Образец Анкеты клиента для ЮЛ

АНКЕТА КЛИЕНТА – юридического лица
ДАННЫЕ О КЛИЕНТЕ
Полное, а также (если имеется) сокращенное
наименование и наименование на иностранном языке
Организационно-правовая форма
Регистрационный номер (ОГРН)
Дата государственной регистрации
Наименование регистрирующего органа
Место государственной регистрации
Адрес местонахождения
Почтовый адрес
Сведения о присутствии или отсутствии по своему
местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица,
которые имеют право действовать от имени юридического
лица без доверенности
Номера контактных телефонов и факсов
Адрес электронной почты
Идентификационный номер налогоплательщика - для
резидента, идентификационный номер
налогоплательщика или код иностранной организации для нерезидента (если имеются).
Код ОКПО
Коды ОКВЭД
Коды форм федерального государственного
статистического наблюдения
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ
Сведения об учредителях, собственниках имущества Место для ввода текста.
юридического лица,
лицах, которые имеют право
давать обязательные для юридического лица указания
либо иным образом имеют возможность определять его
решения, в том числе
сведения
об
основном
обществе или преобладающем, участвующем обществе
(для дочерних или зависимых обществ), холдинговой
компании или финансово-промышленной группе (если
клиент в ней участвует)
Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что
Место для ввода текста.
Клиент действует к выгоде другого лица
(выгодоприобретателя) (если имеется)
Сведения о бенефициарных владельцах – физических
лицах, прямо или косвенно владеющих (преобладающее
участие более 25% в капитале) юридическим лицом либо
имеющих
возможность
контролировать
действия
юридического лица
Являются ли представители, либо лица, указанные в
карточке с образцами подписей и оттиска печати, либо
лица,
уполномоченные
распоряжаться
денежными
средствами при работе со СПЭД, либо бенефициарные
владельцы,
лицами,
перечисленными
в
ст.7.3
Федерального
закона
Российской
Федерации
от
07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма»
Принадлежность Клиента к хозяйственным обществам,
имеющим стратегическое значение для обороннопромышленного комплекса и безопасности Российской
Федерации, а также обществам, находящимся под их
прямым или косвенным контролем
Сведения о лицензии на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер,
дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия;
перечень видов лицензируемой деятельности.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
1
Сведения
об
органах
юридического
лица
(структура органов управления юридического лица и
сведения о физических лицах, входящих в состав
исполнительных органов юридического лица)
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного
уставного (складочного) капитала или величине уставного
фонда, имущества.
Сведения о постоянных контрагентах
Цель и характер установления деловых отношений с
РНКО
Место для ввода текста.
Заполняется для резидентов РФ.
Место для ввода текста.
Планируете ли с использованием счета, открытого в
РНКО, осуществление сделок по переводам денежных
средств на счета лиц, не являющихся резидентами
Республики Беларусь или Республики Казахстан и
действующих в своих интересах или по поручению
третьих лиц (далее — контрагенты-нерезиденты), по
заключенным с такими контрагентами-нерезидентами
внешнеторговым договорам (контрактам), по которым
ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов
Республики Беларусь или Республики Казахстан
соответственно, осуществляется с территории
Республики Беларусь или Республики Казахстан.
Планируете ли осуществлять операции по сделкам,
предусматривающим ввоз в Российскую Федерацию,
запрещенной к ввозу сельскохозяйственной продукции,
сырья и продовольствия, страной происхождения которых
являются Соединенные Штаты Америки, страны
Европейского союза, Канада, Австралия и Королевство
Норвегия.
Является ли Клиент головным исполнителем либо
исполнителем в рамках Федерального закона от
29.12.2012 № 275-ФЗ "О государственном оборонном
заказе"
Сведения о целях финансово-хозяйственной
деятельности (сведения о планируемых операциях по
счету в течение определенного периода (за неделю,
месяц, квартал, год): количество операций, сумма
операций, включая операции, связанные с переводами
денежных средств в рамках внешнеторговой
деятельности; и (или) виды договоров (контрактов),
расчеты по которым юридическое лицо собирается
осуществлять через кредитную организацию; и (или)
основные контрагенты юридического лица, планируемые
плательщики и получатели по операциям с денежными
средствами, находящимися на счете)
Источник происхождения денежных средств и (или) иного
имущества Клиента
Сведения (документы) о финансовом положении (копии
годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс,
отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой
(либо квартальной) налоговой декларации с отметками
налогового органа об их принятии или без такой отметки с
приложением либо копии квитанции об отправке
заказного письма с описью вложения (при направлении по
почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде); и (или)
копия аудиторского заключения на годовой отчет за
прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и
соответствие порядка ведения бухгалтерского учета
законодательству Российской Федерации; и (или) справка
об исполнении налогоплательщиком (плательщиком
сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате
налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым
органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении
юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу
решений судебных органов о признании его
несостоятельным (банкротом), проведения процедур
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
Место для ввода текста.
2
ликвидации по состоянию на дату представления
документов в кредитную организацию; и (или) сведения
об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом
своих денежных обязательств по причине отсутствия
денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о
рейтинге юридического лица, размещенные в сети
"Интернет" на сайтах международных рейтинговых
агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's
Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых
агентств).
В случае невозможности предоставления документов по
причине, если срок с даты регистрации юридического
лица составляет менее отчетного налогового периода, в
данном поле указываются причины невозможности
предоставления отчетности, а также дополнительно
предоставляются документы, подтверждающие
нахождение юридического лица по заявленному адресу.
Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной
письменной форме, при возможности их получения) о
юридическом лице других клиентов данной кредитной
организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или)
отзывы (в произвольной письменной форме, при
возможности их получения) от других кредитных
организаций, в которых юридическое лицо ранее
находилось на обслуживании, с информацией этих
кредитных организаций об оценке деловой репутации
данного юридического лица).
_______________
М.П.
Место для ввода текста.
Руководитель (ФИО, Должность)
3