Спецдепозитарий/спецрегистратор и их роль на рынке
advertisement
ВТОРАЯ ЕЖЕГОДНАЯ КОНФЕРЕНЦИЯ «РОССИЙСКИЙ РЫНОК КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ» 20 – 21 ноября 2006 года Спецдепозитарий/спецрегистратор и их роль на рынке коллективных инвестиций Докладчик – Ирина Русакова Заместитель директора по стратегическому развитию ОАО «СПЕЦДЕП» Зачем рынку коллективных инвестиций спецдепозитарий/спецрегистратор? Обязательные функции Контрольная функция Ведение реестра Депозитарная деятельность ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 2 Может, мы на что ещё сгодимся? Дополнительные сервисы, востребованные рынком Информационно-справочное обеспечение Расширение контрольной функции: контроль в интересах клиента Предоставление услуг на условиях аутсорсинга Эффективный документооборот: ЭДО Технологическая платформа для автоматизации сетей продаж финансовых продуктов ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 3 Какими должны быть принципы деятельности спецдепозитария/спецрегистратора? Инфраструктура должна быть технологичной Профильная специализация Принцип добровольности ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 4 Консультационноаналитическое сопровождение Балансовый портфель инвестора по видам вложений Перечень имущества Отчет по изменению состояния портфеля Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества Балансовый портфель инвестора с группировкой по отраслям Балансовый портфель инвестора с группировкой по эмитентам Финансовые вложения в ценные бумаги со сроком размещения Отчет по операциям инвестора Контроль сделок за период Аналитическая поддержка бухгалтерского и налогового учета НПФ Отчеты предоставляются любым наборным множеством. Состав и структура отчетности настраиваются под каждого клиента. Оборотно-сальдовый баланс Расчет доходов и расходов в целях определения налогооблагаемой базы Бухгалтерские доходы и расходы за период ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 5 Предоставление услуг на условиях аутсорсинга Непрофильные, рутинные операции активных участников рынка СПЕЦДЕП Бухгалтерский учет и контроль за составом и структурой активов ОПЕКА СРЕДСТВ ИНВЕСТОРА ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 6 «ОПЕКА СРЕДСТВ ИНВЕСТОРА» оптимизация отношений инвесторов и управляющих ЧТО НЕОБХОДИМО ИНВЕСТОРУ? Сохранность инвестиций Доходность инвестиций Информация об инвестициях ЧТО ВХОДИТ В «ОПЕКУ»? первоначальная организация взаимодействия с УК оперативный контроль за деятельностью УК, в т.ч.: контроль инвестиционной декларации контроль за отклонениями параметров сделок от рыночного спрэда в течение дня расчет доходности портфеля консультационная поддержка и информационно-аналитическое сопровождение инвестора, в т.ч.: составление балансовых портфелей по видам вложений, по эмитентам, по срокам размещения (общий портфель и по отдельным УК) составление оборотно-сальдовых балансов (общий баланс и по отдельным УК) составление отчетов по изменению состояния портфеля предоставление данных для составления бухгалтерской и налоговой отчетности унификация информационного взаимодействия Инвестора и УК, стандартизация информационных потоков по управлению активами ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 7 «ОПЕКА» - ДЛЯ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ Взаимодействие ИНВЕСТОРА с несколькими УК Взаимодействие УК с несколькими ИНВЕСТОРАМИ Управляющая компания отчетность отчетность УК «В» «А» отчетность УК «Б» отчетность УК отчетность отчетность Инвестор Инвестор «А» Инвестор «Б» Инвестор «В» ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 8 «ОПЕКА СРЕДСТВ ИНВЕСТОРА» – оптимизация отношений инвесторов и УК ОТЧЕТНОСТЬ - 2 УК «А» УК «Б» Инвестор «В» ОТЧЕТНОСТЬ - 3 отчетность ОТЧЕТНОСТЬ - 1 отчетность Инвестор «Б» отчетность Инвестор «А» УК «В» ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 9 ПРЕИМУЩЕСТВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ «ОПЕКИ» Режим «одного окна» Минимизация рутинных, непрофильных операций в повседневной деятельности Оперативность получения, обработки и анализа информации Стандартизация информационных потоков в отношении управления активами Возможность сосредоточиться на основной профессиональной деятельности без ущерба в информационном обеспечении инвестиционных процессов ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 10 АСЭД – автоматизированная система электронного документооборота Субъекты АСЭД Клиент ОАО «СПЕЦДЕП» (участник) ОАО «СПЕЦДЕП» Процессы в Системе Формирование электронных документов (ЭД) Обмен ЭД с использованием WEB-портала и/или e-mail Автоматизированная отправка ЭД на WEB-портал и автоматизированное получение ЭД с WEB-портала («потоковая» загрузка и выгрузка) Передача между субъектами информации о статусах прохождения (обработки) ЭД Формирование ключевого пространства Системы в пределах системы электронного документооборота ММВБ ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 11 Развитие агентских сетей роль сетей в развитии бизнеса количество обслуживаемых сетями лиц Значительными темпами растут: количество участников сети потоки информационного взаимодействия и документооборота требования к оперативности действий и получения информации потребности в интеграции информационных систем участников ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 12 Технологическое решение - КОРАС-ПИФ: Управляющая компания (УК) Генеральный Агент (ГА) Локальный пункт УК Локальный пункт ГА Удаленный пункт УК Удаленный пункт ГА Регистратор Преимущества КОРАС-ПИФ: Построение сети по типу «Паутина» STP в действии Гарантированная доставка документов Конфиденциальность Управляемость Комплекса Обслуживание в ОАО «СПЕЦДЕП» не обязательно Независимость ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 13 Структура КОРАС-ПИФ Регистратор 1 Регистратор 2 УК 1 Локальный пункт УК 1 Регистратор N УК 2 УК N Локальный пункт УК N Локальный пункт УК 2 Удаленный пункт УК 1 Удаленный пункт УК 2 Генеральный агент 1 Локальный пункт ГА 1 Генеральный агент 2 Локальный пункт ГА 2 Удаленный пункт ГА 1 Генеральный агент N Локальный пункт ГА N Удаленный пункт ГА 2 ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 14 Спецдепозитарий/спецрегистратор: соединяя интересы Предоставление наряду с обязательными дополнительных услуг и сервисов Содействие организации взаимодействия участников рынка Предложение технологий, способствующих развитию бизнеса активных участников рынка ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 15 Открытое акционерное общество «СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ПЕНСИОННЫХ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ «СПЕЦИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ» ОАО «СПЕЦДЕП» http://www.specdep.ru Тел.: +7 (495) 775 26 58 ОАО «СПЕЦДЕП» 2006 16
