КУРСИВ юридическое партнерство

Правовой аудит
организации:
комплексное выявление правовых рисков
Мария Ильяшенко
управляющий партнер
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru
Особенности
ЧТО ТАКОЕ ПРАВОВОЙ АУДИТ?
Отсутствие законодательного
регулирования
Отсутствие доктринального
определения
Отсутствие единых
стандартов проведения
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru
Понятие
правового аудита
ПРАВОВОЙ АУДИТ проверка правового обеспечения организации с целью
выявления правовых рисков и оценки возможных
неблагоприятных последствий
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru
Ситуации, в которых
необходимо
проведение аудита
КОГДА ?
СИТУАЦИЯ
ЗАКАЗЧИК
ЗАДАЧА
ПОКУПКА
БИЗНЕСА
ПОКУПАТЕЛЬ
(ИНВЕСТОР)
Определение соответствия
предоставленной продавцом
информации об объекте
действительности
ПОЛУЧЕНИЕ
КРЕДИТА
РУКОВОДИТЕЛЬ
Снижение рисков отказа в
предоставлении кредита
ПРОВЕРКА
СВОЕГО БИЗНЕСА
СОБСТВЕННИК
Выявление ошибок в
управлении
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru
Предмет
правового аудита
ЧТО
ПРОВЕРЯЕМ?
Корпоративные
вопросы
Трудовые
вопросы
Финансовая
сфера и налоги
Активы
компании
Хозяйственная
деятельность
Работа с
контрагентами
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru
Критерии
выборки
КАК ПРОВЕРЯЕМ?
СПЛОШНАЯ ПРОВЕРКА НЕВОЗМОЖНА
НЕОБХОДИМО ОПРЕДИЛИТЬ КРИТЕРИИ ВЫБОРКИ
 СФЕРА
 СРОКИ ДАВНОСТИ
 ЦЕНА КОНТРАКТА / ВОПРОСА
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru
Этапы
правового аудита
КАК ПРОВЕРЯЕМ?
Этап 1
• Подготовка
Этап 2
• Сбор информации
Этап 3
• Анализ
информации
Этап 4
• Подготовка отчета
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru
Внутри
организации
Независимые
источники
Структура отчета
Структура отчета:
1. Основные выводы – краткие ответы на главные вопросы
№
п\п
Описание существенных
рисков, их характер,
стоимостная оценка
последствий
Вероятность
наступления
риска
Программа
устранения и
минимизации
рисков
2. Аналитическая часть – подробное описание всех
выявленных в результате проверки рисков по каждому
сегменту
3. Приложения
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru info@kursivlaw.ru
Важно
Залог эффективного правового аудита
• Независимый подход
• Специализация
• Временные ресурсы
Юридическое партнерство «Курсив»
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru
Контактная информация
Спасибо за внимание!
Юридическое партнерство «Курсив»
630007, г.Новосибирск, Октябрьская магистраль 4 оф.209
Тел. +7(383)263-06-56, 263-06-44, факс: +7(383)344-92-43
www.kursivlaw.ru, info@kursivlaw.ru