Взаимодействие Брокера и Клиента в случае возникновения у

Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих услуг ЗАО
«Среднеуральский брокерский центр»
Приложение №17а
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ БРОКЕРА И КЛИЕНТА В СЛУЧАЕ ВОЗНИКНОВЕНИЯ У КЛИЕНТА
НЕПОКРЫТОЙ ПОЗИЦИИ
1) Настоящие Приложение определяет порядок взаимодействия Брокера и Клиента (далее – «Стороны»)
в случае возникновения у Клиента непокрытой позиции и/или подачи Клиентом Поручения на
сделку, исполнение которого приведет к возникновению непокрытой позиции;
2) Стороны договорились, что руководствуются Едиными требованиями к правилам осуществления
брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, утвержденных
Указанием ЦБРФ от 18 апреля 2014 года №3234-У (далее – «Требования»);
3) Перечень ликвидных ценных бумаг определяется Брокером и публикуется на сайте Брокера
(Приложение №17б), либо к нему предоставляется доступ в порядке, предусмотренном Договором и
Регламентом, в том числе с учётом способов обмена информацией, акцептованных Клиентом;
4) Перечень ликвидных ценных бумаг может определяться для каждого клиента или группы клиентов;
5) Стороны договорились, что Брокер рассчитывает и предоставляет доступ к информации о стоимости
портфеля, размере начальной и размере минимальной маржи в режиме реального времени через ИТС
QUIK, при этом Брокер может не направлять Клиенту уведомление, если стоимость портфеля
Клиента стала меньше размера начальной маржи;
6) Брокер имеет право осуществить закрытие непокрытых позиций Клиента, если стоимость портфеля
последнего не превышает размер начальной маржи. Стороны договорились, что в результате
закрытия позиций Клиента стоимость его портфеля должна превышать размер начальной маржи на
величину не менее чем на 1 (одну) копейку;
7) Если иного не предусмотрено Договором, Регламентом и/или дополнительными соглашениями к
ним, то Стороны договорились, что Брокер относит Клиентов к следующим уровням риска:
a. Физические лица – Клиенты со стандартным уровнем риска;
b. Юридические лица и индивидуальные предприниматели – Клиенты с повышенным уровнем
риска;
8) Клиент имеет право подать по соответствующей форме Заявление «на отнесение клиента к уровню
риска», а Брокер имеет право с учетом положений, предусмотренных Требованиям, отнести:
a. Физическое лицо – к категории Клиентов с повышенным уровнем риска;
b. Индивидуальный предприниматель – к категории Клиентов со стандартным уровнем риска;
c. Юридическое лицо – к категории Клиентов со стандартным или с особым уровнем риска;
9) Стороны договорились, что отнесение Клиента к тому или иному уровню риска может
осуществляться как на основании заявления Клиента, так и Брокером самостоятельно, с учётом
выполнения условий, предусмотренных Требованиями;
10) Стороны договорились, что для расчета значений Начальной и Минимальной Маржи Брокер
использует ставки клиринговой организации – ЗАО АКБ «Национальный клиринговый центр»,
исходя из их значений, предусмотренных для первого уровня лимита концентрации, при этом Брокер
в праве использовать ставки клиринговой организации, предусмотренные для иных уровней лимита
концентрации, либо устанавливать их самостоятельно в случае резкого изменения рыночных цен на
Активы и/или событий, повышающих, по мнению Брокера, вероятность усиления нестабильности
рыночных цен;
11) Стороны договорились, что Брокер имеет право использовать более высокие значения начальных и
минимальных ставок риска, предусмотренных Требованиями в том числе, но, не ограничиваясь, в
случае резких изменений рыночный цен на Активы и/или событий, повышающих, по мнению
Брокера, вероятность повышения нестабильности рыночных цен, как для отдельного Клиента, так и
для группы Клиентов;
12) Стороны договорились, что значения начальных минимальных ставок риска в отношении
иностранной валюты принимаются равным нулю, при этом Брокер имеет право установить
индивидуальные ставки риска для каждого Клиента, исходя из ситуации на рынке, уровня риска
Клиента, а также иных параметров по усмотрению Брокера;
13) Стороны договорились, что Брокер ведет плановые позиции по различным портфелям Клиента,
исходя из места хранения Активов (принадлежность к рынку и/или месту совершения сделок), при
этом Актив, находящийся в одном портфеле (в одном месте хранения) не может одновременно
учитываться в другом портфеле;
Стр. 1 из 2
Регламент брокерского обслуживания клиентов и оказания сопутствующих услуг ЗАО
«Среднеуральский брокерский центр»
14) Стороны договорились, что Брокер имеет право требовать от Клиента закрытия отрицательных
плановых позиций по ценной бумаге в день T, либо выполнять соответствующие действия
самостоятельно, если сохранение отрицательной плановой позиции в день T может привести к тому,
что на начало дня T+n у Клиента будет отрицательная плановая позиция по ценной бумаге, а в день
T+n планируются составление списка владельцев ценных бумаг, либо корпоративные действия прямо
или косвенно, по мнению Брокера, влияющие на цену ценных бумаг в различных режимах торгов;
15) Стороны договорились, что Брокер имеет право в любое время требовать от Клиента закрытия
отрицательных плановых позиций по любому Активу. Требование направляется Клиенту любым, по
усмотрению Брокера, из акцептованных Клиентом способов обмена информацией. Клиент обязан
исполнить Требование до окончания основной торговой сессии, а если Требование было направлено
после окончания основной торговой сессии, до окончания основной торговой сессии следующего
торгового дня. Стороны договорились, что случае неисполнения Клиентом Требования, Клиент
поручает Брокеру самостоятельно закрыть отрицательные плановые позиции по Активам, указанным
в Требовании;
16) Стороны договорились, что Брокер имеет право закрывать или переносить отрицательные плановые
позиции Клиента, использую любые Активы, находящие на брокерском и/или депозитарном счёте
Клиента. При этом если владельцам Активов на конец соответствующего дня T будут выплачиваться
какие-либо доходы, Клиент обязан компенсировать сумму полученных доходов (с учётом
особенностей законодательства РФ и Правил клиринга клиринговой организации) в случае
привлечения ценных бумаг (в займ/РЕПО) для целей переноса отрицательной позиции, сложившейся
на начало дня T. Если ценные бумаги Клиента были использованы Брокером для закрытия или
переноса отрицательной позиции Клиента (через займ/РЕПО), то Клиент соглашается с тем, что
компенсация получаемых владельцами ценных бумаг доходов будет происходить с учётом
особенностей законодательства РФ и Правил клиринга клиринговой организации;
17) Брокер имеет право уменьшить плановую позицию Клиента на размер доходов, планируемых к
исполнению из портфеля Клиента;
18) Клиент подтверждает, что ознакомлен Брокером о рисках, связанных с возникновение непокрытой
позиции, в том числе, но, не ограничиваясь, указанными в Декларации о рисках (Приложение №1 к
Регламенту).
Стр. 2 из 2