Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ НАРОДНОГО ХОЗЯЙСТВА И ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ при ПРЕЗИДЕНТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ СИБИРСКИЙ ИНСТИТУТ УПРАВЛЕНИЯ — ФИЛИАЛ РАНХиГС В. Б. Стукалин Основы cудебной экспертизы Авторская редакция КУРС ЛЕКЦИЙ для студентов всех форм обучения, по направлению 40.03.01 - Юриспруденция по специальности 40.05.01 - Правовое обеспечение национальной безопасности Новосибирск 2015 1 Издается в соответствии с планом учебно-методической работы Рецензенты: Шушпанов С.В.. –– кандидат технических наук, заведующий кафедры уголовного процесса и криминалистики Новосибирского государственного университета экономики и управления МечетинЮ. А. – кандидат юридических наук, заведующий кафедрой уголовного права, процесса и криминалистики СибУПК Стукалин В. Б. Основы cудебной экспертизы: курс лекций / В.Б. Стукалин.— Новосибирск: изд-во СибАГС, 2015 г.- 229 с. Курс лекций «Основы судебной экспертизы» подготовлен на основе рабочей программы одноименной дисциплины вариативной части, охватывает все разделы и темы курса. Содержит краткий курс теоретического материала, контрольные вопросы и задания, список литературы и нормативно-правовых актов по разделам курса. Работа посвящена применению специальных познаний в процессуальной деятельности. В её включены положения о возможности проведения различных видов экспертиз, определён порядок их подготовки, назначения и производства. Курс лекций рассчитан на студентов всех форм обучения по направлению «Юриспруденция», по специальности «Правовое обеспечение национальной безопасности», также может быть рекомендован аспирантам, преподавателям высших учебных заведений и работникам правоохранительных органов. © Сибирский институт управления – филиал РАНХиГС, 2015 2 ОГЛАВЛЕНИЕ ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………....5 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 1. 1 Понятие, сущность и значение судебной экспертизы. Организация экспертной деятельности 1. 1. 1 Судебная экспертиза: история, понятие, задачи и значение в процессе расследования преступлений ....................7 1. 1. 2 Организация судебно-экспертной деятельности и структура экспертных учреждений России ...........................30 1. 1. 3 Правовое положение эксперта и специалиста ............44 1. 2. Назначение и проведение судебной экспертизы 1. 2. 1 Организационно-правовые аспекты подготовки и назначения судебной экспертизы .............................................54 1. 2. 2 Проведение экспертного исследования. Заключение эксперта и его оценка ................................................................83 2. ПОДГОТОВКА И ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ 2. 1 Назначение и проведение трасологических экспертиз 2. 1. 1 Трасологическая экспертиза следов кожного покрова человека, ног и обуви, прочие следы .........................................107 2. 1. 2 Трасологическая экспертиза орудий взлома, запирающих устройств. Экспертиза следов транспортных средств ……………………………………………………...…..130 2. 2 Оружиеведческие экспертизы 2. 2. 1 Судебно-баллистическая экспертиза огнестрельного оружия и следов его применения …………………………….146 2. 2. 2 Криминалистическая экспертиза холодного и метательного оружия ...............................................................157 2. 3 Криминалистические экспертизы документов и иные судебные экспертизы 2. 3. 1 Технико-криминалистическое исследование документов. Экспертиза денежных знаков ...........................166 2. 3. 2 Судебно-почерковедческая, автороведческая и портретная экспертизы. Компьютерно-техническая экспертиза ................................................................................186 2. 3. 3 Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. Фоноскопическая экспертиза ..............204 ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………….229 3 ВВЕДЕНИЕ Установление существенных для расследования дела фактов и обстоятельств возможно разными способами, наиболее значимыми из которых являются: а) непосредственное восприятие их лицом, производящим следственное действие; б) исследование скрытых свойств и явлений. Путём непосредственного восприятия можно установить, какой - либо факт, например: при освидетельствовании потерпевшего по факту причинения вреда здоровью можно установить наличие повреждений на теле и одежде, установление же скрытых свойств, состояний и взаимосвязей предметов и явлений требует специальных познаний. Применение специальных познаний в процессе расследования преступлений заключается в исследовании и оценке фактов, признаков и свойств отдельных процессов или явлений, представляющих информацию о подлежащих установлению и доказыванию обстоятельствах, компетентным лицом, т.е. проведение судебной экспертизы. Пройдя долгий путь развития, судебная экспертиза в настоящее время является самостоятельным научным направлением, в котором разработана общая теория, понятийный аппарат, структура экспертных учреждений и определено место судебной экспертизы в системе научного знания. Назначение и производство судебной экспертизы представляет собой сложное, комплексное следственное действие, направленное на получение доказательств, основанных на достижениях науки, техники, искусства и ремесла, оказывающее существенную помощь в расследовании преступлений. Сложно выделить какой-либо состав преступления, при расследовании которого не может возникнуть необходимость в применении тех или иных специальных знаний для решения вопросов, связанных с обстоятельствами, входящими в предмет доказывания. Производство экспертизы позволяет использовать в процессе расследования и судебного разбирательства уголовных дел весь арсенал современных научно-технических средств и является основным каналом внедрения в судебно-следственную практику достижений научно-технического прогресса. Практика показывает, что наиболее успешные результаты экспертных исследований получает тот следователь, который 4 стремится обеспечить все зависящее от него условия производства экспертизы, предоставить качественные и в достаточном количестве необходимые материалы, без которых производство экспертизы будет просто невозможно. Кроме того, перед лицом, назначившим экспертизу, стоит задача оценки экспертного заключения, что возможно только путём детального изучения исследовательской части и объективной убежденности в научной аргументации сделанных экспертом выводов. Всё это, естественно, предполагает наличие серьёзных познаний в основных вопросах судебной экспертизы. Судебная экспертиза как институт, использующий специальные познания, накопила значительный потенциал, особенно в последней четверти прошлого столетия. Сегодня производство судебных экспертиз осуществляется по десяти классам, 22 родам и 52 специальностям. В настоящее время в существующей системе государственных экспертных учреждений, ежегодно проводится более 2 млн. экспертиз. 5 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 1. 1 Понятие, сущность и значение судебной экспертизы. Организация экспертной деятельности 1. 1. 1 Судебная экспертиза: история, понятие, задачи и значение в процессе расследования преступлений ПЛАН: 1. История возникновения и развития судебной экспертизы. 2. Понятие, сущность и значение судебной экспертизы. 3. Задачи, виды и формы судебной экспертизы. 1. История возникновения и развития судебной экспертизы. «Семичленная римская формула» - «кто - что - где - с чьей помощью - для чего - каким образом – когда» - дошедшая до наших времён раскрывает содержание производства различных видов экспертиз, использования специальных познаний при расследовании преступлений. Первые свидетельства об этом относятся к ранним периодам развития истории человечества. Так, для поиска преступников, по оставленным ими следам прибегали к помощи «следопытов», обладающих умением видеть следы там, где другие их не замечают. Для установления причин смерти человека или распознания яда, вызвавшего его отравление, обращались к представителям медицины. Например, в Китае первые специалисты по судебной медицине стали отделяться от обычных врачей еще в 5-3 вв. до н.э. Они в основном занимались исследованием трупов и имеющихся на телах телесных повреждений. Одними из ранних, дошедших до нас источников, говорящих об использовании специальных познаний в уголовном судопроизводстве являются документы, относящиеся к периоду средневековья. В 1209г. папа Иннокентий III предписал по делу об убийстве привлечь медика для определения причины смерти потерпевшего. По существу, это было участие лица, обладающего специальными познаниями, в следственном и судебном осмотре. 6 В Китае в этот период уже использовали знания об индивидуальности папиллярных узоров пальцев рук человека и применяли их для дактилоскопирования лиц, обвиняемых в уголовных преступлениях. В Российском государстве примером объективного и тщательного исследования документов служит исследование «воровской грамотки», проведенное почти четыре столетия назад (1686 г.). Воевода Нарышкин привлёк для исследования документа грамотных боярских детей, а затем и подьячих (в те времена в качестве экспертов выступали дьяки или подьячие). У подозреваемого лица были отобраны образцы почерка «для примеру… письмо против той же грамотки своею рукою». Текст этого образца содержал первые четыре с половиной строчки подменного письма. По мере развития и совершенствования научнотехнических достижений, от лиц, обладающих специальными познаниями, требовалось всё более глубокие знания в тех или иных областях науки, техники, искусства или ремесла. Задачи, ставящиеся перед экспертами, стали носить всё более универсальный характер. Наряду со «специализацией» знаний в определённых научных направлениях, стали зарождаться и междисциплинарные области науки, которые возникали не только в форме заполнения разрывов между ранее разобщёнными, изолированными науками, но и в форме возникновения таких наук, которые пронизывают собой как стержнем другие отрасли научного знания. С развитием науки и техники, совершенствованием законодательства об уголовном судопроизводстве развивалось и представление об использовании знаний сведующих лиц в целях установления истины. Так, в ст. 326 Устава уголовного судопроизводства 1864 года России были названы «основные виды сведующих людей: врачи, фармацевты, профессора, учителя, техники, художники, ремесленники и лица, продолжительностью занятиями по какой-либо службе или части приобредщие особую опытность». Приглашались данные лица в тех случаях, «когда, для точного разумения встречающегося в деле обстоятельства, необходимы были специальные сведения или опытность в науке, искусстве, ремесле, промысле или каком-либо занятии». При этом 7 в Уставе уголовного судопроизводства термины «эксперт» и «экспертиза» не упоминались, но на практике это позволяло привлекать сведущих лиц не только для производства тех или иных исследований (экспертиз), но и для участия в производстве отдельных следственных действий, хотя это и не было регламентировано какими-либо нормативными актами. Научный подход к исследованию доказательств, событий и явлений в уголовном судопроизводстве способствовал тому, что следственные органы, и судебные инстанции в соответствующих случаях всё чаще старались прибегать к знаниям сведущих лиц, а при обосновании своих решений старались опираться на заключения экспертиз. Отмечая это обстоятельство, известный русский процессуалист Л.Е. Владимиров еще в 1870 г. писал: «Эксперты, основывающие свое заключение на какой-либо науке, суть научные судьи, приговор которых является решением специального вопроса в деле». Конец XIX века для российского уголовного судопроизводства характерен значительными достижениями. Уже в 1889 г. Россия имела первое в мире специальное криминалистическое учреждение, созданное Е.Ф. Буринским: Петербургскую судебно-фотографическую лабораторию, где успешно применялись данные технических наук при проведении криминалистического исследования документов (например, в области прочтения залитых чернилами текстов, а также стёртых или неразличимых записей). Это стало возможным благодаря особой техники применения фотографии, разработанной создателем лаборатории. В начале 20 столетия в мире наступил период бурного развития и применения дактилоскопии. К 1902 году дактилоскопия уже использовалась в Египте, Французском Индокитае, в 1903 г. стала применяться в Германии и Дании. В России, в тот период, дактилоскопия развивалась очень медленно. Единственной работой (не считая отдельных журнальных и газетных статей) была книга В.И. Лебедева, изданная в 1909 г. «Искусство раскрытия преступлений. Дактилоскопия». Лишь 12 мая 1910 г. специальное совещание при министерстве юстиции России приняло решение о целесообразности «...исследования 8 отпечатков, оставляемых злоумышленниками на месте преступления…». Последним организационным мероприятием в Российской империи, направленным на использование специальных познаний в уголовном судопроизводстве, явился Первый съезд экспертовкриминалистов, состоявшийся в июле 1916 года. Научный потенциал участников съезда был достаточно высоким. Наряду с юристами в нем участвовали физики, химики, биологи и медики. Период в российском уголовном судопроизводстве, последовавший сразу же за октябрьской революцией, характеризуется тем, что вопросам, связанным с использованием специальных познаний, не уделялось внимания. Тем не менее, уже в Положении о военных следователях, утвержденного 30 сентября 1919 г., указывалось, что, возможно привлекать сведущих лиц к производству осмотров и других следственных действий. В первом Уголовно-процессуальном кодексе РСФСР, который был принят 25 мая 1922 г., появились термины «экспертиза» и «эксперт», а в ст. 192 УПК указывалось, что в случае надобности, для участия в осмотре или освидетельствовании приглашаются эксперты и при этом соблюдаются правила производства экспертизы. На практике последнее требование закона соблюдалось далеко не во всех случаях, так как к моменту производства названных следственных действий не всегда были ясны не только вопросы, которые следует поставить эксперту, но и сама необходимость назначения экспертизы. Постепенно судебная практика всё более и более расширяла рамки использования познаний сведущих лиц при производстве следственных действий. В послевоенные годы применение данных естественных и технических наук при расследовании преступлений получило своё дальнейшее развитие. Значительным шагом в развитии криминалистики явилась организация 19 января 1946 году Научно-исследовательского института криминалистики Главного управления милиции СССР (ныне - ВНИИ МВД РФ). Криминалистические лаборатории, особенно интенсивно создаваемые в 1948 г., разрабатывали новые методики проведения экспертных исследований, научнотехнические средства и способы их применения при осмотрах 9 мест происшествий, изыскивали новые возможности и направления использования специальных познаний при расследовании преступлений. В 1962 г. на базе Центральной криминалистической лаборатории был создан Центральный научно-исследовательский институт судебных экспертиз, который завершил развитие сети экспертных учреждений в Российской Федерации. С введением в действие с 1 января 1961 г. Уголовно-процессуального кодекса РСФСР, практика использования специальных познаний сведущих лиц не только для производства экспертизы, но и для участия в производстве следственных действий и судебного разбирательства, получила наибольшие правовые основания. Принятым уголовно-процессуальным кодексом в институт судебной экспертизы были внесены новации. Новыми, по сравнению с прежним УПК РФ, стали: глава 16 «Производство экспертизы», в которой были подробно изложены права обвиняемого при назначении экспертизы (ст. 185), два порядка производства экспертизы (ст.ст. 187 и 189), восстановлено право эксперта на инициативные действия, статьи о заключении эксперта (ст. 80), о дополнительной и повторной экспертизе (ст. 81). В УПК РСФСР 1961 года нашли решение и другие процедурные вопросы. Более чёткая регламентация деятельности специалиста, в частности указания на его права и обязанности, была приведена в Указе Президиума Верховного совета РСФСР от 31 августа 1966 г. «О внесении изменений и дополнений в Уголовнопроцессуальный кодекс РСФСР», в ст. 133-1, включенной в УПК РСФСР в соответствии с названным Указом. Институт судебной экспертизы получил значительно более широкую правовую базу, которая в первые годы действия нового УПК удовлетворяла требованиям практики и не вызывала существенных замечаний со стороны учёных-криминалистов и процессуалистов. Но уже к концу 60-х, а особенно в 70-80-х годах под влиянием научно-технического прогресса в экспертной практике и научной литературе обозначились проблемы, требующие дальнейшего законодательного решения. 31 мая 2001 г. был рассмотрен и принят Федеральный Закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в 10 Российской Федерации» (далее по тексту ФЗ о ГСЭД). Суть основной концепции закона заключалась в том, что производство экспертизы осуществляется на основе единых норм правового регулирования, за исключением тех отношений, которые вытекают из особенностей отдельных форм (видов) судопроизводства. Они должны регулироваться нормами соответствующего процессуального законодательства. Ныне действующий Уголовно-процессуальный кодекс РФ уделяет большое внимание процессуальному статусу специалиста и эксперта, даёт понятие специалиста и эксперта, регламентирует порядок их вызова следователем, судом, основания для отвода, процессуальные права специалиста и его обязанности как участника следственного действия (ст.ст. 57, 58, 70, 71, 168, 269, 270 УПК РФ). Вызов эксперта, назначение и производство судебной экспертизы осуществляются в порядке, установленном статьями 195-207, 169, 282 и 283 УПК РФ. Процессуальные фигуры эксперта и специалиста характеризует одно, присущее им качество – это обладание специальными знаниями. 2. Понятие, сущность и значение судебной экспертизы. Закон не определяет понятие «специальные познания», но под этим термином понимают систему теоретических знаний и практических навыков в области конкретной науки либо техники, искусства или ремесла, приобретаемых путём специальной подготовки или профессионального опыта и необходимые для решения вопросов, возникающих в процессе расследования или судебного следствия. Существует несколько видов использования специальных познаний: собственные знания, полученные в результате профессиональной подготовки или получении практических навыков; использование консультаций специалистов или их помощи при проведении отдельных следственных действий и производство судебных экспертиз. Основной из процессуальных форм использования специальных познаний является - судебная экспертиза. Термин «экспертиза» происходит от латинского слова ехреrtus, что означает «опытный, сведущий». Когда говорят об 11 экспертизе в широком смысле слова, имеют в виду любое исследование, проводимое сведущим лицом для ответа на вопросы, требующие специальных (научных, профессиональных, опытных) познаний. Судебные же экспертизы проводятся в связи с расследованием и рассмотрением уголовных или гражданских дел. ЭКПЕРТИЗА - это комплексное процессуальное действие, заключающееся в проведении по поручению лица, производящего расследование уголовного дела, исследования экспертом вопросов, требующих специальных познании и дача им на основе этого исследования письменного заключения в установленной уголовно-процессуальным законом форме. Анализируя сущность приведённого определения, можно выделить следующие существенные признаки: - проводится по поручению; - решение вопросов требует специальных познаний; - дача письменного заключения; - заключение экспертизы должно соответствовать уголовнопроцессуальному законодательству; - и особый признак - комплексное действие, проводимое двумя участниками уголовного процесса: следователем и экспертом. Данный признак характеризуется следующими элементами: 1) подготовка и назначение, проводимые следователем, с соблюдением специального уголовно-процессуального регламента, определяющей соответствующую процедуру прав и обязанностей эксперта и лиц, являющихся иными участниками процесса расследованиям (подозреваемые, обвиняемые, их защитники, потерпевшие, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители. Может привлекаться экспертконсультант, иногда в качестве специалиста; 2) проведение экспертного исследования - исследовательская деятельность эксперта, основанная на использовании специальных познаний в различных областях знания. В некоторых случаях следователь может присутствовать при производстве экспертного исследования; 3) дача заключения - деятельность эксперта по оформлению результатов исследования, имеющих статус источника доказательств; 12 4) оценка заключения эксперта — деятельность следователя по исследованию полученных результатов экспертного исследования в совокупности с другими доказательствами по делу. Заключение эксперта, как известно, является самостоятельным источником доказательств, и, именно, создание доказательств таким путём является если не единственной, то основной задачей функционирования органов судебной экспертизы. Это положение нашло свое выражение в принятом ФЗ о ГСЭД. В ст. 2 данного закона указано, что задачей государственной судебно-экспертной деятельности является оказание содействия судам, судьям, органам дознания, дознавателям, следователям и прокурорам в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу, посредством разрешения вопросов, требующих специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесел. Следует обратить внимание на указание в определении обязательного условия для экспертизы – дача письменного заключения в установленной уголовно-процессуальным законом форме. Лица, обладающие специальными познаниями, могут проводить различные исследования, результаты которых оформлять самыми разнообразными документами (актами, таблицами, справками и т.д.). Они могут проводить исследования и по заданиям правоохранительных органов в соответствии с федеральным законом, например, исследование предметов и документов (ст. 6 Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности»), и оформлять их результаты документально (экспертные учреждения – справками, независимые эксперты документами, предусмотренными организациями в которых они трудятся). Несмотря на то, что результаты проведённых исследований оформляются документально в соответствии с федеральным законом использовать их в процессе доказывания нельзя, полученные данные, в лучшем случае, могут выступать как основания к возбуждению уголовного дела, чаще же всего они носят ориентирующий характер. Указанное позволяет определить сущность судебной экспертизы как исследование по заданию лица, осуществляющего 13 предварительное или судебное следствие, сведущим лицом (экспертом) предоставляемых в его распоряжение материальных объектов экспертизы в целях установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела. Раскрытие сущности судебной экспертизы невозможно без указания на её основные признаки, которые отражают природу специальных познаний эксперта и отличают один род или вид экспертизы от других. Такими признаками являются: предмет, объекты и методики экспертного исследования, которые должны рассматриваться в совокупности, поскольку ни один из этих признаков, взятый в отдельности, изолировано, не позволяет понять сущность экспертизы, а также отграничить один её род (вид) от другого. Предметом судебной экспертизы являют фактические данные (обстоятельства дела), исследуемые и устанавливаемые на основе специальных познаний в области науки, техники, искусства или ремесла. Объекты экспертизы – это закрепленные в материалах уголовного дела материальные объекты, несущие информацию о фактах и событиях, имеющих значение для расследования, и подлежащие исследованию с использованием специальных познаний. В основном объектами экспертизы являются вещественные доказательства. К ним относятся отображения людей и животных, предметов, механизмов и агрегатов, вещества, материалы и изделия, документы и полиграфическая продукция, выделения человека, части его тела и трупы, разнообразные объекты растительного и животного происхождения и многое другое. Таким образом, в качестве объектов судебных экспертиз может выступать всё, что в той или иной степени связано с совершением преступлений и требует для своего исследования специальных знаний либо необходимо для таких исследований. Правомерность этого кажущегося на первый взгляд слишком широкого подхода к определению данного понятия вытекает из ст. 10 вышеназванного Закона, в соответствии с нею объектами экспертных исследований являются «вещественные доказательства, документы, предметы, животные, трупы и их части, образцы для сравнительного исследования, а также 14 материалы дела, по которому производится судебная экспертиза. Исследования проводятся также в отношении живых лиц». Методы - это система и приёмов и технических средств обеспечивающая извлечение из них криминалистически значимой информации, с целью её использования в процессе установления обстоятельств, относящихся к предмету доказывания по уголовному делу. Для исследования каждого вида объектов в судебной экспертизе разрабатывается методика экспертного исследования, то есть система научно обоснованных методов, приемов и технических средств, выбираемых с учётом предмета экспертизы. Методы и средства исследования, применяемые в процессе проведения судебной экспертизе, либо разрабатываются специально для этих целей (криминалистические методы), либо заимствуются из естественных и технических наук (химические, математические методы) и используемые при экспертом исследовании. Они применяются не механически, а целенаправленно, таким образом, с помощью методики исследования удаётся успешно решить подавляющее большинство вопросов, относящихся к предмету экспертизы.. Однако в последнем случае, методы и технические средства, используемые в экспертизе, подвергаются существенной трансформации в соответствии со специфическими задачами и объектами исследования, применяются своеобразные приёмы, специальные устройства, изготавливаемые в дополнение к стандартному оборудованию. Параллельно с интеграцией в криминалистику и судебную экспертизу достижений естественных и технических наук идет и процесс использования судебно-экспертных знаний в сферах человеческой деятельности, не связанных напрямую с судопроизводством по уголовным, гражданским и арбитражным делам. В частности, в настоящее время криминалистические знания в области исследования документов широко используются в банковской деятельности. То же можно сказать и о деятельности таможенных органов, связанной с производством таможенных процедур. 15 Изложенное выше позволяет определить значение экспертизы: 1) Прежде всего, её заключение является источником доказательственной информации, с помощью которого при расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел добывают новые и проверяют имеющиеся доказательства. 2) Экспертное исследование даёт возможность установить факты и состояния, имеющее юридическое значение (возраст подозреваемого или потерпевшего, находилось ли лицо в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, психическое состояние лица, размер ущерба, характер и тяжесть вреда, причинённого здоровью и др.), что позволяет дать правильную юридическую оценку расследуемому событию. Это необходимо, в частности при расследовании пожаров, фальшивомонетничества, дорожно-транспортных происшествий, половых преступлений и др. Например, если при изнасиловании потерпевшей причинен тяжкий вред здоровью или у неё возникло расстройство психики, то следователю для правильного установления квалифицирующих признаков изнасилования (наступления особо тяжких последствий) не обойтись без данных судебномедицинской и судебно-психиатрической экспертизы. 3) Экспертное исследование обеспечивает решение вопроса о тождестве лиц (иных объектов материального мира) либо решает вопрос об их групповой принадлежности. 4) Экспертиза позволяет определить время наступления и протекания отдельных явлений (время наступления смерти, время горения, процесс торможения автотранспортного средства и т.д.). 5) Экспертное исследование позволяет выяснить состав вещества, дать качественную и количественную характеристику самого вещества или его компонентов. 6) Посредством экспертизы можно выяснить происхождение и причинные связи отдельных фактов, признаков, а также механизм их образования (например, механизм образования следов, указывающих на взлом, выстрел с близкого расстояния и т. д.). 16 7) Экспертное исследование расширяет знание об этапах развития конкретного преступления (подготовка, механизм, результаты, возможные последствия). 8) Анализ результатов проведённых по уголовным делам экспертиз повышает возможности органа расследования по прогнозированию явлений, которые входят в состав объектов экспертных исследований. 9) Велико значение экспертизы в профилактике преступлений (с помощью заключений экспертиз следователь или лицо, производящее дознание, может установить причины и условия, способствующие совершению и других преступлений). Например, с помощью экспертных заключений следователь и лицо, производящее дознание, нередко получают возможность выявить конкретные недостатки в деятельности предприятий, учреждений, организаций, обусловившие хищение имущества такие как, недостатки и упущения в учёте денежных средств и материальных ценностей, применение в учётах устаревших норм естественный убыли, выхода готовой продукций, несовершенство запорных устройств или средств сигнализации в складских помещениях и т.д. 3. Задачи, виды и формы судебной экспертизы. Среди основных задач, разрешаемых судебными экспертизами, можно выделить рять групп задач: 1) идентификационные; 2) классификационные; 3) диагностические; 4) ситуационные; 5) профилактические. Идентификационные задачи направлены на установление конкретных объектов или лиц, оставивших свои следы на иных объектах материального мира, то есть на отождествление объекта по его отображениям. Классификационные задачи направлены на установление групповой принадлежности объекта, т.е. отнесение его к некоторому множеству (группе) однородных объектов, осуществляемом на основе изучения свойственных всем объектам 17 данной группы общих признаков; установлением единого источника происхождения объектов. Примером может служить судебно-баллистическая экспертиза, с помощью которой устанавливается принадлежность огнестрельного оружия к определенной системе или модели огнестрельного оружия. Установление фактических обстоятельств на основе самих материальных объектов, их следов, иных отображений физических процессов, сопутствующих совершению преступления осуществляются путём решения диагностических задач. В результате диагностических исследований можно получить ответы на такие, например, вопросы: какой рукой и каким пальцем оставлен след; имеются ли признаки травления документа; каков был первоначальный текст документа, залитый красителем; имеются ли признаки изменения номеров агрегатов автомобиля; является ли предмет огнестрельным оружием и т.д. Решение ситуационных задач позволяет устанавливать возможность существования тех или иных ситуаций (явлений) в конкретных условиях преступной деятельности, например: могли ли возникнуть следы отображения и последствия при указанных обстоятельствах совершения преступления. При решении данных задач может проводиться анализ ситуации в целом, когда в качестве объекта исследования выступает система событий. Отдельными задачами как отмечалось выше, являются задачи экспертной профилактикой - деятельность по выявлению обстоятельств, способствующих совершению преступлений и разработка мер по их устранению. Например, выработка на основании анализа экспертной практики рекомендаций по защите от подделки ценных бумаг или денежных знаков. Все проводимые судебные экспертизы принято подразделять на классы, роды и виды. При этом под классом экспертиз подразумевается множество экспертных исследований, объединяемых общностью знаний, служащих источником формирования методов и методик данных судебных экспертиз. Современные судебные экспертизы можно поделить на десять классов: 1 — криминалистические; 18 2 — медицинские и психофизиологические; 3 — инженерно-технические; 4 — инженерно-транспортные; 5 — инженерно-технологические; 6 — экономические; 7 — биологические; 8 — сельскохозяйственные; 9 — экологические; 10 — искусствоведческие. Род экспертизы - это подмножество экспертиз определенного класса, выделяемое по общему для них предмету, объекту, методике экспертного исследования и соответствующей отрасли знаний. Так, класс криминалистических экспертиз подразделяется на три рода: род традиционных криминалистических экспертиз; род нетрадиционных криминалистических экспертиз и род современных криминалистических экспертиз. Класс судебномедицинских экспертиз подразделяется на: судебно-медицинская экспертиза трупа, судебно-медицинская экспертиза живого лица, медико-криминалистические экспертизы. Вид экспертизы - это элемент рода экспертизы, характеризующийся специфичностью предмета исследования, в общем, для рода объекта, особыми методиками и задачами исследования. Так к числу традиционных криминалистических экспертиз относятся: дактилоскопическая, трассологическая, почерковедческая, технико-криминалистическая экспертиза исследования документов, баллистическая, экспертиза холодного оружия, портретная экспертиза, фоноскопическая и др. В свою очередь, отдельные виды экспертиз могут подразделяться на подвиды. Так, например, в техникокриминалистической экспертизе документов различают: 1) экспертизу бланков документов; 2) экспертизу материалов документов; 3) экспертизу реквизитов документов (оттисков печатей, штампов и др.). В результате постоянного развития и динамичности процесса создания экспертиз многие из них трансформируются: появляются новые классы и роды экспертиз, отдельные виды экспертиз трансформируются в самостоятельные роды. 19 Так, из судебного почерковедения выделилась автороведческая экспертиза, от технической экспертизы документов отделились фототехническая и экспертиза денежных знаков и ценных бумаг. Совершенно новыми исследованиями являются экспертизы в области компьютерных технологий. Дать исчерпывающий перечень конкретных судебных экспертиз, используемых при расследовании преступлений, невозможно, поскольку появляются новые объекты, требующие экспертных исследований, создаются новые методики экспертного исследования уже традиционных объектов, основанные как на использовании традиционных специальных познаний, так и иных, ранее для того не используемых, наук. В теории и на практике систематизация (деление) судебных экспертиз может проводиться по различным основаниям, каждое из которых позволяет разделить совокупность проводимых экспертиз на определённые виды. По характеру (отраслям) специальных знаний, используемых в них, судебные экспертизы многообразны, так как вопросы, возникающие в ходе судопроизводства, могут относиться к любой отрасли специальных знаний, т.е. сколько отраслей знаний столько видов экспертиз можно выделить. Перечислить их все можно, но это займёт довольно большой объём, поэтому перечислим наиболее значимые: криминалистические; судебно-медицинская; судебно-психиатрическая; судебно-бухгалтерская; судебно-автотехническая; иные судебные По объёму исследования: Основные. Основными экспертизами являются подавляющее большинство назначаемых экспертиз, в процессе проведения которых исследуются все объекты, имеющиеся в распоряжении следователя, и выводы, которых охватывают основной комплекс вопросов, требующих экспертного исследования. Например, дактилоскопическая экспертиза, назначаемая при задержании преступников на месте происшествия. 20 Дополнительные. Случаи производства дополнительной экспертизы определены уголовно-процессуальным законодательством - ст. 207 УПК и ст. 20 ФЗ: «При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела может быть назначена дополнительная судебная экспертиза, производство которой поручается тому же или другому эксперту». Значение данной экспертизы состоит в том, что исследование не проводится по тем вопросам, которые уже были поставлены на разрешение основной экспертиз, эксперт уточняет или дополняет ранее изученные обстоятельства. Дополнительные экспертизы назначаются в большинстве случаев тогда, когда в деле появляются новые объекты или в деле появляются новые данные, требующие новых исследований для уточнения или дополнения вопросов основной экспертизы, например: в процессе осмотра места происшествия по факту квартирной кражи были изъяты следы пальцев, получены отпечатки пальцев рук у потерпевшего и подозреваемого, проведена дактилоскопическая экспертиза, которая сделала вывод о пригодности следов пальцев рук для идентификации и принадлежности нескольких следов подозреваемому (эту экспертизу можно отнести к числу основных). В процессе расследования был установлен ещё один подозреваемый, у которого получены отпечатки пальцев рук, и назначена дактилоскопическая экспертиза (данная экспертиза будет относиться к дополнительным). Дополнительная экспертиза также назначается при неясности выводов основной экспертизы. Неясность заключения выражается в том, что по нему нельзя судить о конкретных фактах, установить, является ли вывод положительным или отрицательным, категорическим или вероятным. В суде дополнительная экспертиза назначается лишь после дачи экспертом заключения в стадии судебного разбирательства дела и если неясность или неполноту заключения не представилось возможным устранить путём допроса эксперта. Так как дополнительная экспертиза назначается не ради опровержения результатов основной экспертизы, а для разъяснения, 21 уточнения, конкретизации, она в большинстве случаев поручается тому же эксперту, уже знакомому с обстоятельствами дела. Поручение производства такой экспертизы тому же эксперту обеспечивается более быстрое и эффективное её производство, поскольку эксперту нет необходимости выполнять иногда достаточно большой комплекс первоначальных исследований. Однако может быть назначен и другой эксперт. По последовательности: первичная проводится во всех случаях, когда в процессе расследования возникает необходимость в специальных познаниях. По одному уголовному делу может быть проведено несколько первичных экспертиз. повторная экспертиза, производиться по тем же объектам и решает те же вопросы, что и первичная экспертиза, если заключение первичной экспертизы: а) вызывает сомнения в связи с его необоснованностью выводов; б) вызывает сомнения связи с наличием противоречий в выводах, которые могут проявляться: - противоречия между промежуточными выводами, содержащимися в исследовательской части, и итоговыми выводами, - противоречия внутри итоговых выводов; в) сделано без учёта относящихся к предмету экспертизы фактов, а также, если при назначении или производстве первичной экспертизы; г) были допущены нарушения процессуальных норм, регламентирующих назначение и производство судебных экспертиз, в частности: поручение производства экспертизы лицу, заинтересованному в исходе дела, или некомпетентному (ст. 23 ФЗ), - необоснованное отклонение ходатайств участников процесса в связи с экспертизой (например, о назначении эксперта из числа указанных лиц, о постановке перед экспертом тех или иных вопросов). Повторная экспертиза может назначаться и в тех случаях, когда установлено, что эксперт вышел за пределы предмета 22 экспертизы, а также в случае использования сомнительных или устаревших методик исследования. Повторная экспертиза всегда поручается другому эксперту (экспертам). Некоторые учёные высказывают точку зрения о том, что повторная экспертиза должна обязательно назначаться в тех случаях, когда выводы первичной экспертизы противоречат объективно установленным фактам или не согласуются с достоверными обстоятельствами дела, либо установлена недостаточная компетентность эксперта1. Данная точка зрения весьма спорна, т.к. В этих случаях следователем должна быть проведена оценка заключения эксперта по всему комплексу обстоятельств, о котором будет излагаться далее в работе. По составу экспертов: Единоличные. - как правило, несложные экспертизы, проводимые одним экспертом и в одной отрасли знаний. Комиссионные (ст. 200 УПК РФ) - сложные экспертизы, требующие проведения большого объёма исследований, в которых принимают участие не менее двух экспертов одной специальности, например: при обнаружении на месте происшествия большого количества следов пальцев рук и наличия большого числа лиц, которых необходимо проверить на причастность к данному преступлению. Комиссионный характер экспертизы может определяться следователем или руководителем экспертного подразделения. В последнее время все большую распространенность приобретает назначение и производство комплексных(ст. 201 УПК РФ) экспертиз, при проведении которых требуются эксперты разных специальностей. Суть их состоит в том, что один и тот же объект (объекты) в целях наиболее полного ответа на интересующие следователя вопросы исследуется экспертами, обладающими познаниями в различных областях науки и техники, при этом формируются общие выводы, например: транспортнотрасологические исследования на предмет установления фактов, 1 См. Шамонова Т.Н. Оценка заключения эксперта по исследованию биологических следов человека // Фундаментальные и прикладные проблемы управления расследованием преступлений. Ч. II. М.: академия управления МВД России, 2005. С. 236 23 способов изменения номерных обозначений агрегатов в автомобиле, использующие при этом как специальные автотранспортные, так и трассологические познания; либо комплексная криминалистическая и химическая экспертиза, назначенная для установления времени, способа внесения изменений в первоначальное содержание документов). Другими словами комплексной является экспертиза, в которой эксперты, специализирующиеся в разных классах или родах судебных экспертиз, заняты совместным решением одних и тех же вопросов и формулированием общего вывода. При этом предполагается, что каждый из участников комплексной экспертизы помимо узкой специализации обладает знаниями в пограничных областях наук, которые использовались при даче заключения. Возможно выполнение комплексной экспертизы и одним экспертом единолично, если он обладает специальными познаниями в различных родах и классах судебных экспертиз. По месту проведения: В государственном экспертном учреждении экспертизы проводятся в тех случаях, когда возможности экспертного учреждения это позволяют (имеются необходимые специалисты и оборудование). При назначении экспертизы в государственном судебно-экспертном учреждении (далее по тексту ГСЭУ) лицо, назначающее экспертизу, должно убедиться в том, что организация, которой поручается проведение экспертизы, правомочна осуществлять такую деятельность (выяснить наличие лицензии на данный вид деятельности, аттестата аккредитации и др.); в том, что в ней есть сотрудники соответствующего профиля, которые имеют требуемые документы (сертификат, удостоверение, свидетельство и т. п.), и в том, что она располагает научно-техническими возможностями для проведения необходимых исследований. Во внегосударственном (коммерческом) экспертном учреждении экспертизы проводятся либо тогда, когда в ГСЭУ нет эксперта требуемой специальности, либо она назначается по согласованию сторон судопроизводства, либо судьёй. Иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями (ч. 2 ст. 195 УПК РФ) экспертизы проводятся тогда, когда экспертные учреждения не обладает возможностями 24 проведения данной экспертизы, например: искусствоведческая экспертиза, технико-строительная экспертиза и т. д. Если проведение экспертизы поручается лицу, не являющемуся сотрудником судебно-экспертного учреждения, то необходимо убедиться в том, что это лицо может решить поставленные перед ним вопросы (образование, опыт работы, специальнопрофессиональная подготовка и др.), что должно быть подтверждено соответствующими документами По обязательности: Необязательные - это любые экспертиза, кроме перечисленных в УПК РФ, необходимость в проведении которых может возникнуть при расследовании уголовного дела в зависимости от складывающейся криминалистической ситуации, например, трасологическая, дактилоскопическая. Обязательные экспертизы - т.е. экспертизы, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством, заключение которых оно признаёт средством обеспечения достоверности доказательств по конкретным вопросам. В УПК РФ установлен перечень случаев, требующих обязательного проведения экспертиз (ст. 196 УПК РФ), к нему относятся: для установления причин смерти; для установления характера и степени тяжести вреда, причинённого здоровью; для определения психического или физического состояния обвиняемого или подозреваемого, когда возникают сомнения в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве; психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше восемнадцати лет преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего, не достигшего возраста четырнадцати лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии); психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда имеются основания полагать, что он является больным наркоманией; 25 для определения психического или физического состояния потерпевшего, когда возникают сомнения в его способности правильно воспринимать обстоятельства дела и давать о них правильные показания; для установления возраста обвиняемого, подозреваемого и потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы о возрасте отсутствуют или вызывают сомнения. Следует отметить, что отнесение законодателем последних трёх видов обстоятельств к необходимости обязательного установления их путём проведения экспертиз не вызывает сомнений. И хотя данные экспертизы можно отнести к типу ситуационных, поскольку необходимость в их проведении может возникнуть только при появлении указанных обстоятельств, их проведение будет обязательным при расследовании уголовного дела по любому составу преступления. Отнесение же первых двух обстоятельств к числу тех, которые определяют обязательность проведения экспертиз несколько спорно. Обязательное назначение экспертиз для выяснения данных обстоятельств при расследовании убийств или причинения вреда здоровью не вызывает сомнений, но только по этим составам преступлений. По таким же мотивам законодатель должен был отнести к числу обстоятельств, требующих обязательного проведения экспертиз: для установления принадлежности обнаруженного оружия к холодному или огнестрельному ; для отнесения вещества к числу наркотических, психотропных или их аналогов; для отнесения вещества к числу сильнодействующих или ядовитых; и т.д. Указанные обстоятельства также можно отнести к числу требующих обязательного назначения экспертизы при расследовании уголовных дел по соответствующим статьям УК РФ. Данная точка зрения поддерживается отдельными учёными2. 2 Быков В.М. Процессуальные проблемы назначения и производства судебной экспертизы // Судебная экспертиза. 2004. № 1. С. 70; Кудрявцев А.В. Обязательные случаи назначения экспертизы и 26 Возможны различные варианты решения этой проблемы. Самый простой путь - расширить перечень случаев обязательного назначения судебной экспертизы. Однако такое решение, отвечая потребностям практики сегодняшнего дня, не будет иметь необходимого «запаса прочности»: по мере изменения характера преступности и появления новых видов преступлений, по мере расширения возможностей судебной экспертизы в плане решения задач, ныне ещё недоступных для решения, и возникновения новых видов и родов экспертиз перечень случаев обязательного назначения экспертиз будет неизбежно «самовольно» расширяться следственной практикой и требованиями суда. В сущности, снова возникнет ситуация сегодняшнего дня. Другой, более сложный путь - формулирование в УПК правовой нормы, в которой было бы выражено общее требование, общие условия, при которых назначение экспертизы становится обязательным. Сконструировать такую норму непросто, для этого потребуется точнее определить случаи, при которых экспертиза проводится обязательно, но опять-таки в общей форме, без их конкретного наименования. Наконец, третий, так сказать, комбинированный путь конструирование нормы, которая в своём содержании объединила бы первый и второй подходы: содержала бы перечень наиболее распространённых случаев обязательного проведения судебной экспертизы и формулу, позволяющую расширять этот перечень в зависимости от обстоятельств дела и его характера. Третий вариант, является наиболее оптимальным. По характеру решаемых задач: Идентификационные экспертизы, устанавливающие конкретные объекты или лиц, оставивших свои следы на иных объектах, то есть устанавливают тождество. Классификационные - это экспертизы, устанавливающие групповую принадлежность объектов. компетенция эксперта и специалиста // Проблемы укрепления законности и правопорядка в современных условиях: Материалы Международной научно-практической конференции 1-2 июня 2006 г. Уфа, 2006.Ч. I; Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: // Учеб. / Отв. ред. И.Л. Первухин. М., 2007. С. 388; и др. 27 Диагностические - это экспертизы, с помощью которых устанавливаются состояния различных объектов (качественных и количественных характеристик, их свойств и признаков, не поддающихся непосредственному восприятию), зависимость и причины возникших изменений и состояний объектов от явлений окружающей среды, а также вопросы выявления механизма события; времени, способа и последовательности действий, событий. Ситуационные - экспертизы, устанавливающие возможность существования тех или иных ситуаций в ходе преступной деятельности, например: могли ли возникнуть следы отображения и последствия при указанных обстоятельствах. Необходимо отметить, что при расследовании преступлений данный вид экспертиз занимает далеко не ведущее место. Это, в основном, связано с условиями совершения конкретного вида преступлений, например, при расследовании контрабандного ввоза товаров. В частности, в качестве ситуационной задачи может решаться вопрос: мог ли в данной полости провозиться незамеченным такой-то товар; имел ли водитель данной автомашины в таких-то условиях техническую возможность изменения количества и наименования провозимого им товара; и др. 1. 1. 2 Организация судебно-экспертной деятельности структура экспертных учреждений России и ПЛАН: 1. 2. Организация судебно-экспертной деятельности в России. Система экспертных учреждений России. 1. Организация судебно-экспертной деятельности в России. В настоящее время в России функционируют несколько систем государственных судебно-экспертных учреждений ГСЭУ) в составе ряда министерств, к числу которых относятся: Министерства внутренних дел, Министерства юстиции, Федеральной службы безопасности, Министерства здравоохранения и социального развития, Федеральная служба по 28 контролю за оборотом наркотиков, Федеральная таможенная служба и других ведомств, которые практически монопольно занимаются государственной экспертной деятельностью, выполняя различные виды экспертиз для своих учреждений. Несмотря на некоторое многообразие структурных подразделений этих ведомств и строгое разграничение функций, усредненные данные ежегодного проведения экспертиз в системе МВД РФ, Министерства юстиции и Министерства здравоохранения и социального развития свидетельствуют о том, что: экспертными учреждениями МВД ежегодно проводится около 2 миллионов исследований из них порядка 1,3 млн. только экспертных исследований, в Минюсте – 450 тысяч, в Минздраве только по линии судебной медицины – 900 тысяч, а по линии судебной психиатрии – 200 тысяч экспертиз. Сложив приведённые данные и просуммировав количество экспертиз, проводимых в ФСБ, ФСКН, МЧС и ТК, а также независимыми экспертами, можно сделать вывод, что общее количество экспертиз (в среднем в год) составляет около 4 миллионов экспертных исследований. Как уже отмечалось - судебно-экспертная деятельность состоит в организации и производстве экспертиз по конкретным уголовным делам, в двух направлениях: а) государственная экспертная деятельность, б) негосударственная экспертная деятельность. Проведение экспертизы государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными познаниями, закреплено в ч. 2 ст. 195 УПК РФ. Государственная судебно-экспертная деятельность (ГСЭД) - это экспертная деятельность, осуществляемая в процессе предварительного расследования и судебного следствия государственными судебно-экспертными учреждениями и государственными экспертами, состоящая в организации и производстве судебной экспертизы. Основной задачей является оказание содействия субъектам, производящим расследование в установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному уголовному делу, посредством решения вопросов, требующих специальных знаний. 29 Первое направление законодательно было закреплено в Федеральном Законе № 73-ФЗ от 31 мая 2001 года «О государственной экспертной деятельности в Российской Федерации». Этим законом впервые судебно-экспертной деятельности официально придан статус государственноправовой формы деятельности государства, призванной обеспечить процесс предварительного расследования и судопроизводства в стране высококвалифицированной и находящейся на современном научном уровне помощью в виде использования и применения специальных познаний в раскрытии и расследовании преступлений - экспертизой. Правовыми основаниями ГСЭД являются: 1) Конституция Российской Федерации (закрепляет основополагающие принципы организации экспертной деятельности, основные права и обязанности, свободы граждан); 2) федеральные законы общего характера (УПК, ГПК, АПК, КоАП, ТК, НК и т.д.), определяющие правовые основания подготовки, назначения и проведения судебных экспертиз в ведомственных органах; 3) федеральный закон о ГСЭД РФ (регламентирует основные понятия, систему и организационные положения подготовки, назначения и проведения экспертных исследований в существующих федеральных органах); 4) нормативно-правовые акты федеральных органов исполнительной власти, регулирующие организацию и производство экспертизы; 5) ведомственные нормативные акты, регламентирующие порядок проведения различных видов экспертиз в ведомственных экспертных учреждениях. В ФЗ о ГСЭД закреплены принципы государственной судебно-экспертной деятельности, изложенные в ст. 4-8, соблюдение которых позволяет повысить значение экспертного заключения как объективного, научно-обоснованного доказательства. К числу таких принципов относятся: 1. Соблюдение законности (ст. 5) – заключается в том, что ГСЭД осуществляется при условии точного исполнения требований конституции РФ, иных нормативных актов, составляющих правовую основу этой деятельности; любое 30 нарушение закона при осуществлении этой деятельности недопустимо и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Российской Федерации. 2. Соблюдение прав и свобод человека и гражданина, прав юридических лиц (ст.6) – означает, что ГСЭД должна осуществляться при неуклонном соблюдении равноправия граждан, их конституционных прав и свобод; при необходимости временного ограничения последних, исследования проводятся только на основаниях и в порядке, установленных федеральным законом; любые действия или бездействие эксперта, приведшие к ограничению вышеуказанных прав и свобод граждан, могут быть обжалованы в установленном порядке. 3. Принцип объективности означает требование к эксперту проводить исследование и формулировать выводы на научнометодической основе, которая соответствует современному уровню развития той области знаний, которую он представляет; это недопустимость субъективизма при производстве конкретных исследований и дача беспристрастного заключения. 4. Принцип всесторонности означает то, что эксперт, приступая к исследованию, должен располагать полными данными, необходимыми для его проведения и должен провести исследования необходимые для дачи заключения. Проводя исследование и формулируя экспертные версии, эксперт должен учесть все альтернативы экспертного решения и охватить весь круг общих и частных экспертных версий и контр версий, вытекающих из поставленных вопросов и подлежащих проверке в процессе исследования. 5. Принцип полноты исследования, который, как представляется, включает в себя несколько аспектов: - ответы на все вопросы, поставленные лицом или органом, назначившим экспертизу, т.е. ни один из поставленных вопросов не должен оставаться без ответа и не может быть просто пропущен; - все представленные на экспертизу объекты, в том числе образцы и материалы дела, должны быть исследованы; - дать ответы на вопросы, которые не были поставлены на разрешение экспертизы. 31 6. Независимость эксперта означает, что при производстве экспертизы он самостоятелен и независим от какого-либо органа или лица, назначившего данную экспертизу, а также иных участников процесса расследования либо других лиц, заинтересованных в исходе дела; категорически не допускается воздействие на эксперта любых лиц с целью получения заключения в пользу кого-либо из участников процесса или интересов других лиц; все виновные подлежат ответственности в соответствии с законодательством РФ. До принятия настоящего Закона судебно-экспертная деятельность в государственных структурах регулировалась ведомственными нормативными актами и процессуальным законодательством. В настоящее время отсутствует федеральное законодательство, регулирующее негосударственную судебноэкспертную деятельность, вместе с тем, многие положения ФЗ о ГСЭД РФ, относящиеся к судебно-экспертной деятельности вообще, могут быть распространены и на негосударственную судебно-экспертную деятельность (например, принципы и задачи, структура экспертного заключения, права и обязанности эксперта и т.д.). В соответствии со ст. 41 ФЗ о ГСЭД экспертиза может проводиться иными экспертами, из числа лиц, обладающих специальными познаниями, но не являющихся аттестованными работниками государственного судебно-экспертного учреждения, производящего судебную экспертизу в порядке исполнения своих должностных обязанностей, в том числе частные эксперты и лица, проводящие экспертизы вне экспертного учреждения. Частные эксперты. Судебные экспертизы, производимые по уголовным и гражданским делам, весьма разнообразны. В силу этого нет возможности организовать в судебно-экспертных учреждениях производство всех родов и видов экспертиз, поэтому в отдельных случаях возможно привлечение к проведению экспертизы частных экспертов. Частными экспертами, могут являться: - пенсионеры, в прошлом сотрудники государственных экспертных учреждений; 32 - сотрудники не экспертных учреждений, являющиеся специалистами в необходимой области знания; - частные эксперты-профессионалы, у которых эта деятельность является основной. Такими могут быть искусствоведы, коллекционеры, т.е. люди, которые могут решить уникальные, редко встречающиеся экспертные задачи. Закон запрещает государственному эксперту выполнять экспертизы вне рамок своих должностных обязанностей «осуществлять судебно-экспертную деятельность в качестве негосударственного эксперта» (ст. 16 ФЗ о ГСЭД). В то же время, этот же закон фактически регламентирует выполнение судебных экспертиз лицами, не являющимися сотрудниками государственных судебно-экспертных учреждений, но обладающих специальными познаниями в области науки, техники, искусства или ремесла. Он распространяет на них действие тех статей закона, которые определяют принципы судебно-экспертной деятельности, права и обязанности эксперта. Таким образом, закон не требует, чтобы судебная экспертиза в обязательном порядке выполнялась сотрудниками государственных экспертных учреждений. В качестве эксперта может быть вызвано любое лицо, обладающее необходимыми для дачи заключения познаниями. В ряде регионов России организованы и существуют негосударственные экспертные учреждения. В Москве таких учреждений пока два - это Институт Независимых Исследований и Бюро независимых экспертиз «Версия». В этих организациях работают квалифицированные эксперты, как правило, имеющие свидетельства (лицензию) на право производства экспертиз. Негосударственные экспертные учреждения не образуют единой системы, не имеют научно-методических и координационных центров, не связаны с государственными судебно-экспертными учреждениями. 2. Система экспертных учреждений России. Федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации образуют широкую экспертную систему, функционирующую в 33 рамках различных ведомств: Министерства внутренних дел, Министерства юстиции, Министерства здравоохранения и социального развития, Министерства обороны, ФСБ, Государственного таможенного комитета и Федеральной службы по контролю за наркотиками. Система МВД России предусматривает следующую структуру экспертно-криминалистической службы: а) головным центральным органом является «Государственное учреждение Экспертно-криминалистический центр» (ГУ ЭКЦ МВД России), расположенный в г. Москва. Сотрудники этого центра обобщают экспертную практику, совершенствуют методики экспертных исследований, ведут новые научные разработки, выполняют наиболее сложные виды криминалистических экспертиз, а также организуют проведение экспертиз по делам, получившим широкий общественный резонанс на территории России. В ЭКЦ помимо традиционных криминалистических экспертиз проводятся и нетрадиционные криминалистические экспертизы, а также иные судебные экспертизы. К ним относятся: исследование бумажных и металлических денег, пластическая и графическая реконструкция лица человека по черепу; судебно-медицинская экспертиза по образцам биологического происхождения для установления их видовой, групповой, половой принадлежности и регионального происхождения; исследование пищевых продуктов с целью установления их сортности, соблюдение норм вложения компонентов в изделие, соответствие конкретных продуктов ГОСТу, особенности фальсификации продуктов и т.д. В ЭКЦ ведутся экспертно - криминалистические учёты: коллекция стреляных пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступлений (пулегильзотеки); картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом; картотеки поддельных денежных знаков и ценных бумаг; фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес; б) базовые межрегиональные отделы, которые решают вопросы экспертного сопровождения предварительного расследования преступлений, имеющих межрегиональный уровень; в) экспертно-криминалистические управления в составе МВД, 34 ГУВД, УВД субъектов РФ, решающие вопросы организации и проведения экспертных исследований на обслуживаемых территориях. Они проводят традиционные криминалистические экспертизы, а также химические, физические, пищевые, биологические экспертизы, автотехнические и пожарно-технические экспертизы и иные нетрадиционные криминалистические экспертизы, но только в тех криминалистических подразделениях, которые имеют в своей структуре соответствующие лаборатории или высококвалифицированных экспертов. В данных экспертных подразделениях ведутся следующие криминалистические учёты: следов рук; следов подошв обуви; следов орудий взлома; следов протекторов шин транспортных средств; данных ДНК биологических объектов; микрообъектов; самодельных взрывных устройств; самодельного огнестрельного оружия; пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий; контрольных пуль и гильз утраченного служебного, гражданского оружия с нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия; поддельных денежных билетов, ценных бумаг и документов; поддельных монет; субъективных портретов разыскиваемых лиц; фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц; черепов неопознанных трупов. г) экспертно-криминалистических отделы, отделения, группы и лаборатории городских, районных (линейных) органов внутренних дел, в которых, как правило, проводятся отдельные виды традиционных криминалистических экспертиз, допуск к которым имеют сотрудники этих подразделений. В указанных экспертно-криминалистических подразделениях выполняются судебные экспертизы по уголовным делам и делам об административных правонарушениях, подследственных органам внутренних дел: дактилоскопические, 35 трассологические, почерковедческие, техническое исследование документов, фоно- и видеофонографические, баллистические, портретные, биологические, экспертизы холодного оружия, материалов, веществ и изделий, пищевых продуктов, почвенноботанических объектов, а также автотранспортные, пожаро- и взрывотехнические экспертизы. следов рук; следов подошв обуви; следов орудий взлома; следов протекторов шин транспортных средств; данных ДНК биологических объектов; микрообъектов; самодельных взрывных устройств; самодельного огнестрельного оружия; пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий; контрольных пуль и гильз утраченного служебного, гражданского оружия с нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия; поддельных денежных билетов, ценных бумаг и документов; поддельных монет; субъективных портретов разыскиваемых лиц; фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц; черепов неопознанных трупов Экспертно-криминалистические подразделения образуют единую самостоятельную экспертную службу органов внутренних дел, независимую от других федеральных министерств, ведомств и комитетов. В органах внутренних дел функционируют две параллельные системы экспертных подразделений: территориальная и на транспорте. Данная система связана между собой отношениями взаимодействия. Структура последних ЭКП соответствует тем структурам органов внутренних дел, в которые они входят. Государственные судебно-экспертные учреждения системы Министерства юстиции Российской Федерации в настоящее время включают в себя: - центральный орган - «Российский федеральный центр судебной экспертизы» (РФЦСЭ), расположенный в г. Москве, где проводятся наиболее сложные первичные и повторные судебные экспертизы практически всех наиболее распространенных родов и 36 видов, в том числе традиционные криминалистические экспертизы всех видов, которые не могут быть выполнены в других государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции, развиваются новые роды и виды судебной экспертизы и проводятся научные исследования по теоретическим и практическим проблемам государственной судебно-экспертной деятельности, исходя из потребностей судебной и следственной практики. Также РФЦСЭ выполняет роль головного судебно-экспертного учреждения по научнометодическому обеспечению производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации, обеспечивает подготовку и повышение квалификации работников государственных судебноэкспертных учреждений Министерства юстиции по экспертным специальностям в области судебной экспертизы. - среднее звено - 8 региональных (по федеральным округам РЦСЭ) центров судебной экспертизы; - на местах создана 42 судебной экспертная лаборатория (ЛСЭ), которые расположены в крупных административных центрах субъектов Российской Федерации. Дислокация и зоны деятельности этих экспертных учреждений определяются Министерством юстиции России. Система судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции Российской Федерации производит судебные экспертизы для суда, учреждений исполнения наказаний и арбитражных судов по уголовным и, значительно реже, гражданским делам. Судебно-экспертные учреждения системы Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации включают в себя две самостоятельных направления: судебно-медицинское и судебно-психиатрическое. В систему судебно-медицинских экспертных учреждений входят: - центральный орган – «Государственное учреждение Российский центр судебно-медицинской экспертизы» (ГУ РЦСМЭ), расположенный в г. Москва, осуществляющий научное и методическое руководство судебно-медицинскими экспертными учреждениями, некоторые контрольные и дополнительные 37 исследования, производящий особо сложные или повторные экспертизы; 89 региональных (по числу субъектов Российской Федерации) бюро судебно-медицинской экспертизы; в районных центрах субъектов имеется судебно-медицинские эксперты, либо исследования осуществляют врачи-патологоанатомы районных больниц. В Российской Федерации судебно-медицинская экспертиза является государственной и входит в систему органов здравоохранения. К её компетенции относятся: - экспертиза трупов в случаях насильственной смерти; - судебно-медицинское исследование трупов при подозрении на применение насилия или других обстоятельств, обусловливающих необходимость исследования трупа в судебномедицинском порядке; - экспертиза потерпевших, подозреваемых, обвиняемых и других лиц, а также судебно-медицинское освидетельствование граждан для определения характера и тяжести телесных повреждений, возраста и разрешения иных вопросов, требующих познаний в области судебной медицины; - экспертиза вещественных доказательств; - экспертиза по материалам уголовных и гражданских дел. В состав бюро СМЭ входят следующие структурные подразделения: 1. Отделы: а) танатологический — отдел судебно-медицинского исследования трупов с судебно-гистологическим отделением (морг), в котором производятся экспертизы и судебномедицинские освидетельствования трупов); б) по освидетельствованию живых лиц (амбулатория), где производятся экспертизы потерпевших, подозреваемых, обвиняемых и других лиц; в) судебно-медицинских исследований вещественных доказательств (судебно-медицинская лаборатория); г) особо сложных экспертиз; д) организационнометодический. 2. Отделения: биологическое; судебно-химическое; гистологическое; цитологическое; медико-криминалистическое; геномной дактилоскопии (в республиканских и некоторых областных и краевых бюро). 38 3. Дежурные группы, сотрудники которых проводят в составе оперативно-следственных групп правоохранительных органов осмотр трупов на месте их обнаружения и освидетельствование живых лиц. В научно-практическом и организационно-методическом отношении бюро судебно-медицинской экспертизы подчиняются Главному судебно-медицинскому эксперту Министерства здравоохранения и медицинской промышленности России. Систему учреждений судебно-психиатрических экспертиз составляют 159 психиатрических учреждений, к числу которых относятся психиатрические больницы и психоневрологические диспансеры. Амбулаторная судебнопсихиатрическая экспертиза проводится во всех субъектах Российской Федерации, стационарная в 53. В 35 стационарах (отделениях) проводится стационарная судебно-психиатрическая экспертиза лиц, содержащихся под стражей, из них 13 стационаров (отделений) выполняют функции межрегиональных. Ведущим в системе государственных судебнопсихиатрических учреждений России является - Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского (ГНЦ), расположенный в г. Москве и осуществляющий функции практического экспертного учреждения, проводя первичные судебно-психиатрические экспертизы (прежде всего, для Москвы), а также наиболее сложные в экспертном отношении исследования для остальных регионов России, как стационарные, так и амбулаторные. В регионах судебно-психиатрические экспертизы проводят в судебно-психиатрических отделениях психиатрических больниц (стационарные и амбулаторные экспертизы), в психоневрологических диспансерах имеются судебнопсихиатрические экспертные комиссии, которые проводят амбулаторные судебно-психиатрические экспертизы. Основным звеном государственной судебнопсихиатрической экспертной системы в Российской Федерации являются судебно-психиатрические экспертные комиссии (СПЭК). Они организуются на правах структурных подразделений психиатрических учреждений общего профиля психоневрологических диспансеров и психиатрических 39 (психоневрологических) больниц. СПЭК проводят судебнопсихиатрические экспертизы на регулярной основе по правилам производства судебных экспертиз в экспертном учреждении. Работа СПЭК организована по зональному принципу: каждая комиссия обслуживает органы предварительного расследования и суды определенной территории. Большинство составляют так называемые областные комиссии, обслуживающие лишь один регион (область, край, республику). Некоторые судебно-медицинские и отдельные виды криминалистических экспертиз проводятся в экспертных учреждения Министерства обороны РФ. К государственным судебно-экспертным учреждениям системы Государственного Таможенного комитета (ГТК) России относятся: - Центральное экспертно-криминалистическое таможенное управление, расположенное в г. Москва; - 7 окружных (по федеральным округам) таможенных лабораторий; - 22 экспертных отдела (отделения) окружных и зональных таможенных лабораторий. К государственным судебно-экспертным учреждениям системы Федеральной службы по контролю за наркотиками относятся: - 9-ый департамент специального криминалистического обеспечения г. Москвы, находящийся при ГУ ФСКН; - 8 региональных экспертных отделов, расположенных в федеральных округах; - экспертные подразделения (отделы, отделения и группы) территориальных органов ФСКН. К государственным судебно-экспертным учреждениям системы Федеральной службы безопасности относятся: - научно-исследовательский институт № 2 Центра специальной техники (Институт криминалистики) ФСБ России; управление информационных технологий Центра информационной безопасности ФСБ России; 40 - государственное учреждение «Пограничный научноисследовательский центр Федеральной службы безопасности Российской Федерации»; Этим же приказом определены экспертные подразделения территориальных органов безопасности по аналогии с системой МВД России, которые решают вопросы применения специальных познаний при расследовании уголовных дел, относящихся в основном к компетенции ведомства. Помимо этого экспертным подразделениям разрешается производство экспертиз и криминалистических исследований для Следственного комитета Российской Федерации, а также федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. 1. 1. 3 Правовое положение эксперта и специалиста. ПЛАН: 1. Права, обязанности и ответственность эксперта и специалиста. 2. Организация и формы взаимодействия с экспертом и специалистом. 1. Права, обязанности и ответственность эксперта и специалиста. В процессе раскрытия и расследования преступлений, при судебном разбирательстве постоянно возникает необходимость решения вопросов, требующих профессиональных познаний в различных отраслях знаний. В таких случаях следователи, судьи обращаются к лицам, располагающим такими знаниями, именуемыми специальными. Специальными являются знания, выходящие за рамки общеобразовательной подготовки и простого житейского опыта и знаний, приобретаемые в процессе высшего (специального) образования, профессиональной деятельности в той или иной области науки, техники, искусства, ремёсел, основанные на теоретических, базовых положениях соответствующих областей знаний. Критериями выбора той или иной формы использования специальных познаний, применяемых в процессе расследования, 41 служат: во-первых, существенность устанавливаемого факта в системе доказательств, во вторых, время, необходимое для применения специальных познаний тем или иным лицом. Лица, располагающие специальными познаниями, именуются сведущими лицами и могут выполнять в судопроизводстве функции специалиста или эксперта. Участие специалиста в расследовании не исключает, а в ряде случаев предполагает последующее производство экспертизы. Специалист не заменяет эксперта, хотя участие в уголовном процессе специалиста и эксперта имеет много общих черт. В соответствии с действующим УПК РФ экспертом определяется лицо, обладающее специальными познаниями, которое может быть привлечено в установленном процессуальным законом порядке для производства судебной экспертизы. Специалистом является лицо, обладающее специальными познаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке установленном процессуальным законодательством для оказания содействия в производстве следственных действий. Любое лицо, определяемое в соответствии с УПК РФ, как эксперт может выступать в качестве специалиста, но не всякое лицо, определяемое как специалист, привлекается к исполнению обязанностей эксперта. Различие между этими участниками уголовного судопроизводства заключается в правовом положении, а также в целях использования их специальных познаний. Специалист содействует обнаружению, закреплению и изъятию предметов и документов; применяет технические средства при производстве следственных действий; даёт консультации при формулировке вопросов эксперту; оказывает помощь лицу, осуществляющему расследование, в выборе эксперта; может привлекаться для разъяснения вопросов суду или сторонам процесса в рамках его профессиональной компетенции; Эксперт имеет дело уже с собранными доказательствами, в результате исследования которых с помощью специальных познаний получает новые фактические данные, ранее не известные следователю и даёт заключение. 42 Деятельность экспертов государственных экспертных учреждений регламентируется Федеральным Законом № 73 от 31 мая 2001 года «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». В ст. 12 указанного закона подчеркивается, что государственным судебным экспертом является сотрудник соответствующего учреждения, производящий экспертизу в порядке исполнения своих должностных обязанностей. Следует отметить, что к эксперту государственного судебно-экспертного учреждения предъявляются необходимые в его деятельности профессиональные и квалификационные требования. Он должен: - быть гражданином РФ; - иметь высшее профессиональное образование; - проходить переподготовку по конкретной экспертной специальности; - каждые пять лет проходить переаттестацию, осуществляемую экспертно-квалификационной комиссией. Несмотря на существующие различия в статусе судебных экспертов, в зависимости от их принадлежности к экспертному учреждению (государственный судебный эксперт, иные эксперты, в том числе частный эксперт), Федеральный Закон и уголовнопроцессуальный закон наделяет всех экспертов одними и теми же правами, обязанностями и ответственностью. Согласно ст. 16 ФЗ ГСЭД эксперт обязан: - принять к производству порученную ему руководителем соответствующего ГСЭУ судебную экспертизу; - провести полное исследование представленных ему объектов и материалов дела; - дать обоснованное и объективное заключение по поставленным перед ним вопросам; - не разглашать сведения, которые стали ему известны в связи с производством судебной экспертизы, в том числе сведения, которые могут ограничить конституционные права граждан, а также сведения, составляющие государственную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну; - обеспечить сохранность представленных объектов исследований и материалов дела. 43 В качестве вариативной обязанности - составить мотивированное письменное сообщение о невозможности дать заключение и направить данное сообщение в орган или лицу, которые назначили судебную экспертизу, если поставленные вопросы выходят за пределы предмета экспертизы; объекты и материалы дела непригодны или недостаточны для проведения исследований и дачи заключения, а эксперту отказано в их дополнении; современный уровень развития науки не позволяет ответить на поставленные вопросы. Эксперт также исполняет обязанности, предусмотренные соответствующими федеральными законами, регулирующими его процессуальное положение: - эксперт обязан явиться по вызову суда, судьи, дознавателя и следователя и дать объективные письменные показания на следствии и в суде по вопросам, связанным с проведением исследования и данным заключением (ст.ст. 85 ГПК РФ, 45 АПК РФ, 25.9 КоАП РФ); - при наличии предусмотренных законом оснований для своего отвода незамедлительно заявить об этом органу (лицу), назначившему данную экспертизу (ст.ст. 61, 62, 69, 70 УПК РФ, 16, 18-20 ГПК РФ, 25.12, 25.13 КоАП РФ). Наряду с обязанностями, которые изложены как Федеральном Законе о ГСЭД, процессуальных кодексах РФ (ст. 75 ГПК РФ; ст. 67 АПК РФ), так и в ведомственных нормативных актах, соответствующих положениях ведомственных приказов и инструкций, Уголовно-процессуальный закон в ст. 57 УПК РФ указывает определенные ограничения на деятельность эксперта. Эксперт не вправе: вести переговоры с участниками уголовного судопроизводства по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы без ведома следователя и суда; - самостоятельно собирать материалы для экспертного исследования; - проводить без разрешения дознавателя, следователя, суда исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств; - давать заведомо ложное заключение; 44 - разглашать данные предварительного расследования, ставшие известными ему в связи с участием в уголовном деле в качестве эксперта, если он был предупреждён об их неразглашении в порядке, установленном ст. 161 УПК РФ; Особо следует отметить, экспертам - сотрудникам экспертных подразделений органов внутренних дел запрещается осуществлять судебно-экспертную деятельность в качестве негосударственных экспертов, они вправе принимать задания на проведение экспертизы только от непосредственного руководителя судебно-экспертного учреждения. В случае несоблюдения вышеуказанных требований УПК РФ эксперт несёт: в первых трёх случаях - дисциплинарную ответственность, а в остальных - уголовную ответственность, которая предусмотрена ст. 307 УК РФ – за дачу заведомо ложного заключения, поскольку эксперт даёт заключение от своего имени на основании проведённых исследований и несёт ответственность и ст. 310 УК РФ – за разглашение данных предварительного расследования. Наряду с обязанностями эксперт наделён достаточно широкими правами, предусмотренными уголовнопроцессуальным законодательством (ст. 57 УПК РФ). Он вправе: - знакомиться с материалами уголовного дела, относящимися к предмету судебной экспертизы; - ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения; - ходатайствовать о привлечении к производству судебной экспертизы других экспертов; - участвовать с разрешения дознавателя, следователя и суда в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету судебной экспертизы; - приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающего его права. В рамках вариативности можно говорить о следующих правах эксперта: - давать заключение в пределах своей компетенции, в том числе по вопросам, хотя и не поставленным в постановлении о 45 назначении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования; - отказаться от дачи заключения по вопросам, выходящим за пределы предмета экспертизы, а также в случаях, если представленные ему материалы недостаточны для дачи заключения. Помимо указанных в УПК РФ прав эксперт также вправе: - проводить полное исследование предоставленных ему объектов и материалов дела, давать обоснованное и объективное заключение по поставленных перед ним вопросам (данное право респондировано эксперту практически дословно его обязанностью); - делать подлежащие занесению в протокол следственного действия или судебного заседания заявления по поводу неправильного истолкования участниками процесса его заключения или показаний. Права и обязанности специалиста отличаются от указанных выше прав и обязанностей эксперта, что определяется их различным процессуальным статусом. Права специалиста предусмотрены ст. 58 УПК РФ и включают в себя возможность: • отказаться от участия в производстве по уголовному делу, если он не обладает соответствующими специальными знаниями; • задавать вопросы участникам следственного действия с разрешения дознавателя, следователя и суда; • знакомиться с протоколом следственного действия, в котором он участвовал, и делать заявления и замечания, которые подлежат занесению в протокол; • приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя и суда, ограничивающего его права. Наделение специалиста комплексом прав, обусловливает необходимость определения ряда ограничений в его деятельности. Уголовно-процессуальный закон определяет, что он не вправе: • уклоняться от явки по вызовам дознавателя, следователя или в суд; • разглашать данные предварительного расследования, ставшие известными ему в связи с участием в уголовном деле в 46 качестве специалиста, если он был об этом заранее предупреждён в порядке, установленном ст. 161 УПК РФ. В случае разглашения указанных сведений специалист может быть привлечён к уголовной ответственности по ст. 310 УК РФ. Конкретные обязанности специалиста в уголовнопроцессуальном кодексе не прописаны, за исключением обязанности давать показания при вызове его на допрос. Но в тоже время следует иметь ввиду, что, привлекая специалиста к проведению того или иного следственного действия, следователь в каждом конкретном случае определяет ему круг обязанностей, которые он должен исполнять, например, при осмотре мета происшествия осуществлять обнаружение, изъятие объектов, которые в последующем могут выступать в качестве вещественных доказательств по уголовному делу, при обыске — применять технико-криминалистические средства с целью обнаружения искомых предметов и т.д. 2. Организация и формы взаимодействия с экспертом и специалистом. Привлечение эксперта или специалиста к процессу расследования уголовного дела может осуществляться в одной из форм использования специальных познаний: участвуют в производстве следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий совместно со следователями и оперативными работниками. В данном случае они привлекаются в качестве специалистов. Привлечение специалистов для участия в проведении следственных действий регламентировано ст. 58 УПКРФ (например, специалист - криминалист может привлекаться к проведению осмотра места происшествия, к проведению обыска, проверки и уточнения показаний на месте и т. д.); привлечение в качестве специалистов к проведению документальных проверок, ревизий или инвентаризаций (в том числе на этапе предварительной проверки материалов с целью установления оснований возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 144 УПК РФ)); 47 ведут криминалистические учёты (картотеки следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений, коллекции пуль, гильз патронов со следами оружия, изъятых с мест нераскрытых преступлений; дактилоскопические картотеки); принимают участие в обучении сотрудников правоохранительных органов основам применения научнотехнических средств; исполняют функции, направленные на оказание помощи следственным и оперативным аппаратам в выявлении и устранении условий, способствующих совершению преступлений; могут давать пояснения, консультации в рамках своих специальных познаний следователю или суду. Исходя из изложенного, можно определить, что взаимодействие эксперта и специалиста с иными субъектами судебно-экспертной деятельности осуществляется (лица и органы, назначающие экспертизу, судебные эксперты и судебноэкспертные учреждения) в процессе установления доказательственных фактов в двух формах: процессуальной и непроцессуальной. В первой процессуальной форме проводится взаимодействие: - эксперта (специалиста) и следователя. Эксперт (специалист) может быть приглашён для оказания помощи проведения какоголибо следственного действия. Следователь, в свою очередь, в соответствии с процессуальным законодательством, имеет право присутствовать при производстве экспертизы (ст. 197 УПК РФ). Это даёт ему возможность непосредственно наблюдать процесс исследования. Он может поставить перед экспертом новые вопросы и порекомендовать более совершенные методы исследования, использование технических средств. Однако следователь не вправе осуществлять какого-либо руководства экспертом. Он не может давать указания по обязательному использованию той или иной методики, влиять на сущность и содержание заключения и выводов. - взаимодействие эксперта (специалиста) и судьи имеет свою специфику, заключающуюся, прежде всего, в ведении эксперта (специалиста) в судебный процесс для дачи заключения или допроса в суде. Эксперт (специалист) в суде может дать 48 консультацию о возможности исследования тех или иных обстоятельств, требующих специальных познаний, принимать участие в формулировании вопросов. Эксперт может давать пояснения о возможности проведения экспертизы в здании суда или в конкретном случае необходимости производства её в лабораторных условиях. Последнее обстоятельство может быть обусловлено тем, что для разрешения поставленных вопросов необходимо использование технических средств и приборной базы, определённое время для проведения исследований. - взаимодействие эксперта с руководителем экспертного учреждения. Несмотря на подчиненность руководителю ГСЭУ, судебный эксперт является самостоятельной фигурой процесса, несет личную ответственность за дачу заключения. Вторая непроцессуальная форма взаимодействия эксперта (специалиста) и следователя (судьи) осуществляется в виде консультаций и дачи справок. В этом случае эксперт (специалист) как сведущее лицо может оказать большую помощь следователю (суду) при выборе той или иной экспертизы, освещении её возможностей, необходимости качества и количества материалов для её производства, формулирования вопросов эксперту. Контрольные вопросы и задания: 1. Определите понятие судебной экспертизы. 2. Раскройте содержание задач судебной экспертизы. 3. Перечислите виды судебных экспертиз. 4. Определите случаи обязательного назначения экспертизы. 5. Раскройте принципы судебной экспертизы. 6. Определите правовые основы судебной экспертизы. 7. Перечислите и охарактеризуйте принципы государственной экспертной деятельности. 8. Перечислите государственные судебно-экспертные учреждения системы МВД РФ и Министерства юстиции. 9. Перечислите судебно-экспертные учреждения Министерства здравоохранения и социального развития и виды проводимых там экспертиз. 10. Дайте понятие эксперта и специалиста. 11. В чём заключается содержание прав и обязанностей эксперта? 49 12. В чём заключается содержание прав и обязанностей специалиста. Библиографический список: Нормативно-правовые акты: 1. Уголовно-процессуальный кодекс, принят ФЗ РФ от 18 декабря 2001г. №174-ФЗ; 2. Федеральный закон «О государственной судебноэкспертной деятельности в РФ» от 31 мая 2001г. №73-ФЗ; 3. Приказ Министерства юстиции от 20 декабря 2002г. №347 «Об утверждении Инструкции по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции РФ»; 4. Приказ МЧС РФ от 23 июня 1995г. №446 «О введении в действие положений по вопросам государственной экспертизы в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций». Основная литература: 1. Аверьянова, Т.В.Криминалистика: Учебник для вузов. / Т.В. Аверьянова [и др.] - М.: Норма, 2000; - С. 400-430. 2. Криминалистика : учебник / Моск. гос. ун-т им. М. В. Ломоносова; под ред. Н. П. Яблокова. - 3-е изд., перераб. и доп. - М. : Юристъ, 2005. - С. 414-416 3. Становление специалиста / [авт.: О.Н. Ансберг и др.] ; под ред. Е. Э. Смирновой ;Ленингр. Гос. Ун-т, Науч.-исслед. Ин-т комплекс. Соц. Исслед. - Л. : Изд-во Ленингр. ун-та, 1989. - С. 12-130. Дополнительная литература: 1. Исаева, Л.М. Специальные пзнания в уголовном судопроизводстве / Л.М. Исаева. - М. : ЮРМИС. - С. 38-128 2. Майлис, Н.П. Интеграция знаний как закономерность формирования новых научных направлений в судебной экспертизе /Криминалистика. ХХ1 век: Материалы научнопрактической конференции: В 2 т.- М.: ГУ ЭКЦ МВД РФ, 2001. – С 16-19. 3. Россинская, Е.Р. Развитие новых судебных экспертиз и подготовка специалистов / Е.Р. Россинская // Закон. - 2005. - С. 100-105. 50 4. Степанов, В.В. Компетентность и компетенция как категория судебной экспертизы / В.В. Степанов, Л.Г. Шапиро // Изв. вузов. Правоведение. - 2007. - № 3. - С. 152-164 3. Филиппов, М.П., Бойко, Ю.Л. : Учебное пособие. Правовые основы судебно-экспертной деятельности. – Барнаул, 2003.- С. 21-46. 4. Хрусталев, В.Н. Какой быть классификации криминалистических экспертиз. //Уголовное право. -М. 2002. № 4.- С 48-50. 1. 2. Назначение и проведение судебной экспертизы 1. 2. 1 Организационно-правовые аспекты подготовки назначения судебной экспертизы и ПЛАН: 1. Подготовка к назначению экспертизы. 2. Получение образцов для сравнительного исследования. 3. Вынесение постановления о назначении экспертизы и его структура. 4. Назначение экспертизы в суде. При практическом разрешении вопроса о необходимости назначения экспертизы уполномоченным сотрудникам правоохранительных органов рекомендуется принимать во внимание два обстоятельства. Во-первых, относится ли доказательственный факт к числу непосредственно доступных восприятию, или же знания о нем возможны лишь в форме вывода, умозаключения. Во-вторых, является ли вывод общепонятным, очевидным, «само собой разумеющимся», либо он может быть основан лишь на специальных знаниях. Во всех случаях, кроме указанных в законе, экспертиза назначается по усмотрению следователя или суда. Однако при наличии оснований для производства экспертизы следователь не вправе отказываться от ее назначения, так как это может повлиять на полноту расследования и явиться поводом для возвращения дела на дополнительное расследование. Приняв решение о назначении экспертизы, лицо, ведущее расследование, начинает готовиться к её назначению. 51 1. Подготовка к назначению экспертизы Несмотря на то, что при расследовании уголовных дел могут назначаться самые разнообразные экспертизы, вместе с тем установлен единый процессуальный порядок их назначения и производства независимо от класса, рода или вида, выработаны некоторые общие методические правила, чтобы лицо назначающее экспертизу выполнило весь необходимый комплекс действий, а эксперт , на этой основе, мог наиболее полно, всесторонне и в короткий срок произвести исследование и дать заключение по вопросам, поставленным на его разрешение. Исходя из этого, можно выделить ряд общих задач, которые определяют деятельность следователя: при подготовке к экспертизе: 1) определение необходимости производства экспертизы; 2) осуществление действий, обеспечивающих наиболее эффективное производство; 3) обеспечение необходимых условий для деятельности эксперта. при назначении экспертизы: 1) вынесение постановления; 2) обеспечение соблюдения прав всех заинтересованных участников при назначении и проведении экспертизы. Подготовительный этап к производству экспертизы включает в себя отдельные элементы, которые необходимы для её проведения. К ним относится: 1. Анализ материалов уголовного дела и оперативнорозыскных материалов. 2. Собирание и отбор объектов и материалов для экспертного исследования. 3. Выбор момента назначения экспертизы. 4. Выбор эксперта или экспертного учреждения. 5. Определение объёма задания и формулирование вопросов эксперту. 1. Анализ материалов уголовного дела и оперативно-розыскных материалов. Изучение материалов уголовного дела необходимо в первую очередь для того, чтобы: 52 1) определить какие экспертизы необходимо провести по уголовному делу; 2) решить вопрос о том, что будет являться предметом каждой конкретной экспертизы; 3) определить последовательность проведения экспертиз, поскольку выводы одной экспертизы могут служить исходными данными для назначения другой. Определение последовательности проведения экспертиз вызвано также тем, что в процессе проведения одной экспертизы объекты исследования могут быть повреждены или уничтожены. Это может сделать невозможным проведение других экспертиз, или выводы последующих экспертиз нельзя будет считать достоверными; 4) определить объём ознакомления эксперта с материалами уголовного дела. Следователь решает, какие документы, содержащие сведения об исследуемых объектах или образцах для сравнительного исследования, необходимо предоставить в распоряжение эксперта. Как правило, это сведения о времени, месте, способах и условиях обнаружения объектов, об особенностях их изготовления, использования и хранения, которые содержатся в протоколах осмотра места происшествия, отдельных предметов, допроса и т.д. Эти сведения должны помочь эксперту ориентироваться в обстоятельствах дела, следовательно, это поможет правильно оценить признаки представленных объектов, что важно для объективных ответов на поставленные вопросы; 5) определить все ли материалы получены процессуальным путём и их достаточность. Любой объект, предоставляемый на экспертизу, должен быть получен путём проведения того или иного следственного действия; 6) определить какие материалы необходимо дополнительно представить эксперту для успешного проведения экспертизы. Помимо материалов уголовного дела в процессе подготовки экспертизы следователь может знакомиться с оперативными материалами, с помощью которых он может: 1) конкретизировать необходимость проведения данной экспертизы; 53 2) уточнить возможность получения дополнительных материалов для производства экспертизы путём проведения следственных действий; 3) уточнить формулировку вопросов, выносимых на экспертизу. 2. Собирание и отбор материалов для экспертного исследования. От полноты и правильности выполнения этого элемента зависит весь остальной процесс подготовки, а также ход экспертизы, поскольку содержание и объём материалов определяют содержание и объём выносимых на разрешение экспертизы вопросов. Предоставляемые на экспертизу материалы можно разделить на три группы: 1. Исследуемые объекты - это объекты, в отношении которых в ходе экспертизы должны быть разрешены вопросы, интересующие следствие (в большинстве случаев это идентифицируемые объекты). К этим объектам можно отнести различные вещественные доказательства, а также иные объекты материального мира, которые могут иметь значение для раскрытия уголовного дела, получаемые при производстве различных следственных действий, и которые в последующем могут стать вещественными доказательствами. 2. Образцы для сравнительного исследования - это материальные объекты, используемые для сравнениях с исследуемыми объектами в целях выяснения обстоятельств, имеющих значение для дела. В подавляющем большинстве случаев это идентифицирующие объекты. 3. Материалы уголовного дела, к числу которых, например, могут относиться: протокол осмотра места происшествия, протокол производства обыска, протокол получения образцов для сравнительного исследования, протокол допроса и т.д. Рассматривая первую группу материалов, следует отметить, что особым видом исследуемых объектов являются лица, как живые, так и трупы. Иными видами исследуемых объектов будут являться: орудия преступлений, либо специально изготовленные для совершения преступления, либо приспособленные для 54 совершения преступных действий, либо бытовые объекты, использованные при совершении преступления; объекты материального мира, сохранившие на себе следы преступной деятельности; объекты, с помощью которых было совершено преступление(не являющиеся орудиями преступления); объекты, на которые были направлены преступные действия, в том числе запорные устройства, похищенное имущество и т.д.; деньги, ценности и иные средства и оборудование, используемое для их изготовления; предметы и документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления его обстоятельств. Как видим, в подавляющем большинстве случаев исследуемыми объектами являются вещественные доказательства, которые определяются в ст. 81 УПК РФ. Следует отметить, что нельзя соединять в одну группу исследуемые объекты и образцы для сравнительного исследования. Между ними имеются существенные различия, главные из которых состоит в следующем: исследуемые объекты незаменимы т.к. невозможно воспроизвести преступление, а, следовательно, и его следы. Образцы заменимы и могут быть получены в любом количестве; процесс возникновения исследуемых объектов не зависит от деятельности лиц, осуществляющих расследование, а необходимость в возникновении образцов определяется данным лицом. Анализируя сущность исследуемых объект и образцов для сравнительного исследования следует отметить, что они должны соответствовать определённым требованиям: Относимость. Под которой следует понимать взаимосвязь представляемых на исследование объектов как с преступным событием, так и с предметом назначаемой экспертизы. Экспертному исследованию должны подвергаться лишь достоверные объекты. Выполнение условия достоверности обеспечивается тем, что все объекты должны быть получены 55 процессуальным путём, т.е. с соблюдением требованиями закона при производстве следственных действий, обнаружение и изъятие должно быть оформлено протоколами. В отношении исследуемых объектов в протоколах отражается описание, условия обнаружения объектов, их изъятия и упаковка (что характерно при обнаружении предметов в ходе осмотра места происшествия). В случаях изъятия объектов при производстве иных следственных действий их обнаружение и изъятие оформляется протоколами указанных следственных действий, а описание протоколами осмотров. Свести к минимуму исследование производных объектов, т.е. желательно исследовать первоначальные доказательства. Следователь должен, по возможности, обеспечить эксперта реальными объектами. В процессе расследования уголовного дела могут появляться, так называемые производные вещественные доказательства, к которым относят копии следов в виде отпечатков или объёмных слепков, отражающих существенные признаки первоначальных объектов. К числу таких доказательств могут быть отнесены откопированные на дактилоскопическую плёнку следы пальцев рук либо поверхностных следов обуви, гипсовые слепки с объёмных следов обуви, слепки со следов взлома и т.д. Процессуальный порядок изъятия таких вещественных доказательств не отличается от указанного порядка изъятия первоначальных вещественных доказательств, что позволяет говорить о соблюдении в отношении них правила достоверности. Определённые проблемы возникают при отнесении в числу производных доказательств фотоснимков следов, сделанных в процессе проведения следственных действий. Уголовно-процессуальное законодательство основным средством фиксации, которое и позволяет относить изымаемые объекты к доказательствам, определяет протокол следственного действия (ст. 166 УПК РФ). Фотоснимки, сделанные по рекомендуемым криминалистикой правилам в процессе проведения следственных действий, являются дополнительными средствами фиксации и определяться их как доказательства, являющиеся объектами экспертного исследования, не могут. Достаточность. Закон не определяет конкретный объём и перечень материалов, которые должны быть предоставлены 56 эксперту, но при этом определена их качественная черта «материалы, относящиеся к предмету судебной экспертизы». Ещё одним правилом, которое необходимо соблюдать при подборе объектов для проведения экспертизы, является сохранение неизменности свойств и признаков объектов. Необходимо предпринимать меры к сохранению их в том виде, в котором они были изъяты и приобщены к уголовному делу. В целях сохранности объектов в неизменной форме следователь должен обращать серьёзное внимание на их упаковку. Упаковка объектов должна отвечать ряду требований: прочность; удержание предмета в неподвижном состоянии; упаковка не должна соприкасаться с поверхностью предмета, на которой имеются или предполагаются следы; сохранение свойства упакованного предмета. Как отмечалось выше, помимо объектов для экспертного исследования могут предоставляться и иные материалы. К числу таких материалов относятся процессуальные документы, составляемые в ходе расследования уголовного дела: протоколы следственных действий, постановления, запросы, справки и т.д., т.е. документы в которых отражены условия обнаружения, осмотра, изъятия и упаковки направляемых на экспертизу объектов, в некоторых случаях, протоколы следственных действий, которые проводились с участием лица, направляемого на экспертизу и т.п. Следователь должен оценить имеющиеся у него материалы и определить - какие из них могут потребоваться эксперту при производстве экспертизы. Если следователь затрудняется в правильном отборе материалов или объектов для проведения экспертного исследования, ему следует обратиться за помощью к специалисту, работающему в экспертном учреждении. Чаще всего это эксперты, проводящие те экспертизы, которые планирует назначить следователь. В соответствии с п. 2 ч. 4 ст. 57 УПК РФ эксперт не вправе самостоятельно собирать материалы для экспертного исследования. В случае возникновения такой ситуации, когда эксперту недостаточно объектов для проведения исследования, он вправе отказаться от дачи заключения (п. 6 ч. З ст. 57 УПК 57 РФ), а также в соответствии с п. 2 ч. З ст. 57 УПК РФ эксперт вправе ходатайствовать о предоставлении ему дополнительных материалов для дачи заключения. 3. Выбор момента назначения экспертизы. В процессе проведения расследования представляется важным правильно выбрать момент назначения экспертизы, так как в законе не устанавливается, да и, пожалуй, не может быть регламентировано время назначения экспертизы. По каждому конкретному уголовному делу этот вопрос решается индивидуально. Для обеспечения своевременности назначения экспертизы лицу, производящему расследование, необходимо хотя бы ориентировочно представлять длительность требуемого исследования, учитывать его реальные возможности (наличие нужных специалистов, их загруженность, состояние приборной базы и др.). Существуют общие правила, которых следует придерживаться при назначении экспертиз: ◘ Своевременность назначения экспертизы, которая состоит из ряда моментов: 1) собраны материалы, достаточные для выяснения возникших у следователя вопросов; 2) дальнейшая задержка в назначении экспертизы может ограничить возможности использования результатов экспертизы для дальнейшего расследования дела; 3) выводы экспертизы могут потребовать проведения дополнительных следственных действий 4) собрано достаточное количество объектов для экспертного исследования; 5) необходимо учитывать возможность изменения объектов экспертизы, что может повлечь утрату ими идентификационных признаков; 6) на экспертное исследование необходимо определённое время, которое должно входить в сроки расследования. Некоторые виды экспертиз, проведение которых требует длительного времени (например, судебно-бухгалтерские, судебные инженерно-технические) следует назначать сразу же, как только в них возникла необходимость и собраны все нужные материалы. В противном случае может возникнуть реальная угроза срыва сроков расследования, установленных законом; 58 7) с постановлением о назначении экспертизы и с её заключением должен быть ознакомлен потерпевший и обвиняемый, что тоже требует определённого времени; Уголовно-процессуальное законодательство не устанавливает единых сроков производства для различных экспертиз, что обусловлено спецификой их проведения. Сроки проведения экспертных исследований определяются ведомственными нормативными актами министерств, в которых имеются государственные экспертные учреждения. На проведение судебных экспертиз в экспертных учреждениях системы, как правило, устанавливается срок, который не должен превышать 15 суток. Производство судебно-медицинской и судебнопсихиатрической экспертиз должно осуществляться, по общему правилу, в срок до 30 суток (ст. 30 ФЗ о ГСЭД). Сроки проведения судебных экспертиз вне государственных экспертных учреждений, т.е. частными экспертами или специалистами, привлечёнными в качестве таковых, определяются исходя из личных договорённостей между лицом, ведущим расследование и указанным экспертом. Следует иметь ввиду, что данные сроки обусловливаются возможностями, которыми располагает эксперт (в первую очередь, временными, затем техническими и т.д.), а также сроками расследования уголовного дела (сложно представить необходимость проведения экспертизы после окончания сроков расследования). ◘ Момент назначения экспертизы может быть обусловлен тактическими (криминалистическими) соображениями, к которым относятся: криминалистическая ситуация конкретного уголовного дела, криминалистическая характеристика соответствующего вида преступления, методика его расследования. В одном случае возникает необходимость в проведении экспертизы на первоначальном этапе, не смотря на неполный объём материалов это может позволить изобличить конкретное лицо в совершении преступления, или определить пути поиска новых доказательств. В других случаях необходимо собрать все объекты, которые могут потребоваться эксперту, а лишь потом назначать экспертизу. Но в том и в другом случае в общий план расследования необходимо включать мероприятия по подготовке 59 и назначению экспертизы, увязывая их с другими планируемыми действиями. 4. Выбор экспертного учреждения или эксперта. Выбор эксперта или экспертного учреждения имеет большое значение для успешного проведения экспертизы. Он, как правило, происходит после того, как следователь собрал все необходимые материалы и определил цели и задачи их экспертного исследования. В соответствии с ч.2 ст. 195 УПК РФ следователь может поручить проведение экспертизы экспертному учреждению, либо конкретному эксперту. Определение экспертного учреждения, в котором будет производиться исследование, или конкретного эксперта осуществляется с учётом характера подлежащих разрешению вопросов и объектов исследования. Решая вопрос о том, где будет производиться экспертиза лицо, назначающее экспертизу, должен последовательно ответить на несколько вопросов: 1. Какой специалист необходим для производства данной экспертизы? Ответ на данный вопрос определяется собственными знаниями, либо может быть получен путём консультаций со специалистами. 2. Какое государственное экспертное учреждение обладает необходимым специалистом? Ответ на данный вопрос также может быть определён знаниями или практическим опытом лица, назначающего экспертизу, либо консультированием с руководителями государственных экспертных учреждений. Как правило, следователи (дознаватели) назначают экспертизы в государственные экспертные учреждения того министерства, где проходят службу. 3. При отсутствии необходимого эксперта в ведомственных государственных экспертных учреждениях — в каком экспертном учреждении другого ведомства есть необходимый специалист? Ответ на данный вопрос следователи (дознаватели) в рамках консультаций с руководителями ведомственных экспертных учреждений. Производство экспертизы в судебноэкспертных учреждениях предпочтительнее, т.к. они располагают необходимым оборудованием, высоко 60 квалифицированными кадрами, имеющими специальную подготовку в области производства судебных экспертиз. 4. При отсутствии эксперта в государственных экспертных учреждениях различных ведомств — в какой области (отрасли) деятельности может быть специалист данного профиля? Закон предоставляет такое право лицу, производящему расследование по уголовному делу (ч. 2 ст. 195 УПК РФ, ст. 41 ФЗ о ГСЭД). Ответ на данный вопрос, как правило, получают после консультаций с экспертами или специалистами ведомственных экспертных учреждений. Необходимо ещё раз обратить внимание на то, что вне экспертного учреждения следует производить экспертизу только в том случае, если государственные учреждения судебной экспертизы не располагают специалистами данного профиля. В этих случаях проведении экспертизы может быть поручено отдельному специалисту в той или иной области, например, искусствоведу, товароведу, бухгалтеру, технологу или другим специалистам. Независимо от места проведения экспертизы следователь должен убедиться в наличии у данного лица специальных познаний в той области, в которой назначается экспертиза, также убедиться в его компетенции и объективности. С определением компетентности экспертов государственных экспертных учреждений практически не возникает вопросов, поскольку она определяется требованиями к лицу, которое занимает должность эксперта в государственном экспертном учреждении: наличие высшего профессионального образования (либо наличие среднего специального экспертного образования), наличие допуска к деятельности по конкретной экспертной специальности, прохождение обязательной аттестации на подтверждение своей квалификации раз в пять лет (ст. 13 ФЗ о ГСЭД). При определении компетентности эксперта вне экспертного учреждения требований закреплённых законодательно нет, за исключение указаний в ч. 1 ст. 57 на то, что эксперт должен обладать специальными познаниями. Исходя из этого, на лицо, привлекающее такого специалиста в качестве эксперта для проведения экспертизы по уголовному делу, 61 накладывается особая ответственность — необходимо с особой тщательностью выяснять наличие специальных познаний в тех областях знаний, которые необходимы для проведения исследования. При определении компетентности данного лица принимается во внимание: - общее и специальное образование, - стаж работы по специальности, - характеристики и аттестации его деятельности, - привлекался ли он ранее в качестве эксперта, и каковы отзывы о нём как об эксперте. При выборе эксперта необходимо устанавливать не только профессию этого лица, но и ту узкую область, в которой он работает, или же ведёт научно-исследовательскую работу. Необходимые сведения могут быть получены в процессе личной беседы с лицом, которого планируется привлечь в качестве эксперта, но они должны быть обязательно перепроверены другими источниками: наведением справок у руководителей научных или образовательных учреждений об уровне научной или профессиональной подготовленности лица в требуемых отраслях знаний; изучением документов, подтверждающих образовательный (дипломы, аттестаты) и профессиональный (о стаже работы, характеристики по занимаемой должности и т.д.) уровень. Быть объективным для эксперта - значит не являться заинтересованным в исходе дела. Поэтому не могут привлекаться в качестве экспертов, лица, состоящие в родстве или иных личных отношениях с лицами, проходящими по делу. Ещё одним фактором, влияющим на выбор эксперта или экспертного учреждения являются права отдельных участников уголовного влиять на данное обстоятельство. В выборе эксперта или экспертного учреждения в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 198 УПК РФ принимает участие обвиняемый, который может заявить отвод эксперту, которого выбрал следователь, или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении. Также обвиняемый может заявлять ходатайство следователю о назначении эксперта из числа указанных им лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении (ч. 3 ст. 198 УПК РФ). 62 Потерпевший, как участник процесса расследования также как и обвиняемый приобрёл некоторые права при назначении экспертизы: - знакомиться с постановлением о назначении экспертизы; - заявлять отвод эксперту; - ходатайствовать о производстве экспертизы в другом экспертном учреждении. В случае удовлетворения ходатайства обвиняемого или потерпевшего следователь выносит новое постановление о назначении экспертизы, а в случае отказа - выносит мотивированное постановление от отказе в удовлетворении ходатайства. В последнее десятилетие образовано ряд ассоциаций и лабораторий независимых экспертиз, появились частные эксперты, которые наряду с государственными экспертными учреждениями могут привлекаться для производства экспертиз. Их деятельность осуществляется на основе соответствующих лицензий, получаемых в установленном законом порядке. Они могут проводить только те экспертизы, которые определены полученными лицензиями. На них распространяются те же требования, что и на государственные экспертные учреждения, они несут такую же ответственность за данные ими заключения. В подавляющем большинстве случаев экспертизы проводятся ими на платной основе. При выборе и определении конкретного эксперта, которому может быть назначено проведение порученного исследования, с целью организации дальнейшего взаимодействия необходимо помнить и соблюдать требования существующего законодательства, предусматривающего основания для отвода эксперта, как на стадиях предварительного расследования, так и на стадии судебного разбирательства. Отвод эксперта (ст. 70 УПК РФ) – это устранение эксперта от участия в судебном процессе при наличии обстоятельств, указанных в законе (ст. 61 УПК РФ). Решение об отводе эксперта возложено на дознавателя, следователя и суд. Однако правом заявлять ходатайство об отводе эксперта, как уже отмечалось, имеют и другие участники уголовного судопроизводства (подозреваемый и обвиняемый и их защитник, а 63 также потерпевший, гражданский истец или ответчик, либо их представители). Процессуальное законодательство предусматривает значительный перечень оснований исключающих возможность участия эксперта в ходе досудебного и судебного производства по делу, который можно сгруппировать в три основные группы: Первая группа –в связи с невозможностью совмещения процессуальных функций (судебно-медицинского эксперта и понятого, потерпевшего и эксперта и т.д.). Вторая группа - в связи с родственными и иными отношениями зависимости либо личной заинтересованности. Третья группа - в связи с его некомпетентностью. 5. Определение объёма задания и формулирование вопросов эксперту. Объём экспертного задания определяется объектами, которые подлежат исследованию, и задачами, которые необходимо решить в процессе проведения экспертизы. От того, насколько точно будет определен объём задания, зависит, сможет ли с помощью результатов экспертизы следователь доказать исследуемые обстоятельства, поэтому необходимо чётко представлять, какие именно обстоятельства необходимо доказывать с помощью экспертизы. При наличии одних и тех же объектов могут назначаться различные экспертизы, соответственно будут различными задачи этих экспертиз и, как следствие, объёмы заданий. При наличии большого количества объектов следователь или суд должны решить вопрос о целесообразности исследования всех объектов или произвести выборочное исследование, если это не отразиться на достоверности экспертизы. Эксперт же не вправе ограничивать объём исследования, предложенного ему. Вместе с тем закон (п. 4 ч. 3 ст. 57 УПК РФ) предоставляет эксперту право расширить объём исследования, если обнаруженные в процессе исследования обстоятельства имеют значение для дела, а вопросы по поводу этих обстоятельств не были поставлены. Важное место при назначении экспертизы имеет формулировка вопросов, выносимых на экспертное исследование. В различных пособиях по судебной экспертизе 64 рекомендуется перечень вопросов, которые могут быть поставлены эксперту по отдельным категориям уголовных дел. Однако все эти перечни являются лишь примерными, они не в состоянии предусмотреть все возможные ситуации, складывающиеся при расследовании конкретных уголовных дел. Прежде чем приступать к формулировке вопросов, рекомендуется ещё раз тщательно проанализировать и оценить какие обстоятельства преступления необходимо установить, какие материалы собраны по делу, определить пути дальнейшего расследования и решить какие именно объекты и обстоятельства нуждаются в экспертном исследовании. К вопросам, выносимым на экспертизу, предъявляются определённые требования: ◘ Недопустима постановка вопросов правового характера. Эксперт не может устанавливать состав преступления или отдельные его признаки, квалифицировать выявленные факты как преступные действия, давать заключения о виновности конкретного лица, форме его вины и т.п. Например, недопустимо ставить такие вопросы: «Совершено ли преступление данным лицом?», «Есть ли в действиях данного лица признаки хищения?» и т. д. ◘ Недопустима постановка вопросов, выходящих за пределы предмета экспертизы. Вопросы должны относиться к той области знаний, к которой эксперт является сведущим. Например, вопрос о пригодности представленных на исследование пищевых продуктов к употреблению, не может быть решен экспертом пищевой лаборатории, поскольку он относится к компетенции органов здравоохранения. При назначении почерковедческой экспертизы недопустимы вопросы, относящиеся к техническому исследованию документов и т.д. ◘ Необходимость. Вопросы, выносимые на экспертизу, должны затрагивать значимые для расследования обстоятельства, которые можно установить только путём использования специальных познаний. Это означает, что каждый вопрос должен вытекать из конкретных обстоятельств дела, а его разрешение иметь значение для дела, т.е. они должны относиться к существу расследуемого уголовного дела. При этом следует подумать, нельзя ли использовать для установления искомых 65 фактов другие средства доказывания (чтобы сэкономить срок расследования, сберечь время свое и экспертов). ◘ Конкретность и полнота вопросов. Это позволит эксперту точно уяснить цель экспертиз. Вопросы должны быть направлены на использование всех возможностей данного вида экспертиз. При постановке неконкретных вопросов либо вообще не может быть выполнено исследование, либо оно приводит к выводам общего характера, при котором теряется значимость экспертного заключения. Например, при назначении пищевой экспертизы зачастую ставятся вопросы: а) «Каков химический состав представленного на исследование вещества?» б) «Что представляет собой изъятые образцы жидкости?» в) «Какие посторонние компоненты содержит представленное на исследование вино?» и т.д. ◘ Вопросы должны быть сформулированы ясно и четко, с тем, чтобы исключить их неправильное толкование. ◘ Логическая последовательность вопросов. Вопросы должны быть взаимосвязаны с учётом зависимости и значимости ответов на один из них для решения других, например, при назначении дактилоскопической экспертизы первым ставится вопрос о пригодности для идентификации представленных следов, а затем кому из конкретных лиц они принадлежат. Если исследование касается нескольких объектов или эпизодов дела, то вопросы целесообразно группировать по объектам, эпизодам. 2. Получение образцов для сравнительного исследования. Для идентификации исследуемых объектов или установления их групповой принадлежности в подавляющем большинстве экспертиз требуются образцы для сравнительного исследования. В ст. 9 ФЗ о ГСЭД образцы для сравнительного исследования определяются как объекты, отображающие свойства или особенности человека, животного, трупа, предмета, материала или вещества, а также другие образцы необходимые эксперту для проведения исследований и дачи заключения. 66 Образцы для сравнительного исследования можно разделить на группы по трём основаниям: 1. По характеру передачи свойств или признаков материальных объектов: Образцы, отражающие признаки других материальных объектов. Это могут быть следы пальцев рук лиц, которых необходимо проверить на причастность к совершению преступления, следы ног, автотранспортных средств, следы орудий взлома и т.д. Образцы, являющиеся частью какого-либо объекта, отражающие как собственные признаки, так родовые или видовые признаки самого объекта. К ним можно отнести: образцы крови, волос, слюны человека, образцы готовой продукции и т.д. 2. По времени и условиям возникновения образцы можно разделить: 1. Свободные образцы - это материальные объекты, возникновение которых не связано с расследованием преступления, но получение определяется уголовно-процессуальным законодательством (собирание производится в процессе проведения различных следственных действий - следственный осмотр, обыск, выемка и т.д.). 2. Условно-свободные образцы - это материальные объекты, возникшие после возбуждения уголовного дела и связанные с процессом расследования, но не в рамках подготовки к назначению экспертизы. Данный вид образцов является достаточно редким и в подавляющем большинстве случаев к нему относят образцы почерка, полученные при собственноручном написании допрашиваемым описательной части протокола допроса. 3. Экспериментальные образцы - это материальные объекты, возникшие после возбуждения уголовного дела путём проведения специального следственного действия (получение образцов для сравнительного исследования, регламентируемое ст. 202 УПК РФ). Как уже отмечалось, следственное действие по получению образцов для сравнительного исследования регламентировано ст. 202 УПК РФ. В соответствии с этой статьёй образцы могут быть получены у подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, свидетеля и потерпевшего. В отношении первых двух образцы могут быть получены лишь при необходимости проверить, не оставлены ли 67 следы в определенном месте или на вещественных доказательствах. Говоря об экспериментальных образцах, следует иметь ввиду, что это могут быть материальные объекты, связанные с конкретным лицом: объекты жизнедеятельности организма (кровь, слюна, сперма, частицы кожного покрова и т.д.) и объекты деятельности самого человека (почерк, результаты трудовой деятельности и т.д.). Свободными образцами могут быть: личная переписка лица, образцы почерка которого требуются для проведения экспертизы, его дневники, заявления о приёме на работу и иные объекты. Свободные образцы для сравнительного исследования получаются путём проведения таких следственных действий как обыск, выемка, осмотр и другие. В статье 202 УПК РФ не регламентировано получение для сравнительного исследования таких образцов как: образцы лакокрасочного покрытия, образцы промышленной продукции определённого вида, образцы продуктов и т.д. Эти образы следует отнести к свободным образцам, так как их возникновение не связано с расследованием, а получение производится путём проведения отдельных следственных действий. К условно-свободным образцам можно отнести собственноручно написанные протоколы допросов, подписи на протоколах о проведении следственных действий, материалы, изготовленные лицом при проведении следственных экспериментов, и т.п. То есть они возникли в процессе проведения расследования по уголовному делу, но не в процессе проведения специального следственного действия. 3. По происхождению: Образцы жизнедеятельности человеческого организма. К таким образцам следует отнести все образцы выделений человеческого организма (кровь, слюну, мочу, сперму и т.д.), а также образцы различных тканей организма (в первую очередь, кожного и волосяного покрова фрагменты внутренних органов человеческого организма). Образцы трудовой деятельности человека. К образцам данного вида, в первую очередь, следует отнести образцы почерка человека, также к ним относятся рисунки, предметы и другие объекты, выполненные человеком самостоятельно. 68 Образцы деятельности промышленных предприятий. К данным образцам можно отнести разнообразные объекты, изготовленные на предприятиях любой отрасли хозяйствования. Любые получаемые образцы должны давать максимально полную и точную информацию о свойствах исследуемого объекта. Исходя из этого, к образцам для сравнительного исследования предъявляется ряд требований: ◘ Законность получения образцов для сравнительного исследования определяется: законностью оснований для решения вопроса о необходимости образцов — решение следователя, дознавателя или суда о проведении по расследуемому уголовному делу экспертизы; законность процесса их получения — только путём проведения следственных действий. ◘ Несомненность происхождения означает точное установление происхождения образца от конкретного лица или предмета, например: получение волос, крови, почерка от конкретного лица, получение образцов краски из определённой ёмкости или от конкретного объекта. Происхождение образца от конкретного объекта должно быть заверено следователем или судом. ◘ Достаточный объём означает получение образцов в таком количестве, которое необходимо для проведения конкретного вида экспертизы. Например, для проведения физико-химической экспертизы лакокрасочных покрытий необходимо от 1 до 50 грамм вещества; для проведения пищевой экспертизы от 500 до 1000 грамм продукта; для исследования крови необходимо 3 -5 см3 , волосы - 10 - 15 штук с пяти участков головы (со лба, темени, затылка, правого и левого виска). ◘ Сходные условия происхождения. Данное требование предопределяет получение образцов в условиях максимально сходных с теми, в которых были получены исследуемые объекты. В большей степени это требование относится к экспериментальным образцам. ◘ Сопоставимость. В образце должно отразиться максимальное число общих и частных свойств и признаков идентифицируемого объекта, качество отображённых свойств и признаков должно быть максимально приближено к реальному объекту. В случае, если лицо, у которого отбираются образцы, будет предпринимать меры по их искажению, то следователь 69 должен получить такие образцы, в отношении которых полностью исключается возможность какого-то ни было искажения. Например, обвиняемый искажает свой почерк при получении экспериментальных образцов, тактические приёмы по преодолению этого не дали результатов, в этом случае необходимо искать и изымать свободные образцы. ◘ Процесс получения образцов для сравнительного исследования не должен угрожать жизни и здоровью лиц, а также не должны унижаться честь и достоинство гражданина. Соблюдение всех этих требований необходимо для того, чтобы можно было говорить о доказательственном значении образцов для сравнительного исследования. В юридической литературе высказывается мнение о том, что образцы для сравнительного исследования не имеют доказательственного значения, а их служебная роль ограничена: они являются лишь связующим звеном между объектами исследования и объектами тождество, родство или сходство, которых устанавливается. Данная точка зрения, на наш взгляд, не совсем верна, так как образцы для сравнительного исследования несут информацию, которая используется для установления истины по делу и, соответственно, является доказательственной (эксперт имеет право работать только с образцами, полученными достоверными способами, в противном случае, эксперт не имеет права давать заключение). Образцы для сравнительного исследования могут быть получены: самим следователем (в процессе проведения следственных действий, либо в ходе подготовки к экспертизе — проведением специального следственного действия (ст. 202 УПК РФ)); специалистом в ходе специального следственного действия, если следователь примет решение об его участии (ч. 3 ст. 202 УПК РФ); экспертом в случае, если их получение является частью проводимой им судебной экспертизы (ч. 4 ст. 202 УПК РФ). В процессе получения образцов для сравнительного исследования можно выделить несколько элементов: 1. Определение вида и количества образцов. В законе не определены конкретные виды образцов для сравнительного 70 исследования, за исключением наиболее распространённых, по мнению законодателя, - образцы почерка. Все остальные образцы закон относит к категории «иные». Следователь же, проанализировав материалы уголовного дела, определяет предмет экспертизы и объекты, которые подлежат исследованию. А уже исходя из этого, решает вопрос о том, какие именно образцы и в каком количестве необходимы для проведения экспертизы. 2. Определение круга участников. При получении свободных и условно-свободных образцов для сравнительного исследования участниками будут лица, которые необходимы при проведении того или иного следственного действия. При получении экспериментальных образцов для сравнительного исследования обязательными участниками следственного действия являются: следователь и лицо, у которого изымаются образцы. Эти участники предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством. Хотя в законе (ч. 1 ст. 202 УПК РФ) оговаривается, что протокол данного следственного действия составляется в соответствии со статьями 166 и 167 настоящего кодекса, за исключением требования об участии понятых. На наш взгляд, при проведении данного следственного понятые должны также относиться к числу обязательных участников. Тому есть несколько причин: 1. Лицо, у которого были получены образцы, может заявить, что образцы получены не у него, а другого лица, особенно тогда, когда он отказывается подписать протокол получения образцов для сравнительного исследования. Это может привести к тому, что будет поставлено под сомнение заключение эксперта. 2. Лицо, у которого получены образцы, может заявить, что при их получении унижались его честь и достоинство, или же была угроза его жизни и здоровью, то есть образцы были получены ненадлежащим образом. 3. При получении свободных и условно-свободных образцов всегда присутствуют понятые, так как эти образцы получаются путём проведения выемки, обыска или осмотра. Данные следственные действия носят принудительный характер. Принудительный характер носит и получение экспериментальных образцов (особенно образцов 71 жизнедеятельности человека). Соответственно положение о присутствии понятых должно относиться и к получению экспериментальных образцов. То есть при проведении следственного действия по получению экспериментальных образцов для сравнительного исследования следователю следует руководствоваться ч. 2 ст. 170 УПК РФ, в которой указывается, что следователь по собственной инициативе может привлечь к участию в следственном действии понятых. К числу факультативных участников данного следственного действия относят специалиста. В ч. 3 ст. 202 УПК РФ указывается, что в необходимых случаях получение образцов для сравнительного исследования производится с участием специалиста. Не смотря на факультативный характер участия специалиста, его роль при проведении данного следственного действия весьма велика. Он может: 1) консультировать следователя по всем вопросам, связанным с подготовкой и проведением получения образцов, например, о количестве и качестве образцов, о технике получения отдельных образцов, о мероприятиях, которые необходимо предпринять для обеспечения безопасности участников; 2) выполнять действия по непосредственному получению образцов. Получение образцов крови, некоторых иных выделений человека невозможно без участия врача. К получению образцов отпечатков пальцев рук может привлекаться специалисткриминалист; 3) выполнять действия по надлежащей упаковке полученных образцов. В тоже время специалист не должен подменять следователя, который является организатором и руководителем данного следственного действия. В некоторых случаях с разрешения следователя в следственном действии может участвовать эксперт, который будет производить исследование получаемых образцов, давать советы относительно их характера и способа получения, количества конкретных образцов. Но эксперт также не должен подменять следователя в процессе проведения следственного действия. 72 Необходимость в получении образцов для сравнительного исследования может возникнуть в процессе проведения экспертизы и уголовно-процессуальный кодекс в ч. 4 ст. 202 эксперту предоставляется такое право. Такая ситуация может возникнуть в том случае, если необходимость в них возникла уже в процессе проведения экспертизы, и они необходимы для полного и объективного исследования и ответа на поставленные вопросы. Следователь же в процессе подготовки к экспертизе не мог предусмотреть необходимость получения этих образцов. Но эксперт, исходя из положений ч. 4 данной статьи, не должен устранять недостатки подготовки к экспертизе со стороны следователя. К образцам для сравнительного исследования, получаемым в процессе проведения экспертизы следует относить образцы, получение которых не связано с участием лиц, проходящих по делу, например, экспериментальные образцы пуль, экспериментальные образцы повреждений от конкретного оружия на той или иной преграде и т.д. Получение образцов для сравнительного исследования, связанных с участием лиц, проходящих по делу, должно производиться только следователем. Поскольку процесс их получения экспертом при проведении экспертизы процессуально не оформляется ни какими документами, что может привести к возникновению вопроса о доказательственном значении заключения эксперта. 3. Определение времени и места получения образцов. Большинство образцов для сравнительного исследования получают в кабинете следователя, это могут быть образцы отпечатков пальцев рук, образцы почерка и т.д. В ряде случаев образцы могут быть получены только в специализированных учреждениях: образцы крови и спермы - в лечебном учреждении, образцы готовой продукции на складе предприятия и т.п. 4. Подготовка технических средств. Технические средства могут потребоваться для фиксации хода и результатов следственного действия (фото-, видеоаппаратура), для самого его проведения (валики для дактилоскопирования, дактилокарты, вата), а также для упаковки полученных образцов (конверты, пакеты, пробирки). 5. Вынесение постановления. Исполнение постановления является обязательным для того лица, в отношении которого оно вынесено. То есть экспериментальные образцы для сравнительного 73 исследования могут получаться у подозреваемых, обвиняемых, потерпевших и свидетелей принудительно. В данном случае нельзя говорить о нарушении законности, так как в ч.1 ст. 202 УПК РФ говорится, что следователь вправе получить образцы для сравнительного исследования. Соответственно данное право следователя респондируется в обязанность лица, в отношении которого это право применяется, т.е. постановление следователя, вынесенные в соответствии с законом по находящимся в его производстве уголовным делам, является обязательным для исполнения гражданами, в отношении которых они вынесены. Решение о принудительном изъятии экспериментальных образцов принимается тогда, когда получить свободные или условно-свободные образцы не представляется возможным. Также принятие решения зависит от значимости и незаменимости соответствующих образцов для проведения экспертного исследования. Принудительное получение образцов для сравнительного исследования возможно только тогда, когда характер образцов позволяет это сделать, например, это все образцы жизнедеятельности человеческого организма. Получить принудительным порядком образцы трудовой деятельности человека практически невозможно, например, образцы почерка. 6. Тактика получения образцов. Тактические приемы получения свободных и условно-свободных образцов основываются на рекомендациях, разработанных для проведения следственных действий, в процессе которых они изымаются. Несмотря на регламентацию в законе получения экспериментальных образцов (хотя и довольно не чёткую), в процессе их получения следователями допускается ряд ошибок, которые приводят к тому, что данные образцы признаются полученными не надлежащим образом. Наиболее распространённой ошибкой при получении образцов жизнедеятельности человеческого организма является то, что следователь самоустраняется от процесса их получения, поручая это врачам поликлиник или направляя лиц в бюро судебномедицинской экспертизы, не составляя протокол об изъятии образцов для сравнительного исследования. Зачастую полученные таким образом образцы направляются на экспертизу, 74 эксперт, основываясь на них, даёт заключение, которое защитник обвиняемого в суде ставит под сомнение. Тактические приёмы получения экспериментальных образцов для сравнительного исследования не так разнообразны, как при проведении иных следственных действий. Общее тактическое правило, которое должно соблюдаться при получении образцов трудовой деятельности человека, можно сформулировать так - предпринять все возможные меры по предотвращению искажений. Оно вытекает из такого требования к образцам, как сопоставимость. Тактические приёмы, направленные на выполнения данного правила, и составляют наибольшее число. В большинстве случаев эти тактические приёмы относятся к получению экспериментальных образцов почерка. К таким тактическим приёмам получения образцов почерка можно отнести: необходимо предусмотреть, чтобы текст писался на такой же поверхности, на которой был исполнен оригинал; при написании текста должна использоваться та же самая или аналогичная ручка(карандаш); в процессе подготовки к получению образцов следователь выбирает текст, в котором наиболее полно будут отражены фрагменты или отдельные слова текста, подлежащего исследованию; наиболее значимые, так называемые «ключевые», слова, которые имеются в тексте оригинала, необходимо маскировать другими слова, чтобы не вызвать настороженности пишущего лица; необходимо постепенно убыстрять темп диктовки для получения неискажённого почерка. 7. Оформление результатов получения образцов для сравнительного исследования. Получение свободных и условносвободных образцов для сравнительного исследования оформляется протоколами тех следственных действий, в процессе проведения которых они получены. Получение экспериментальных образцов для сравнительного исследования оформляется протоколом данного следственного действия с соблюдением требований ст. 166 и ст. 167 УПК РФ. 75 3. Вынесение постановления о назначении экспертизы и его структура. Назначение экспертизы в суде. Рассмотренные в первом вопросе элементы подготовки к назначению экспертизы можно отнести к фактическим основаниям её назначения. Юридическим основанием проведения экспертизы будет являться постановление. Оно может выноситься следователем, производящим предварительное следствие (п. З ч. 2 ст. 38 УПК РФ), лицом, производящим дознание (п. 1 ч. 3 ст. 41 УПК РФ) или судом (ст. 283 УПК РФ). Требования, предъявляемые к постановлению о назначении экспертизы, изложены в соответствующих статьях уголовно-процессуального законодательства и подзаконных актах. Закон не устанавливает структуры постановления о назначении экспертизы, но предусматривает его обязательные реквизиты (ст. 195 УПК РФ). На практике принята типовая структура постановления, состоящая из трех частей: вводной, описательной, резолютивной. В вводной части указывается вид назначаемой экспертизы, место и дата вынесения постановления, должность, фамилия и инициалы лица, назначившего экспертизу, номер уголовного дела, и по какой статье уголовного кодекса оно возбуждено. Если имеется обвиняемый, указываются его данные. В устанавливающей (описательной) части коротко излагаются обстоятельства дела, с акцентированием внимания на тех моментах, которые имеют отношение к предмету экспертизы. Также указывается: какие вещественные доказательства обнаружены (место, время, условия обнаружения и способ их упаковки). В описательной части могут быть указаны данные об особенностях объектов, направляемых на исследование и представляющих интерес для эксперта, например, условиях хранения, которые могли вызвать изменения в объекте. Обязательно указывается где, когда и как получены образцы для сравнительного исследования и как они упакованы. Поскольку, как отмечалось ранее, эксперт может исследовать только объекты, полученные надлежащим образом. В противном случае он не имеет права давать заключение. В конце описательной части указываются основания назначения экспертизы и статьи 76 УПК, которыми руководствовался следователь при назначении экспертизы. Если назначение экспертизы является обязательным, то ссылка делается на ст. 196 УПК РФ. В постановляющей (резолютивной) части постановления указывается: вид назначаемой экспертизы, вид экспертного учреждения или эксперт, которые будут заниматься исследованиями, вопросы, которые выносятся на экспертизу, и материалы, которые предоставляются в распоряжение эксперта, для её проведения. Если в описательной части не указаны способы упаковки объектов представляемых на экспертизу, то это делается в резолютивной части. В случае проведения экспертизы в специальном экспертном учреждении резолютивная часть заканчивается на этом подписью следователя. Если же проведение экспертизы поручается отдельному эксперту вне экспертного учреждения, то следователь должен разъяснить эксперту его права и обязанности, предусмотренные ст. 57 УПК РФ, а также положения ст. 307 УК РФ, предусматривающие уголовную ответственность за дачу заведомо ложного заключения, о чём эксперт расписывается в постановлении, а только после этого подписывает постановление следователь. При проведении экспертизы в экспертном учреждении положения ст. 57 УПК РФ и ст. 307 УК РФ эксперту разъясняет руководитель экспертного учреждения. После составления постановления следователь обязан ознакомить с ним обвиняемого. Кроме уже указанных прав обвиняемого об отводе эксперта и просьбе о назначении эксперта из числа предложенных лиц, он, в соответствии со ст. 198 УПК РФ, также имеет право представить дополнительные вопросы на разрешение экспертизы, с разрешения следователя присутствовать при производстве экспертизы. Удовлетворение заявленных обвиняемым ходатайств происходит по общему правилу. При проведении комплексной экспертизы в одном экспертном учреждении, постановление о её назначении оправляется начальнику данного учреждения, который, в свою очередь, решает какие эксперты будут участвовать в проведении экспертизы. Если производство экспертизы производится в различных экспертных учреждениях или различными 77 экспертами, то каждому из них направляется отдельное постановление. Как в первом, так и во втором случае группу экспертов, участвующих в экспертизе возглавляет председатель, наделённый организаторскими полномочиями, один из членов группы докладывает материалы дела, имеющие отношение к экспертизе, всем остальным участникам. Назначение экспертизы в суде по уголовным делам регламентируется ст. 283 УПК РФ. Заключение эксперта, данное в стадии предварительного расследования, если в нем устанавливаются фактические данные, имеющие значение для решения дела, может быть проверено в судебном заседании. Могут быть и другие не столь типичные ситуации, когда необходим вызов эксперта в судебное заседание для дачи заключения. Возможна ситуация, когда при осуществлении дознания и предварительного следствия экспертиза не проводилась, а установление ряда фактов и обстоятельств требует специальных познаний. В этом случае суд в распорядительном заседании решает вопрос о возможности осуществления экспертизы во время судебного разбирательства, как непосредственно в судебном заседании, так и в экспертном учреждении. Письменное заключение оглашается экспертом в суде и приобщается к делу вместе с определением суда о назначении экспертизы. Рассматривая уголовное дело в апелляционном и кассационном производстве суд вправе назначать экспертизы. 1. 2. 2 Проведение экспертного исследования. Заключение эксперта и его оценка. ПЛАН: 1. 2. Проведение экспертного исследования. Оценка заключения эксперта. 1. Проведение экспертного исследования. После поступления постановления о назначении экспертизы в экспертное учреждение руководитель: определяет наличие в его учреждении эксперта или 78 экспертов той специальности, которая требуется для проведения экспертизы; в случае необходимости, определяет необходимость проведения комиссионной или комплексной экспертизы; вправе возвратить без исполнения постановление следователя, если в возглавляемом им учреждении отсутствует необходимый эксперт (в том числе и как один из необходимых при комплексной экспертизе), либо в учреждении отсутствует необходимое оборудование, указав мотивы возврата; поручает проведение экспертизы конкретному эксперту или группе экспертов. При проведении комиссионной или комплексной экспертизы руководитель ГСЭУ определяет состав участников данной экспертизы, из которых определяется председатель, докладчик - эксперт, который должен будет изучить материалы, предоставленные на экспертизу, и доложить о результатах данного изучения; разъясняет эксперту (или экспертам) права и обязанности, а также уголовную ответственность за дачу заведомо ложного заключения, что подтверждается подписями в постановлении о назначении экспертизы; устанавливает более длительный срок производства экспертизы при наличии объективных обстоятельств, определяющих невозможность проведения её в установленный срок; по согласованию со следователем - продлить срок экспертизы или поручить производство экспертизы другому эксперту, если эксперт, начавший её проводить не может продолжить по объективным причинам (болезнь, командировка и т.п.). Конкретные методики, определяемые уровнем той или иной науки (криминалистики, медицины, химии и т.д.) имеют свои особенности, однако всем им присущи три основных этапа экспертного исследования: подготовительный (включающий подготовительную стадию), рабочий (состоящий из детальной стадии, экспертного эксперимента и сравнительной стадии) и заключительный (оценочной стадии оформления результатов). Экспертное исследование состоит из шести стадий: 79 а) подготовительной; б) детальной; в) экспертного эксперимента; г) сравнительной; д) оценочной; е) оформления заключения. Подготовительная стадия: На данной стадии эксперт: знакомится с постановлением следователя (суда) и материалами, представленными на экспертизу; проверяет соответствие представленных материалов перечню, указанному в резолютивной части постановления; производит осмотр упаковки, представленных материалов и сравнивает её с описанием в постановлении о назначении экспертизы (также может быть проведено сравнение с описанием упаковки в протоколе осмотра места происшествия, если он имеется); производит осмотр представленных материалов, оценивает их объём, характер, качество и достаточность для решения поставленных вопросов осуществляет осмотр объектов и материалов, направленных экспертизу, начиная с осмотра их упаковки; В случае установления нарушений упаковки, представленных объектов, или её несоответствия описанию, либо несоответствия материалов указанному перечню, эксперт фиксирует данные факты в акте вскрытия упаковки или рапорте, на основании которого руководитель ГСЭД приостанавливает производство экспертизы и письменно информирует лицо, назначившее экспертизу о невозможности проведения экспертизы, направляя мотивированное сообщение. Независимый эксперт должен поступить аналогичным образом. при установлении недостаточности объектов (в том числе и образцов для сравнительного исследования) или материалов для проведения экспертизы эксперты направляет лицу, назначившее экспертизу ходатайство о предоставлении необходимых материалов; 80 уясняет сущность вопросов, вынесенных на разрешение экспертизы. В случае неверной или некорректной формулировки вопросов, либо с использованием терминологии, не свойственной данной экспертизе, эксперт может переформулировать их, не меняя их сущностного содержания. При установлении объективной невозможности ответить на вопросы (выход вопросов за пределы компетенции эксперта), при их неясности, несоответствии представленных объектов и материалов поставленным вопросам, эксперт поступает аналогично тому, как было указано при раскрытии предыдущего элемента; определяет порядок исследования, его объём и характер; составляет план работы, определяет необходимые методы, приёмы и средства исследования и последовательность их применения. В некоторых случаях эксперт может установить, что получить ответы на поставленные вопросы возможно только с применением, так называемых, разрушающих методов исследования в отношении представленных объектов. В этих случаях эксперт вправе обратиться к лицу, назначившему экспертизу с ходатайством о применении указанных методик; определяет предварительные сроки начала и окончания экспертизы; принимает меры к обеспечению сохранности объектов и материалов, направленных на экспертизу. При проведении комиссионной или комплексной экспертизы руководитель докладчик - эксперт, предварительно изучавший материалы, предоставленные на экспертизу, докладывает о результатах данного изучения. В докладе указываются цели экспертизы, выносимые на экспертизу вопросы и материалы, предоставленные на экспертизу. После этого определяется достаточно ли материалов для исследования, решается вопрос о последовательности и объёме предстоящих исследований. Если на мотивированное сообщение о невозможности проведения экспертизы поступает отказ либо сообщение о невозможности устранить причины, препятствующие проведению экспертизы, либо следователь не отвечает на данное сообщение в течении 30 суток, руководитель принимает решение о возвращении без исполнения постановления о производстве экспертизы со всеми 81 прилагаемыми материалами с указанием в сопроводительном письме причин невозможности проведения экспертизы. До получения экспертом ответов на заявленные ходатайства о недостаточности материалов для проведения исследования или возможности применения разрушающих методов исследования производство экспертизы может быть приостановлено на 20 суток. В случае неполучения ответа в указанный срок на заявленные ходатайства эксперт принимает решение об отказе в проведении экспертизы и возвращает все материалы. При получении отрицательного ответа на применение разрушающих методов исследования либо предоставления необходимых объектов, эксперт вправе произвести экспертизу по имеющимся объектам, а также с применением неразрушающих методов, либо аналогичное предыдущей ситуации решение с указанием причин невозможности проведения экспертизы или решения отдельных вопросов в полном объёме. Стадия детального исследования. На этой стадии эксперт: - выделяет общих и частных признаков каждого объекта экспертного исследования, в том числе определяет характер, назначение и материал представленных объектов, их конфигурацию, размеры и другие признаки; - производит раздельный анализ свойств с целью выявления их сущности, качественной и количественной определённости, происхождения и характера изменений их свойств; - на основании анализа и синтеза каждого признака решает вопрос о пригодности объекта для решения поставленных вопросов, например, идентификации. При этом широко использует методы наблюдения, измерения, фотосъемки, моделирования и др. методы, при необходимости использует для этого микроскопы, фотоаппараты, приборы для спектрального анализа, инфракрасной спектрометрии и т.д.; - может выдвигать версии относительно отдельных признаков и свойств объектов, и проверять их. Обычно исследование начинается с исследуемых объектов, например, при производстве дактилоскопической экспертизы первоначально изучаются исследуемые следы, 82 изъятые при ОМП, а затем приступают к анализу признаков экспериментальных следов – отпечатков пальцев на дактилоскопической карте подозреваемых лиц. При проведении многообъектной экспертизы целесообразно анализ начинать с образцов, например, когда эксперту представляется большое количество исследуемых объектов (несколько дактилоплёнок со следами пальцев рук) и несколько экспериментальных образцов (несколько дактилоскопических карт). В таких случаях необходимо убедиться, что все исследуемые объекты не являются отображением одного идентифицируемого объекта, для чего проводится их предварительное исследование и сравнение всех объектов между собой. При изучении объектов необходимо выделить как можно больше признаков. Особое внимание уделяется редко встречающимся признакам. Так при изготовлении инструментов, часто используемых при взломах преград и запирающих устройств, у каждого вида инструментов имеется много одинаковых деталей, характеристик, которые выступают как общие признаки. Индивидуализирующие же признаки возникают при эксплуатации инструментов (скол уголка рабочей кромки отвертки). Особенности этих объектов обуславливают появление редко встречаемых признаков. Чем реже встречается исследуемый признак, тем легче сделать вывод о достаточности индивидуализирующих особенностей для суждения о тождестве, о наличии или отсутствии какого либо факта. Иногда в результате детального исследования эксперт приходит к выводу о невозможности решения вопроса о тождестве, однако окончательное решение принимается после прохождения всех стадий исследования. На данной стадии эксперт при работе с объектами применяет специально разработанные методики, приёмы и средства, которые, по его мнению, позволят наиболее полно и объективно решить поставленные задачи. Стадия экспертного эксперимента. 83 В необходимых случаях эксперт может произвести различные эксперименты с исследуемыми объектами, расчленить их на составляющие части, совершить с ними какие-либо действия с целью более полного уяснения их свойств и состояний. Указанная стадия является обязательной не для всех видов экспертиз, она наиболее характерна при решении в процессе экспертизы задач ситуационного или диагностического характера, например, она может возникнуть в случае проведения дактилоскопической, биологической экспертиз и т.д. Особое место эксперимент занимает в трасологических и баллистических исследованиях, например, при для решения вопроса об отражении в следах на преградах, на пулях, на гильзах следов характерных для данных орудий или оружия. При проведении эксперимента эксперт должен подробно описать условия его проведения, с указанием на каком материале были получены следы и их характеристики (формы, размер, взаиморасположение, особенности и т.д.). Так для того, чтобы определить механизм отображения признаков в следах обуви, необходимо подобрать соответствующую аналогичную следовоспринимающую поверхность. Если след был оставлен на сыпучей поверхности, то необходимо подобрать песок именно такой же или близкой дисперсности и т.д. Сравнительная стадия: Данная стадия является итоговой стадией непосредственного исследования, на которой эксперт в первую очередь, решает вопросы о достаточности выявленных им свойств, признаков и состояний объектов для прекращения их дальнейших исследований и возможности дачи на данной основе ответов на поставленные вопросы. Наиболее важной задачей это стадии является обнаружение совпадений и различий в общих и частных признаках исследуемых объектов - выясняется совпадение или различие признаков вещественных доказательств с признаками образцов для сравнительного исследования, с целью установления совокупности идентификационных признаков. Сначала сравниваются общие признаки, если эти признаки не совпадают, то следует вывод об отсутствии тождества, а при их совпадении 84 приступают к исследованию частных признаков. Например, на первом этапе сравниваются признаки общего строения рельефа подошвы обуви, а на втором – микрорельефа (следы, появившиеся в ходе носки). Сравнение осуществляется путём сопоставления отображения с самим идентифицирующим объектом либо по фотографии, совмещения и наложения. Фотографические снимки должны быть выполнены строго в одном масштабе, а фотосъёмка произведена в одинаковых условиях (освещение, негативный материал и кратность увеличения и т.д.). а) совмещение проводится с помощью специальных оптических устройств: эпидиаскопов, бинокулярных, стереоскопических, биологических микроскопов либо по фотоснимкам; б) наложение может быть применен для сравнения диапозитивных изображений исследуемых и экспериментальных следов, которые исследуются на просвет (фотоснимки следов и копии в этом случае изготавливают строго в одном масштабе). Оценочная стадия: На данной стадии подводятся итоги экспертного исследования, эксперт формирует выводы на основе своего внутреннего убеждения, которые должны логически вытекать из проведённого исследования. Оценка результатов произведённой экспертизы проводится путём анализа и обобщения всех рассмотренных признаков в их совокупности. Для вывода об отсутствии тождества достаточно различий общих признаков (однако, прежде чем сделать такой вывод, необходимо убедиться, что наблюдаемое различие действительно существует и не может быть объяснено условиями следообразования, либо результатом изменения следов, следообразующего объекта в период между образованием следов и получением экспериментальных образцов). Из практики известны случаи, когда в следе, обнаруженном на месте происшествия, были отражены все зубы соответствующей части зубного ряда, а у проверяемого лица на этом участке один зуб отсутствовал, хотя с момента совершения 85 преступления до обнаружения подозреваемого лица прошло немного времени. Чтобы проверить и объяснить такого рода различия при достаточно убедительном совпадении других признаков, иногда бывает необходимой судебностоматологическая экспертиза для определения давности обнаруженных изменений. Вывод об отсутствии тождества может быть сделан экспертом при совпадении общих признаков исследованных объектов, но при различиях их частных (индивидуальных) признаков. В данном случае эксперт праве сделать вывод об установлении сходства, т.е. отнесения объектов к группе однородных. Убеждение эксперта складывается из многих факторов. Прежде всего, оно основывается на проведенном исследовании, изучении представленных образцов, экспертных экспериментов и, при необходимости, материалов дела. Эксперт анализирует весь технологический процесс исследования, по сделанным им иллюстрациям выявленных признаков, удостоверяется, насколько они наглядны и убедительны для восприятия иными участниками процесса и подтверждают ли достоверность сформулированных выводов. Свое познавательное и оценочное суждение эксперт строит на выдвижении рабочих гипотез, на правильности решенных им задач в объёме его специальных познаний и существующих методик их решения; на обоснованности и надёжности выбранных методов, технических средств и правильности их использования. Формулирование выводов происходит на двух условных уровнях: - на промежуточном уровне, когда по ходу исследования эксперт формулирует определенное суждение об установленном явлении, признаках объекта в связи с поставленными на исследование вопросами; - на окончательном уровне, когда после проведённого исследования у эксперта складывается общее мнение по поставленному вопросу, в целом. Оформление заключения 86 Заключение эксперта - это процессуальный документ, в котором в письменном виде отражено содержание исследования, выводы по его результатам, содержащие ответы на вопросы, выносимые на разрешение экспертизы лицом, производящим расследование по уголовному делу. Заключение является одним из видов доказательств, перечисленных в уголовнопроцессуальном законе (ч. 2 ст. 74 УПК РФ). Никакие доказательства не имеют заранее, установленной силы и поэтому заключение эксперта не обладает какими-либо преимуществами перед другими доказательствами. Процессуальное законодательство регламентирует содержание заключения эксперта лишь в самых общих чертах (ст.ст. 80, 204 УПК РФ, ст. 77 ГПК РФ и ст. 68 АПК РФ). Указанные статьи уголовно-процессуального, гражданского процессуального и арбитражного процессуального законов весьма близки по содержанию. В них указывается, что заключение даётся экспертом только в письменной форме, подписывается им и должно содержать подробное описание произведённых исследований, сделанные в результате их выводы и обоснованные ответы на поставленные следствием и судом вопросы. Если в процессе производства экспертизы экспертом будут установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. По форме и содержанию заключение судебной экспертизы в уголовном, гражданском и арбитражном процессе практически одинаково и обычно состоит из нескольких частей. Заключение эксперта состоит из трех частей: вводной, исследовательской, и выводов. В вводной части указываются: - номер и дата составления заключения, должность эксперта, наименование экспертно-криминалистического подразделения, фамилия, имя, отчество эксперта, образование, специальность, стаж экспертной работы; - основания для производства экспертиз (дата вынесения постановления, данные лица, вынесшего постановление — должность, фамилия, инициалы); 87 - номер уголовного дела или дела об административном правонарушении, краткое изложение обстоятельств совершенного преступления или административного поступка, относящихся к предмету экспертизы; - вид экспертизы (конкретно назначаемой, обязательно отражается вид экспертизы в соответствии с уголовнопроцессуальными критериями — дополнительная или повторная, а также исходя из состава экспертов — комиссионная или комплексная); - перечень объектов и материалов, представленных на экспертизу (вид и количество: вещественных доказательств, образцов для сравнительного исследования и материалов уголовного дела); - перечень вопросов, поставленных перед экспертом (приводится в той формулировке и последовательности, в котором он был в постановлении о назначении экспертизы); - при повторной экспертизе в вводной части заключения дополнительно указываются сведения об эксперте, проводившем первичную экспертизу, выводы первичной экспертизы, а также мотивы назначения повторной экспертизы; - обстоятельства, которые препятствовали проведению экспертизы в установленные сроки (причины и сроки); - сведения о предупреждении эксперта об уголовной ответственности за отказ от дачи заключения или даче ложного заключения. В исследовательской части заключения описывается процесс и результаты экспертного исследования: - описываются представленные объекты, их упаковка, внешний вид, в том числе образцы для сравнительного исследования; - описывается непосредственно сам процесс исследования с изложением применённых при исследовании криминалистических или иных методик, средств, приёмов и методов; - описываются все действия с вещественными доказательствами; - выявленные в результате исследования существенные признаки и свойства объектов (даётся научное объяснение выявленных диагностических и идентификационных признаков и их оценка); 88 - способы и приёмы сравнительного исследования выявленных признаков, результаты оценки установленных между ними совпадений и различий; - для обоснования сделанных выводов отражаются обстоятельства уголовного дела, использованные экспертом в качестве исходных данных для исследования и, соответственно, имеющие значение для сделанных выводов. Кроме этого в заключении должно быть отражены следующие моменты, если они имели место при производстве экспертизы: - проведённые эксперименты (их цель, содержание, условия, количество, устойчивость полученных результатов, использованные для их фиксации средства и методы); - выявленные экспертом по собственной инициативе существенные обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы; - причины невозможности решения отдельных вопросов либо полностью, либо в части того объёма, который предусматривался вопросами постановления о назначении экспертизы; - вопросы в той формулировке и в той последовательности, которая более соответствует содержанию произведённой экспертизы или логике исследования представленных объектов; - основания и порядок получения образцов для сравнительного исследования, если это осуществлялось в рамках проведения экспертизы; - данные участников уголовного процесса, присутствующих при производстве экспертизы (процессуальное положение, фамилия, инициалы, стадия в которой это происходило, поступившие заявления и решения по ним); - при проведении повторной экспертизы указывается, подтверждает ли проведённая экспертиза выводы первичной; в случае расхождения - объясняются причины расхождения. К исследовательской части заключения эксперта предъявляются ещё некоторые требования, соблюдение которых направлено на эффективное исполнение следующего этапа производства и назначения экспертизы - оценочного: 89 1) описание должно быть достаточно понятно для других лиц, которые могли бы уяснить сущность исследования и проследить за логикой сделанных выводов; 2) в исследовательской части должна просматриваться логика использованных методик и технико-криминалистических средств; 3) желательно совпадение изложения материала в исследовательской части с последовательностью постановки вопросов. Заключительная часть. Данная часть содержат умозаключения эксперта по поставленным на разрешения экспертизы вопросам на основании проведённого исследования, т.е. в ней излагаются выводы. Если в ходе проведения исследования экспертом установлены какие-либо факты, имеющие, по его мнению, значение для дела, и в отношении этих фактов ему не были поставлены вопросы, он вправе указать на данные факты в выводах экспертизы. Существуют следующие формы выводов и соответственно заключений эксперта ◘ Категорические выводы - это достоверное знание о факте независимо от условий его существования. Такие выводы могут быть: 1) категорически положительными; 2) категорически отрицательными; И тот, и другой вид категорических выводов является доказательством по уголовному делу. При положительных выводах устанавливается причастность лица или объекта к событию преступления, например, трасологической экспертизой установлено, что следы взлома на двери квартиры оставлены ломиком, изъятым у конкретного лица в процессе обыска на его квартире. При отрицательных выводах - непричастность к преступного событию, например, следы пальцев рук, обнаруженные в процессе осмотра места происшествия по факту разбойного нападения не принадлежат конкретному лицу, подозреваемому в совершении данного преступления. 90 ◘ Вероятные (предположительные) выводы, которые делаются экспертом при совпадении общих признаков исследуемых объектов, но эксперт не находит оснований для категорического заключения. Такие выводы также могут быть: 1) положительные; 2) отрицательные. Вероятные выводы не являются доказательствами по уголовному делу. Некоторые практические работники не придают им значения, считая их незначимыми. Это неверное мнение. С помощью вероятных выводов следствие получает ориентирующую информацию, на основании которой могут выдвигаться новые следственные версии, определяться пути поиска иных доказательств по уголовному делу, в совокупности с другими доказательствами они могут помочь в установлении истины в процессе расследования, например, вывод о совпадении группы крови подозреваемого и группы крови, изъятой с места происшествия в совокупности с другими доказательствами подтверждающими причастность лица к совершению преступления может достаточным для привлечения лица в качестве обвиняемого. Причинами вероятных выводов могут быть неправильное или неполное собирание объектов, подлежащих исследованию, утрата или отсутствие наиболее существенных, значимых признаков следов, недостаточное количество сравнительных материалов, не разработанность методики экспертного исследования и другие. ◘ О невозможности решения вопроса. Такие выводы делаются экспертами, как правило, тогда, когда проведённое исследование не привело к определённым результатам. Это может быть связано с недостаточностью материалов для экспертного исследования, или исследуемые объекты не несут индивидуальных признаков, а родовые признаки расплывчаты. Заключение о невозможности решить поставленный вопрос не следует смешивать с сообщением о невозможности дать заключение, если вопросы выходят за пределы компетенций эксперта. ◘ Альтернативный вывод. Данные выводы экспертом делаются тогда, когда в результате экспертного исследования не удалось прийти к единственному варианту решения вопроса, т.е. альтернативный вывод предполагает существование любого из 91 перечисленных в нём взаимоисключающих фактов. Выбор в этом случае делает лицо (орган), назначившее экспертизу. При проведении комиссионной экспертизы, если все эксперты, участвовавшие в её проведении, пришли к одним выводам, то оформляется единое заключение, подписываемое всеми экспертами. В том случае если у экспертов возникли разногласия по отдельным оценкам результатов исследования, то каждый эксперт даёт своё заключение по тем вопросам, в которых возникли разногласия. Данные заключения направляются следователю. При проведении комплексной экспертизы в заключении каждый эксперт подписывает ту часть заключения, которая содержит результаты исследований проведённых им. По результатам отдельных исследований делаются общие выводы, в формулировке которых могут принять участие отдельные эксперты из группы, которые могут дать квалифицированную оценку заключений других экспертов и исследования в целом. Заключение подписывается председателем экспертной группы и экспертами, дающими консультации в целом по экспертизе. При возникновении разногласий по общим выводам - каждый из экспертов составляет отдельное заключение по спорным вопросам. В соответствии с законом эксперт вправе проиллюстрировать данное им заключение дополнительными материалами, к которым относятся фототаблицы, схемы, чертежи, графики и другие наглядные средства. Они прилагаются к заключению эксперта и являются его составной частью (ч. 3 ст. 204 УПК РФ). Приобщается также справка о расходах на экспертизу для включения их в судебные издержки. Текст заключения, выводы и иллюстративные материалы (каждая страница) подписываются экспертом, выполнившим исследование. Заключение эксперта составляется в двух экземплярах, каждая страница, включая приложения, подписывается экспертом и заверяется оттиском печати ГСЭУ, в котором проводилась экспертиза либо того учреждения, где работает привлечённый эксперт, либо личной печатью частного эксперта. При производстве экспертизы в экспертном учреждении второй экземпляр заключения хранится в нём. 92 Следует иметь ввиду, что деятельность следователя по назначению и проведению экспертизе не ограничивается вынесением постановления. Следователь должен контактировать с экспертом и в процессе проведения экспертизы. Это обуславливается следующими моментами: 1. В процессе проведения экспертизы могут быть установлены существенные для расследования обстоятельства или факты, которые являются промежуточными результатами экспертного исследования. Установленные обстоятельства могут потребовать от следователя немедленного проведения тех или иных следственных действий, или же постановки дополнительных вопросов на приводящуюся экспертизу, а также назначения иных экспертиз. 2. В ходе экспертного исследования эксперту могут потребоваться дополнительные материалы (образцы для сравнительного исследования, объекты, приобщённые к уголовному делу) или сведения об обстоятельствах, не указанных в постановлении, или об объектах представленных на экспертизу. Законом не оговариваются случаи обязательного присутствия следователя при производстве экспертного исследования, ст. 197 УПК РФ гласит, что следователь вправе присутствовать при производстве судебной экспертизы. Существуют ситуации, когда следователю необходимо присутствовать при проведении отдельных экспертиз, например: 1. Если при экспертном исследование присутствует кто-либо из заинтересованных лиц. Присутствие при исследовании какоголибо лица может быть связано с реализацией его права на это (право обвиняемого), или же присутствие данного лица необходимо эксперту для уточнения отдельных моментов исследования. В любом случае процессуальное оформление таких ситуаций возлагается на следователя. 2. Если в процессе экспертного исследования могут быть выявлены объекты, которые могут быть признаны самостоятельными вещественными доказательствами. Например при производстве судебно-медицинской экспертиза трупа эксперт может обнаружить в теле трупа пули, обломок лезвия ножа и т.д. Обнаружение этих объектов будет процессуально оформлено заключением эксперта, а приобщение их к делу в качестве вещественных доказательств производится следователем по 93 общему правилу. Обнаруженные объекты могут потребовать от следователя немедленного назначения других экспертиз: при обнаружении пули - баллистической, при обнаружении обломка лезвия ножа - экспертизы целого по частям и т. д. 2. Оценка заключения эксперта. На практике, заключение эксперта может оказаться неверным и необоснованным полностью или частично, и причин тому достаточно много. Эксперту могут быть предоставлены неверные исходные данные, не те объекты; он может недостаточно хорошо владеть методикой исследования и допустить ошибку. В этой связи для использования фактических данных, установленных при производстве экспертизы в процессе доказывания, заключение эксперта обязательно должно быть оценено следователем или судом. Необходимо помнить, что заключение эксперта не является обязательным для лица, назначившего экспертизу, и не должно связывать его в установлении истины по делу. Заключению эксперта не следует отдавать приоритет перед другими доказательствами. Этот документ должен критически оцениваться следователем (дознавателем, судом). Общие требования, предъявляемые к оценке собранных по конкретному делу доказательств, сформулированные в ст. 87 и ст. 88 УПК РФ всецело распространяются и на оценку заключения эксперта. На этапе оценки результатов экспертиза выступает в качестве доказательств в системе доказывания в целом по делу. Оценка заключения складывается из двух основных аспектов: 1) Анализ условий и методов проведённых исследований. 2) Процессуальная оценка заключения эксперта. 1. При анализе условий и методов проведённых исследований следователь решает целый ряд вопросов: ◘ Компетентен ли эксперт, который проводил экспертизу. Если экспертиза проводилась в экспертном учреждении, то данный вопрос решается следователем путём ознакомления с вводной частью заключения. 94 Наибольшее значение решение данного вопроса имеет тогда, когда экспертиза назначалась одним лицом, а результаты исследования получает другое, например, при передаче дела от одного следователя другому. Также решения данного вопроса имеет существенное значение в тех случаях, когда исследование проводилось экспертом вне экспертного учреждения, и эксперт привлекал к проведению исследования каких-либо помощников. ◘ Все экспертные исследования произведены тем экспертом, кому было поручено проведение экспертизы. Недопустимо чтобы исследование проводил другой эксперт, стажёр или лаборант, так как эксперт полностью отвечает за проведение экспертизы, и он предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения. ◘ Подвергнуты ли исследованию подлинные объекты. Следователь должен убедиться, что исследованию подвергались те самые объекты, которые были представлены на экспертизу, не произошло ли подмены объектов (сравниваются описание объектов и их упаковки с описанием в заключении эксперта), не смешивались ли в процессе исследования доказательства и образцы для сравнительного исследования. ◘ Достаточно ли научно обоснованы положения, принятые экспертом за основу исследования. Если исходные положения недостаточно научно обоснованы, недостаточно проверены практикой экспертных исследований, то выводы экспертизы не могут быть считаться достоверными .Оценка научной обоснованности экспертной методики и правомерности её применения в данном конкретном случае является весьма сложной, поскольку следователь (дознаватель или судья), как правило, не являются специалистами в той области знаний, к которой относится исследование. ◘ Понимание сути проведённого исследования и применённой методики. Сведения о рекомендуемой в данных условиях методике и возможных результатах её применения следователь (дознаватель или судья) получает из многочисленной справочной и методической литературы. Часть сомнений можно разрешить в ходе допроса эксперта. Здесь весьма ценной может быть помощь других экспертов, которые могут быть допрошены в качестве специалистов, 95 и разъясняют следователю (дознавателю или суду) особенности и научную обоснованность той или иной методики. ◘ Являются ли экспертные исследования полными, а их выводы достаточно обоснованными. Представляется, что следователю (дознавателю или суду) сложно произвести оценку заключения эксперта, анализируя проведённые исследования с точки зрения известной ему методики проведения данного вида экспертиз, анализируя соответствие проведённых исследований существующим ведомственным инструкциям и правилам. Необходимо говорить о том, что данный аспект может быть оценён путём анализа исследовательской части заключения и выделения таких моментов, как: все ли представленные объекты были исследованы, насколько полно они были исследованы, насколько полно описание сути и содержания проведённых исследований. Проведя этот анализ, следователь может обнаружить неполноту исследования. При анализе данного элемента следователь (дознаватель или суд) могут обратиться за консультацией к специалистам в данной отрасли знаний и получить информацию в рамках личной беседы либо в процессе допроса данного лица по интересующим следствие вопросам. ◘ Связанным с предыдущим аспектом оценки, но самостоятельным является оценка логической обоснованности хода и результатов экспертного исследования. Этот аспект оценивается путём анализа последовательности стадий экспертного исследования, логической обусловленности этой последовательности, логической обоснованности экспертных выводов промежуточными результатами. ◘ Каков вывод эксперта и не являются ли они противоречивыми. Следователь должен убедиться, что выводы эксперта логически вытекают из проведённых исследований и обнаруженных идентификационных или групповых признаков объектов. Если вывод эксперта не вытекает из исследования или противоречит ему - такие выводы не могут быть признаны достоверными. Также если в исследовательской части указаны идентификационные признаки, а в заключительной части эксперт делает вероятные выводы, то необходимо установить, с чем это связано. Может быть обратная ситуация, тогда необходимо решать вопрос о доказательственности сделанных выводов. 96 ◘ Зафиксирован ли в заключении эксперта и прилагаемых к нему материалах весь процесс исследования представленных объектов. ◘ Следователь должен убедиться, что экспертов в процессе проведения экспертизы выдвинул и проверил все версии об исследуемых объектах. фактах или событиях. 2. В ходе процессуальной оценки заключения эксперта следователь также должен решить ряд вопросов: ◘ Достаточно ли материалов было предоставлено эксперту для дачи заключения. В случае, если следователь установит, что в распоряжение эксперта было представлено недостаточно материалов, но эксперт, тем не менее, дал заключение, следователь должен решить вопрос о возможности использовать данное заключение как доказательство по делу. ◘ Удовлетворяли ли представленные на исследование образцы предъявляемым к ним требования в случае если в процессе экспертного исследования использовались не отвечающие требованиям образцы, или они были получены неизвестным путём, то заключение эксперта также не будет считаться доказательством по делу. Указанные выше аспекты являются значимыми для оценки в том случае, если результаты проведённой экспертизы оценивает не то лицо, которое её назначало. ◘ Правильно ли экспертом поняты вопросы, поставленные на его разрешение. Бывают случаи, когда эксперт излагает в заключении выводы, которые, по мнению следователя, не вытекают из поставленных вопросов. Такие ситуации возникают в тех случаях, когда следователь не знает конкретные возможности экспертизы, не консультируется со специалистом по формулировке вопросов и, исходя из этого, неверно их формулирует. Таких ситуаций не может быть тогда, когда контакт следователя с экспертом не прерывается на стадии производства экспертизы, следователь может разъяснить эксперту, что он хочет выяснить в процессе экспертизы путём постановки того или иного вопроса. ◘ Не вышел ли эксперт за пределы предмета экспертизы, не дает ли он юридическую оценку фактам. 97 ◘ Соблюдена ли процессуальная форма заключения эксперта и имеются ли все требуемые реквизиты. ◘ Не противоречат ли выводы эксперта другим доказательствам по делу. Если возникают противоречия между выводами эксперта и другими доказательствами по делу, то следователю необходимо определить, чему отдать предпочтение заключению эксперта или другим доказательствам. Здесь на первый план выступает полная комплексная оценка заключения эксперта, о чём излагалось выше. Также оценивается комплекс доказательств, имеющихся в уголовном деле по степени их достоверности и объективности. В процессе оценки доказательств может выясниться недочёты в процессе проведения отдельных следственных действий, таких как осмотр места происшествия, обыск, неточности в показаниях отдельных лиц и др. Всё это могло привести к тому, что следователь неверно определил предмет экспертизы или неверно сформулировал вопросы эксперту. Если у следователя возникают сомнения в выводах эксперта, он может назначить повторную экспертизу, производство которой поручить другому эксперту или другому экспертному учреждению. Если же следователь приходит к выводу, что заключение эксперта достоверно, то необходимо проводить комплекс следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий для подтверждения выводов эксперта. В литературе приводятся формально-логические ошибки, встречающиеся в экспертных заключениях, такие как: вывод не является логическим следствием осуществленного экспертом исследования; выводы эксперта недостаточно мотивированы; по одному и тому же предмету даны противоречивые выводы экспертов; заключение внутренне противоречиво. С целью устранения возможных недостатков, которые выявляются в процессе оценки заключения эксперта, можно: 1) проводятся дополнительные следственные действия; 2) назначается дополнительная экспертиза; 3) назначается повторная экспертиза в случае ошибки эксперта. 98 Ознакомившись с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, следователь или суд вправе допросить эксперта (ст. 205, 282 УПК РФ; ст. 180 ГПК РФ; ст. 123 АПК РФ). Допрос эксперта является одной из наиболее часто используемых возможностей решения указанных проблем. Допрос эксперта преследует одни и те же цели в уголовном, гражданском и арбитражном процессе. Он производится: во-первых, для уточнения компетенции эксперта и его отношения к данному делу; во-вторых, с целью разъяснения данного заключения, когда в своих показаниях эксперт: объясняет обстоятельства, повлекшие необходимость получения образцов для сравнительного исследования (если они получались в ходе производства экспертизы) и условия, при которых они были получены; объясняет сущность специальных терминов и формулировок; обосновывает необходимость использования выбранной методики исследования, а также использования конкретных приборов и оборудования; объясняет, как выявленные диагностические и идентификационные признаки позволили ему сделать те или иные выводы; в какой мере выводы основывались на следственных материалах. При производстве комиссионной или комплексной при допросе эксперта могут быть выяснены: у председателя экспертной комиссии – какие исследования и в связи с чем поручены именно данному эксперту; у председателя или отдельного эксперта - в связи с чем, было выражено особое мнение. Показания эксперта могут послужить основанием для назначения дополнительных и повторных экспертиз. Таким образом, активная роль следователя в процессе производства экспертизы является одним из важнейших условий успешного проведения экспертизы и расследования в целом. 99 Самоустранение же следователя после назначения экспертизы может привести к неполноте исследования важных для дела обстоятельств. Контрольные вопросы и задания: 1. Перечислите элементы подготовки к проведению экспертизы и раскройте их содержание. 2. Определите значение анализа материалов уголовного дела и оперативно-розыскных материалов, как элемента подготовительного этапа. 3. Охарактеризуйте правила, которые влияют на выбор момента назначения экспертизы. 5. Раскройте понятие образцов для сравнительного исследования, их виды и процесс получения. 6. Раскройте содержание постановления о назначении экспертизы. 7. Раскройте особенности назначения экспертизы в суде. 8. Определите содержание подготовительной стадии и стадии детального исследования при проведении экспертизы. 9. Определите и раскройте содержание экспериментальной и сравнительной стадий проведения экспертизы. 10. Охарактеризуйте оценочную стадию и стадию оформления результатов проведения экспертизы. 11. Раскройте содержание заключения эксперта. 12. Определите виды выводов эксперта и раскройте их характеристику. 13. Раскройте особенности оценки анализа и методов экспертного исследования Библиографический список: Нормативно-правовые акты: 1. Уголовно-процессуальный кодекс, принят ФЗ РФ от 18 декабря 2001г. №174-ФЗ; 2. Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ» от 31 мая 2001г. №73-ФЗ; 3. Приказ Министерства юстиции от 20 декабря 2002г. №347 «Об утверждении Инструкции по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных 100 учреждениях системы Министерства юстиции РФ»; 4. Приказ МЧС РФ от 23 июня 1995г. №446 «О введении в действие положений по вопросам государственной экспертизы в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций». Основная литература: 1. Криминалистика : учебник / Моск. гос. ун-т им. М. В. Ломоносова; под ред. Н. П. Яблокова. - 3-е изд., перераб. и доп. М. : Юристъ, 2005. - С. 423-429 2. Криминалистика : Учебник / Н.Г. Шурухнов. - 2-е изд., исправ. И доп. - М. : Эксмо, 2008. - С. 434-437. 3. Криминалистика : Учебник / Под ред. А.Г. Филипова. - М.: Высшее образование, 2007. - С. 257-260. 4. Тарасова, А.А. Новое в правовых формах использования специальных ьзнаний в доказывании по уголовным делам / А.А. Тарасов // Правовая политика и правовая жизнь. 2004. - № 4. - С. 79-87. 5. Зинин, А.М. Использование института судебной экспертизы в условиях реализации состязательности в уголовном судопроизводстве / А.М. Зимин, Ю.И. Горянов // Lex Russica. _ 2005. -№ 3. - С. 497-513 Дополнительная литература: 1. Кудрявцев В.Л. Судебная экспертиза в арсенале защиты: особенности оценки и пути использования в доказывании / В.Л. Кудрявцев // Соврем. Право- 2005. - № 12. - С. 53-62. 2. Кудрявцева, А. Доказательственное значение «правовых» экспертиз в уголовном процессе / А. Кудрявцева // Рос. юстиция. № 1. - С. 36-38. 3. Кузнецов, П.С. Проблема достоверности судебной экспертизы (фактические данные и выводы эксперта) / П.С. Кузнецов // Рос. юрид. Журн. - 2008. - № 5. - С. 160-164. 4. Мохов, А. А. Специфика экспертного заключения как судебного доказательства / А.А. Мохова // Арбитр. И гражд. Процесс. - 2003. - № 9. - С. 35-38. 5. Шакиров К.Н. Судебная экспертиза. Проблемы теории и практики. Алматы, 2002г., .287с. 6. Филиппов М.П., Бойко Ю.Л.: Учебное пособие. Правовые основы судебно-экспертной деятельности. – Барнаул, 2003.- 38с. 101 7. Хрусталев В.Н., Какой быть классификации криминалистических экспертиз. //Уголовное право. -М. 2002. № 4.- С 48-50. 2. ПОДГОТОВКА И ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ 2. 1 Назначение и проведение трасологических экспертиз 2. 1. 1 Трасологическая экспертиза следов кожного покрова человека, ног и обуви, прочие следы ПЛАН: 1. Трасологическая экспертиза следов кожного покрова человека (дактилоскопическая экспертиза. 2. Трасологическая экспертиза следов ног и обуви человека. 3. Прочие следы человека. Трасологическая экспертиза следов зубов, губ и ногтей. Экспертиза следов кожного покрова головы человека. В ходе расследования преступлений, особенно против собственности, большую часть следов человек оставляет в результате своей преступной деятельности. Значительная их часть это следы рук человека, чуть меньшую часть составляют следы ног человека, гораздо реже на месте преступления можно обнаружить следы зубов, губ. Исследуя оставленные преступником следы, следователь может получить разнообразную информацию о происшедшем событии, о действиях, которые производил преступник на месте совершения преступления, о признаках, характеризующих личность самого преступника. Каждый обнаруженный, зафиксированный и изъятый такой след подлежит обязательному исследованию в качестве вещественного доказательства. Информация, полученная в результате проводимых экспертных исследований этих следов, позволит определить либо направление дальнейшего хода расследования, либо направление поиска преступника, поможет идентифицировать лицо, виновное в совершении преступления, выделить из всех обнаруженных следов только те, которые принадлежат преступнику. 102 Судебно-трасологическая экспертиза. Как известно, к этому виду экспертиз относятся традиционно такие подвиды, как: - исследование следов человека; исследование следов орудий, инструментов, производственных механизмов; - исследование следов транспортных средств и животных. В области изучения следов человека к следам рук, перчаток, босых ног, обутых, следам зубов и другим добавились следы участков кожи, не имеющих папиллярных узоров. Это следы губ, ушных раковин, участков лба и носа. В принципе можно считать, что любой участок кожи человека индивидуален, однако отыскать его при идентификации на поверхности тела практически невозможно. Что касается следов губ, ушной раковины, лба и носа, то они возникают в ситуациях, прямо ориентирующих на установление проверяемого участка: следы на краях стакана, следы на окне, стеклянной двери и т. п., к которым прижимался головой человек, пытаясь услышать или увидеть. Дактилоскопическая экспертиза как подвид трасологической экспертизы имеет большую роль в раскрытии и расследовании преступлений именно поэтому организации, подготовки, назначению и проведению экспертного исследования уделяется в настоящей лекции большое внимание. 1. Трасологическая экспертиза следов кожного покрова человека (дактилоскопическая экспертиза) Данный род экспертиз достаточно многочислен и включает в себя несколько видов экспертиз: - исследование следов рук (дактилоскопия); - исследование следов ног и обуви; - исследование следов зубов и губ; - исследование следов ногтей и их частей; - исследование следов иных частей тела - участков кожи, не имеющих папиллярных узоров (лоб, нос, ушные раковины и др.); - исследование следов одежды; перчаток и их следов. Из указанных исследований наибольшее значение принадлежит трасологическому исследования следов пальцев рук, 103 в ходе которого решается вопрос отождествления лица по оставленным следам, а также выяснить механизм и условия следообразования. Объектами дактилоскопической экспертизы являются следы, образованные рельефом кожного покрова ладоней рук и ступней ног человека, состоящие из крупных и мелких элементов, выступающих в качестве общих и частных признаков (папиллярные узоры). Основные свойства папиллярных узоров, позволяющие использовать их в целях идентификации личности, индивидуальность, относительная неизменяемость и восстанавливаемость. Индивидуальность (неповторимость) – определяется наличием в каждом отдельном узоре совокупности хорошо выраженных признаков строения папиллярных линий, делающих его неповторимым в других узорах (сочетание элементов в полном отпечатке пальца руки теоретически может повториться один раз на 1040-1050 отпечатков), что позволяет при идентификации человека использовать всего лишь 7-10% площади узора ногтевой фаланги пальца руки. Относительная неизменяемость определяется как сохранение строения папиллярного узора в неизменном состоянии всю жизнь человека – от периода внутриутробного развития вплоть до полного разрушения мягких тканей трупа. В процессе жизни человека могут изменяться размеры как следа в целом, так и отдельных частей, но не форма и взаиморасположение папиллярных узоров. Восстанавливаемость определяется как свойство эпидермиса кожи человека приобретать прежний вид (в том числе восстанавливать идентификационные признаки) после повреждения узоров в случае деформации за счет регенеративной активности эпидермиса кожи (повреждение полностью восстанавливается приблизительно за 20 дней). Главную роль в способности папиллярного узора отображать свои особенности в следах играет следообразующее вещество, называемое потожировым, компоненты которого играют важнейшую роль в процессе обнаружения следов рук физическими и химическими способами. 104 При производстве дактилоскопических экспертиз на исследование поступают объекты, которые можно разделить на основные и образцы. В качестве основных исследуемых объектов выступают: - предметы или их части с предполагаемым наличием на них следов рук; - предметы или их части с выявленными на их поверхности следами рук; - материалы с перекопированными на них следами рук, в т.ч. дактилоскопические пленки или иные липкие и полимерные прозрачные плёнки, наклеенные на белую или тёмную бумагу (в зависимости от цвета, использованного для обнаружения дактилоскопического порошка); - слепки, полученные с объёмных следов рук, в т.ч. со следов рук, предварительно выявленных дактилоскопическими порошками; - материалы предварительного расследования, в том числе: а) протоколы осмотр мест происшествия (либо копии); б) фотоснимки (таблицы фотоизображений), видеопленки и репродукции с изображением следов рук; в) информационные накопители, фотонегативы или видеопленки с зафиксированной обстановкой места происшествия и следов рук; г) планы, схемы и рисунки, связанные с обнаруженными следами. Образцами при производстве данной экспертизы могут выступить: - дактилоскопические карты с отпечатками пальцев и ладоней рук, полученные у лица путём производства следственного действия. Получение сравнительных образцов следов рук проводится в соответствии с требованиями ст. 202 УПК РФ. Оптимальными для проведения сравнительного исследования являются образцы того же вида (потожировые, окрашенные определенным веществом и т. п.) и на таком же материале, что и исследуемые следы с места происшествия. Однако в большинстве случаев достаточно бывает получить эти отпечатки с помощью типографской краски черного цвета. Помимо отпечатков рук подозреваемых (обвиняемых), на экспертизу представляются 105 отпечатки рук лиц, которые могли прикасаться к предметам в ходе своей обычной деятельности (хозяева квартиры, сотрудники офиса); - выборка из массивов дактилоскопических картотек дактокарт - подлинники, фоторепродукции или негативы, - предметы со следами рук лица, изъятые по месту жительства. Дактилоскопическая экспертиза в большинстве случаев назначается для решения задач идентификационного и диагностического характера. Вопросами, направленными на решение идентификационных задач являются: Пригоден ли идентификации личности след пальца руки (след ладонной поверхности)? Не оставлены ли следы рук конкретным лицом (лицами)? Не оставлены ли следы рук, изъятые при осмотре нескольких мест происшествий одним и тем же лицом? Вопросами, направленными на решение идентификационных задач являются: Имеются ли на представленных предметах следы рук? Какой рукой и какими пальцами оставлены следы? Имеет ли какие-то особенности строение кисти руки лица, оставившего следы (шрамы, заболевания кожи, отсутствие фаланг пальцев)? Каков пол, возраст и примерный рост лица, оставившего следы? Принадлежат ли следы пальцев рук одному лицу или нескольким лицам? Каков механизм следообразования? Каким участком ладонной поверхности оставлены следы? Чем оставлен фрагмент следа: пальцем руки или ладони руки? Какие особенности отобразились в следах рук человека (шрамы, мозоли, рубцы, кожные заболевания, деформация пальцев, наличие колец, повязок и т.д.)? Как показывает практика, с помощью дактилоскопических экспертных исследований возможно решение и нестандартных вопросов, необходимых для выяснения отдельных обстоятельств 106 конкретных уголовных и оперативных дел. К таким обстоятельствам, в частности, относятся: - установление факта фальсификации следов рук или отпечатков рук конкретных проверяемых лиц; - установление места обнаружения и изъятия (копирования) следов с поверхности конкретного объекта (при осмотре места происшествия или при производстве первичной экспертизы); - идентификация лица, изымавшего следы рук при осмотре места происшествия (специалиста, участвующего в осмотре), по фрагментам следов его рук на поверхности изъятых по делу объектов; - определение вида дактилоскопического порошка и поверхности объекта, на которой обрабатывались (выявлялись) следы рук и с которой они копировались на отрезки дактилопленки; - диагностика следов как следов рук по их отображению на фальшивых денежных билетах и на металлической пластине (клише); - диагностика объекта по отображению признаков его поверхности на отрезках дактилоплёнки с перекопированными следами рук; - реконструкция обстоятельств и механизма происшествия по следам рук, изъятым при его осмотре; - идентификация личности по следам мазков пальцев рук; - определение наличия в дактотеке следов, обнаруженных на месте происшествия, и их принадлежность конкретному лицу, а также возможности использования конкретных следов пальцев рук для организации массовых проверок на межрегиональном и федеральном уровнях по ручным и автоматизированным дактилоскопическим учетам ЭКП органов внутренних дел и о возможности улучшения качества их изображения для организации этой проверки. Идентификация производится на основе изучения и сравнения папиллярных узоров. Попутно могут быть использованы и другие детали внешнего строения ладонной стороны кисти, например, флексорные линии, рубцы, особенности анатомического строения, в том числе уродства и др. 107 Идентификационные признаки папиллярного узора делятся на общие и частные. К общим признакам относятся тип узора, расположение дельты, вид дельты, количество папиллярных линий на определенном участке, степень их кривизны и др. К частным признакам относятся: 1. Форма, размер и расположение мелких фрагментов папиллярных линий: перерывов, начал линий, концов линий, разветвлений, крючков, мостиков, глазков, обрывков, островков (или точек), тонких линий, изгибов, изломов. 2. Форма, размеры и расположение пор. 3. Форма, размеры и расположение «белых» линий. Методика исследования. В основе методики такого исследования лежит сравнение исследуемого следа со специально изготовленными отпечатками узора определенного человека. Исследуемый след предварительно фотографируют с увеличением в 3-4 раза. Затем образцы при помощи лупы сравнивают по общим признакам с фотографическим изображением исследуемого следа. Отобрав из числа образцов следы, общие признаки которых соответствуют следу, присланному на исследование, эти следы фотографируют в том же масштабе, что и исследуемый. После этого фотоснимки следа и отобранных образцов сравнивают по частным признакам. Совпадающие или различающиеся частные признаки отмечаются на фотоснимках стрелками, которые обозначаются одинаковыми цифрами или буквами. Заключительным этапом исследования является оценка обнаруженных совпадений и различий признаков. Для положительного вывода не требуется какого-либо определенного количества совпадений деталей, на вывод влияет не только количество, но и качество совпадающих признаков. Существует способ определения - какой рукой оставлен след пальца руки: правой или левой рукой оставлен след, определяют путем изучения расположения следов и строения папиллярных узоров. Расположение следов. Условием использования данного признака является наличие следов нескольких пальцев одной руки. Изучая расположение следов, учитывают, куда обращены 108 узоры своими основаниями и каково соотношение пальцев, оставивших следы, по длине. Узоры своими основаниями располагаются в зависимости от положения руки в момент прикосновения или охвата предмета. Поэтому, прежде всего, необходимо уяснить, как, в каком положении могла рука прикоснуться или охватить предмет. Так, на цилиндрических предметах при охвате их следы правой руки, как правило, основанием узора направлены в левую сторону, а следы левой руки – в правую. Иногда на таких предметах наблюдаются одновременно следы большого пальца и нескольких других. След большого пальца располагается обычно отдельно, с другой стороны предмета. Строение папиллярных узоров. Данный признак может служить в качестве дополнительного. Основанием вывода должно быть расположение следов. Различные виды, разновидности и особенности узоров, на основании которых можно в предположительной форме сделать вывод о том, какой рукой след оставлен след имеются в справочниках экспертов. Например, если в дуговом узоре ножки петли обращены вправо, то наиболее вероятно, что данный след оставлен правой рукой (однако эти данные не характерны для отпечатков указательных пальцев). Определение пальца, оставившего след, производится на основании следующих признаков: расположения следа, размер и формы следа. В основе определения пальца руки, оставившего след, лежит ряд закономерностей, которые учитываются экспертом. Помимо общеизвестных: для правой руки след указательного пальца всегда располагается слева от среднего, а следы безымянного и мизинца – справа, для левой руки, наоборот; большой палец отпечатывается обычно отдельно, на противоположной стороне предмета; размер следа большого пальца обычно больше размера остальных следов. Используются криминалистически обоснованные закономерности, например: 109 размер следа большого пальца обычно овальной формы, при этом скошенность верхних потоков папиллярных линий наружу и направо присуща следу большого пальца левой руки, а скошенность наружу и налево - правой руки; форма следов среднего и безымянного пальцев близка к прямоугольной, внутренняя скошенность папиллярных узоров следа указательного пальца левой руки направлена влево, соответственно правой - направо; след указательного пальца часто скошен с одного бокового края по отношению к основанию узора, в следе левой руки скос находится справа, а в следе правой руки – слева. Одна из методик установления пальца руки, оставившего след, разработана Г. Л. Грановским ещё в 60-ые годы прошлого столетия, в основе которой лежит выявленные закономерности: – завитковые папиллярные узоры со средним расположением дельты встречаются на правой руке в два раза чаще, чем на левой; - завитковые узоры с внутренним расположением дельты в 2,2 раза чаще встречаются на пальцах левой руки, а завитковые узоры с внешним расположением дельты встречаются на правой руке в 3,4 раза, чем на левой3. Установление отсутствия одного или нескольких пальцев производится в предположительной форме на основании отсутствия соответствующих отпечатков. Установление наличия уродств кистей руки (искривление, сросшиеся пальцы и др.) производится в предположительной форме по отклонению отпечатков от типичных форм. В настоящее время в работу эксперта-дактилоскописта внедрены компьютерные технологии. Основную часть работы по сравнению следов с места происшествия с образцами поручено производить машине. Сегодня большинство ЭКУ (ЭКО) снабжены информатизированными дактилоскопическими 3 Грановский Г. Л. Основы трасологии / Г. Л. Грановский, М-во юстиции РФ. – 2-е изд. – М. : Наука. 2006. – С. 446. 110 системами (АДИС) «Папилон». Если ранее, эксперту для установления лица, оставившего след, приходилось пересматривать сотни и тысячи дактилоскопических карт, причем этот трудоемкий процесс мог занимать несколько дней, то сейчас подобную операцию компьютер выполняет за считанные часы, выбирая из всего массива имеющихся дактилоскопических карт наиболее подходящую. Возможности системы «Папилон» позволяют: - идентификацию лица по следам (следу) пальца руки (при этом, на результат не влияют возрастные изменения папиллярных узоров, зона папиллярного узора, отобразившаяся в следе и т.д.); - идентифицировать неопознанные трупы; - производить сравнительное исследование следов с нераскрытых мест преступлений; - раскрывать нераскрытые преступления прошлых лет по следам пальцев рук и т.д. Успешность решения перечисленных задач напрямую зависит от полноты массива сравнительных образцов – дактилоскопических карт. Отпечатки пальцев лиц, подлежащих дактилоскопическому учету и следы с мест происшествий, вводятся в память компьютера. Подобная запись может быть произведена как при помощи сканера с бумажных носителей и фотографий, так и при помощи «живого» сканера. «Живой» сканер – это устройство безкраскового дактилоскопирования живых лиц. Необходимо отметить, что своевременное назначение дактилоскопической экспертизы (тем более, если следы пальцев или ладоней изъяты на дактилоскопическую пленку) обеспечит сохранность следов и полноценное их исследование. Иначе, потожировой след, обработанный дактилоскопическим порошком и изъятый на дактоплёнку, может утратить важные для исследования признаки. Способность следов, изъятых на следокопировальные пленки (дактилоскопическая плёнка, скотч и т.д.), утрачивать свои свойства (признака) связана с рядом факторов: потожировое вещество на 98% состоит из воды, с течением времени вода испаряется, а аминокислоты и соли потожирового вещества разрушаются; химический состав липкой ленты, высокая 111 влажность, температура также способствует разрушению компонентов потожирового вещества. Иногда с места происшествия изымаются следы пальцев рук, которые в дальнейшем, в ходе экспертного исследования, признаются непригодными для идентификации личности. Такие следы необходимо направлять на биологическую экспертизу для установления групповой принадлежности крови лица, оставившего данный след. В зарубежной криминалистике уже возникла проблема (она в ближайшем будущем может стать актуальной и для наших субъектов судебного исследования) распознавания искусственных папиллярных узоров. Суть её состоит в следующем: полимерные молекулярные технологии позволяют создать перчатки, на которых практически адекватно воспроизводятся папиллярные узоры пальцев рук определенного человека; их следы заинтересованное лицо, совершающее преступление, и оставляет на месте происшествия. 2. Трасологическая экспертиза следов ног и обуви человека. Следы ног человека подразделяются на следы босых ног, ног в носках, чулках и следы обуви. Трасологическому исследованию могут быть подвергнуты как одиночные следы, так и совокупность последовательно отпечатавшихся следов ног дорожка следов. Изучение одиночных следов позволяет установить особенности строения ног человека, примерно оценить его рост, а дорожки следов - определить устойчивые элементы, характеризующие особенности походки, количество лиц, оставивших следы обутых и босых ног, выявить некоторые особенности их поведения на месте события (преступления), например, установить направление и темп движения. Данный вид экспертиз, как и дактилоскопические экспертизы, в большинстве случаев назначаются по уголовным делам и позволяют разрешать следующие диагностические вопросы: 1. Оставлен ли след (следы) босыми ногами человека (ногами в чулках, носках, обувью)? 112 2. Пригодны ли следы ног (обуви) для идентификации? 3. Какой ногой (правой или левой) оставлен след? 4. Каков размер и особенности босой ноги (шрамы, заболевания кожи, отсутствие фаланг пальцев), оставившей следы? 5. Каковы физические свойства лица, оставившего следы (пол, рост, особенности телосложения, походки и пр.)? 6. Каково направление и характер движения человека (например, шагом, бегом, с грузом)? 7. Одним или несколькими лицами оставлены следы босых ног, обуви? Вопросы идентификационного характера: 1. Оставлены ли следы босых ног данным лицом? 2. Оставлены ли следы обувью, чулками или носками, изъятыми у данного лица? Объекты трасологической экспертизы следов обуви и ног таковы: - поверхностные (наслоения или отслоения) следы обуви и ног (например, след босой ноги на свежеокрашенном полу или ноги, испачканной краской, на еще не окрашенной поверхности), изъятые вместе с предметом-носителем (одеждой, бумагой, вырезанными, выпиленными кусками досок, линолеума); - следы обуви и ног, перекопированные на дактилоскопическую пленку; - фотоснимки единичных следов и дорожек следов (плоскость задней стенки фотокамеры при съемке должна быть параллельна плоскости следа, рядом со следом помещается масштабная линейка); - слепки объёмных следов обуви или ног, изготовленные с помощью различных слепочных масс (гипса, пасты «К» и пр.). В качестве образцов для сравнительного исследования предоставляются: - отпечатки босых ног подозреваемых или проверяемых лиц, полученные аналогично отпечаткам рук; - 2-3 слепка с босых ног этих лиц, если были обнаружены объемные следы; 113 - обувь, чулки, носки; - 2-3 экспериментально полученные дорожки следов. Для получения такой дорожки проверяемому лицу предлагается пройти по бумажной ленте, покрытой тонким слоем типографской краски, или краска наносится на подошвы его ног или обуви. Исследование следов обуви и босых ног. При исследовании следов ног с целью идентификации изучаются отобразившиеся в следах общие и частные признаки внешнего строения подошвы обуви или подошвы стопы. В соответствующих случаях такого же рода исследованию подвергаются носки или чулки. К общим признакам подошвы обуви относятся: - форма подошвы в целом и её частей (носка, внутреннего, внешнего и заднего края подмётки, переднего края каблука, угол, составленный задним краем подмётки и передним краем каблука); - размеры подошвы и её частей (общая длина, дина и ширина подмётки, промежуточной части и каблука, высота каблука, если след объёмный); - углы, составленные средней линией подошвы и касательными к наружному и внутреннему краям подмётки и каблука; - общий рельеф подошвы; - фабричные марки и клейма. К частным признакам подошвы обуви относятся особенности формы, размещения и размеры: - подковок, набоек, заплат, трещин (их общая форма, местоположение и размеры); - мелких участков линий, являющихся границами подошвы; - отдельных стежков шва; - мелких участков потёртостей (местоположение, размеры, нарушение рельефа), отверстий, заплат, трещин. К общим признакам подошвы стопы относятся: - форма подошвы стопы и её частей; - размер стопы и ее частей; - папиллярный узор (общее строение, расположение). - мозоли, бородавки, натоптыши, повреждения (форма). 114 К частным признакам подошвы стопы относятся особенности формы, размещения и размеры: - складок кожи, рубцов, мозолей, натоптышей, повреждений (размещение, направление, размеры); - отсутствие какого-либо пальца; - предпальцевой линии передней части плюсны; - расстояние между передней частью плюсны и пальцами; - мелких деталей папиллярных узоров. К общим признакам чулка, носка относятся: - структура ткани; - наличие швов их форма и направление; - наличие штопки; - наличие дыр (общая форма и размещение). К частным признакам чулка, носка относятся особенности формы, размещения и размеры: - отдельных нитей; - мелких участков границ швов; - мелких участков границ и деталей штопки; - мелких участков границ дыр. Исследование папиллярных узоров, отобразившихся в следах босых ног, и самих следов босых ног позволяет ответить на ряд вопросов идентификационного и диагностического характера: 1. Имеются ли на изъятых при осмотре места происшествия объектах пригодные для идентификации личности следы босых ног? 2. Каким участком поверхности подошвы стопы оставлены следы? 3. Не оставлены ли следы босых ног конкретным лицом? 4. Не оставлены ли следы босых ног, изъятые при осмотре нескольких мест происшествий, одним лицом? 5. Каков механизм следообразования? 6. Ладонной поверхности руки или подошвой стопы босой ноги оставлен фрагментарный след папиллярного узора, изъятый при осмотре места происшествия? 7. Кем, мужчиной или женщиной, оставлены следы босых ног? 8. Каков рост человека, оставившего следы босых ног? 115 9. Каковы физические признаки и патологические особенности человека, оставившего следы босых ног? 10. Не использовалась ли представленная на исследование обувь по назначению конкретным лицом? Рассматривая методику исследования следов обуви и босых ног, следует отметить, что идентификация производится путём сравнительного исследования обнаруженного на месте происшествия следа (либо его фотоснимка, слепка, следокопировальной пленки) с обувью или, соответственно, с образцом отпечатка стопы человека. Сначала изучаются общие и частные признаки следа, а затем общие и частные признака обуви или образца отпечатка стопы. После этого признаки объектов сравниваются между собой. Непосредственное сравнение исследуемого объекта и образца дополняют сравнением по фотоснимкам. Для этого объекты исследования фотографируют. В целях лучшего изучения мелких особенностей отдельные участки сравниваемых объектов могут быть сфотографированы цифровыми камерами и с помощью возможностей компьютерной техники увеличены. Чтобы облегчить сравнительное исследование, снимки определенным образом размечаются. На снимках проводят, например, следующие линии: срединную линию подошвы, касательные к внешним и внутренним краям подошвы и т.д. В качестве вспомогательного способа при исследовании следов ног с целью идентификации применяется способ совмещения фотоснимков. Процесс исследования завершается оценкой обнаруженных совпадений и различий признаков. Исследование следов ног в иных целях. К числу таких целей можно отнести: 1.Установление принадлежности обуви определенному лицу. При необходимости установить принадлежность обуви определенному человеку производят сравнение трущихся частей ступни или потертостей на ней и пятна загрязнений или потертости на подкладке обуви. 2.Определение номера обуви по следу. Размеры основных видов обуви принято выражать в условных единицах – 116 штрихмассах. Один штрихмасс равен 6,6 мм. Размер обуви – это размер колодки. Поэтому, измерив след, надо сначала уменьшить полученное число на единицу (ширину ранта), затем полученное число надо разделить на 6,6. 3.Суждение о виде и фасоне обуви складывается из признаков: - форма носка; - ширина и кривизна внутреннего и внешнего краев подметки; - ширина и высота каблука; - расстояние между каблуком и подметкой. Так, наличие отпечатков крупного рельефа рисунка характерно для ботинок и полуботинок на формовой резиновой подошве. 4. Предположительное суждение о росте человека по следу обуви делают, пользуясь таблицей, основанной на средних данных о соотношении роста человека и длины следа обуви: до 219 мм х 7,17; 220-229 мм х 6, 84; 260-269мм х 6,32, 290-299 х 6. Предположительный вывод о росте человека по следу стопы босой ноги делают при помощи той же таблицы, прибавив к длине следа босой ноги 20 мм. 5.Предположительное определение пола человека, оставившего следы, производится на основании длины и угла шага. Длина обычного шага мужчины среднего роста составляет 70-90 см, а женщины 50-70 см. Угол шага у мужчин колеблется в пределах 18-25, у женщин – в пределах 12-20. Эти данными также являются средними и от них возможны отклонения. 6.Определение состояния человека, оставившего следы. О болезненном или утомленном состоянии свидетельствует неоднородность элементов дорожки следов, выражающаяся в значительном различии между длиной, шириной или углом одного шага и теми же элементами другого шага. Для хромого характерно то, что длина шага и угол шага ноги, на которую он хромает, меньше, чем здоровой ноги. Иногда след больной ноги имеет признаки волочения. Для человека, несущего тяжесть, очень толстого человека, старика, характерны несколько увеличенная ширина постановки ног, уменьшенная длина и уменьшенный угол шага. Для беременной характерно увеличение ширины и угла шага. 117 7.Как передвигался человек: бегом, медленным шагом, скорым шагом, боком, спиной и т.п. 3. Прочие следы человека. Трасологическая экспертиза следов зубов, губ и ногтей. Трасологическая экспертиза прочив следов кожного покрова человека проводится для исследования следов участков кожи человека, не имеющих папиллярных линий. Предметом данной экспертизы является установление обстоятельств, связанных с отождествлением кожного покрова головы человека. Объектами экспертизы могут быть следы губ, носа, лба, подбородка, щёк, ушей и других участков тела человека, которые могут быть оставлены на различных предметах, например: на оконном стекле, на стеклянной и лакированной поверхности полотна дверей мебели или перегородок и т.п., то есть там, где преступник соприкасался с указанными поверхностями в процессе подготовки, совершения или сокрытия преступления. Следует иметь ввиду, что наиболее информативными являются статические следы, в которых отобразилась необходимая и достаточная совокупность признаков, которые могут быть использованы для идентификации соответствующего участка кожи и, как следствие, лица, которому он принадлежит. Каждый участок кожного покрова головы обладает комплексом индивидуальных признаков. Строение рельефа и микрорельефа кожного покрова зависит от заболеваний и повреждений кожи, мышц и костей черепа. Большое значение имеет возрастная дифференциация рельефа кожного покрова, сопровождаемая образованием морщин, общим высыханием и шелушением эпидермиса. Появление на коже морщин может быть обусловлено развитием мимики лица, и их форма, размер и протяжённость обладают значительным информационным значением. Такие морщины появляются у человека уже в возрасте 20-30 лет. Обнаруженные следы фотографируются по правилам масштабной фотосъёмки, а затем изымаются аналогично изъятию следов пальцев рук. 118 Изучение следов кожного покрова позволяет решать ряд идентификационных и диагностических задач, к числу основным можно отнести следующие: - пригодны ли следы кожного покрова головы человека (следы лба, носа, губ, щек и т.д.) для целей идентификации; - какой частью кожного покрова головы человека оставлен след; - одним или разными лицами оставлены следы на представленных предметах; - имеются ли в следах кожного покрова признаки, указывающие на пол человека (если да, то кем оставлены следы женщиной или мужчиной); - имеются ли в следах признаки, свидетельствующие о возрасте оставившего их человека; - отобразились ли в следах признаки, характеризующие внешность человека (шрамы, рубцы и т.п.); не оставлены ли следы подозреваемым. В качестве образцов для сравнительного исследования отбираются отпечатки соответствующих участков кожного покрова человека, получаемые по правилам изъятия отпечатков пальцев рук. Следует иметь ввиду, что при получении отпечатков необходимо соблюдать правило о сходности условий происхождения и сопоставимости образцов. На практике из всей группы перечисленных объектов наиболее часто встречаются следы губ. Они могут отобразиться на предметах посуды либо на других объектах в сочетании со следами зубов. Губная поверхность обладает комплексом частных признаков, позволяющих идентифицировать конкретное лицо. Исследование следов кожного покрова головы человека представляет интерес не только в плане идентификации, но и при выдвижении следственных версий. Так, если на месте преступления обнаруживаются на входной двери, окнах только следы кожного покрова головы, то может быть выдвинута версия о том, что у преступника были заняты руки. Методы исследования следов кожного покрова головы основывается на общих принципах и подходах, принятых в трасологии. 119 Экспертиза следов зубов человека. Предметом экспертизы является установление лица, оставившего следы зубов, а также условий и механизма, при котором они образовались. Ее объекты - следы зубов, обнаруженные на пищевых продуктах, окурках, бутылочных колпачках, пломбах и т.п. Следы зубов на теле потерпевшего, преступника или на трупе являются объектами исследования судебно-медицинской или комплексной (медико-криминалистической) экспертизы. К основным задачам данного вида исследований относятся оставлены ли следы, обнаруженные на месте происшествия, зубами человека, не оставлены ли следы зубов конкретным человеком, какими конкретно зубами оставлены следы, не оставлены ли следы зубными протезами, каков механизм образования следов зубов, каково было взаимное расположение потерпевшего и преступника, можно ли определить пол, возраст и профессию человека, который оставил следы. По механизму образования различают следы надкуса и откуса. При надкусе происходит не полное смыкание зубов, при этом на объекте отражаются рельефы как внутренней, так и внешней поверхности зубов, а в некоторых случаях и рельеф боковых поверхностей в виде продольных желобков. При откусе на объекте обнаруживается рельеф либо только наружной поверхности зубов, либо внутренней, в некоторых случаях может частично отразиться рельеф боковых поверхностей. Соответственно, наиболее информативными являются следы надкуса, по которым можно судить о форме, наклоне и размерах верхнего или нижнего зубного ряда (либо и того и другого), асимметрии правой и левой ветвей зубов того или иного ряда, расстоянии между зубами, количестве зубов в каждом ряду и его ветвях, их форме, размере , наклону, рельефе передней и жевательной поверхности, наличии дефектов (сколы, пломбы, коронки и т.д.). Трасологическая экспертиза следов зубов производится как с целью идентификации человека по этим следам, так и для получения информации о некоторых его индивидуализирующих признаках (пол, возраст, профессиональные признаки), реконструирования отдельных обстоятельств события, при которых были оставлены следы зубов (количество людей, 120 принимавших пищу, происходила ли борьба между преступником и жертвой и т. д.). К вопросам диагностического характера, разрешаемых этим видом трасологических экспертиз, относятся: 1. Оставлены ли следы, представленные на экспертизу, зубами человека? 2. Зубами верхней или нижней челюстьи и какими конкретно (молярами, резцами и пр.) оставлены следы? 3. Каковы особенности зубного аппарата человека, оставившего следы (отсутствие зубов, дефекты зубов и т. п.)? 4. Каков был механизм образования следов? 5. Не оставлены ли следы зубными протезами? 6. каков примерный возраст лица, оставившего следы Вопросы идентификационного характера: 1. Не принадлежат ли следы зубному аппарату конкретного человека? 2. Оставлены ли следы зубами одного человека или разных лиц? 3. Не оставлены ли следы протезом, представленным на экспертизу? Следы зубов, как правило, обнаруживаются на пищевых продуктах (масле, сыре, шоколаде, фруктах и овощах), металлических изделиях (крышках бутылок, навесных пломбах), теле человека. На исследование их лучше представлять вместе с предметами-носителями. При этом, если таковыми предметами являются продукты питания, необходимо принять меры, предотвращающие их порчу: поместить в холодильник, ящик со льдом, банку с холодной водой. Это замедлит процессы гниения и высыхания. Фрукты можно сохранить в растворе формалина. Следы зубов на трупе изымаются судебным медиком, и для их консервации мягкая ткань, на которой они оставлены, помещается в раствор глицерина со спиртом. Объектами экспертизы могут быть также слепки с объемных следов зубов, изготовленные из гипса, воска, полимерных масс, а также сами зубы, коронки, протезы, мосты. Экспериментальными сравнительными образцами служат оттиски зубов проверяемого лица, гипсовые или иные слепки- 121 модели зубов, челюстей. Отбор образцов производится с помощью специалиста - зубного техника-протезиста. Трасологическая экспертиза следов губ производится для исследования следов окрашенных помадой губ и слабовидимых оттисков губ (по краям посуды - стаканов, рюмок, чашек, на папиросах и сигаретах). По следам губ можно идентифицировать оставившее их лицо, а также получить информацию диагностического характера о поле, возрасте, росте, некоторых элементах внешнего облика, наличии ряда заболеваний у лица, оставившего следы. Следы губ представляются на исследование вместе с предметом-носителем. При назначении идентификационной трасологической экспертизы в качестве сравнительных образцов губ используют их окрашенные оттиски на бумаге. Поскольку эти следы, как правило, включают следы слюны, а во многих случаях - и губной помады, обычно назначается комплексная экспертиза: трасологическая, судебномедицинская, веществ и материалов, - в ходе которой может быть установлена групповая и половая принадлежность слюны, странаизготовитель, марка и номер тона губной помады, время её изготовления (при наличии образцов возможно сравнительное исследование). Трасологическая экспертиза следов ногтей чаще всего производится, когда следы ногтей остаются на кожном покрове человека, либо преступника, когда потерпевший оказывает ему сопротивление в ходе совершения преступления, либо потерпевшего, когда это обусловлено способом совершения преступления. Реже следы ногтей могут быть оставаться на иных объектах материального мира. Следует учитывать, что ногти не имеют достаточно выраженных индивидуальных признаков , которые бы отражались в оставляемых следах и, соответственно, позволяли бы идентифицировать лицо, их оставившее. Кроме того, в следах ногтей на теле человека, зачастую, неверно отражаются не только индивидуальные признаки ногтей, но и общие (форма, конфигурация), что обуславливается анатомическим строением 122 эпидермиса человека. В связи с этим трасологическая экспертиза следов ногтей человека решает задачи диагностического характера и отвечает на вопросы, дающие вероятностный ответ. Чаще всего это вопросы о возможности оставления следов, обнаруженных «… на теле гражданина (ки) X ногтями гражданина (ки) Y?», либо о способе возникновения следов, о возможности оставления имеющихся следов именно ногтями и т.д. Экспертные исследования следов ногтей могут решать задачи и ситуационного характера, например, о возникновении имеющихся следов при обстоятельствах, указанных потерпевшим или подозреваемым, например, при удушении, при самообороне и т.п. Идентификации человека по следам ногтей возможна только в тех случаях, когда в объемных следах отразились признаки ногтевой пластинки, поскольку расположение бороздок и ложбинок на ней для человека так же индивидуально, как и папиллярный узор пальца руки. На экспертизу такие следы представляются вместе с предметом-носителем или в виде слепков, изготовленных при помощи слепочных масс Установление лица, оставившего след ногтя, возможно при наличии образцов для сравнительного исследования - слепков с ногтевых пластинок. Следы торцевых поверхностей ногтей, как правило, для идентификации лица непригодны, так как представляют собой вдавленности или царапины, образованные ногтевыми кромками и лишенные индивидуальных особенностей 2. 1. 2 Трасологическая экспертиза орудий взлома, запирающих устройств. Экспертиза следов транспортных средств ПЛАН: 1. Трасологическая экспертиза орудий, инструментов и механизмов. 2. Трасологическая экспертиза запирающих механизмов и сигнальных устройств. 3. Экспертиза следов транспортных средств. 123 Для того, чтобы проникнуть на объект с целью совершения какого-нибудь преступления, преступники зачастую применяют различные предметы, как специально изготовленный воровской инструмент («гусиные лапки», «фомки»), так и хозяйственного назначения: выдерги, ломики, ножовки по металлу, кусачки, сварочные аппараты и прочий инструмент. Каждый такой объект имеет свои идентификационные (частные) признаки, которые остаются на различных преградах, и по которым возможна их идентификация, если орудие взлома обнаружено и изъято. Вместе с тем, нередко возникают случаи, когда невозможно найти такое орудие, но на месте преступления, на одежде преступника могут остаться частицы вещества, образовавшиеся в результате воздействия на запирающее устройство. Это металлическая стружка от сверления, от распила ножовкой по металлу, окалина от работы сварочного аппарата и т.д. Правильно изъятые частицы этих веществ, грамотно поставленные вопросы на исследование - позволят установить сам предмет воздействия, определить механизм образования следов, а в дальнейшем и идентифицировать. Гораздо реже преступники используют для взлома преграды различные транспортные средства, чаще для вывоза похищенного, для того, чтобы немедленно скрыться с места совершенного преступления, но в любом случае от транспортных средств остаются следы, по которым возможна идентификация последних. Поэтому знать механизм образования следов, правила и порядок назначения трасологических экспертиз достаточно важная задача, стоящая перед следователем, ведущим расследование. 1. Трасологическая экспертиза орудий, инструментов и механизмов. Трасологическая экспертиза следов орудий, инструментов и механизмов (механоскопическая экспертиза). 124 Рассматриваемая трасологическая экспертиза производится в целях отождествления орудия или инструмента, используемого при совершении преступления, реконструирования механизма следового взаимодействия, а также выяснения иных обстоятельств события (например, с какой стороны произведено разрушение преграды, в каком направлении воздействовало орудие, возможна ли инсценировка взлома, случайное разрушение, сколько было участников взлома, каковы некоторые их признаки: физическая сила, профессиональные навыки, функциональные особенности). Предметом экспертизы является установление фактических обстоятельств, связанных с идентификацией орудий и инструментов либо определения групповой принадлежности, а также определением механизма (условий) следового взаимодействия. Объектами экспертизы могут быть орудия, инструменты и их следы, механизмы и их части (детали). По следам орудий и инструментов можно установить: - способ образования следов; - направление воздействия орудия, инструмента, положение орудия, инструмента при следообразовании; - вид орудия инструмента, конкретное орудие, инструмент. Установление способа образования следов (например, пролом распил, отжим, разруб, сверление), помогает выяснить способ и механизм совершения преступления в целом, облегчает розыск орудия или инструмента, с помощью которого производились преступные действия. Определение направления воздействия орудия, инструмента имеет значение для выяснения механизма следообразования (например, с какой стороны производилось просверливание в стене комнаты, нет ли в конкретном случае инсценировки кражи» снаружи или изнутри помещения сделан пролом и т.п.). Установление положения орудия, инструмента относительно следовопринимающей поверхности способствует выяснению, например, того мог ли преступник применить при данных конкретных условиях тот или иной инструмент, в каком положении он находился в процессе следообразования. 125 Установление экспертизой конкретного орудия, инструмента, оставивших след, имеет важное значение для расследования уголовных дел, так как с этим связана возможность обнаружения лица, совершившего преступление. К диагностическим задачам относятся следующие: наличие на поверхности объекта следы воздействия посторонними предметами; установление групповой или видовой принадлежности орудий и инструментов (например, какого рода орудие использовалось для отжима двери, каким видом орудия причинены повреждения на одежде, открывался ли представленный на исследование замок отмычкой или подобранным ключом); пригодность следов орудий для целей идентификации; результатом каких действий явились следы орудий (инструментов); механизм образования следов в целом и другие; с какой стороны и в каком направлении произошло повреждение (разрыв, разлом, отжим, распил, сверление и пр.) данного объекта какова последовательность образования следов; установление времени необходимого для произведения данного взлома; установление вероятностного наличия у лица, совершившего взлом, определённых физических свойств наличие у лица, совершившего взлом, определённых навыков обращения с орудием или инструментом В ходе проведения экспертизы могут решаться задачи ситуационного характера, которые обуславливают возможность постановки следующих вопросов: 1. Могли ли повреждения быть оставлены данным орудием (инструментом) в данных условиях? 126 2. Могли ли данное лицо оставить данным орудием (инструментом) данные повреждения? 3. Могли ли данные повреждения быть причинены данным орудием (инструментом) за определённый промежуток времени? 4. Могли ли образоваться указанные следы при (таком-то) положении запора (или орудия (инструмента) взлома? В ходе производства экспертизы решаются задачи идентификационного характера, решение которых связано с вопросами: 1. Одним или несколькими орудиями оставлены данные следы? 2. Не образованы ли следы на нескольких объектах одним и тем же орудием? 3. Не образованы ли данные следы орудием (инструментом), представленным на экспертизу? Объектами, направляемыми на производство механоскопической экспертизы, являются: - предметы со следами орудий или инструментов (если предмет нельзя изъять целиком, представляется часть предмета со следами); - слепки со следов, изготовленные с помощью слепочных масс, передающих мельчайшие детали следов (например, СКТН, «сиэласт»); - фотоснимки с изображениями всех следов и их расположения, снимки отдельных следов, выполненные по правилам масштабной фотосъёмки, схемы расположения следов с указанием их размеров, расстояний между ними; орудия, инструменты и механизмы, которыми предположительно могли быть оставлены данные следы (например, обнаруженные на месте происшествия, изъятые у подозреваемых и пр.); - материалы уголовного дела, в которых содержится информация, необходимая эксперту для производства экспертизы. Следует отметить, что для решения вопроса об идентификации орудия (инструмента) по оставленным следам, в распоряжение эксперта необходимо предоставить непосредственно само орудие или инструмент, а не слепки. Также 127 эксперту необходимо сообщить все сведения об условиях эксплуатации орудия или инструмента (особенно если осуществлялась его заточка) или хранения, которые имели место после того, как оно было использовано при совершении преступления. Данные сведения получаютс путём производства допросов различных лиц. К механоскопической относится и экспертиза следов одежды и её повреждений, которая позволяет установить вид орудия, которым причинены эти повреждения, установить механизм и условия образования повреждений. На разрешение этой экспертизы ставятся вопросы: 1. Каково взаимное расположение человека и объекта, на котором оставлены следы его одежды? 2. Каков механизм взаимодействия объекта с одеждой (следы трения, давления и пр.)? 3. Оставлены ли следы на предмете участками одежды данного лица? 4. Какие следы и повреждения имеются на одежде? 5. Каков механизм их образования? 6. Являются ли обнаруженные следы следами одежды? 7. Орудием (предметом) какого вида образованы повреждения одежды? 8. Не образованы ли повреждения на одежде представленными предметами? Эта экспертиза часто выполняется в комплексе с судебномедицинской экспертизой и экспертизой веществ и материалов, исследующей наслоения на одежде. Экспертиза следов производственных механизмов на изделиях. Достаточно самостоятельным видом исследования в рамках проведения трасологических экспертиз является исследование следов производственных механизмов. Предметом экспертизы производственно-технологических следов, т.е. следов производственных механизмов, является установление фактических данных, свидетельствующих об общем производственном источнике происхождения деталей механизма. 128 Объектами - изделия массового производства из металла, кожи, пластмассы, древесины, резины, стекла, керамики и т.д., относящиеся к предметам потребительского назначения; - механизмы, с помощью которых изготавливался объект. При исследовании таких объектов решаются идентификационные и диагностические задачи, которые определяют необходимость решения соответствующих вопросов. К вопросам, направленным на решение идентификационных задач относятся: Не выпущено ли данное изделие на данном механизме (агрегате)? Изготовлена ли производственная продукция (в том числе похищенная) с помощь данных инструментов? Не принадлежат ли изделия, обнаруженные (в разных меестах), к одной партии выпуска? Изготовлены ли нескольких сравниваемых изделий на одном и том же механизме (агрегате), по единой технологии? К вопросам, направленным на решение диагностических задач относятся: На каком предприятии изготовлен объект (каков единый источник происхождения)? В какой период времени предположительно он изготовлен? Каков способ изготовления изделия? Каков механизм разделения изделия? Не изготовлены ли изделия в одних и тех же технологических режимах? Не подвергались ли следообразующие детали механизма каким либо изменениям (например, не производился ли ремонт пресс-форм для изготовления подошв обуви, не заменялись ли отдельные части механизма? 2. Трасологическая экспертиза запирающих механизмов и сигнальных устройств. 129 Запирающие механизмы (преимущественно замки) и сигнальные устройства (преимущественно пломбы) выделены в специальную группу объектов, поскольку их техническое состояние само по себе приобретает доказательственное значение. Это особенно важно, когда применяемые преступником различные инструменты, орудия взлома для отпирания замков, вскрытия пломб не оставляют следов. Экспертиза замков и других запирающих устройств позволяет ответить на вопросы диагностического характера: 1. Исправен ли механизм представленного замка? Если механизм неисправен, в чем эта неисправность и пригоден ли он для запирания? 2. Находился ли данный замок в употреблении? 3. В каком состоянии (запертом или отпертом) находился замок в момент его повреждения? 4. Каким способом открыт (взломан) замок? 5. Можно ли открыть представленный замок, не нарушая контрольного приспособления? 6. Являются ли следы на данном замке (запирающем устройстве) результатом воздействия поддельного ключа или отмычки? 7. Можно ли отпереть данный замок при помощи определенного приспособления (отмычки, гвоздя, куска проволоки)? 8. Орудием какого типа взломан замок? 9. Не совершались ли предварительные действия по приведению механизма замка в негодное состояние? 10. Был ли замок взломан в подвешенном состоянии или после снятия с пробоя? 11. Нет дли на ключе признаков, характерных для получения оттиска с него? При обнаружении признаков получения оттисков ключ необходимо направить на экспертизу материалов и веществ для установления – какое вещество было использовано для получения оттиска. 130 Вопросами идентификационного характера являются: 1. Не отпирался ли замок с помощью данного ключа или данной отмычки? 2. Одним ли способом взломаны представленные замки? Также в процессе производства данной экспертизы могут решаться вопросы ситуационного характера: 1. Какое минимальное время необходимо для открывания замка использованным способом? 2. Могло ли данное лицо открыть данный замок данным способом? Для успешного решения задач экспертизы в постановлении о ее назначении необходимо указать, в каком положении (отпертом или запертом) находится механизм замка, а также указать состояние запирающего приспособления (щеколды, засова) двери, дверной коробки, стенок проема двери, окружающих стен и участка земли (пола) перед дверью. В распоряжение эксперта, помимо замка, предоставляются (если они обнаружены) предполагаемые орудия, использованные для его отпирания (ключи, отмычки, куски проволоки, трубки и пр.). Категорически запрещается при осмотре замков вставлять ключ в замочную скважину и, проворачивая его, отпирать или запирать замок. Сигнальные устройства - пломбы (закрутки) - широко используются при охране вагонов, контейнеров, складов, приборов. При этом пломбы изготавливаются из металла (свинец, алюминий, жесть), пластмасс, а также могут быть комбинированными (пластмассовые с металлической скобойвкладышем). Пломба навешивается на опломбируемый объект с помощью проволоки, бечевы или ленты, которая продевается через каналы пломбы, после чего пломба обжимается пломбиром, плашки которого имеют соответствующие маркировочные обозначения. Закрутки, применяемые для пломбировки вагонов и контейнеров, изготавливаются из толстой обожженной проволоки. С помощью трасологической экспертизы пломб можно ответить на следующие типичные диагностические вопросы: 131 1. Имеет ли какие-либо пломба повреждения, свидетельствующие о вскрытии? 2. Каким способом вскрывалась пломба? 3. Каким орудием оставлены следы (повреждения) на представленной пломбе? 4. Не образованы ли имеющиеся следы постороннего воздействия в результате вскрытая и повторного навешивания пломбы? 5. Каково содержание буквенных, цифровых и других обозначений на контактных поверхностях пломбы? 6. Имеет ли повреждения проволока, бечева, лента и подвергалась ли она разрезу, разрыву, перетиранию, излому? К вопросам идентификационного характера относятся: 1. Не оставлены ли оттиски на контактных поверхностях представленной пломбы матрицами плашек данных пломбировочных тисков? 2. Не оставлены ли оттиски на контактных поверхностях нескольких пломб плашками одних и тех же пломбировочных тисков? 3. Не оставлены ли повреждения на представленной пломбе данным предметом? Объектами трасологической экспертизы сигнальных устройств являются пломбы, пломбиры (пломбировочные тиски), бечева, проволока и лента, используемая при навешивании пломб. Трассологические экспертизы пломб часто назначаются при рассмотрении в арбитражных судах дел, связанных с претензиями грузоотправителей и грузополучателей к железнодорожным ведомствам (МПС). Сохранность пломб свидетельствует, что имело место недовложение товаров и отвечать должен грузоотправитель. В противном случае материальную ответственность перед грузополучателем несет железнодорожное ведомство. 3. Экспертиза следов транспортных средств. 132 Предметом экспертизы является установление обстоятельств, связанных с идентификацией транспортного средства и определением механизма дорожно-транспортного происшествия в целом. Транспортная трасология исследует несколько групп объектов: 1) следы ходовой части безрельсового транспорта (колес, гусениц, саней). По следам ходовой части определяются направление и режим движения (остановки, торможение, пробуксовка, занос и т. п.). Следы выступающих частей ТС (бампера, клыков, крыльев и т. п.) позволяют установить, какими частями соударялись столкнувшиеся ТС; какой частью по какому участку тела был нанесён удар при наезде на пешехода; в каком месте, под каким углом произошло столкновение ТС; как в динамике выглядело событие ДТП; 2) следы выступающих частей транспортного средства, возникшие при столкновении с другим транспортным средством или преградой; 3) транспортное средство и его детали (кронштейны, фарные ободки и осколки фарного стекла, защитных стёкол, болты и гайки, осколки лакокрасочных покрытий и пр.), в том числе отделившиеся детали и части транспортного средства; 4) микрочастицы (отколы краски, осыпавшийся грунт, потеки различных веществ - тосола, тормозной жидкости, масла) транспортных средств; 5) образовавшиеся от выступающих частей телесные повреждения на теле лиц, находившихся в салоне автомобиля; 6) одежда потерпевшего (при наезде на пешехода), на которой могут быть обнаружены следы частей транспортного средства (шин, бампера, радиатора), образовавшиеся при контакте, а также осколки стекла, следы горючесмазочных материалов и частицы лакокрасочного покрытия. Одежду необходимо тщательно упаковать таким образом, чтобы следы на ней не были повреждены при транспортировке, мокрую одежду, 133 прежде чем упаковать, раскладывают на горизонтальной поверхности, покрытой белой бумагой и высушивают при комнатной температуре. Если при этом на бумаге остались какиелибо микрочастицы, их упаковывают и также направляют эксперту; 7) слепки из гипса или специальных полимерных масс объемных следов транспортных средств; 8) протоколы осмотра места происшествия, осмотра транспортного средства, его частей, схемы и планы, в том числе ориентирующие, обзорные, узловые и детальные фотоснимки, запечатлевшие общую обстановку места происшествия (панорамные), показывающие положение и состояние каждого из объектов на месте происшествия, изображения следов протекторов шин и отдельных повреждений на транспортных средствах; В качестве образцов для сравнительного исследования представляются: - колеса, шины или экспериментальные следы беговых поверхностей колёс проверяемого транспортного средства на бумаге или ткани; - осколки фарных и защитных стёкол, отделившиеся части и детали, изъятые при осмотре проверяемого транспортного средства, если аналогичные части обнаружены на месте дорожнотранспортного происшествия; - транспортное средство со сколами лакокрасочного покрытия, если на месте происшествия обнаружены частицы краски. В целях предотвращения экспертных ошибок эксперту обязательно должно быть сообщено, не ремонтировался ли автомобиль после дорожно-транспортного происшествия; не производилась ли его окраска или замена деталей (например, колес), не возникли ли при последующей эксплуатации, хранении, перевозке новые повреждения. Возможно отождествление ТС по деталям, оставившим следы на другом транспортном средстве, объектах окружающей обстановки. Для целей идентификации или установления модели 134 скрывшегося ТС используют и отделившиеся от него части: осколки фарного рассеивателя, отломившееся боковое зеркало, часть антенны и т. п. Говоря о современных возможностях трасологии, особенно надо остановиться на микротрассологии трасологических исследований микроследов и микрочастиц. К последним относят объекты, размеры которых не превышают 2-3 мм. Это могут быть сами по себе микроследы (например, царапина на металле шириной 2-3 мм) и микроучастки макроследов (например, один из ромбиков в рельефной подошве галоши). Современные технические средства, в частности электронные сканирующие микроскопы, голографические установки, позволяют получать изображения микрообъектов в таком виде, который может быть использован для целей идентификации. Целью транспортно-трасологической экспертизы является установление транспортного средства, оставившего следы, выявление существенных обстоятельств механизма образования следов или дорожно-транспортного происшествия в целом. Исходя из указанной цели, в ходе производства экспертизы могут решается идентификационная задача отождествлением конкретного транспортного средства, оставившего следы, что определяет возможность постановки следующих вопросов: 1) Оставлены ли следы данным транспортным средством? 2) Не является ли обнаруженный предмет (фрагмент) частью данного транспортного средства (обломком кронштейна, бампера, осколком фарного или лобового стекла, частицей лакокрасочного покрытия) и не составляли ли они ранее единое целое? 3) Каким колесом транспортного средства оставлены следы? Наибольшую группу задач, которые решаются транспортно-трасологической экспертизой составляют диагностические задачи, которые определяют возможность постановки следующих вопросов: 1. Каким видом, типом, моделью транспорта (автомобиля, 135 мотоцикла, велосипеда, трактора и пр.) оставлены следы? 2. Какими частями транспортного средства оставлены следы? 3. Каков механизм образования оставленных следов? 4. Какова последовательность образования повреждений? 5. Какой моделью шины оставлены следы? 6. В каком направлении двигалось транспортное средство, оставившее следы? 7. Какое место являлось местом столкновения транспортных средств? 8. Каково взаимное расположение транспортных средств перед столкновением? 9. Под каким углом столкнулись транспортные средства? При обнаружении на месте дорожно-транспортного происшествия следов лакокрасочных покрытий, горючесмазочных материалов и иных веществ назначается комплексная транспортно-трассологическая экспертиза и экспертиза веществ и материалов. Если для установления механизма дорожно-транспортного происшествия необходимо определение технического состояния транспортных средств, скорости их движения, тормозного и остановочного пути и пр., назначается комплексная автотехническая и трасологическая экспертиза. Контрольные вопросы и задания: 1. Дайте определение трасологической экспертизы и перечислите её виды. 2. Определите и раскройте содержание подготовительного этапа производства дактилоскопической экспертизы. 3. Какие вопросы решает дактилоскопическая экспертиза? 4. Раскройте содержание трасологической экспертизы следов ног и обуви. 5. Какие образцы и каким способом могут быть получены для проведения трасологической экспертизы следов ног и обуви. 6. Раскройте содержание трасологической экспертизы следов зубов, губ и ногтей. 136 7. Какие вопросы могут быть вынесены на разрешение трасологической экспертизы следов зубов, губ и ногтей. 8. Определите и раскройте содержание механоскопической экспертизы. 9. Охарактеризуйте задачи, которые может решить экспертиза орудий и механизмов. 10. Раскройте возможности экспертизы следов производственных механизмов на изделиях. 11. Раскройте содержание трасологической экспертизы запирающих механизмов. 12. Охарактеризуйте объекты трасологической экспертизы следов транспортных средств. 13. Какие вопросы может решить трасологическая экспертиза по следам транспортных средств. Библиографический список: Нормативно-правовые акты: 1. Уголовно-процессуальный кодекс, принят ФЗ РФ от 18 декабря 2001г. №174-ФЗ; 2. Федеральный закон «О государственной судебноэкспертной деятельности в РФ» от 31 мая 2001г. №73-ФЗ; 3. Приказ Министерства юстиции от 20 декабря 2002г. №347 «Об утверждении Инструкции по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции РФ»; Основная литература: 1. Аверьянова, Т.В. Криминалистика: Учебник для вузов. / Т.В. Аверьянова [и др.] - М.: Норма, 2000; - С. 215-231. 2. Криминалистика : учебник / Моск. гос. ун-т им. М. В. Ломоносова; под ред. Н. П. Яблокова. - 3-е изд., перераб. и доп. М. : Юристъ, 2005. - С. 253-257. 3. Криминалистика : Учебник / Н.Г. Шурухнов. - 2-е изд., исправ. И доп. - М. : Эксмо, 2008. - С. 155-167. 4. Криминалистика : Учебник / Под ред. А.Г. Филипова. - М.: Высшее образование, 2007. - С. 82-85. Дополнительная литература: 137 1. Анчабадзе, Н.А., Коновалов, Г.Г., Кочубей, А.В., Симаков, В.П. Методы и средства экспертных исследований: Курс лекций. – Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2001.- С. 39-51. 2. Корма, В.Д. Транспортное средство, как объект криминалиситческого исследования. С. 29-64. 3. Колкутин, В.В. Судебные экспертизы./ Зосимов С.М., Пустовалов Л.В.- М.: ЮРЛИТИНФОРМ, 2001. – С. 170-192. 4. Филиппов, М.П., Бойко, Ю.Л. : Учебное пособие. Правовые основы судебно-экспертной деятельности. – Барнаул, 2003.- 38с. 2. 2 Оружиеведческие экспертизы 2. 2. 1 Судебно-баллистическая экспертиза огнестрельного оружия и следов его применения ПЛАН: 1. Общие положения судебно-баллистической экспертизы. 2. Экспертное исследование огнестрельного оружия. 3. Экспертное исследование боеприпасов, пуль, дроби, картечи, пыжей, гильз. 4. Экспертное исследование следов выстрела на повреждённых объектах. В последнее время в стране наметилась устойчивая тенденция к вооруженности значительной части населения. Это, прежде всего, связано с осуществлением защиты собственной жизни, с исполнением служебного долга, с возникновением на территории России локальных вооруженных конфликтов, с недостатками в учете и сохранности в Вооруженных Силах имеющегося огнестрельного оружия. Не исключением в этом являются и криминальные структуры, которые при совершении преступлений все чаще применяют различные виды оружия: огнестрельное, холодное. В большинстве случаев это оружие заводского изготовления, реже переделанное из заводского, а в отдельных случаях преступники используют оружие, изготовленное кустарным способом либо самодельное оружие. В результате применения оружия на объектах, которые подверглись воздействию с применением оружия, остаются материальные следы его применения. Это могут быть ранения на 138 теле человека или животного, следы на различных преградах, это пули и гильзы, само оружие и другие следы его применения. При осмотре мета происшествия данные следы фиксируются в протоколе осмотра, а сами объекты либо следы их применения изымаются для дальнейшего исследования в качестве вещественных доказательств. Так, по следам от конструктивных частей огнестрельного оружия, возможно, идентифицировать его, по следам на преграде определить очередность выстрела и местонахождение стрелявшего, систему или вид оружия. Изучая само оружие, можно определить его боевые качества, способ изготовления, способность производить выстрелы. Ответы на все эти вопросы можно получить только после проведения баллистической экспертизы. 1. Общие положения судебно-баллистической экспертизы. Судебно-баллистические экспертизы производятся по уголовным делам, связанным с противоправным оборотом и применением огнестрельного оружия и боеприпасов (ст. 222, 223, 105, 108, 111, 162, 205, 206, 209, 212, 279 и др. УК РФ). Согласно федеральному закону РФ от 13.11.1996 г. «Об оружии» огнестрельное оружие - это устройства и предметы, конструктивно предназначенные для поражения живой или иной цели, подачи сигналов. Оружие бывает: боевое, ручное, стрелковое, гражданское, служебное. Оружие, действие которого хотя бы в начальный период осуществляется из рук человека, называется ручным (пистолет, ружье, граната, нож, кастет и т.д.). Ручное оружие, переносимое и приводимое в действие одним человеком, называется индивидуальным. К оружию не относится: изделия, сертифицированные в качестве изделий хозяйственно-бытового и производственного назначения, спортивные снаряды, конструктивно сходные с оружием. Баллистическая экспертиза является одной из самых распространенных и производится практически во всех государственных экспертных учреждениях. Предметом судебно-баллистической экспертизы является установление данных, определяемых на основании изучения 139 закономерностей, отразившихся в конструкции огнестрельного оружия, боеприпасов, их взаимодействии при выстреле, явлениях внутренней и внешней баллистики выстрела, их отображении на преграде. Объектами баллистической экспертизы являются: - огнестрельное оружие в целом, его отдельные части, боеприпасы к нему (пули, картечь, дробь, гильзы, пыжи, прокладки, капсюли); - следы выстрела (пробоины, вмятины, каналы от снарядов, сопутствующие продукты выстрела) на пораженных преградах и на стрелявшем; - сырье и инструменты, используемые для изготовления компонентов боеприпасов; - элементы вещной обстановки места происшествия, где производились выстрелы. Для производства судебно-баллистической экспертизы в качестве дополнительных материалов используются протоколы следственных осмотров, в процессе которых обнаруживались и изымались вещественные доказательства, фотоснимки и схемы места происшествия, заключения судебно-медицинского исследования трупа, протоколы допросов. Столь широким кругом объектов баллистической экспертизы объясняется большое количество разноплановых вопросов, выносимых на её разрешение. К основным задачам баллистической экспертизы, назначаемой, главным образом, по уголовным делам, относятся: - установление вида, модели и калибра оружия (или конкретного экземпляра оружия) по стреляным пулям и гильзам; - определение исправности и пригодности для стрельбы оружия и боеприпасов; - определение однородности патронов, пуль, гильз, дроби, картечи; - исследование следов выстрела на преградах с целью установления направления, дистанции выстрела и других обстоятельств. Задачи судебно-баллистической экспертизы могут быть разделены на две группы: 140 - диагностические: установление относимости объекта к огнестрельному оружию, установление вида, модели и калибра оружия по стреляным пулям и гильзам; определение состояния огнестрельного оружия (исправности и пригодности для стрельбы оружия и боеприпасов); обстоятельств выстрела(исследование следов выстрела на преградах с целью установления направления, дистанции выстрела и других обстоятельств); определение однородности патронов, пуль, дроби, картечи и т.п.; - идентификационные: отождествление огнестрельного оружия по следам на снарядах и гильзах, определение целого по частям - принадлежности пули и гильзы одному патрону. В постановлении следователя или определении суда перед экспертом могут быть поставлены следующие группы вопросов: 2. Экспертное исследование огнестрельного оружия. При исследовании оружия могут задаваться вопросы, направленные на решение диагностических задач: 1. Относится ли данный предмет к огнестрельному оружию? 2. К какому виду и образцу (модели) относится данное огнестрельное оружие? Каков его калибр? 3. Частью огнестрельного оружия какого вида и образца (модели) является данная деталь (магазин, затвор, ось барабана револьвера и пр.)? 4. Исправно ли оружие и пригодно ли оно для стрельбы? Если неисправно, то в чём состоит неисправность, какова природа возникновения, как это влияет на возможность использования оружия? 5. Каким способом (промышленным, самодельным) изготовлено данное оружие или его отдельные детали? 6. Каким порохом, капсюлем, снарядом (пуля сплошная, оболочечная, дробь, картечь) был снаряжен патрон, которым произведен последний выстрел? 7. Каково пробивное действие данного оружия (убойное действие)? 8. Какова максимальная дальность полёта снаряда (дальность прицельной стрельбы) данного оружия? 9. Возможен ли выстрел из данного оружия патронами определённого калибра? 141 10. Сколько времени прошло с момента последнего выстрела? Решение данного вопроса возможно при прохождении небольшого промежутка времени после выстрела – по специфическому запаху, цвету, химическому состава нагара, наличию коррозии в канале ствола. Вопросами, решаемыми для выяснения ситуационных задач, могут быть следующие: 1. Мог ли (при определенных обстоятельствах, например, при падении оружия на пол) произойти выстрел из данного экземпляра оружия без нажатия на спусковой крючок? 2. Возможно ли произвести выстрел из данного при обстоятельствах, о которых рассказывает лицо? При исследовании оружия ставятся вопросы, направленные на решение идентификационных задач: 1. Не составляли ли две части ствола огнестрельного оружия единый ствол? 2. Не является ли представленный предмет деталью данного экземпляра огнестрельного оружия? 3. Не использовался ли данный чехол (кобура) для хранения оружия, представленного на исследования? Отдельные вопросы, требующие разрешения при исследовании оружия, могут быть решены только при проведении комплексной экспертизы. Например, такие вопросы как: «смазывался ли канал ствола после последнего выстрела, если да, то какой смазкой?», «Каким порохом, капсюлем, снарядом (сплошная или оболочная пуля, дробь, картечь) был снаряжен патрон, использованный при последнем выстреле?», либо «Не подвергались ли уничтожению маркировочные обозначения на определённых частях оружия, представленного на исследование, если да, то какие именно и каким образом?». При решении данных вопросов помимо экспертов-баллистов привлекаются также эксперты-трасологи и эксперты-химики. Экспертное исследование боеприпасов, пуль, дроби, картечи, пыжей, гильз Ещё одним видом исследования, которое проводится в рамках судебно-баллистической экспертизы, является 3. 142 исследование боеприпасов, пуль, дроби, картечи, пыжей и гильз. В ходе данных исследований решаются все три вида задач. Вопросами, относящимися к решению диагностических задач, могут быть следующими: 1. К какому виду, типу, образцу относится данный патрон и в каком оружии он может быть использован для стрельбы? 2. К патронам какого образца, назначения относится данная пуля, гильза, капсюль, пыж? 3. Каков калибр стреляной пули, гильзы, номер дроби, картечи? 4. Промышленным или самодельным способом изготовлены данные патроны и снаряды (пуля, дробь, картечь)? 5. Не внесены ли в устройство патронов или их элементов (пуль, гильз) изменения, чтобы использовать их при стрельбе из оружия, для которого эти патроны не предназначены? В чем именно эти изменения состоят (форма, размеры и пр.)? 6. Для стрельбы из какого оружия могут использоваться эти патроны после их видоизменения? 7. Не выстреляны ли пуля (не выброшена ли гильза) из оружия не соответствующего калибра? 8. Для стрельбы из какого оружия могут использоваться данные патроны после их видоизменения? 9. Не было ли осечки при выстреле данного патрона? 10. Пригодны ли данные патроны для стрельбы? Каковы их технические и баллистические характеристики, соответствуют ли они нормам, установленным для патронов данного вида? 11. Можно ли использовать патрон, частью которого является представленная пуля, для стрельбы из данного оружия? 12. Каковы причины деформации пули (гильзы)? 13. Не рикошетила ли пуля, представленная на исследование? 14. Какая из представленных пуль, стрелянных из одного экземпляра оружия, выстреляна первой? Решение данного вопроса возможно только в некоторых случаях: по особенностям следов на пулях, по наличию смазки на пули и т.д. 15. Не относятся ли к одной партии патроны, изъятые у гражданина (-ки) X, и патроны, изъятые у гражданина (-ки) Y? 16. Не служил ли подлежащий исследованию предмет самодельным пыжом? 143 Вопросы, решаемые в рамках идентификационных задач, при исследовании боеприпасов, пуль, дроби, картечи, пыжей и гильз: 1. Не выстреляны ли данная пуля (пули), дробь, картечь из представленного оружия? 2. Не выстреляны ли данные пули из одного и того же оружия? 3. Не принадлежит ли данная гильза патрону, выстрел которым произведен из представленного оружия? 4. Не принадлежат ли данные гильзы патронам, стрелянным из одного и того же оружия? 5. Не составляли ли до выстрела пуля и гильза, представленные на экспертизу, один патрон? 6. Одинаковы ли дробовые патроны, обнаруженные на месте происшествия, с дробовыми патронами, изъятыми у гражданина (ки) X? Ряд вопросов, возникающих при исследовании боеприпасов, пуль, гильз, дроби, картечи и пыжей требует привлечения знаний не только экспертов-трасологов, но и специалистов в иных областях. Так требуют комплексного исследования с привлечением специалистов в области механоскопии, такие вопросы, как: 1. Не изготовлены ли данные патроны или их элементы с использованием однотипных или одних и тех же материалов, технических средств, инструментов, технологических операций? 2. На одном и том же заводе (в один год выпуска, относятся к ли к одной партии) изготовлены патроны, изъятые у гражданина (-ки) X и гражданина (-ки) Y? 3. Не снаряжался ли патрон капсюлем данным инструментом? 4. Не изготовлен ли данный снаряд (пуля, дробь, картечь.) или пыж с помощью данного инструмента? Комплексное исследование с привлечением специалистов в области исследования материалов и веществ, требуют следующие вопросы: 1. Не является ли кусочек металла, обнаруженный на месте происшествия, частью пули, если да, то к какому виду и образцу она относится? 144 2. Каким порохом (вид, марка) был снаряжён патрон, гильза от которого обнаружена …? 3. Одинаков ли по химическому составу представленный на исследование снаряд и материал, изъятый …? 4. Из какого материала изготовлен пыж? Экспертное исследование следов выстрела на повреждённых объектах Одним из видов исследования, которое также проводится в рамках судебно-баллистической экспертизы, является исследование следов выстрела на преградах, в ходе которого решается целый комплекс вопросов, в том числе вопросы диагностического характера: 1. Является ли повреждение на пораженном объекте огнестрельным? 2. Выстрелом из оружия какого вида и образца (модели) образовано повреждение? 3. Имеются ли следы близкого выстрела на объекте? При ответе данный и предыдущий вопросы возникает необходимость в исследовании не только формы и размеров повреждений, а также исследование внедрившихся порошинок, следов воздействия пороховых газов, оружейного масла, имеющегося отпечатка дульного среза (штанцмарки) и т.д. 4. Следы какого количества попадания снарядов имеются на данном объекте? Следствием скольких выстрелов они являются? 5. Какова очередность образования нескольких огнестрельных повреждений? Какое огнестрельное повреждение образовалось первым? 6. Какие повреждения объекта являются входными, какие выходными? 7. Каково направление канала огнестрельного повреждения на представленном (или находящемся на охраняемом месте происшествия) объекте? 8. С какого места (участка местности) был произведен выстрел? Каким было взаимное расположение оружия и (преграды) в момент выстрела? Решение данных вопросов предполагает предоставление в распоряжение эксперта копии протоколов осмотра места происшествия с описанием обстановки, 4. 145 достаточного количества фотоснимков, в т.ч. и масштабных. В некоторых случаях решение данных вопросов может потребовать от эксперта выезда на место происшествия с целью ознакомления с обстановкой. Несмотря на то, что в последнее время данное исследование проводится и использованием возможностей компьютерного моделирования, в некоторых случаях может потребоваться выезд для проведения экспертного эксперимента. 9. С какого расстояния произведен выстрел, которым причинено данное повреждение? Для решения данного вопроса эксперту необходимо исследовать поражённый объект и, по возможности, оружие, из которого был произведён выстрел, аналогичные боеприпасы, также эксперт должен располагать информацией: о состоянии объекта в момент попадания в него снаряда; об условиях осмотра; по возможности о направлении выстрела, о состоянии ствола. 10. Возникло ли данное повреждение в результате рикошета? 11. Каким снарядом (пулей, дробью, картечью, осколком снаряда, мины, гранаты) образовано отверстие в преграде? 12. Пулей какого калибра образовано повреждение на (преграде)? Дать точный ответ на данный вопрос представляется затруднительно. В большинстве случаев экспертам удаётся дать предположительный ответ, исключив пули определённых калибров. Получить точный ответ представляется возможным только тогда, когда материал повреждённого объекта обладает совокупностью следующих свойств – при достаточной пластичности обладает способностью сохранения полученной деформации, например, не толстое листовое железо, сплавы алюминия и т.п. Для решения вопросов, обозначенных номерами 1, 2, 3, 4, 5, а в некотороых случаях и 11 проводятся комплексные судебнобаллистические и судебно-химические (судебно-физические) экспертные исследования, координатором которых является эксперт - специалист в области судебной баллистики. К числу вопросов, решающих ситуационные задачи могут быть отнесены: 1. Могло ли данное повреждение возникнуть на объекте при обстоятельствах, указанных гражданином (-кой) X? 146 2. Мог ли пострадавший сам себе причинить имеющие повреждения из данного оружия? Обнаруженные следы выстрела на теле и одежде человека могут быть объектами как судебно-медицинской, так и комплексной экспертизы (судебно-баллистической и судебномедицинской). При обнаружении в процессе расследования огнестрельного оружия, следов его применения или боеприпасов, а также при подготовке к проведению судебно-баллистической экспертизы должны соблюдаться ряд правил: эксперту необходимо сообщить условия, в которых обнаружено и хранилось оружие, т.е. в протоколе осмотра должно быть описано – место обнаружения оружия, условия обнаружения, стояние оружия и т.д. при изъятии оружия должны быть предприняты меры, исключающие возможность выстрела (оружие, за исключением револьверов, разряжается либо ударно спусковой механизм ставится на предохранительный взвод, при необходимости плавно спускается курок; охотничье оружие с переламывающимися стволами разбирается на части – ствол с цевьём и ложа); упаковка оружия должна быть осуществлена таким образом, чтобы избежать повреждения имеющихся следов при транспортировке и последующем хранении. На канал ствола с дульной части (а у охотничьего оружия и на казённый срез) для предохранения от постороннего воздействия их сокращения истечения пороховых газов надевается колпачок (лучше если это будет резиновый, но можно и бумажный). Категорически запрещается вводить внутрь ствола какие-либо пробки, поскольку это может изменить следовую картину; для успешного осуществления экспертного исследования гладкоствольного оружия и охотничьих боеприпасов необходимо по возможности полно предоставлять в распоряжение эксперта дробь или картечь, составлявшие заряд; пули и гильзы осматриваются с обязательной фиксацией маркировки на донышке (предпочтительно фотографирование), изымаются и помещаются каждая в отдельный пакет или коробочку; 147 при невозможно изъятия объекта или его части со слепыми отверстиями, обязательно делаются слепки с помощь специальных паст (либо эластичных, либо прочных); при извлечении снаряда из слепого отверстия необходимо предпринять меры по предотвращению или минимизации возможных повреждений инструментом; предметы со следами выстрела должны быть упакованы каждый отдельно во избежание наслоения посторонних частиц и таким образом, чтобы свести к минимуму возможные посторонние воздействия (трение, изгиб и пр.); зоны входного и выходного огнестрельных повреждений на одежде лица обшиваются куском белой ткани размером примерно 30х30 см. с двух сторон; изъятие следов выстрела с рук стрелявшего необходимо производить как можно быстрее, поскольку они сохраняются недолго. Как правило, они утрачиваются, если руки после выстрела моются с последующим вытиранием. В настоящее время принципиально новым в области судебно-баллистической экспертизы (СБЭ) является идентификация гладкоствольного оружия по заряду дроби (картечи) (РФЦСЭ МЮ РФ). Методика такого исследования доказала свою научность и жизнеспособность, однако является достаточно сложной, требующей больших временных затрат. Поэтому число проверяемых стволов должно быть резко ограничено (оперативным, следственным путем), с тем, чтобы такая экспертиза назначалась в отношении ствола, реально фигурирующего как причастного к расследуемому преступлению. Успех экспертизы во многом зависит от полноты представляемого эксперту заряда дроби. В связи с этим возникает необходимость в изъятии максимально полного числа дробинок, в т.ч. и крайних по россыпи на преграде. Место положение каждой крайней дробинки описывается по правилам ориентации по часовому циферблату. Другим важным достижением судебной баллистики является установление давности выстрела при исследовании бумажной гильзы от патрона к охотничьему оружию (РФЦСЭ МЮ РФ). Определение давности осуществляется в диапазоне 12 дней с точностью до одних суток. 148 В настоящее время в области судебной экспертизы формируются значительные банки данных, в частности, накапливающие информацию о следах на гильзах, стреляных в различных моделях нарезного огнестрельного оружия. Наличие таких информационно-поисковых систем позволяет достаточно быстро (в считанные минуты) получить сведения, касающиеся гильзы, изъятой с места происшествия. При этом точность определения модели (возможных моделей) находится в прямой зависимости от количества выявленных признаков и четкости их отображения. Из прочих наиболее существенных достижений судебной баллистики следует указать на созданную методику определения дистанции дальнего выстрела по степени разрушения преграды (Военный университет МО РФ) и визирование траектории полета снаряда с помощью лазерного луча (Нижегородская лаборатория судебной экспертизы МЮ РФ). 149 2. 2. 2 Криминалистическая экспертиза метательного оружия ПЛАН: холодного и 1. Общие положения экспертизы холодного и метательного оружия. 2. Стадии экспертного исследования: Общие положения экспертизы холодного и метательного оружия. Одним из объектов оружиеведческой экспертизы является холодное и метательное оружие. Оно реже применяется при совершении преступлений, большая их часть это предметы боевого, спортивного или хозяйственного назначения: кинжалы, стилеты, кортики, ножи, нунчаки и т.д. Среди этой категории объектов исследования больше встречается самодельного оружия, а поэтому требуется определить – относиться ли данное оружие к холодному оружию. Криминалистическая экспертиза холодного оружия может назначаться по уголовным делам практически по тем же статьям УК РФ, что и судебно-баллистическая экспертиза огнестрельного оружия и боеприпасов. Экспертиза холодного оружия осуществляется в целях установления принадлежности предмета к холодному оружию, определения его принадлежности к определенному типу, виду, способа изготовления. Этот вид экспертиз производится практически во всех государственных и негосударственных экспертных учреждениях и частными экспертами. Холодное оружие – это оружие, предназначенное для поражения цели при помощи мускульной силы человека при непосредственном контакте с объектом поражения. К холодному оружию не относятся предметы производственного и хозяйственно-бытового назначения, хотя используются в качестве орудия при совершении преступлений: 1. 150 инструменты (отвертки, шила, зубила, топоры) ножи кухонные, карманные, скальпели и т.п. При решении вопроса об отношении конкретного предмета к холодному оружию не всегда необходимо проведение экспертных исследований, так как, легко узнаваемо, имеет общеизвестные формы, специальные маркировочные обозначения, а поэтому не нуждается в исследовании с этой целью (сабли, палаши, рапиры, стилеты, кортики). Иное положение складывается при исследований такого криминального оружия как, финские ножи, кинжалы, которые чаще всего изготавливаются самодельным, реже кустарным способом и имеют порой значительные отступления от принятых стандартов либо содержат признаки разных типов ножей. При проведении исследований подобных объектов эксперты опираются на общепризнанные эталоны, стандартные образцы холодного оружия, специальные таблицы, справочные альбомы с описаниями, рисунками и фотоснимками такого оружия. Предметом криминалистической экспертизы холодного оружия является установление фактических данных, имеющих значение для уголовного дела, получаемых экспертом при решении задач, связанных с исследованием объектов, относимых к холодному оружию и специальным средствам, и с их использованием для нанесения повреждений человеку или животному. В качестве объектов криминалистической экспертизы холодного оружия, как показывает судебно-следственная и экспертная практика, выступают не только объекты, относимые к холодному оружию и специальным средствам, но и широкий круг объектов хозяйственно-бытового и культурного назначения, часто принимаемых за холодное оружие. Объектами данного рода экспертизы могут являться: - колющее (кортики, шпаги, стилеты, штыки); - колюще-режущее (финские, охотничьи ножи, кинжалы); - рубяще-режущее и колющее (сабли, ятаганы, палаши, крупные кинжалы, ятаганы); - ударно-раздробляющее оружие (кастеты, наладонники, кистени, охотничьи плети, нунчаки); 151 - незаконченные производством заготовки холодного оружия, инструменты и механизмы. На разрешение криминалистической экспертизы ставятся следующие вопросы: Основные вопросы диагностического характера таковы: 1. Является ли данный предмет холодным оружием? 2. К какому виду, типу и образцу холодного оружия относится данный предмет? 3. Каким способом изготовлено данное холодное оружие: заводским, кустарным или самодельным? 4. Не является ли данный предмет заготовкой холодного оружия? Другая группа вопросов носит идентификационный характер: 1. Не использовались ли данные инструменты и механизмы при изготовлении данного холодного оружия? 2. Не носилось ли данное оружие в данном чехле или ножнах? 3. Не является ли фрагмент, деталь частью данного холодного оружия? Наиболее распространен вопрос об относимости объекта к холодному оружию, поскольку факт его изготовления, сбыта, ношения в ряде случаев наказуем согласно уголовному или административному законодательству. 2. Стадии экспертного исследования: 1. Общий осмотр ножа и сравнение его с существующими образцами (если представленный на экспертизу нож изготовлен по типу кинжала, то эксперт делает вывод, что представленный нож изготовлен по типу кинжала). 2. Проверка критерия относимости ножа к холодному оружию (замер длины, толщины и ширины клинка; замер ширины лезвия; прочность крепления клинка к рукоятке и отсутствие люфта и т.д.; надежность и удобство удержания в руке). По криминалистическим показателям, нож относится к холодному, если: длина клинка 90 мм и более, наибольшая толщина клинка 2,5 мм и более. 3. Экспериментальное измерение прочности всей 152 конструкции, клинка и рукоятки. 4. Комплексная оценка данных внешнего осмотра и экспериментального исследования. Метательное оружие – это оружие, конструктивно предназначенное для поражения цели снарядом на расстоянии, получившим направленное движение за счет мускульной силы либо механического устройства. К метательному оружию относятся лук, арбалет, праща, различные дротики, метательные разновидности ножей и некоторые другие типы оружия, специально созданные для такого применения (бумеранг, сарбакан, сюрикен и т.п.). Кроме того, иногда могут использоваться в качестве метательного оружия и другие виды оружия – кинжалы, ножи, топоры и т.п. Существовало и тяжелое метательное оружие – баллисты, катапульты и другие машины, применявшиеся как в качестве осадных орудий, так и на поле боя. Современное метательное оружие представлено не только луками и арбалетами, но и пружинными системами. Лук. Древнейший вид оружия, использующий для метания стрел упругость различных материалов. В настоящее время лук сохранился преимущественно как спортивное оружие, встречаются и охотничьи образцы. Современный лук выполняется из различных материалов (сталь, сплавы, угле- и стеклопластик), композитным из нескольких материалов и т.п. Тетива синтетическая или из металлического тросика, на охотничьих моделях пропущена через ролики на рогах: таким образом, образуется система блоков и усиливается удар лука при относительно небольшом натяжении. Луки оснащаются балансирами-противовесами и прицелами – диоптрическими или оптическими, а так же устройствами для обеспечения правильного наложения стрел; стрельба из такого оружия не требует многолетней подготовки, необходимой средневековому лучнику. Арбалет. Метательное оружие, представляющее собой лук, прикрепленный к ложу, что позволяет удерживать тетиву в натянутом состоянии. Кроме того, обеспечиваются одинаковые наложения стрелы и сила выстрела; это дает возможность вести 153 достаточно прицельную стрельбу без длительного обучения стрелка. В конце XX в. в мире вновь возник интерес к арбалету, прежде всего как к бесшумному и экономичному (возможность повторного использования стрел) оружию. Промышленно выпускаются охотничьи и спортивные арбалеты, малыми сериями – арбалеты для сил спецназначения. В их конструкции используются современные синтетические и композитные материалы, оптические и ночные прицелы и т.п. Боевые арбалеты выполняются складными, магазинными, с взведением и перезарядкой одним движением рычага. Дротик. Метательное оружие в виде короткого копья. Известен с древнейших времен, первые дротики относятся к каменному веку. Был распространен повсеместно как охотничье оружие. Длинные (до 1,5м) дротики, которые могли использоваться в рукопашной как короткое копье, оставались вспомогательным вооружением легкой пехоты до появления огнестрельного оружия, короткие (менее 30см) применялись как «метательные стрелы» лазутчиками – например японскими ниндзя. Бумеранг - это метательное оружие изогнутой, реже крестообразной формы. Особые аэродинамические свойства позволяют бумерангу, пущенному под определенным углом, описать в полете петлю и вернуться к тому месту, откуда он был брошен. «Возвращающимися» делали в основном охотничьи и ритуальные бумеранги, боевые летели по плоской траектории. Сюрикен. Японское метательное оружие, применявшееся в основном шпионами-ниндзя. Представляет собой стальную пластинку от 5 до 10см в поперечнике и 3-5мм толщиной, чаще всего в форме звезды или креста с заточенными краями и отверстиями посередине. Сюрикен бросают одной рукой, ребром пластинки к цели, иногда с раскруткой. Расстояние прицельного броска обычно 5-7м, у профессионалов может достигать 25м. Носят сюрикен в специальных чехлах по 1-3, один человек обычно имеет от 5 до 12 сюрикен. Основными достоинствами сюрикена являются компактность и возможность скрытого ношения, простота изготовления и при некоторой подготовке - надежность применения. 154 Гражданское метательное оружие (луки, арбалеты) подразделяется на следующие группы: - для отдыха и развлечения – (имеются в свободной продаже и именуются как, предметы для отдыха и развлечения); - для занятия спортом – (хранение и использование спортивного метательного оружия разрешено только на территории спортивного объекта); - для охоты – в отличии от некоторых стран Европы и США использование данного оружия в целях охоты на территории РФ запрещено. В России промышленно не изготавливаются сюрикен, пращи, дротики и бумеранги, метательные топоры, метательные ножи и кинжалы. Данные предметы иностранного производства разрешены к продаже в качестве сувениров. При назначении экспертизы по метательному оружию перед экспертом ставятся вопросы: 1. Является ли данный предмет холодным оружием, если да, то каким именно? 2. Каким способом изготовлено данное оружие? Процесс исследования метательного оружия состоит из нескольких этапов. Последовательность проведение экспертизы и содержание этапов схожи с проведением экспертизы холодного оружия. При поступлении объекта, похожего на метательное оружие, эксперт осуществляет его визуальный осмотр и производит необходимые измерения. Далее, сравнивает представленный экземпляр с натурной коллекцией или справочной литературой. Результатом сравнения является отнесение представленного объекта к определенному типу и виду метательного оружия. Проведение испытаний на соответствие криминалистическим требованиям: Для лука и арбалета устанавливается усилие натяжения тетивы (усилие измеряется в кг.); измеряется глубина внедрения снаряда (стрелы) в деревянную преграду. Для ножей, кинжалов и т.п. также измеряется глубина внедрения в преграду. Анализ полученных значения служит 155 критерием для отнесения метательного оружия к одной из перечисленных выше трёх групп. Контрольные вопросы и задания: 1. Дайте определение и раскройте содержание баллистической экспертизы. 2. Определите следы оставляемые пулями на преградах в зависимости от расстояния, с которого произведён выстрел. 3. Дайте классификацию огнестрельного оружия и охарактеризуйте его виды. 4. Определите перечень вопросов, которые могут быть решены в ходе проведения баллистической экспертизой. 5. Дайте классификацию холодного оружия и охарактеризуйте его виды. 6. Раскройте содержание экспертизы холодного оружия. Библиографический список: Нормативно-правовые акты: 1. Уголовно-процессуальный кодекс, принят ФЗ РФ от 18 декабря 2001г. №174-ФЗ; 2. Федеральный закон «О государственной судебноэкспертной деятельности в РФ» от 31 мая 2001г. №73-ФЗ; 3. Приказ Министерства юстиции от 20 декабря 2002г. №347 «Об утверждении Инструкции по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции РФ»; 4. Федеральный Закон от 13.12.1996 № 150-ФЗ (ред. от 25.07.2002) Об оружии (принят ГД ФС РФ 13.11.1996) //Собрание законодательства РФ. – 1996. – 16 дек. - № 51. - Ст. 5681; 5. Приказ МЧС РФ от 23 июня 1995г. №446 «О введении в действие положений по вопросам государственной экспертизы в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций». Основная литература: 1. Аверьянова, Т.В.Криминалистика: Учебник для вузов. / Т.В. Аверьянова [и др.] - М.: Норма, 2000; - С. 234-261. 2. Криминалистика : учебник / Моск. гос. ун-т им. М. В. Ломоносова; под ред. Н. П. Яблокова. - 3-е изд., перераб. и доп. М. : Юристъ, 2005. - С. 273-301. 156 3. Криминалистика : Учебник / Н.Г. Шурухнов. - 2-е изд., исправ. И доп. - М. : Эксмо, 2008. - С. 169-191. 4. Криминалистика : Учебник / Под ред. А.Г. Филипова. - М.: Высшее образование, 2007. - С. 88-99. 5. Криминалистика и судебная экспертиза / ред. коллегия: Емельянова Е.Е., Головченко А.Н. – М. : Юристъ, 2004. – С. 5155, 98-101. 6. Подшибякин, А.С. Холодное оружие: Криминалистическое учение. – М.: 1997. – 98. Дополнительная литература: 1. Анчабадзе, Н.А., Коновалов, Г.Г., Кочубей, А.В., Симаков, В.П. Методы и средства экспертных исследований: Курс лекций. – Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2001.- С. 40-56. 2. Быков, В.М. Процессуальные проблемы назначения и производства судебной экспертизы // Судебная экспертиза. - 2004. - № 1. - С. 70 -82. 3. Колкутин, В.В. Судебные экспертизы / Зосимов С.М., Пустовалов Л.В. - М. : ЮРЛИТИНФОРМ, 2001. – С. 171-210. 4. Филиппов, М.П., Бойко, Ю.Л. : Учебное пособие. Правовые основы судебно-экспертной деятельности. – Барнаул, 2003.- 38с. 5. Устинов, А. Экспертиза оружия: взгляд изнутри / А. Устинова // Законность. – 2001. - № 8. – С. 31-40. 157 2. 3 Криминалистические экспертизы документов и иные судебные экспертизы 2. 3. 1 Технико-криминалистическое исследование документов. Экспертиза денежных знаков ПЛАН: 1. Технико-криминалистическая экспертиза документов. 2. Особенности экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты. Экспертиза денежных знаков. Уголовный кодек Российской Федерации предусматривает ответственность за подделку и использование поддельных документов. Статистика показывает, что количество преступлений этой категории, а также преступлений, где в качестве орудия преступления были использованы документы, не становиться меньше. Поддельные документы преступники применяли всегда: для совершения преступления, для сокрытия информации о своей личности, для сокрытия следов своей преступной деятельности. Различие в способах подделки документов и печатей предопределило возникновение такого рода экспертиз как техническая экспертиза документов. В результате проводимых криминалистических исследований документов выявляются общие и частные признаки способов подделки, часть криминалистически значимой информации полученной в результате данного исследования можно использовать при проведении других следственных действий: обыске, выемке, допросах участников процесса расследования. Установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, обстоятельств их изготовления, способов внесения изменений в них, а также получение информации о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в него изменений – это те вопросы, 158 которые может разрешить технико-криминалистическая экспертиза документов. Обладание знаниями, необходимыми при подготовке материалов и объектов для назначения технической экспертизы документов (ТЭД), знание стадий экспертного исследования, проводимого экспертом, порядок постановки вопросов для того, чтобы не утратить криминалистически значимую информацию, содержащуюся в документе – одно из важных условий получения дополнительных вещественных доказательств. 1. Технико-криминалистическая экспертиза документов. В ряде статей УК РФ законодатель использует понятие подделки документов, бланков, штампов и печатей для обозначения состава преступления. Оно охватывает как совокупность предпринятых субъектом мер по изготовлению подобия того или иного документа (штампа, печати, бланка) или его изменению, так и виновное отношение к этим действиям. С субъективной стороны этим преступным действиям присущ не только прямой умысел, но и наличие специальной цели, желание использовать поддельный документ (печать, бланк). Таким образом, для установления подделки документа необходимо различать два взаимосвязанных критерия: юридический и технический. Техническим критерием выступает факт изменения первоначального содержания подлинного документа при частичной подделке либо факт фальсификации всех реквизитов документа в случае полной подделки. Технический критерий, как правило, устанавливается с помощью техникокриминалистической, экспертизы документов и в совокупности с правовым критерием обеспечивает правильное применение уголовного закона. Юридический критерий – означает, что эксперткриминалист решает только технические вопросы, связанные с подлогом документов, в компетенцию эксперта не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов. Например, при определении изменения содержания документа эксперт устанавливает, что в конкретной записи одна цифра 159 написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной записи, маскировка преступного деяния (недостачи, хищения и т.д.). Технико-криминалистическая экспертиза документов производится в целях установления способа изготовления или подделки документа (договора, завещания, денежного билета, ценной бумаги и пр.) и использованных для этого технических средств, восстановления содержания поврежденных документов, исследования материалов документов (бумаги, красителей и пр.). Понятие документ можно трактовать достаточно широко, включая в него фото-, кино-, фоно- и видеодокументы, которые однако являются объектами других родов экспертиз. Технико-криминалистическая экспертиза имеет смежные области с почерковедческой, трасологической экспертизами, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая поручается нескольким экспертам. Предметом технико-криминалистической экспертизы документов является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, об обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в него изменений. Задачи, решаемые техническо-криминалистической экспертизой документов, подразделяются на две группы: идентификационные и диагностические. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления: - конкретных технических средств, использованных для изготовления документов либо их фрагментов (пишущих машин, множительной техники, кассовых аппаратов, компостеров/печатей, штампов, перьевых и шариковых ручек, карандашей и т.п.); - целого по его частям (восстановление документа по обрывкам бумаги, набора по рассыпанному шрифту); 160 - материалов (бумаги, картона, пасты для шариковых ручек, чернил, красителей и т.д.), использованных для изготовления документа; - исполнителя печатного документа. Диагностические исследования направлены на установление: - способа изготовления документа либо его фрагментов (типографский, полиграфический, фотографический, рукописный); - способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление); - первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей - подчищенных, залитых, угасших, обесцветившихся в результате воздействия высоких температур или травящих веществ и т.п.); давности изготовления документа (абсолютной, относительной), в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов; - источника происхождения документа (или материалов, примененных для его изготовления) по признакам, характеризующим условия хранения либо использования. В рамках диагностических исследований проводятся классификационные, направленные на установление классификационной группы объекта, например типа, системы, модели пишущей машины, электрографического аппарата, полиграфической техники, класса и потребительского назначения бумаги, использованной для изготовления документа. В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться и идентификационные, и диагностические вопросы. В зависимости от объектов исследования и решаемых задач технико-криминалистическая экспертиза документов подразделяется на следующие виды: а) исследование реквизитов документов; б) исследование оттисков печатных форм; в) исследование материалов документов. 161 Каждое направление в экспертизе решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. а) Экспертизой реквизитов документов решаются следующие задачи: -определение способа изготовления документа; -установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов; -восстановление слабо видимых и невидимых записей. Установление факта и способа изменения первоначального содержания документа. Наиболее распространенными способами избиения первоначального содержания документа являются дописка (дорисовка, допечатка), подчистка, травление и смывание записей с последующим внесением в документ новых данных (или без них). Иногда изменения вносятся в содержание документов путем дописки (дорисовки, допечатки) чисел, букв, слов, переклейки фотокарточек, марок и т.д. Эксперты располагают средствами не только для выявления фактов изменения документов, но и для восстановления их первоначального содержания. Соответствующие методики дают возможность успешно устанавливать первоначальный текст документа, как удаленный подчисткой, травлением, так и залитый (зачеркнутый), обесцветившийся либо исполненный специальными невидимыми (симпатическими) чернилами, а во многих случаях - и содержание сожженных документов. б) При производстве экспертизы оттисков печатных форм исследуются: - оттиски печатей и штампов, факсимиле; - машинописные тексты и тексты, отпечатанные на других аналогичных множительных (знакопечатающих) аппаратах, полиграфическая продукция. Возможности исследования оттисков печатных форм. В настоящее время такие исследования позволяют определить способ нанесения изображения (отпечатка) и вид печатной формы, отождествить печатное средство (конкретную множительную технику, печать, штамп, датер, нумератор и т.д.), 162 установить примерное время получения отпечатка, а нередки и отдельные признаки лица его изготовившего. Довольно часто объектами технико-криминалистической экспертизы документов является печатная продукция, бланки, дипломы, водительские удостоверения, различные билеты, накладные, счета-фактуры и т.д. Для их изготовления используются различные виды типографской печати (высокая, плоская, глубокая) и оперативной полиграфии (ротатор, ротапринт, электрофотография, принтеры различной модификации) предмет исследования, которых подразделяется на три группы. Первая - относящиеся к аппарату, применявшемуся для изготовления документа: - установить групповую принадлежность оборудования, на котором изготавливались исследуемые документы; - на одном или различных аппаратах изготовлены конкретные документы (установление единого источника происхождения документа); - на данном ли аппарате отпечатаны документы, представленные на исследование. Вторая группа относится к красящему веществу копий: - одного или разного состава тонер (красящее вещество) использовался для изготовления нескольких документов; - применялся ли тонер, представленный на экспертизу; для печати этого документа; - какого типа (рода) тонер содержится в штрихах копий. Третья группа охватывает вопросы, связанные с идентификацией оригинала: - не на представленном ли оборудовании был отпечатан данный документ; - не получены ли представленные на исследование копии непосредственно с данного документа; - не получена ли копия с документа, изготовленного путем монтажа из частей различных документов. в) К экспертизе материалов документов относятся исследования: - материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штемпельных и типографских красок, красителей для 163 копировально-множительной техники, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т.п.); - материалов основы документа (бумага, картон, фанера, ткань и др.); - вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покрытия, лаки). Объектами судебно-технической экспертизы документов являются главным образом документы. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображений идентифицируемых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин, средств полиграфической техники). Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его изготовления, идентификации целого по частям), при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк т.п. Однако чаще техническому исследованию подвергаются фрагменты документов. Поэтому следователи и судьи должны четко определять непосредственный объект исследования- оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенная фотографическая карточка в удостоверении, чернильные штрихи подписи и т.д. Объектами экспертизы являются и технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов (например, печати, штампы, нумераторы, датеры, компостеры, типографское и полиграфическое оборудование), пишущие машины и материалы документов (средства письма, бумага, вспомогательные вещества). Соответственно объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются: 1) рукописные и машинописные документы; 2) документы, изготовленные полиграфическим способом, и их фрагменты, в том числе: бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.; 3) орудия письма: карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры, полиграфическое и репрографическое оборудование, пишущие машинки, принтеры, печати, штампы и т. д.; 164 4) материалы документов, такие как: бумага, картон, чернила, типографская и штемпельная краска, ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага, клеи, покровные переплетные материалы и пр.; 5) средства для вытравливания текстов. Для проведения идентификационных исследований необходимы образцы для сравнительного исследования. Поскольку экспертам все чаще приходится сталкиваться с документами «высокого уровня» подделки, то к образцам предъявляется ряд обязательных условий, продиктованных методикой экспертизы. В большинстве случаев в подборе материалов и образцов для экспертизы желательно использовать помощь специалистов. Участие специалистов фактически обязательно в случаях получения образцов для сравнения электрографических копий, типографских и полиграфических изделий при идентификационных исследованиях, а также для исследования основы документов и материалов письма с целью установления изготовившего их предприятия и крайне желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать. Решение вопросов о способе изготовления печати (штампа) по ее оттиску в представленном документе, подлинности печати (штампа), которой нанесен данный оттиск, возможно лишь при сравнении с образцами оттисков подлинной печати (штампа). Для этого целесообразно представлять эксперту действующую удостоверительную печатную форму (необходимо заранее выяснять вопросы об использовании данной организацией разных печатей (штампов) в Определенные промежутки времени и их уничтожении), а также печати (штампы), обнаруженные у подозреваемого. Для получения качественных образцов оттисков печати (штампа) целесообразно привлекать специалиста. При этом необходимо соблюдать ряд требований. Во-первых, получить не менее двадцати экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов на листах белой нелинованной бумаги. 165 Во-вторых, использовать штемпельные подушечки из микро- и крупнопористого материала. В-третьих, оттиски наносить: - на сильно и слабопроклеенную бумагу; - краской того же цвета и оттенка, какой имеет исследуемый оттиск; - перпендикулярно к поверхности бумаги с разной силой нажима (слабый, средний, сильный) равномерно по всей печати; - сильно-, средне- и слабо смоченной краской, т.е. с различной степенью интенсивности окрашивания; - на лист с различной подложкой (мягкой, твердой). В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если у данной организации имеется не одна печать (штамп), на экспертизу следует представлять также образцы оттисков всех печатей. Кроме того, целесообразно представлять и свободные образцы оттисков печати (штампа), выполненные до и после обозначенной в исследуемом документе даты. При идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию; оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после чистки шрифта. При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представлять, тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей). 166 При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на различной полиграфической технике (принтеры, ксероксы различной модификации) в качестве сравнительных материалов следует направлять: - тексты, отпечатанные на данном оборудовании примерно в то же время, что и исследуемый документ; - экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах полиграфического оборудования (аппарата), с указанием характера ремонта. Тип, марка и модель аппарата устанавливает по систематизированным общим признакам, характеризующим классификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях). При идентификации ножа бумагорезательной машины в качестве образцов необходимо представлять продукцию, изготовленную на ней в предполагаемый период. Следует учитывать, что ножи бумагорезательной машины часто подвергаются заточке. Если необходимо идентифицировать брошюровальную машину, образцами служат изделия, изготовленные на ней в то же время, что и исследуемый документ. При идентификации печатной формы (набор из литер, стереотип, клише) целесообразно направлять на исследование либо печатную форму, с которой мог быть напечатан исследуемый текст, либо ее оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге. Оттиски изготавливаются с помощью типографской краски с большим и малым нажимом на форму при различной интенсивности окраски. Сильно загрязненные печатные формы после получения сравнительного материала надо промыть и с промытой формы изготовить дополнительные образцы. В случае установления, выполнены ли записи чернилами из авторучки (конкретной чернильницы), нужно направлять эксперту все обнаруженные у лица авторучки, флаконы и иные емкости, содержащие чернила или их остатки, а также документы, которые могли быть выполнены данной авторучкой в различное 167 время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками. Для определения предприятия-изготовителя необходимы: - справочные данные обо всех предприятиях, изготавливающих эти изделия; - сведения о технологии производства таких изделий по каждому предприятию; - о проводимом на каждом предприятии анализе свойств указанного изделия по различным периодам; - соответствующие образцы продукции за интересующий следователя (суд) срок. При экспертизе реквизитов документов разрешаются следующие вопросы диагностического характера: 1. Каким способом изготовлен данный документ (типографским, от руки, с использованием пишущей машинки, принтера персонального компьютера, частей другого документа)? 2. Какого рода орудие письма было использовано для выполнения рукописного текста (перьевая авторучка, шариковая ручка, перо, обмакиваемое в чернила, фломастер, карандаш, через копировальную бумагу и др.)? 3. Подвергалось ли и каким способом (подчистка, травление, дописка, переклейка фотокарточки и пр.) изменению первоначальное содержание документа? 5. Соответствует ли дате время изготовления документа, в каком году он был изготовлен? 6. Что было выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись (при пересечении штрихов этих реквизитов)? 7. Каково первоначальное содержание документа, если он подвергался изменению (залитые, зачеркнутые, замазанные записи)? Вопросы исследования реквизитов документов идентификационного характера: 1. Не составляли ли обрывки документа ранее единое целое? 2. Не изготовлен ли документ на данной подложке? При экспертизе оттисков печатных форм разрешаются следующие вопросы диагностического характера: 168 1. Каким способом изготовлен бланк документа, денежный билет, ценная бумага - полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, термография, репрография)? 2. Каким способом изготовлены печатные формы (ручное гравирование, фотомеханический или наборный способы)? 3. Каковы наименование и марка полиграфического шрифта, которым выполнен текст документа и конструктивные особенности примененного для этого печатного оборудования? 4. К какому типу, виду, марке, модели относится репрографический аппарат, использованный для копирования документа? Решение вопросов идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, множительную технику, пишущую машинку, принтер и пр.), выявить исполнителя машинописного текста: не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате? Экспертиза материалов документов производится для исследования материалов письма (карандашей, паст шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машинок, картриджей принтеров и пр.); бумаги и картона; клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и пр. В ходе этой экспертизы определяется обычно групповая принадлежность и источник происхождения материалов документов. Правила обращения с документами при назначении экспертиз данного рода аналогичны тем, которые соблюдаются в почерковедческой экспертизе. Для решения идентификационных задач необходимо предоставить в распоряжение эксперта образцы для сравнительного исследования. Свободные образцы (рукописные, машинописные тексты, оттиски печатей и штампов) должны примерно соответствовать времени выполнения документа. В качестве таких образцов могут быть использованы архивные документы, копии приказов, писем и прочей документации. 169 При идентификации печатей и штампов на экспертизу направляются пять-восемь экспериментальных оттисков, которые должны различаться по силе и направлению нажима, степени окрашивания, быть изготовлены на мягкой и твердой подложках. Обнаруженные у подозреваемых печати и штампы следует также направлять на экспертизу, если есть предположение, что ими выполнены оттиски в документах. При идентификации иных печатных форм на исследование направляется либо сама форма, либо оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге, изготовленные аналогично оттискам печатей и штампов. Экспериментальные образцы машинописных текстов выполняются через 1, 1,5 и 2 интервала и должны содержать оттиски всех знаков и текст, повторяющий по содержанию исследуемый или содержащий все слова и буквосочетания, используемые в исследуемом документе. При идентификации бумагорезательных машин в качестве свободных образцов представляется продукция, изготовленная на ней в то же время, что и исследуемый документ. Экспериментальные образцы готовят в виде блока листов толщиной не менее 2 см, шириной 10-15 см и длиной, равной длине ножа. Блок скрепляют с длинной стороны и разрезают. На верхнем листе отмечают левую и правую стороны ножа. Блок упаковывают таким образом, чтобы не повредить поверхность среза. При исследовании материалов документов в распоряжение эксперта представляют сравнительные образцы чернил, пасты, краски, бумаги, картона, пишущие приборы и пр. Технико-криминалистическая экспертиза документов выполняется в государственных и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами и является одной их самых распространенных в гражданском и арбитражном процессе. Нередко при анализе договоров, завещаний, дарственных, и других документов она назначается в комплексе с почерковедческой экспертизой, а при исследовании документов финансовой отчетности - с бухгалтерской или плановоэкономической экспертизой. За последние годы значительно расширились возможности СТЭД. Так, решение вопросов, связанных с установлением 170 способа и абсолютной давности изготовления документа, стало возможным благодаря накоплению сведений о рецептуре и технологии изготовления материалов документов, времени изготовления марок шрифта. Решение вопросов относительной давности изготовления документа во многих случаях обеспечивается благодаря применению новых методов исследования, включающих широкий спектр как физических, так и химических методов. В ряде случаев удается установить последовательность нанесения пересекающихся штрихов, выполненных с использованием одного и того же красителя. Возможности установления факта дописки существенно увеличены благодаря тому, что к традиционным методам (микроскопия, цветоделение, съемка люминесценции и др.) добавлены такие, как: метод влажного копирования, метод цветных химических реакций и определение состава материалов письма. 2. Особенности экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты. Экспертиза денежных знаков. Специфика криминалистической экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты, обусловлена кругом ее задач, объектов и методами исследования. Среди таких документов - бланки паспортов, денежные билеты, ценные бумаги, акцизные марки и др. Изготовление этих и подобных документов возложено на Главное управление производством государственных знаков Минфина России (Гознак). Все они снабжаются специальными средствами защиты от подделки. С помощью экспертного исследования денежных знаков, государственных ценных бумаг и бланков особо важных документов могут быть решены примерно такие вопросы: - каким способом изготовлен бланк документа (денежный знак); - не изготовлены ли бланки документов (денежные знаки) одним и тем же способом; 171 - не подвергалось ли изменению обозначение номера (серии) данного документа; - если обозначение номера (серии) подвергалось изменению, то каким способом оно произведено; - нет ли в данном документе страниц из другого аналогичного документа; - какие приспособления и материалы могли быть использованы для изготовления бланка документа; - не изготовлены ли все представленные на экспертизу бланки документов посредством одних и тех же аппаратов и приспособлений; - не изготовлены ли они посредством изъятых у обвиняемого (подозреваемого) аппаратов и приспособлений; - не использовались ли для изготовления представленных на экспертизу бланков документов (денежных знаков) одни и те же материалы; - не использовались ли для этого материалы, изъятые у обвиняемого? Существенно увеличились возможности исследования ценных бумаг (ЭКЦ МВД РФ). В настоящее время при их исследовании возможна идентификация целого по частям при отсутствии общей линии разделения и определение наличия в исследуемой золе золы сожженных ценных бумаг. Вопросы, разрешаемые при этом, таковы: имеются ли в представленных на исследование сожженных объектах ценные бумаги (денежные знаки) и, если имеются, каково их наименование (достоинство) и количество; изготовлены ли сожженные ценные бумаги по соответствующей технологии Гознака. Значительно расширились в настоящее время возможности судебно-технической экспертизы машинописных документов и документов, изготовленных с помощью электрографических аппаратов. Установление подлинности бумажных денежных знаков и металлических монет заключается в определении соответствия использованных материалов, полиграфического оформления и реквизитов технологическим нормам или имеющимся описаниям и образцам, а так же наличия индивидуального комплекса технологической и физико-химической защиты, 172 предусмотренного для каждого конкретного объекта (банкноты). Во всех случаях вопрос о подлинности исследуемых банкнот решается путем их сравнения с подлинными образцами или соответствующими описаниями. Однако, при использовании образцов, необходима уверенность в их подлинности. Достоверность результатов определения подлинности зависит от глубины проводимых исследований. В соответствии с международными нормами решения вопроса о подлинности банкнот может быть дано только банком-эмитентом или уполномоченным им субъектом. В наиболее полном объеме присущие данной банкноте технологические и защитные особенности определяются в условиях криминалистической лаборатории с использованием сложнейшего аналитического оборудования. Для изготовления поддельных денежных билетов, ценных бумаг, выполненных как с использованием средств полиграфии, копировально-множительной техники, так и способом рисования, используются различные виды бумаги, полиграфические и художественные краски, цветные карандаши, тушь. Наряду с этим используются и сопутствующие материалы: клеящие вещества, лаки, быстровысыхающие полимерные покрытия. На практике встречаются два способа подделки бумажной продукции особой важности. Остановимся на особенностях каждого из них на примерах подделки бумажных денег. Одним из способов подделки является частичная подделка. В этом случае некоторые реквизиты, как правило, обозначающиеся достоинством денежного билета, заменяются каким-либо способом на реквизиты билета большого достоинства. Переделка банкнот выполняется фальшивомонетчиками вручную с использованием общедоступных средств и материалов. Реквизиты, обозначающие достоинство денежного билета, удаляются механическим путем или закрашиваются. Новые изображения рисуются вручную, надпечатываются способом высокой или трафаретной печати. В некоторых случаях недостающие изображения вырезаются из одной банкноты и наклеиваются на другую. Это встречалось на немецких и финских марках и на российских рублях образца 1993-1995г.г. Этот вид 173 подделки легко распознать, поскольку фальшивомонетчики таким способом не могут достичь удовлетворительных результатов. Другой способ – изготовление полностью поддельных денежных билетов. В этих случаях применяются нерегламентированные материалы и технологические процессы. Это может быть как грубая подделка, так и выполненная на достаточно высоком техническом уровне, Имеющая имитацию водяного знака, защитных волокон и нитей и по тактильным свойствам похожая на подлинный денежный билет. Качество изготовления фальшивых денежных билетов зависит от технического оснащения, профессиональных навыков фальшивомонетчика и условий, в которых предполагается сбыт. Подделка бумажных денег, иных документов способом полиграфической печати является наиболее опасным видом материального подлога, т.к. этим способом могут быть изготовлены имитации, имеющие большое сходство с подлинниками. Подделка полиграфическим способом в большинстве случаев осуществляется по следующей технологической схеме: Подготовка качественного оригинала, например денежного билета, например денежного билета, бланка водительского удостоверения и т.д. Репродукционная фотосъемка оригинала, часто с использованием технологии цветоделения. Копирование фотографического изображения на формный материал. Химическая обработка формного материала, заключающаяся в подготовке печатной формы для того или иного способа печати. Отделка печатной формы. Печатание. Выше указывалось, что экспертиза данных объектов является комплексной. Следует подчеркнуть, что комплексная экспертиза и комплексные экспертные исследования носят различный характер: комплексная экспертиза – это процессуальное действие, комплексное исследование – это методика исследования. 174 Результаты решения экспертной задачи в целом требующей комплексного участия специалистов, комплекса методов и применения различной аппаратуры, не обязательно должны принимать процессуальную форму комплексной экспертизы, а могут быть ограничены совокупностью специальных познаний участвующих в исследовании специалистов. В настоящее время существует несколько подходов к решению вопроса проверки денежных билетов на предмет подлинности. Появившиеся в последнее время тестеры подлинности валют определили один из них, заключающийся в безграничном доверии к результатам машинной проверки. Однако, как показывает практика, тестеры способны определять только наиболее грубые типы подделок, поскольку проверяются обычно один-два параметра, в лучшем случае – три. Судить же о подлинности или поддельности денежного билета лишь только по одному или двум параметрам практически невозможно. При исследовании бумаги следует помнить, что водяные знаки могут быть имитированы следующими способами: - имитацию наносят на бумагу красящими веществами, обычно красителем белого цвета, либо жиросодержащими веществами, способными изменить оптическую плотность бумаги; - счищают острым предметом или наждачной бумагой верхний слой бумаги, отчего она в соответствующих местах становится тоньше; - склеивают вместе несколько листов тонкой бумаги, при этом на одном из внутренних листов нанесено изображение водяного знака, например, рисованием; - изготавливают из металла рельефную форму с соответствующим изображением и прижимают ее к увлажненной бумаги, волокна бумаги уплотняются. Подделывая защитную сетку, преступники, как правило, не пытаются воспроизвести ее изображение. Чаще всего они окрашивают участок документа или изготавливают шаблон с уплощенным изображением рисунков. С помощью шаблона защитная сетка наносится на документ. Узор получается примитивным и резко отличающимся от сложного рисунка настоящей защитной сетки. Попытка изготовить форму с 175 изображением защитной сетки фотомеханическим способом обычно завершается неудачно. Тонкие линии узора сливаются вследствие недостаточной разрешающей способности объектива, Зернистости фотоматериала, несовершенства цинкографского процесса. В настоящее время широкое распространение получили устройства реализующие принцип капильно-струйной печати. Этими устройствами красочное изображение формируется непосредственно на запечатываемой поверхности каплями краски вытекающей из системы сопел. Некоторые периферийные печатающие устройства для ЭВМ работают по данному принципу, а также устройства копировально-множительной техники. Более широко распространены принтеры, использующие водо- или спирторастворимые краски. Однако, существуют модели, использующие жидкие полиграфические красители и краски на воскоподобной основе разогреваемые до жидкого состояния перед началом работы. При расследовании объектов полученных при помощи устройств реализующих капильно-струйную технологию даже при небольшом увеличении видно, что все изображения состоят из мелких точек трех (желтого, пурпурного и голубого) или четырех (те же плюс черный) цветов. К другим устройствам, используемым для подделки бумажных денег, ценных бумаг и т.д. относятся электрофотографические установки типа ксероксы, которые бывают двух видов: аналоговые и цифровые. На аналоговом цветном ксероксе изображения получаются по тому же принципу, что и в обычном черно-белом. Отличие заключается в том, что оригинал экспонируется трижды через различные светофильтры. Каждое цветоделённое изображение проявляется тонером одного из трех цветов (желтого, пурпурного и голубого), при их наложении получается полное цветное изображение. На копии сохраняются все признаки, характерные для обычной черно-белой ксерокопии. На аппарате с цифровой обработкой изображения так же, с использованием светофильтров, получают три цветоделённые картинки. Различие заключается в том, что изображение считывается построчно (например, с шагом 60 мкм) и сведения об 176 освещенности отдельных точек изображения в виде электрических импульсов поступают в микропроцессор. Далее изображение в цифровом виде поступает в блок обработки электрического сигнала, оттуда – в печатающую лазерную систему, такую как в лазерном принтере (в настоящее время не существует методики, позволяющей отличить цифровой ксерокс от цветного лазерного принтера). В печатающем узле лазерный луч отклоняется быстро вращающимся полигонным (многогранным) зеркалом и построчно экспонирует светочувствительный цилиндр. Интенсивность лазерного луча изменяется в соответствии с информацией о яркости оригинала. После того, как закончен процесс записи изображения, к цилиндру переходит кассета с тонером соответствующего цвета и идет обычный процесс проявления и переноса изображения на бумагу. Наложением одноцветных изображений получается полноцветная копия. При небольшом увеличении видно, что все изображения состоят из отдельных линий. Подводя итог сказанному, необходимо отметить, что технико-криминалистическая экспертиза имеет смежные области с почерковедческой, трасологической экспертизами, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда эти экспертизы образуют предмет комплексной экспертизы, которая поручается нескольким экспертам. Предметом технико-криминалистической экспертизы документов является установление фактических данных, содержащихся в свойствах материалов письма и в признаках реквизитов документов, об обстоятельствах их изготовления, о способах внесения изменений в них, а также о предметах и материалах, которые использовались для изготовления документов либо внесения в него изменений. Необходимо отметить, что данный вид экспертизы имеет определенные особенности, которые выражаются в специальных объектах исследования: экспертиза документов, снабженных специальными средствами защиты. Специфика криминалистической экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты, обусловлена кругом ее задач, объектов и методами исследования. Среди таких документов - 177 бланки паспортов, денежные билеты, ценные бумаги, акцизные марки и др. 2. 3. 2 Судебно-почерковедческая, автороведческая и портретная экспертизы. Компьютерно-техническая экспертиза ПЛАН: 1. Судебно-почерковедческая экспертиза. 2. Автороведческая экспертиза. 3. Портретная экспертиза. 4. Компьютерно-техническая экспертиза. Основной задачей экспертно-криминалистических подразделений является применение криминалистических средств и методов в ходе проведения отдельных следственных действий, а том числе и судебной экспертизы. Судебное почерковедение – один из видов криминалистической идентификации. При расследовании преступлений следственных работников приходится иметь дело с документами: расписками, приходно-расходными документами, письмами, которые были исполнены как непосредственно участником уголовного процесса, так и иным лицом. В задачу следователя полно, грамотно обнаружить и изъять эти документы, на которых имеется рукописный текст, а задача эксперта с достаточной эффективностью определить автора рукописного текста или подписи, а затем идентифицировать его. Немного иные цели у портретной экспертизы. Основная ее цель - установление тождества человека по фотоснимкам и иным объектам его внешнего облика. Портретная экспертиза - одна из процессуальных форм использования данных о внешнем облике человека в криминалистической практике. В ходе данной экспертизы могут решаться вопросы по установлению личности умершего человека по его черепу. Компьютерно-техническая – это новый формирующийся род судебных экспертиз, необходимость которых обуславливается широким внедрением компьютерных технологий практически во все сферы человеческой деятельности. В настоящее время можно 178 выделить два вида такого рода экспертиз: техническая экспертиза компьютеров и их комплектующих и экспертиза данных и программного обеспечения. 1. Судебно-почерковедческая экспертиза. Судебное почерковедение – это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности формирования, функционирования почерка и процесса его исследования, средства и методы решения идентификационных и диагностических исследований, один из видов криминалистической идентификации личности. Идентификационные задачи почерковедения состоят в установлении факта выполнения конкретным лицом данного текста или фрагментов текста, либо подписи. Почерк одна из основных составляющих идентификационного комплекса человека. Почерковедческая экспертиза производится с целью установления лица - исполнителя рукописного текста или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи. Предметом судебно-почерковедческой экспертизы является установление с помощью специальных познаний определенных фактов и обстоятельств при исследовании рукописных документов, записей или подписей. Объект судебно-почерковедческой экспертизы – это рукописи, содержащие почерковые реализации: подлинники рукописных документов, их фрагменты, краткие записи (буквенные и цифровые), подписи. Объектами почерковедческого исследования могут быть: - оригинал документа; - копии документов в виде бланков с текстами, исполненными через копировальную бумагу (второй, третий и т.д. экземпляры); - документы, представляющие собой копии; - выполненные электрофотографическим способом; - выполненные с помощью цифровой обработки изображений и переданные с помощью факсимильных аппаратов и т.д. (в тех 179 случаях, когда оригиналы документов уничтожены или утрачены безвозвратно). Объекты необходимо тщательно охранять от внешних воздействий, на них нельзя делать пометок, перегибать. Для сохранности они помещаются в конверты из плотной бумаги, причем надписи на конверте делаются до того, как в него вкладывается документ. Если необходимо исследовать ветхий, разорванный на части или частично сожженный документ, его не следует склеивать или пытаться реставрировать каким-то иным способом. Такой объект удобно поместить между двумя стеклами и окантовать. Главной задачей исследования почерка в практической деятельности является идентификация конкретного исполнителя рукописного текста или подписи. При этом необходимо иметь в виду, что возможности экспертизы при исследовании копий рукописного текста или подписи ограничены. В процессе копирования, как правило, происходит видоизменение почерковой информации или ее частичная утрата. Это особенно характерно при получении копий с использованием компьютерной и множительной техники или при передаче изображений с помощью факсимильных аппаратов. При исследовании копий документов, изготовленных с помощью множительной техники, установить факт технической подделки подписей (в виде копирования на просвет, с предварительной карандашной подготовкой с последующей обводкой и др.), за исключением редких случаев, практически невозможно. Вопросы о выполнении подписи с применением технических средств решаются в рамках производства технической экспертизы документов. Для обеспечения идентификационного исследования следователем или судом представляются материалы, обеспечивающие это исследование, в частности - образцы почерка и подписей. Они должны быть достоверными (т.е. бесспорно принадлежать тому лицу, чьи образцы представляются), достаточными по количеству (когда объем сравнительного материала обеспечивает возможность полного и всестороннего 180 сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом рукописном тексте) и надлежащего качества (т.е. являться сопоставимыми по способу исполнения и содержанию). При проведении почерковедческих экспертиз обычно используются три вида образцов: свободные, условно-свободные и экспериментальные. В соответствии с этими целями при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы: 1. Кем из числа указываемых лиц (например, г-ном Ивановым, Петровым или Сидоровым) выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе? 2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом? 3. Одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе (например, подписи от имени г-на Иванова в накладной и расходном ордере или рукописный текст и подпись от имени г-на Иванова)? Диагностические задачи связаны с решением вопросов: 1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной? 2. К какой возрастной группе относится автор рукописного текста? 3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (на пример, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т. п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и пр.)? Отличительной особенностью судебно-почерковедческой экспертизы в настоящее время является широкое использование при исследовании математических методов. Применение данных методов способно объективизировать заключение эксперта, повысить его достоверность и доказательственное значение. Созданные программы автоматизированного решения экспертных задач позволяют, кроме всего прочего, значительно ускорить процесс экспертного исследования. Так, например, в настоящее время первым этапом любого исследования 181 рукописного текста является установление с помощью малой ЭВМ, выполнен ли документ обычным почерком или почерком измененным. В зависимости от полученных результатов проводится дальнейшее исследование и выбираются соответствующие методики. В результате проведенных экспериментальных работ экспертам-почерковедам удалось в последние годы оптимизировать отдельные традиционные методики исследования текстов большого, среднего объема и кратких записей, выполненных как в обычных, так и необычных условиях, не связанных с намеренным изменением почерка, а также выполненных намеренно измененным почерком скорописным способом. Сказанное относится и к кратким простым подписям при решении задач установления их подлинности (при отсутствии признаков необычного выполнения). Следует заметить, что решению экспертных диагностических задач, связанных с установлением условий рукописного документа в настоящее время уделяется значительное внимание. К числу таких диагностических задач относятся: - установление факта выполнения рукописи искаженным почерком, вид искажения; - выполнение рукописи с подражанием почерку другого лица; - выполнение подписи в необычных условиях, не связанных с намеренным изменением почерка. К сказанному следует добавить исследование рукописей, выполненных в состоянии опьянения, стресса, состоянии повышенного нервного возбуждения и торможения и т. п. Очень сложным по-прежнему остается исследование текстов малого объема (подписи, двух-, трехсловные тексты). На этот вид объектов падает большая часть экспертных отказов. Однако работы, проводимые в указанном направлении, позволяют надеяться, что и эта проблема со временем будет решена. В частности, путем сверхточных сенситометрических измерений нажима и его распространения в слове. Постоянно идет разработка методики определения в рукописном тексте праворукости и леворукости. 182 Получение свободных и экспериментальных образцов подчиняются общим для всех видов экспертиз правилам. Свободные образцы почерка наиболее значимые для проведения почерковедческой экспертизы и могут быть отобраны в виде: писем, квитанций об оплате коммунальных услуг, коммерческих документов, записей в записной книжке, заявлений о принятии на работу, заявлений о предоставлении ежегодного отпуска (берутся в кадровом аппарате предприятия) и т.д. Экспериментальные образцы - это тексты, выполненные по предложению и в присутствии следователя или судьи, в виде самостоятельного сочинения. Вначале сочинение пишется на вольную тему, следователь (судья) указывают лишь форму документа (жалоба, письмо, объяснительная записка и пр.) и язык изложения. Затем сочинение пишется на тему, предложенную следователем (судьей) с учетом исследуемого документа. Наряду с этими образцами, должны быть получены тексты, выполненные в других стилях. Общее количество экспериментальных образцов - не менее 25 листов. Получение условно-свободных образцов требует пояснений. Условно-свободные образцы почерка это материалы, которые получены в процессе расследования уголовного дела или проведения проверки, но не в связи с назначением экспертизы. Это могут быть собственноручные объяснения, протоколы допросов и очных ставок, явки с повинной, заявления и т. п. В последнее время, когда чрезвычайно затруднено получение свободных образцов почерка, возрастает значение условно-свободных образцов. В некоторых случаях последние являются единственными образцами, взаимопроверяемыми с экспериментальными (которые могут быть умышленно изменены). Поэтому рекомендуется получать собственноручные записи показаний лиц, которые впоследствии можно использовать как образцы почерка, и подписи лиц привлекаемых к уголовной ответственности. При этом следует обращать внимание на то, каким образом выполняются эти тексты свободно, скорописно, в достаточно быстром темпе, какой рукой - левой или правой: - если рукописные тексты с целью маскировки почерка выполняются в замедленном темпе, почерком, стилизованным под чертежный шрифт, или с подражанием печатному шрифту, то 183 необходимо ускорить процесс написания и попросить исполнителя писать скорописно; - если рукописные тексты собственноручных показаний выполняются левой рукой свободно, необходимо уточнить возможность владения праворучным письмом и постараться получить образцы почерка, выполненные правой рукой. Все эти обстоятельства должны быть известны эксперту, в чье производство попадает исследуемый объект и образцы. Как правило, подозреваемый концентрирует внимание на содержании протокола допроса (особенно первого) и не изменяет почерк. Поэтому настоятельно рекомендуется по делам, где может быть назначена почерковедческая экспертиза, получение собственноручных показаний по делу. Условно-свободные образцы подписи могут быть на материалах, которые получены в процессе расследования уголовного дела или проведения проверки (подписи на объяснениях, протоколах допросов, очных ставок, на заявлениях и т.п.). Часто следователи не обращают внимание на то, каким образом расписывается на документах в процессе следствия допрашиваемое лицо. В результате в качестве личных подписей на протоколах и других документах (вместо устойчивой письменно - двигательной программы подписного почерка) появляются нечитаемые, краткие, различающиеся между собой по составу подписи. Необходимо контролировать исполнение подписей на документах в процессе следствия. В случаях, когда добросовестность исполнителя подписей вызывает у следователя сомнение, следует предлагать выполнить максимально возможное в данной ситуации число подписей или расширить информационное поле за счет расшифровки фамилии рядом с каждой подписью и получения дополнительный: образцов почерка допрашиваемого лица путем собственноручных его ответ на дополнительные вопросы. 2. Автороведческая экспертиза. Автороведческая экспертиза производится с целью установления автора данного текста на основании анализа 184 отобразившихся в нем особенностей письменной речи. Необходимость в установлении авторства возникает нередко в случаях, когда анонимный документ написан под диктовку или переписан другим лицом, напечатан на пишущей машинке, принтере или другим способом. Путем автороведческого исследования возможно также дать автору текста определенную характеристику на основании ряда выявленных признаков, как-то: пола, возраста, образовательного и культурного уровня, профессии, происхождения из определенной местности, а также судить о факторах, действовавших на него в период создания текста. Объектами автороведческой экспертизы являются тексты документов, исполненные в бытовом, деловом, публицистическом, научном (частично) стилях письменной речи. Ими могут быть рукописные и машинописные документы, документы, изготовленные полиграфическим способом, их копии. Решение вопроса об авторстве текста возможно, если исследуемый текст содержит не менее 500 слов. Идентификационными являются вопросы: 1. Является ли автором текста данное лицо? 2. Является ли автором текста нескольких документов (или нескольких фрагментов одного документа) одно лицо или разные лица? Образцы для сравнительного исследования: Свободные образцы письменной речи должны соответствовать исследуемому тексту по языку (в силу лексических, фразеологических, стилистических, синтаксических особенностей языков, тексты, выполненные на разных языках, непригодны для сравнительного исследования); времени исполнения (устойчивость признаков письменной речи относительна, особенно в молодом и старческом возрасте); функциональному стилю речи (бытовой, деловой и пр.). Автор текста обычно учитывает, кому адресован документ, что также влияет на его содержание. Одна и та же ситуация поразному описывается, например, в заявлении и частном письме. В первом случае окончательному варианту может предшествовать составление черновиков. Если известно, что автор при исполнении документа находился в определенном состоянии, то 185 тексты, которые выбираются в качестве свободных образцов, должны быть исполнены в аналогичном состоянии (алкогольного или наркотического опьянения, переутомления, депрессии, возбуждения). Свободные образцы отбираются в количестве не менее 15 листов по месту работы, учебы или жительства лица, у родственников, в различных организациях. Экспериментальные образцы - это тексты, выполненные по предложению и в присутствии следователя или судьи, в виде самостоятельного сочинения. Вначале сочинение пишется на вольную тему, следователь (судья) указывают лишь форму документа (жалоба, письмо, объяснительная записка и пр.) и язык изложения. Затем сочинение пишется на тему, предложенную следователем (судьей) с учетом исследуемого документа. Наряду с этими образцами, должны быть получены тексты, выполненные в других стилях. Общее количество экспериментальных образцов - не менее 25 листов. Условно-свободными образцами могут быть жалобы, заявления, объяснительные записки и пр., выполненные после начала производства по делу, но не в связи с назначением экспертизы. Однако одних условно-свободных образцов недостаточно для решения экспертных задач. Автороведческие экспертизы могут производиться комплексно с экспертизами других классов или родов. Например, если исследуемый документ мог быть выполнен психически больным лицом, назначается комплексная автороведческая и психиатрическая экспертиза; если текст исполнен от руки неизвестным лицом, пол, возраст и другие особенности этого лица определяются в ходе комплексной автороведческой и почерковедческой экспертизы. 3. Портретная экспертиза. Портретная экспертиза - одна из процессуальных форм использования данных о внешнем облике человека в криминалистической практике. Она состоит в научном исследовании объективных портретов и иных отображений 186 внешности человека в целях отождествления или диагностики личности. В ходе экспертизы чаще всего решаются задачи установления - одно и то же или разные лица изображены на представленных фотоснимках или иных объективных отображениях внешнего облика человека, а также пола, возраста, расово-этнической принадлежности представленного на портрете человека. Портретная экспертиза по установлению личности умершего по его черепу иногда называется медикокриминалистической портретной экспертизой, поскольку в ее производстве наряду с криминалистикой используются данные медицины и нередко участвуют судебные медики. В любом случае для эксперта обязательна подготовка в области портретной экспертизы. Что касается объектов данного вида экспертизы, то экспертиза может быть собственно портретной (исследуются только портреты) и комплексной портретной (наряду с портретами исследуются другие отображения внешности - слепки, отливки, рентгеновские снимки лица, череп). Портреты могут быть представлены на экспертизу в виде фотоотпечатков, их типографских и иных репродукций (в том числе изготовленных с помощью сканирующих устройств и принтеров), кадров видеозаписи. С помощью портретной экспертизы могут быть установлены: - личность преступника; - личность умершего; - погибшего личность свидетеля (очевидца) преступления; различные фактические обстоятельства, имеющие существенное значение для раскрытия и расследования преступления, а также для розыска преступников и других лиц (например, факт принадлежности документов, удостоверяющих личность, их владельцам - по фотокарточкам, наклеенным на паспорт, военный билет и пр.). Основной задачей портретной экспертизы является установление тождества человека по фотоснимкам и иным объективным отображениям его внешнего облика. На разрешение 187 портретной экспертизы ставятся следующие вопросы идентификационного характера: 1. Одно и разные лица изображены на представленных фотоснимках? 2. Одному или разным лицам принадлежит изображение на представленных фотоснимках части головы, лица, тела? 3. Одно или разные лица изображены на представленных кино- и видеокадрах? 4. Одно или разные лица изображены на фотоснимках живого человека и трупа? 5. Не принадлежал ли череп неопознанного трупа лицу, чьи фотоснимки (рентгенограммы) представлены на экспертизу? Объектами портретной экспертизы являются фотоснимки живых лиц и трупов, черепа трупов неизвестных лиц, посмертные маски (объемные в натуральную величину гипсовые слепки копии лица трупа), рентгеновские снимки головы или отдельных ее частей, киноленты. Для экспертного исследования желательно направлять не только фотоснимки (оригиналы), но и негативы. В качестве образцов для сравнительного исследования представляются фотографии лиц примерно в том же возрасте, что и исследуемый снимок. Если лица на исследуемом и сравнительном снимках сфотографированы со значительным разрывом во времени, необходимо предпринять все возможные меры для получения снимков этих лиц в различные возрастные периоды, снимки сравниваемых лиц, должны быть исполнены в одном и том же или близком ракурсе, в примерно одинаковых условиях освещения. Желательно, чтобы фотографии были нормальными по контрастности, на них отображались все мелкие детали лица (родимые пятна, морщины, веснушки и пр.). Киноленты состоят из отдельных кадров, которые могут быть использованы для решения экспертных задач в качестве статического материала аналогично фотоснимкам. На рентгеновских снимках, изготовляемых в медикодиагностических целях, отображаются особенности анатомического строения костей черепа, индивидуальные для каждого человека, поэтому эти снимки могут использоваться в качестве сравнительных образцов для установления личности неопознанного трупа по черепу. 188 Портретная экспертиза производится в некоторых центральных экспертных учреждениях (ЭКЦ МВД РФ, РФЦСЭ при МЮ РФ) и негосударственных экспертных учреждениях, а также частными экспертами. В настоящее время имеются программы для выполнения операций по совмещению прижизненного изображения и изображений черепа не методом фотосовмещения, а способом компьютерной графики. Применение для указанных целей персонального компьютера значительно сокращает время производства экспертизы и способствует проверке значительно большего количества ракурсов положения черепа, чем это происходит при фотосовмещении. 4. Компьютерно-техническая экспертиза. Компьютерно-техническая - это род судебных экспертиз, необходимость в которых обусловливается широким внедрением компьютерных технологий практически во все сферы человеческой деятельности. В соответствии со своими задачами и спецификой объектов исследования, в настоящее время в рамках этого рода экспертиз можно выделить два вида: - техническая экспертиза компьютеров и их комплектующих, которая проводится в целях изучения конструктивных особенностей и состояния компьютера, его периферийных устройств, магнитных носителей и пр., компьютерных сетей, а также причин возникновения сбоев в работе вышеуказанного оборудования; - экспертиза данных и программного обеспечения, осуществляемая в целях изучения информации, хранящейся в компьютере и на магнитных носителях. Объектами компьютерно-технической экспертизы являются: - компьютеры в сборке, их системные блоки; - периферийные устройства (дисплеи, принтеры, дисководы, модемы, клавиатуры, сканеры, манипуляторы типа «мышь», джойстики и пр.), коммуникационные устройства компьютеров и вычислительных сетей; 189 - магнитные носители информации (жесткие и флоппи-диски, оптические диски, ленты); - распечатки программных и текстовых файлов; - словари поисковых признаков систем (тезаурусы), классификаторы и иная техническая документация, например, технические задания и отчеты; - электронные записные книжки, пейджеры, иные электронные носители текстовой или цифровой информации, техническая документация к ним. Поскольку результаты компьютерно-технической экспертизы, особенно экспертизы программного обеспечения, напрямую зависят от сохранности информации на внутренних и внешних магнитных носителях, необходимо при изъятии объектов и подготовке их на экспертизу соблюдать ряд правил. При производстве следственных или иных действий, в процессе которых изымаются объекты для компьютернотехнической экспертизы, необходимо исключить намеренную порчу или уничтожение хранящейся в компьютерах информации. Включать и выключать компьютеры, производить с ними какието манипуляции может только специалист в области вычислительной техники, участвующий в производстве данного следственного действия. Если на объекте было отключено электроснабжение, например, в связи с пожаром или взрывом, до его включения следует проверить, находятся ли все компьютеры и периферийные устройства в отключенном состоянии. Участие специалиста при производстве следственных действий в данном случае необходимо и потому, что для сокрытия информации на компьютерах могут быть установлены специальные защитные программы, которые, при определенных условиях автоматически производят полное или частичное старание информации. При расследовании уголовных дел обычно изымаются все имеющиеся на объекте компьютеры (или хотя бы блоки памяти) и магнитные носители. Компьютеры и их комплектующие опечатываются путем наклеивания на разъемы листа бумаги и закрепления его краев на боковых стенках компьютера густым клеем или клейкой лентой, 190 чтобы исключить возможность работы с ними в отсутствие владельца или эксперта. Магнитные носители упаковываются, хранятся и перевозятся в специальных экранированных контейнерах или в стандартных дискетных или иных алюминиевых футлярах заводского изготовления, исключающих разрушающее воздействие различных электромагнитных и магнитных полей и наводок, направленных излучений. Опечатываются только контейнеры или футляры. Пояснительные надписи могут наноситься только на специальные самоклеящиеся этикетки для дискет, причем сначала делается надпись, а потом этикетка наклеивается на предназначенный для этого участок на дискете. Если на дискете уже имеется этикетка с какой-либо надписью, проставляется только порядковый номер, а пояснительные надписи под этим номером делаются на отдельном листе, который вкладывается в коробку. Недопустимо приклеивать что-либо непосредственно к магнитным носителям, пропускать через них бечеву, пробивать отверстия, наносить подписи, пометки, печати и т. д. В постановлении о назначении экспертизы указывают серийный номер компьютера, его индивидуальные признаки (конфигурация, цвет, надписи на корпусе и т. д.). Перевозка и хранение компьютерной техники должны осуществляться в условиях, исключающих ее повреждение, в том числе в результате воздействия металлодетекторов, используемых для проверки багажа в аэропортах. При перевозке и складировании недопустимо ставить компьютеры один на другой, размещать на них какие-либо другие предметы. Хранят компьютеры и комплектующие в сухом, отапливаемом помещении. Следует удостовериться, что в нем нет грызунов (мышей и крыс), которые часто являются причиной неисправности аппаратуры. Компьютерно-технические экспертизы могут назначаться как по уголовным, так и по гражданским делам, хотя в настоящее время это происходит крайне редко. В экспертных учреждениях экспертизы данного рода пока не производятся, Их выполняют частные эксперты, в качестве которых привлекаются опытные программисты и инженеры-электронщики. 191 По уголовным делам экспертизы данного рода назначаются при расследовании так называемых «компьютерных» преступлений, примером которых может быть следующее. Компьютерные экспертизы по гражданским делам обычно связаны в первую очередь с исследованием самих компьютеров и их комплектующих. Типичной является экспертиза, выполненная экспертами Института Независимых Исследований, когда клиент, приобретший у фирмы некачественный компьютер, интересовался причинами неполадок в его работе. Перед экспертами ставились также вопросы о месте и времени сборки компьютера и изготовления его комплектующих. Экспертиза показала, что сбои в работе компьютера связаны с несовместимостью отдельных его частей, изготовленных различными фирмами. Кроме того, данный компьютер был собран не в Израиле, как указывалось в товарном чеке и описании, а в кустарных условиях из морально устаревших комплектующих. Вопросы, выносимые на разрешение компьютернотехнической экспертизы, в зависимости от вида экспертизы можно также подразделить на две группы. Вопросы, разрешаемые технической экспертизой компьютеров и их комплектующих (диагностические): 1. Компьютер какой модели представлен на исследование? Каковы технические характеристики его системного блока и периферийных устройств? Каковы технические характеристики данной вычислительной сети? 2. Где и когда изготовлен и собран данный компьютер и его комплектующие? Осуществлялась ли сборка компьютера в заводских условиях или кустарно? 3. Соответствует ли внутреннее устройство компьютера и периферии прилагаемой технической документации? Не внесены ли в конструкцию компьютера изменения (например, установка дополнительных встроенных устройств: жестких дисков, устройств для расширения оперативной памяти, считывания оптических дисков и пр., иные изменения конфигурации)? 4. Исправен ли компьютер и его комплектующие? Каков их износ? Каковы причины неисправности компьютера и 192 периферийных устройств? Не содержат ли физических дефектов магнитные носители информации? 5. Не производилась ли адаптация компьютера для работы с ним специфических пользователей (левша, слабовидящий и пр.)? 6. Каковы технические характеристики иных электронных средств приема, накопления и выдачи информации (пейджер, электронная записная книжка, телефонный сервер)? Исправны ли эти средства? Каковы причины неисправностей? Диагностические вопросы, разрешаемые экспертизой данных и программного обеспечения: 1. Какая операционная система использована в компьютере? 2. Каково содержание информации, хранящейся на внутренних и внешних магнитных носителях, в том числе какие программные продукты там находятся? Каково назначение программных продуктов? Каков алгоритм их функционирования, способа ввода и вывода информации. Какое время проходит с момента введения данных до вывода результатов при работе данной компьютерной программы, базы данных? 3. Являются ли данные программные продукты лицензионными (или несанкционированными) копиями стандартных систем или оригинальными разработками? 4. Не вносились ли в программы данного системного продукта какие-либо коррективы (какие), изменяющие выполнение некоторых операций (каких)? 5. Соответствует ли данный оригинальный компьютерный продукт техническому заданию? Обеспечивается ли при его работе выполнение всех предусмотренных функций? 6. Использовались ли для ограничения доступа к информации пароли, скрытые файлы, программы защиты и пр.? Каково содержание скрытой информации? Не предпринимались ли попытки подбора паролей, взлома защитных средств и иные попытки несанкционированного доступа? 7. Возможно ли восстановление стертых файлов? Возможно ли восстановление дефектных магнитных носителей информации? Каково содержание восстановленных файлов? 8. Каков механизм утечки информации из локальных вычислительных сетей, глобальных сетей и распределенных баз данных? 193 9. Имеются ли сбои в функционировании компьютера, работе отдельных программ? Каковы причины этих сбоев? Не вызваны ли сбои в работе компьютера влиянием вируса (какого)? Распространяется ли негативное влияние вируса на большинство программ или он действует только на определенные программы? Возможно, ли восстановить в полном объеме функционирование данной программы (текстового файла), поврежденной вирусом? 10. Каково содержание информации, хранящейся на пейджере, в электронной записной книжке и пр.? Имеется ли в книжке скрытая информация и каково ее содержание? 11. Когда производилась последняя корректировка данного файла или инсталляция данного программного продукта? 12. Каков был уровень профессиональной подготовки в области программирования и работы с компьютерной техникой лица, произведшего данные действия с компьютером и программным обеспечением? С помощью компьютерно-технических экспертиз возможно разрешение и некоторых вопросов идентификационного характера: 1. Имеют ли комплектующие компьютера (печатные платы, магнитные носители, дисководы и пр.) единый источник происхождения? 2. Не написана ли данная компьютерная программа определенным лицом (решается комплексно при производстве компьютерно-технической и автороведческой экспертиз)? 2. 3. 3 Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. Фоноскопическая экспертиза ПЛАН: 1. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий 2. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий (КЭМВИ) 3. Фоноскопическая экспертиза. 1. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий Экспертизы данного класса являются одними из наиболее 194 распространенных по уголовным делам и производятся в большинстве экспертных заведений. Круг объектов таких экспертиз весьма широк, однако можно сформулировать некоторые общие задачи, разрешаемые при исследовании веществ (в твердом, жидком, газообразном состоянии) и материалов. Объектами исследования при производстве физикохимических экспертиз являются следующие основные виды вещественных доказательств: • наркотические средства, сильнодействующие и ядовитые вещества: • лакокрасочные материалы и покрытия; • металлы, сплавы (в том числе драгоценные) с установлением процентного содержания каждого элемента; • волокна и волокнистые материалы; • продукты выстрела и взрыва; • стекло, керамика и т.д.; • резинотехнические изделия; • клеящие материалы; • материалы письма (в том числе исследование бумаги); • полимерные материалы; • нефтепродукты (кроме установления октанового числа) • пищевые, в т.ч. спиртосодержащие жидкости, сок, мед молочные изделия; • изделия с измененными и уничтоженными номерными обозначениями; • специальные химические вещества; • неизвестные вещества. При исследовании наркотических средств, сильнодействующих и ядовитых веществ: 1. Является ли представленное вещество наркотическим (сильнодействующим, ядовитым) средством, если да, то каким именно и какова его масса? 2. Имеются ли на представленных предметах следы наркотических (сильнодействующих ядовитых) средств, если да, то каких именно? 3. Имеются ли на смывах с рук гражданина (-ки) X следы наркотических средств, если да то какие именно? Правила изъятия образцов: 195 • все изъятые образцы упаковываются в тару (бумажные свертки, мешки, коробки и т. д.) обеспечивающую сохранность и исключающую несанкционированны доступ к вещественным доказательствам, и опечатываются по всем правилам; • растительная масса в не высушенном состоянии упаковывается в матерчатые мешки, в крайнем случае, в бумажные, в стенках которых проделываются небольшие отверстия; •упаковка не высушенной растительной массы в мешки из полимерного материала категорически запрещается; • смывы с рук подозреваемых производятся на ватные или марлевые тампоны этиловым спиртом; • при сравнительном исследовании героина, по вопросу составляли ли ранее единую массу изъятые образцы, необходимо не менее одного грамма каждого образца; • сравнительное исследование опия, марихуаны и гашиша в настоящее время в отделе не производятся в связи с отсутствием аппаратурного оформления лабораторий. При исследовании лакокрасочных материалов и покрытий: 1. Является ли представленный объект лакокрасочным материалом? 2. Имеются ли на представленных на экспертизу предметах, частицы лакокрасочного материала? 3. Имеют ли общую родовую (групповую) принадлежность, частицы лакокрасочного материала, обнаруженные на .. с частицами лакокрасочного покрытия автомобиля ....? 4. Перекрашивался ли представленный на исследование автомобиль, если да то каков первоначальный цвет? Правила изъятия образцов: • изъятие объектов на предмет исследования лакокрасочных материалов и покрытий производится только в бумажные свертки или мешки из полимерных материалов; • изъятие объектов на дактилопленки или липкие ленты категорически запрещается; • при сравнительных исследованиях с объектов производятся вырезы (косяки дверей, рам и т.д.) или сколы лакокрасочного покрытия до металла (автотранспортные средства и т.д.) размерами не менее 5x5 мм; 196 • при решении вопроса о перекраске транспортного средства предоставляются сколы ЛКП или съемная часть кузова (крыло, дверь, крышка бензобака и т.д.); • по вопросам ДТП предоставляется только верхняя одежда пострадавшего; • при решении вопроса о наложении постороннего лакокрасочного материала на любой части транспортного средства лучше представить саму эту часть кузова. При исследовании продуктов выстрела и взрыва: 1. Производился ли выстрел из представленного на исследование ружья (оружия) после последней чистки, если да, то каким снарядом и порохом был снаряжен патрон? 2. Имеются ли на одежде и смывах с рук гр-на ... продукты выстрела? (При этом смывы с рук производятся этиловым спиртом на марлевые тампоны раздельно с тыльной стороны кисти и ладони каждой руки) 3. Является ли повреждение на предмете огнестрельным? 4. Является ли представленное вещество взрывчатым, если да, то каким именно? 5. Имеются ли на представленных предметах следы взрывчатых веществ (продукты взрыва), если да то каких именно? Правила изъятия образцов: • отбор проб с рук стрелявшего производят путем выполнения смывов. Для этого поверхность ладони и тыльной стороны кистей правой, и левой рук раздельно протирают марлевыми или ватными тампонами (одинаковыми по размеру), увлажненными спиртом или ацетоном. Смывы рекомендуется выполнять стандартными медицинскими марлевыми салфетками (стерильные двухслойные, размером 16х14см, при этом для каждой пробы используется половина одного слоя). Можно использовать куски чистой, белой ткани (бязь) размером 6x6 см. Смыв выполняется движениями в направлении от запястья к пальцам. Для контроля возможных загрязнений рук и качества смывания следует, при имеющейся возможности, аналогичным, образом сделать повторные смывы - контрольные пробы. Помимо смывов с рук на экспертное исследование необходимо представлять чистый тампон (из той же упаковки), смоченный растворителем, который используют в качестве «холостой пробы» 197 для контроля содержания определяемых компонентов в материале тампона и растворителе. Таким образом, на исследование представляется минимум пять тампонов - четыре смыва с рук и «холостая проба»; • тампоны со смывами с рук упаковываются раздельно друг от друга. Перед упаковкой их следует обязательно высушить при комнатной температуре без использования нагревательных приборов. Упаковка каждого тампона должна быть герметичной. Для этого желательно применять стеклянную тару: бюксы, пробирки, склянки, банки, флаконы, пузырьки, контейнеры и т.п.; • одежда с предполагаемыми следами выстрела упаковывается таким образом, чтобы исключить возможность ев случайного загрязнения, в том числе и в результате контакта отдельных предметов одежды друг с другом, а также обеспечить сохранность продуктов выстрела максимально длительный срок; • предметы одежды должны быть плотно свернуты (при этом нижние части (манжеты) рукавов раздельно обернуты в бумагу, ткань, либо пакеты), завернуты в бумагу и помещены в плотно закрытый полимерный мешок или чехол для хранения одежды. При исследовании материалов письма (в том числе исследование бумаги): 1. Имеет ли общую родовую (групповую) принадлежность краситель ..... цвета, которым выполнены ... записи с красителем ... цвета, представленного в качестве образца сравнения? 2. Имеет ли общую родовую (групповую) принадлежность бумага, изъятая ..., с бумагой, представленной в качестве образца сравнения? 3. Не подвергался ли текст травлению, если да, то каким реактивом? Правила изъятия образцов: • при решении вопроса по исследованию красящих материалов и исследованию бумаги в постановлении указывать о согласии изменения внешнего вида вещественного доказательства (при исследовании производятся соскобы или вырезы). При исследовании нефтепродуктов (кроме установления октанового числа): 1. Является ли представленное на исследование вещество нефтепродуктом, если да, то каким именно? 198 2. Имеют ли общую родовую (групповую) принадлежность нефтепродукты, изъятые ... , с нефтепродуктами, изъятыми ... ? Правила изъятия образцов: • объекты исследования упаковываются в герметичную стеклянную тару, полимерный сосуд из неокрашенного материала или полиэтиленовый мешок; • смывы с рук подозреваемого производятся гексаном или спиртом, упаковка герметичная, предоставляется контрольный тампон; • для сравнительного исследования предоставлять образцы сравнения; При исследовании пищевых продуктов: Спиртосодержащих жидкостей: 1. Является ли представленная на исследование жидкость спиртосодержащим продуктом домашнего изготовления, если да, то каким именно, какова его крепость? 2. Является ли представленная жидкость этиловым спиртом или водкой? 3. Соответствует ли представленный образец требованиям ГОСТа? (При необходимости указать ГОСТ). 4. Содержит ли представленный образец денатурирующие добавки? 5. Содержит ли представленная на исследование водка (спирт) вещества опасные для жизни и здоровья граждан? 6. Одинаковы ли по химическому составу образцы представленные на исследование? Правила изъятия образцов: • минимальное предоставление количества образца на исследование - 0,5 литра: • при экспертизе напитков для установления соответствия всем показателям стандарта пробы отбирают в количествах, указанных стандартом; • отбор жидкостей находящихся в бочках или цистернах, производится из верхнего, среднего и нижнего слоя. Каждую пробу тщательно перемешивают и предоставляют среднюю пробу. Молочных продуктов (сметана, молоко, сливки): 1. Соответствуют ли образцы сметаны (молока, сливок) 199 ОСТУ, ГОСТУ, контрольному образцу 2. Имеются ли примеси творога, крахмала. Правила изъятия образцов: • минимальное предоставление количества образца на исследование - молока - 500 мл, сметаны - 100 г; • обязательное предоставление контрольного образца завода изготовителя из фляги с заводской пломбой. Мёда: 1. Является ли изъятое вещество мёдом натуральным или искусственным, фальсифицированным? 2. Соответствует ли он требованиям ГОСТа? Правила изъятия образцов: • минимальное количество образца на исследование - 200 г; •для проведения сравнительного исследования необходимо предоставление контрольного образца. Соков (отечественных): 1. Соответствуют ли изъятые образцы соку яблочному (либо другому)? 2. Соответствуют ли представленные жидкости контрольному образцу, ГОСТУ, ОСТУ, РСТ и т.д.? Правила изъятия образцов: • минимальное количество образца на исследование - 500 мл; • обязательно образец сравнения из банок с заводской укупоркой. При исследовании изделий с измененными и уничтоженными номерными обозначениями: 1. Подвергалось ли изменению или уничтожению номерное обозначение на представленном на исследование ... , если да, то каков первоначальный номер? Правила изъятия образцов: • объект представляется в натуральном виде упакованным и опечатанным. При исследовании специальных химических веществ: 1. Имеются ли на представленных на экспертизу предметах водорастворимые красители? 2. Имеет ли общую родовую (групповую) принадлежность вещество красного цвета на предметах одежды ... , с веществом красного цвета изъятого при осмотре места происшествия? 200 Правила изъятия образцов: • объекты представляется в натуральном виде упакованным и опечатанным; • образцы сравнения предоставляются в отдельных свертках. При исследовании неизвестных веществ: 1. Какова природа представленного на исследование вещества? Правила изъятия образцов: • изъятие объектов производится только в бумажные свертки или мешки из полимерных материалов; • изъятие объектов на дактилопленку или липкие ленты категорически запрещено. 2. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий (КЭМВИ) Экспертизы данного класса являются одними из наиболее распространенных по уголовным и гражданским делам и производятся в большинстве государственных экспертных учреждений, в негосударственных экспертных учреждениях, частными экспертами. Круг объектов таких экспертиз весьма широк, однако можно сформулировать некоторые общие задачи, разрешаемые при исследовании веществ (в твердом, жидком и газообразном состоянии) и материалов. К диагностическим задачам, разрешаемым экспертизой веществ и материалов, относятся: обнаружение веществ и материалов (если, например, они имеются в микроколичествах и не могут быть обнаружены без применения специальных познаний), установление их природы, происхождения, назначения. С этой целью производятся: - исследование морфологии (признаков внешнего строения) твердых веществ и материалов); - установление состава веществ и материалов (элементного, молекулярного, фазового); - изучение кристаллической структуры веществ и материалов; - выявление их свойств и способности этих свойств проявляться в определенных условиях (например, способности 201 вещества к самовозгоранию, растворимости при данной температуре в данном растворителе). Идентификационные задачи, связанные с установлением индивидуального тождества объекта (данный кусочек металла обломок данного ножа), разрешаются путем сравнительных исследований на основании совокупности признаков, выявленных в процессе диагностики. Особенностью данного класса экспертиз является то, что индивидуальное конкретное тождество объекта устанавливается достаточно редко (обычно при комплексном исследовании с целью идентификации целого по части для объектов, имеющих устойчивое внешнее строение). К сожалению индивидуальная идентификация веществ и материалов (особенно жидких и сыпучих - не имеющих устойчивого внешнего строения) хотя и принципиально возможна, но удается достаточно редко и, как правило, в ходе комплексной экспертизы: трасологической и веществ и материалов. Обычно же итогом исследования бывает отнесение объекта к какой-либо группе и, по возможности, сужение границ этой группы. Анализ экспертной практики показывает, что часто при назначении экспертиз веществ и материалов вопросы эксперту формулируются неточно, без должной определенности, например, вопросы типа: «Что представляет собой данное вещество (фрагменты, частицы)?» или «Каким веществом образованы пятна?» Подобные вопросы не позволяют эксперту конкретизировать задачу исследования, поскольку круг веществ и материалов весьма обширен, а также существенно усложняют и замедляют решение задачи. В то же время круг веществ, связанных с данным уголовным или гражданским делом, обычно ограничивается обстоятельствами этого дела. Исходя из этого, необходимо в постановлении или определении о назначении экспертизы указывать круг проверяемых веществ и материалов (горючие жидкости - при проверке возможности возникновения пожара в результате поджога, частицы лакокрасочного покрытия при расследовании дорожно-транспортного происшествия, наркотические вещества и пр.). Другой ошибкой является формулировка вопросов типа: «Одинаковы ли (однородны, сходны, идентичны) по химическому 202 (элементному, молекулярному) составу данные вещества или материалы?» Вывод эксперта об одинаковом составе или однородности данных образцов веществ весьма труден для оценки и использования, поскольку лицо, назначившее экспертизу, не является специалистом в данной области знания и не может заключить, достаточно ли этих сведений для отнесения сравниваемых объектов к одному виду, группе, единому источнику происхождения. Правильнее задавать эксперту вопрос об общей родовой, групповой принадлежности объектов, общем источнике происхождения, принадлежности к продукции данного предприятия, одной партии, серии и пр. Диагностические и идентификационные исследования веществ и материалов производятся и с целью установления факта контактного взаимодействия объектов. Например, установление принадлежности волокон на одежде потерпевшей к ткани одежды подозреваемого по делу об изнасиловании свидетельствует о контакте между одеждой потерпевшей и подозреваемого. Факт контактного взаимодействия определяется обычно в ходе комплексной экспертизы ряда веществ и материалов, например, по делу о дорожно-транспортном происшествии о контакте потерпевшего и автомобиля позволяет судить исследование частиц лакокрасочных покрытий, стекла, волокна, смазочных материалов нескольких видов. Наиболее часто объектами экспертиз веществ и материалов являются: лакокрасочные материалы и покрытия, волокна, нефтепродукты и горюче-смазочные материалы, стекло, пластмассы, резина, металлы и сплавы, наркотические вещества. Если эти объекты имеются в микроколичествах, то они изымаются и представляются на экспертизу вместе с объектомносителем (подложкой). Необходимо также представить в распоряжение эксперта объект-свидетель, то есть подложку или носитель без исследуемого вещества или материала. В зависимости от объектов исследования экспертиза веществ и материалов подразделяется на роды. 1. Экспертиза лакокрасочных материалов и покрытий. Данный род экспертиз веществ и материалов производится в целях обнаружения частиц лакокрасочных материалов и 203 покрытий, определения природы, состава, вида и назначения этих веществ и материалов; отождествления окрашенных объектов по следам, установления целого по частям, определения родовой или групповой принадлежности; установления единого источника происхождения, факта контактного взаимодействия по взаимопереходящим лакокрасочным материалам. Диагностическими вопросами экспертизы лакокрасочных покрытой и материалов являются: 1. Является ли данное вещество лакокрасочным материалом или покрытием? 2. Имеются ли на одежде (предметах), представленной на исследование, наслоения лакокрасочных материалов? 4. Не находились ли данные объекты в контактном взаимодействии? Вопросом идентификационного характера является: «Имеют ли сравниваемые покрытия (материалы) общую родовую или групповую принадлежность?» Однако индивидуальная идентификация лакокрасочных материалов и покрытий возможна, к сожалению, далеко не всегда, что связано со стандартизацией производства лакокрасочных материалов. Объектами данного рода экспертизы являются лакокрасочные покрытия окрашенных предметов, частицы лакокрасочных покрытий, объемы лакокрасочных материалов, их составляющие (пигменты, наполнители, связующие, растворители и пр.), окрашенные предметы и предметы-носители, на которых предполагается обнаружить частицы лакокрасочных материалов и покрытий, инструменты, применяемые для производства работ лакокрасочными материалами. Для успешного осуществления экспертизы на исследование желательно представлять не соскобы лакокрасочного покрытия, а сам объект-носитель, поскольку соскабливание нарушает поверхность покрытия и не позволяет осуществить комплексное трасологическое исследование покрытия окрашенного предмета по единой границе разделения покрытия и по его составу. На экспертизу необходимо представлять все обнаруженные частицы, предположительно относящиеся к лакокрасочным покрытиям (вплоть до микрочастиц). 204 Микрочастицы лакокрасочных покрытий с поверхности объектов изымают только при угрозе их утраты, избегая при этом специальных загрязнений. Прежде чем изымать микрочастицы, их необходимо тщательно описать, указав расположение на объектеносителе. Микрочастицы упаковывают в стеклянные бюксы или пробирки и снабжают пояснительными надписями, недопустимо использовать для упаковки липкие ленты и пленки. Каждый объект-носитель запаковывается отдельно в упаковку, не загрязняющую поверхность объектов. Влажные объекты высушиваются предварительно при комнатной температуре. Эксперту сообщаются сведения, зависящие от характера поставленных вопросов: - о дате окраски объекта; - о технологии окраски (заводская, кустарная, какие материалы и приспособления могли использоваться); - об условиях эксплуатации и хранения объекта (перевозка на автомобиле цемента или хранение автомобиля в сарае рядом с древесиной), условиях обнаружения, фиксации и изъятия объектов; - об изменениях, произошедших с объектом с момента происшествия до изъятия объекта (перекраска автомобиля, замена детали); - о возможности контакта окрашенного предмета с другими в момент происшествия. 2. Экспертиза объектов волокнистой природы Экспертизы объектов волокнистой природы позволяют разрешать задачи, связанные с обнаружением отдельных волокон и установлением их родовых (групповых) признаков, что с учетом видового и цветового разнообразия волокон и их локализации позволяет судить о фактах контактного взаимодействия одежды данного лица с преградами и одеждой другого лица, о пребывании его в определенных местах (например, на месте водителя транспортного средства по волокнам на сидении автомобиля), устанавливать предмет одежды по волокнам, как целое по части. На разрешение данного рода экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера: 1. Являются ли данные частицы волокнами? Какому изделию они могут принадлежать, пригодны ли они для идентификации? 205 2. Каков механизм образования наслоения волокон на данном предмете? Не находился ли данный предмет одежды в контактном взаимодействии с другим предметом одежды, орудием преступления (ножом и пр.), транспортным средством (вопрос решается комплексно с учетом других следов)? 3. Каковы причины повреждения текстильных изделий? Каков способ их производства? Идентификационными вопросами являются: 1. Имеют ли волокна на данном объекте общую родовую, групповую принадлежность с волокнами данного предмета одежды или данного рулона ткани, объема волокнистого материала (ваты, ватина и пр.)? 2. Принадлежат ли данные волокнистые материалы (ткани, веревки, пакля и пр.) к одному куску, партии, массе? Составляли ли единое целое фрагмент ткани и предмет одежды? 3. Была ли пришита данная пуговица с нитками к данной одежде, где также сохранились нитки? Составляли ли данные предметы один комплект варежки и свитер; пояс и куртка? Объектами экспертизы являются волокнистые материалы и изделия из них, то есть текстильные волокна и нити, волокна технического назначения, пряжа, ткани, трикотаж, войлок, вата, ватин, веревки и пр. С учетом весьма широкого ассортиментного многообразия волокон (десятки тысяч наименований), их цветового многообразия, даже установление экспертом общей групповой принадлежности волокон может быть весьма информативным и вполне достаточным. Для успешного решения экспертных задач рекомендуется незамедлительно изымать все предметы, где могут быть волокна, упаковывать каждый объект отдельно в полиэтилен, кальку, плотную бумагу, целлофан; не следует встряхивать, чистить, стирать предметы одежды, поскольку это может привести к утрате волокон. Предметы-носители должны быть упакованы так, чтобы волокна не могли быть утрачены при транспортировке. Отдельные волокна упаковывают в полиэтиленовые пакетики или стеклянные бюксы. Одежда потерпевшего (в том числе трупа) и подозреваемого изымается в полном комплекте. Каждый предмет упаковывается 206 отдельно. Одновременно с изъятием одежды состригаются ногти потерпевшего и подозреваемого и до направления их на судебномедицинскую экспертизу направляются на экспертизу волокон, которые могут быть в подногтевом содержимом. В качестве сравнительных образцов используются как волокна и нити, так и проверяемые изделия целиком. 3. Экспертиза нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов Экспертиза нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов (ГСМ) производится в целях обнаружения на объектах нефтепродуктов, не воспринимаемых органолептическим способом (например, следов легковоспламеняющихся жидкостей на обугленных остатках, свидетельствующих о способе совершения поджога); установления вида, сорта марки нефтепродукта или ГСМ; установление тождества исследуемого и сравниваемого нефтепродукта или ГСМ, их следов (например, обнаружение на одежде данного лица следов смазочных материалов и относимость их к конкретному огнестрельному оружию, транспортному средству, ножу и пр.) и многое другое. Вопросы диагностического характера, решаемые при этом, таковы: 1. Является ли данное вещество нефтепродуктом, горючесмазочным материалом? К какой группе оно относится, какова его рецептура, марка, основное назначение и область применения? 2. Относится ли представленная жидкость к группе легковоспламеняющихся жидкостей? Каковы ее химический состав и марка? Вопросом идентификационного характера является: « Имеет ли данный объем нефтепродукта или ГСМ (наслоение, пятно, след) родовую, групповую принадлежность со сравнительными образцами, представленными на экспертизу?» Общая групповая принадлежность нефтепродуктов и ГСМ и единый источник происхождения могут быть связаны с особенностями технологии производства (на данном заводе, данной партии продукции); условиями хранения (например, бензин в открытом резервуаре) и т.д. 207 Индивидуальная идентификация конкретных объемов или следов нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов возможна далеко не всегда. Объектами экспертизы нефтепродуктов и горючесмазочных материалов являются: -легковоспламеняющиеся нефтепродукты и их следы на носителях (экспертизы этих объектов производятся, в основном, по делам о пожарах и взрывах, а также в связи с фальсификациями товарных нефтепродуктов, например, смешиванием высокосортного и низкосортного бензина, добавлением воды к бензину и пр. ); - смазочные материалы и их следы (эти объекты наиболее часто исследуются по делам о дорожно-транспортных происшествиях, по делам, связанным с ношением, хранением и применением огнестрельного и холодного оружия, а также материалов и изделий, где используются смазочные покрытия); - твердые нефтепродукты (например, асфальт, иные дорожные покрытия). Объекты, на которых предполагается наличие нефтепродуктов (которые в своем составе могут содержать летучие компоненты), необходимо упаковывать в герметичные емкости, например, запаивать в полиэтиленовую пленку. Жидкие, вязкие нефтепродукты и горюче-смазочные материалы помещают в сухие стеклянные емкости и укупоривают притертыми стеклянными, корковыми, пластмассовыми (но не резиновыми) пробками. Образцы хранятся в холодильнике или в прохладном темном месте. Если обнаруженная емкость отправляется на экспертизу целиком, необходимо проверить ее герметичность, в случае необходимости осуществить герметизацию, а при невозможности последней - перелить содержимое в герметично закрывающуюся емкость, а освободившуюся запаять в полиэтиленовую пленку и все вместе направить на экспертизу. Пробы бензина отбирают в количестве около 200 мл каждого образца и упаковывают в стеклянные емкости, как указано выше. Если отбираются образцы бензина, качество которого вызывает сомнение, по возможности, следует получить контрольный образец бензина данной марки и партии, который хранится на нефтебазах в течении 45 суток, а на автозаправочных 208 станциях - сутки. К контрольному образцу всегда приобщается паспорт, где указаны основные характеристики бензина. Вещества, обнаруженные на асфальте, почве, бетоне и пр., изымают с помощью чистых марлевых тампонов (с почвы можно изымать вместе с грунтом) и запаковывают герметично, как указано выше. Одновременно изымаются и представляются в распоряжение эксперта сравнительные образцы дорожного покрытия, почвы, фунта, чистые марлевые тампоны. Эффективность экспертизы во многом определяется тем, предоставлены ли в распоряжение эксперта сведения о происхождении нефтепродуктов и ГСМ, условиях их хранения, транспортировки, расходования, эксплуатации, способах обнаружения и изъятия. 4. Экспертиза наркотических средств и сильнодействующих веществ Экспертиза наркотических и сильнодействующих веществ производится в силу специфики объектов исследования только по уголовным делам в целях обнаружения следов наркотических средств на предметах-носителях, отнесения веществ к наркотическим и сильнодействующим, установления их родовой и групповой принадлежности, источника происхождения, способов и технологии изготовления. На разрешение экспертизы выносятся следующие вопросы диагностического характера: 1. Является ли данное вещество наркотическим средством? К какой группе средств оно относится? Каким именно наркотическим средством оно является? 2. Является ли данное вещество сильнодействующим? Каким именно? К идентификационным вопросам экспертизы наркотических и сильнодействующих веществ относятся: 1. Получены ли представленные наркотические средства по единой технологии? Не изготовлены ли наркотические средства или сильнодействующие вещества на конкретном заводе? 2. Имеют ли представленные на экспертизу наркотические средства общую групповую принадлежность по сырью, использованному для их получения? 209 3. Не составляли ли единой массы наркотические средства, изъятые у различных лиц, в разных местах? Объектами данного рода экспертиз являются: 1. Наркотические средства кустарного производства, получаемые из растений конопли: гашиш, каннабис (марихуана), смола гашиша, жидкий гашиш, экстракты и настойки гашиша. 2. Наркотические средства из растений мака: опий, опийные экстракты, маковая соломка, концентрат маковой соломки, опийные настойки и пр. 3. Синтетические наркотические вещества, к которым относятся наркотические средства, полученные из других менее активных наркотических продуктов или из исходных продуктов, не обладающих наркотическим действием. 4. Наркотические и сильнодействующие средства, выпускаемые фармацевтической промышленностью, которые можно подразделить на фармпрепараты, обладающие наркотическим действием, и фармпрепараты психотропного действия. Наиболее часто объекты поступают на экспертизу в виде таблеток, порошков и растворов, пропитанных наркотическими веществами сигарет и папирос, следов на шприцах, иглах, ампулах. Микрочастицы и микроследы наркотических и сильнодействующих веществ могут находиться на предметахносителях в виде механических включений, наслоений на одежде (в карманах), на стенках чашек, стаканов, на различных приспособлениях, используемых для кустарного производства этих веществ (сита, прессы и пр.). Объекты на экспертизу необходимо отправлять на предметах-носителях и в максимально короткие сроки, поскольку многие органические составляющие наркотических веществ неустойчивы и могут претерпеть видоизменения при хранении. При этом результативность экспертизы часто зависит от сведений о способах получения и условиях хранения сравниваемых объектов. При направлении на исследование растворов они должны быть упакованы таким образом, чтобы предотвратить видоизменение (например, испарение) при хранении и транспортировке. Если изъято большое количество 210 наркотического вещества, то на экспертизу представляются несколько образцов (обычно четыре-пять) с различных участков массы и средняя проба (50-100 г.), отобранная с различной глубины и из разных мест (из всех углов и из центра). Жидкости перед отбором проб необходимо тщательно перемешать. Если изымаемые наркотические вещества растительного происхождения являются влажными, перед упаковкой их необходимо тщательно просушить иначе возможна порча объектов. 5. Экспертиза парфюмерных и косметических средств. Экспертизы данного рода производятся в целях обнаружения на предметах-носителях следов декоративной косметики, исследования этих следов, установления назначения парфюмерно-косметической продукции, ее состава, страныизготовителя, марки, тона, в ряде случаев предприятияизготовителя, а также общей родовой и групповой принадлежности объектов. Вопросом диагностического характера является: «Относится ли данное вещество к средствам парфюмерии? К какому виду парфюмерии (духи, туалетная вода, одеколон и пр.) оно относится?» Вопросом идентификационного характера является: «Имеют ли общую родовую, групповую принадлежность данное косметическое (парфюмерное) средство или его следы на объекте - носителе и образцы для сравнительного исследования?» Объекты экспертизы парфюмерных и косметических средств весьма многообразны. К ним относятся парфюмерные средства: духи (жидкие, концентрированные, твердые и сухие), одеколоны, туалетные (душистые) воды; косметические средства, подразделяющиеся на лечебно-гигиенические и декоративные. Поскольку парфюмерно-косметические средства весьма разнообразны и импортируются в Россию из многих стран, успех экспертизы во многом определяется наличием образцов для сравнительного исследования. При подозрении, что имеет место фальсификация или ненадлежащее качество продукции, должны представляться аналогичные фирменные образцы, качество которых не вызывает сомнения. 211 3. Фоноскопическая экспертиза. Объектами фоноскопической экспертизы являются звуковая, особенно речевая, информация, записанная на магнитной ленте, средства звукозаписи (магнитофоны, видеомагнитофоны, диктофоны, магнитная лента и пр.). Для проведения фоноскопической экспертизы должны быть предоставлены следующие материалы: 1. Постановление о назначении экспертизы, в котором указаны: а) фамилия, имя и отчество (полностью), клички (если имеются) лиц. принимающих участие в разговоре(ах); б) условия и обстоятельства звукозаписи; в) тип и название звукозаписывающего средства; г) представлен оригинал или копия, 2. Фонограммы разговоров, исследование которых необходимо вести 3. Образцы речи лиц, принадлежность речи которым необходимо установить на исследуемых фонограммах (в случае необходимости проведения идентификации). 4. Магнитофон, или другое техническое средство, по которому необходимо решить вопрос о том, на нем или не на нем была произведена запись представленной фонограммы. К числу основных задач фоноскопической экспертизы относятся идентификация человека по голосу, а также отождествление звуко- и видеозаписывающей аппаратуры. На разрешение диагностической фоноскопической экспертизы ставятся вопросы: 1. Сколько лиц участвовало в разговоре, записанном на представленной фонограмме? 2. Является ли речь, представленная на фонограмме, или ее фрагменты заученной, прочитанной или свободной? 3. Каково дословное содержание текста? Каково содержание неразборчивой записи на представленной фонограмме? 4. Каковы источники и характер звуков, сопутствующих основной записи? 5. На магнитофоне (видеомагнитофоне, диктофоне) какого типа марки, класса, страны производителя осуществлена данная 212 магнитная запись? Микрофон какого типа использовался для производства звукозаписи? 6. Каково эмоциональное состояние лица в период записи его устной речи? На разрешение идентификационной фоноскопической экспертизы ставятся вопросы: 1. Принадлежит ли зафиксированная на фонограмме устная речь определенному лицу, лицам? 2. Изготовлена ли данная фонограмма на представленном звукозаписывающем аппарате? 3. Является ли данная видеофонограмма копией, изготовленной путем записи с лазерного диска на данный видеомагнитофон? Успех фоноскопической экспертизы во многом определяется качеством и количеством образцов для сравнительного исследования, предоставленных в распоряжение эксперта. С целью получения качественных экспериментальных образцов на фонограмме устанавливаемого лица выявляют индивидуальные лингвистические и фонетические признаки говорящего. При этом материалы, представляемые для сравнительного исследования, должны содержать, в первую очередь, слова и фразы, в которых наиболее ярко проявляются особенности произношения, патологии речи или иные отклонения от общепринятых норм литературного языка. Для успешного решения экспертных задач желательно установить заранее, с помощью какой записывающей аппаратуры и в каких акустических условиях производилась исследуемая магнитофонная запись. Высококачественные экспериментальные образцы получаются при соблюдении следующих условий: микрофон располагают на расстоянии около 0,5 метра от рта человека, запись образца голоса которого производится; окна и двери помещения, где производится запись, должны быть плотно закрыты, телефонные аппараты отключены, устранены и другие источники возможных посторонних шумов; на магнитной ленте должно быть записано, когда, кем и в чьем присутствии производился отбор сравнительного материала. Желательно для отбора образцов приглашать специалиста. 213 Процесс получения сравнительных образцов осуществляется таким образом, чтобы при записи фонограммы испытуемый был вынужден произносить те же самые фразы и слова, что и в исследуемой записи. При этом необходимо соблюдать те же условия записи, использовать ту же (или по крайней мере аналогичную) аппаратуру, которая использовалась при получении исследуемой фонограммы. При невозможности получения экспериментальных образцов, в качестве материала для сравнительного исследования могут быть представлены свободные образцы - магнитные записи бесед, где проверяемый ходом разговора вынуждается произносить определенные слова и обороты речи, такие записи можно делать, например, при производстве следственных действий. Эксперту также необходимо сообщить, когда производилась опытная звукозапись, какое оборудование для этого использовалось и каково его техническое состояние, вид электропитания при записи (электросеть, аккумулятор, батарея), план помещения с указанием местонахождения магнитофона, микрофона и участников записи. При проведении скрытой звукозаписи микрофон должен быть скреплен так, чтобы исключить по возможности его трение об одежду, также следует обеспечить как можно более тонкую маскирующую поверхность. При этом микрофон желательно расположить под подкладкой одежды ближе к внешней поверхности. При расположении (маскировании) микрофонов в окружающих предметах желательно, чтобы микрофон находился не внутри предметов, и «имел непосредственный выход» на поверхность. Перед проведением звукозаписи на магнитофонах, имеющих автономное питание, следует убедиться в том, что используемые элементы питания новые и срок их годности не истек, а также их емкость и номинальное напряжение в норме. Необходимо провести пробную запись в реальных условиях или в условиях, максимально приближенных к ним, и путем нескольких экспериментов добиться наилучшего качества звукозаписи (меняя расположение микрофона и регулируя уровень записи наименьших искажений и наибольшей громкости). 214 При исследовании звука голоса используют метод сопоставления сонограмм и спектрографический метод. Сонограмма - это разложение акустической энергии в координатах частоты и времени с помощью прибора сонографа. При спектрографическом исследовании изучают спектрограммы звука. Для исследования речи используют языковоизмерительный метод, представляющий собой комплекс приемов из аудитивного анализа (анализ на слух) и спектрального. Метод позволяет сочетать измерение и математико-статистическую идентификацию физических параметров речи и учет всех психофизиологических и языковых (семантических, фонетических, психолингвистических, социальнолингвистических и др.) особенностей речи, ее патологию и т. д. Наряду с этим существует и «чистый» аудиометод», при котором идентификация человека по звучащей речи осуществляется по слуху. Применение указанных методов позволяет не только идентифицировать говорившего, но и определять: - форму устного текста (спонтанная речь, подготовленная, чтение вслух и т. п.); - количество участников разговора (диалог, полилог, монолог); - отношения между говорившими (официальные, дружеские, неприязненные и т. д.), психологическую установку говорившего на ситуацию и т. п. Аудиоанализ позволяет определять (с некоторой вероятностью): - национальность говорившего; - пол, возраст, регион формирования устной речи и возможные места длительного проживания лица; - его профессию, уровень и характер образования, знание иностранных языков, интересы; - эмоциональное состояние в момент разговора, психическое и физическое состояние; - наличие патологии мышления и психических болезней, некоторых болезней гортани, состояние зубов (отсутствие передних, искусственные и т. п.); - влияние алкоголя и наркотиков. 215 Как видно из приведенного, круг решаемых задач может быть достаточно широк, однако не следует полагать, что он реализуем во всех необходимых случаях. Многое зависит от количества и качества индивидуальных особенностей, отразившихся в речи. Особенно необходимо обратить внимание на сходство идентификационных признаков письменной речи в автороведческой экспертизе и аналогичных признаков, используемых при исследовании фонограммы устной речи. Единство используемых признаков роднит эти два вида экспертизы и позволяет просматривать в недалеком будущем создание единой судебно-лингвистической экспертизы. Контрольные вопросы и задания: 1. Дайте определение и раскройте содержание техникокриминалистической экспертизы документов. 2. Определите и раскройте содержание задач, решаемых технико-криминалистической экспертизой документов. 3. Определите виды образцов для сравнительного исследования при проведении экспертизы технического исследования документов и порядок их получения. 4. Раскройте содержание экспертизы документов, снабжённых специальными средствами защиты. 5. Определите содержание экспертного исследования денежных знаков. 6. Дайте определение и раскройте содержание почерковедческой экспертизы. 7. Определите объекты, исследуемые почерковедческой экспертизой. 8. Раскройте содержание автороведческой экспертизы. 9. Определите виды образцов, представляемых на автороведческую экспертизу. 10. Дайте определение и характеристику портретной экспертизы. 11. Определите объекты, исследуемые компьютернотехнической экспертизой и решаемые задачи. 12. Раскройте общие положения криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий. 216 Дайте характеристику криминалистической экспертизе материалов, веществ и изделий. 14. Определите вопросы, решаемые при исследовании лакокрасочных материалов и покрытий, исследовании продуктов выстрела и взрыва, а также исследовании нефтепродуктов 15. Определите вопросы, решаемые при исследовании пищевых продуктов. 16. Дайте определение и характеристику фоноскопической экспертизы Библиографический список: Нормативно-правовые акты: 1. Уголовно-процессуальный кодекс, принят ФЗ РФ от 18 декабря 2001г. №174-ФЗ; 2. Федеральный закон «О государственной судебноэкспертной деятельности в РФ» от 31 мая 2001г. №73-ФЗ; 3. Приказ Министерства юстиции от 20 декабря 2002г. №347 «Об утверждении Инструкции по организации производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях системы Министерства юстиции РФ»; 4. Приказ МЧС РФ от 23 июня 1995г. №446 «О введении в действие положений по вопросам государственной экспертизы в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций». Основная литература: 1. Аверьянова, Т.В. Криминалистика: Учебник для вузов. / Т.В. Аверьянова [и др.] - М.: Норма, 2000; - С. 302-322, 350-354. 2. Криминалистика : учебник / Моск. гос. ун-т им. М. В. Ломоносова; под ред. Н. П. Яблокова. - 3-е изд., перераб. и доп. М. : Юристъ, 2005. - С. 257-263, 268-272. 3. Криминалистика : Учебник / Под ред. А.Г. Филипова. - М.: Высшее образование, 2007. - С. 85-87. Дополнительная литература: 1. Анчабадзе Н.А., Коновалов Г.Г., Кочубей А.В., Симаков В.П. Методы и средства экспертных исследований: Курс лекций. – Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2001.- 88с. 2. Вандер, М.Б. Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий. СПб.: 2000. – С. 7-111. 13. 217 3. Галяшина, Е.И. Судебная фоноскопическая экспертиза. – М.: 2001; 4. Лазарев, А.В., Алексеев, А.А., Полуэктов, С.С. Экспертное исследование драгоценных, полудрагоценных и поделочных камней: Учебное пособие. – М.: 1993; 5. Колкутин В.В. Судебные экспертизы./ Зосимов С.М., Пустовалов Л.В.- М.: ЮРЛИТИНФОРМ, 2001. – 285с. 6. Майлис, Н.П. Судебно-экспертное исследование изделий массового производства // Закон. 2003. №3; 7. Филиппов М.П., Бойко Ю.Л.: Учебное пособие. Правовые основы судебно-экспертной деятельности. – Барнаул, 2003.- 38с. 8. Шакиров К.Н. Судебная экспертиза. Проблемы теории и практики. Алматы, 2002г., .287с. 218 ЗАКЛЮЧЕНИЕ Социально-экономические процессы, происходящие в стране, укрепляющиеся рыночные отношения, тенденции к построению правового государства – с одной стороны и криминализация общества, рост и видоизменение преступности – с другой обуславливают растущую общественную потребность в высококвалифицированной юридической помощи. В этих условиях при доказывании истины по уголовным делам значительно возрастает роль судебной экспертизы вообще и криминалистической экспертизы в частности, так как последняя является составной частью института судебных экспертиз, как в уголовном, так и в гражданском процессе. Практика показывает, что наиболее успешные результаты экспертных исследований получает тот следователь, который стремится обеспечить все зависящее от него условия производства экспертизы, предоставить качественные и в достаточном количестве необходимые объекты и материалы, без которых производство экспертизы будет просто невозможно, а ответы на поставленные вопросы не будут носить исчерпывающий характер. Кроме того, перед следователем стоит задача оценки экспертного заключения, что возможно только путём детального изучения исследовательской части и объективной убежденности в научной аргументации сделанных экспертом выводов. Все это, естественно, предполагает наличие серьезных познаний в основных вопросах судебной экспертизы. 219
