КРУГЛЫЙ СТОЛ «БИЗНЕС НА ТЕРРИТОРИИ ЕДИНОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПРОСТРАНСТВА НОВЫЕ ВОЗМОЖНОСТИ»

КРУГЛЫЙ СТОЛ
«БИЗНЕС НА ТЕРРИТОРИИ ЕДИНОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО
ПРОСТРАНСТВА НОВЫЕ ВОЗМОЖНОСТИ»
Г. МОСКВА, 27 ФЕВРАЛЯ 2014 ГОДА
Развитие правового
регулирования контрольнонадзорной деятельности
в Российской Федерации,
Республиках Казахстан
и Беларусь
Ведущий научный сотрудник ИЗиСП,
Оксана Олеговна Журавлева
11
ОСНОВНЫЕ ПРОБЛЕМЫ
РК
РК
РБ
РБ
• дублирование полномочий и функций
контрольных и надзорных органов;
• недостаточная открытость деятельности
контрольно-надзорной системы и ее
результатов (результаты проверок не
публикуются,
имеет
место
фрагментарное освещение результатов
в печати, отсутствует статистика аварий,
нарушений безопасности, несчастных
случаев в регулируемых сферах);
• постоянное расширение видов контроля
и надзора, которые не охватываются
Указом № 510 Президента РБ;
• нет общественного контроля (кроме
профсоюзов);
• отсутствие
ежегодного
открыто
публикуемого мониторинга состояния
контрольной и надзорной деятельности
в РБ, а также в отдельных органах;
• отсутствие единой системы подходов к
ведению ведомственной отчетности
(Комплексный план противодействия теневой экономике в Республике Казахстан на
2013 – 2015 годы)
•
•
•
•
•
•
•
•
•
избыточное
дублирование
контрольнонадзорных функций;
недостаточная
открытость
деятельности
контрольно-надзорной системы и результатов
ее деятельности (результаты проверок не
публикуются, имеет место фрагментарное
освещение результатов в печати, отсутствует
статистика аварий, нарушений безопасности в
регулируемых сферах);
несовершенство
действующей
системы
управления рисками при планировании
проверок (небольшой перечень критериев,
простые методики, отсутствие принципа
проверки на противоречивость показателей),
не все органы используют СУР;
неопределенность на уровне закона критериев
изменения группы риска и соответствующих
процедур;
избыточность и пересечение сфер контроля и
надзора;
постоянное увеличение сфер контроля и
надзора, которые выводятся из под действия
Закона РК «О контроле и надзоре в РК»;
несоразмерность санкций и широкий диапазон,
как следствие слишком широкое усмотрение
при назначении наказаний;
отсутствие ежегодного открыто публикуемого
мониторинга
состояния
контрольной
и
надзорной деятельности в РК, а также в
отдельных органах;
отсутствие единой системы подходов к
ведению ведомственной отчетности
РФ
РФ
(в том числе, по данным Доклада Министерства экономического развития Об
осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального
контроля в соответствующих сферах деятельности и об эффективности
такого контроля (надзора) 2013 г.
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
):
дублирование отдельных видов контроля;
неоправданно высокая степень усмотрения
должностных лиц при проведении проверок;
отсутствие системы учета рисков при
планировании всех проверок;
отсутствие разграничений полномочий по
осуществлению государственного надзора со
стороны гражданских и силовых ведомств;
непосредственное возбуждение дела об
административном правонарушении как
легальная
возможность
проведения
дополнительной внеплановой проверки;
проблемы правоприменительной практики в
сфере привлечения к административной
ответственности за правонарушения в сфере
предпринимательской
деятельности,
неоправданно
высокие
санкции
за
нарушение обязательных требований;
неопределенность в отношении того,
распространяется ли Закон № 294-ФЗ на
отдельные виды контроля или нет;
наличие значительного количества видов
контроля (надзора), в отношении которых
гарантии
Закона
№
294-ФЗ
не
распространяются или распространяются не в
полной мере, их число постоянно растет;
отсутствие
публикаций
о
результатах
проверок;
неопубликование
статистики
неблагоприятных
случаев
по
контролируемым
областям,
а
также
сопоставления
влияния
проверок
на
деятельность подконтрольных субъектов
и
2
последующее состояние всей сферы
ОЦЕНКА НАЦИОНАЛЬНЫХ КОНТРОЛЬНО-НАДЗОРНЫХ СИСТЕМ РБ, РК, РФ ИСХОДЯ ИЗ
РЕАЛИЗАЦИИ ПРИНЦИПОВ ОЭСР (ОБОБЩЕНИЕ ЛУЧШЕГО НАЦИОНАЛЬНОГО ОПЫТА СТРАН
ОЭСР)
Принцип
РБ
РК
РФ
Обоснованность контроля и надзора имеющимися данными и сведениями
(определенность предмета проверки, способ обоснования данными и доказательствами, регулярная
оценка результативности КНД)
+
+
+
Приоритет использования возможностей рыночных механизмов, частноправового сектора и сил
гражданского общества для поддержания соблюдения законодательства по сравнению с
проведением государством проверок
-
-
+
(СРО)
Использование системы оценки рисков (риск-ориентированного подхода) и соразмерность
+
+
–/+
Гибкость регулирования (контрольно-надзорные мероприятия должны быть согласованы с профилем
и характером ведения отдельных видов предпринимательской деятельности)
+
+
+
Наличие государственной политики в сфере контроля и надзора (наличие долгосрочной стратегии и
дорожных карт ее реализации)
_
_
_
Координация осуществления проверочных функций с максимально возможной консолидацией
(снятие избыточного дублирования и перекрытия функций, минимизация бремени проверок,
ложащегося на проверяемого субъекта и максимизация эффективности)
+
_
–
Обеспечение прозрачности, профессионализма и ориентированности на результат надлежащей
структурой управления и кадровой политикой
+
+
+
Использование информационных и коммуникационных технологий для максимально возможной
концентрации проверок на рисковых областях,
координации и совместного использования
информации, а также для оптимального использования публичных ресурсов
+
+
+
Обеспечение публичной властью ясности правил и процессов контроля и надзора
+
+
+
Прозрачность и соблюдение законодательства должны быть обеспечены через использование таких
инструментов как руководства, проверочные листы
+
+
–/+
3
РЕКОМЕНДАЦИИ ГОСУДАРСТВАМ-УЧАСТНИКАМ
НА НАЦИОНАЛЬНОМ УРОВНЕ:
• принять концепции повышения эффективности контрольнонадзорных систем, подготовить дорожные карты по их
реализации, осуществлять ежегодный мониторинг и
опубликовывать его результаты;
• опубликовывать результаты проверок и иных форм контроля,
статистику аварий и несчастных случаев по контролируемым
областям, а также результаты сопоставления влияния проверок
на деятельность подконтрольных субъектов и последующее
состояние контролируемой (поднадзорной) сферы при условии
соблюдения гарантий основных прав и законных интересов
субъектов предпринимательской деятельности, требований
национальной безопасности;
• ежегодно готовить и опубликовывать доклады, отражающие
состояние контрольно-надзорной деятельности в государствах
4
РЕКОМЕНДАЦИИ ГОСУДАРСТВАМ-УЧАСТНИКАМ
НА НАДНАЦИОНАЛЬНОМ УРОВНЕ (1):
закрепить
• в концепции государственного регулирования предпринимательской деятельности
общие единые принципы осуществления контрольной и надзорной деятельности (в
том числе: презумпции добросовестности проверяемого субъекта; приоритета
предупреждения и профилактики нарушений законодательства; планирования
контрольной и надзорной деятельности на основе системы управления рисками);
выработать
• критерии оценки эффективности национальных контрольно-надзорных систем в
сфере регулирования предпринимательской деятельности, принять единые
статистические индикаторы, позволяющие их оценивать и сопоставлять их
эффективность, в том числе в разрезе малых, средних и крупных субъектов
предпринимательства, а также по отраслям;
проводить
• на регулярной основе сопоставительное исследование состояния национальных
контрольно-надзорных систем, а также ход реализации концепций
государственного регулирования предпринимательской деятельности, выявлять
лучший опыт и вырабатывать рекомендации по совершенствованию
национального нормативно-правового регулирования и практики правоприменения;
5
РЕКОМЕНДАЦИИ ГОСУДАРСТВАМ-УЧАСТНИКАМ
НА НАДНАЦИОНАЛЬНОМ УРОВНЕ (2):
использовать
• при регулировании отношений в сфере предпринимательства преимущественно
гражданско-правовые меры воздействия по сравнению с административноправовыми мерами во всех случаях, когда это возможно без ущерба безопасности
потребителя, нарушения прав и законных интересов неограниченного круга лиц ;
• регулярный функциональный анализ национальных мер административноправового воздействия и практики их применения государствами членами ТС с
целью исключения несоразмерности, дублирования на основе
синхронизированного по сферам анализа плана, информационный обмен по
согласованным сторонами формам внутри ТС с предоставлением
осуществлять определенным
информации ЕЭК;
• регулярный анализ национальных мер административно-правового воздействия
в сфере защиты прав и законных интересов субъектов предпринимательской
деятельности и практики их применения государствами членами ТС не только
с учетом количества и размера наложенных штрафов, но и улучшения условий
для ведения предпринимательской деятельности, осуществлять
осуществлять информационный обмен по определенным согласованным сторонами формам
внутри ТС с предоставлением информации ЕЭК;
6
РЕКОМЕНДАЦИИ ГОСУДАРСТВАМ-УЧАСТНИКАМ
НА НАДНАЦИОНАЛЬНОМ УРОВНЕ (3):
• регулярный мониторинг (сопоставление) изменений в национальных
системах мер административного воздействия и практики их
применения, а также степени восприятия (имплементации)
национальным законодательством рекомендованных
осуществлять
наднациональными органами подходов;
проводить
• регулярный анализ национальных мер административно-правового
воздействия в сфере защиты прав и законных интересов субъектов
предпринимательской деятельности и практики их применения
государствами членами ТС не только с учетом количества и размера
наложенных штрафов, но и улучшения условий для ведения
предпринимательской деятельности, осуществлять
информационный обмен по определенным согласованным сторонами
формам внутри ТС с предоставлением информации ЕЭК с
использованием ИИСВВТ;
• регулярный мониторинг (сопоставление) изменений в национальных
системах мер административного воздействия и практики их
применения, а также степени восприятия (имплементации)
национальным законодательством рекомендованных
осуществлять
наднациональными органами подходов.
7
Благодарю за внимание
8