Вопросник для индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой – граждан РФ Вопросник для индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой – граждан РФ Укажите, пожалуйста, лицо, на которое заполняется Вопросник (Отметьте ): Необходимо заполнить РАЗДЕЛ I и Приложение 1 к настоящему Вопроснику - КЛИЕНТ*1 Отмечается при заполнении Вопросника на клиента - ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА: Отмечается при заполнении Вопросника на представителя клиента - управляющий, которому переданы полномочия единоличного исполнительного органа организации - иное (необходимо расшифровать) * Отмечается вид полномочий, которыми наделен представитель клиента (может быть выбрано несколько вариантов) Необходимо заполнить РАЗДЕЛ I и РАЗДЕЛ II Дополнительно укажите сведения о клиенте, на представителя/выгодоприобретателя которого заполняется настоящая форма: ФИО/Наименование*: Указывается ФИО/наименование клиента, чьим ВП/представителем является индивидуальный предприниматель, на которого заполняется Вопросник Дата рождения/ИНН(КИО)*: - ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЬ2 КЛИЕНТА* Отмечается при заполнении Вопросника на выгодоприобретателя (ВП) клиента Дата рождения (обязательно для клиента - ФЛ)/ИНН(КИО) клиента (обязательно для клиента – юридического лица (ЮЛ), индивидуального предпринимателя, лица, занимающегося в установленном законодательством РФ частной практикой (ИП)) Серия и номер документа, удостоверяющего личность: Указываются реквизиты документа, удостоверяющего личность клиента (поле обязательно для заполнения, если клиент – ИП/ФЛ) РАЗДЕЛ I 1. Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)* ФИО клиента/представителя/ВП полностью 2.Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)* Указывается ОГРНИП клиента/представителя/ВП - 15 знаков 3.ИНН* Указывается ИНН клиента/представителя/ВП - 12 знаков 4.Адрес места жительства (регистрации)*3 Адрес клиента/представителя/ВП (в соответствии с проставленной в паспорте гражданина РФ отметкой о регистрации по месту жительства) 5.Адрес места пребывания*4 Адрес клиента/представителя/ВП (в соответствии со свидетельством о регистрации по месту пребывания) 6.Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (при наличии) Указывается СНИЛС (11 знаков) Поле может оставаться незаполненным 7.Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии)) РАЗДЕЛ II 1.Дата рождения* Указывается дата рождения представителя/ВП 2.Место рождения* Указывается место рождения представителя/ВП (по паспорту или иному документу, удостоверяющему личность) 3.Реквизиты документа, удостоверяющего личность (наименование, серия (при наличии) и номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии))* Указываются реквизиты паспорта представителя/ВП (или иного документа, удостоверяющего личность) 1 Здесь и далее: поля, отмеченные символом «*», обязательны для заполнения. 2 Лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом. 3 Может не указываться при заполнении пункта 3 «Адрес места пребывания» раздела I настоящего Вопросника. 4 Может не указываться при заполнении пункта 2 «Адрес места жительства (регистрации)» раздела I настоящего Вопросника. Я подтверждаю, что информация, указанная в настоящей форме, является достоверной. Я понимаю, что я несу ответственность за предоставление ложных и заведомо недостоверных сведений в соответствии с применимым законодательством. (подпись)* Дата заполнения Вопросника (в формате ДД.ММ.ГГГГ)*: (Указывается ФИО клиента/ФИО представителя клиента, наделенного соответствующими полномочиями)* Приложение 1 к Вопроснику для индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой – граждан РФ ФИО клиента полностью* ИНН клиента* (Указывается ИНН 12 знаков) Дополнительные сведения о клиенте РАЗДЕЛ I 1.Отметьте , если применимо: Отметка проставляется в соответствующем поле. Может быть проставлено более одной отметки. Раздел может оставаться незаполненным, если приведенные в нем вопросы/утверждения неприменимы в отношении клиента Вы являетесь публичным должностным лицом (далее – ПДЛ)5; Вы являетесь супругом/близким родственником ПДЛ; Вы планируете ли осуществлять операции от имени ПДЛ, и(или) от имени супругов, близких родственников ПДЛ; (Дополнительно заполните приложение 2 к Вопроснику для индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой – граждан РФ) Вы намерены осуществлять операции с денежными средствами и иным имуществом к выгоде третьих лиц (Дополнительно заполните Вопросник для физических лиц/индивидуальных предпринимателей /юридических лиц на выгодоприобретателя) От Вашего имени и в Ваших интересах при заключении договорных отношений с Банком/при осуществлении банковских операций будет действовать Ваш представитель (Дополнительно заполните Вопросник для физических лиц/индивидуальных предпринимателей /юридических лиц на представителя) Вы относитесь к категории самозанятых и применяете специальный налоговый режим «Налог на профессиональный доход» У Вас есть бенефициарный владелец (Дополнительно заполните Вопросник для физических лиц на бенефициарного владельца) 2.Виды банковских продуктов (услуг), которые Вы хотели бы получить*: Перечисляются услуги, которыми клиент будет пользоваться 3.Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода (за неделю, месяц, квартал, год): количество операций, сумма операций, включая операции по снятию денежных средств в наличной форме и операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности*: Указывается информация о планируемых объемах операций за период 4.Отметьте знаком в случае, если применимо в отношении Вас: Я намерен осуществлять операции по сделкам в рамках внешнеторговых договоров (контрактов), заключенных с лицами – нерезидентами, не являющимися резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующими в своих интересах или по поручению третьих лиц, по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов организация будет представлять в Банк товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан Отмечается в случае, если клиент планирует осуществлять соответствующие операции 5. Сведения о Вашей деловой репутации (отметьте знаком )*: В пункте указывается вид отзыва, предоставляемого в Банк, либо отмечаются утверждения, применимые к клиенту (в случае невозможности предоставления отзывов) отзывы (в произвольной письменной форме) от других клиентов Банка ВТБ (ПАО), имеющих с Вами деловые отношения отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых Вы ранее находились на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке Вашей деловой репутации Отсутствует возможность предоставления отзывов о деловой репутации (в этом случае отметьте знаком верные в отношении Вас утверждения: отсутствуют факты отказа кредитных организаций в заключении с Вами договора банковского счета (вклада) 5 Под ПДЛ для целей настоящего Вопросника понимается лицо, указанное в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: иностранные публичные должностные лица, должностные лица публичных международных организаций, лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации. отсутствуют факты расторжения договоров банковского счета (вклада) с Вами по инициативе кредитных организаций отсутствуют факты отказа кредитных организаций в выполнении Вашего распоряжения о совершении операции за последние 12 месяцев у Вас отсутствует просроченная задолженность по кредитному договору отсутствуют факты привлечения Вас к налоговой ответственности за совершение налогового правонарушения) 6. В качестве сведений (документов) о финансовом положении организации в Банк представляются (отмечается представляемый Банку вид сведений )*: В пункте проставляется соответствующая отметка о предоставляемых в Банк документах, содержащих сведения о финансовом положении Клиента копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ; и (или) справка об исполнении Вами как налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданную налоговым органом; и (или) письмо в произвольной форме об отсутствии в отношении Вас производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании организации несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк; и (или) письмо в произвольной форме об отсутствии фактов неисполнения Вами своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) гарантийное письмо в произвольной форме, подписанное руководителем/ уполномоченным лицом клиента, содержащее обязательства клиента, с даты государственной регистрации которого до даты обращения в Банк прошло не более трех месяцев, представить в Банк копию годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения отметки налогового органа о принятии документов (в Банк представляются копии документов с отметками налогового органа об их принятии) или получения квитанции учреждения почтовой связи об отправке документов заказным письмом с описью вложения с приложением копии указанной квитанции или отправки отчетности в электронном виде с приложением копии документа, подтверждающего такую отправку, распечатанного на бумажном носителе. РАЗДЕЛ II 1.Являетесь ли Вы налоговым резидентом иностранного государства (территории)?* ДА НЕТ Я не являюсь налоговым резидентом ни одного из государств (территорий) 2.Является ли Ваш выгодоприобретатель налоговым резидентом иностранного государства (территории)?* (заполняется в случае, если Вы заявили, что при заключении договора действуете к выгоде третьего лица) ДА НЕТ Выгодоприобретатель – физическое лицо не является налоговым резидентом ни одного из государств (территорий) 3.Является ли бенефициарный владелец Вашего выгодоприобретателя – организации или структуры без образования юридического лица налоговым резидентом иностранного государства (территории)?* (заполняется в случае, если Вы заявили, что при заключении договора действуете к выгоде третьего лица – организации или структуры без образования юридического лица) ДА НЕТ Бенефициарный владелец не является налоговым резидентом ни одного из государств (территорий) В случае указания Вами ответа «ДА» по любому из вопросов раздела II и (или) указания Вами на то, что Вы и (или) выгодоприобретатель (физическое лицо) и (или) бенефициарный владелец Вашего выгодоприобретателя – организации или структуры без образования юридического лица не являетесь налоговыми резидентами ни одного из государств (территорий), необходимо ответить на дополнительные вопросы по форме для клиентов – физических лиц и индивидуальных предпринимателей, представленной Банком для целей исполнения требований главы 201 Налогового кодекса Российской Федерации. Я подтверждаю, что информация, указанная в настоящей форме, является достоверной. Я понимаю, что я несу ответственность за предоставление ложных и заведомо недостоверных сведений о себе в соответствии с применимым законодательством. (подпись)* (Указывается ФИО клиента/ФИО представителя клиента, наделенного соответствующими полномочиями)* Дата заполнения приложения (в формате ДД.ММ.ГГГГ)*: Приложение 2 к Вопроснику для индивидуальных предпринимателей, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой – граждан РФ ФИО клиента полностью* ИНН клиента* (Указывается ИНН 12 знаков) Сведения о клиенте, являющимся публичным должностным лицом, указанным в статье 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ 1. В случае если в Вопроснике Вы указали, что являетесь публичным должностным лицом, указанным в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»*6 1.1.Отметьте Вашу должность из предлагаемого перечня либо укажите занимаемую должность (титул, звание, сан) в поле «Иное»: Глава государства (независимо от формы государственного устройства) Лицо, занимающее (замещающее) должность в администрации Главы государства Полномочный представитель Главы государства Глава органа исполнительной (административной) власти государства, его заместитель Глава органа исполнительной (административной) власти субъекта РФ, его заместитель Министр, его заместитель Руководитель органа или организации при Правительстве РФ Генеральный (государственный) прокурор, его заместитель Глава органа законодательной власти государства, его заместитель Глава, его заместитель, член Парламента или иного законодательного органа Глава, его заместитель или член высшего судебного органа государства Судья федерального судебного органа РФ Генеральный прокурор РФ Председатель Следственного комитета РФ Секретарь Совета Безопасности РФ Уполномоченный по правам человека РФ Руководитель, его заместитель, аудитор Счетной палаты РФ Глава высшего военного ведомства государства, его заместитель Лидер официально зарегистрированной политической партии и движения, его заместитель Руководитель государственной корпорации, его заместитель Руководитель организации, созданной в соответствии с федеральным законом РФ Руководитель или член совета директоров Банка России Глава посольства иностранного государства в РФ Дипломатический представитель РФ, Чрезвычайный и Полномочный посол РФ, постоянный представитель (постоянный наблюдатель) РФ в иностранных государствах и при международных организациях Руководитель, заместитель руководителя или иной международный гражданский служащий международной организации (Организация объединенных наций и находящиеся под ее эгидой организации, Европарламент, Совет Европы, Всемирный банк, Международный олимпийский комитет, Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе, НАТО, Международная морская организация, Всемирная торговая организация, Ассоциация стран Юго-Восточной Азии и др.) и лицо, уполномоченное действовать от имени этой организации Руководитель или член международного судебного органа Иное: 1.2.Наименование и адрес Вашего работодателя: 6 Пункты 1.1 – 1.4 обязательны к заполнению при фиксировании соответствующей отметки о принадлежности клиента к категории ПДЛ в разделе I Приложения 1 настоящего Вопросника. 1.3.Информация о принадлежащем Вам имуществе и источниках его происхождения: Имущество Наименование имущества Источник происхождения имущества (правоустанавливающие документы) Недвижимое имущество Транспортное средство Ценные бумаги, в том числе акции Доли участия и паи в уставных (складочных) капиталах российских и (или) иностранных организаций Прочее 1.4.Укажите, пожалуйста, основные источники Вашего дохода*: Источник дохода В среднем за год (в рублях) Заработная плата Пенсия Доходы от предпринимательской деятельности Наследство Процентный доход по вкладам (ценным бумагам) Личные сбережения Прочие доходы 2. В случае если в Вопроснике Вы указали, что являетесь супругом/близким родственником публичного должностного лица, указанного в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона от 07.08.2001№ 115-ФЗ*7 2.1.Укажите Ф. И. О., занимаемую должность (титул, звание, сан) лица, в родстве с которым Вы состоите: 2.2.Укажите степень родства: супруг (супруга) внук (внучка) отец (мать) брат/сестра (в. т.ч. неполнородные) сын (дочь) пасынок (падчерица) дедушка (бабушка) отчим (мачеха) 3. В случае если в Вопроснике Вы указали, что планируете осуществлять операции от имени публичных должностных лиц, указанных в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, и(или) от имени супругов, близких родственников указанных лиц*8 3.1.Укажите Ф.И.О., занимаемую должность (титул, звание, сан) лица, от имени которого Вы планируете осуществлять операции: Я подтверждаю, что информация, указанная в настоящем приложении, является достоверной. Я понимаю, что я несу ответственность за предоставление ложных и заведомо недостоверных сведений о себе в соответствии с применимым законодательством. 7 Пункты 2.1, 2.2 обязательны к заполнению при фиксировании соответствующей отметки о принадлежности клиента к ПДЛ в разделе I Приложения 1 к настоящему Вопроснику. 8 Пункт 3.1 обязателен к заполнению при фиксировании соответствующей отметки о принадлежности клиента к ПДЛ в разделе I Приложения 1 к настоящему Вопроснику. (подпись)* Дата заполнения приложения (в формате ДД.ММ.ГГГГ)*: (Указывается ФИО клиента/ФИО представителя клиента, наделенного соответствующими полномочиями)*
