Презентации - Московская Биржа

«Единая регистрация
клиентов»
(формирование файла xml)
О ФАЙЛЕ ЕДИНОЙ РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТОВ
Важно:
Файл с описанием клиентов xml стандарта рекомендуется открывать только XMLредактором. Файл xsd с описанием структуры данных о клиентах предназначен для
специалистов IT и использования в специализированном программном обеспечении для
автоматического формирования xml файла с описанием клиентов.
Остается неизменным:
Принцип определения возможности совершать клиентом сделок на определенном рынке
путем присвоения кратких кодов и форматы кратких кодов остался неизменным.
Краткий код на
Формат
Фондовом рынке ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (в
секторе рынке Основной рынок)
Валютном рынке и рынке драгоценных металлов ОАО
Московская Биржа
Заглавные латинские буквы, цифры, символ подчёркивания,
до 12 символов без пробелов.
Рынке СПФИ ОАО Московская Биржа
Срочном рынке ОАО Московская Биржа
7 символов (латинские буквы, цифры) без пробелов XXYYZZZ, где:
XX – код Расчетной фирмы;
YY – код Брокерской фирмы;
ZZZ – код раздела клиринговых регистров.
Изменения:
Принцип указания данных изменен – упразднены типы клиентов, теперь необходимо
указывать данные клиентов, требующиеся в рамках законодательства (437-П) и Правил
торгов (дополнительные данные о лицензиях конечного клиента, кросс-сделках и
подобное).
Обязательно указание кода страны для всех клиентов, включая граждан Российской
Федерации (код 643).
2
НОВЫЕ ПОНЯТИЯ
Уникод Участника (UniCode) - в целях идентификации Участника на каждом рынке при
регистрации клиентов, каждому Участнику присваивается единый уникальный код Участника
(далее – Уникод).
Узнать его возможно, обратившись к персональному менеджеру Вашей организации.
Не требуется указывать идентификатор Участника для каждого рынка.
Единый краткий код клиента (UniClientCode) – определение конечного клиента в
качестве одного и того же лица для всех его кратких кодов на всех рынках. При использовании
UniClientCode создается одна запись в БД с информацией о клиенте, в рамках
зарегистрированных клиентов данного Участника. Это гарантирует идентичность
информации о клиенте для всех рынков.
При использовании Единого краткого кода клиента Участник получает возможность менять
личные данные клиента или рыночные данные (к примеру, изменение разрешения совершать
кросс-сделки) предоставлением одного приказа для всех кратких кодов на всех рынках.
Примечание: При действующей сейчас процедуре без Единого краткого кода клиента - нет единой
записи о клиенте, что влечет рассогласование данных на различных рынках (см. следующий слайд).
Любое изменение по клиенту влечет необходимость предоставить изменения по каждому краткому
коду на каждом рынке.
Важно:
При переходе организации на стандарт xml обязательно указывать Единый краткий код
клиента при регистрации новых клиентов.
3
Краткие коды
клиента
(Валютный рынок)
Краткие коды
клиента
(Фондовый рынок)
Краткие коды
клиента
(Срочный рынок)
не имеет
01234
-
-
не имеет
43210
-
-
не имеет
-
10010077
-
не имеет
-
10010087
-
не имеет
-
10010087
-
не имеет
-
10010089
-
не имеет
-
-
0100160
не имеет
-
-
01000Z3
не имеет
-
-
01008HV
AAA001
01234
43210
10010077
10010087
10010087
10010089
0100160
01000Z3
01008HV
Один клиент
Единый краткий
код клиента
(UniClientCode)
Разные клиенты
ПРИМЕР ДАННЫХ ПО ОДНОМУ КОНЕЧНОМУ КЛИЕНТУ
4
РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКА ИЛИ ЕГО КЛИЕНТА В КАЧЕСТВЕ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО и УЧРЕДИТЕЛЕЙ ДУ
Остается неизменным :
1.
(Шаг 1) Необходимость Участнику зарегистрироваться/зарегистрировать клиента в
качестве доверительного управляющего (далее ДУ) и присвоить краткий код (Единый
краткий код) на том рынке(ах), где он управляет средствами доверительного
управления;
1.1. Индивидуальная регистрация Участника или его клиента, являющегося ДУ с
отдельным(и) кратким(ми) кодом(ами) (Единым кратким кодом) осуществляется:
•
Для каждого (одного) учредителя ДУ
Старые значения: тип 8 - Участник, тип 9 – клиент Участника
•
Для каждой группы учредителей
Старые значения: тип 8А - Участник, тип 9А – клиент Участника
•
Для каждого фонда
Старые значения: 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U, 8G, 8V
1.2. Необходимость указать отметку о наличии лицензии на доверительное
управление средствами (новое требование, введенное для определения доверительного управляющего, в
связи с упразднением типов клиентов (см. стр.2)).
2.
(Шаг 2) Зарегистрировать Учредителей доверительного управления.
При указании данных по конечному клиенту, чьими средствами управляет Участник/
клиент-ДУ, обязательна ссылка на соответствующий краткий код (Единый краткий код)
доверительного управляющего (см. Шаг 1).
5
РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА, ВЫСТУПАЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ
БРОКЕРА и ЕГО КЛИЕНТОВ
Подход изменен на принцип, аналогичный регистрации ДУ:
1.
(Шаг 1) Вводится обязательная регистрация клиента Участника, являющегося
брокером в качестве самостоятельного клиента-юридического лица.
1.1. Необходимо указать отметку о наличии брокерской лицензии (новое требование,
введенное для определения юридического лица, являющегося брокером, в связи с упразднением типов клиентов
(см. стр.2)).
•
•
1.2. При этом необходимо учитывать:
Если присвоен краткий код на рынке, то данный клиент-брокер дополнительно к
регистрации собственных клиентов может совершать собственные сделки на данном
рынке;
Если не присвоен краткий код ни на одном рынке, то данный клиент-брокер может
регистрировать собственных клиентов и не может совершать собственные сделки ни на
одном рынке.
2.
(Шаг 2) Зарегистрировать клиентов (второго уровня), обслуживаемых данным
брокером.
2.2. При определении данных по конечному клиенту второго уровня,
обязательна ссылка на краткий код (Единый краткий код) зарегистрированного
клиент-брокера.
2.3. Достаточно одной регистрации клиента-брокера для всех его клиентов. Т.е.
однажды зарегистрировав брокера в качестве клиента-юридического лица (см. шаг 1), в
последствии регистрируя его клиентов, дополнительно указываете краткий код (Единый
краткий код) этого брокера (см.п.2.2.).
6
ПЕРЕЧЕНЬ СТАНДАРТНЫХ ОПЕРАЦИЙ ПО КЛИЕНТУ
Количество стандартных операций увеличено до 6:
Операция
Тип
Добавление информации о новом клиенте
«A»
Изменение информации о личных данных клиента
«U»
Добавление клиенту новых кратких кодов или изменение рыночной
информации по кратким кодам
«L»
Удаление кратких кодов клиента на рынках
«R»
Привязка имеющихся кратких кодов на рынках к одному клиенту
«M»
Полное удаление информации о клиенте с его личными данными и
краткими кодами на всех рынках
«D»
7
Спасибо за внимание
8