозяйственной продукции, обусловленных либерализацией какого-либо рынка (сырьевого, кредитного, товарного). Может применяться для анализа воздействия на производство, оказываемого устранением препятствий для доступа или иными изменениями на рынках. Какую информацию можно получить с его помощью? Анализ предложения особенно важен для формулирования политики, так как помогает нам понять то воздействие, которое альтернативная политика может оказать на производителей. Учитывая вызываемые этой политикой изменения в предложении товаров и спросе на производственные факторы, анализ реакции производства служит важной составляющей модели, которая призвана объяснить рыночные цены, размер заработной платы и уровень занятости, показатели внешней торговли и объем бюджетных поступлений. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? При построении моделей домохозяйств анализ предложения можно сочетать с анализом спроса. Институциональный анализ и анализ заинтересованных сторон могут способствовать принятию информированных допущений относительно препятствий к изменению модели поведения поставщика и стимулирующих механизмов на данном рынке. Методы «включенной» оценки бедности и анализа бенефициаров помогают понять взаимосвязи между домохозяйствами и прогнозировать возможную реакцию домохозяйств. Основные элементы При изучении реакции предложения важно проводить различия между показателями по конкретным товарам и совокупными показателями по сектору в целом, а также между краткосрочной и долгосрочной реакцией. В основу теории производства положена максимизация прибыли с учетом объемов потребляемых ресурсов и производимой продукции. По методам максимизации составляется набор функций спроса на потребляемые ресурсы и предложения производимой продукции, которые затем можно рассчитать, чтобы получить конкретные значения на входе и на выходе. Воздействие изменения цен на производителей можно рассчитать по одному товару либо по целой системе товаров в тех случаях, когда производство фирмы или домохозяйства диверсифицировано. Также важно отличать краткосрочные результаты от долгосрочных. Обычно делается допущение о том, что в краткосрочной перспективе определенные производственные факторы остаются неизменными. Например, в сельском хозяйстве площадь угодий и уровень имеющихся технологий не меняются на всем протяжении цикла возделывания культур. Трудовые ресурсы также могут адаптироваться относительно медленно. Поэтому можно заявлять о том, что эластичность сельскохозяйственного производства по предложению в краткосрочной перспективе стремится к нулю. В средне- и долгосрочной перспективе имеют место постоянные инвестиции в производственные технологии, и предложение может увеличиться. Требования в части: Данных/ информации При рассмотрении производства домохозяйств необходимы данные о производстве на уровне домохозяйств. Для анализа на уровне фирм требуются данные обследования фирм. Времени Если данные имеются в наличии – от 1 до 3 месяцев. Навыков Необходимы серьезные навыки в области эконометрических методов Программного обеспечения Необходимо профессиональное программное обеспечение для эконометрических расчетов, например, SAS, STATA и т.п. Финансовых затрат От US$10000 до US$30,000 Ограничения в применении Несмотря на различия при рассмотрении краткосрочных и долгосрочных воздействий, анализ предложения является статическим инструментом. Кроме того, на уровне фирм значительная часть решений принимается на основе ожиданий, которые трудно моделировать. Ссылки и опыт использования • Lоpez et al. (1995) по использованию в Мексике 83 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Модели домохозяйств В чем он заключается? Микроэконометрические модели, интегрирующие решения производителей, потребителей и работников в задачу домохозяйства. Данные модели отражают тот факт, что многие домохозяйства, особенно в сельских областях, одновременно являются и единицами производства, и единицами потребления. Для чего он может использоваться? В контексте фермерских домохозяйств, в условиях совершенного рынка, единственная взаимосвязь между решениями по производству и потреблению заключается в уровне дохода фермы от сельскохозяйственного производства. Если рынки несовершенны, политика, оказывающая воздействие на цены товаров (производственных факторов) – как произведенных (использованных), так и потребленных (проданных) – приводит к сложным последствиям в части производства и благосостояния. Указанные модели использовались для обследования широкого диапазона реформ, например, изменения цен и маркетинга, налогообложения и случаев рыночной несостоятельности. Кроме того, возможно построение отдельных моделей для разных групп в целях обследования структурных различий воздействия, оказываемого той или иной политикой на эти группы. Какую информацию можно получить с его помощью? Модели позволяют рассчитать реакцию домохозяйств на изменения в плане их потребления, производства, трудовых ресурсов; в более широком смысле – любое перераспределение ресурсов в пределах домохозяйства. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Основные элементы Если модель домохозяйства разложима (т.е. можно сделать допущение о том, что решения о производстве и потреблении принимаются последовательно), то задачу можно разделить на две части (спрос и предложение). Если же модель неразложима, расчет производства и потребления надо выполнить одновременно. Первый вариант состоит в использовании сокращенной модели. Второй вариант заключается в проведении тарировки и построении структурной модели домохозяйства. Требования в части: Данных/ информации Для построения данных моделей требуются данные комплексных обследований домохозяйств. Необходима информация как по спросу, так и по предложению. В идеале модели также учитывают распределение временных затрат в домохозяйстве, для чего требуются данные по таким факторам, которые обычно не отражаются в материалах обследований потребления или производства, например, время, затраченное на уход за детьми или иную неоплачиваемую работу (например, время, затраченное на то, чтобы принести воду). Времени При наличии данных комплексного обследования домохозяйств – несколько месяцев. Навыков Необходим значительный опыт работы с материалами обследований домохозяйств и хорошие эконометрические навыки. Программного обеспечения Пакеты статистического программного обеспечения для анализа данных по домохозяйствам, в том числе Stata, SPSS и т.п. Финансовых затрат От US$10000 до US$30000 Когда производство (трудовые ресурсы) превышает потребление (потребности производства), домохозяйство становится «чистым» поставщиком продукции (трудовых ресурсов), и наоборот. В таких обстоятельствах анализ спроса и предложения может служить дополнением моделей домохозяйств. • Кроме того, при состоятельности рынка домохозяйство ведет себя так, как будто бы решения по производству и потреблению принимались последовательно, и в этом случае применяется теория производства (т.е. анализ предложения) и потребления (т.е. анализ спроса). • Анализ социального воздействия и анализ бенефициаров, которые рассматривают определяющие поведение факторы на уровне домохозяйств, могут использоваться для получения информации о предпочтениях и вероятной модели переходного поведения при проведении реформы. Ограничения в применении Ссылки и опыт использования Подробное описание этих моделей см. у Sadoulet and de Janvry (1995). • Singh, Squire and Strauss (1986) по воздействию изменений цен; • De Janvry et al. (1991) по построению моделей домохозяйств, занятых сельскохозяйственным производством. 84 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ частичного равновесия: многомерные модели рынка В чем он заключается? Многомерные модели рынка относятся к классу моделей частичного равновесия. В таких моделях при изучении воздействия ценовых и количественных изменений на доход и расходы домохозяйства в условиях избранного рынка применяется анализ частичного равновесия. В них разъясняется система взаимосвязей спроса и предложения в нескольких секторах экономики, и показывается, как воздействие политики на один сектор проявляется в других секторах экономики. Для чего он может использоваться? Многомерные модели рынка помогают анализировать воздействие политики, определяющей ценовые и количественные характеристики небольшой группы товаров, на бедность и распределение. Например, такие модели можно использовать для расчета распределительного воздействия от введения или изменения налогов, субсидий, квот и тарифов на определенные товары, повышения или понижения цены импортируемого или экспортируемого товара. Какую информацию можно получить с его помощью? Многомерные модели рынка позволяют рассчитать воздействие политики либо внешнего шока на цены и производство в нескольких секторах, и на благосостояние домохозяйств. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Анализ заинтересованных сторон может помочь в определении различных групп интереса. • Многомерные модели рынка не являются моделями общего равновесия, поскольку они не требуют определения всех без исключения параметров. Если же реформа по всей вероятности окажет воздействие на общее равновесие, анализ следует дополнить построением вычисляемой модели общего равновесия. Основные элементы Многомерная модель рынка расширяет обычный анализ инцидентности выгод таким образом, чтобы отразить наведенный эффект замещения в результате реформы по избранным товарам. Первый этап состоит в определении рынка или рынков, на которые, как ожидается, анализируемая реформа окажет прямое воздействие. Затем используются данные обследований домохозяйств, и выполняется расчет эластичности спроса по доходу, собственной цене и кросс-цене для всего диапазона взаимосвязанных рынков. Установление равновесия на рынке (по цене либо объему предложения) предусматривается по каждому товару в системе уравнений. Выражаясь кратко, многомерные модели рынка включают систему уравнений, которые отражают участвующих в процессе субъектов (производителей, потребителей, государство); функции производства или прибыли; рынки производственных факторов и продукции; доход, накапливаемый владельцами производственных ресурсов (в том числе трудовых ресурсов), и конечное потребление. Требования в части: Данных/ информации Для построения многомерной модели рынка требуется: 1) дисагрегированный набор данных по распределению дохода или потребления среди домохозяйств; 2) полная параметризация функций спроса и предложения для рынка (рынков), на который (которые) оказывает непосредственное воздействие реформа; 3) определить, когда на моделируемом рынке (рынках) устанавливается равновесие; 4) программное обеспечение для решения системы потенциально нелинейных уравнений по внутренним ценам и объемам, и 5) количественное отображение этих внутренних переменных в доходе и потреблении домохозяйств. Времени Срок, который требуется на выполнение анализа на основе моделей частичного равновесия, в значительной мере зависит от наличия данных и степени детализации эконометрической модели. Этот срок может варьироваться в пределах от одной недели (в случае с простой моделью) до трех месяцев (при использовании сильно детализированной модели). Навыков Необходим базовый навык построения моделей частичного равновесия и знание методов микроэконометрических расчетов. Программного обеспечения Stata, SAS, GAMS Финансовых затрат US$5000 в случае с простыми моделями; US$25000 в случае с детализированными либо особенно сложными моделями. Ограничения в применении Применение таких моделей ограничено несколькими рынками, и в силу этого их структура не допускает использования для анализа других взаимосвязанных рынков. Также имеет смысл провести анализ чувствительности результатов к различным значениям параметров, использованных в модели. Ссылки и опыт использования • Общий обзор метода см. у Arulpragasam and Conway (2003), Глава 12 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики». • Binswanger and Quizon (1984, 1986) по сельскому хозяйству Индии; • Dorosh, del Ninno and Sahn (1995) по продовольственной помощи в Мозамбике; • Minot and Goletti (1998) по реформе рисоводства во Вьетнаме. 85 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ частичного равновесия: сокращенные методы В чем он заключается? Модель частичного равновесия, рассматривающая эффект от изменения политики (в т.ч. изменения процентных ставок, налогов и т.д.) либо внешних шоков (изменения таможенных тарифов иностранного государства или потрясения условий торговли) на интересующую переменную, например, совокупное потребление или доход. Для чего он может использоваться? Анализ частичного равновесия на основе сокращенного расчета является одним из наиболее употребительных вариантов эконометрического анализа, и может использоваться для изучения очень широкого диапазона последствий реформы. Его можно применять в большинстве случаев изменения политики и внешних шоков. Наиболее эффективен для анализа бедности и социальных последствий (PSIA) реформ, имеющих значительный косвенный эффект. Так, например, простой анализ налоговой инцидентности (см. соответствующую Таблицу) можно использовать для изучения прямого распределительного эффекта от изменения налогов, однако он не отразит воздействие изменения налогов на общее состояние экономики и рост, предоставляя лишь часть ответов на вопрос о возможных последствиях. Анализ частичного равновесия с сокращенным расчетом может отразить этот непрямой эффект, и определить, каким в первом приближении будет ожидаемое воздействие на совокупные доходы. Какую информацию можно получить с его помощью? С помощью такого анализа можно достаточно точно рассчитать воздействие, которое будет оказано на интересующую исследователя переменную изменениями в данной политике или внешними шоками. После расчета модели, содержащей переменную политики и интересующую исследователя переменную, можно воспользоваться сокращенными моделями для рассмотрения эффекта от разных вариантов политики. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Сокращенный метод анализа частичного равновесия может применяться для того, чтобы лучше понять макроэкономическое воздействие какого-либо государственного вмешательства на заданную переменную. Нередко возникает необходимость дополнить анализ данными обследования домохозяйств, отразив упомянутое воздействие на изменениях в распределении. Анализ заинтересованных сторон может помочь в определении состава групп для исследования. Основные элементы В сокращенных методах применяются основные системы уравнений спроса и предложения, однако в самой модели нет полной спецификации всего набора экономических и социальных взаимосвязей. Напротив, модель строится так, чтобы вывести одно оценочное уравнение – эконометрическую модель, соотносящую последствия с интересующей исследователя переменной политики или шока. Это можно сделать на основе двух разнесенных по времени наблюдений, одно из которых выполнено до изменения политики, а другое – после него. При использовании единого набора данных поперечного среза, для того, чтобы выполнить расчет по уравнению, необходимо, чтобы в пределах выборки контролируемый параметр варьировался в широком диапазоне. Анализ на базе совокупных элементов, например, общенациональной регрессии, лучше всего проводить по группам данных поперечного среза и временных рядов. Требования в части: Данных/ информации Для сокращенных моделей необходима информация по изучаемой переменной и ее гипотетических детерминантах. Конкретные требования в части данных зависят от анализируемого элемента – от уровня индивидуума и домохозяйства до общенационального уровня. Времени Время, необходимое для проведения анализа частичного равновесия на базе сокращенных методов, в значительной мере определяется наличием данных и уровнем проработки эконометрической модели. Этот срок может варьироваться в пределах от одной недели (в случае с простой моделью) до трех месяцев (при использовании сильно детализированной модели). Навыков Необходимы эконометрические навыки Программного обеспечения Пакеты ПО Eviews, STATA, Gauss и т.п. Финансовых затрат US$5000 в случае с простыми моделями; US$25000 в случае с детализированными либо особенно сложными моделями. Ограничения в применении Эластичность переменной политики относительно рассматриваемой переменной часто основана на регрессиях поперечного среза данных по стране, и может отличаться от фактических значений эластичности. Ссылки и опыт использования • Barro (1997) • Quah and Durlauf (1999) • Dollar and Kraay (2002) 86 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Матрицы социальных счетов В чем он заключается? Матрица социальных счетов (SAM) представляет собой методику из области учета национального дохода, которая обеспечивает концептуальную базу для изучения вопросов роста и распределения в рамках единой аналитической системы. Ее можно рассматривать как инструмент для сведения информации в единую матрицу, отражающую взаимосвязь производства, дохода, потребления и накопления капитала. Для чего он может использоваться? Матрицы социальных счетов можно использовать для несложного моделирования политики. Какую информацию можно получить с его помощью? Матрицы социальных счетов можно включить в анализ взаимосвязей между структурными свойствами экономики и распределением дохода и расходов среди групп домохозяйств. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Матрицы социальных счетов дополняют и дополняются обследованием домохозяйств, что позволяет соотнести последствия реформы и изменения в распределении. Анализ заинтересованных сторон помогает в определении различных групп с оформленными приоритетами. Основные элементы В стандартной матрице социальных счетов предусмотрены такие элементы, как производственная деятельность, товары, производственные факторы, институты, счет капитала и «все прочее». К [производственной] деятельности отнесено производство товаров (и получение дохода от этого), приобретение товаров в качестве производственных ресурсов, выплата заработной платы сотрудникам, оплата ренты по капиталу и перечисление налогов государству. Доход от производственных факторов начисляется домохозяйствам как владельцам производственных факторов. Матрицу социальных счетов можно построить таким образом, чтобы провести различия между группами домохозяйств, например, по источнику дохода. Методика такой матрицы идентифицирует некоторые счета как внешние, рассматривая все прочие счета как внутренние. В той или иной мере этот отбор можно осуществлять на солидной теоретической основе, но чаще всего идентификация счетов выполняется произвольно. Например, если в матрице социальных счетов имеется счет сельскохозяйственного производства и счет транспорта, можно провести эксперимент, введя некое изменение извне («внешний шок») в сельское хозяйство при неизменном состоянии транспортного сектора; можно, напротив, позволить транспортному сектору стабилизироваться после шока за счет внутренних векторов. Требования в части: Данных/ информации Источниками данных для матриц социальных счетов служат таблицы производственных ресурсов и продукции, статистика по национальному доходу и материалы обследования домохозяйств с компонентом по трудовым ресурсам. Времени Составление умеренно детализированной матрицы социальных счетов требует порядка трех месяцев. Навыков Требуются навыки работы с наборами данных по домохозяйствам, хорошее знание национальной системы счетов, опыт использования программы Excel и, возможно, GAMS (для применения специализированного программного обеспечения). Программного обеспечения Специализированное программное обеспечение на базе пакетов Excel и GAMS; STATA, SAS или SPSS для работы с наборами данных по домохозяйствам. Финансовых затрат При наличии данных - US$25000. В эту сумму не входят затраты на разработку нового обследования домохозяйств. Ограничения в применении Матрицы социальных счетов имеют как минимум два серьезных недостатка. Во-первых, в них указываются неизменные цены, которые нельзя скорректировать с тем, чтобы они, например, отражали изменения в реальной деятельности. В результате предложение либо совершенно эластично (если считается, что на него влияют исключительно внутренние факторы) и полностью определяется спросом, либо совершенно неэластично, т.е. выражается постоянной величиной. Во-вторых, результаты моделирования варьируются в очень широком диапазоне в зависимости от допущений относительно того, какие счета носят внешний характер, и какие – внутренний. Ссылки и опыт использования • • • • • • Общий обзор метода см. у Round (2003), Глава 14 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики». Pyatt and Round (1985). Powell and Round (2000). Reinert and Roland-Holst (1997). Sadoulet and de Janry (1995). Tarp, Roland-Holst and Rand (2002). 87 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Вычисляемые модели общего равновесия (модели CGE) В чем он заключается? Вычисляемая модель общего равновесия представляет собой полностью специфицируемую модель экономики или региона, включающую все виды хозяйственной деятельности, производственные факторы и институты. Таким образом, модели CGE включают моделирование всех рынков (на которых решения экономических субъектов определяются ценами, а решения по спросу и предложения сбалансированы) и макроэкономических компонентов, например, инвестиций и сбережений, баланса платежей и государственного бюджета. Для чего он может использоваться? Вычисляемые модели общего равновесия можно использовать для анализа бедности и социального воздействия широкого диапазона политики, в том числе внешних шоков (изменения курса валют, котировок на международном рынке и т.д.), изменений налогообложения, субсидий и государственных расходов (включая изменения торговой политики), а также изменений внутренней экономической и социальной структуры (включая изменения технологии, перераспределение активов и формирование человеческого капитала). Какую информацию можно получить с его помощью? Модели CGE наиболее эффективны для анализа политики, когда есть необходимость рассматривать целый ряд факторов – социально-экономическую структуру, цены и макроэкономические явления. Вычисляемые модели общего равновесия позволяют учесть все секторы экономики и макроэкономики, и в силу этого допускают подробное обследование как прямых, так и косвенных последствий какой-либо политики. Это обстоятельство особенно важно в случае с реформами, которые с наибольшей вероятностью сыграют важную роль в экономике и могут оказать серьезное воздействие на другие секторы и/или движение иностранной валюты или капитала. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Прочие описанные в настоящем материале инструменты, относящиеся к данному классу моделей; плюс одна дополнительная модель, которая учитывает распределение: 1-2-3 PRSP, комплексная макроэкономическая модель анализа бедности (модель IMMPA) и расширенная вычисляемая модель общего равновесия с подходом по принципу репрезентативного домохозяйства. См. соответствующие Таблицы. Основные элементы Модель CGE можно описать при помощи спецификации экономических субъектов и их поведения; векторов, устанавливающих равновесие на разных рынках, и макроэкономических характеристик. В основе вычисляемых моделей общего равновесия лежат матрицы социальной отчетности (см. Таблицу по матрицам); они различаются по сложности и степени дисагрегации производственной деятельности, факторов и институтов, в т.ч. домохозяйств. Требования в части: Данных/ информации Построение моделей CGE требует большого объема данных, поскольку выполняется на основе комбинированных национальных счетов и данных обследований. Вначале данные сводятся в матрицу социальной отчетности, которая затем используется как основа вычисляемой модели общего равновесия. Времени От нескольких месяцев до года – в зависимости от наличия матрицы социальной отчетности либо другой модели CGE, построенной для решения иной задачи. Даже такие простые модели CGE могут представлять собой непростую задачу, требующую значительных временных затрат. Альтернатива состоит в использовании ранее подготовленной модели CGE. Например, Ianchovichina et al. (2001) воспользовались моделью CGE, построенной в рамках проекта «Глобальная торговля и анализ» (GTAP) для исследования воздействия Североамериканского договора о зоне свободной торговли договора (НАФТА) на благосостояние домохозяйств в Мексике. Однако применение ранее построенной простой модели CGE может ограничить количество изменений политики, которые можно смоделировать (в предыдущем примере модель строилась для изучения торговой политики и не включала данные по внутренним налогам и государственным расходам). Навыков Требуются опытные специалисты по моделированию, обладающие значительными навыками построения вычисляемых моделей общего равновесия. Программного обеспечения Excel, Eviews, Gauss Финансовых затрат От US$25000 до US$75000 в зависимости от наличия данных Ограничения в применении Результаты построения вычисляемой модели общего равновесия, по крайней мере, отчасти зависят от использованных в модели допущений, например, правил установления равновесия на рынке. Эти правила обеспечивают равновесие макроэкономических счетов (в сфере финансов, торговли, сбережений и инвестиций). То, как устанавливается равновесие - извне или самостоятельно, изнутри, – может оказать существенное влияние на конечный результат. Кроме того, счета производства, указанные в большинстве имеющихся моделей CGE, отличаются слишком высокой степенью агрегирования, чтобы можно было определить воздействие изменения политики на отдельно взятый компонент одного счета. По большей части в вычисляемых моделях общего равновесия указаны два вида сельскохозяйственной деятельности с разделением по товарным и нетоварным культурам, или по продовольственным и товарным культурам, 88 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Ссылки и опыт использования Вычисляемые модели общего равновесия (модели CGE) (продолжение) • Dervis et al. (1982) and Shoven and Whalley (1992) по общим обзорам применения вычисляемых моделей CGE. • Ianchovichina, Nicita and Soloaga (2001). Модели проекта GTAP - см. по адресу http://www.gtap.agecon.purdue.edu. 89 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Программа PovStat В чем он заключается? Компьютерная программа на базе пакета Excel, которая моделирует изменения бедности и неравенстве на протяжении времени в результате динамики объема выпуска продукции и роста занятости. Для чего он может использоваться? PovStat можно использовать для моделирования воздействия, оказываемого на бедность и неравенство политикой, влияющей на объем выпуска продукции и темпы роста занятости на уровне сектора. Какую информацию можно получить с его помощью? PovStat моделирует измерение бедности и неравенства в условиях различных сценариев роста. Вычисление можно проводить по прогнозам различной степени сложности в зависимости от наличия достоверных данных и от того, в какой мере учитываются факторы, воздействующие на уровень бедности. Построенные модели могут быть различными в зависимости от факультативных параметров прогноза. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? К прочим компьютерным программам, с помощью которых прогнозируется бедность и неравенство, относятся SimSIP Poverty (см. Таблицу по SimSIP) и DAD (пакет программного обеспечения для дистрибутивного анализа). В качестве дополнения можно воспользоваться анализом социального воздействия и институциональным анализом, с помощью которых определяются препятствия к участию в рынке для неких групп, что может повлиять на расчетные оценки бедности и неравенства. Основные элементы Используя данные уровня домохозяйства, программа переводит дифференциальный выпуск продукции и рост занятости в разных секторах в дифференциальный рост, выраженный в доходе на душу населения или потреблении домохозяйств в данных секторах. Программа PovStat моделирует воздействие на бедность политики, влияющей на объем выпуска продукции, используя тот факт, что динамику бедности можно разложить на две составляющие: 1) компонент, относящийся к единообразному росту дохода, и 2) компонент, обусловленный изменениями относительного дохода. Модель строится на основе допущения о том, что анализируемая политика будет нейтральна по распределению эффектов, или же с использованием некой условной квантифицируемой формы изменений распределения. Изменения в части распределения рода занятий населения учитываются путем повторного взвешивания домохозяйств в выборке. Требования в части: Данных/ информации Для использования этой программы необходимы данные обследования домохозяйств по учетным единицам. Кроме того, пользователь должен указать такие параметры, как черта бедности, год проведения обследования и интервал прогноза. Также необходимо задать макроэкономические переменные, агрегированные на национальном уровне либо дисагрегированные на уровне сектора, и темпы роста дохода, занятости и прироста населения. Кроме того, пользователь может ввести изменения дефлятора индекса цен на потребительские товары и ВВП, изменения относительных цен на продукты питания и удельного веса продуктов питания в индексе цен на потребительские товары, а также изменения в потребительском наборе, соответствующем черте бедности. Такой подход позволяет создавать разные типы факультативных прогнозируемых параметров, например, миграцию трудовых ресурсов между секторами. Программу PovStat также можно адаптировать для использования группированных данных. Времени Один-два дня на форматирование данных обследования домохозяйств, сортировку и проверку внешних экономических переменных, и ввод всей информации в программу PovStat. Навыков Требуется знание программы Excel и соответствующего программного обеспечения для обработки данных по домохозяйствам (например, Stata). Кроме того, необходимо умение работать с пакетом PovCal, если используются синтетические данные по группированному распределению. Программного обеспечения Excel Финансовых затрат Ограничения в применении Программа PovStat не отражает воздействия второго порядка. Для этой цели можно построить вычисляемую модель общего равновесия. Ссылки и опыт использования • Общий обзор метода см. у Datt, Ramadas, van der Mensrugghe, Walker and Wodon (2003), Глава 10 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики». • Datt and Walker (2002). • Программное обеспечение можно найти по адресу http://www.worldbank.org/psia, раздел «Инструменты и Методы» (‘Tools and Methods’). 90 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Программа SimSIP Poverty В чем он заключается? SimSIP Poverty представляет собой программу для моделирования на базе пакета Excel, позволяющую рассчитать изменения бедности и неравенства во временной динамике, обусловленные изменениями в объеме выпуска продукции и ростом занятости. Для чего он может использоваться? Данный инструмент можно использовать для моделирования воздействия на бедность и неравенство политики, влияющей на объем выпуска продукции и рост занятости на уровне сектора. Какую информацию можно получить с его помощью? Программа SimSIP Poverty моделирует измерения бедности и неравенства на уровне всей страны и на уровне сектора (городские и сельские области; сельское хозяйство; производство и услуги). Может использоваться для моделирования воздействия разнообразных моделей роста сектора и миграций населения между секторами на бедность и неравенство в будущем. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? К прочим инструментам прогнозирования бедности относятся PovStat (см. Таблицу по программе PovStat) и DAD (пакет программного обеспечения для дистрибутивного анализа). Исследование с помощью SimSIP Poverty можно дополнить анализом социального воздействия и институциональным анализом, которые определят препятствия для участия в рынке каких-либо групп; такие препятствия могут повлиять на расчет бедности и неравенства. Основные элементы На основе имеющейся информации по данным обследования домохозяйств группового уровня (как правило, по децилям или квинтилям) программа переводит дифференциальный объем выпуска продукции и рост занятости по секторам в дифференциальный рост, выраженный в доходе на душу населения или потреблении домохозяйств в указанных секторах. Программа моделирует воздействие на бедность политики, влияющей на объем выпуска продукции, основываясь на том, что динамику бедности можно разложить на две составляющие: 1) компонент, относящийся к единообразному росту дохода, и 2) компонент, обусловленный изменениями относительного дохода. Модель строится на основе допущения о том, что анализируемая политика будет нейтральна по распределению эффектов, или же с использованием некой условной квантифицируемой формы изменений распределения. Изменения в части распределения рода занятий населения учитываются путем повторного взвешивания домохозяйств в выборке. Требования в части: Данных/ информации Для использования в программе SimSIP Poverty требуются группированные данные по домохозяйствам, обычно группы дохода: необходимо указать средний доход либо потребление группы и удельный вес данной группы. Кроме того, для SimSIP Poverty необходимы макроэкономические данные, агрегированные на национальном уровне либо дисагрегированные на уровне сектора. К таким данным относятся, например, имевшие место в прошлом или ожидаемые темпы роста объемов выпуска продукции, занятости и прироста населения по секторам. Наконец, для расчета распространенности бедности нужны данные по величине и приросту населения и черте бедности. Времени Один день на сбор данных по удельному весу и среднему доходу/потреблению групп населения, проверку реалистичности сценариев и загрузку данных в программу. Навыков Умение пользоваться программой Excel Программного обеспечения Excel Финансовых затрат Ограничения в применении Программа SimSIP не отражает воздействия второго порядка. Для этой цели можно построить вычисляемую модель общего равновесия. Ссылки и опыт использования • Общий обзор метода см. у Datt, Ramadas, van der Mensrugghe, Walker and Wodon (2003), Глава 10 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики». • Wodon et al. (2003); • Ramadas et al. (2002); • Программное обеспечение можно найти по адресу www.worldbank.org/simsip . 91 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Модель 123 PRSP В чем он заключается? Модель 123PRSP («одна страна, два сектора, три вида товара») представляет собой статическую вычисляемую модель общего равновесия (CGE). Для чего он может использоваться? Модель 123PRSP может использоваться для анализа воздействия макроэкономической политики и внешних шоков на распределение дохода, занятость и бедность. Какую информацию можно получить с его помощью? Данная модель позволяет прогнозировать средства социальной защиты и воздействие на бедность, соответствующие определенному набору макроэкономических стратегий, в контексте очень простой модели общего равновесия. В рамках заданного набора макроэкономических стратегий 123PRSP генерирует набор соответствующих друг другу величин заработной платы, прибыли по секторам и относительных цен. Затем прогнозируемые изменения цен, заработной платы и прибыли вводятся в данные домохозяйств по заработной плате, прибыли и спросу на товары, соответствующие репрезентативным группам или сегментам распределения. В принципе с помощью модели 123PRSP можно вычислить воздействие той или иной стратегии на каждое включенное в выборку домохозяйство, чтобы отразить всю полноту воздействия на распределение дохода. При заданной черте бедности модель 123PRSP также может вычислить эффект от различных мер по сокращению бедности. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Анализ воздействия на распределение дохода можно дополнить анализом социального воздействия и институциональным анализом, которые рассматривают переменные, влияющие на участие домохозяйства в росте. Анализ сценария, используемый директивными органами при оценке воздействия крупных прерываний на экономические прогнозы, может дополнять вычисляемые модели общего равновесия с широким интервалом. Основные элементы Модель 123PRSP можно рассматривать как промежуточное звено между моделями соответствия (например, RMSM-X) и более сложными методиками - например, дисагрегированными вычисляемыми моделями общего равновесия. Первые модели просты в расчете и использовании, однако рассматривают два важнейших детерминанта бедности – экономический рост и относительные цены – как внешние факторы. Вторые модели хорошо отражают воздействие различных стратегий на бедность, однако они требуют большого объема данных и их нелегко освоить. Одно из характерных свойств 123PRSP заключается в модульном подходе, используемом в этой модели: при объединении нескольких моделей можно воспользоваться уже существующими модулями. Более того, если из-за отсутствия данных или по иной причине одну из моделей нельзя построить, и в ее отсутствие можно создать общую аналитическую систему. Требования в части: Данных/ информации Для модели 123PRSP требуются национальные счета, матрицы социальной отчетности (SAM) и базовые данные по распределению или данные обследования домохозяйств. В основу кладется существующая статическая агрегированная модель, например, модель финансового программирования МВФ (включающая согласованный набор национальных счетов, увязанных с бюджетным платежным балансом и денежными счетами). Затем информация по макроэкономической политике вводится в модуль «Get Real» или альтернативную модель (с привязкой по странам) долгосрочного определения роста и трехмерный модуль VAR для учета краткосрочных флюктуаций. Потребуется загрузить в этот трехмерный модуль исторические данные национальных счетов. После этого долгосрочные и краткосрочные прогнозы вводятся в модель 123PRSP для прогнозирования изменений заработной платы, прибыли и цены по трем видам товара, и полученные данные, в свою очередь, загружаются в модуль данных по домохозяйству для оценки воздействия макроэкономической политики на бедность. Времени Около трех месяцев при наличии обследования домохозяйств и макромодели. Навыков Требуются специалисты с опытом в области финансового программирования и сложной эконометрики временных рядов. Программного обеспечения Eviews, Excel Финансовых затрат Без учета затрат на разработку макромодели и проведение обследования домохозяйств, создание новой модели потребует около US$25000. Ограничения в применении Как было отмечено выше, в модели 123PRSP применяется несколько стратегических упрощений с тем, чтобы сделать ее более удобной для пользователя. Негативная сторона такого подхода заключается в том, что причинно-следственную связь между макроэкономической политикой и бедностью можно отследить лишь в одном направлении. В этом смысле модель не учитывает эффекты обратной связи от изменений в составе спроса (обусловленных изменениями в распределении дохода) и не отражает их в макроэкономическом равновесии. Ссылки и опыт использования • Общий обзор метода см. у Devarajan and Go (2003), Глава 13 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики». 92 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Макроэкономическая модель анализа бедности (модель PAMS) В чем он заключается? PAMS представляет собой эконометрическую модель, увязывающую макроэкономическую модель состоятельности или макроэкономическую систему с модулем трудовых ресурсов и бедности. Для чего он может использоваться? Модель PAMS можно использовать для рассмотрения воздействия макроэкономической политики и внешних шоков (например, вызванного внешними факторами повышения или падения прироста выпуска продукции, или изменения в составе выпуска продукции на уровне сектора) на отдельное домохозяйство. Какую информацию можно получить с его помощью? PAMS позволяет строить исторические или гипотетические модели: i) альтернативных сценариев роста при различных допущениях инфляции, баланса бюджетных и текущих счетов. Эти модели дают возможность проверить компромиссные решения, принимаемые в рамках программы макроэкономической стабилизации; ii) различных комбинаций роста секторов (сельскохозяйственных или промышленных, товарных или нетоварных секторов) при заданном значении агрегированного темпа роста ВВП, и iii) налоговой политики и политики предоставления государственных трансфертов. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Анализ заинтересованных сторон может помочь в определении групп для информирования процесса отбора микроэкономических категорий. Анализ социального воздействия и институциональный анализ будут полезны для специалистов в части определения препятствий для участия в рынке конкретных групп, что повлияет на расчеты бедности и неравенства. Основные элементы Модель PAMS состоит из трех основных компонентов: i) стандартной агрегированной макросистемы, которую можно включить в любую макроэкономическую модель состоятельности (например, RMSM-X и 123PRSP) для прогнозирования ВВП, национальных счетов, государственного бюджета, платежного баланса, уровня цен и т.п. в виде агрегированных состоятельных счетов; ii) модели рынка труда с детализацией категорий трудовых ресурсов по уровню квалификации и секторам экономики, полный объем производства которых согласуется с указанным в макросистеме. Индивидуумы, охваченные исследованиями домохозяйств, объединяются в репрезентативные группы по профессиональной категории, к которой принадлежит глава домохозяйства. Для каждой профессиональной категории потребность в трудовых ресурсах зависит от объема выпуска продукции в данном секторе и реальной заработной платы. Так можно определить уровень дохода по зарплате для различных секторов экономики и профессиональных категорий. Кроме того, разные ставки подоходного налога и разная величина государственных трансфертов могут быть учтены при рассмотрении дохода по зарплате; и (iii) модели, в которой используются результаты моделирования рынка труда по каждой профессиональной категории для определения роста дохода каждого индивидуума в группе (сделано допущение о том, что такой доход – средний в данной группе). После прогноза дохода индивидуумов PAMS вычисляет распространенность бедности и неравенство групп. Требования в части: Данных/ информации Для построения этой модели требуются национальные счета (с детализацией по секторам) и данные обследования домохозяйств с детализацией информации о доходах/расходах по элементам обследования, а также данные по заработной плате и занятости по секторам. Времени При наличии макроэкономической модели на построение PAMS требуется порядка трех месяцев: i) Один месяц на подбор и извлечение данных по категориям домохозяйств из материалов обследования домохозяйств, и на соотнесение их с секторами экономики в соответствии с макроэкономической моделью. ii) Один месяц на привязку макроэкономической модели к данным обследования домохозяйств, и iii) Один месяц на выполнение и корректировку макромодели вместе с модулем по домохозяйствам. Навыков Требуются знание: i) макроэкономических моделей на базе национальных счетов; ii) основных моделей спроса на трудовые ресурсы, и iii) структуры обследований домохозяйств. Программного обеспечения Eviews, Excel Финансовых затрат При наличии данных - US$25000. В эту сумму не входят затраты на разработку макроэкономической модели и проведение нового обследования домохозяйств. Ограничения в применении Главное ограничение состоит в недостаточном объеме информации по результатам микроэкономического моделирования, которую можно было бы включить в макромодель. Ссылки и опыт использования • Общий обзор метода см. у Pereira da Silva, Essama-Nssah and Samake (2003), Глава 11 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»; • Pereira da Silva, Essama-Nssah and Samake (2002). 93 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Комплексная макроэкономическая модель анализа бедности (модель IMMPA) В чем он заключается? Комплексная макроэкономическая модель анализа бедности (IMMPA) представляет собой динамическую вычисляемую модель общего равновесия (CGE). Для чего он может использоваться? Модель IMMPA можно использовать для анализа воздействия макроэкономической политики и внешних шоков на распределение дохода, занятость и бедность. Какую информацию можно получить с его помощью? Одно из главных свойств модели IMMPA состоит в том, что она объединяет реальный и финансовый аспекты экономики; по этой причине IMMPA полезна как при анализе воздействия структурных реформ (например, изменения тарифов или состава государственных расходов), так и краткосрочных стабилизационных мер (например, сокращения внутреннего кредита или повышения процентной ставки по вкладам). Главное при анализе сокращения бедности в результате осуществления макроэкономической политики – изучение рынка труда во всех деталях. Данная модель также позволяет провести различие между сельским и городским секторами, рассчитав отдельные прогнозы колебаний объема выпуска продукции и занятости для обеих областей, что дает возможность анализировать бедность на разных географических территориях. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Модель IMMPA может дополнять и быть дополненной обследованиями домохозяйств, что позволяет соотнести эффекты с изменениями в распределении. Анализ заинтересованных сторон поможет определить различные группы интересов. Анализ социального воздействия и институциональный анализ будут полезны для специалистов в части определения препятствий для участия в рынке конкретных групп, что повлияет на расчеты бедности и неравенства. Основные элементы Характеристики, выделяющие комплексную макроэкономическую модель анализа бедности среди прочих вычисляемых моделей общего равновесия, следующие. Во-первых, в модели IMMPA предусмотрена очень подробная спецификация рынка труда, т.е. основного канала передачи, посредством которого макроэкономические шоки и корректирующие стратегии воздействуют на хозяйственную деятельность, занятость и относительные цены. Такая спецификация рынка труда допускает дисагрегацию данных по городскому и сельскому уровню и далее на каждом из этих уровней - по формальному и неформальному сектору. Во-вторых, модель IMMPA связывает секторы реальной экономики и финансов посредством подробного отражения финансовой системы. В-третьих, модель подчеркивает негативное воздействие внешнего долга на частные инвестиции, и поэтому в ней предусмотрена возможность «навеса» долга. В последнюю очередь, модель IMMPA детально рассматривает все каналы, посредством которых различные типы капиталовложений из государственного бюджета воздействуют на экономику. Требования в части: Данных/ информации Самый серьезный недостаток любой вычисляемой модели общего равновесия с полной спецификацией заключается в объеме требуемых для ее построения данных и времени. Такая модель должна строиться на основе комбинированных данных национальных счетов и обследований. Сначала эти данные сводятся в матрицу социальной отчетности, которая затем используется в качестве основы для модели. Модель IMMPA, например, включает 131 уравнение, более 30 внешних переменных и более 200 внутренних переменных. Времени Весь процесс может занимать более года, и редко продолжается меньше, чем несколько месяцев. Навыков Требуются эксперты по моделированию с большим опытом построения вычисляемых моделей общего равновесия. Программного обеспечения Eviews, Excel Финансовых затрат На разработку модели общего равновесия по типу IMMPA требуется US$75000. Ограничения в применении Моделирование CGE в значительной мере зависит от использованных в модели допущений, в особенности тех, которые требуются для того, чтобы привести модель рынка в равновесие. Кроме того, построение таких моделей требует большого объема данных и они сложны в применении; этот фактор может ограничить возможность их применения при сжатых сроках работы или ограниченных аналитических ресурсах. Ссылки и опыт использования • Agenor, Izquierdo, Fofack (2003). 94 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Расширенная вычисляемая модель общего равновесия (CGE) на основе подхода по принципу репрезентативного домохозяйства В чем он заключается? В основу данного метода положена вычисляемая модель общего равновесия с репрезентативными домохозяйствами, привязанными к модулю домохозяйств. Для чего он может использоваться? Модели репрезентативного домохозяйства можно использовать для анализа воздействия макроэкономической политики и внешних шоков на распределение дохода, занятость и бедность. Какую информацию можно получить с его помощью? Модели репрезентативного домохозяйства дают возможность прогнозировать меры социальной защиты и воздействие на бедность, соответствующие определенному набору макроэкономических стратегий в контексте модели общего равновесия. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Основные элементы Основные характеристики модели репрезентативного домохозяйства заключаются в следующем: i) она представляет собой вычисляемую модель общего равновесия, включающую рынки производственных факторов и товаров, и их взаимосвязь с экономикой, которая генерирует равновесные значения занятости, заработной платы и цен на товары, а также «расширенное» функциональное распределение (т.е. дифференциацию трудовых ресурсов по квалификации, образованию, полу, региону и сектору занятости), и ii) эта модель соотносит расширенное функциональное распределение с распределением «по размеру» (распределением дохода по разным домохозяйствам). В данной модели репрезентативные домохозяйства, которые рассматриваются в вычисляемых моделях общего равновесия (соответствующие агрегированным или усредненным группам домохозяйств) играют ключевую роль, так как распределение «по размеру» обусловлено данными по моделируемым воздействиям на репрезентативные домохозяйства; эти данные загружаются в отдельный модуль, в котором содержится дополнительная информация по каждому домохозяйству. Требования в части: Данных/ информации Для построения модели репрезентативного домохозяйства требуется матрица социальной отчетности (SAM) и данные по распределению, иллюстрирующие группы репрезентативных домохозяйств, либо, более конкретно, данные обследования домохозяйств. Времени При наличии времени и необходимых навыков потребуется всего несколько дней на разработку базового решения, и еще от шести месяцев до года понадобится на сбор данных и работу с моделями. Навыков Требуются эксперты по моделированию с большим опытом построения вычисляемых моделей общего равновесия. Программного обеспечения Excel, Eviews, Gauss Финансовых затрат От US$25000 до US$75000 в зависимости от того, какие данные имеются в наличии. Ограничения в применении При отсутствии вычисляемой модели общего равновесия, данные которой можно было включить в модуль репрезентативного домохозяйства, настоящая методика требует большого объема данных, и отличается высокой степенью сложности. Ссылки и опыт использования • Общий обзор метода см. у Logfren, Robinson and El-Said (2003), Глава 15 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»; • Robillard, Bourguignon and Robinson (2001) по использованию в Индонезии; • Coady and Harris (2001) по использованию в Мексике; • Lofgren et al. (2002). 95 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Оценка социального риска В чем он заключается? Аналитический инструмент, в котором применяются качественные методы определения и оценки риска для реформы и обусловленного ей риска, а также информирования стратегий управления риском. Для чего он может использоваться? Оценка риска актуальна для любых реформ, которые оказывают значительное воздействие на бедность и имеют серьезные социальные последствия. Особенно удобно ее применять для анализа децентрализации; сокращения расходов на государственные службы; земельной реформы; реформы финансового сектора (например, реформа регулирования, приватизация государственных предприятий); реформ рынка труда (например, принятие закона о минимальной оплате труда); реформы системы социального обеспечения и пенсионной системы, и сельскохозяйственной реформы (например, изменения внутренних субсидий и налогов; ликвидации объединений по сбыту сельхозпродукции). Оценка социального риска выполняется после анализа заинтересованных сторон, институтов и социального воздействия; полученные данные загружаются в системы мониторинга и оценки посредством установления базовой линии объективных показателей риска для выполнения оценок на уровне страны и сектора. Какую информацию можно получить с его помощью? Помогает: a) определить риски, способные воспрепятствовать выполнению поставленных реформой задач; b) проинформировать анализ альтернатив при разработке политики, и проинформировать разработку дополнительных мер, когда становится очевидно, что реформа возымеет негативные последствия; c) разработать стратегии управления определенным риском для реформы и обусловленным ей риском. Оценка риска предусматривает следующие шаги: i) определение допущений – косвенных или прямых – относительно того, что должно (или не должно) произойти, чтобы политика достигла поставленной цели; ii) оценка вероятности того, что эти допущения окажутся верными, и их важности для политики; iii) оценка эффекта от изменения политики, если эти допущения окажутся неверными; iv) информирование стратегий по управлению риском в целях контроля над наиболее серьезными из неизбежных рисков. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Обычно проводится после анализа заинтересованных сторон и институционального анализа, в качестве дополнения к анализу воздействия. Обеспечивает важную информацию для анализа сценария и систем мониторинга и оценки. Основные элементы 1) Определение рисков; 2) оценка вероятности наступления и важности каждого из случаев риска для реформы, и 3) разработка адекватных стратегий управления риском. Риски определяются по допущениям относительно каналов передачи и вероятных воздействий. Сюда следует отнести риск масштаба страны (например, вооруженные столкновения и насилие, политическая нестабильность, напряженность на национальной или религиозной почве); институциональный риск (например, слабость государственного управления или ограниченность аналитического ресурса, сложность разработки); политэкономический риск (например, монополизация выгод, противодействие реформе или искажение ее сути влиятельными заинтересованными сторонами), и внешние риски (например, условия торговли, климатический фактор). Информацию по рискам получают из следующих источников: i) вторичной литературы; ii) обсуждений с сотрудниками Всемирного банка и других партнеров; iii) существующих агентств по оценке риска в странах; и iv) анкет и материалов подробных собеседований или работы в фокусных группах с ключевыми информаторами из государственных ведомств, негосударственных организаций и фирм. Вся полученная информация проходит триангуляцию и перекрестную проверку по разным источникам. Требования в части: Данных/ информации Вторичные материалы, в том числе объективные индикаторы риска; данные оценки риска, получаемые из национальных баз данных, международных аналитических агентств (например, рейтинг риска по данным аналитического подразделения журнала Economist (EIU), агентства PRS [«Рейтинг стран по уровню риска»] и международной неправительственной организации Transparency International), материалов социологических исследований, а также от ведомств, осуществляющих реформы, и партнеров. Первичные данные, определяющие диапазон риска для реформы и обусловленного ей риска, иллюстрируют вероятность наступления случаев риска и их важность для политики, и помогают в разработке адекватных стратегий управления риском. Времени На месте можно выполнить быстро (2-4 чел./нед.) в зависимости от сложности реформы. Навыков Образование в области социологии или антропологии будет полезным. Важно наличие глубоких знаний по данной стране, реформируемой области, оценкам ключевых допущений по реформе на уровне страны и сектора, и объективным индикаторам риска на уровне страны. Нет Программного обеспечения Финансовых затрат Ограничения в применении Оценку можно выполнить при относительно невысоких затратах (от US$16000 до US$25000) При слабой координации или негативной реакции заинтересованных сторон оценка может создать ложное представление о рисках, обусловленное, например, догматическими мнениями или политическим расчетом, а не осознанием реалий. Поскольку результаты оценки всегда зависят от того, насколько хорошо заинтересованные стороны понимают сложные вопросы, очень важно проверять результаты при помощи повторяющихся упражнений. 96 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Ссылки и опыт использования Оценка социального риска (продолжение) • Beck et al (2002); • Kaufman and Kray (2000); • Всемирный банк (2002c); • Рейтинг стран по уровню риска аналитического подразделения журнала Economist (Economist Intelligence Unit Country Risks Ratings; http://www.eiu.com); • Индекс восприятия коррупции международной неправительственной организации Transparency International (Transparency International Corruption Perception Index; http://www.transparency.org); • Рейтинг стран по уровню риска агентства PRS (International Country Risk Guide ratings; http://www.prsgroup.com). 97 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Анализ сценария В чем он заключается? Анализ сценария представляет собой совместную работу на основе управляемого «мозгового штурма», скрупулезного подбора данных для изучения вопросов, поднятых во время «мозгового штурма» и моделирования трех-четырех правдоподобных ситуаций (сценариев), в которых будет проистекать реформа. Такие сценарии различаются по возможным прерываниям (примерами служат смена правительства, девальвация валюты или крупный сдвиг цен на товары или ресурсы), однако учитывают значительные прогнозируемые факторы (например, демографические тенденции). Для чего он может использоваться? Анализ сценария рассматривает долгосрочную перспективу и обычно используется для обследования паушальных инвестиций либо серьезных изменений стратегического курса. Аналитический процесс специально разработан таким образом, чтобы сводить воедино разные точки зрения заинтересованных сторон по спорным решениям. «Гражданские сценарии» применялись на этапе перехода к национальному правительству в Южной Африке и при прекращении насилия в Колумбии и Гватемале для того, чтобы дать возможность лидерам разных политических групп совместно найти альтернативные пути. Анализ сценариев также применялся с целью объединения лидеров сообществ, сотрудников природоохранных организаций, политиков и специалистов по транспорту для составления долгосрочных стратегических планов инвестирования в транспортные сети на уровне штатов в США. Какую информацию можно получить с его помощью? Анализ сценария позволяет директивным органам: i) провести «предварительное тестирование» реформы в разных правдоподобных ситуациях, что дает возможность подготовить разные варианты плана; ii) оценить степень поддержки реформы в среде основных заинтересованных сторон; iii) обеспечить поддержку реформы посредством вовлечения соответствующих заинтересованных сторон в обсуждение разных ее сценариев для того, чтобы прийти к общему пониманию важных аспектов реформы. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? Как правило, используется в сочетании с экономическим моделированием; результаты моделей используются при разработке сценария; также применяется в сочетании с анализом заинтересованных сторон, который помогает определить ключевые группы, на которые необходимо обращать внимание в различных сценариях. Основные элементы Компоненты полного анализа сценария следующие: i) практический семинар по предварительному сценарию, на котором объединяются соответствующие заинтересованные стороны для мозгового штурма ключевых вопросов реформы; ii) сбор данных, - на этом этапе исследователь подбирает актуальную информацию по проблемам, определенным на семинаре; iii) семинар по разработке сценария, на котором соответствующие заинтересованные стороны разрабатывают варианты сценария; iv) процесс распространения информации, - сценарий сокращается до одностраничной сводки и публикуется средствами массовой информации. Требования в части: Данных/ информации Для анализа сценария требуется: i) экономическая информация, в том числе стандартные экономические прогнозы; ii) демографическая информация; iii) информация по секторам относительно изучаемых вопросов; iv) базовые данные политической экономии данной страны и информация по этническому и лингвистическому составу населения и его вероисповеданию. Времени Когда анализ сценария используется скорее для решения аналитических задач, нежели для создания поддержки силами заинтересованных сторон, на его проведение может потребоваться три-четыре недели. «Включенное» упражнение по сценарию обычно проводится на протяжении двух-трех практических семинаров, каждый из которых продолжается несколько дней. Как правило, интервал между такими семинарами составляет несколько месяцев, чтобы было достаточно времени на сбор данных, а участники смогли заблаговременно корректировать свои рабочие планы. Навыков Хорошие навыки координационной работы в группе и опыт проведения упражнений по анализу сценария. Также необходимы исследовательские навыки, в том числе знание экономических и демографических тенденций. Программного обеспечения Нет Финансовых затрат Небольшой по объему анализ, необходимый для проверки реакции на допущения директивных органов, потребует порядка US$10000. Полный анализ с проведением практических семинаров для участников, призванный обеспечить поддержку заинтересованных сторон, может потребовать до US$30000. Ограничения в применении Успех анализа сценария зависит от навыков, которыми обладают координаторы групп, и выбора участников. Поскольку анализ является «включенным» и основан на субъективном понимании, его лучше применять для рассмотрения вопросов стратегии, а не тактики. Ссылки и опыт использования • Maack (2001). • Pruitt (2000). • «Гражданские сценарии»: Kahane (1996) по Южной Африке, Kahane (1998) по Колумбии • Сценарии планирования: см. опыт штата Юта по адресу: http://www.envisionutah.org/ 98 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Обследование государственных расходов (PETS) В чем он заключается? Методика обследования поставщиков услуг, призванная оценить эффективность государственных расходов, а также качество и количество предоставляемых услуг. Для чего он может использоваться? Обследование PETS можно использовать для анализа реформ системы управления государственными расходами; реформ, направленных на повышение эффективности государственных расходов; «перекрестных» реформ государственного сектора; мер по борьбе с коррупцией и реформ механизмов предоставления услуг. Какую информацию можно получить с его помощью? Обследование PETS отслеживает движение ресурсов через различные уровни государственной бюрократии вплоть до поставщиков услуг с тем, чтобы определить, какая доля изначально выделенных ресурсов достигает очередного уровня, и сколько на это уходит времени. Такое обследование помогает определить местонахождение и масштабы препятствия для свободного движения ресурсов (финансовых, кадровых, технологических). В силу этого с помощью PETS можно оценить механизмы и стимулы к «утечке» государственных расходов и препятствия для «захвата» и нецелевого использования средств. Обследование PETS сосредоточено на поведении поставщиков услуг, стимулах и взаимоотношениях между поставщиками услуг, директивными органами и пользователями. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • • • • • • Полученные в результате обследования PETS данные можно подвергнуть перекрестной проверке с помощью количественного обследования предоставления услуг (QSDS), которое оценивает эффективность государственных расходов на уровне поставщика услуг. Анализ PETS можно увязать с более общими обследованиями государственной администрации, и с более частными обследованиями домохозяйств. Привязав PETS к обследованию домохозяйств, можно включить в анализ спрос на услуги или результаты. Анализ инцидентности выгод можно дополнить использованием фильтрующих коэффициентов по данным обследований PETS/QSDS с тем, чтобы дефлировать затраты в пересчете на одного пользователя и учесть утечку или «захват» средств. Институциональный анализ и анализ заинтересованных сторон может помочь в определении параметров обследований PETS. Карточки учета граждан могут служить инструментом мониторинга для проверки эффективности государственных служб с точки зрения заинтересованных сторон. Основные элементы Как правило, обследование PETS осуществляется в несколько этапов: 1) проводятся консультации с основными заинтересованными сторонами, в том числе государственными ведомствами, донорами и организациями гражданского общества; ставятся задачи обследования; определяются ключевые вопросы; определяется структура потока ресурсов и институциональная организация; проверяется наличие данных; выдвигаются гипотезы и выбирается подходящий инструмент для обследования; 2) затем разрабатываются и применяются соответствующие инструменты. При проведении обследования PETS необходимо учитывать тот факт, что у субъектов могут быть серьезные стимулы к искажению предоставляемой информации путем использования многоугольной стратегии сбора данных; поэтому следует тщательно продумать, какие источники и респонденты имеют стимулы к предоставлению искаженных данных, и найти источники, максимально свободные от этих стимулов. Требования в части: Данных/ информации В дополнение к данным самого PETS используются данные выборки из государственных счетов; предпочтительнее групповые данные по государственным расходам и информация по объемам предоставленных поставщиками услуг на уровне министерства, региона; на местном уровне и уровне отдельных поставщиков. Тестирование обследования на месте – необходимое условие обеспечения качественных результатов. Времени Консультации, разработка и предварительное тестирование занимают несколько месяцев. На само обследование требуется от 1 до 2 месяцев в зависимости от величины выборки и доступности данных. Навыков Необходим опыт проведения микроэкономических обследований и умение работать с программой STATA, а также хорошее знание соответствующего институционального контекста. Знание микроэкономики поведения поставщиков (стимулы и теория организационного устройства). Программного обеспечения STATA Финансовых затрат От US$60000 до US$100000 плюс затраты на разработку обследования Ограничения в применении Качество результатов ухудшается при ограниченности данных, т.е. в тех ситуациях, когда предоставление услуг плохо учитывается либо производится в натуральной форме. Респонденты могут иметь стимулы к предоставлению искаженной информации. Ссылки и опыт использования • Общий обзор см. у Dehn, Reinikka and Svensson (2003), Глава 9 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»; • Reinikka and Svensson (2002a) – общий обзор метода; 99 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Обследование государственных расходов (PETS) (продолжение) • • • • • • Reinikka (2001), Reinikka and Svensson (2003), Республика Уганда (2000 and 2001) по опыту применения в Уганде; Правительство Танзании (1999 and 2001) по образованию и здравоохранению в Танзании; Xiao and Canagarajah (2002) по опыту применения в Гане; Das et al. (2002) по опыту применения в Замбии; World Bank (2001b) по опыту применения в Гондурасе. Обзор ряда инструментов и их применения см. по адресу www.publicspending.org и http://econ.worldbank.org/programs/public_services/topic/tools/ 100 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Количественное обследование предоставления услуг (QSDS) В чем он заключается? Метод обследования эффективности предоставления услуг. Для чего он может использоваться? Обследование QSDS можно использовать для анализа реформ системы управления государственными расходами; реформ механизмов предоставления услуг; реформ, направленных на повышение эффективности государственных расходов, а также для анализа общих реформ государственного сектора. Какую информацию можно получить с его помощью? Обследование QSDS изучает эффективность государственных расходов и стимулирующих механизмов, и различные аспекты предоставления услуг организациями-поставщиками, уделяя особое внимание каналам обслуживания. В обследовании квантифицируются факторы, воздействующие на качество услуг, например, стимулы, механизмы отчетности и взаимоотношения между агентами и головной организацией. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • • • • • • Обследование QSDS допускает перекрестную проверку результатов при помощи обследования государственных расходов (PETS), которое отслеживает движение ресурсов от центра до поставщика услуг. Анализ QSDS можно увязать с более общими обследованиями государственной администрации, и с более частными обследованиями домохозяйств. Привязав QSDS к обследованию домохозяйств, можно включить в анализ спрос на услуги или результаты. Анализ инцидентности выгод можно дополнить использованием фильтрующих коэффициентов по данным обследований PETS/QSDS с тем, чтобы дефлировать затраты в пересчете на одного пользователя и учесть утечку или «захват» средств. Институциональный анализ и анализ заинтересованных сторон может помочь в определении параметров обследований QSDS. Карточки учета граждан могут служить инструментом мониторинга для проверки эффективности государственных служб с точки зрения заинтересованных сторон. Основные элементы Как правило, обследование QSDS осуществляется в несколько этапов: 1) проводятся консультации с основными заинтересованными сторонами, в том числе государственными ведомствами, донорами и организациями гражданского общества; ставятся задачи обследования; определяются ключевые вопросы; определяется структура потока ресурсов и институциональная организация; проверяется наличие данных; выдвигаются гипотезы и выбирается подходящий инструмент для обследования; 2) затем разрабатываются и применяются соответствующие инструменты. При проведении обследования QSDS необходимо учитывать тот факт, что у субъектов могут быть серьезные стимулы к искажению предоставляемых данных путем использования многоугольной стратегии сбора данных; поэтому следует тщательно продумать, какие источники и респонденты имеют стимулы к предоставлению искаженных данных, и найти источники, максимально свободные от этих стимулов. Требования в части: Данных/ информации В дополнение к данным самого QSDS используются данные выборки из государственных счетов; предпочтительнее групповые данные по государственным расходам и информация по объемам предоставленных поставщиками услуг на уровне министерства, региона; на местном уровне и уровне отдельных поставщиков. Тестирование обследования на месте – необходимое условие обеспечения качественных результатов. Времени Консультации, разработка и предварительное тестирование занимают несколько месяцев. На само обследование требуется от 1 до 2 месяцев в зависимости от величины выборки и доступности данных. Навыков Необходим опыт проведения микроэкономических обследований и умение работать с программой STATA, а также хорошее знание соответствующего институционального контекста. Знание микроэкономики поведения поставщиков (стимулы и теория организационного устройства). Программного обеспечения STATA или аналогичное программное обеспечение Финансовых затрат От US$60000 до US$100000 плюс затраты на разработку обследования Ограничения в применении Качество результатов ухудшается при ограниченности данных, т.е. в тех ситуациях, когда предоставление услуг плохо учитывается либо производится в натуральной форме. Респонденты могут иметь стимулы к предоставлению искаженной информации. Ссылки и опыт использования • Общий обзор см. у Dehn, Reinikka and Svensson (2003), Глава 9 «Набора инструментов для оценки бедности и распределительного эффекта экономической политики»;of the Toolkit for Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies; • Chaudhury and Hammer (2003) по опыту применения в Бангладеш; • Lindelow et al. (2003) по опыту применения в Уганде; • Обзор ряда инструментов и их применения см. по адресу www.publicspending.org и http://econ.worldbank.org/programs/public_services/topic/tools/ 101 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Карточки учета граждан В чем он заключается? «Включенное» (т.е. проводимое с привлечением представителей разных групп общества) обследование, призванное выяснить реакцию клиента на работу государственных служб. Использует качественные и количественные методы для сбора важной информации по спросу, которая может помочь в деле улучшения работы государственных служб. Широкое освещение СМИ и поддержка со стороны гражданского общества позволяют использовать данный метод для государственной отчетности. Для чего он может использоваться? Карточки учета граждан используются в тех ситуациях, где отсутствуют такие данные о спросе, как, например, мнения пользователей о качестве и степень их удовлетворенности государственными службами. Карточки учета, в которых собираются и агрегируются отзывы пользователей, предоставляют гражданам возможность подать сигнал государственным ведомствам и политикам относительно ключевых областей реформы, а также стимулировать конкуренцию государственных монополий. Какую информацию можно получить с его помощью? В карточках учета граждан содержатся отзывы фактических потребителей услуг относительно следующего: (a) Доступности услуг; (b) Степени удовлетворенности услугой; (c) Надежности и качества услуг, и критериев их измерения; (d) Готовности поставщиков удовлетворять заявки клиентов; (e) Скрытых затрат, обусловленных коррупцией и вспомогательными системами; (f) Готовности платить, и (g) Качества жизни. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Основные элементы Определяемые пользователем критерии оценки; количественные отзывы по качеству предоставления услуг, участие СМИ и широкое общественное обсуждение процесса и результатов обследования. Требования в части: Данных/ информации Поскольку рассматриваемый метод является обследованием, требуются только данные и информация для определения границ выборки. Для этого необходимы базовые демографические, экономические и социальные данные по материалам недавних обследований домохозяйств, чтобы принять решение по стратификации. Времени От 3 до 6 месяцев – от первоначального установления границ исследования до распространения информации. В большинстве стран организуется ориентационный семинар для различных заинтересованных сторон. Навыков Обычно карточки учета граждан ведет одно ведомство, а фактически проводит обследование – другое. Как правило, для проведения обследования подряжается агентство по исследованию рынка, например, ORG-MARG (Индия) или Social Weather Station (Филиппины), обладающее соответствующей квалификацией в области рыночных исследований и статистического анализа данных обследования. В роли управляющего выступает либо независимая организация гражданского общества, обладающая большим опытом формирования общественного мнения, хорошей репутацией и собственной сетью отделений (как в Индии), либо международный донор, например, Всемирный банк (как на Филиппинах), или же государственный департамент, отвечающий за мониторинг и независимую оценку/контроль над государственной системой предоставления услуг. Программного обеспечения Нет Финансовых затрат Объем затрат зависит от глубины и целей анализа. Обследование общенационального масштаба в средней по величине стране будет стоить порядка US$100000. Могут применяться в сочетании с общенациональным обследованием предоставления услуг и прочими обследованиями домохозяйств. Также могут использоваться одновременно с карточками рейтинга сообществ (для последнего метода в большей степени характерен качественный подход). • Этот метод должен дополняться эффективной информационной стратегией для привлечения внимания общественности и повышения действенности метода. Данные по карточкам учета граждан можно использовать в целях обследования государственных расходов (PETS) – как, например, в СьерраЛеоне, и для анализа инцидентности выгод. Ограничения в применении Ограничения состоят в следующем: i) для проведения обследования требуется агентство с навыками рыночных исследований и сбора данных; ii) необходима поддержка со стороны СМИ; iii) необходимо факторизовать роль ожиданий в восприятии пользователей; iv) ограниченная возможность сравнения разных видов услуг; v) затраты достаточно высоки; vi) при неоднородности населения и малом объеме потребляемых услуг требуется большая выборка; vii) требуется приложить усилия и затратить время, чтобы стимулировать ответную реакцию поставщиков услуг и гражданского общества, viii) недостаточно предсказуемая реакция различных сторон. Ссылки и опыт использования • World Bank. (2002d). • Public Affairs Center (2002). 102 Дополнение: Экономические и социальные методы для проведения анализа бедности и социальных последствий Наименование инструмента/метода Карточки рейтинга сообществ В чем он заключается? Инструмент качественного мониторинга на базе сообщества, сочетающий методики социального аудита, мониторинга сообществ и карточек учета граждан. Данный метод также является инструментом расширения полномочий и отчетности, поскольку предусматривает общую встречу представителей поставщиков услуг и сообщества, что обеспечивает моментальную обратную связь. Для чего он может использоваться? Карточки рейтинга сообществ служат инструментом «включенного» обзора государственных расходов. Они также применяются для мониторинга на местном уровне и оценки деятельности служб, проектов и даже органов государственной администрации (например, окружных собраний) самими сообществами. Этот метод позволяет: a) отслеживать ресурсы или расходы (например, следить за наличием медикаментов); b) вести мониторинг качества услуг или проектов; c) формулировать контрольные критерии качества, которые можно использовать при выделении ресурсов и распределении бюджетных средств; d) сравнивать качество работы по службам/округам, e) создать механизм для передачи клиентских отзывов поставщикам услуг; f) наращивать ресурс на местах, и g) увеличивать влияние граждан и полномочия сообществ. Какую информацию можно получить с его помощью? Карточки рейтинга сообществ предоставляют следующую информацию: a) насколько затраченные ресурсы или расходы соответствуют нормам/распределению на местном уровне или на уровне поставщика услуг; b) критерии, используемые сообществом и самими поставщиками услуг для оценки их работы; c) как по этим критериям оценивают работу поставщиков они сами и сообщество; d) факты, на основании которых выведен рейтинг, и e) как оценка работы сообществом и поставщиками может использоваться для подготовки плана действий, направленного на улучшение данной услуги/проекта. В сочетании с какими инструментами и методами его можно применять? • Основные элементы Выполняемая на базе сообщества (разрабатываемая и осуществляемая) качественная оценка услуги; публичное обсуждение результатов при профессиональной координации процесса. Требования в части: Данных/ информации Для составления рейтинговой карточки по отслеживанию ресурсов требуется информация по предложению в части ресурсов и расходов, а именно: (a) Бюджет/выделение ресурсов для службы/проекта; (b) Нормативы снабжения в соответствии с регламентирующей/проектной документацией; (c) Список инвентарных запасов на уровне службы и т.д. На уровне сообщества необходимы данные по существующему социальному составу и базовые демографические данные, чтобы разделить членов сообщества на фокусные группы. Если метод применяется по отношению к репрезентативной выборке сообществ в рамках страны/округа, для определения границ выборки потребуются базовые социально-экономические данные. Времени Для заполнения карточек требуется несколько раз провести общее собрание сообщества (в некоторых случаях достаточно одного раза). Однако может потребоваться порядка 3-6 недель для начала работы на местах, постановки задач по сбору данных по ресурсам и расходам (в части предложения), подготовки поставщиков и сообществ к собранию по карточкам и к ознакомительной встрече, а также для анализа вторичных данных. Навыков Работа с карточками рейтинга сообществ требует серьезных навыков координации, поэтому обязательными требованиями являются опыт применения методов, предусматривающих привлечение представителей разных групп общества, а также определенный срок знакомства с данным сообществом. Программного обеспечения Нет Финансовых затрат Финансовые затраты на проведение такого исследования в изолированном сообществе невысоки, и главным образом определяются временными затратами координаторов. Если же масштаб исследования крупнее и в нем участвует много сообществ, то затраты будут выше. Общие затраты лежат в диапазоне от US$30000 до US$40000, что сравнимо с затратами на проведение анализа бенефициаров. Могут применяться в сочетании с общенациональными обследованиями предоставления услуг и карточками учета граждан. • Могут служить «включенным» компонентом обзора государственных расходов, обследования государственных расходов, формального финансового аудита и анализа инцидентности выгод. Ограничения в применении Ограничения в применении карточек рейтинга сообществ следующие: a) существенная зависимость от качества работы координаторов на собраниях; b) наблюдение за движением ресурсов зависит от наличия данных по предложению; c) ознакомительная встреча может перерасти в конфронтацию; d) при укрупнении масштаба исследования потребуется повысить степень стандартизации индикаторов; e) малый размер выборки во время сбора данных может привести к смещению результатов; f) определение рейтинга не всегда представляется возможным. Ссылки и опыт использования • Республика Гамбия (2002). • Информация находится по адресу: http://www.worldbank.org/participation/spaccount.htm 103 Библиография Note: The word processed describes informally reproduced works that may not be commonly available through libraries. Alderman, H. and C. del Ninno. 1999. “Poverty issues for zero rating VAT in South Africa.” Journal of African Economies 8 (2): 182-208. Agénor, P. 2002. “Macroeconomic Adjustment and the Poor: Analytical Issues and Cross-Country Evidence.” Staff Working Paper 2788. World Bank, Washington, D.C. Alwang, J., P. Siegel, and S. Jorgensen. 1996. “Seeking Guidelines for Poverty Reduction in Rural Zambia.” World Development 24 (11): 1711–23. Agénor, P., and J. Aizenman. 1999. “Macroeconomic Adjustment with Segmented Labor Markets.” Journal of Development Economics 58 (2): 277–96. Agénor, P., A. Izquierdo, and H. Fofack. 2003. “IMMPA: A Quantitative Macroeconomic Framework for the Analysis of Poverty Reduction Strategies.” World Bank, Washington, D.C. Processed. Ahmad, E. and N. Stern. 1984. “The theory of reform and Indian indirect taxes.” Journal of Public Economics 25 (3): 259-98. Ahmad, E. and N. Stern. 1987. “Alternative sources of government revenue: Illustrations from India, 1979-80.” In Newbery, David and Nicholas Stern, eds. The Theory of Taxation for Developing Countries. Oxford: Oxford University Press. Ahmad, E. and N. Stern. 1990. “Tax reform and shadow prices for Pakistan.” Oxford Economic Papers 42 (1): 135-59. Ahmad, E. and N. Stern. 1991. The Theory and Practice of Tax Reform in Developing Countries. Cambridge: Cambridge University Press. Angrist, J. E. Bettinger, E. Bloom, E. King and M. Kremer. 2001. “Vouchers for Private Schooling in Colombia: Evidence from a Randomized Natural Experiment”, NBER Working Paper 8343. Arulpragasam, J. and P. Conway. 2003. “Partial Equilibrium Multi-Market Analysis.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank Atkinson, A. and F. Bourguignon. 1991. “Tax-Benefit Models for Developing Countries: Lessons from Developed Countries” in J. Khalilzadeh-Shirazi and A. Shah, eds., Tax Policy in Developing Countries, The World Bank, Washington, DC Attanasio, O., C. Meghir and A. Santiago. 2002. “Education Choices in Mexico: Using a Structural Model and a Randomized Experiment to Evaluate Progresa”, University College London, processed. Baker, J., 2000. Evaluating the Impact of Development Projects on Poverty: A Handbook for Practitioners. Washington, D.C.: World Bank. 105 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Barnum, H., and L. Squire. 1979. A Model of an Agricultural Household: Theory and Evidence. Baltimore: Johns Hopkins University Press, for the World Bank. Barro, R. 1997. Determinants of Economic Growth: A Cross-Country Empirical Study. Cambridge: MIT Press. Beck, C., G. Clarke, A. Groff., P. Keefer, and P. Walsh. 2002. “New Tools and New Tests in Comparative Political Economy: The Database of Political Institutions”. World Bank. Washington, DC. Becker, G. 1965. “A Theory of the Allocation of Time.” Economic Journal 75: 493–517. Becker, H. 1997. Social Impact Assessment. London: University College Press. Benjamin, D. 1992. “Household Composition, Labor Markets, and Labor Demand: Testing for Separation in Agricultural Household Models.” Econometrica 60: 287–322. Bianchi, R., and S. Kossoudji. 2001. “Interest Groups and Organizations as Stakeholders.” Social Development Paper 35. World Bank, Washington, D.C. Binswanger, H., and J. Quizon. 1984. “Distributional Consequences of Alternative Food Policies in India.” Discussion Paper 20. World Bank, Agriculture and Rural Development Department, Washington, D.C. Binswanger, H. and J. Quizon 1986. “Modeling the Impact of Agricultural Growth and Government Policy on Income Distribution in India.” World Bank Economic Review 1: 103–48. Blundell, R., A. Duncan, J. McCrae and C. Meghir. 2000. “Evaluating In-Work Benefit Reforms: the Working Families Tax Credit in the UK”. Discussion Paper, Institute for Fiscal Studies, London. Bolt, R., and M. Fujimura. 2002. “Policy-based Lending and Poverty Reduction: An Overview of Processes, Assessment, and Options.” Working Paper Series 2. Asian Development Bank, Economics and Research Department, Manila. Bourguignon, F., F.H.G. Ferreira and P. Leite. 2002. “Ex-ante Evaluation of Conditional Cash Transfer Programs: the Case of Bolsa Escola”, World Bank Policy Research Working Paper #2916, Washington, DC. Bourguignon, F. and F. H.G. Ferreira. 2003. “Ex-Ante Evaluation of Policy Reforms using Behavioral Models.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. Bourguignon, F. and L.A. Pereira da Silva, eds. 2003. Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank Brinkerhoff, D., and B. L. Crosby. 2002. Managing Policy Reform: Concepts and Tools for Decision-Makers in Developing and Transition Countries. Bloomfield, Conn.: Kumarian Press. Carvalho, S., and H. White. 1997. “Combining the Quantitative and Qualitative Approaches to Poverty Measurement and Analysis: The Practice and the Potential.” Technical Paper 366. World Bank, Washington, D.C. Castro-Leal, F. 1996. ‘Poverty and Inequality in the Distribution of Public Education Spending in South Africa.’ PSP Discussion Paper Series 102, World Bank, Poverty and Social Policy Department, Washington D.C. Castro-Leal, F., J. Dayton and L. Demery. 1997. ‘Public Social Spending in Africa: Do the Poor Benefit?’ World Bank Research Observer Cernea, M. and A. Kudat, eds. 1997. Social Assessments for Better Development, Case Studies in Russia and Central Asia. ESSD Studies and Monograph Series, no. 16. World Bank: Washington, DC. Chaudhury , N., and J. Hammer. 2003. “Ghost Doctors : Absenteeism in Bangladeshi Health Facilities.” World Bank. Processed Chen, D., J. Matovu and R. Reinikka. 2001. “A quest for revenue and tax incidence.” In R. Reinikka and P. Collier, eds., Uganda’s Recovery: The Role of Farms, Firms and Government. Washington, D.C.: World Bank. 106 Библиография Christensen, L. R., D. W. Jorgensen, and L. J. Lau. 1975. “Transcendental Logarithmic Utility Functions.” American Economic Review 65: 367–83. Coady, D., and R. Harris. 2001. “A Regional General Equilibrium Analysis of the Welfare Impact of Cash Transfers: An Analysis of Progresa in Mexico.” Trade and Macroeconomics Division Discussion Paper 76. International Food Policy Research Institute. Washington, D.C. Cornia, A., R. Jolly, and F. Stewart. 1987. Adjustment with a Human Face. Oxford: Clarendon Press. Cox, D., and E. Jimenez. 1995. “Private Transfers and the Effectiveness of Public Income Redistribution in the Philippines.” In D. Van de Walle and K. Nead, eds., Public Spending and the Poor: Theory and Evidence. Baltimore: Johns Hopkins University Press for the World Bank. Davidson, R., and J. Duclos. 2000. “Statistical Inference for Stochastic Dominance and for the Measurement of Poverty and Inequality.” Econometrica 68 (6): 1435–64. Das, J., S. Dercon, J. Habyarimana, and P. Krishnan. 2002. “Rules vs. Discretion: Public and Private Funding in Zambian Basic Education. Part I: Funding Equity.” World Bank, Washington, D.C. Datt, G., K. Ramadas, D. van der Mensbrugghe, T. Walker, and Q. Wodon. 2003. “Predicting the effect of aggregate growth on poverty.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. Datt, G. and T. Walker. 2002. PovStat 2.12, A Poverty Projection Toolkit, User’s Manual, World Bank, Washington, D.C. Processed. Davidson, R., and J. Duclos. 2000. “Statistical Inference for Stochastic Dominance and for the Measurement of Poverty and Inequality.” Econometrica 68 (6): 1435–64. Deaton, A., and J. Muellbauer. 1986. Economics and Consumer Behavior. New York: Cambridge University Press. Decaluwé, B., J.-C. Dumont, and L. Savard. 1999. “Measuring Poverty and Inequality in a Computable General Equilibrium Model.” Working Paper 9920. Université Laval, Centre de Recherche en Économie et Finance Appliquées, Montreal. Decaluwé, B., A. Patry, L. Savard, and E. Thorbecke. 1999. “Poverty Analysis within a General Equilibrium Framework.” Working Paper 9909. Université Laval, Centre de Recherche en Économie et Finance Appliquées, Montreal. Dehn, J., R. Reinikka, and J. Svensson. 2003a. “Survey tools for Assessing Performance in Service Delivery.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. de Janvry, A., M. Fafchamps, and E. Sadoulet. 1991. “Peasant Household Behaviour with Missing Markets: Some Paradoxes Explained.” Economic Journal 101: 1400–17. de Maio, L., F. Stewart, and R. van der Hoeven. 1999. “Computable General Equilibrium Models, Adjustment and the Poor in Africa.” World Development 27: 453–75. Demery, L. 2003. “Analyzing the Incidence of Public Spending.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. Demery, L. 2000. “Benefit Incidence: A Practitioner’s Guide.” World Bank, Africa Region, Poverty and Social Development Group, Washington, D.C. Demery, L., S. Chao, R. Bernier and K. Mehra. 1995. “The Incidence of Social Spending in Ghana”. PSP Discussion Papers Series 82. Poverty and Social Policy Department. World Bank, Washington, D.C. Demery, L., M. Ferroni, and C. Grootaert, eds. 1993. Understanding the Social Effects of Policy Reform. Washington, D.C.: World Bank. Demombynes, G., C. Elbers, J. O. Lanjouw, P. Lanjouw, J. A. Mistiaen, and B. Özler. 2002. ‘Producing an 107 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Improved Geographic Profile of Poverty: Methodology and Evidence from Three Developing Countries’ Discussion Paper 2002/39, WIDER, Helsinki. Easterly, W. 1999. “The Ghost of Financing Gap: Testing the Growth Model Used in the International Financial Institutions.” Journal of Development Economics 60: 423–38. Dervis, K., J. de Melo, and S. Robinson.1982. General Equilibrium Models for Development Policy. New York: Cambridge University Press. Egamberdi, N., P. Gordon, A. Ikhamov, D. Kandiyoti, and J. Shoerberlein-Engel. 2000. “Uzbekistan Agriculture Enterprise Restructuring and Development Program.” In A. Kudat, C. Keyder, and S. Peabody, eds., Social Assessment and Agricultural Reform in Central Asia and Turkey. Washington, D.C.: World Bank. Devarajan, S. and D. S. Go. 2003. “The 123PRSP Model.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. Devarajan, S., and D. Go (with F. Charlier, A. Dabalen, W. Easterly, H. Fofack, A. Izquierdo, and L. Koryukin). 2001. “A Macroeconomic Framework for Poverty Reduction Strategy Papers, with an Application to Zambia.” World Bank, Washington, D.C. Processed. Devarajan, S., W. Easterly, H. Fofack, D. Go, A. Izquierdo, C. Petersen, L. Pizzati, C. Scott, and L. Serven. 2000. “A Macroeconomic Framework for Poverty Reduction Strategies.” World Bank, Washington, D.C. Processed. Devarajan, S., H. Ghanem, and K. Thierfelder. 1999. “Labor Market Regulations, Trade Liberalization, and the Distribution of Income in Bangladesh.” Journal of Policy Reform 3 (1): 1–28. Devarajan, S., and S. Hossain. 1998. “The Combined Incidence of Taxes and Public Expenditures in the Philippines.” World Development 26: 963–77. Dollar, D., and A. Kraay. 2002. “Growth Is Good for the Poor.” Journal of Economic Growth Vol 7, Number 3, 195-225. Dorosh, P., C. del Ninno and D. Sahn. 1995. “Poverty Alleviation in Mozambique: a multi-market analysis of the role of food aid”, Agicultural Economics 13, 89-99. Dulamdary, E., M. Shah, and R. Mearns, with B. Enkhbat and L. Ganzaya. 2001. “Mongolia: Participatory Living Standards Assessment.” National Statistics Office of Mongolia and The World Bank, Washington, D.C. Elbers, C., J.O. Lanjouw, and P. Lanjouw. 2002. “Welfare in Villages and Towns: Micro level Estimation of Poverty and Inequality”, Policy Research Working Paper 2911. World Bank, Washington, D.C. Elbers, C., J.O. Lanjouw, P. Lanjouw, and P.G. Leite. 2002. “Poverty and Inequality in Brazil: New Estimates from Combined PPV-PNAD Data”. World Bank, Washington, D.C. Processed. Elbers, C., P. Lanjouw, J. A. Mistiaen, B. Özler, and K. Simler. 2002. “Are Neighbours Equal? Estimating Local Inequality in Three Developing Countries” paper presented at the LSE/Cornell/WIDER conference on Spatial Distribution of Inequality, London School of Economics, London. European Commission. 2002. “Project Cycle Management Handbook.” EuropeAid Cooperation Office, General Affairs, Evaluation. Brussels. Finsterbusch, K., J. Ingersoll, and L. Llewellyn. 1990. Methods for Social Analysis in Developing Countries. San Francisco: Westview Press. Foster, V., and C. Araujo. 2001. “Does Infrastructure Reform Work for the Poor? A Case Study from Guatemala.” World Bank, Washington, D.C. Processed. Galasso, E., M. Ravallion and A. Salvia. 2001. “Assisting the Transition from Workfare to Work: A Randomized Experiment”. Policy Research Working Paper 2738, World Bank, Washington, D.C. Gelbach, J., and L. Pritchett. 2000. “Indicator Targeting in a Political Economy: Leakier Can Be Better.” Journal of Policy Reform 4 (2): 113–45. 108 Библиография GTZ (Gesellschaft für Technische Zusammenarbeit). 1991. Methods and Instruments for Project Planning and Implementation. Eschborn, Germany. Gibson, J. 1998. “Indirect tax reform and the poor in Papua New Guinea.” Pacific Economic Bulletin 13 (2): 29-39. Gittinger, J. P. 1985. Economic Analysis of Agricultural Projects. Washington, D.C.: World Bank. Goldman, L.R., ed. 2000. Social Impact Analysis: An Applied Anthropology Manual. Oxford: Berg Press. Government of Tanzania. 1999. “Tanzania Public Expenditure Review: Health and Education Financial Tracking Study. Final report, Vol. III.” Price Waterhouse Coopers. Dar es Salaam. Processed. Government of Tanzania. 2001. “ProPoor Expenditure Tracking.” Research on Poverty Alleviation and Economic (REPOA) and Social Research Foundation to Tanzania PER Working Group. Dar es Salaam. Processed. Grootaert, C., and T. van Bastelaer, eds. 2002. Understanding and Measuring Social Capital: A Multidisciplinary Tool for Practitioners. Washington, D.C.: World Bank. International Centres for Economics and Related Disciplines, London. Hunt, D. 1996. Process Mapping: How to Reengineer Your Business Processes. New York: John Wiley & Sons. Ianchovichina, E., A. Nicita, and I. Soloaga. 2001. “Trade Reform and Household Welfare: The Case of Mexico.” Working Paper 2667. World Bank, Washington, D.C. Ironmonger, D. 1999. “An Overview of Time Use Surveys.” Paper presented at the International Seminar on Time Use Studies, Ahmedabad, India, December 7–10 . Jabara, C., M. Lundberg, and A. Sireh Jallow. 1992. “Social Accounting Matrix for The Gambia.” Working Paper No. 20. Cornell University, Cornell Food and Nutrition Policy Program, Ithaca, N.Y. Jalan, J. and M. Ravallion. 2003a. “Estimating Benefits Incidence for Anti-poverty Program using Propensity Score Matching”. Journal of Business and Economic Statistics, Volume 21, Issue 1. Jalan, J. and M. Ravallion. 2003b. “Does Piped Water Reduce Diarrhea for Children in Rural India?” Journal of Econometrics, Volume 112, Issue 1. Hammer, J., and A. Tan. 1989. “A Multimarket Model for Turkish Agriculture.” Working Paper Series 285. World Bank, Agriculture and Rural Development Department, Washington, D.C. Jalan, J. and M. Ravallion. 1999. “Are the Poor Less Well Insured? Evidence on Vulnerability to Income Risk in Rural China.” Journal of Development Economics 58 (1): 61–81. Hammer, J., I. Nabi, and J. Cercone. 1995. “Distributional Effects of Social Sector Expenditures in Malaysia.” In D. Van de Walle and K. Nead, eds., Public Spending and the Poor: Theory and Evidence. Baltimore: Johns Hopkins University Press for the World Bank. Jalan, J., and M. Ravallion. 1997. “Spatial Poverty Traps?” Policy Research Working Paper 1862. World Bank, Washington, D.C. Haney, M., M. Shkaratan, V. Kabalina, V. Paniotto, and C. Rughinis. 2003. “Mine Closure and Its Impact on the Community: Five Years after Mine Closure in Romania, Russia and Ukraine.” World Bank, Washington, D.C. Forthcoming. Howes, S. 1993. “Mixed Dominance: A New Criterion for Poverty Analysis.” Working Paper DARP/2. London School of Economics, Suntory and Toyota Jensen, R. 1998. “Public Transfers, Private Transfers, and the Crowding-Out Hypothesis: Evidence from South Africa.” Research Working Paper R98–08. Harvard University, Kennedy School of Government, Cambridge, Mass. Kahane, A. 1996. “The Mont Fleur Scenarios: What will South Africa be like in the year 2002?” Deeper News. Volume 7, Number 1. Emeryville, CA. Kahane, A. 1998. “Destino Colombia: A ScenarioPlanning Process for the New Millenium”. Deeper News. Volume 9, Number 1. Emeryville, CA. 109 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Kaufman, D. and A. Kraay. 2000. “Governance Matters II: Updated Indicators for 2000-01”.Working Paper No 2772. World Bank, Washington, D.C. Lampietti, J., A. Kolb, S. Gulyani, and V. Avenesyan. 2001. “Utility Pricing and the Poor: Lessons from Armenia.” Technical Paper 497. World Bank, Washington, D.C. Lofgren, H., S. Robinson and M. El-Said. 2003. “Poverty and Inequality Analysis in a General Equilibrium Framework: The Representative Household Approach.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. Lanjouw, P. 2003. “Estimating Geographically Disaggregated Welfare Levels and Changes.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. López, R. 1986. “Structural Models of the Farm Household that Allow for Interdependent Utility and Profit-Maximization Decisions.” In I. Singh, L. Squire, and J. Strauss, eds., Agricultural Household Models: Extensions, Applications, and Policy. Baltimore: Johns Hopkins University Press for the World Bank. Lanjouw, P., M. Pradhan, F. Saadah, H. Sayed, and R. Sparrow. 2001. “Poverty, Education, and Health in Indonesia: Who Benefits from Public Spending?” Policy Research Working Paper 2739. World Bank, Washington, D.C. López, R., J. Nash, and J. Stanton. 1995. “Adjustment and Poverty in Mexican Agriculture: How Farmers’ Wealth Affects Supply Response.” Policy Research Working Paper 1494. World Bank, Washington, D.C. Lanjouw, P. and M. Ravallion. 1999. “Benefit Incidence and the Timing of Program Capture,” World Bank Economic Review. 13 (2) : 257-274. Lundberg, M., M. Over, and P. Mujinja. 2000. “Sources of Financial Assistance for Households Suffering an Adult Death in Kagera.” Policy Research Working Paper 2508. World Bank, Washington, D.C. Lanjouw, P., and M. Ravallion. 1995. “Poverty and Household Size.” Economic Journal 105: 1415–34. Levinsohn, J., S. Berry, and J. Friedman. 1999. “Impacts of the Indonesian Economic Crisis: Price Changes and the Poor.” Working Paper 7194. National Bureau of Economic Research, Cambridge, Mass. Lindelöw, M., R. Reinikka, and J. Svensson. 2003. “Health Care on the Frontline: Survey Evidence on Public and Private Providers in Uganda.” Human Development Working Paper Series, World Bank, Africa Region,Washington D.C. Forthcoming. Lockhart, C. 2001. “Institutional Analysis: Russia Coal Case Study.” World Bank, Social Development Department, Washington, D.C. Processed. Lofgren, H., R. Harris, and S. Robinson with assistance from M. Thomas and M. El-Said. 2002. “A Standard Computable General Equilibrium (CGE) Model in GAMS.” Microcomputers in Policy Research, Vol. 5. International Food Policy Research Institute. Washington, D.C. Maack, J. 2001. “Scenario Analysis: A Tool for Task Managers.” In R. Krueger, M. Casey, J. Donner, S. Kirsch, and J. Maack, “Social Analysis: Selected Tools and Techniques.” Social Development Papers 36. World Bank, Social Development Department, Washington, D.C. Minot, N. and F. Goletti. 1998. “Export Liberalization and Household Welfare: The Case of Rice in Vietnam.” American Journal of Agricultural Economics 80 3: 738-749 Mistiaen, J.A. 2002. “Small Area Estimates of Welfare Impacts: The Case of Food Price Changes in Madagascar”, World Bank. Washington D.C. Processed Mistiaen, J.A., Özler, B., Razafimanantena, T., and Razafindravonona, J. 2002. “Putting Welfare on the Map in Madagascar”. World Bank. Washington D.C. Processed Narayan, D., and P. Petesch. 2002. “An Empowering Approach to Poverty Reduction.” In Voices of the 110 Библиография Poor: From Many Lands. New York: Oxford University Press for the World Bank. Papanek, G. 1994. The Social Impact of Program Lending. Manila: Asian Development Bank. National Management Consultants. 2000. “Second Annual Report of the Kecamatan Development Project.” Jakarta. Processed. Pruitt, B. 2000. UNDP Civic Scenario/Civic Dialogue Workshop. Antigua, Guatemala, Nov 8-10, 2000. New York: UNDP. North, D. 1990. Institutions, Institutional Change and Economic Performance. New York: Cambridge University Press. Public Affairs Center. 2002. The State of Karnataka’s Public Services: Benchmarks for the New Millennium. Bangalore, India: State of Karnataka. Norton, A., B. Bird, K. Brock, M. Kakande, and C. Turk. 2001. A Rough Guide to PPAs: Participatory Poverty Assessment—An Introduction to Theory and Practice. London: ODI Publications. Pyatt, G., and J. Round, eds. 1985. Social Accounting Matrices: A Basis for Planning. Washington, D.C.: World Bank. Orbeta, A., and M. Alba. 1998. “Simulating the Impact of Macroeconomic Policy Changes on the Nutritional Status of Households.” Micro Impacts of Macroeconomic and Adjustment Policies (MIMAP) Research Paper 21. International Development Research Centre, Ottawa. Papanek, G. 1994. The Social Impact of Program Lending. Manila: Asian Development Bank. Pereira da Silva, L.A., B. Essama-Nssah and I. Samaké. 2002. “A Poverty Analysis Macroeconomic Simulator (PAMS): Linking household surveys with macro-models.” Working Paper 2888. World Bank, Washington, D.C. Pereira da Silva, L.A., B. Essama-Nssah and I. Samaké. 2003. “Linking Aggregate Macro-Consistency Models to Household Surveys: A Poverty Analysis Macroeconomoic Simulator (PAMS).” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. Powell M. and J. I. Round. 2000. ‘Structure and Linkage in the Economy of Ghana: A SAM Approach’, in E Aryeetey, J Harrigan and M Nissanke, eds. Economic Reforms in Ghana: Miracle or Mirage, Oxford: James Currey Press Powers, John. 2003. “The World Bank and Poverty and Social Impact Analysis: Considering a Transaction Cost Analysis Approach.” World Bank, Social Development Department, Washington, D.C. Forthcoming. Quah, D., and S. Durlauf. 1999. “The New Empirics of Economic Growth.” In John Taylor and Michael Woodford, ed., The Handbook of Macroeconomics. Amsterdam: Elsevier Science Publishers. Radulescu, S., and M. Larionescu. 1999. “Social Assessment of Mining Restructuring in Romania.” World Bank, Washington, D.C. Processed. Rama, M. 2001. “The Gender Implications of Public Sector Downsizing: The Reform Program of Vietnam.” Policy Research Working Paper 2573. World Bank, Washington, D.C. Republished in World Bank Research Observer 17 (2): 167–89. Ramadas, K. D. van der Mensbrugghe, and Q. Wodon (2002) SimSip Poverty: Poverty and Inequality Comparisons Using Group Data, Washington DC: World Bank. Ravallion, M. 1999. “Monitoring Targeting Performance When Decentralized Allocations to the Poor Are Unobserved.” Policy Research Working Paper 2080. World Bank, Washington, D.C. Ravallion, M. 1999. “Is More Targeting Consistent with Less Spending?” International Tax and Public Finance 6 : 411-19. Ravallion, M. 2003. “Assessing the Poverty Impact of an Assigned Program” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. Ravallion, M. E. Galasso, T. Lazo and E. Philipp. 2001. “Do Workfare Participants Recover Quickly from 111 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Retrenchment?” Policy Research Working Paper 2672, World Bank. Washington, D.C. national Development Consultants Ltd. Kampala. Processed. Rao, V., and M. Woolcock. 2003. “Integrating Qualitative and Quantitative Approaches in Program Evaluation.” In “Techniques and Tools for Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies.” Processed. World Bank, Washington, D.C. Rickson, R., J. Western, and R. Burge. 1990. “Social Impact Assessment: Knowledge and Development.” Environmental Impact Assessment Review 10. World Bank, Washington, D.C. Reinert, K. A. and D. W. Roland-Holst (1997) “Social Accounting Matrices.” In J. F. Francois and K. A. Reinert eds., Applied Methods for Trade Policy Analysis: A Handbook, Cambridge: Cambridge University Press Reinikka, R. 2001. “Recovery in Service Delivery: Evidence from Schools and Health Centers.” In R. Reinikka and P. Collier, eds., Uganda’s Recovery: The Role of Farms, Firms and Government. World Bank Regional and Sectoral Studies. Washington, D.C.: World Bank Reinikka, R., and J. Svensson. 2002a. “Explaining Leakage of Public Funds.” Discussion Paper 3227. Centre for Economic Policy Research, London. Robb, C. 2002. Can the Poor Influence Policy? Participatory Poverty Assessments in the Developing World. Washington, D.C.: World Bank. Robillard, A.-S., F. Bourguignon, and S. Robinson. 2001. “Crisis and Income Distribution: A MicroMacro Model for Indonesia.” International Food Policy Research Institute, Washington, D.C. Processed. Robles, M., C. Siaens and Q. Wodon. 2003. “Poverty, Inequality and Growth in Paraguay: Simulations Using SimSIP Poverty.” Economia & Sociedad. Forthcoming. Rosenbaum, P. and D. Rubin, 1983. “The central role of the propensity score in observational studies for causal effects.” Biometrika. 70 : 41-55 Reinikka, R. and J. Svensson. 2002b. “Working for God? Evaluating Service Delivery of Religious Not-for-Profit Health Care Providers in Uganda.” World Bank, Development Research Group, Washington, D.C. Processed. Round, Jeffery,. 2003. “Social Accounting Matrices and SAM-based Multiplier Analysis.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank Reinikka, R., and J. Svensson. 2003. “The Power of Information: Evidence from an Information Campaign to Reduce Capture.” World Bank. Washington, D.C. Processed. Rutherford, M. 1994. Institutions in Economics: The Old and the New Institutionalism. New York: Cambridge University Press. Republic of Gambia. 2002. “Strategy for Poverty Alleviation (SPAII) (PRSP).” Department of State for Finance and Economic Affairs, Strategy for Poverty Alleviation Coordinating Office. Banjul. Processed. Republic of Uganda. 2000. “Tracking the Flow of and Accountability for UPE Funds.” International Development Consultants Ltd. Kampala. Processed. Republic of Uganda. 2001. “Study to Track Use of and Accountability of UPE Capitation Grants.” Inter- Sadoulet E and A de Janvry. 1995. Quantitative Development Policy Analysis. Baltimore: Johns Hopkins University Press. Sahn, D., and H. Alderman. 1995. “Incentive Effects on Labor Supply of Sri Lanka’s Rice Subsidy.” In D. Van de Walle and K. Nead, eds., Public Spending and the Poor: Theory and Evidence. Baltimore: Johns Hopkins University Press for the World Bank. Sahn, D. E. and S. D. Younger. 2003. “Estimating the Incidence of Indirect Taxes in Developing Coun- 112 Библиография tries.” In F. Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank Tarp, F, D Roland-Holst and J Rand. 2002. “Trade and Income Growth in Vietnam: Estimates from a New Social Accounting Matrix.” Economic Systems Research 14 (2): 157-184. Salmen, Lawrence F. 2002. Beneficiary Assessment, An Approach Described. Social Development Paper No. 10.World Bank, Social Development Department, Washington, D.C. Thorbecke, E., and H. Jung. 1996. “A Multiplier Decomposition Method to Analyze Poverty Alleviation.” Journal of Development Economics 48 (2): 279–300. Salmen, Lawrence F.1998. and Amelga, Misgana. Implementing Beneficiary Assessment in Education: A Guide for Practitioners (with examples from Brazil). Social Development Paper No. 25. World Bank, Social Development Department, Washington, D.C. Timmer, C. P., W. Falcon, and S. Pearson. 1983. Food Policy Analysis. Baltimore: Johns Hopkins University Press. Salmen, Lawrence F. 1995. Participatory Poverty Assessment, Incorporating Poor People’s Perspectives into Poverty Assessment Work. Social Development Paper No. 11. World Bank, Social Development Department, Washington, D.C. Sechaba Consultants. 2002. Ability and Willingness to Pay for Urban Water Supply. Maseru, Lesotho. Processed. Shoven, J., and J. Whalley. 1992. Applying General Equilibrium. New York: Cambridge University Press. Singh, I., L. Squire, and J. Strauss. 1986. Agricultural Household Models: Extensions, Applications, and Policy. Baltimore: Johns Hopkins University Press. Squire, L., and H. van der Tak. 1975. Economic Analysis of Projects. Baltimore: Johns Hopkins University Press for the World Bank. Stone, R. 1954. “Linear Expenditure Systems and Demand Analysis: An Application to the Pattern of British Demand.” Economic Journal 64: 511–27. Strauss, J. 1984. “Joint Determination of Food Consumption and Production in Rural Sierra Leone: Estimates of a Household-Firm Model.” Journal of Development Economics 14: 77–103. Subramanian, S., and A. Deaton. 1996. “The Demand for Food and Calories.” Journal of Political Economy 104: 133–62. Torero, M., and A. Pascó-Font. 2001. “The Social Impact of Privatization and the Regulation of Utilities in Peru.” Discussion Paper 2001/17. UNU-WIDER, Helsinki. Tymons, R.T., and Jacobs, R.A. 1997 “Multi-level Process Mapping: A tool for Cross-Functional Quality Analysis”, Production and Inventory Management Journal, 4th Quarter: 71-75. van de Walle, D. 1992. “The Distribution of the Benefits from Social Services in Indonesia,1978-87.” Policy Research Working Paper 871. World Bank, Washington, D.C. van de Walle, D. 1994.“The Distribution of Subsidies through Public Health Services in Indonesia 197887.” World Bank Economic Review 8 (2): 279-309. van de Walle, D. 1998. “Assessing the Welfare Impacts of Public Spending.” World Development 26 (3): 365–79. van de Walle, D.. 2002a. “Choosing Rural Road Investments to Help Reduce Poverty.” World Development 30 (4): 575–89. van de Walle, D. 2002b, “The Static and Dynamic Incidence of Viet Nam’s Public Safety Net,” Policy Research Working Paper 2791. World Bank, Washington, D.C. van de Walle, D. 2002c. “Poverty and Transfers in Yemen”. Middle East and North Africa Working Paper 30, World Bank, Washington, DC. van de Walle, D. 2003. “Behavioral Incidence Analysis of Public Spending and Social Programs.” In F. 113 Методические указания по анализу бедности и социальных последствий Bourguignon and L.A. Pereira da Silva, eds., Evaluating the Poverty and Distributional Impact of Economic Policies (Techniques and Tools), Washington D.C.: World Bank. Wodon, Q., K. Ramadas and D. van der Mensbrughghe. 2003. SimSIP Poverty Module, World Bank. Washington, D.C. World Bank. 2000a. World Development Report 2000/2001: Attacking Poverty. New York: Oxford University Press. World Bank. 2000b. “Modeling Pensions Reform: The World Bank’s Pension Reform Options Simulation Toolkit.” Human Development Network, Social Promotion, Washington, D.C. World Bank. 2001a. “Malawi Public Expenditures: Issues and Options.” Report 22440 MAI. Washington, D.C. World Bank. 2001b. “Honduras: Public Expenditure Management for Poverty Reduction and Fiscal Sustainability.” Report 22070. Poverty Reduction and Economic Sector Management Unit, Washington, D.C. World Bank. 2002a. “Monitoring and Evaluation: Some Tools, Methods, and Approaches.” Operations Evaluation Department, Washington, D.C. World Bank. 2002b. “Bosnia and Herzegovina Local Level Institutions and Social Capital Study: Findings and Recommendations.” Europe and Central Asia, Environment and Socially Sustainable Development Department, Washington, D.C. Processed. World Bank. 2002c. Social Analysis Sourcebook: Incorporating Social Dimensions into Bank-Supported Projects. Social Development Department, Washington, D.C. World Bank. 2002d. Filipino Report Card on Pro-Poor Services: Summary, ESSD Unit, East Asia and Pacific Region, 2002. Washington D.C. Processed. World Bank. 2002e. “Program Document for a Poverty Reduction Support Credit in the amount equivalent to SDR 9.1 million to the Cooperative Republic of Guyana.” Washington D.C. Processed. Xiao, Y., and S. Canagarajah. 2002. “Efficiency of Public Expenditure Distribution and Beyond: A Report on Ghana’s 2000 Public Expenditure Tracking Survey in the Sectors of Primary Health and Education.” Africa Region Working Paper Series 31. World Bank, Washington, D.C. Yitzhaki, S., and J. Slemrod. 1991. “Welfare Dominance: An Application to Commodity Taxation.” American Economic Review 81 (3): 480–96. Younger, S. 1993. “Estimating Tax Incidence in Ghana: An Exercise using Household Data.” Cornell Food and Nutrition Policy Program Working Paper 48. Ithaca. Processed. Younger, S., D.E. Sahn, S. Haggblade, and P.A. Dorosh. 1999. “Tax Incidence in Madagascar: An Analysis Using Household Data.” World Bank Economic Review 13 : 303-331. Younger, S. 2002. “Benefits on the Margin: Observations on Marginal Benefit Incidence”. Food and Nutrition Policy Program. Cornell University. Ithaca, NY. Processed. 114
