Корпоративные действия по ценным бумагам

Корпоративные действия
по ценным бумагам иностранных эмитентов
Введение
1
2013, Москва
УЧАСТНИКИ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ
ЭМИТЕНТ
ВНЕШЭКОНОМБАНК
АГЕНТ
МЕЖДУНАРОДНЫЕ
ЭМИТЕНТА РАСЧЕТНО-КЛИРИНГОВЫЕ
ЦЕНТРЫ (МРКЦ)
ИНВЕСТОРЫ
2
ОСНОВНЫЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ С АКЦИЯМИ
DVCA
CASH
ВЫПЛАТА ДОХОДОВ
(ДИВИДЕНДОВ)
DVOP
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ
АКЦИИ
DVSE
DRIP
3
CASH
ОСНОВНЫЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ С АКЦИЯМИ
УВЕЛИЧЕНИЕ
НОМИНАЛА
ОДНОЙ АКЦИИ
КОНСОЛИДАЦИЯ
SPLR
УМЕНЬШЕНИЕ
ОБЩЕГО
КОЛИЧЕСТВА
АКЦИЙ
УМЕНЬШЕНИЕ
НОМИНАЛА
ОДНОЙ АКЦИИ
ДРОБЛЕНИЕ
4
SPLF
УВЕЛИЧЕНИЕ
ОБЩЕГО
КОЛИЧЕСТВА
АКЦИЙ
ОСНОВНЫЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ С АКЦИЯМИ
РЕОРГАНИЗАЦИЯ КОМПАНИЙ И АКЦИОНЕРНОГО КАПИТАЛА
MRGR
+
СЛИЯНИЕ
=
КОМПАНИЯ 1 КОМПАНИЯ 2
SOFF
ВЫДЕЛЕНИЕ
=
КОМПАНИЯ 3
+
КОМПАНИЯ 1
КОМПАНИЯ 1
ПОГЛОЩЕНИЕ
MRGR
5
КОМПАНИЯ 1
+
=
КОМПАНИЯ 2
КОМПАНИЯ 2
КОМПАНИЯ 1
+
КОМПАНИЯ 2
ОСНОВНЫЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ С АКЦИЯМИ
СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ КОМПАНИИ
ЭЛЕКТРОННОЕ ГОЛОСОВАНИЕ
КЛИЕНТ
ВНЕШЭКОНОМБАНК
МРКЦ
МРКЦ
или Агент
Н/Д
АГЕНТ ИЛИ
ЛОКАЛЬНЫЙ
КАСТОДИАН
РЕЕСТР
СОБРАНИЕ
УЧАСТИЕ ПО ДОВЕРЕННОСТИ
Агент
Н/Д
КЛИЕНТ
ВНЕШЭКОНОМБАНК
6
ДОВЕРЕННОСТЬ
НА АГЕНТА
МРКЦ
АГЕНТ ИЛИ
ЛОКАЛЬНЫЙ
КАСТОДИАН
РЕЕСТР
СОБРАНИЕ
ОСНОВНЫЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ С АКЦИЯМИ
СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ КОМПАНИИ
ЛИЧНОЕ ПРИСУТСТВИЕ
MEET
ADMISSION
CARD
КЛИЕНТ
ВНЕШЭКОНОМБАНК
МРКЦ
7
АГЕНТ ИЛИ
ЛОКАЛЬНЫЙ
КАСТОДИАН
XMET
OMET
МРКЦ
или Агент
Н/Д
РЕЕСТР
СОБРАНИЕ
ОСНОВНЫЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ С ОБЛИГАЦИЯМИ
ВЫПЛАТА
КУПОННОГО
ДОХОДА
INTR
CASH
REDM
PRED
ЧАСТИЧНОЕ ДОСРОЧНОЕ
ПОГАШЕНИЕ БЕЗ УМЕНЬШЕНИЯ
НОМИНАЛА
ПОЛНОЕ
ПОГАШЕНИЕ
ПОГАШЕНИЕ
PCAL
MCAL
8
ПОЛНОЕ ДОСРОЧНОЕ
ПОГАШЕНИЕ
ЧАСТИЧНОЕ ДОСРОЧНОЕ
ПОГАШЕНИЕ С УМЕНЬШЕНИЕМ
НОМИНАЛА
ОСНОВНЫЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ С ОБЛИГАЦИЯМИ
ДЕФОЛТ ПО ОБЛИГАЦИЯМ
ОБМЕН /
РЕСТРУКТУРИЗАЦИЯ
ДОЛГА
DFLT
?
ТЕХНИЧЕСКИЙ
ДЕФОЛТ
?
РЕШЕНИЕ
СУДА
ОБМЕН ОБЛИГАЦИЙ
EXOF
9
ДРУГИЕ ЦЕННЫЕ
БУМАГИ
+
ИМЕЮЩИЕСЯ
ЦЕННЫЕ БУМАГИ У
ИНВЕСТОРА
ДРУГИЕ ЦЕННЫЕ
БУМАГИ
CASH
ДРУГИЕ ВИДЫ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ
ИЗМЕНЕНИЕ
ЗАПРОС НА ПОЛУЧЕНИЕ
СОГЛАСИЯ
CONS
CHAN
РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ
О ВЛАДЕЛЬЦАХ
10
DSCL
ЖИЗНЕННЫЙ ЦИКЛ КОРПОРАТИВНОГО ДЕЙСТВИЯ
ИНФОРМАЦИОННОЕ
СООБЩЕНИЕ О КД
С ВЫБОРОМ
ВАРИАНТА КД (CHOS)
11
ДА
НЕТ
ЕСТЬ ИНСТРУКЦИЯ?
НЕОБЯЗАТЕЛЬНОЕ
КД (VOLU)
ЕСТЬ ИНСТРУКЦИЯ?
ДОП.
ДОКУМЕНТ
ВЛАДЕЛЕЦ ЦБ НЕ
УЧАСТВУЕТ В КД
+
ДА
БЕЗ ВЫБОРА
ВАРИАНТА КД (MAND)
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
ВЛАДЕЛЬЦА
НЕТ
ОБЯЗАТЕЛЬНОЕ
КД
ИНСТРУКЦИЯ ВО
ВНЕШЭКОНОМБАНК
ИНСТРУКЦИЯ В
МРКЦ
ОТСУТСТВУЕТ
ИНСТРУКЦИЯ
ИНСТРУКЦИЯ ВО
ВНЕШЭКОНОМБАНК
БЛОКИРОВАНИЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
РЕЗУЛЬТАТ КД
ПО УМОЛЧАНИЮ
ИНСТРУКЦИЯ В
МРКЦ
РАЗБЛОКИРОВАНИЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ
РЕЗУЛЬТАТ КД ПО
ВЫБОРУ
РЕЗУЛЬТАТ КД ПО
ВЫБОРУ
КАК ЧИТАТЬ ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О КД
(SWIFT MT564)
Функция сообщения: NEWM – новое; REPL – замена,
обновление; CANC/WITH – отмена; RMDR – напоминание
Тип события: CAEV//XXXX
Обязательность: CAMV// MAND или CHOS или VOLU
Ценные бумаги: ISIN и название эмитента
Счет депо во Внешэкономбанке: SAFE//XXXXX
Количество ценных бумаг: SETT//FAMT по номиналу
или UNIT в штуках
12
Даты: CERT – раскрытия владельца
MEET – собрания владельцев ценных бумаг
PAYD – зачисления ЦБ/денег в результате КД
RDDT – подачи инструкции в МРКЦ
RDTE – фиксации прав на ценные бумаги
TAXB – подачи инструкций по налоговым льготам
КАК ЧИТАТЬ ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О КД
(SWIFT MT564)
Вариант события: CAON//00X (номер варианта)
CAOP//ABST – воздержаться при голосовании
CONY – согласие при голосовании
CONN – несогласие при голосовании
CASH – получение денег
SECU – получение ценных бумаг
Движение ЦБ или денег: CRDB//CRED (зачисление)
или DEBT (списание)
Ставки: GRSS – валовая ставка дивидендов
NETT – чистая ставка дивидендов
INTR – процентная ставка (годовая)
INTP – процентная ставка (фактическая)
NEWO – соотношение новых ЦБ и имеющихся
TAXR – ставка удерживаемого налога
13
Дополнительная информация: ADTX
КОРПОРАТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ НА САЙТЕ ВНЕШЭКОНОМБАНКА
14
НАШ САЙТ В СЕТИ ИНТЕРНЕТ
WWW.VEB.RU
О БАНКЕ > ИНФОРМАЦИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ >
СОПРОВОЖДЕНИЕ КОРПОРАТИВНЫХ ДЕЙСТВИЙ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
КОРПОРАТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ НА САЙТЕ ВНЕШЭКОНОМБАНКА
ЕЖЕДНЕВНЫЕ ДАННЫЕ О ПРОИЗВЕДЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ВЫПЛАТАХ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
15
Спасибо за внимание
Пр-т Академика Сахарова, д. 9
Москва, Россия
тел.: +7 (495) 604 67 26
+7 (495) 604 67 16
+7 (495) 604 68 19
+7 (495) 604 67 28
факс: +7 (495) 604 68 23
www.veb.ru
16