«Система менеджмента качества вуза на основе требований

«Система менеджмента качества
вуза на основе требований МС
ИСО 9001»
Требования стандарта 9001 и реализация их в вузе.
Шихова Юлия Вадимовна
Инженер по качеству
Email : [email protected]
2013
1
План работ
1)Термины и определения (ИСО 9000)
– Принципы менеджмента качества
– Термины и определения
2)Основные положения системы
менеджмента качества (ИСО 9001 и
Руководство по качеству)
3)Внутренний аудит (ИСО 19011 и ДП
«Внутренний аудит»)
2
ГОСТ ISO 9001
Системы менеджмента качества. Требования
- устанавливает требования к СМК.
- направлен на результативность
системы менеджмента качества при
выполнении требований
потребителей.
3
Структура стандарта ГОСТ ISO 9001
1 Область применения
2 Нормативные ссылки
3 Термины и определения
4 Система менеджмента
качества
5 Ответственность руководства
6 Менеджмент ресурсов
7 Выпуск продукции
8 Измерения, анализ и
улучшение
Служебные разделы
– не содержат в себе
требований.
Требования к СМК
4
Требования
Раздел 4 «Система менеджмента качества»
- к СМК
- к управлению документацией
Раздел 5 «Ответственность руководства»
- к деятельности высшего руководства.
Раздел 6 «Менеджмент ресурсов»
- к управлению и улучшению ресурсов предприятия
– персонала,
– инфраструктуры,
– производственной среды (условий, в
которых осуществляется процесс)
Раздел 7 «Выпуск продукции»
- к процессам жизненного цикла продукции.
Раздел 8 «Измерения, анализ и улучшение»
- к измерению, анализу удовлетворённости
потребителей, внутренним аудитам , мониторингу
процессов и продукции,
- к управлению несоответствующей продукцией
- к улучшению, корректирующим и предупреждающим
действиям
5
4. Система менеджмента качества
4.1 общие требования к СМК
Реестр процессов и видов
деятельности
(таблица 4.1 РК НовГУ)
Схема взаимодействия
процессов НовГУ
(Приложение В РК НовГУ)
Описание процессов (ДП и
5-8 раздел РК)
6
4.2 Требования к документации
Документы
Виды
документального
сопровождения
процессов
Можем изменять
Записи
Нельзя изменять
СМК ДП 4.2-2.01
СМК ДП 4.2-2.02
«Управление документацией»
Инструкция по
делопроизводству НовГУ
Оформление документации –
ГОСТ Р 6.30 и СТО 1.701
«Управление записями»
Все документы и записи хранятся в соответствии с
Номенклатурой дел подразделения
7
Структура документации СМК НовГУ
( Приложение А, ДП «Управление документацией» -СМК ДП 4.2-2.01)
Какие цели в области
качества научной
деятельности ставит
руководство НовГУ?
Кто, где, в каком порядке,
на основании каких
документов, в течение
какого времени выполняет
требования СМК?
Какие именно требования
к продукции и процессам
следует выполнять?
Чем подтверждается факт
выполнения работ?
Какие требования
законодательства
установленные нормы и
правила надо выполнять?
8
4.2.3 управление документацией
Утвержден,
согласован (а)
Доступен (d)
(на портале)
Идентифицирован (e)
(Приложение Б, ДП
«Управление документацией»)
Идентификация
изменений (с)
Актуален (b)
9
4.2.4 Управление записями
Записи по качеству –
документы, содержащие достигнутые результаты или
свидетельства осуществленной деятельности,
характеристики входов и выходов процессов и
измеряемые параметры процессов.
Подтверждение соответствия установленным требованиям
СМК
Образовательной
услуги
Процессов
Виды записей - Приложение А, СМК ДП 4.2-2.01
«Управление документацией»
10
Записи должны быть:
Четкими
(понятными всему персоналу
университета и потребителям
продукции и услуг)
Идентифицируемыми
(содержать информацию о
принадлежности к
подразделению, подпись,
дату, Ф.И.О. исполнителя,
наименование);
Восстанавливаемыми
(например, путем издания
нескольких копий).
11
5. Ответственность руководства
Матрица ответственности – Приложение Б,
СМК РК 1.01-12 «Руководство по качеству».
Руководитель должен:
- Планировать деятельность (включая постоянное улучшение)
- Обеспечивать и управлять необходимыми ресурсами
- Информировать персонал о важности выполнения требований
потребителей !
Проводить анализ этих требований и доводить их до сведения
персонала!
- Анализировать проделанную работу, и информировать
заинтересованные стороны!
12
5.3 Политика в области качества
- Основные направления деятельности,
намерения и обязательства НовГУ.
Цель деятельности НовГУ
Достижение качества предоставляемых образовательных и
научно-консультационных услуг, которое соответствует
уровню ведущих вузов и содействует развитию
просветительской традиции российского образования.
• Мы уделяем внимание удовлетворённости потребителей
• Мы совершенствуем квалификацию персонала
• Мы укрепляем научно-исследовательский потенциал
вуза
• Мы стремимся предоставить все условия для
индивидуального развития, социальной мобильности и
успешного трудоустройства.
13
5.4 Планирование
Цели в области качества изложены:
-План/Программа стратегического развития НовГУ;
-План работы структурного подразделения
- Индивидуальный план работы преподавателя
• «Цели в области качества: То, чего добиваются или к
чему стремятся в области качества»
(п.3.2.5. ГОСТ ISO 9000)
• «Цели в области качества должны быть измеримыми»
(п. 5.4.1 ГОСТ ISO 9001).
Политика в
области качества
(п. 5.3 СМК РК1.01)
Процессы
(табл. 4.1 СМК РК 1.01)
Цели
Результаты
анализа измерений
План/Программа
стратегического
развития
14
Рекомендуется формулировать Цели
в трех направлениях:
- улучшение СМК
(мероприятия по улучшению основных
процессов – образовательной
деятельности),
- повышение качества продукции
/услуги
(результаты обучения, результаты
научной работы, победы в конкурсах,
соревнованиях и т.д.)
- совершенствование обеспечивающих
процессов
(управление персоналом,
инфраструктурой,
производственной средой.).
15
Цели
Текущей работы DO
(функционирования)
Plan
Улучшения
Act
решение нескольких ключевых проблем
подразделения,
выявленных на основании проведенных
исследований (внутренних аудитов),
анализа результатов работы прошлого
года.
Измерение и анализ степени
достижения целей
Check
Отчёт – не реже 1 раза в год
Цель достигнута,
если в итоге предпринятых действий
получен соответствующий этой цели
результат.
Наличие возможности проверки
(контроля, оценки) достижения цели
и следует считать измеримостью
цели.
16
План работы
Цели
-1.Мероприятие
-2.Мероприятие
Сроки
- 1.Показатели (%)
- 2.Показатели (шт)
Исполнители
Необходимые ресурсы
(необязательно)
17
Примеры НЕПРАВИЛЬНО сформулированных
(НЕИЗМЕРИМЫХ) целей
Неконкретные цели:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Совершенствовать СМК
Улучшать качество образования
Обеспечить стабильный уровень качества образования
Повысить стабильность успеваемости
Повысить эффективность (результативность) исследований
(разработки, производства, и т.д.)
Обеспечить ритмичный характер обучения
Повысить уровень знаний
Эффективно (рационально) использовать ресурсы
Снизить затраты на СМК
Некорректные Цели:
• Цели, для которых неизвестно значение достижимого показателя
• Цели, для которых не задан срок достижения, не определены
ответственные
18
Примеры ИЗМЕРИМЫХ целей:
Улучшения СМК:
1. Увеличить охват анкетированием удовлетворенности потребителей:
- работодателей на ___%,
- студентов на ____ %,
- работников подразделения на ____%;
2. Увеличить число студентов, привлекаемых к аудиту сайтов подразделений на ____ человек.
3. Провести научно-методический семинар кафедры по теме «Формирование компетенции «………..»
выпускников вуза» совместно с педагогами ОУ _____ в декабре 2012г.
4. Переработать 10 учебно-методических комплексов в связи с переходом на ФГОС.
5. Заместителю декана по учебной работе разработать до _______ матрицу учета всех видов самостоятельной
работы по всем дисциплинам ООП.
Повышения качества продукции/ услуги (результата):
1. Разработать и внедрить на кафедре методику оценки качества работы преподавателя до ________.
2. Разработать и ввести количественную оценку результативности и эффективности повышения квалификации
НПР до ________.
3. Разработать методику адаптации первокурсников к изучению экономических дисциплин до _________.
4. Преподавателям кафедры разработать шаблоны тем ВКР для бакалавров (структура, варианты содержания
работы, методы анализа и выявления проблем, варианты решения и т.д.) до _______ .
Совершенствования обеспечивающих процессов:
1. Увеличить количество учебников и методических материалов в электронной библиотеке методического
кабинета кафедры (учебного подразделения) на ___ %;
2. Обновить компьютерное оснащение учебного подразделения на ____ %;
3. Создать условия отдыха для студентов в рекреациях и коридорах учебного подразделения; установить скамьи
(диваны) (количество посадочных мест.
4. Сократить количество нарушений выплаты стипендий на 10%;
19
План работы
№
Цели
- мероприятия
1.
Увеличить количество
договоров с организациямиработодателями:
- места практики
-на 10%
- совместное выполнение НИР - на 5%
2.
Переработать учебнометодические комплексы в
связи с переходом на ФГОС.
3.
Повысить эффективность
управления самостоятельной
работой студентов :
- разработка и внедрение
плана-графика
самостоятельной работы по
всем дисциплинам ООП.
Показатель
/запись
Срок
выполнения
Ответственный
исполнитель
Март
Январь
Иванова
Фёдорова
10 шт
Май
Ковалёва
100%
Сентябрь
Михайлова
20
5.5.1 Ответственность, полномочия
Устав
Матрица ответственности
(Приложение Б, РК1.01)
Документация СМК
(ДП, Положения)
Приказы
Должностные
инструкции
Лист ознакомления с
ДИ
подписанный всеми
сотрудниками
подразделения
21
5.5.3 Внутренний обмен информацией
Способы обмена
информацией
Основные обсуждаемые
вопросы
• Информирование
руководства
• Заседания, собрания,
совещания, конференции..
• Средства наглядной
агитации
• Корпоративная сеть НовГУ
• Распорядительная
документация
• Деловая переписка
• План работ, цели
-> результаты
• Требования потребителей
• Удовлетворённость
потребителей
• Ответственность и
полномочия
• Разработка новой
продукции/услуг
• Результаты внутренних и
внешних проверок, КиПД
Записи (Протоколы)
22
5.6 Анализ со стороны руководства
Анализ деятельности подразделения проводится
не реже чем 1 раз в год!
Отчёт о работе подразделения включает
Сведения:
- о реализации запланированных мероприятий и
достижении поставленных целей;
- о результатах внутренних/внешних аудитах, (самооценке)
проводимых в подразделении, несоответствиях и
предпринятых КиПД;
- о удовлетворённости потребителя;
- о качестве продукции (услуги) в сравнении с
предыдущим отчётным периодом;
- подготовке и поддержании компетенции персонала;
- о жалобах, претензиях со стороны заинтересованных
сторон;
Заключение о выявленных возможностях для улучшения!
23
6.1 Обеспечение ресурсами
Обеспечивающие процессы (Р)



управление персоналом (Р1)
 обеспечение персоналом (Р1.1)
 повышение квалификации (Р1.2)
 мотивация персонала (Р1.3)
управление инфраструктурой (Р2)
 управление ресурсами научной
библиотеки (Р2.1)
 управление информационными и
техническими ресурсами (Р2.2)
 управление аудиторным фондом (Р2.3)
Ресурсы
Человеческие ресурсы
Персонал соответствующей
квалификации.
Материальная база
Фонд научной библиотеки
Материально-технические ресурсы
Информационные ресурсы
Материально-технические ресурсы для
обеспечения образоват. деятельности
 планово-финансовая деятельность (Р2.4) Финансовые ресурсы
 обеспечение безопасности (Р2.5)
Ресурсы для обеспечения безопасности
управление производственной средой (Р3) Условия труда
 охрана труда (Р3.1)
Классификация опасных факторов
производственной среды
 социальная поддержка студентов и
Социальное благополучие студентов и
сотрудников (Р3.2)
сотрудников
24
6.2 Управление персоналом
• Определение требований к компетентности
персонала
Должностные инструкции (лист
ознакомления) , матрица
ответственности
• Обучение персонала
План работы подразделения,
записи о повышении квалификации
(Личная карточка преподавателя)
• Мотивация персонала
Награды, премии, снижение учебной
нагрузки..
25
6.3 Инфраструктура
• Определение потребности,
поддержание в рабочем
состоянии
План работы, Заявки
6.4 Производственная
среда
• Организация рабочих мест
• Техника безопасности
Журналы по ТБ,
инструкции
• Оценка состояния
Отчёт, Планы КиПД
• Создание безопасных
условий труда
Замер условий труда
ЛИУТ
26
7. Процессы жизненного цикла продукции
- зафиксированы (в документированном или не документированном
виде) и исполнялись технологии изготовления продукции и / или
оказания услуг.
Процессы образовательной деятельности
Могут быть
Спланированы –на основе
традиций, опыта (п.7.1)
- «Пиши как делаешь!»
Разработаны
– созданы «с нуля» (п.7.3)
На основании требований потребителей (п.7.2)
- «Делай как написал!»
Процессы образовательной деятельности (п.7.4, 7.5)
- «Проверяй что получилось!»
Проверка продукции (п.7.6)
27
7. Процессы жизненного цикла
продукции
7.1 Планирование процессов ЖЦП
7.2 Процессы связанные с потребителем
7.3 Проектирование и разработка
образовательной услуги
7.4 Приём абитуриентов
7.5 Предоставление образовательных услуг
7.6 Управление средствами мониторинга и
измерения
28
7.1 Планирование (5.4)
• Планы работ подразделения,
индивидуальные планы работ
преподавателей
•
•
•
•
Штатное расписание
Учебная нагрузка ППС
Планируемые записи и данные
Другие , необходимые для учебного
процесса документы
29
7.2 Процессы связанные с потребителем
1. Определение заинтересованных сторон и
установление связей с потребителями
Перечень организаций с которыми
взаимодействует подразделение,
Контракт/договор
План профориентационной
работы, рекламных мероприятий ,
дней открытых дверей и др.
30
7.2 Процессы связанные с потребителем
2 Определение требований к
образовательной деятельности (п. 7.2.1)
Требования
потребителей
(установленные и
необходимые)
Результаты соц.
мониторинга
Тенденции рынка труда
(7.2.1.2 РК 1.01)
Требования
образовательных
стандартов
Дополнительные
требования
установленные
НовГУ
ФГОС ВПО,
ГОС ВПО
Устав, Положения,
Документированные
процедуры
Анализ (п.7.2.2)
31
7.2 Процессы связанные с потребителем
3 Анализ требований, относящихся к
образовательной деятельности (п. 7.2.2)
Образовательная
программа
Записи
Приказы, распоряжения,
протоколы.
- Проектирование и разработка (п.7.3)
- Отбор поступающих (профориентационная
деятельность) (п.7.4)
- Учебно-организационной и учебнометодической деятельности(п.7.5)
- В образовательном процессе (п.7.5)
32
7.4 Проектирование и разработка
образовательной услуги
Если :
- Необходимо открыть новую специальность (направление);
- Изменились требования образовательных стандартов;
- Вносятся предложения по улучшению в образовательную программу.
СМК ДП 7.3-2.07
«Проектирование и
разработка ООП»
План работ
( цели, мероприятия,
ресурсы, ответственные,
сроки, записи)
Приказ
Образовательная
программа
33
7.4 Проектирование и разработка образовательной услуги
Входные данные
Контингент студентов, ФГОС
ГОС, требования
потребителей,
контракт/договор
(Записи)
Принятые решения
по отчётам
председателей ГАК
(Записи)
План работ , Приказ НовГУ
о подготовке к новому
учебному году
(Записи)
Образовательная
программа
Постоянно анализируется и
дорабатывается УМК по мере
необходимости
(Записи)
Валидация
Согласована и
утверждена в том
числе с
работодателями
Верификация
Аккредитация
(лицензирование)
направления
подготовки (ООП)
34
СМК ДП 7.3-2.07 «Проектирование и разработка ООП»
Руководитель процесса
Владельцы процесса
- проректор по УР,
- заведующие выпускающих кафедр,
- директор института постдипломного и руководители
структурных
подразделений
дополнительного образования.
университета,
реализующих
образовательные
программы.
2. Выходы процесса
Потребители процесса
Выходы процесса
процесс «Реализация ООП» (СМК ДП 7.5 - 2.08 ) Новая или обновлённая ООП
Контроль на выходе: - лицензионная экспертиза ООП (в соответствии с Положением о
лицензировании образовательной деятельности, утверждено Постановлением Правительством РФ
от 16 марта 2011г №174.)
3. Входы процесса
Поставщики процесса Входы процесса
УМУ,
выпускающие - требования по лицензированию и аккредитации,
кафедры
- информация о потребностях рынка труда в подготовке кадров,
- требования образовательных стандартов к структуре ООП
- требования МОиН РФ;
- ПрООП направлениям/специальностям подготовки;
- данные о ресурсах НовГУ;
- требования к уровню компетентности преподавателей;
- рекомендации и предложения научно-методических советов и ППС,
направленные на улучшение образовательного процесса;
- документация СМК НовГУ.
35
7.4 Приём абитуриентов и набор
обучающихся
ГОС, ФГОС
Устав
Правила приёма
Формируются:
- приёмная комиссия;
- предметные экзаменационные комиссии;
- апелляционные комиссии;
- организационный комитет региональной олимпиады;
- технический секретариат.
Записи
- Приказы о зачислении,
- Отчёты о работе приёмной комиссии,
- Личные дела поступивших
36
7.5 Предоставление
образовательных услуг
7.5.1 Довузовская подготовка
7.5.2 Реализация образовательных программ
(СМК ДП 7.5-2.08 «Реализация ООП»)
7.5.3 Воспитательная и внеучебная работа
7.5.4 Трудоустройство выпускников
7.5.5 Научная и инновационная деятельность
7.5.6 Международная деятельность
37
7.5.1 Довузовская подготовка
- Подготовка контрольных цифр приёма;
- Профориентационная работа;
- Подготовительные курсы.
Управление по работе
с абитуриентами
Институты,
факультеты,
отделения, кафедры
38
7.5.2 Реализация образовательных программ
СМК ДП 7.5-2.08 «Реализация ООП»
- Основной вид деятельности выпускающей кафедры
Деятельность регламентируется типовым Положением о кафедре НовГУ;
Руководители процесса –
заместители директоров институтов/деканы факультетов,
директор ИПиДО, начальник отдела аспирантуры и
послевузовской подготовки.
Владельцы процесса –
заведующие выпускающих кафедр, а также руководители
структурных подразделений университета, реализующих
образовательные программы.
39
СМК ДП 7.5-2.08 «Реализация ООП»
Взаимодействие процесса «Реализация ООП»
с другими процессами СМК
Основные процессы СМК (Образовательная деятельность)
Взаимод
ействие
с
потребит
елями
(маркети
нг)
Проекти
рование
и
разработ
ка ООП
Реализация ООП
Приём
абитури
ентов
Воспитательная и внеучебная работа
Довузов
ская
подготов
ка
Научные исследования и разработки,
инновационная деятельность
Взаимо
действи
ес
потреби
телями
(анализ
удовлет
ворённ
ости)
Реализация программ ДОП
40
СМК ДП 7.5-2.08 «Реализация ООП» Процесс «Реализация ООП»
Процессы управления реализации ООП:
1. Планирование (СМК ДП 7.3–2.07 проектирование ООП, Положение о
планировании учебной работы ППС кафедр)
2. Организация процесса реализации ООП (Положения об организации
учебного процесса ООП ВПО, об обучении студентов в сокращённые сроки)
3. Анализ процесса и его результатов со стороны руководства
4. Корректирующие и предупреждающие действия (СМК ДП 8.5–2.06)
5. Управление документацией (СМК ДП 4.2.3–2.01)
6. Управление записями (СМК ДП 4.2–2.03)
Вход:
1. Студенты (аспиранты), слушатели
обладающие необходимым для
освоения ООП уровнем знаний,
умений и навыков
2. Результат процесса
«Проектирование и разработка ОП»
3. НПР и предложения
Реализация ООП:
•Подготовка УП
•Реализация УП
•Совершенствование УП
Выход:
Бакалавр, специалист,
магистр, (кандидат,
доктор наук) обладающий
основными
образовательными и
профессиональными
компетенциями
Управление персоналом, Управление образовательной средой
Управление информационными ресурсами библиотеки
Управление информационными и техническими ресурсами
Управление аудиторным фондом
Обеспечение безопасности, Материально техническое обеспечение
Социальная поддержка студентов , Управление производственной средой
Планово-финансовая деятельность
41
СМК ДП 7.5-2.08 «Реализация ООП»
Структурная схема процесса «Реализация ООП»
42
7.5.3 Воспитательная и внеучебная работа
Ответственный – Проректор по социальному
развитию и воспитательной работе.
- координирует работу структурных подразделений и
должностных лиц университета в части реализации
Программы воспитательной деятельности;
- осуществляет непосредственное руководство педагогамиорганизаторами, педагогами-кураторами, центрами
внеучебной работы со студентами всех структурных
подразделений НовГУ;
- организует сотрудничество и совместную работу с
различными учреждениями по вопросам воспитательной
деятельности.
43
7.5.4 Трудоустройство выпускников
Сбор сведений:
- анкетирование руководителей
предприятий;
- подсчёт договоров на целевую
подготовку специалистов;
- из службы занятости;
- о предполагаемом
трудоустройстве;
- п.7.5.4.1. СМК РК 1.01.
Отчёт о трудоустройстве
выпускников
(раз в год на выпускающих кафедрах)
Устанавливаются причины, по
которым выпускники не были
трудоустроены.
Результаты рассматриваются на
Учёном совете.
Устранение
причин
в Плане работ.
44
7.5.5 Научная и инновационная
деятельность
Направления научной
работы:
- исследования
- повышение квалификации,
подготовка кадров
- публикации
конференции, семинары
- работа
студентов(слушателей).
Улучшение образовательной
деятельности:
-внедрение новых образовательных
технологий;
- улучшение учебно-методической
документации;
- обеспечение подготовки
квалифицированных специалистов и
научно-педагогических кадров
высшей квалификации;
- усиление влияния науки на
решение образовательных и
воспитательных задач;
Сведения по процессам управления инновационной
деятельностью -http://innov.novsu.ru/innov/
45
7.5.5 Международная деятельность
Задачи:
- Создание конкурентоспособных учебных программ с
выходом их на мировой рынок образования.
- Развитие взаимодействия с наиболее значимыми
международными организациями.
- Участие в проектах международного сотрудничества.
- Реализация международных исследовательских проектов,
участие приглашенных зарубежных профессоров в
учебном процессе университета.
Сведения по процессам управления международной
деятельностью - http://www.novsu.ru/international/
46
7.6 Управление средствами мониторинга и
измерения
Средства измерения качества
образовательной услуги
контрольно-измерительные
материалы
– экзаменационные билеты,
тестовые задания (тесты),
рейтинг.
- Идентифицированы,
- Проверены на соответствие
программе учебной
дисциплины
Контрольные мероприятия:
- промежуточных аттестаций;
- экзаменов;
- зачетов;
- защиты курсовых работ
(проектов);
- аттестации производственной
практики;
- государственных экзаменов;
- защиты ВКР;
- ректорского контроля;
- интернет-экзамен
(www.fepo.ru), интернеттренажёры (www.i-exam.ru).
47
8 Измерение анализ и улучшение
выполнять четыре вида мониторинга и, где
применимо, измерения (п. 8.2)
Если обнаружена
несоответствующая
Анализ (п. 8.4)
продукция
особые требования к действиям персонала в
случае обнаружения брака (п. 8.3)
выполнение улучшений СМК (8.5)
либо по результатам
обнаруженных проблем (п. 8.5.2),
либо по результатам осознанных
потенциальных проблем (п. 8.5.3).
Выявленных возможностей для улучшения (п. 8.5.1),
48
8 Измерение анализ и улучшение
8.1 Общие положения
8.2 Мониторинг и измерения
8.2.1 Удовлетворённость потребителей
8.2.2 Внутренний аудит
8.2.3 Мониторинг и измерение процессов и продукции
8.3 Управление несоответствующей продукцией
8.4 Анализ данных
8.5 Улучшение
49
8.2.1 Удовлетворённость потребителей
Источники информации
Анализ и обсуждение
-Анализ претензий,
пожеланий предложений
- Результаты
анкетирования
- на Совете по качеству
-на Учёном Совете
- публикация на портале
Анкетирование:
- Студентов
- Преподавателей
- Слушателей
- Выпускников
- Работодателей
План работы
Приказы,
Распоряжения
50
8.2.2 Внутренний аудит
3.9.1. «Аудит (проверка)» (audit):
систематический, независимый и документированный «процесс» (3.4.1)
получения «свидетельств аудита» (3.9.4) и объективного их
оценивания с целью установления степени выполнения
согласованных «критериев аудита» (3.9.3).
Регламентируется:
СМК ДП 8.2-2.04 «Внутренний аудит»
ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие
указания по аудиту систем менеджмента
качества
51
8.2.3 Мониторинг и измерение процессов
Критерии и методы оценки
результативности
В целом по образовательной
деятельности
-Положение о рейтинге
кафедр.
Рейтинг
кафедры
По процессам
- В соответствующих
документах (Положения, ДП)
52
8.2.3 Мониторинг и измерение продукции
Продукция
1. Результаты всех видов
образовательной деятельности –
выпускники (студенты/
магистры/аспиранты)
Критерии и методы оценки
результативности
1. СМК ДП 7.5 - 2.08
«Реализация ООП»,
Положения, ФГОС, др.
2. Кадровый потенциал – ППС
2. Должностные инструкции,
ФГОС, др.
3. ООП (ДОП) с приложениями
(учебные планы, рабочие
программы, учебнометодические комплексы)
3. СМК ДП 7.3 – 2.07
«Проектирование и
разработка ООП»
Положения, ФГОС , др.
53
8.3 Управление несоответствующей
продукцией
СМК ДП 8.3 – 2.05
«Управление несоответствующей продукцией»
Выявление
несоответствующей
продукции.
Записи
Ведомости, зачётная
книжка, о
несоответствиях в ООП и
др.
Анализ,
принятие решения,
коррекция
Устранение причин
- корректирующие и
предупреждающие
действия
Записи
Записи о корректировке
(заявление на
пересдачу, приказ)
Записи
Записи о КиПД
(План работ, План
КиПД, Приказ)
54
СМК ДП 8.3 – 2.05
«Управление несоответствующей продукцией»
Основные параметры процесса
1.Руководитель процесса Владелец
процесса
Ответственные исполнители
Ректор НовГУ
- декан факультета/заведующий отделением
- заведующий кафедрой
Начальник УМУ
Цель процесса - обеспечение идентификации продукции, не соответствующей требованиям,
и гарантированное предотвращение ее непреднамеренного использования.
2. Выходы процесса
Потребители процесса
Выходы процесса
НовГУ
Записи о несоответствующей продукции
3. Входы процесса
Поставщики процесса
Входы процесса
УМУ, выпускающие кафедры, ППС
Несоответствующая продукция (п.5.2)
4. Ресурсы процесса
Персонал: исполнители действий процесса обозначены на графической схеме описания
процесса, требования к образованию и квалификации исполнителей изложены в
должностных инструкциях
5. Показатели процесса
- Успеваемость студентов.
- Компетенции ППС.
- Соответствие показателям государственной аккредитации.
55
8.4 Анализ данных
Данные:
- результаты внутренних аудитов;
- уровень знаний обучающихся;
- рейтинг университета для Министерства образования и
науки;
- рейтинг кафедр;
- данные о соответствии образовательных услуг
установленным требованиям;
- данные о характеристиках и тенденциях процессов СМК;
- результаты социологических опросов и анкетирования.
Отчёты,
аналитические
записки
56
8.5 Улучшение
СМК ДП 8.5 – 2.06
«Корректирующие и предупреждающие действия»
8.2 Мониторинг и
измерения ,
8.3 Анализ данных
Несоответствие
Устранение несоответствия -
Коррекция
Выявленные возможности
для улучшения
План работы
Приказы,
распоряжения
Выявленные причины
возникновения
несоответствия
Выявленные причины
потенциального
возникновения
несоответствия
Корректирующие
действия
Предупреждающие
действия
План
корректирующих и
предупреждающих
действий
57
Спасибо за внимание!
58