Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся

Приложение 1 к Приказу № 120 от 28.03.2014 г.
Сведения о Клиенте – юридическом лице (не являющемся кредитной организацией)
Форма может быть заполнена в электронном виде
Все поля обязательны для заполнения!
Наименование Клиента
ИНН
Величина зарегистрированного уставного капитала
Величина оплаченного уставного капитала
Телефон, e-mail, адрес сайта
При открытии валютных счетов
Наименование Клиента на английском языке
Адрес местонахождения на английском языке
I. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его
постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право
действовать от имени юридического лица без доверенности:
 Присутствует
 Отсутствует
II. Сведения о документе, подтверждающем фактическое местонахождение
Вид документа (договор аренды, свидетельство
о собственности и т.п.)
Номер и дата документа
Срок действия документа
Наименование и ИНН контрагента (для
информации о договорах аренды, субаренды,
совместной деятельности)
III. Сведения о счетах, открытых в других кредитных организациях
(указываются все открытые счета)
 Открытые счета в других кредитных организациях отсутствуют
 Клиент имеет счета в следующих кредитных организациях
(в случае необходимости при наличии нескольких счетов указанная информация может быть
представлена в виде отдельного документа, заверенного клиентом)
БИК
Название банка
№ расчетного счета
Цели использования счета
IV. Сведения о действующих лицензиях
(указываются все действующие лицензии, в случае размещения их в открытом доступе в сети
интернет - указать адрес сайта)
 Действующие лицензии отсутствуют
 Клиент имеет следующие действующие лицензии
(в случае необходимости при наличии нескольких лицензий указанная информация может быть
представлена в виде отдельного документа, заверенного клиентом, либо в виде заверенных копий
лицензий)
Название лицензии
Дата выдачи лицензии
Номер лицензии
Орган, выдавший лицензию
Срок действия
Виды лицензируемой деятельности
Сайт
Приложение 1 к Приказу № 120 от 28.03.2014 г.
V. Относится ли Ваша организация к субъектам малого или среднего предпринимательства (в
соответствии с критериями, указанными в ст. 4 Федерального закона № 209-ФЗ от
24.07.2007г.)?
 Относится
 Не относится*
*в случае если организация не относится к субъектам малого или среднего предпринимательства
необходимо представить документы, подтверждающие соответствие деятельности организации
Федеральному закону от 06.12.2011г. № 402-ФЗ (документы, подтверждающие возложение ведения
бухгалтерского учета на главного бухгалтера или иное должностное лицо организации, либо договор
об оказании услуг по ведению бух. учета)
VI. Обособленные подразделения:
 Обособленные подразделения отсутствуют
 Клиент имеет следующие обособленные подразделения
(в случае необходимости при наличии нескольких обособленных подразделений указанная
информация может быть представлена в виде отдельного документа, заверенного клиентом)
Наименование
Адрес местонахождения
VII. Для акционерных обществ
Сведения об учредителях (участниках, акционерах и т.п.) с Доля участия
долей участия не менее 20%:
Для физических лиц указываются:
- фамилия, имя, отчество;
-дата рождения;
-место рождения;
-место жительства (регистрации);
- сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование,
серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи
документа);
-идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии).
Для юридических лиц указываются:
- наименование;
-ОГРН;
- дата и место регистрации;
- место нахождения;
-ИНН.
VIII. Сведения о бенефициарных владельцах**
o Бенефициарного владельца выявить невозможно
o Бенефициарным владельцем является:
ФИО
и ИНН
(при
наличии)
Дата и
место
рождения
Сведения о документе,
удостоверяющем
личность
Адрес места
жительства
(регистрации) или
места пребывания
Основания
для
признания
физического
лица
бенефициарным
владельцем (размер
доли
владения
бенефициарного
владельца в капитале
и/или иные)
Приложение 1 к Приказу № 120 от 28.03.2014 г.
** Бенефициарный владелец (БВ) это физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно
(через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим
лицом либо имеет возможность
контролировать действия юридического лица,
а именно: физическое лицо имеет право
(возможность), в том числе на основании договора с юридическим лицом, оказывать прямое или
косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые юридическим лицом,
использовать свои полномочия с целью оказания влияния на величину дохода юридического лица,
физическое лицо имеет возможность воздействовать на принимаемые юридическим лицом решения
об осуществлении сделок (в том числе, несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.),
а также финансовых операции.
IX. Наличие у бенефициарного владельца статуса лица, указанного в ст. 7.3. 115-ФЗ от
07.08.2001г.
 Бенефициарный владелец (указать ФИО) ______________________________________ является
(нужное отметить)
o иностранным публичным должностным лицом,
o должностным лицом публичных международных организаций,
o лицом, замещающим или занимающим (нужное отметить)
- государственные должности РФ,
- должности членов Совета директоров ЦБ РФ,
- должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от
которых осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ,
- должности в ЦБ РФ,
- государственных корпорациях,
-иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенные в перечни
должностей, определяемые Президентом РФ.
 Бенефициарный(е) владелец(ы) не имеет(ют) статусов, перечисленных выше
X. Сведения о выгодоприобретателях***
o Выгодоприобретатель в планируемых к совершению операциях отсутствует
o Выгодоприобретателем является
______________________________________________________________
(Перечисляются выгодоприобретатели и заполняется анкета выгодоприобретателя
юридического или физического лица по форме Банка. Анкету можно взять в подразделении
Банка или на сайте www. mteb.ru)
***Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании
агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении
операций с денежными средствами и иным имуществом лица (ст. 3 Федеральный закон от 07.08.2001
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма").(ВП является комитент - по договору комиссии, принципал - по
агентскому договору, доверитель - по договору поручения, учредитель управления - по договору
доверительного управления имуществом, а также третье лицо, за которое осуществлен платеж)
XI. Цели установления деловых отношений с Банком
 Получение прибыли
 Благотворительность или иной вид нерегулируемой некоммерческой деятельности
 Удовлетворение общественных потребностей юридических и физических лиц в работах,
товарах и услугах.
 Осуществление операций по переводу денежных средств на счета лиц-нерезидентов (в рамках
заключенных контрактов), не являющихся резидентами Республики Беларусь (РБ) или
Республики Казахстан (РК), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов РБ
или РК соответственно, осуществляется с территории указанных республик по ТТН,
оформленным грузоотправителями РБ или РК
 Иное (указать)________________________________________
Приложение 1 к Приказу № 120 от 28.03.2014 г.
XII. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком





Расчетно - кассовое обслуживание
Осуществление внешнеэкономической деятельности
o Контрагент-нерезидент зарегистрирован в Белоруссии или Казахстане
o Контрагент-нерезидент зарегистрирован в оффшорных зонах
o Контрагент-нерезидент зарегистрирован в иных странах (указать)
_____________________________________
Осуществление операций в наличной форме
Зар. платный проект
Иное (указать)________________________________________
XIII. Цели финансово-хозяйственной деятельности
№
Вид операции
пп
1.
2.
3.
Снятие
1
денежных
средств в
наличной
форме
Переводы
2
денежных
средств в
рамках
внешнеторгово
й деятельности
Иные,
4
связанные
с:
______________
______________
___
______________
___
Сведения о планируемых операциях по расходным операциям
Общая сумма Количество
Период
Виды
Основные
операций за операций
в (неделя,
договоров контраген
период,
периоде, (шт.) месяц,
/контракт ты
(тыс.руб.)
квартал, год - ов(агентск (Наимено
указать)
ие, купли- вание,
продажи,
ИНН)
комиссии,
ДУ,
займы и
т.д.)
Приложение 1 к Приказу № 120 от 28.03.2014 г.
№
Вид операции
пп
1.
2.
Сведения о планируемых операциях по приходным операциям
Общая сумма Количество
Период
Виды
Основные
операций за операций
в (неделя,
договоров контрагенты
период,, (тыс. периоде,
месяц,
/контракт (Наименова
руб.)
(шт.)
квартал, год ов
ние, ИНН )
-указать)
(агентские
, куплипродажи,
комиссии,
ДУ,
займы и
т.д.))
Внесение
1
денежных
средств в
наличной
форме
Иные,
4
связанные
с:
_____________
_
______________
___
______________
___
XIV. Финансовое положение
 Стабильное
 Предбанкротное состояние
 Банкрот/ликвидация
 Иное (указать)_________________________________________
XV. Деловая репутация
1. Информация для этого раздела общедоступна, находится в актуальном виде и может быть
получена из следующих источников:
 Интернет-сайт ________________________________
 Проспект эмиссии
 Ежеквартальный отчет о ценных бумагах
 Иные источники ______________________________
2. В случае отсутствия достоверных вышеуказанных общедоступных источников информации, либо
они содержат не всю информацию, необходимо заполнить, следующие разделы:
 Опыт ведения основного вида деятельности
 до 1 года
 от 1 до 3 лет
 от 3 до 5 лет
 более 5 лет



Деятельность
 сосредоточена в основном в регионе по месту
регистрации компании

осуществляется на всей территории
России
Доля на рынке основного вида деятельности
Незначитель Существенная (до 10%,
Значительная (> 10%,
на (менее
входит в 100 крупнейших
входит в 10 крупнейших
1%)
компаний)
компаний)
Эмиссионные ценные бумаги (акции, облигации) компании обращаются
Монополист
Приложение 1 к Приказу № 120 от 28.03.2014 г.
на российских биржах
и торговых системах





на международных биржах
и торговых системах
Наличие российских рейтингов компании

Российских (указать)
___________________

Рейтинги отсутствуют
на биржах и торговых
системах не обращаются

Международных (указать)
________________

Компания регулярно проводит аудит

по российским

по международным
стандартам
стандартам

не проводит аудит
Наличие публикаций в СМИ о деятельности и репутации компании (указать при наличии)
_____________________
Среднесписочная численность сотрудников клиента
Дата заполнения
Руководитель
(должность, ФИО)
_______________________________
М.П.