Федеральное агентство по образованию ТОМСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ Утверждаю Декан исторического факультета _________________ В.П. Зиновьев «______» _______________ 2005 г. МАТЕМАТИКО-СТАТИСТИЧЕСКИЕ МЕТОДЫ В ИСТОРИЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЯХ РАБОЧАЯ ПРОГРАММА Направление 020701 – «Отечественная история» Специальность 020700 – «История» Статус дисциплины: федеральный компонент направления ОПД.В.10 Томск 2005 2 Одобрено кафедрой отечественной истории Протокол №_______ от ______ » ____________ 2005 г. Зав. кафедрой, профессор ___________________ В.П. Зиновьев Рекомендовано методической комиссией исторического факультета Председатель методической комиссии, профессор _________________ А.Н. Жеравина «______» __________________ 2005 г. Рабочая программа по спецкурсу «Математико-статистические методы в исторических исследованиях» составлена на основе требований Государственного образовательного стандарта высшего профессионального образования по направлению 020700 – История, утвержденного 17 марта 2000 г. Общий объем курса 20 часов. Из них: лекции – 20 часов, самостоятельная работа студента – 20 часов. Зачёт в шестом семестре. СОСТАВИТЕЛЬ: Никулин Пётр Фёдорович – кандидат исторических наук, доцент кафедры отечественной истории РЕЦЕНЗЕНТ: канд. ист. наук, доцент В.В. Шевцов 3 I. ОРГАНИЗАЦИОННО-МЕТОДИЧЕСКИЙ РАЗДЕЛ. Целью курса «Математико-статистические методы в исторических исследованиях» является ознакомление студентов с теоретико-методологическими основами использования в исторических исследованиях количественных методов, конкретной математико-статистической методики сбора, обработки, анализа и системной интерпретации данных массовых источников, кругом научно-исторических проблем, требующих применения настоящей методикой и практикой ее использования в исследованиях по отечественной истории второй половины ХХ – начала XXI века. Задачи учебного курса: - показать связь количественной и сущностино-качественной стороны социальных процессов как общефилософскую, методологическую основу количественных методов; - определить объективные социальные и научные, методологические и методические предпосылки включения в арсенал научно-исторической методики общенаучных, системных математических методов; - охарактеризовать основные принципы, направления и области применения системноматематических методов; - опираясь на теорию моделирования ознакомить студентов с основными математикостатистическими методами, главными направлениями и возможностями их сущностно- содержательной интерпретации в рамках поставленной задачи; - дать историографическую оценку роли методов математического моделирования в исследовании проблем экономической, социальной, политической истории России. Место курса. Входит в блок дисциплин специализации. Требования к уровню освоения курса. Студент должен знать: - основные понятия, принципы и положения общей и общенаучной методологии математико-статистического анализа: определения меры, системы, структуры, целостносистемного качества; типологию систем; принцип соответствия качества количеству, выражаемого мерой и принцип двойственности (множественности) качеств элементов системы; 4 -корпус отражающих общественные системы массовых исторических источников, несущих в себе скрытую, системно-структурную информацию, анализ которой требует применения математических методов; -систему математико-статистических методов сбора, обработки и анализа информации: их сущность, возможности, сферы научно-исторического применения, методики расчёта и технически-компьютерные, программные средства их реализации и принципы интерпретации; - общую методику источниковедческой критики массовых письменных источников: актовых материалов, делопроизводственной документации; - проблематику, главные направления и концепции историографии, опирающейся на системную методологию и методику математико-статистического анализа. Студент должен уметь: - осуществлять историографический анализ литературы по избранной теме, требующей системной методологии; - правильно ставить и формулировать исследуемую проблему, формировать необходимую базу массовых источников, подбирать адекватные (соответствующие) проблеме и данным источников математико-статистические методы (модели) и проводить необходимые подготовительные расчёты; - переводить данные источников в необходимую для обработки компьютерную форму, готовить нужные для моделирования параметры, читать и понимать полученные результаты; - правильно истолковывать полученные конкретные модели, опираясь на знание сущности и содержания исследуемых явлений, процессов и логики применяемого метода; - конкретно, в удобном для восприятия и понимания виде, представлять полученные материалы и модели в тексте, логично и ясно излагать результаты их анализа и интерпретации; - вписывать результаты истолкования математических моделей в существующие концепции истории России. 5 II. СОДЕРЖАНИЕ КУРСА. Тема 1. Теоретические и методологические основы применения количественных методов в исторической науке. Понятия «теории», «метода» и «методологии». Виды методов: общефилософские, общенаучные, специально-научные и конкретно-научные. Сущностно-описательный анализ. Сущностно-количественный анализ. Роль и место количественного анализа в исторических исследованиях. Мера – выражение связи качества (сущности) и количества. Измерение. Шкала измерений и её виды. Единицы измерения. Измерение качественных признаков. Измерение исторических явлений. Измерение количественных признаков. Вариционные ряды. Единицы учёта. Усреднение показателей. Восполнение пробелов. Измерение качественных признаков. Контент-анализ. Экспертные оценки. Общенаучный системный подход. Определение системы, её элементы, подсистемы, структура, целостно-системное качество, виды систем. Органические системы. Общество – органическая система. Принцип двойственности (множественности) качеств элементов и подсистем. Количественный анализ – системно-структурный анализ социальных систем и обусловливающих их функционирование и развитие факторов. Этапы количественного анализа исторических явлений. Постановка исследовательской задачи. Формирование репрезентативной (представительной) базы массовых количественных данных. Математикостатистическая обработка и анализ количественных показателей и моделей. Суть и цели моделирования. Типы моделей. Сущностно-содержательная модель. Формально- количественное моделирование. Отражательно-историческое и имитационно-прогностическое моделирование в исторических исследованиях. Тема 2. Вариационные ряды и их характеристики. Понятие вариационного ряда. Варианты, частоты (частости). Дискретный и интервальный вариационные ряды. Типологические интервалы. Группировка и её виды. Закономерность распределения признака. Плотность распределения. Основные характеристики вариационного ряда. Меры уровня или средние: средняя арифметическая, медиана, мода. Меры рассеяния: размах вариации, дисперсия, среднее квадратическое отклонение, коэффициент вариации. Графическое представление вариационных рядов: полигон и чистограмма распределения, кумулята, нормальное распределение. Тема 3. Выборочный метод. Общее понятие о выборочном методе. Генеральная совокупность и репрезентативная (случайная) выборка. Области применения выборочного метода в исторических исследованиях. 6 Виды выборочного изучения: случайный, механический и типический отбор. Стандартные ошибки выборок. Систематические ошибки – ошибки неслучайного отбора. Случайные ошибки: ошибки выборки, средняя ошибка выборки. Средняя ошибка при механическом отборе. Средняя ошибка выборки при типическом отборе. Точность и надежность выборочного метода: предельная ошибка выборки и доверительный интервал. Определение объёма выборки. Малые выборки. Тема 4. Анализ системы взаимосвязей. Общие понятия об изучении связей. Функциональные зависимости (связи). Статистические (корреляционные) зависимости. Задачи анализа статистических связей. Факторный и результативный признаки взаимозависимости. Линейная корреляция: парный линейный коэффициент корреляции. Проверка его значимости, доверительные интервалы. Понятие о частной и множественной корреляции: частный (чистый) коэффициент корреляции, множественный или совокупный коэффициент корреляции. Коэффициент детерминации. Корреляционная таблица – модель структуры взаимосвязей системы. Корреляционное отношение. Регрессионный анализ – определение формы связи. Метод наименьших квадратов. Интерпретация множественной коэффициента регрессии. регрессии. Интерпретация Коэффициент коэффициентов детерминации. уравнения Методы множественной регрессии. Оценка точности уравнения. Выбор «наилучшего» (оптимального) уравнения регрессии. Нелинейная регрессия и нелинейная корреляция. Тема 5. Статистический анализ динамических рядов. Временной ряд, его построение и временные характеристики: средняя хронологическая, средний абсолютный прирост. Методы выявления и выделения временного тренда. Показатели динамики процесса: темп роста и средний темп роста. Сезонные колебания. Изучение связей между временными рядами. Автокорреляция. Коэффициент автокорреляции. Тема 6. Методы анализа качественных признаков. Типы качественных признаков: ранговые (порядковые) и номинальные (классификационные). Анализ связи номинальных признаков: традиционные меры связи, теоретико-информационные меры связи. Анализ связи ранговых признаков: коэффициент ранговой корреляции Спирмена, коэффициент ранговой корреляции Кендалла. Значимость коэффициентов ранговой корреляции. Множественный коэффициент ранговой корреляции. Анализ связей признаков различной природы. 7 Тема 7. Статистическая проверка гипотез. Область применения метода. Основные понятия: статистическая гипотеза, статистический критерий и статистическая характеристика, область допустимых значений, критическая область. Критерий для средних. Критерии для дисперсий. Критерий для связей. Критерий случайности. Тема 8. Методы многомерного статистического анализа. Область применения и задачи многомерных методов. Методы автоматической классификации : кластерный анализ, таксономия. Факторный анализ – анализ структуры и факторов (причин). Его понятия: общие факторы, характерные факторы, факторные нагрузки, общности показателей, вклады общих факторов в суммарную дисперсию показателей, число общих факторов, полный вклад всех общих факторов в суммарную дисперсию показателей, факторные веса. Типы задач, решаемые с помощью факторного анализа: определение обобщенных характеристик, измерение обобщенных показателей, сжатие информации, классификация объектов. Тема 9. Основные исследовательские этапы подготовки, математико- статистической, компьютерной обработки данных и интерпретация результатов. 1. Постановка исследовательской задачи и формулировка содержательной гипотезы (гипотез). 2. Построение содержательной модели и отбор показателей для модели. 3. Перевод показателей в компьютерную форму. 4. Выбор математического метода (модели), адекватного содержательной модели и чёткая математическая постановка задачи. 5. Составление алгоритма решения задачи. 6. Интерпретация полученных результатов: показателей, матриц, таблиц распределений, трендов и факторов; подтверждение или опровержение выдвинутых гипотез. Тема 10. Основные направления применения математико-статистических методов в исследованиях по отечественной истории. Количественные методы в изучении социально-экономических явлений и процессов. Использование математических методов в источниковедении массовых социально- экономических источников. Анализ внутренней структуры социально-экономических систем. Структурно-типологическое исследование социально-экономических динамики социально-экономических процессов. явлений. Изучение 8 Количественные методы анализа социально-политических и историко-культурных явлений. Особенности измерения политических и культурных явлений и процессов. Формализованные методы в изучении происхождения и в атрибуции древних текстов. Количественный анализ политических и культурных явлений. Перспективы методов количественного анализа в исторических исследований. Перечень контрольных вопросов и заданий для самостоятельной работы 1. Общефилософская методологическая основа применения в исторической науке количественных методов. Понятие «меры». 2. Определите понятие «измерения». Как измеряются количественные и качественные признаки? 3. Дайте определение системы, назовите её главные элементы, признаки и виды. 4. Почему в исследовании общественных систем прошлого могут и должны использоваться массовые источники и математико-статистические методы? 5. Почему количественные методы входят в круг общенаучных методов научного моделирования? Охарактеризуйте главные типы исторического моделирования. 6. Какое значение имеют вариационные ряды в подготовке данных источников к анализу и в объяснении исторических явлений? 7. Опишите и покажите значение характеристик вариационного ряда. 8. Охарактеризуйте и покажите значение выборочного метода. 9. Как формируются представительные выборки? 10. Какую роль в математическом моделировании исторических явлений играют методы анализа взаимосвязей? 11. Охарактеризуйте метод линейной корреляции и его логику. 12. Опишите метод частной и множественной корреляции. 13. Охарактеризуйте регрессионный анализ. 14. Статистический анализ динамических рядов, область его применения в исторических исследованиях. 15. Опишите сущность, характеристики и направления применения методов анализа качественных признаков. 16. Охарактеризуйте сущность и области применения метода статистической проверки гипотез. 17. Область применения и задачи, решаемые с помощью методов многомерного статистического анализа. 9 18. Назовите основные этапы подготовки и обработки на ЭВМ данных с помощью количественных методов. 19. Дайте историографическую оценку применения математико-статистических методов экономических, социальных и источниковедческих исследованиях. 20. Охарактеризуйте применение количественных методов в изучении истории политических и культурных явлений и процессов. Примерный перечень вопросов к зачету 1. Понятие «меры». Измерение исторических явлений. 2.Системный подход в исторических исследованиях и источниковедении. 3. Системная природа математико-статистических методов (моделей). 4. Виды моделирования в исторических исследованиях. 5. Вариационные ряды и их характеристики. 6. Группировка данных и её виды в исторических исследованиях. 7. Суть, характеристики и область применения выборочного метода. 8. Основные пути и способы создания репрезентативной выборочной базы данных для исторического исследования. 9. Сущность, логика и основные направления применения методов математикостатистического анализа взаимосвязей. 10. Линейная корреляция. 11. Понятие о частной и множественной корреляции. 12. Регрессионный анализ и интерпретация его результатов. 13. Статистический анализ динамических (временных) рядов в исторических исследованиях. 14. Изучение связей между временными рядами. 15. Методы анализа качественных признаков. 16. Метод статистической проверки гипотез и область его применения. 17. Область применения и задачи многомерного статистического анализа. 18. Место и роль ЭВМ в математико-статистических исторических исследованиях. Этапы исследовательской работы. 19. Использование математических методов в источниковедении массовых источников. 20. Отечественная историография изучения внутренней структуры социально- экономических явлений. 21. Формализованные методы в изучении происхождения и атрибуции древних текстов. 22. Историография системного количественного анализа политических и культурных явлений. 10 Перечень примерных тем для курсовых работ 1. Теория, методология и основные направления применения количественных методов в исторических исследованиях. 2. Методы моделирования в историческом познании. 3. Методы изучения динамики экономических и социальных процессов в исторических исследованиях. 4. Изучение внутренней социально-экономической структуры помещичьего и крестьянского хозяйства в России периода капитализма в отечественной историографии 60-90х гг. ХХ века. 5. Математико-статистические методы в отечественном источниковедении массовых источников. 6. Контент-анализ в исторических исследованиях. 7. Внутренний социально-экономический строй крестьянского хозяйства Сибири в начале ХХ века (опыт корреляционного анализа). 8. Многомерный статистический анализ в исторических исследованиях. 9. Математические методы в исследовании происхождения и атрибуции текстов. 10. Применение математических методов в исследованиях проблем политической истории России XIX – ХХ вв. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Теоретические и методологические основы применения количественных методов в исторической науке. Вариационные ряды и их характеристики Выборочный метод Анализ системы взаимосвязей Статистический анализ динамических рядов Методы анализа качественных признаков Статистическая проверка гипотез Методы многомерного статистического анализа Основные исследовательские этапы подготовки, математико-статистической, компьютерной обработки Самостоятельная работа Лабораторные занятия семинары Аудиторные занятия (час) в том числе лекции Наименование тем Всего часов № п/п III. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ЧАСОВ КУРСА ПО ТЕМАМ И ВИДАМ РАБОТ 4 2 2 4 8 12 2 2 2 2 2 2 4 6 1 1 1 1 1 2 4 6 1 1 1 1 1 11 10. данных и интерпретация результатов. Основные направления применения математикостатистических методов в исследованиях по отечественной истории ИТОГО: 2 1 1 40 20 20 IV. ФОРМА ИТОГОВОГО КОНТРОЛЯ Зачет, третий курс, второй семестр. V. УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ КУРСА 1. Рекомендуемая литература (основная) 1. Бородкин Л.И. Многомерный статистический анализ в исторических исследованиях. М., 1986. 2. Венецкий И.Г., Венецкая В.И. Основные математико-статистические понятия и формулы в экономическом анализе: Справочник. 2-е изд. М., 1979. 3. Венецкий И.Г., Кильдишев И.Г. Теория вероятностей и математическая статистика: Учебное пособие. Изд. 3-е. М., 1975. 4. Дружинин Н.К. Математическая статистика в экономике. Введение в математикостатистическую методологию: Учебное пособие. М., 1971. 5. Езикиэл М., Фкс К.А. Методы анализа корреляций и регрессий / Пер. с англ. М., 1966. 6. Елисеева И.И. Статистические методы измерения связей. Л., 1982. 7. Жуковская В.М., Мучник И.Е. Факторный анализ в социально-экономических исследованиях. М., 1976. 8. Ковальченко И.Д. Методы исторического исследования. М., 1987; 2003. 9. Кимбл Г. Как правильно пользоваться статистикой / Пер. с англ. М., 1982. 10. Количественные методы в гуманитарных науках. М., 1981. 11. Количественные методы в исторических исследованиях: Учебное пособие. М., 1984. 12. Комплексные методы в изучении истории с древнейших времен до наших дней. М., 1984. 13. Кузьмин В.П. Принцип системности в теории и методологии К. Маркса. М., 1986. 14. Массовые источники по социально-экономической истории России периода капитализма. М., 1979. 15. Массовые источники по социально-экономической истории советского общества. М., 1979. 16. Математика в изучении средневековых повествовательных источников. М., 1986. 17. Мелихов С.В. Количественные методы в американской политологии. М., 1979. 18. Методы количественного анализа текстов нарративных источников. М., 1983. 12 19. Миронов Б.Н., Степанов З.В. Историк и математика. М., 1975. 20. Мюллер П., Нойман П., Шторм Р. Таблицы по математической статистике / Пер. с нем. М., 1982. 21. Общая теория статистики. Изд. 2-е: Учебное пособие. М., 1985. 22. Репин С.В., Шеин С.А. Математические методы обработки статистической информации с помощью ЭВМ: Пособие. Минск, 1990. 23. Славко Т.И. Математико-статистические методы в исторических исследованиях. М., 1981. 24. Статистические методы анализа информации в социологических исследованиях. М., 1979. 25. Хвостова К.В. Количественный подход в средневековой социально-экономической истории. М., 1980. 2. Рекомендуемая литература (дополнительная) 1. Барг М.А. Категории и методы исторической науки. М., 1984. 2. Бирюков В.В., Геллер Е.С. Кибернетика в гуманитарных науках. М., 1973. 3. Бокарёв Ю.П. Бюджетные обследования крестьянских хозяйств 20-х годов как исторический источник. М., 1981. 4. Бородин Л.И. Историк и математические модели // Исторические записки. 2 (120). М., 1999. 5. Бородкин Л.И., Соколов А.К. Историк и изучение социальных процессов. (Об использовании массовых источников и количественных методов их анализа в новейшей зарубежной историографии) // История СССР. 1983. №1. 6. Вовина-Лебедева В.Г. К вопросу о методах исследования нарративных текстов // Отечественная история. 2002. №4. 7. Воробьев Г.Г. Документ: Информационный анализ. М., 1973. 8. Воронкова С.В. Массовые источники по истории промышленности России конца XIX – начала ХХ века. М., 1995. 9. Герчук Я.П. Графики в математико-статистическом анализе. М., 1972. 10. Голиков А.Г. Идеи академика И.Д. Ковальченко о развитии источниковедения // Исторические записки. 2 (120). М., 1999. 11. Изместьева Т.Ф. Россия в системе европейского рынка. Конец XIX – начало ХХ в. (опыт количественного анализа). М., 1991. 12. Дробижев В.З., Соколов А.К., Устинов В.А. Рабочий класс советской России в первый год диктатуры пролетариата. (Опыт структурного анализа). М., 1975. 13 13. Илизаров Б.С. Источниковедческие проблемы архивоведения: Методы измерения объемов письменной информации. М., 1981. 14. История. Статистика. Информатика. Барнаул, 1995. 15. Кабузан В.М. Эмиграция и реэмиграция в России в XVIII – начале ХХ века. М., 1998. 16. Кахк Ю., Ковальченко И.Д. Методологические проблемы применения количественных методов в исторических исследованиях // История СССР. 1974. №5. 17. Клосс Б.М. Никоновский свод и русские летописи XVI-XVII вв. М., 1980. 18. Ковальченко И.Д. Проблемы многомерной периодизации экономического развития России в 1861-1913 гг. // Исторические записки. 2 (120). М., 1999. 19. Ковальченко И.Д. Методы исторического исследования. Изд. 2-е. М., 2003. 20. Ковальченко И.Д., Милов Л.В. Всероссийский аграрный рынок. XVIII – начало ХХ в. М., 1974. 21. К;овальченко И.Д., Моисеенко Т.Л., Селунская Н.Б. Социально-экономический строй крестьянского хозяйства Европейской России в эпоху капитализма. М., 1988. 22. Ковальченко И.Д., Селунская Н.Б., Литваков Б.Н. Социально-экономический строй помещичьего хозяйства Европейской России эпохи капитализма. М., 1982. 23. Ковальченко И.Д., Бородкин Л.И. Аграрная типология губерний европейской России на рубеже XIX – ХХ вв. (Опыт многомерного количественного анализа) // История СССР. 1979. №1. 24. Козлов В.А., Обожда В.А., Пушков В.П. Опыт изучения особенностей культурного развития советского доколхозного крестьянства. (По данным бюджетных обследований крестьянских хозяйств 20-х годов // История СССР. 1978. №5. 25. Количественные методы в советской и американской историографии. М., 1983. 26. Компьютер и экономическая история. Барнаул, 1997. 27. Литвак Б.Г. Очерки источниковедения массовой документации: XIX – начало ХХ вв. М., 1979. 28. Массовые источники отечественной истории. Архангельск, 1999. 29. Массовые источники по истории советского рабочего класса периода развитого социализма. М., 1982. 30. Математические методы в исторических исследованиях. М., 1972. 31. Математические методы в исследованиях по социально-экономической истории. М., 1975. 32. Математические методы в историко-экономических и историко-культурных исследованиях. М., 1977. 14 33. Математические методы в социально-экономических и археологических исследованиях. М., 1981. 34. Математические методы и ЭВМ в исторических исследованиях. М., 1985. 35. Математические методы и ЭВМ в историко-типологических исследованиях. М., 1989. 36. Методологические и методические проблемы контент-анализа. М.; Л., 1973. Вып.1. 37. Милов Л.В., Булгаков М.Б., Гарскова И.М. Тенденденции аграрного развития России I половины XVII в. (Источник, компьютер, методы исследования). М., 1986. 38. Миронов Б.Н. Историк и социология. М., 1984. 39. Миронов Б.Н. История в цифрах. Л., 1991. 40. Миронов Б.Н. Социальная история России периода империи (XVIII – начало ХХ в.). СПб., 1999. Т.1-2. 41. Моисеенко Т.Л. Методы изучения крестьянской аренды в России по данным земской статистики конца XIX в. // История СССР. 1979. №4. 42. Новое в применении физико-математических методов в археологии. М., 1978. 43. О возможностях применения структурно-демографической теории при изучении истории России XVI в. // Отечественная история. 2003. №5. 44. От Нестора до Фонвизина: Новые методы определения авторства. М., 1994. 45. Плюшко Б.Г., Елисеева И.И. История статистики. М., 1990. 46. Применение количественных методов в исследованиях по аграрной истории СССР. М., 1984. 47. Проблемы источниковедения и историографии. М., 2000. 48. Проблемы контент-анализа в социологии. М., 1970. 49.Россия и СССР в войнах ХХ века: Статистическое исследование. М., 2001. 50.Рябушкин Т.В., Симчера В.М., Машихин Е.А. Теоретические концепции в отечественной статистике. М., 1986. 51. Селунская Н.Б. Концепция аграрного строя России в пореформенную эпоху // Исторические записки. 2 (120). М., 1999. 52. Смирнов В.С. Экономика предреволюционной России в цифрах и фактах // Отечественная история. 1999. №2. 53. Социальная история. Ежегодник. 2000. М., 2000. 54. Статистика в этнографии. М., 1985. 55. Статистико-комбинаторные методы в археологии. М., 1970. 56. Типология и классификация в социологических исследованиях. М., 1982. 57. Устинов В.А., Фелингер А.Ф. Историко-социальные исследования, ЭВМ и математика. М., 1973. 15 58. Хвостова К.В. Количественные методы в историческом познании // Вопросы истории. 1983. №4. 59. Число и мысль. М., 1986. Вып.9. 60. Юмашева Ю.Ю. Историческая информатика в зеркале периодического издания // Отечественная история. 2001. №1. 61. Яковлева В.П. Рынок и сельское хозяйство: Структура помещичьего и крестьянского хозяйства кануна отмены крепостного права в России. Йошкар-Ола, 1997. 62. Яуунский В.К. О применении статистического метода в исторической науке // Исследования по отечественному источниковедению. Л., 1964.