Анализ причин сокращения плановых и роста внеплановых
advertisement
Астана 2012 Общие выводы по результатам анализа снижение общего количества проверок уменьшение проведенных плановых проверок прогрессирующее увеличение доли внеплановых проверок в общем количестве Однако при этом по отдельным госорганм: выход из «тени» проверок, ранее не подлежащих регистрации в органах правовой статистики (так, например не подлежали регистрации проверки, инициированные субъектами частного предпринимательства на получение лицензии, иных разрешительных документов) обязательность оформления акта о назначении проверки при необходимости одновременного проведения проверки несколькими государственными органами и его регистрации в органе по правовой статистике каждым из государственных органов Причины уменьшения проведенных плановых проверок внедрение систем оценки рисков снижение контрольно-надзорной активности госорганов вследствие усложнения порядок регистрации проверок, осуществляемых государственными органами Результаты ранжирования госорганов по доле проведенных проверок Лидерами по общему количеству проверок являются МЗ РК, МЧС РК, МФ РК. Бесспорной причиной этого является большая доля проверок, проведенных подведомственными организациями этих министерств (Органы санитарно-эпидемиологического надзора, Органы по государственному контролю и надзору в области ЧС МЧС, Налоговые органы) (Таблица 1.) Лидерами среди контролирующих органов по доле внеплановых проверок в общем количестве зарегистрированных актов проверок являются также МЗ РК, МЧС РК, МФ РК за счет большой доли проверок, проведенных подведомственными организациями этих министерств (Таблица 1.) За период с 2007 года по 2011 год по 10 лидирующим контрольнонадзорным органам доля внеплановых проверок в общем их объеме имеет тенденцию к росту (Таблица 2.) Результаты ранжирования регионов республики Контрольно-надзорная активность госорганов в 2010 году была сконцентрирована на субъектах частного предпринимательства, а в начале 2011 года перенесен акцент на деятельность госструктур. Однако за 9 месяцев доля проверок по отношению к СЧП имеет тенденцию к росту. Лидерами по степени концентрации проверок на субъектах частного предпринимательства являются города Алматы и Астана, Атырауская, Карагандинская, Мангистауская и Алматинская области (Таблица 3.) За анализируемый период попытки провести незаконные проверки были сконцентрированы в основном на субъектах частного бизнеса. По доле проверок бизнеса в общем количестве полученных госорганами отказов в регистрации лидируют Кызылординская область, Алматинская область, Актюбинская область, Южно-Казахстанская, Мангистауская область и замыкает пятерку лидеров Карагандинская область. Во всех этих регионах доля нарушений законодательства в части регистрации проверок относительно деятельности субъектов частного предпринимательства близка к 100% (Таблица 4.) За 2010 год и за 9 месяцев 2011 года лидерами по доле проведенных внеплановых проверок можно отметить г.Астана, г.Алматы, Восточно-Казахстанскую, Мангистаускую, Карагандинскую, Актюбинскую области (Таблица 5.) Проблемы учета и регистрации проверок и предложения по их устранению 1) По данным формы отчета № 1-П "О регистрации актов о назначении проверок, осуществляемых государственными органами Республики Казахстан" не представляется возможным увидеть количество внеплановых проверок в разбивке по формам собственности,а также по основаниям назначения Необходимо доработать форму отчетности путем внесения показателей по внеплановым проверкам в разбивке по госорганам, регионам, по хозяйствующим субъектам 2) В отчетах лидирующих по доле внеплановых проверок госорганов не все субъекты частного предпринимательства ранжированы по группам риска, что свидетельствует о плохом знании госорганами поднадзорной базы или о фактическом уклонении от внедрения системы оценки рисков Требуется строгий контроль за выполнением принципов системы оценки рисков 3) На сайте КПСиСУ информация по количеству проверок обновляется несвоевременно, по некоторым госорганам форма отчета № 1-П "О регистрации актов о назначении проверок, осуществляемых государственными органами Республики Казахстан" заполнена не полностью либо информация не верная С целью повышения касества административной статистики, повышения прозрачности регуляторной деятельности предлагается усилить контроль за своевременным выполнением отчетов и их размещения на сайте КПСиСУ ГП РК 4) Регистрация и учет проверок в регионах ведется по непонятным правилам, то есть проведенные проверки по непонятным причинам учитываются как проверки проведенные ЦИО, хотя Форма № 1-П должна заполнятся в разрезе отдельных комитетов и теркомов. Что создает запутанную ситуацию в цифрах Необходимо усилить контроль учета и регистрации проверок в регионах СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ Таблица 1. Рейтинг контролирующих органов по общему количеству зарегистрированных актов проверок 2007 год 1 Органы санитарноэпидемиологического надзора Органы по государственному контролю и надзору в области ЧС МЧС Налоговые органы Органы прокуратуры Органы финансового контроля МФ Комитет экологического регулирования и контроля МООС РК Комитет контроля медицинской и фармацевтической деятельности МЗ РК Органы по управлению земельными ресурсами Комитет по техническому регулированию и метрологии МИТ РК 2 364468 1 20805 2 184609 н/д н/д 3 4 5 15468 6 4192 7 8204 8 Органы транспортного контроля (органы КТК и его тер. органы) Общее количество проверок по всем госорганам 3829 Наименование госоргана 2010 год Наименование госоргана 1 квартал 2011 года 4 Органы санитарноэпидемиологического надзора Органы по государственному контролю и надзору в области ЧС МЧС Налоговые органы Органы прокуратуры Органы финансового контроля МФ Органы природохранного контроля МООС 5 276200 6 Органы санитарноэпидемиологического надзора Органы по государственному контролю и надзору в области ЧС МЧС Налоговые органы Органы прокуратуры Органы финансового контроля МФ Органы природохранного контроля МООС 7 22992 Позиция Наименование госоргана 3 9 8550 804991 10 58486 38089 34069 9962 9549 13351 6446 6778 1767 2078 Комитет контроля 5500 медицинской и фармацевтической деятельности МЗ РК Органы по управлению 5031 земельными ресурсами Комитет по техническому 4954 регулированию и метрологии МИТ Комитет контроля 1002 медицинской и фармацевтической деятельности МЗ РК Органы по управлению 793 земельными ресурсами Комитет по техническому 1046 регулированию и метрологии МИТ Органы транспортного контроля (органы КТК и его тер. органы) Общее количество проверок по всем госорганам Органы транспортного контроля (органы КТК и его тер. органы) Общее количество проверок по всем госорганам 3989 545067 311 77 874 Таблица 2. Рейтинг контролирующих органов по доле внеплановых проверок в общем количестве зарегистрированных актов проверок, % № Наименование госоргана 2007 год 2010 год 1 квартал 2011 года 1 ККМУ МЗ РК 63,6 92,9 100,0 2 КГСЭН МЗ РК 23,1 46,2 98,8 3 КТрК МТК РК 19,4 43,3 97,8 4 КПС МЧС РК 47,1 65,5 96,7 5 КМФД МЗ РК 59,5 85,9 96,2 6 КГК ЧСиПБ МЧС РК 25,0 58,9 95,7 7 МСХ РК 58,9 57,7 93,9 8 НК МФ РК 91,4 88,3 88,7 9 АРЕМ РК 19,1 90,8 86,6 13,7 43,5 85,2 10 КГЭН МИНТ РК Составлено по данным КПСиСУ ГП РК Таблица 3. Степень концентрации государственного контроля в регионах на субъектах частного предпринимательства, % № 1 2 3 4 5 Область г. Алматы г. Астана Карагандинская область Мангистауская область Актюбинская область 6 7 8 Алматинская область Атырауская область 9 10 Павлодарская область 11 Южно-Казахстанская область Кызылординская область ВосточноКазахстанская область Северо-Казахстанская область 12 13 14 15 16 Акмолинская область Жамбылская область Костанайская область 2010 Область 82,20 г. Алматы 75,00 Атырауская область 69,10 г. Астана Мангистауская 68,90 область Карагандинская 68,60 область 66,30 Алматинская область 65,10 Актюбинская область Западно60,90 Казахстанская область 59,70 Акмолинская область Кызылординская 59,30 область Южно-Казахстанская 58,50 область Восточно56,90 Казахстанская область 56,70 56,40 55,10 Западно-Казахстанская область 54,50 Всего по РК 64,0 Павлодарская область Жамбылская область 1 кв. Область 2011 79,80 г.Алматы 70,60 г.Астана 2 кв. Область 2011 80,17 г.Алматы 70,23 г.Астана 3 кв. 2011 78,13 71,13 67,10 Атырауская 66,13 Атырауская 67,69 64,20 Мангистауская 62,23 Карагандинская 63,55 55,60 Карагандинская 55,00 Алматинская 52,40 Павлодарская 61,21 Мангистауская 62,83 57,87 Алматинская 55,01 Павлодарская 59,84 57,26 Актюбинская 52,30 51,80 Акмолинская 54,87 Акмолинская 56,61 53,45 Актюбинская 55,76 45,10 Южно-Казахстанcкая 51,61 Южно-Казахстанcкая 55,03 44,90 Жамбылская Западно44,80 Казахстанская 51,15 Кызылординская 52,28 43,90 Кызылординская 42,50 Костанайская ВосточноКостанайская область 40,90 Казахстанская Северо-Казахстанская Северообласть 40,60 Казахстанская Всего по РК Всего по РК 53,0 ВосточноКазахстанская Западно49,98 Казахстанская 49,98 51,8 51,74 49,46 Жамбылская 51,12 49,22 Костанайская 50,78 СевероКазахстанская 56,65 Всего по РК 46,77 49,72 58,43 Таблица 4. Нарушения порядка регистрации проверок в отношении субъектов частного предпринимательства,( в % от общего количества таких нарушений) № Область 2010 год Область 1 Актюбинская область 100,00 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Алматинская область Кызылординская область Южно-Казахстанская область Карагандинская область Северо-Казахстанская область Жамбылская область Западно-Казахстанская область г. Алматы Акмолинская область Мангистауская область 97,90 Кызылординская область Мангистауская область Северо-Казахстанская область Южно-Казахстанская область 97,60 Атырауская область 100,00 100,00 98,60 96,80 96,60 96,60 15 16 Павлодарская область Восточно-Казахстанская область Атырауская область Акмолинская область 100,00 94,70 92,60 86,80 84,30 Павлодарская область Костанайская область Актюбинская область Карагандинская область Область 3 квартал 2011 года Алматинская 100,00 Кызылординская 100 Атырауская 100,00 Мангистауская 99,09 Кызылординская 100,00 Алматинская 98,91 ЮжноКазахстанcкая Мангистауская 100,00 Атырауская 98,11 100,00 100,00 100,00 г.Алматы СевероКазахстанская Жамбылская 95,00 91,90 г. Астана ВосточноКазахстанская область 2 квартал 2011 года 100,00 95,40 95,30 14 Жамбылская область Область 100,00 ЗападноКазахстанская область 91,70 г. Астана Костанайская область г. Алматы 100,00 95,50 12 13 Алматинская область 1 квартал 2011 года 87,80 ЗападноКазахстанская Акмолинская Костанайская 98,84 ЮжноКазахстанcкая 97,65 Жамбылская 97,95 97,25 СевероКазахстанская 94,95 ЗападноКазахстанская 92,05 Акмолинская 95,27 91,67 г.Алматы 90,71 88,8 Павлодарская 95,53 94,48 91,42 89,86 Павлодарская 86,81 Актюбинская 88,46 Актюбинская 86,05 ВосточноКазахстанская 84,42 г.Астана 85,39 87,50 85,70 83,80 ВосточноКазахстанская г.Астана 84,81 80,85 Костанайская 83,85 Карагандинская 55,88 Карагандинская 76,66 78,80 72,70 Таблица 5. Рейтинг регионов РК по доле проведенных внеплановых проверок в общем количестве зарегистрированных актов проверок, % № Область 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 г. Астана г. Алматы ВосточноКазахстанская область Мангистауская область 2010 Область 75,40 г. Астана 90,50 Восточно-Казахстанская область 88,60 64,80 Актюбинская область 64,50 63,70 Костанайская область 62,80 Южно-Казахстанская область 58,30 Северо-Казахстанская область 55,50 Атырауская область Карагандинская область Акмолинская область 55,00 50,80 50,70 Актюбинская область 50,20 12 Павлодарская область 49,60 13 Алматинская область 48,50 14 Кызылординская область 47,60 15 ЗападноКазахстанская область 45,30 16 Жамбылская область 38,30 Всего по РК 1 кв. 2011 Область 55,1 87,00 Павлодарская область г. Алматы 85,20 2 кв. 2011 Область г.Астана 77,11 г.Астана Актюбинская 76,04 Мангистауская ВосточноКазахстанская 72,42 Актюбинская Мангистауская 71,84 3 кв. 2011 75,17 73,14 71,71 ВосточноКазахстанская 70,99 84,90 г.Алматы 68,4 г.Алматы 67,81 84,20 ЮжноКазахстанcкая Южно68,3 Казахстанcкая 67,39 Павлодарская 65,37 Костанайская Костанайская 63,57 Павлодарская Акмолинская 63,53 Акмолинская Атырауская 63,27 Атырауская Западно61,64 Казахстанская 79,90 СевероКазахстанская ЗападноКазахстанская Акмолинская область 79,60 Карагандинская 60,08 Карагандинская Западно-Казахстанская область 79,40 Кызылординска я 59,27 Жамбылская 57,35 Жамбылская Карагандинская область Мангистауская область Южно-Казахстанская область Алматинская область Кызылординская область Северо-Казахстанская область Атырауская область 83,70 83,10 82,90 81,70 81,50 Жамбылская область 60,7 Кызылординская СевероКазахстанская 77,70 64,97 63,02 61,88 60,94 60,01 59,15 57,3 56,95 55,02 Костанайская область 76,00 Алматинская 57,17 Алматинская 54,34 Всего по РК 83,1 Всего по РК 65,33 Всего по РК 63,6 Таблица 6. Информация о количестве внеплановых проверок за 2010 год 2010 год 1 квартал 2011 года 2 квартал 2011 года 3 квартал 2011 года Всего внеплановых проверок за период п.8 п.7 п.6 п.5 п.4 п.3 п.2 Основание назначения внеплановой проверки* п.1 Область 7901 1680 70048 12968 1506 139 101496 18077 143 94 218 14 754 274 11011 1749 193077 34995 7744 12270 72817 113830 603 977 64880 104154 459 908 43 60 966 1300 4820 7341 152332 240840 * Согласно ст. 16 п. 7 ЗРК от 6 января 2011 года № 377-IV О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан основаниями внеплановой проверки проверяемых субъектов являются: 1) контроль исполнения предписаний (постановлений, представлений, уведомлений) об устранении выявленных нарушений в результате проверки и по результатам иных форм контроля и надзора; 2) получение информации и обращений от физических и юридических лиц, государственных органов, депутатов Парламента Республики Казахстан и местных представительных органов о причинении либо об угрозе причинения существенного вреда жизни, здоровью человека, окружающей среде и законным интересам физических и юридических лиц, государства; 3) встречная проверка в отношении третьих лиц, с которыми проверяемый субъект имел гражданско-правовые отношения, с целью получения необходимой для осуществления проверки информации; 4) инициативное обращение проверяемого субъекта о проведении проверки его деятельности; 5) реорганизация и изменение наименования проверяемого субъекта, если в отношении него была намечена плановая проверка; 6) повторная проверка, связанная с обращением проверяемого субъекта о несогласии с первоначальной проверкой; 7) основания, предусмотренные Уголовно-процессуальным кодексом Республики Казахстан; 8) обращения налогоплательщика, сведения и вопросы, определенные статьей 627 Налогового кодекса Республики Казахстан.
