Приложение №1 Перечень документов необходимых, для открытия расчетных, текущих счетов в валюте РФ и иностранной валюте юридическим лицам, созданным в соответствии с законодательством Российской Федерации, их обособленным подразделениям. № Документ Примечание В одном экземпляре. 1. Заявление на открытие банковского счета. В двух экземплярах 2. Договор банковского счета. 3. Договор об электронном обмене документами между В двух экземплярах Банком и Клиентом/Договор на обслуживание с использованием системы «Интернет Банкинг» (при подключении клиента к системе дистанционного обслуживания). 4. Заявление на подключение к системе «Интернет – По одному экземпляру на каждый Банкинг» (при подключении клиента к системе электронный сертификат подписи. дистанционного обслуживания). 5. Выписка из Единого государственного реестра Выписка действительна в течение 1 (одного) месяца с момента ее выдачи юридических лиц налоговым органом. Оформляется нотариально, либо 6. Карточка с образцами подписей и оттиска печати. должностным лицом Банка, в порядке, установленном настоящими Правилами. Необходимое для использования в работе количество экземпляров копий карточек заверяет главный бухгалтер (его заместитель) или должностное лицо Банка, уполномоченное оформлять карточку. (решения) об избрании 7. Документы, подтверждающие полномочия лиц, Протоколы указанных в карточке с образцами подписей и оттиска единоличного исполнительного органа (срок полномочий руководителя печати и лиц действующих по доверенности. определяется в Уставе. Если срок полномочий руководителя истек, юридическому лицу необходимо предоставить протокол компетентного органа общества об избрании единоличного исполнительного органа (директора), либо о продлении его полномочий. Единоличный Исполнительный орган общества (директор) должен быть избран (назначен) компетентным органом согласно представленному уставу (общее собрание, совет директоров). Если общество состоит из одного участника предоставляется решение участника о назначении единоличного исполнительного органа общества); Приказы (выписки из приказов) о вступлении в должность, Приказы (выписки из приказов) о назначении на должность; Доверенности на представление интересов юридического лица. 8. Приказ о возложении обязанностей по ведению Приказ предоставляется в случае, если бухгалтерского учета на руководителя организации/ лицо, наделенное правом второй подписи, в специализированную организацию и т.п.* штате организации отсутствует. 9. Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных Документы, удостоверяющие личность, в карточке с образцами подписей и оттиска печати и либо сведения об их реквизитах. лиц действующих по доверенности. 10. Учредительные документы с учетом организационноправовой формы юридического лица, в действующей редакции и изменения, внесенные в учредительные документы, а так же сведения об учредителях организации. * 11. а) Свидетельство о государственной регистрации юридического лица ф. Р51001 или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 по ф. Р57001 или Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (форма N Р51003) и прилагаемый к нему Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (форма N Р50007)* б) Свидетельство о государственной регистрации изменений, внесенных в учредительные документы или только Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (форма N Р50007)* 12. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.* 13. Информационное письмо от компании, содержащее сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного капитала или величине уставного фонда на дату подачи документов для открытия счета. Если уставный капитал сформирован имуществом, предоставляется Акт оценки имущества и акт приемапередачи имущества в уставный капитал.* 14. Лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.* 15. Сведения о кодах статистической отчетности 16. Анкета выгодоприобретателя. 17. Вопросник ЮЛ 18. Документы, подтверждающие присутствие по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или - Протоколы (решения) о создании организации; - Устав (общества с ограниченной ответственностью, акционерные общества закрытые и открытые, дочерние общества, производственный и потребительский кооперативы, государственные (в том числе и федеральные казенные) и муниципальные предприятия, общественные и религиозные организации (объединения), фонды, некоммерческие партнерства, автономные некоммерческие организации, учреждения); Учредительный договор (полные товарищества, товарищества на вере (коммандитное товарищество), ассоциации, союзы); - Положение об организации конкретного вида (министерства, государственные комитеты и т.д.; характерно для государственных организаций). Список участников общества для ООО. Если юридическое лицо создано после 01.07.2002. Если юридическое лицо создано до 01.07.2002. Если юридическое лицо создано после 04.07.2013г. В случаях, если последние вносились до 04.07.2013г. В случаях, если последние вносились после 04.07.2013г. изменения изменения При наличии. Для открытия счета не важны все лицензии, имеющиеся у Клиента. Лицензии требуются для идентификации с целью установления и подтверждения вида деятельности Клиент. Информационный ресурс Статистического регистра (ИСП) эл.адрес: www.gmcgks.ru/webstatreg/ (согласно письма Банка России №75-Т от 19.06.2009г) Заполняется при наличии выгодоприобретателя. (Приложение №18 Правил внутреннего контроля) В случае если фактическое местонахождение юридического лица, его постоянно действующего органа лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности – копия свидетельства о праве собственности, договор аренды (субаренды) (при предоставлении договора субаренды в соответствии с пунктом 2 статьи 615 Гражданского кодекса Российской Федерации необходимо предоставить согласие арендодателя на субаренду), заверенные подписью руководителя и печатью организации. 19. Сведения (документы) о финансовом положении: копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копию аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справку об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах. 20. Сведения (документы) о финансовом положении клиента: при наличии счетов в иных кредитных организациях выписку по счету за период с момента открытия счета; письмо об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств, в том числе по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах, содержащее обязательство клиента предоставить в Банк любой документ, из перечня, указанного ниже не позднее пяти рабочих дней с даты первого представления их в налоговый орган: 1) копию годовой бухгалтерской отчетности: бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате; 2) копию годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); 3) копию аудиторского заключения на управления (исполнительного органа юридического лица), отличается от указанного в учредительных документах, то в Банк предоставляется копия договора аренды (субаренды) на фактический адрес, заверенные подписью руководителя и печатью организации. Для клиентов, с момента регистрации которых прошло более 3-х месяцев. (Клиент может предоставить любой документ из списка или несколько документов) Для клиентов, с момента регистрации которых прошло менее 3-х месяцев. (Клиент может предоставить любой документ из списка или несколько документов) годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; 4) справку об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; 5) письмо Клиента об отсутствии фактов неисполнения своих денежных обязательств, в том числе по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах. 21. Иные документы, предусмотренные действующим законодательством РФ, нормативными актами Банка России или обусловленные режимом счета в целях идентификации юридического лица, проверки достоверности документов и сведений, представленных юридическим лицом для открытия счета. Дополнительно для обособленных подразделений юридического лица (филиалов и представительств) 1. Положение об обособленном подразделении (филиале, представительстве) 2. Решение полномочного органа вышестоящей рекомендуется запрашивать, но не является организации об учреждении филиала или обязательным условием для открытия счета. представительства 3. Уведомление налогового органа, подтверждающее постановку на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения его обособленного подразделения 4. Доверенность, подтверждающая полномочия Оригинал или копия, заверенная согласно руководителя обособленного подразделения. Приложению 8 настоящих Правил. Дополнительно для открытия счета доверительного управления доверительному управляющему 1. Договор на основании, которого осуществляется доверительное управление 2. Копия карточки с образцами подписей и оттиска В случае, если специализированным депозитарием является иной банк, печати ф. 0401026 организация. 3. Если доверительный управляющий является индивидуальным предпринимателем, в Банк представляются документы в соответствии с перечнем раздела IV настоящего приложения. Дополнительно для открытия счета платежному агенту, поставщику 1 Оператор по приему платежей-платежный агент: договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц, заключенный с поставщиком товаров (работ, услуг) Уведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о постановке на учет оператора по приему платежей Для платежных агентов – платежных субагентов: договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц, заключенного с оператором по приему платежей. Для поставщика Договор с оператором по приему платежей об осуществлении деятельности по приему платежей Примечание * Копии документов должны быть заверены нотариально или регистрирующим органом; или уполномоченным лицом юридического лица, при условии предоставления в Банк подлинника (оригинала) документа для установления соответствия копии подлиннику (оригиналу); или должностным лицом Банка при предъявлении подлинника (оригинала) документа.