podgotovka_i_prodvizhenie_proektov

Подготовка и продвижение проектов
в благотворительные фонды и организации
Курс создан под ред. Н.В. Борисова,
Междисциплинарный центр СПбГУ, 2002 г.
СОДЕРЖАНИЕ
1. Введение. Благотворительные фонды и программы: общие принципы
функционирования, классификация, виды поддержки ……………………………………3
2. Технология продвижения проектов в благотворительные фонды и организации ……5
2.1. Проект как вид деятельности …………………………………………………………...5
2.2. Фонды и грантодатели …………………………………………………………………..7
2.3. Жизненный цикл проекта ……………………………………………………………….9
2.4. Предварительный анализ темы и поиск источника поддержки ……………………..10
2.5. Заявка на финансирование ……………………………………………………………..12
3. Подготовка предложений (заявок) в благотворительные фонды и организации …….14
3.1. С чего начать? …………………………………………………………………………...14
3.2. Резюме (аннотация проекта) ……………………………………………………………14
3.3. Введение ………………………………………………………………………………….15
3.4. Постановка проблемы …………………………………………………………………...16
3.5. Цели и задачи проекта …………………………………………………………………...17
3.6. Методы реализации проекта …………………………………………………………….18
3.7. Рабочий план выполнения проекта ……………………………………………………..18
3.8. Оценка и отчетность по проекту ………………………………………………………..19
3.9. Бюджет проекта ………………………………………………………………………….20
3.10. Приложения …………………………………………………………………………….22
4. Подготовка отчетов ………………………………………………………………………..23
4.1. Отчетность по проекту …………………………………………………………………..23
4.2. Промежуточный отчет …………………………………………………………………..24
4.3. Заключительный отчет …………………………………………………………………..25
Дополнительные информационные материалы …………………………………………….27
2
1. Введение. Благотворительные фонды и программы: общие
принципы функционирования, классификация, виды поддержки
В последние годы интенсивно развивается информационная и телекоммуникационная
среда образования и науки в России. Это создает основу для вхождения России в мировое
информационное пространство и стимулирует развитие горизонтальных связей в научнообразовательной сфере. Такое развитие фундаментальной науки и высшего образования
соответствует приоритетам основных направлений грантовой поддержки международных
и национальных фондов и программ.
В зависимости от источников финансирования зарубежные фонды можно
классифицировать следующим образом:







научные общества и государственные фонды (NSF - США, Royal Society Великобритания);
мемориальные научные фонды (ф. Гумбольда - Германия, ф. Лизы Майтнер Австрия);
частные и благотворительные фонды (наиболее многочисленная группа,
насчитывающая несколько тысяч фондов);
фонды, финансирование которых осуществляется как за счет государственных и
общественных организаций, так и за счет частных пожертвований (IREX,
EURASIA - США, DAAD - Германия, British Council - Великобритания);
международные программы (программы в рамках ЕС);
фонды, основанные фирмами (Hitachi - Япония);
фонды при научных организациях и университетах.
Кроме того, некоторые фонды имеют специальные программы для поддержки науки и
образования в бывшем СССР (фонд Сороса - Институт «Открытое общество», фонд
МакАртуров и др.).
Типы грантов условно можно разделить на несколько групп:




финансирование проектов, в выполнении которых участвуют несколько
зарубежных и российских партнеров (программы в рамках ЕС);
финансирование проектов, в выполнении которых участвуют представители только
двух стран: России и, например, Великобритании (Royal Society);
гранты на краткосрочные или долгосрочные исследовательские визиты российских
преподавателей, ученых и администраторов в западные научные учреждения (JSPS
- Япония, DAAD - Германия);
гранты целевого назначения: финансирование поездок на конференции и обучение
(ИОО, НАТО), поддержка студенческих обменов, образовательных и
гуманитарных программ (Евразия) и т.д.
Дисциплинарная ориентация зарубежных фондов в России отражает ситуацию, которая
имеет место в мире: подавляющая часть фондов финансирует общественные,
гуманитарные науки, а также социально значимые исследования.
Естественнонаучные исследования финансируются в рамках совместных проектов по
программам ИНТАС, КОПЕРНИКУС, Международного научно-технического центра,
CRDF - Американского фонда гражданских исследований и развития для независимых
государств бывшего СССР, а также рядом фондов (Royal Society, NSF и т.д.).
3
Гуманитарные и общественные науки финансируются как в форме индивидуальных,
групповых грантов и совместных проектов, выполняемых на территории России, так и в
форме стажировок (как правило, от 1 до 8 месяцев)российских ученых за рубежом.
Поддержка науки в регионах является приоритетом всех зарубежных фондов. С 1995 в
некоторых фондах были введены квоты для Москвы, а в фондах, реализующих свои
проекты в странах СНГ - квоты на число грантов для России.
Поддержка молодых исследователей отражена в специальных программах отдельных
фондов, например, в DAAD программы для проведения исследований учеными, моложе
32 лет.
Молодые ученые, как правило, менее активны в подаче заявок на гранты, чем их более
старшие коллеги, и по оценке DAAD это наиболее ярко проявляется в регионах.
Поддержка женщин - официальный приоритет таких фондов как фонд
МакАртуров, Российского научного фонда (при поддержке фонда Форда), а также по
программам АСПРЯЛ. В фонде МакАртуров женщинам оказывается поддержка
практически по всем направлениям исследований.
В настоящее время в деятельности зарубежных фондов наблюдаются три тенденции:



переход от поддержки фундаментальных исследований к финансированию более
прикладных работ;
переход от финансирования индивидуальных исследований к проектам,
выполняемым совместно российскими и зарубежными учеными;
постепенное усиление российских фондов (РФФИ и РГНФ), благодаря
сотрудничеству с зарубежными фондами (ИНТАС, национальным фондом Китая,
Немецким научно-исследовательским обществом, Фондом гражданских
исследований и разработок).
В настоящее время появляется все больше и больше совместных проектов,
осуществляемых на территории России, что, помимо научной и финансовой выгоды, дает
новое решение проблемы "утечки мозгов". Такое сотрудничество не только позволяет
сохранить научный потенциал России, но и весьма перспективно для развития науки в
целом.
4
2. Технология продвижения проектов в благотворительные фонды и
организации
2.1. Проект как вид деятельности.
Что такое проект?
Многие люди периодически осуществляют проекты причем не только на работе, но и в
своей повседневной жизни. Вот некоторые примеры: проведение исследований,
написание книги, внедрение новой технологии, подготовка к юбилею, ремонт в квартире...
Все эти виды деятельности имеют между собой целый ряд общих признаков, делающих
их проектами:




они направлены на достижение конкретных целей;
они включают в себя координированное выполнение взаимосвязанных действий;
они имеют ограниченную протяженность во времени, с определенным началом и
концом;
все они в определенной степени неповторимы и уникальны.
В общем случае, именно эти четыре характеристики отличают проекты от других видов
деятельности. Каждая из названных характеристик имеет важный внутренний смысл, и
поэтому мы их рассмотрим более подробно.
1. Направленность на достижение целей
Проекты всегда нацелены на получение определенных результатов - иными словами, они
направлены на достижение целей. Именно эти цели являются движущей силой проекта, и
все усилия по его планированию и реализации предпринимаются для того, чтобы эти цели
были достигнуты. Проект обычно предполагает целый комплекс взаимосвязанных целей и
задач. Например, основной целью проекта может быть разработка информационной
системы управления предприятием. Промежуточными целями (подцелями) могут быть
разработка базы данных, разработка математического и программного обеспечения,
тестирование системы. В разработке базы данных, в свою очередь, также могут быть
выделены цели и задачи более низкого уровня - разработка логической структуры базы
данных, реализация базы данных с помощью СУБД, загрузка данных и так далее.
Тот факт, что проекты ориентированы на достижение цели, имеет огромный внутренний
смысл для управления ими. Прежде всего, он предполагает, что важной чертой
управления проектами является точное определение и формулирование целей, начиная с
высшего уровня, а затем постепенно опускаясь до наиболее детализированных целей и
задач. Кроме того, отсюда следует, что проект можно рассматривать как преследование
тщательно выбранных целей, и что продвижение проекта связано с достижением целей
все более высокого уровня, пока наконец не достигнута конечная цель (для данного
проекта).
2. Координированное выполнение взаимосвязанных действий
Проекты сложны уже по самой своей сути. Они включают в себя выполнение
разнообразных взаимосвязанных действий. В отдельных случаях эти взаимосвязи
достаточно очевидны (например, технологические зависимости), в других случаях они
имеют более тонкую природу. Некоторые промежуточные задачи не могут быть
реализованы, пока не завершены другие задачи; некоторые процессы могут
осуществляться только параллельно, и так далее. Если нарушается синхронизация
выполнения разных задач, весь проект может быть поставлен под угрозу. Если немного
задуматься над этой характеристикой проекта, становится очевидно что проект - это
5
система, то есть целое, складывающееся из взаимосвязанных частей, причем система
динамическая, и, следовательно, требующая особых подходов к управлению.
3. Ограниченная протяженность во времени
Проекты выполняются в течение конечного периода времени. Они временны. У них есть
более или менее четко выраженные начало и конец. Проект заканчивается, когда
достигнуты его основные цели. Значительная часть усилий при работе с проектом
направлена именно на обеспечение того, чтобы проект был завершен в намеченное время.
Для этого готовятся графики, показывающие время начала и окончания этапов и задач,
входящих в проект.
Отличие проекта от производственной системы заключается в том, что проект является
однократной, не циклической деятельностью. Серийный же выпуск продукции не имеет
заранее определенного конца во времени и зависит лишь от наличия и величины спроса.
Поэтому производственные циклы в чистом виде не являются проектами. Однако, в
последнее время проектный подход все чаще применяется и к процессам,
ориентированным на непрерывное производство. Особенно характерно применение
проектных методов при выпуске продукции под конкретный индивидуальный заказ. В
любом случае проект существует ровно столько времени, сколько требуется для
получения конечного результата.
4. Уникальность
Проекты - мероприятия в известной степени неповторимые и однократные. Вместе с тем,
степень уникальности может сильно отличаться от одного проекта к другому. Если вы
занимаетесь внедрением систем мониторинга экологического состояния окружающей
среды и реализуете десятый проект с использованием одной и той же технологии, степень
уникальности вашего проекта зависит от особенностей региона и базовой площадки на
которой внедряется система.
С другой стороны, если Вы разрабатываете уникальный прибор или технологию, вы,
безусловно, имеете дело с задачей весьма уникальной. Вы делаете то, что никогда раньше
не делалось. И поскольку прошлый опыт может в данном случае лишь ограниченно
подсказывать вам, чего можно ожидать при выполнении проекта, он полон риска и
неопределенности.
Проектная деятельность, однако, не противоречит концепции функционирования фирмы
или предприятия и вполне совместима с ней. Напротив, работа по проектам часто
становится основной формой деятельности организации. Приведем два примера:
- Научный институт РАН. Источники финансирования - проекты в рамках
академических программ, гранты российских и зарубежных научных фондов,
участие в международных научных программах.
- Студия Web-дизайна (коммерческая организация). Источники финансирования договора на создание и сопровождение Web-сайтов.
Несмотря на внешние различия (научная академическая и коммерческая организации), эти
примеры иллюстрируют разные сферы применения проектного подхода к организации
деятельности - научные проекты (с одной стороны) и проектная деятельность в области
создания уникальной продукции по индивидуальному заказу.
6
2.2. Фонды и грантодатели.
Грантодатели предпочитают финансировать такие проекты, которые принесут им
известность и представят как вашу организацию, так и фонд в наиболее выгодном свете.
Фонды не хотят финансировать организации с плохим управлением, проекты, которые не
соответствуют целям и задачам фонда, а также проекты, которые сопряжены с большим
финансовым, политическим или социальным риском.
Грантодатели обычно ищут проекты:
- с ясно и четко определенными целями, проблемами и задачами;
- с хорошо проработанной и исследованной темой.
Большинство грантодателей, рецензируя или просматривая заявки, делит их на три
группы или стопки:
- заявки, которые следует профинансировать,
- заявки, которые не следует финансировать,
- остальные.
Эти стопки можно условно назвать - стопка "да", стопка "нет" и стопка "может быть".
Во время первого, быстрого просмотра профессиональный рецензент просматривает
заглавную страницу каждой заявки и ее резюме (аннотацию проекта), чтобы определить
запрашиваемый объем финансирования, цель и тему проекта, а также даты его начала и
окончания.
Обычно рецензент тратит около минуты на каждую заявку во время первого просмотра
(для того, чтобы быстро отделить те примерно 65% заявок, которые наверняка попадают в
группу "нет").
Приведенная ниже таблица должна продемонстрировать вам, как важно, чтобы заявка
имела ясно, четко и убедительно написанные заглавную страницу и резюме.
нет
может быть
да
65%
25%
10%
Вы хотите обязательно попасть в группу "да". В этой группе будут те организации и
учреждения, деятельность которых известна грантодателю, заявки, предлагающие
проекты в областях, совпадающих с задачами фонда, запрашиваемый объем
финансирования которых не превышает сумм, выделяемых обычно фондом (естественно,
что заявки должны быть хорошо написаны), а также заявки на проекты, которые получили
уже частичное финансирование и запрашивают "недостающие" суммы (такое
финансирование запрашивается тогда, когда Вы хотите получить деньги в дополнение к
тем, которые Вы уже получили или надеетесь получить в другом фонде - оба гранта в
этом случае составят сумму, необходимую для работы над проектом). Заявки в группе
"да", как правило, содержат материалы исследований, демонстрирующих необходимость
проведения проекта, проблему и предполагаемый результат (таким образом показывая,
что была проведена подготовительная работа и предлагаемая теме проекта уже
предварительно проработана).
Если ваша заявка в стопке "может быть", то для начала это тоже неплохо. Предложения от
недавно появившихся или незнакомых грантодателю организаций часто оказываются в
этой стопке. Помните, что невозможно получить положительный ответ на все заявки, с
7
которыми Вы обращаетесь. Может быть, Вас заметят в текущем году, однако в группу
"да" вы попадете лишь в следующем. Очень часто заявка попадает из стопки "может
быть" в стопку "да", если она хорошо написана, тема ее отвечает задачам фонда,
убедительно демонстрирует способность подающего заявку эффективно решить
проблему, а объем запрашиваемого финансирования соответствует величине грантов,
выделяемых фондом. Нужно помнить о том, что первоначально все предложения не
прочитываются подробно, а лишь просматриваются. Поэтому титульный лист Вашей
заявки должен содержать заголовки, выделенные жирным шрифтом, Вы должны
подчеркнуть все, что является важным, т.е. Вы должны привлечь внимание рецензента
Вашей заявки к тому, что он должен заметить в первую очередь. Например, если
рецензент вынужден долго искать в заявке то место, где говорится об объеме
запрашиваемого финансирования, то вполне возможно, что эта информация так и не будет
обнаружена. Помните, что время у тех, кто рецензирует Ваши предложения, ограничено;
они должны находить важную информацию в вашей заявке быстро и легко.
В стопку "нет" обычно попадают заявки от организаций:
- неопределенные или неполные заявки, авторы которых не следовали правилам
оформления, сформулированным грантодателем;
- заявки на финансирование проектов в областях, которые данный фонд не
финансирует;
- заявки от организаций, которые просто просят о финансовой помощи, но не
определяют реальную проблему, которая будет решаться в рамках их проекта;
- заявки, в которых определена проблема, однако отсутствует подтверждение того,
что эта проблема требует решения (например, если из текста заявки следует, что
только заявитель озабочен данной проблемой, либо данная проблема не была
исследована авторами проекта);
- заявки, которые уже получали финансирование в прошлом и с которыми теперь
следует обратиться в другие фонды с просьбой о финансировании;
- а также заявки, в которых объем запрашиваемого финансирования превышает
обычно выделяемый данным фондом или благотворительной организацией.
Обычно грантодатель хочет получить ответы на следующие вопросы:
- Чем эта организация и предлагаемый проект отличаются от других?
- Что в нем особенного?
- Почему мы должны дать деньги именно этой организации?
Вам нужно продемонстрировать, что в вашей организации работают
высокопрофессиональные специалисты, что вы обеспечите услуги, в которых существует
острая необходимость, и что у вас есть сотрудники, которые смогут выполнить проект
качественно.
Для этого Вы можете показать свои преимущества, сравнив свою организацию с
подобными организациями в вашем регионе, Вы можете продемонстрировать, как вы
разрабатывали долговременную политику финансирования и развития вашей
организации, и то, как ваша организация и проект соответствуют географической,
академической стратегии и финансовым планам фонда.
Процесс поиска средств - дело сложное и долгое. Его необходимо планировать заранее.
Не стоит ожидать, что Вы сможете начать работу спустя неделю после подачи заявки.
Поиск средств необходимо начинать задолго до того, как эти средства понадобятся и
будут использованы, чтобы обеспечить их наличие тогда, когда они более всего нужны.
8
2.3. Жизненный цикл проекта.
Любой проект проходит через определенные этапы в своем развитии. Стадии жизненного
цикла проекта могут различаться в зависимости от сферы деятельности и принятой
системы организации работ. Однако, у каждого проекта можно выделить начальную
(прединвестиционную) стадию, стадию реализации проекта и стадию завершения работ по
проекту. Это может показаться очевидным, но понятие жизненного цикла проекта
является одним из важнейших для руководителя (менеджера) проекта, поскольку именно
текущая стадия определяет задачи и виды деятельности, используемые методики и
инструментальные средства.
Руководители проектов разбивают цикл жизни проекта на этапы различными способами.
Например, в проектах по разработке программного обеспечения часто выделяются такие
этапы как осознание потребности в информационной системе, формулирование
требований, проектирование системы, кодирование, тестирование, эксплуатационная
поддержка. Однако, наиболее традиционным является разбиение проекта на четыре
крупных этапа:




формулирование проекта,
планирование,
осуществление,
завершение.
1. Формулирование проекта. Этот этап подразумевает функцию инициации проекта. На
этом этапе идея проекта находит "текстуальное" воплощение, проводится изучение
проблемы (формулирование целей и задач проекта, внутреннего потенциала команды и
имеющегося задела) и поиск источников финансирования. Эффективное исследование
темы и фондов поможет спланировать выполнение проекта и его бюджет.
2. Планирование. Планирование в том или ином виде производится в течении всего срока
реализации проекта. В самом начале жизненного цикла проекта обычно разрабатывается
неофициальный предварительный план - грубое представление о том, что потребуется
выполнить в случае реализации проекта. Решение о финансировании проекта в
значительной степени основывается на оценках предварительного плана. Формальное и
детальное планирование проекта начинается после принятия решения о его реализации.
Определяются ключевые точки (вехи) проекта, формулируются задачи (работы) и их
взаимная зависимость. На этом этапе часто используются системы для управления
проектами, предоставляющие руководителю проекта набор средств для разработки
формального плана: средства построения иерархической структуры работ, сетевые
графики и диаграммы Гантта, гистограммы ресурсов.
Как правило план проекта не остается неизменным, и по мере осуществления проекта
подвергается постоянной корректировке с учетом текущей ситуации.
3. Осуществление. После утверждения формального плана на руководителя (менеджера)
проекта ложиться задача по его реализации. По мере осуществления проекта
руководитель должен постоянно контролировать ход работ. Контроль заключается в сборе
фактических данных о ходе работ и сравнении их с плановыми. На практике отклонения
между плановыми и фактическими показателями случаются всегда. Поэтому, задачей
менеджера является анализ возможного влияния отклонений в выполненных объемах
работ на ход реализации проекта в целом и в выработке соответствующих управленческих
решений. Например, если отставание от графика выходит за приемлемый уровень
отклонения, может быть принято решение об ускорении выполнения определенных
9
критических задач, за счет выделения на них большего объема ресурсов (естественно в
пределах выделенного финансирования).
4. Завершение. Рано или поздно, но проект заканчивается. Проект заканчивается когда
истекает его срок и достигнуты поставленные перед ним цели. Иногда окончание проекта
бывает внезапным и преждевременным, как в тех случаях, когда принимается решение
прекратить проект до его завершения по графику. Как бы то ни было, но когда проект
заканчивается, его руководитель должен выполнить ряд мероприятий, завершающих
проект. Их конкретный набор зависит от характера самого проекта. Если в проекте
использовалось оборудование, надо произвести его инвентаризацию и, возможно,
передать его для нового применения. В случае подрядных проектов надо определить,
удовлетворяют ли результаты условиям подряда или контракта. Особое внимание
руководитель проекта должен обратить на подготовку заключительного отчета.
2.4. Предварительный анализ темы и поиск источника поддержки.
Около 90% всех заявок на финансирование отклоняется грантодателями. Почему?
Подающий заявку не выяснил, как правильно обращаться в фонды, и часто даже не
поинтересовался, подходит ли фонд для финансирования данного проекта. Поиск фондов
требует времени и труда. Поиск фондов заключается не в том, чтобы найти один фонд и
обращаться в него, и только в него, каждый раз, когда вам необходимо финансирование.
Предварительный анализ темы и поиск источника поддержки включает следующее:
1. Ясно сформулируйте, на что направлен ваш проект. Какая проблема будет решена?
Какая группа или группы населения выиграют в результате вашей деятельности?
Каким образом? Старайтесь конкретно все это описать.
2. Изучите фонды. Найдите по крайней мере пять-десять потенциальных
грантодателей, интересы которых совпадают с интересами Вашей организации или
проекта.
3. Тщательно обдумайте свой проект, взвесьте все. Например, если вы будете
сотрудничать с другой организацией в вашей стране или за рубежом, даст ли это
вам возможность обратиться к большему числу потенциальных грантодателей.
4. Если вы уже дважды получили финансирование в одном и том же фонде в одной и
той же области, не обращайтесь в этот фонд снова (бывает правда ситуация когда
грантодатель согласен выделять вам гранты несколько лет подряд). Некоторые
фонды не выделяют гранты одной и той же организации дважды. Если это верно в
вашем случае - начинайте искать нового грантодателя, с новыми идеями, большим
объемом финансирования, более долгосрочными программами и т.д.
5. Точно определитесь с областью финансирования. Если вам нужно финансирование
для такой обширной области, как образование, вы сможете найти 100
грантодателей. Но если ваш образовательный проект называется "семинар", то в
этом случае вы должны искать фонды, финансирующие именно образовательные
семинары.
6. Обращайтесь в фонды, работающие на вашу страну или регион. Не полагайтесь на
предположение. Не останавливайтесь на допущении, что страны Балтии входят в
понятие "государства бывшего СССР", а "Центральная и Восточная Европа"
включает Беларусь. Всегда несколько раз проверьте географический район
деятельности фонда.
7. Не просите финансирования больше, чем грантодатель обычно выделяет. Если
фонд никогда не выделял более $10.000, вы не должны подавать заявку на $75.000
в этот фонд. В этом случае вам наверняка откажут, даже если ваш проект очень
интересен и необходим.
10
8. Обязательно тщательно исследуйте проблему, которую вы предлагаете решить.
Необходимость решать именно данную проблему и именно в данной области
требуется тщательно исследовать. Следует также точно определиться с тем, к
какому фонду обращаться с этой проблемой. Если проблема не исследована, у вас
не будет материала, на основании которого вы бы составили заявку на
финансирование, соответственно вам нечего будет подавать в фонд.
Помните, что вы нужны фондам и грантодателям, к которым вы обращаетесь, в такой же
степени, в какой они нужны вам. Фонды ищут динамично развивающиеся организации,
полные новых идей, энергии, имеющие интересные проекты. Фонды хотят, чтобы ваше
предложение было сделано не наспех, а обстоятельно. Интерес в мире к странам
Центральной и Восточной Европы, Балтии и государствам бывшего СССР огромен. Вы
можете найти финансирование, если представите хорошо подготовленную заявку
подходящему потенциальному грантодателю.
Специалисты Центра грантов в США считают подготовительный этап одним из самых
важных во всем цикле проекта. Считается, что на изучение темы и фондов следует
затратить не менее четверти всего времени проекта (см. табл.).
Ориентировочные временные затраты на подготовку и осуществление проекта
(по оценкам The Foundation Center)
Изучение темы и фондов
Составление заявки
Осуществление проекта
Оценка
Отчет по проекту
25%
10%
45%
10%
10%
Как видно из таблицы, около 25% времени может (и должно) быть затрачено на изучение
проблемы и фондов. Это исследование темы вашей заявки и изучение возможных
грантодателей. Эффективное исследование сэкономит вам много времени в дальнейшем,
когда вы непосредственно приступите к созданию заявки. Правильно проведенное
исследование является залогом того, что Вы подадите заявку именно в тот фонд, в
который нужно, а также соберете и представите в фонд именно ту информацию о себе и о
проекте, которая требуется (это также облегчит вам процесс оценки и отчетности в
будущем). Изучение темы и фондов поможет вам эффективно спланировать деятельность
и бюджет (что облегчит вам составление финансовой отчетности в будущем) и увеличит
ваши шансы на получение гранта, так как Ваша заявка будет выгодно отличаться от
других формой и содержанием.
Через некоторое время Ваши финансовые запросы изменятся, и Вам потребуется больше
средств, так как вы начнете совместные проекты. Тогда вы должны будете провести еще
более глубокие исследования и потратить на них еще больше времени.
Помните, однако о том, что "исследование" - это прежде всего сбор, обработка и
классификация информации.
Однако не в коем случае не стоит концентрировать свое внимание только на изучении
фондов. Необходимо подробно и тщательно исследовать содержательную сторону Вашего
проекта. Слабо разработанная тема - одна из причин, по которой заявки отклоняются. Что
же необходимо исследовать? Буквально все. Вы должны быть готовы ответить на любой
вопрос, касающийся темы вашей заявки, а глубокое исследование проблемы даст вам
возможность узнать - работает ли кто-нибудь еще в этом же направлении. Для Вас будет
большим разочарованием подать заявку по проблеме, которая, как вы считаете, является
11
очень важной, а позже обнаружить, что в вашем городе уже два проекта получили гранты
для решения именно этой проблемы. Какой бы ни была тема вашей заявки, Вы должны
быть профессионалом во всем, что касается темы. И если Вы, обнаружив проекты по той
же или смежной тематике, уже профинансированные данным фондом, явно укажете, чем
Ваш проект отличается и обоснуете необходимость его поддержки - это будет
доказательством Вашего профессионализма. А если Вы сделаете вид, что других проектов
просто не существует - может сложиться впечатление о Вас как о дилетанте, который не
знает предметной области.
2.5. Заявка на финансирование
Заявка на финансирование - это письменная просьба о поддержке (обычно деньгами или
оборудованием), с которой Вы обращаетесь в фонд, благотворительную организацию или
другое учреждение и предлагаете использовать Вашу организацию, опыт и
профессионализм Вашей команды для работы по решению проблемы в Вашем регионе в
какой-то специальной области. Обычно заявка состоит из 10 или 15 страниц хорошо
подготовленного и написанного текста. То, что заявка большая по величине, еще не
значит, что она хорошая. Помните, что заявки подаются на финансирование деятельности
не против чего-либо, а для чего-либо. Заявка на финансирование - всегда позитивный
инструмент. У позитивных заявок больше шансов получить положительный ответ. Заявка
должна выполнять следующие пять функций:
1. Заявка - это программа действий.
Заявка представляет программу, которую Вы создали. Цель программы - решение реально
существующей важной проблемы. Если отсутствует четко определенная проблема, то
невозможно предлагать программу по ее решению. Заявка представляет Ваши идеи и пути
решения проблем.
2. Заявка - это план.
В заявке представлен подробный план действий по осуществлению проекта. Вы
разработали этот план и будете точно следовать тому, что Вы запланировали, если Вы и
Ваш грантодатель не имеете на этот счет особой договоренности.
3. Заявка - это просьба. Необходимо помнить о том, что заявка представляет собой
просьбу. Вы запрашиваете финансирование, техническую помощь, оборудование, книги
либо что-нибудь еще. Заявка - это не вымаливание денег. Заявка - это хорошо
продуманная просьба, а не мольба срочно предоставить финансовую поддержку.
4. Заявка - орудие убеждения.
Заявка - это инструмент, который Вы используете для того, чтобы убедить кого-то в своих
идеях, понять вашу точку зрения, согласиться с Вами и с Вашей программой, и, в
конечном итоге, профинансировать Ваш проект. Заявкой Вы убеждаете грантодателя в
том, что Вы абсолютно надежны, и вселяете в него уверенность в Вас и Вашем проекте.
5. Заявка - это обязательство.
В заявке вы обещаете решить проблему или отдельный ее аспект. Вы также берете на себя
обязательство оставаться в рамках предложенного проекта. Ваше обещание - это
обязательство морального плана, однако, если вы получите финансирование, это
обязательство становится юридическим.
12
По порядку оформления заявок можно выделить два типа фондов:
- принимающие заявки по определенной форме и/или на специальных бланках;
- не регламентирующие форму и принимающие заявки в произвольном виде.
Некоторые частные и государственные фонды располагают подробными анкетами,
которые необходимо заполнить. В этом случае Вы просто заполняете готовый бланк, и
Вам нет необходимости при оформлении заявки самостоятельно определять структуру ее
текста. Однако это требование несколько затрудняет процедуру офоормления заявки, т.к.
необходимо обратиться в представительство фонда, получить необходимые бланки и
только после этого оформлять заявку. Правда, в последнее время большинство фондов,
придерживающихся такой процедуры, дают возможность заявителям получить файл
бланка заявки со своего Web-сайта.
Большинство фондов требует письменную заявку, подготовленную Вами. Иногда фонды
публикуют рекомендации по подготовке заявки с указанием структуры и желаемого
объема разделов проекта.
Помните о том, что в разных фондах - различные требования к написанию заявок,
различные приоритеты, сроки подачи заявок и цели. В каждом случае необходимо знать
как можно больше о том, чего хотят в каждом определенном фонде, и постараться дать
именно ту информацию, которая требуется.
13
3. Подготовка предложений (заявок) в благотворительные фонды и
организации
3.1. С чего начать?
Итак, Вы выбрали некий фонд и решили написать заявку на поддержку Вашего проекта.
В первую очередь необходимо определить:



ЧТО именно можно предложить поддержать этому фонду или благотворительной
организации;
ПОЧЕМУ соискатель ждет поддержки именно от данного фонда;
РАЗМЕРЫ и ФОРМЫ поддержки, на которые можно рассчитывать.
Затем стоит проработать следующие вопросы:




можно ли из описания фонда заключить, что он обеспечивает поддержку Вашей
тематики?
есть ли шанс, что фонд поддержит проекты, осуществляемые в Вашей стране или
регионе?
предпочитает ли данный фонд выступать единственным источником поддержки
или же осуществлять ее вместе с другими организациями?
какие типы организаций (государственные, муниципальные, общественные,
временные творческие объединения и др.) данный фонд предпочитает
поддерживать?
Примерная структура заявки:
Резюме (аннотация)
Введение (описание организации и коллектива)
Постановка проблемы
Цели и задачи проекта
Методы реализации
Рабочий план выполнения проекта
Оценка эффекта реализации, отчетность проекта
Бюджет проекта
Приложения
3.2. Резюме (аннотация проекта)
Резюме (SUMMARY) заявки - это первое, что читают при рассмотрении предложения, и
иногда единственное, на основе чего конкретный сотрудник фонда составляет себе
представление о предлагаемом проекте. Поэтому резюме должно быть максимально
14
ясным, кратким, четко выражающим суть предлагаемой идеи и особенностей действий,
гарантирующих успех в ее реализации.
Критерии оценки качества подготовки аннотации:







Краткое и ясное изложение
Рекомендуемый объем:
1 страница (для объемного проекта - более 10 стр.)
1 абзац - до 10 строк (для короткой заявки - 3-5 стр.).
Интересно и содержательно (привлекает внимание);
Имеется информация о заявителе и его достижениях;
Краткое описание проблемы (зачем нужен данный проект);
Краткое изложение целей и задач проекта (что в результате получится);
Методы и ресурсы (как будет выполняться данный проект, сроки);
Краткая смета - три позиции:
- общий бюджет проекта
- имеющееся финансирование (собственный вклад)
- необходимая поддержка (запрашиваемая сумма).
Рекомендации:
1. Резюме лучше всего оформлять в последнюю очередь - после того, как уже
подготовлена вся заявка (написаны и откорректированы все последующие разделы,
особенно план работ и бюджет проекта).
2. Обратите внимание на общий стиль изложения. Ваша заявка должна легко и
интересно читаться, ее содержание должно захватывать и убеждать. Избегайте
расплывчатых определений, таких как "возможно", "вероятно", "много", "иногда".
Вместо этого используйте "будет осуществлено", "несомненно", конкретные цифры и
статистические данные. Если можете использовать одно слово, никогда не используйте
три. Откажитесь от длинных предложений - если в предложении более 30 слов,
разбейте его на два или три.
3. По окончании оформления текста отдайте его на проверку нескольким людям
одновременно. Полезна помощь именно тех людей, которые мало знакомы с
деятельностью вашей организации и со спецификой предлагаемого проекта. Они обычно
просят разъяснить как раз те места, где имеются смысловые погрешности.
3.3. Введение
Введение (INTRODUCTION) дает информацию, объясняющую, кто Вы такой, каковы
области Ваших интересов и над чем Вы сейчас работаете. Оно должно представить Вас
или вашу организацию как надежного потенциального получателя гранта.
Необходимо учитывать, что на решение о выделении гранта репутация подающей заявку
организации или руководителя работ оказывает часто не меньшее влияние, чем
содержание предлагаемого проекта. Для повышения доверия к Вам или вашей
организации необходимо изложить сведения:
15






когда Вы начали свою деятельность, с какими задачами и целями (на какой стадии
разработки находится ваша работа);
насколько широкую финансовую поддержку Вы имеете в настоящее время;
что делает Вас, вашу организацию или коллектив уникальными;
каковы наиболее значительные достижения вашего коллектива или организации в
реализации других проектов (если ваш коллектив образовался недавно, то каковы
наиболее яркие достижения его членов);
в какой степени Вы добивались успеха в подобных проектах;
какую поддержку Вы уже получали от других организаций и фондов (возможно
приложение рекомендательных писем от этих организаций).
Рекомендация:
Заранее составить описание (аннотацию) деятельности вашей организации на 1-3 стр.
Приложив его к проекту (заявке), Вы сможете сэкономить место во ВВЕДЕНИИ и
ограничиться одним абзацем со ссылкой на приложение.
Необходимо постоянно осуществлять сбор и систематизацию информации,
подтверждающей научный престиж вашей организации и коллектива, важность
проводимой деятельности и перспективность развиваемых вами подходов. Это могут быть
копии газетных и журнальных статей, письма поддержки и отзывы клиентов,
высказывания компетентных в сфере вашей деятельности персон и известных
политических фигур. В научной деятельности это, в первую очередь, публикации в
ведущих международных журналах, заказные обзорные доклады на международных
конференциях и др.
Критерии оценки качества подготовки введения:




Изложено кратко и ясно
Рекомендуемый объем 0,5 - 2 стр.
Содержит информацию о том, кто подает заявку и где будет выполняться проект
Подтверждает репутацию Вас и вашей организации
Свидетельствует об адекватном уровне компетентности
Помните, что степень доверия к Вам и вашей организации, которую Вы сможете
обосновать во введении, может оказать решающее влияние на выделение Вам финансовой
поддержки. Однако будьте кратки и конкретны при написании введения, избегайте
жаргона, пользуйтесь общепринятой терминологией и старайтесь изложить свои мысли
наиболее простым способом.
3.4. Постановка проблемы
В этом разделе заявки дается описание конкретных проблем, которые будут решаться в
рамках предлагаемого проекта (программы).

Сначала следует лаконичное описание ситуации, которая обусловила
необходимость разработки предложения. Оно характеризует состояние дел в
обществе, в науке или в образовании, т.е. за пределами вашей организации и не
должно исходить из потребностей вашей организации, за исключением случаев,
когда речь идет о выделении специальной финансовой помощи для повышения
эффективности деятельности именно вашей организации. Но и тогда отсутствие
денег не должно фигурировать как основное препятствие для вашей деятельности.
Лучше пояснить, как изменится ситуация при получении гранта именно вами.
16


При описании проблемы нельзя исходить из того, что она общеизвестна и посему
не требует более тщательной формулировки и пояснения. Напротив необходимо
четко описать проблему (или проблемы), с которой вы собираетесь работать. Для
обоснования ее реальности и важности нужно использовать результаты ранее
проведенных исследований, данные статистики, высказывания компетентных
экспертов. Можно подчеркнуть объективность проблемы и наличие различных
подходов к ее решению.
При этом Вы должны быть уверены, что сформулировали проблему как реально
решаемую вашим коллективом за приемлемое время и с разумной финансовой
поддержкой. Требуется логичное обоснование того, почему именно вашей
организации или коллективу следует поручить решение этой проблемы и почему
предлагаемый Вами подход представляется наиболее оптимальным.
Критерии оценки качества подготовки раздела «Постановка проблемы»:




Краткое и интересное изложение
Рекомендуемый объем 1 - 2 стр.;
Поясняет почему возникла необходимость в данном проекте;
Подтверждает реальность выполнения проекта (не стоит решать все проблемы в
одном проекте);
Поддерживается независимыми оценками и свидетельствует об адекватном уровне
Вашей компетентности.
Наиболее распространенна ошибка, когда вместо проблемы излагаются методы ее
решения. Например: «необходимы средства, чтобы организовать и обеспечить
выполнение (далее следует перечень) работ в рамках предлагаемого проекта», вместо
того, чтобы написать: «в такой-то области (сфере) имеются такие-то проблемы, мы знаем
как их можно решить - это абсолютно реально ...» и далее переходить к следующему
разделу - «Цели и задачи проекта».
3.5. Цели и задачи проекта
Цели формулируются как общие проблемы, решаемые в рамках проекта. Они с трудом
поддаются численной оценке и дают лишь общие представления о статусе предлагаемой
деятельности. В отличие от них, задачи, решаемые в рамках проекта, должны быть
конкретными, оцениваемыми результатами реализации программы.
Задачи - максимально конкретизированные показатели деятельности по проекту.
Реализация задач должна обеспечивать обещанное Вами изменение ситуации, описанной
в разделе "Постановка проблемы". Необходимо добиваться, чтобы решаемые задачи
соответствовали реальным возможностям изменения ситуации с учетом выбранных
подходов и используемых ресурсов.
Постановка нереальных задач резко снижает шансы на получение гранта. Не следует
путать задачи, решаемые в рамках проекта в целом, с проблемами, которые естественно
будут возникать и решаться уже в рамках процесса реализации проекта. Они связаны с
тем, что конкретно Вы собираетесь делать, а не с окончательным результатом от
реализации всего проекта в целом. Их следует изложить в следующем разделе.
Критерии оценки качества подготовки раздела «Цели и задачи»:
17



Поясняет, какие изменения произойдут в существующей ситуации в результате
выполнения проекта;
Подтверждает, что цели реально достижимы и выполнение задач поддается
измерению;
Каждой проблеме, изложенной в предыдущем разделе, соответствует как минимум
одна задача.
3.6. Методы реализации проекта
Основная цель данного раздела заявки - дать ясное представление о том, каким образом
предполагается достичь конечных целей и решить поставленные задачи. Здесь следует
продемонстрировать Ваше понимание всего механизма организации и осуществления
предполагаемой деятельности, показать свою компетентность в оценке эффекта от
промежуточных результатов деятельности и в возможных подходах к коррекции
предлагаемых методов с учетом этих результатов.
В данном разделе описывается стратегия и методы достижения целей проекта. Это самый
объемный и подробный раздел заявки.
Основные позиции:


какой конкретный набор стратегий и действий Вы выбираете для реализации
проекта и достижения поставленных целей и почему;
Вы должны показать, что достаточно хорошо знаете тех, кто занимается решением
аналогичных или близких проблем, можете оценить используемые ими методы и
обосновать преимущество вашего подхода.
Учтите, что умение адекватно оценить альтернативные подходы говорит о Вашей
компетентности в рассматриваемых вопросах и повышает у грантодателя чувство доверия
к Вам. Особое внимание постарайтесь обратить на то, чтобы Ваш подход выглядел
реалистичным и не включал огромного набора действий с неопределенными
промежуточными результатами. Реалистическая и хорошо контролируемая программа
действий выглядит наиболее привлекательной.
Критерии оценки раздела «Методы»:




Четко описываются мероприятия, которые будут выполняться для достижения
целей проекта;
Приведено обоснование, почему выбраны именно эти методы;
Показывается, кто будет выполнять эти мероприятия (рабочие группы проекта - их
функции и состав).
Рекомендуемый объем:
Не менее 3 страниц (для объемного проекта - более 10 стр.)
1 - 1,5 страниц (для короткой заявки - 3-5 стр.).
3.7. Рабочий план выполнения проекта
Этот раздел часто включают в предыдущий - «Методы реализации». Если фонд, у
которого Вы намереваетесь просить деньги на проект, в перечне разделов заявки отдельно
обозначил рабочий план, следует очень серьезно подойти к вопросу предварительного
планирования будущей деятельности коллектива исполнителей проекта.
Рабочий план может быть эскизным или подробным.
18


Эскизный план отличается общими формулировками и очень большими сроками
выполнения этапов (6 мес. - год).
Подробный план похож на детальный план-график с указанием дат (не больше
месяца), ответственных и промежуточных результатов.
Критерии оценки рабочего плана:


Четко описывается последовательность мероприятий (этапов выполнения проекта);
Видна логика последовательности мероприятий (последующий этап опирается на
результаты предыдущего).
Часто возникает ситуация, когда на этапе составления подробного плана-графика
возникают новые идеи или, наоборот, становится ясной нереальность выполнения какойлибо из поставленных задач. В этом случае имеет смысл вернуться назад и
отредактировать текст заявки.
Рекомендуется готовить максимально подробный план работы (даже если фонду это и не
требуется) и использовать его для внутреннего контроля последовательности этапов и
реалистичности их выполнения. Подготовка внутреннего подробного плана работ (т.е.
плана, который Вы не будете включать в заявку) поможет при подготовке бюджета
проекта. Проставив в нем потенциальных исполнителей, Вы сможете прикинуть размер
оплаты труда персонала проекта и рассчитать затраты на программные мероприятия.
3.8. Оценка и отчетность по проекту
Вы должны продемонстрировать готовность измерить и предоставить информацию для
оценки результатов работ по проекту.
Ваша программа может быть оценена в двух аспектах: определение эффективности
достижения объявленных целей и решения поставленных задач. Этот подход к оценке
эффекта реализации проекта основан на оценке результатов проекта. Такая концепция
оценки основывается на анализе предложенных методов реализации проекта. Многие
подходы к оценке эффектов реализации проекта субъективны в своей основе и скорее
говорят о том, как люди относятся к Вашей программе, а не о том, какими могут стать
результаты ее реализации. Можно предложить оценить эффект Вашего проекта другой
организации или эксперту. Положительное мнение компетентного эксперта будет
способствовать повышению объективности в оценке и степени доверия грантодателя к
Вашему проекту.
Содержание и порядок представления итогового и промежуточных отчетов обычно
оговариваются в договоре или соглашении, которое Вы заключаете с фондом.
При подготовке заявки следует обозначить следующие позиции:



Какие критерии можно использовать для оценки эффективности выполнения
проекта;
Будет ли проводится промежуточный контроль в виде внутреннего или внешнего
мониторинга;
Предполагается ли проведение инспекций, экспертиз со стороны вышестоящих или
сторонних организаций.
Критерии оценки раздела «Оценка и отчетность по проекту»:
19


Имеется четкое понимание методов и критериев оценки результата выполнения
проекта;
Видно, что заявитель знает правила отчетности и будет их соблюдать.
3.9. Бюджет проекта
Бюджет - важная часть любого проекта. Собственно, Вы и обращаетесь в фонды для
получения средств, т.е. хотите, чтобы фонд поддержал Ваш проект и тем самым утвердил
его бюджет.
Фонды обычно сами определяют максимальный размер гранта, на который может
претендовать автор проекта. Это обозначено в официальном объявлении о конкурсе, где
указан и способ получения средств.
Рассмотрим два варианта текста извещения, касающегося бюджета проекта.
Первый пример: максимальный размер гранта $10.000 сроком не более 12 месяцев.
Средства выделяются на проекты, выполняемые коллективом исполнителей, и
перечисляются на расчетный счет организации двумя порциями: первая часть в размере
$5.000 в течение месяца после подписания контракта, и еще $5.000 в течение месяца после
утверждения фондом промежуточного отчета за работы в течение 6 месяцев. Размер
индивидуальной финансовой поддержки не должен превышать 50% бюджета проекта.
Обязательно укажите дополнительные источники финансирования Вашего проекта.
Второй пример: средства выделяются на оплату стипендии исполнителям проекта в
размере $200 в месяц на каждого участника в течение 10 месяцев. В состав коллектива
исполнителей, оплачиваемых за счет проекта, может входить не более 3 человек.
Дополнительно руководитель проекта получает средства на оплату расходных
материалов, канцелярских принадлежностей, книг, услуг связи и доступа к Интернету в
размере $1.000 на весь срок выполнения проекта.
Первый вариант предполагает подготовку достаточно детального бюджета по форме,
рекомендованной или приведенной в комплекте заявочных форм.
Второй вариант не накладывает на Вас серьезных обязанностей по подготовке подробного
бюджета (в крайнем случае от Вас потребуется распределить средства на прочие затраты).
Этот вариант проще, однако Вы практически не управляете бюджетом проекта - за Вас все
решил фонд. В этой ситуации за Вами остается выбор - подавать или не подавать заявку.
Итак, бюджет проекта должен удовлетворить организацию/фонд, куда Вы обращаетесь за
грантом. Обычно фонд четко формализует позиции (статьи) бюджета проекта.
В бюджете обычно имеются три основных раздела:
1. Персонал (кадры)
количество персонала (выполняемые функции);
месячный оклад;
время действия гранта;
требуемая сумма (сколько требуется всего средств на оплату);
имеющаяся сумма (из других источников);
требующаяся сумма.
20
При составлении бюджета удобно запрашивать некую среднюю величину оклада, что
позволит Вам варьировать эту сумму применительно к конкретному исполнителю.
Следует заметить, что размер оклада должен быть сравним с окладами, применяемыми на
практике.
Для чего необходимо указание на другие источники? Фонд хочет знать, какими
ресурсами Вы обладаете, и существует ли вероятность того, что, получив поддержку, Вы
продолжите реализацию программы после прекращения финансовой помощи.
Как правило, грантодатель ждет от кандидатов на финансовую поддержку готовности
взять на себя часть расходов по реализации проекта. Часто при составлении бюджета
соискатели не указывают собственные затраты на проект. Например, кроме расходов,
непосредственно относящихся к реализации проекта, могут быть и расходы,
обеспечивающие техническую и общую инфраструктурную поддержку. Например, если
Вы не включаете в свою заявку оплату труда бухгалтера или администратора локальной
компьютерной сети, а их участие так или иначе понадобится - отразите часть их
заработной платы как расходы организации по обеспечению проекта. Естественно, это
стоит делать, если в проекте отсутствуют статья "накладные расходы".
В комментариях к бюджету желательно обозначить функциональные обязанности
персонала, задействованного в проекте.
2. Оборудование и прочие затраты
Основное в этом разделе - список всего оборудования, предполагаемого для
использования в рамках проекта, включая как оплачиваемое, так и имеющееся; цены
услуг по содержанию оборудования, если оно является абсолютно необходимым для
вашей программы; средства на поездки; стоимость канцелярских принадлежностей и
почтовых расходов, стоимость подписки и публикаций. Предпочтительно не указывать
больших сумм, так как это вызовет дополнительные вопросы со стороны источника
финансирования.
3. Накладные расходы
Это затраты организации, не отождествляемые с реализацией проекта, но тем не менее
необходимые для жизнедеятельности организации. Например, эксплуатация зданий и
сооружений, оплата услуг связи, электроэнергии, отопления и т.п. Некоторые фонды
определяют максимальный размер накладных расходов, которые могут отчисляться на
обеспечение содержания инфраструктуры (в том числе и административноуправленческого персонала, бухгалтерского обслуживания).
Иногда отдельно оговаривается, что накладные расходы отсутствуют. При этом часто
возникает ситуация, когда для выполнения проекта необходимо использовать
инфраструктуру организации (помещения, компьютерную и другую технику, банковские
счета), однако в условиях выделения гранта (например, в договоре с фондом) четко
обозначено, что накладные расходы не предусмотрены. В таких случаях руководителю
проекта желательно побеспокоится о включении в бюджет проекта позиций, которые
можно будет отнести на нужды организации. Например - расходные материалы, связь,
канцелярские принадлежности, часть зарплаты системного администратора,
обслуживающего компьютерную сеть всей организации и т.п.
Критерии оценки раздела "Бюджет":
21



Имеется четкое понимание направлений и объемов финансирования, необходимого
для реализации плана работы, со стороны руководителя проекта;
Бюджет соответствует плану деятельности по проекту; имеются комментарии,
объясняющие, для выполнения каких работ необходимы конкретные статьи
бюджета;
Видно, что заявитель не рассчитывает только на данный проект и у него есть иные
источники финансирования (конечно, если в правилах подачи заявок в данный
фонд явно не сказано: "финансируются проекты, не имеющие другого источника
поддержки".
3.10. Приложения
В приложения помещается весь фактический материал, который представляется на
рассмотрение.
Набор дополнительных материалов должен быть минимальным (представьте себя на
месте проверяющего, который "продирается" через многие страницы комментариев и
таблиц!) и лишь в случае правительственных грантов его следует несколько расширить,
так как в этом случае некоторые документы являются в приложении обязательными.
В любом случае необходимо тщательно проанализировать позиции объявления о
конкурсе, где описывается набор документов, обязательных (или желательных) в качестве
приложения к тексту заявки. Имейте в виду, что некоторые фонды рассматривают
наличие каких-либо приложений к заявке как формальное несоответствие правилам
оформления проекта.
22
4. Подготовка отчетов
4.1. Отчетность по проекту.
Важным аспектом работы по проекту является внимание к отчетности. Необходимо
подчеркнуть, что умение готовить отчеты так же важно, как и навыки оформления заявок
на финансирование своих проектов.
Стандартных требований к подготовке отчетов, как и к подготовке заявок, не существует,
однако попытаемся сформулировать несколько позиций, которые следует учитывать
руководителям и исполнителям проектов.
1. Необходимость тщательно проанализировать текст контракта (договора о выделении
гранта, или другого документа) с целью фиксации сроков и порядка отчетности:
а) сроки предоставления представления промежуточного и итогового отчета (желательно
составить рабочий график выполнения проекта и обозначить в нем время для подготовки
отчетности);
б) необходимость предоставления промежуточных финансовых отчетов.
Следует учитывать, что большинство фондов регламентируют этапность выделения
средств несколькими стадиями. В этом случае вторую порцию финансирования ваша
организация (или коллектив) получает только после утверждения промежуточного отчета
о расходовании средств предшествующей порции.
2. В начале работ по проекту (на стадии подготовки рабочего плана) следует
зафиксировать перечень позиций, которые вы предполагаете включить в промежуточные
и итоговый отчеты. Например:







рассылка информации о…
проведение семинара;
подготовка методического пособия;
разработка структуры базы данных;
подготовка пилотной версии веб-сайта;
анкетирование участников;
анализ результатов анкетирования и т.п.
Естественно, эти позиции должны соответствовать целям и задачам проекта.
3. Не пытайтесь вставить в рабочий план абсолютно все позиции (работы), которые Вы
обозначали в своей заявке на проект. Необходимо понимать, что обычно с момента
подачи заявки до момента начала работ проходит довольно значительный период
времени. Чаще всего этот период составляет от 6 до 12 месяцев. Естественно, что за это
время многое может измениться. Если фонд, поддержавший Вашу заявку, начинает
процедуру подписания контракта – необходимо обязательно откорректировать те
позиции, которые обозначаются в контракте как обязательные для выполнения. Еще
одним аргументом для внесения даже очень существенных изменений в заявленный план
работ может служить уменьшение фондом суммы выделенного финансирования по
сравнению со сметой представленного на конкурс проекта.
23
Довольно распространенная ошибка заключается в том, что некоторые грантополучатели,
получив проект контракта, спешат его подписать для того, чтобы быстрее получить
финансирование, не задумываясь об отчетности.
Таким образом, можно сформулировать следующую рекомендацию: получив проект
контракта, подготовьте реалистичный рабочий план выполнения проекта, определите
ответственных исполнителей, соотнесите это с позициями контракта, внесите коррективы
и представьте откорректированную версию в фонд.
Как уже было обозначено, не существует общих правил подготовки отчетов. Настоящие
рекомендации подготовлены на основе требований по подготовке программных отчетов,
предъявляемых Фондом Евразия к отчетам грантополучателей.
Необходимые реквизиты. "Шапка" отчета должна содержать следующую информацию:






название организации-грантополучателя;
название проекта;
номер гранта;
период действия гранта;
отчетный период;
контактная информация (Фамилия, Имя, Отчество, телефон, e-mail руководителя и
бухгалтера проекта).
Сроки предоставления. Предоставление отчетов должно осуществляться в сроки,
указанные в договоре (контракте) о гранте. Небольшое отклонение от указанных сроков
возможно, однако получатель гранта обязан согласовать с фондом предполагаемую
задержку по предоставлению очередного отчета. Следует учитывать, что не все фонды
предоставляют возможность корректировки сроков предоставления отчетности.
Форма предоставления отчетов. Форма отчета регулируется грантодателем. Зачастую
фонды принимают отчеты в произвольном виде. Например, Фонд Евразия принимает
отчеты как в печатном, так и в электронном виде (при этом предпочтительным способом
передачи отчета является электронная почта, хотя возможна пересылка отчета по почте и,
при небольших объемах, даже по факсу).
4.2. Промежуточный отчет.
1. Цель промежуточного отчета - предоставление фонду оперативной информации о ходе
выполнения проекта.
2. Структура промежуточного отчета может опираться на пункты, обозначенные в
договоре (контракте) как ожидаемые результаты и план-график выполнения проекта.
3. Промежуточный отчет содержит аналитическую оценку каждого пункта ожидаемых
результатов. По мере реализации проекта желательно сообщать не только о ходе
выполнения мероприятий и их непосредственных результатах, но и постепенных сдвигах,
качественных изменениях, происходящих в результате развития проекта. Вы должны
показать, что реально изменилось после каждого из проведенных мероприятий, насколько
это возможно до завершения проекта в целом.
4. В промежуточный отчет также включается приложение с документами,
подтверждающими фактическое выполнение мероприятий проекта:
24







для курсов и семинаров: программа семинара; экземпляр материалов, которые
получили участники, резюме ведущих и преподавателей с контактной
информацией, список выступивших семинара с контактной информацией, анализ
оценочных анкет и 2-3 заполненные анкеты;
для консультаций это копия журнала учета консультаций с контактной
информацией;
для брошюр и бюллетеней и других изданий: два экземпляра каждого издания,
список рассылки, отзывы читателей и рецензии экспертов;
для пунктов открытого доступа к Интернету – списки пользователей с
электронными адресами, адреса WWW-страниц;
базы данных и компьютерные архивы обычно предоставляются на дискетах
(однако не всегда требуется передавать их в фонд).
для всех публикаций в СМИ о проекте или в рамках проекта: ксерокопии статей,
аудио или видео кассеты;
другая необходимая информация, зависящая от содержания проекта.
5. Желательно, чтобы промежуточный отчет содержал информацию о коррективах,
внесенных в проект за отчетный период, и их обоснование (изменение команды
исполнителей, изменение тематики занятий, изменение региона, изменение сумм расходов
по утвержденным статьям бюджета и т.д.). Конечно, при этом необходимо четко
понимать, насколько допустимы те или иные изменения (особенно в бюджете проекта).
Например, Фонд Евразия обозначает следующие требования "Существенное изменение
конкретных мероприятий, зафиксированных в пунктах "Ожидаемых результатов"
Приложения N3 к Договору о гранте должно быть сначала одобрено Фондом Евразия.
Такие изменения согласовываются отдельным запросом".
6. Отчет должен отражать только ту деятельность, которая происходит в рамках проекта.
Если Вы хотите проинформировать фонд о Вашей общей работе в целом, это можно
вынести в отдельный раздел отчета "Дополнительная информация". Иначе может
сложиться представление о том, что вы пытаетесь общую деятельность всей организации
представить как работу по проекту.
7. Если в рамках проекта Вы сотрудничаете с другими организациями (например,
проводите совместные семинары), пожалуйста, объясните, что делала каждая организация
и, соответственно, что оплачивала каждая организация.
4.3. Заключительный отчет.
В заключительном отчете по проекту необходимо предоставить краткую обобщающую
информацию по всем мероприятиям проекта. Желательно включить отзывы участников
программы, местных СМИ о проекте в целом и о конкретных мероприятиях.
Проанализируйте результаты анкетирования участников проекта (получателей услуг) о
качестве проведенных мероприятий. В дополнение и в подтверждение фактов,
изложенных в аналитической части отчета, необходимо сделать приложения, состоящие
из "фактической" информации (копии публикаций, отзывов, заполненные анкеты о
качестве мероприятий, другие материалы, подтверждающие факты, изложенные в
аналитической части).
Обычно фонды формулируют инструкции (или требования по отчетности, обозначенные в
тексте договора) по подготовке отчетов. Например, Фонд Евразия рекомендует своим
грантополучателям при составлении заключительного отчета основное внимание уделить
следующим вопросам:
25
1. Влияние гранта на институциональное развитие организации (в том числе, как
следствие, сделайте анализ изменений в спектре и объеме предоставляемых услуг;
профессионализме и уровне работы организации). Оцените потенциал организации (в
сравнении до и после гранта).
2. Проанализируйте изменения в клиентской базе/целевой аудитории проекта (до и после
гранта). Какие услуги пользовались наибольшим спросом и почему?
3. Каково долговременное влияние проекта на решаемую в рамках гранта проблему?
Какие качественные изменения произошли в работе/деятельности участников
проекта/получателей услуг по гранту (в т.ч. организаций, субъектов предпринимательства
и т.д.) в результате реализации проекта? По возможности, суммируйте количественные
данные (например, в результате подготовленных бизнес-планов получены кредиты
столькими-то предпринимателями на такую-то сумму; в результате проекта, местная
администрация упростила те или иные процедуры, сократив таким образом время
рассмотрения таких-то вопросов на столько-то дней и т.д. в соответствии со спецификой
проекта). Предоставьте информацию, подтверждающую Ваши выводы.
4. Оцените перспективы дальнейшего развития и продолжения деятельности/оказания
услуг по истечении периода гранта. Оцените жизнеспособность проекта и перспективы
его выхода на уровень самофинансирования. Какова финансовая стратегия организации
по развитию проекта?
5. Приведите как можно больше "историй успеха" (конкретных примеров произошедших
в результате проекта качественных сдвигов в работе/деятельности целевой аудитории
проекта/получателей услуг по гранту).
Содержащаяся в программных отчетах информация необходима Фонду Евразия для
мониторинга выполнения условий соглашения о гранте, а также для оценки степени
успешности проекта и его воздействия на местное сообщество.
26
Дополнительные информационные материалы
Приложение 1. Поддержка образовательных проектов и научных исследований:
справочно-информационные службы и ресурсы Интернета.
Приложение 2. Перечень международных и иностранных организаций, получаемые
налогоплательщиками гранты (безвозмездная помощь) которых, предоставленные для
поддержки науки, образования, культуры и искусства в Российской Федерации, не
подлежат налогообложению.
Поддержка образовательных проектов и научных исследований:
справочно-информационные службы и ресурсы Интернета
Сайт "Информика"(http://www.informika.ru/)
ГосНИИ информационных технологий и телекоммуникаций
Основное содержание:









Министерство образования РФ (научно-технические программы, новости
Министерства, программы ЮНЕСКО в области образования и др.)
Государственный научно-исследовательский институт информационных
технологий и телекоммуникаций
Международное сотрудничество
Дистанционное образование (организации ДО, справочники и БД по ДО,
программы и проекты, конференции, семинары, методическое обеспечение,
программные средства и др.)
Информационные технологии
Конференции, семинары
Фонды, гранты, конкурсы
Базы данных, электронные справочники
Газеты и журналы
Сайт "Зарубежные фонды и программы, поддерживающие социально-гуманитарные
науки" (http://www.grant.nw.ru/).
Сайт и база данных реализованы и сопровождаются Междисциплинарным
центром дополнительного профессионального образования СПбГУ.
На сайте представлена информация о зарубежных Фондах и программах (около 100),
поддерживающих социально-гуманитарные научные исследования с участием российских
ученых.
Информация о фондах представлена в следующем формате:
27












Название фонда (на русском и английском языках)
Адрес, телефон, факс, электронная почта
Основная область деятельности фонда
Программа (название, цель, описание программы)
Условия или ограничения на предоставление поддержки
Формы поддержки
Срок действия программы, возобновляемость
Сведения о правилах и сроках подачи заявки
Руководитель программы
Контактное лицо
Адрес для связи
Web-сайт фонда
По информации, включенной в описание деятельности Фонда, возможен контекстный
поиск.
На сайте имеется вход в систему дистанционного тренинга по курсу "Подготовка и
продвижение проектов в благотворительные фонды и организации". Курс тренинга
реализован в среде дистанционного обучения WebCT. Учебная программа курса
отработана в ходе ежегодных учебных семинаров "Информационное обеспечение
международного сотрудничества в области науки и образования".
Центр исследований и статистики науки Министерства промышленности, науки и
технологий Российской Федерации (Минпромнауки России) и РАН
(http://www.csrs.minstp.ru/indexru.htm)
Основное содержание:




Новости в российской науке
Направления научной деятельности ЦИСН
Публикации ЦИСН и другие материалы (статистические сборники, справочники,
аналитические издания, серия “Мониторинг российской науки”, серия “Научнотехническая и инновационная политика” и др.)
Материалы о Пятой рамочной программе Европейского Союза.
Сайт “Друзья и партнеры”, раздел “Наука и образование” (http://www.friendspartners.ru/friends/index.html)
является совместным проектом Института
Биохимии и Физиологии Микроорганизмов в
Пущино и Университета штата Теннеси
28
Основное содержание:



Источники в области образования (организации и проекты, высшие учебные
заведения, программы обмена, публикации и др.)
Научные информационные источники (научные базы данных, научные
организации и ассоциации, научные публикации, встречи, конференции)
Фонды и гранты.
Сайт Открытой Справочно-информационной Службы "Ecoline"
(http://cci.glasnet.ru/main/index.htm)
создан Центром Координации и Информации СоциальноЭкологического Союза (СоЭС) и организацией “Эколайн”
Основное содержание:






База данных по экологическим организациям
Информационная система по источникам финансирования. Источники информации
о фондах и благотворительных организациях в Интернете
Публикации и материалы по экологической экспертизе, мониторингу и другим
темам
Экологическое законодательство
Московская открытая экологическая библиотека
Экологические ресурсы в сети Internet
Агентство воздушных сообщений "Транс-Тур"
(http://www.orc.ru/~Etstmsu)
располагается на сервере Интернет-провайдера
“Online Resource Center (ORC)”
Конкурсный проект "Молодые учёные России" является совместным проектом
Российского Фонда Фудаментальных Исследований и группы юридических лиц попечителей, в числе которых Компания "Ай-Ти", АКБ "Межтопэнергобанк",
Национальный Депозитарный Центр, ООО "ТехИнформКонсалтинг", ООО "Компания
"Транс-Тур"".
Основной целью проекта является формирование стабильно функционирующего
механизма поддержки научной и преподавательской работы молодых российских учёных
29
в возрасте до 30 лет, предполагающего предоставление им премий, стипендий, грантов на
проведение научных исследований и трэвел-грантов на конкурсной основе.
Основное содержание:






Авиабилеты – льготные условия приобретения авиабилетов для поездок на
международные конференции и в командировки
Конференции – программа международных научных конференций на 1998-2000
года (по математике, физике, химии, биологии и астрономии)
Библиотеки - электронные архивы статей, книг, системы электронного заказа в
Интернет
Журналы - адреса электронных журналов (по математике, физике, химии)
Фонды - адреса грантообразующих фондов
Издательство “Наука” - книги издательства физико-математической литературы
“Наука”
Центр внебюджетных инвестиций
(http://learn2.icape.nw.ru:8900/icape1/contents/www.ssd.sscc.ru)
расположен на сайте Отдела математического обеспечения
высокопроизводительных вычислительных систем РАН,
Новосибирск
Как и где найти деньги для научных исследований и общественной деятельности
(Электронный вариант брошюры, составитель © Центр Внебюджетных Инвестиций)
(http://invest.sscc.ru/simonov/INVEST/BOOK.HTM или
http://www.invest.sscc.ru/BOOK.HTM)
Основное содержание:





Типичные формы заявок (ссылки на учебные пособия по написанию заявок)
Специальные формы заявок (Российского Фонда Фундаментальных Исследований
(РФФИ), Фонда Макартуров, INTAS, CRDF, Фонда Евразия, Фонда Сороса
(Института открытое общество), Американского национального научного фонда) –
информация не самая новая, но в качестве справочного материала подходит, так
как формы заявок меняются нечасто.
Где искать фонды (ссылки на печатные издания и ресурсы Интернета)
Списки фондов и ссылки на источники
Памятка соискателю
Сайт Межрегиональной группы "Правозащитная сеть",
Раздел “Финансы”(http://www.hro.org/fundr/index.htm)
30
Сбор средств (fundraising)
Основное содержание:



Текущие конкурсы заявок
Рекомендации по поиску финансовой поддержки и оформлению заявок
Ссылки на другие источники информации по фондам в сети Интернет (англо- и
русскоязычные)
Информационный сайт Сибирского отделения Российской академии наук
(http://www-sbras.nsc.ru/win/)
Основное содержание:






Конференции и выступления
Информация о грантах и конкурсах
Постановления Президиума и нормативные документы
Сеть Интернет ННЦ (NSC-Net) (информационные проекты, геоинформационные
технологии, информационные ресурсы)
Электронная библиотека СО РАН
Информационно-консультационный центр по сотрудничеству Российской
Федерации и Европейского союза в области науки и техники
Информационный сайт
"Каталог общественных ресурсов Интернет"
(http://www.ngo.ru/)
Сайт "NGO.RU - каталог общественных ресурсов Интернет" был задуман и создан как
Web-каталог, с которого вы можете получить быстрый и удобный доступ ко всем
Интернет-ресурсам общественного некоммереского сектора - Web-сайтам, Webконференциям, листам рассылки, адресам электронной почты некоммерческих
организаций и т.п.
Каталог содержит ссылки на сайты и другие ресурсы общественных, некоммерческих
организаций, ресурсных центров и центров поддержки, грантодающих фондов, изданий и
информационных агентств, конференций, акций и общественных кампаний, электронных
библиотек, баз данных, сетевых информационных служб, систем дистанционного
обучения - любых типов общественных ресурсов. Ссылки дополнены краткими
аннотациями.
31
Перечень международных и иностранных организаций,
получаемые налогоплательщиками гранты (безвозмездная помощь)
которых,
предоставленные для поддержки науки, образования, культуры и
искусства
в Российской Федерации, не подлежат налогообложению
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВИТЕЛЬСТВА РФ
5 марта 2001 г. N 165
(НТЦС)
В соответствии с пунктом 6 статьи 217 Налогового кодекса Российской Федерации и
статьей 1 Федерального закона "О введении в действие части второй Налогового кодекса
Российской Федерации и внесении изменений в некоторые законодательные акты
Российской Федерации о налогах" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемый перечень международных и иностранных организаций,
получаемые налогоплательщиками гранты (безвозмездная помощь) которых,
предоставленные для поддержки науки, образования, культуры и искусства в Российской
Федерации, не подлежат налогообложению.
Председатель Правительства Российской Федерации
М. Касьянов 5 марта 2001 г. N 165
УТВЕРЖДЕН
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 5 марта 2001 года
N 165
ПЕРЕЧЕНЬ
международных и иностранных организаций, получаемые
налогоплательщиками гранты (безвозмездная помощь)
которых, предоставленные для поддержки науки, образования,
культуры и искусства в Российской Федерации,
не подлежат налогообложению
Организация Объединенных Наций по вопросам образования, науки и культуры
Организация Объединенных Наций по промышленному развитию
Союз конфедераций промышленников Европейского экономического сообщества
Комиссия Европейских сообществ
Международная ассоциация содействия сотрудничеству с учеными независимых
государств бывшего Советского Союза
6. Фонд "Евримеж" при Совете Европы
7. Европейская федерация биохимических обществ
1.
2.
3.
4.
5.
32
8. Совет государств Балтийского моря
9. Cовет Министров Северных стран
10. Международный центр научной и технической информации
11. Международный фонд технологий и инвестиций
12. Объединенный институт ядерных исследований
13. Международное агентство по атомной энергии
14. Европейская организация ядерных исследований
15. Научный комитет Организации Североатлантического договора
16. Институт фон Кармана, Бельгия
17. Лондонское королевское общество, Великобритания
18. Британский Совет
19. Уэллком траст, Великобритания
20. Мерлин Борд лимитед, Великобритания
21. Чэритэбл траст, Великобритания
22. Германский федеральный научный центр "Германский электронный синхротрон"
23. Германское научно-исследовательское общество
24. Фонд Александра фон Гумбольдта, ФРГ
25. Исследовательский центр "Юлих", ФРГ
26. Общество содействия развитию науки имени Макса Планка, ФРГ
27. Хальдор Топсе, Дания
28. Национальный фонд научных исследований Италии
29. Ассоциация университетов и колледжей Канады
30. Государственный фонд естественных наук Китая, КНР
31. Институт "Открытое общество". Фонд содействия, Лихтенштейн
32. Университет Осло - Центр медицинских исследований, Норвегия
33. Нидерландская организация фундаментальных научных исследований
34. Нидерландская организация прикладных научных исследований
35. Фонд Джона Д. и Кэтрин Т. Макартуров, США
36. Фонд Карнеги "За международный мир", США
37. Американский фонд гражданских исследований и развития для независимых
государств бывшего Советского Союза, США
38. Американский совет научных сообществ, США
39. Национальный научный фонд, США
40. Национальный гуманитарный фонд, США
41. Американский совет по международному образованию
42. Общество сохранения диких животных, США
43. Прожект Хармони инк., США
44. Национальная академия наук США
45. Медицинский институт Говарда Хьюза, США
46. Нью-Йоркский институт здравоохранения, США
47. Корпорация "Американские друзья российской экономической школы", США
48. Американский совет по международным исследованиям и научным обменам, США
49. Институт биоинформационных исследований, США
50. Американский университет в г.Вашингтоне, США
51. Институт перспективных российских исследований имени Кеннана / Институт
имени Кеннана, США
52. Инициатива социальных действий и возрождения в Евразии, США
53. Российская технологическая инициатива, США
54. Национальное агентство космических исследований, США
55. Ливерморская национальная лаборатория имени Лоуренса, США
56. Национальная лаборатория возобновляемых источников энергии, США
57. Лос-Аламосская национальная лаборатория, США
33
58. Массачусетсский технологический институт, США
59. Национальный институт стандартов и технологий, США
60. Национальная лаборатория Сандия, США
61. Министерство энергетики США
62. Академия наук Франции
63. Национальный центр научных исследований, Франция
64. Всемирный фонд дикой природы, Швейцария
65. Всемирный союз охраны природы, Швейцария
66. Русский общественный фонд Александра Солженицына, Швейцария
67. Швейцарский научный фонд в области радиохимии
68. Чалмерский технологический университет, Швеция
69. Шведская королевская академия наук
34