Для допуска к торгам

Механизм заключения сделок на срочном рынке СПБМТСБ
Юридическое лицо с
лицензией ФСФР
Контрагент Компании по сделке с фьючерсным
контрактом - РДК (ЗАО)
Клиент брокера
Юридическое или
физическое лицо
заявка
заявка
клиент
продавец
Участникброкер
1
сделка
С
фьючерсом
Центральный
контрагент
(РДК)
сделка
С
Участникброкер
2
клиент
покупатель
фьючерсом
информация
информация
Торговая система СПбМТСБ
Юридическое лицо
с лицензией ФСФР
Контрагент Компании по договору поставки, заключенному во
исполнение фьючерсного контракта - участник торгов или клиент
участника торгов (юридическое лицо)
1
Кто может торговать фьючерсами
Заключение сделок с фьючерсами
Требования:
•лицензии биржевого посредника и
биржевого брокера на совершение
фьючерсных и опционных сделок в
биржевой торговле,
•заключение договоров с Биржей
Возможности: заключение сделок в
Секции от своего имени и
обслуживание клиентов
Участники торгов брокеры со
статусами:
•Член Биржи
Участники
клиринга
или
•Член Секции
•Постоянный
посетитель Секции
Клиенты участников
клиринга
Участник торгов должен быть принят
на клиринговое обслуживание в
качестве Участника Клиринга или
Клиента Участника Клиринга
Требования: заключение договора с
брокером
Возможности: заключение сделок в
Секции через брокера
Клиенты участников
торгов
2
Технический доступ к торгам на срочном рынке
Торги фьючерсами на
срочном рынке ЗАО
«СПбМТСБ» проводятся в
электронной торговой
системе.
Участник может получить доступ к торгам фьючерсами одним из следующих способов:
1)Участник торгов (брокер) подключается к торговой системе удаленно с помощью Рабочего места
Участника торгов;
2)клиент Участника торгов (брокера):
•
Подключается удаленно через рабочее место брокерской системы Участника-брокера
•
или подает поручение брокеру на совершение сделки (например, по телефону)
3
Технический доступ к торгам - схема
Клиринговая
система РДК
Торговая
система Биржи
шлюз
Удаленное рабочее
место Участника
Участник - брокер
Брокерская
система
Участник
Клиенты брокера
Удаленный брокерский терминал
4
Участие в торгах - варианты
Вариант 1: Заключение сделок напрямую, статус - участник торгов
Для допуска к торгам
Представить на Биржу:
• Нотариально удостоверенные копии лицензий
биржевого посредника и биржевого брокера *
• Заявление о подключении технического доступа к
торгам в Секции срочного рынка
• Доверенности и ключи ЭЦП** на трейдеров в
Секции срочного рынка
Заключить с Биржей:
• Дополнение к соглашению об АСП***
Установить:
• Удаленное рабочее место в Секции срочного
рынка
*Порядок получения лицензий определен Положением о лицензировании деятельности биржевых посредников и
биржевых брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, утвержденным Постановлением Правительства
РФ от 02.03.2011 г. №111. Перечень документов, которые необходимо представить в ФСФР РФ для получения
указанных лицензий, приведен в Приложении 1 к настоящей презентации.
**Ключ ЭЦП с областью действия «Клиент СПбМТСБ» оформляется в РДК (ЗАО)
*** Соглашение о порядке и условиях заключения в электронной форме сделок и сделок предпоставочного периода на
торгах в Секции срочного рынка ЗАО «СПбМТСБ» подписано Биржей и пулом из 3-х участников торгов в Секции
Срочного рынка 18 ноября 2010г. Прочие участники торгов присоединяются к нему путем подписания Дополнений к
соглашению об АСП
5
Продолжение
Участие в торгах - варианты
Вариант 1: Заключение сделок напрямую, статус -участник торгов
Для допуска к клирингу
Представить в РДК (ЗАО):
• Анкету Участника клиринга
• Аудиторское заключение за последний год
• Баланс и отчет о прибылях и убытках за
последний год и последний квартал
• Расчет собственного капитала за последний
квартал
• Уведомление о реквизитах банковского счета
• Доверенности и ключи ЭЦП* на операторов
• Акт технической готовности к торгам
Заключить с РДК (ЗАО):
• Договор клиринга
• Договор технического доступа к клирингу
Перечислить в РДК (ЗАО):
• взнос в Коллективный гарантийный фонд**
• денежные средства в обеспечение заключаемых
сделок
* Ключи ЭЦП с областью действия «Клиент РДК (ЗАО)» оформляется в РДК (ЗАО)
** В зависимости от категории участия:
• 600 000 рублей - категория «Общий клиринговый участник», предполагает возможность обслуживания клиентов
• 400 000 рублей - категория «Индивидуальный клиринговый Участник», без возможности обслуживания клиентов.
Договор клиринга заключается с указанием выбранной категории участия.
6
Участие в торгах - варианты
Вариант 2: Заключение сделок в через брокера, статус - клиент участника торгов
Для допуска к торгам
Для допуска к клирингу
Заключить договор о брокерском
обслуживании с участником торгов в
Секции срочного рынка
• Заключить договор о брокерском
обслуживании с компанией – Общим
клиринговым участником на Срочном
рынке РДК (ЗАО)
• Перечислить брокеру денежные средства в
обеспечение заключаемых сделок
7