Клиринг по обязательствам из биржевых договоров

Клиринг по обязательствам из
биржевых договоров поставки
в Секции «Газ природный»
ЗАО «СПбМТСБ»
РДК (ЗАО) - ведущая клиринговая организация на
российском биржевом товарном рынке
Клиринг - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из
договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и
подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или)
исполнения таких обязательств
ФЗ от 07.02.2011 N 7-ФЗ
«О клиринге и клиринговой деятельности»
По обязательствам, возникшим из договоров, заключенных на основании хотя бы
одной из заявок, адресованной неограниченному кругу участников торгов, должен
осуществляться клиринг.
ФЗ от 21.11.2011 N 325-ФЗ
«Об организованных торгах»
РДК
-
Аккредитовано около 1000 участников
клиринга
Лицензия на клиринговую деятельность
№ 077-00001-000010 от 11.12.2012 года
Клиринг на биржевом рынке газа
Биржа
ЗАО «СПбМТСБ»
Организатор
транспортировки
Участник
клиринга
Участник
клиринга
Участники
торгов
МЕЖРЕГИОНГАЗ
ПОСТАВКА
(Участники клиринга)
Клиенты УТ
Клиенты
Клиенты
(Участники клиринга)
ОАО ГАЗПРОМ
Клиринговая
организация
РДК (ЗАО)
Расчетные организации:
"Газпромбанк" (ОАО)
ОАО «Сбербанк России»
Банк ВТБ (ОАО)
ОАО «АЛЬФА-БАНК»
ОАО «ВБРР»
ОАО АБ «Россия»
ОАО «Россельхозбанк»
Основные функции РДК (ЗАО) на биржевом
рынке природного газа ЗАО «СПбМТСБ»
• Контроль заявок на торгах на достаточность обеспечения и
соблюдение лимитов
• Определение обязательств Продавцов и Покупателей по
итогам биржевых торгов, в том числе по оплате стоимости
транспортировки газа
• Перечисление Организатору транспортировки
Транспортного обеспечения
• Контроль исполнения обязательств Сторон по Договорам
поставки и урегулирование взаиморасчетов между
Сторонами по итогам периода поставки газа
• Прекращение неисполненных обязательств по Договору
поставки через взыскание неустойки
• Формирование и рассылка отчётных документов по
совершенным операциям
Учетные и иные регистры Участников
клиринга в Системе клиринга РДК (ЗАО)
Основные денежные позиционные регистры
Клиентские денежные позиционные регистры
Клиринговые регистры, соответствующие
основным денежным позиционным регистрам
Клиринговые регистры, соответствующие клиентским
денежным позиционным регистрам
Основные товарные позиционные регистры
Клиентские товарные позиционные регистры
Регистр учета транспортного обеспечения
А001Р00000010000
А002Р00000010000
…
В001Р00000010000
В002Р00000010000
В003Р00000010000
К001Р00000010000
К002Р00000010000
…
H001Р00000010000
H002Р00000010000
H003Р00000010000
T001Р00000010000
T002Р00000010000
…
Р001Р00000010000
Q001Р00000010000
Порядок внесения покупателями Гарантийного
обеспечения для участия в торгах
• Гарантийные взносы (денежные средства)
• Обеспечительные взносы (банковские гарантии
Гарантирующих банков)
Реквизиты Клиринговых счетов РДК (ЗАО)
р/с
к/с
БИК
Наименование банка
30414810700050000003 30101810700000000187 044525187 ОАО Банк ВТБ г. Москва
30414810600000010443 30101810200000000823 044525823 ГПБ (ОАО) г. Москва
30414810401300000000 30101810200000000593 044525593 ОАО "АЛЬФА-БАНК" г. Москва
30414810500020005929 30101810400000000225 044525225 Сбербанк России ОАО г. Москва
30414810000000000001 30101810900000000880 044525880 ОАО "Всероссийский банк развития регионов" г. Москва
30414810000100000244 30101810500000000112 044525112 ОАО "АБ "РОССИЯ" Московский филиал г. Москва
30414810100000000001 30101810200000000111 044525111 ОАО «Россельхозбанк»
Назначение платежа при перечислении Участником клиринга –
покупателем денежных средств Гарантийного взноса:
Перечисление средств гарантийного взноса. НДС не
облагается. Договор №______ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об оказании
клиринговых услуг. Номер регистра А00____________
Информирование участников клиринга о допуске к
клиринговому обслуживанию по Договорам
поставки газа
• По результатам рассмотрения заявлений на допуск и при
получении информации от Организатора транспортировки о
заключении Агентского договора с Участником клиринга, РДК
(ЗАО) направляет такому участнику :
 Уведомление о допуске к клиринговому обслуживанию по
Договорам поставки газа (с указанием Идентификационных
кодов для точек входа/выхода)
Организатор транспортировки присваивает точкам входа / выхода
идентификационные коды. На биржевых торгах эти коды
указываются участниками при подаче заявок в обязательном к
заполнению поле «Территориальный код».
 Информацию о цене транспортировки газа от точек входа
Продавца до Балансового пункта и от Балансового пункта до
точек выхода Покупателей, о наличии ресурсов газа на торги по
точкам входа (для Продавцов), а также о мощностных
(системных ограничениях) ГТС ОАО «Газпром» на Балансовых
пунктах, на точках выхода Покупателей, на группах точек выхода
– в Т-1 (за 1 рабочий день до даты торгов)
Система дополнительных лимитов,
отражающих ограничение свободных
мощностей на транспортировку газа в ГТС
БАЛАНСОВЫЙ ПУНКТ
- КС Вынгапуровская
- КС Надым
ТОЧКИ ВХОДА В ГТС
ГРУППА ГРС
ТОЧКИ ВЫХОДА ИЗ ГТС
ТОВАРНЫЕ
ЛИМИТЫ НА
ПРОДАВЦОВ
ЛИМИТ НА
БАЛАНСОВЫЙ
ПУНКТ
ЛИМИТ НА
ГРУППУ ГРС
(ограничение
мощности)
ЛИМИТ НА
ТОЧКУ ВЫХОДА
(ограничение
мощности)
Контроль заявок на торгах в Секции
«Газ природный»
 Заявки на покупку проходят контроль денежного
обеспечения (в размере необходимого
Гарантийного/Обеспечительного взноса): Покупатели
обязаны до начала торгового дня перечислить на
Клиринговые счета РДК (ЗАО) в Расчетных организациях
Гарантийный взнос или предоставить Банковскую
гарантию в соответствии с требованиями Правил
клиринга
 Заявки на покупку проходят контроль Лимитов на точку
выхода и Лимитов на Группу ГРС
 Заявки на продажу проходят контроль Товарных
лимитов
 Все заявки и совершаемые на торгах сделки проходят
контроль Лимита на Балансовый пункт
 Все заявки проходят контроль правильности
заполнения поля «Территориальный код»
Действия РДК (ЗАО) по итогам торгов
• Определение товарных и денежных обязательств
/ требований Продавцов и Покупателей из
договоров поставки
• Определение стоимости транспортировки газа
для Продавца и для Покупателя
Ежедневно РДК (ЗАО) направляет Участникам
клиринга – Продавцам и Покупателям газа в
отношении всех принятых на клиринг обязательств
из договоров поставки в Секции «Газ природный»
СВОДНЫЙ ОТЧЕТ ОБ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ И
ТРЕБОВАНИЯХ УЧАСТНИКА КЛИРИНГА ИЗ
ДОГОВОРОВ ПО СЕКЦИИ «ГАЗ ПРИРОДНЫЙ» ЗАО
«СПбМТСБ» (ФОРМА Г-01)
Контроль обязательств по оплате
стоимости транспортировки газа
Помимо основного обязательства из Биржевого договора поставки
(для Продавца – поставить газ на БП; для Покупателя – оплатить
газ и принять его) в Клиринговой организации будет
контролироваться выполнение Сторонами обязательства по
предоставлению Транспортного обеспечения (ИКО) – денежных
средств, достаточных для оплаты стоимости транспортировки газа
на условиях, установленных в Агентском договоре участника с
Организатором транспортировки:
- Продавец обязан перечислить Транспортное обеспечение в
размере стоимости транспортировки газа от точки входа до БП;
- Покупатель обязан перечислить Транспортное обеспечение в
размере стоимости транспортировки газа от БП до точки
выхода.
Транспортное обеспечение перечисляется участниками клиринга
(сторонами по Договорам поставки) на Клиринговые счета РДК
(ЗАО) в Расчетных организациях, а далее РДК (ЗАО) перечисляет
эти денежные средства Организатору транспортировки до начала
периода поставки.
Порядок перечисления участниками
клиринга денежных средств в оплату
стоимости газа и его транспортировки
Денежные средства в оплату стоимости газа и в оплату
стоимости его транспортировки осуществляются на
Клиринговые счета РДК (ЗАО) раздельными платежами!
Назначение платежа при перечислении Участником
клиринга – покупателем денежных средств в оплату
стоимости товара (газа):
Перечисление средств для исполнения обязательств по оплате
товара, включая НДС. Договор №_____ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об
оказании клиринговых услуг. Номер регистра К00________
Назначение платежа при перечислении Участником
клиринга денежных средств в оплату стоимости
транспортировки газа:
Перечисление средств в обеспечение оплаты стоимости
транспортировки газа. Договор №_____ от ЧЧ.ММ.ГГГГ об
оказании клиринговых услуг.
Схема проведения клиринга и расчетов по обязательствам
из Договоров поставки в Секции «Газ природный»
(контракты с поставкой на календарный месяц)
РДК признает несостоятельность Продавца
если им не внесено Транспортное
обеспечение
РДК признает несостоятельность
Покупателя если им не оплачена стоимость
газа и/или не внесено Транспортное
обеспечение
Принятие решения об удержании неустойки
с несостоятельной Стороны
Дата
заключения
сделки
Дата начала
контроля
обеспечения
Дата
обеспечения
Дата
дефолта по
оплате
позднее
Т+1
О (Т + 3)
О+1
О+2
Т
РДК направляет
Продавцам и
Покупателям
Требования на
Транспортное
обеспечение
Покупатели
перечисляют в РДК
100% стоимости
газа
Продавцы и
Покупатели
перечисляют в РДК
Транспортное
обеспечение
Не
РДК перечисляет
Организатору
транспортировки
Транспортное
обеспечение и
направляет ему
Сводный реестр
обязательств
Сторон по поставке
газа
Разблокировка
гарантийного взноса
Покупателя
На основании информации Организатора
транспортировки РДК признает
несостоятельность одной из сторон в
случаях неисполнения обязательств по
договору поставки газа
Принятие решения об удержании неустойки
ПЕРИОД
ПОСТАВКИ
Организатор
транспортировки
направляет в
РДК Сводную
Ведомость о
результатах
исполнения
обязательств по
поставке газа
Дата
завершения
поставки
позднее
П
П + 11
Не
РДК перечисляет
денежные средства в
оплату товара
Продавцу после
получения
информации от
Организатора
транспортировки
Порядок перечисления Продавцам
денежных средств в оплату стоимости газа
по итогам завершения периода поставки
• Перечисление денежных средств осуществляется
по каждому договору в размере стоимости газа,
принятого покупателем на БП (по Акту приемасдачи товара), т.е. согласно предоставленной
Организатором Транспортировки в РДК (ЗАО)
информации в Сводной ведомости о результатах
исполнения обязательств по договорам поставки
в поле Объем отбора газа Покупателем в точке
выхода из ГТС ОАО «Газпром»
• Платежное поручение РДК (ЗАО) на перечисление
денежных средств Поставщику может объединять
оплату стоимости газа одновременно по
нескольким биржевым договорам поставки (с их
указанием в назначении платежа)
Условия признания несостоятельности
Покупателя по договорам поставки газа
1. Несостоятельность Покупателя по обязательствам из Договоров
поставки газа признается:
1.1. в случае отрицательного результата Контроля обеспечения
денежных обязательств по Договору по состоянию на конец
рабочего дня в Дату обеспечения;
1.2. при отсутствии Транспортного обеспечения у Покупателя в Дату
обеспечения;
1.3. в случае если в Сводной ведомости о результатах исполнения
обязательств по Договорам поставки газа, поступившей в
Клиринговую организацию от Организатора транспортировки газа,
содержится информация о полной невыборке газа или о выборке
газа таким Покупателем в объеме, меньшем, чем газ по этому
Договору был поставлен его контрагентом – Продавцом на точке
входа в ГТС ОАО «Газпром».
Условия признания несостоятельности
Продавца по договорам поставки газа
2. Несостоятельность Продавца по обязательствам из Договоров
поставки газа признается:
2.1. при отсутствии Транспортного обеспечения у Продавца в Дату
обеспечения;
2.2. в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) товарных
обязательств Продавца по Договору: в случае если в Сводной
ведомости о результатах исполнения обязательств по Договорам
поставки газа, поступившей в Клиринговую организацию от
Организатора транспортировки газа, содержится информация о
сдаче газа Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО «Газпром» в
объеме, меньшем его товарного обязательства согласно условиям
договора поставки, но равном выбранному Покупателем объему на
БП.
Определение размера неустойки и порядок
ее взимания
•
•
Размер неустойки по пп. 1.1., 1.2., 2.1. – в размере 5% от объема
неисполненного договора поставки в денежном выражении
Размер неустойки по п.1.3.
Nb = (Sвх – Sфакт) х 15%, где
Nb – величина неустойки с покупателя
Sвх - Стоимость газа, сданного Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО
«Газпром» по договору поставки
Sфакт – Стоимость газа, принятого Покупателем на БП по договору
поставки.
•
Размер неустойки по п.2.2.
Ns = (S – Sвх) х 15%, где
Ns – величина неустойки с поставщика
S – Объем денежного обязательства покупателя по договору поставки
Sвх - Стоимость газа, сданного Поставщиком на точке входа в ГТС ОАО
«Газпром» по договору поставки
 Неустойка с поставщика взимается путем выставления ему Требования
на оплату со стороны Клиринговой организации.
 Неустойка с покупателя по пп. 1.1., 1.2. взимается из средств его
Гарантийного обеспечения
 Неустойка с покупателя по п.1.3. взимается из средств, перечисленных
им в оплату товара (газа) по договору поставки
Спасибо за внимание!
115419, Москва, 2-й Верхний
Михайловский пр., д.9 строение 11
Телефон/факс: (495) 380-13-25
Интернет-представительство:
http://www.sdco.ru