2.2 Mb - Национальный расчетный депозитарий

Новые технологии ЭДО НДЦ,
обеспечивающие повышение надежности и
оперативности взаимодействия ЗАО НДЦ с
депонентами
В.Н. Горбатенков – начальник отдела развития и обеспечения электронного
документооборота
Екатеринбург, 01 июня 2010 года
Основные цели проекта модернизации
технологической платформы ЗАО НДЦ
•
Создание техплатформы с функционалом центрального расчетного
депозитария
•
Повышение надежности функционирования автоматизированного комплекса
ЗАО НДЦ
•
Повышение производительности и масштабируемости
•
Обеспечение технологических условий для ускоренного развития бизнеса
ЗАО НДЦ
•
Унификация системного программного и аппаратного обеспечения в рамках
ЗАО НДЦ и Группы ММВБ на основе промышленных решений ХьюлеттПаккард и Оракл
2
Основные проектные решения
•
Отклонения от функционала действующей системы на начальном этапе
минимизированы за исключением случаев, затрудняющих дальнейшее
ускоренное развитие
•
Минимальные изменения нормативно-договорной базы и регламентов
работы ЗАО НДЦ
•
Сохранение и дальнейшее развитие ПО«Луч»
•
К одной Анкете участника ЭДО может быть привязано несколько счетов и
наоборот
•
Определение атрибутов контрагента и его прав доступа к данным и
функциям на основе набора присвоенных ролей
•
Обеспечение возможности ЗАО НДЦ инициировать любые операции по
счетам депо в ЗАО НДЦ и в субдепозитарии Дилера
3
Основные проектные решения
• Сохранение и дальнейшее расширение каналов
информационного взаимодействия
• Сохранение перечня и форматов электронных документов
• Группы доступа, организация подсистемы разграничения прав
пользователей
4
Группы пользователей, организация подсистемы
разграничения прав пользователей
• Зарегистрированное лицо – любое юридическое или физическое лицо
существующее в системе в виде объекта. Далее контрагент.
• Возможность ввода и ведения атрибутов контрагента и прав доступа к
данным и функциям на основе набора присвоенных ролей
• Контрагент может иметь одного и более пользователей. Имя пользователя
уникально в рамках его контрагента.
• Аутентификация (проверка подлинности) пользователя производится по
имени пользователя (логину), паролю, депозитарному коду, сертификату
ЭЦП и доверенности
• Пользователи объединены в группы. Пользователь может входить в
несколько групп, а также не входить ни в одну из групп.
5
Сохранение каналов информационного
взаимодействия и форматов электронных
документов и планируемые изменения
•
Сохранение ПО «Луч» и каналов информационного взаимодействия
•
Связь Пользователя участника с депозитарным кодом
•
К одному Пользователю может быть привязано несколько счетов и наоборот
(используется гибкая система привилегий)
•
Доступ к одному счету по разным каналам и адресам с обеспечением разделения
документооборота
•
Удаленный интерактивный доступ депонента к счетам депо
•
На начальном этапе администрирование пользователей только Администратором
ЗАО НДЦ. В дальнейшем передача этой функции на сторону Участника
6
Общая схема ЭДО НДЦ
ЗАО
НДЦ
Система
электронного
документооборота
Internet
E-mail
ПО «ЛУЧ on-line»
WEB-канал
Proxy
(клиент)
Internet
(HTTP)
WEB – сервис
ЗАО НДЦ
Электронная почта
e-Mail сети Internet
Корпорат.
почтовая
система
ММВБ
Электронная почта
Open Mail ММВБ
Proxy
(сервер
ЗАО НДЦ)
Система «Корвет»
WEB-канал
ПО « Почтовый
диспетчер »
ПО « ЛУЧ »
ПО « ЛУЧ »
СГД
(СПО)
ПО « ЛУЧ »
WEB – сервер
ЗАО НДЦ
AutoClient/FileAct
Канал SWIFT
Internet Explorer
(WEB-доступ)
терминал S.W.I.F.T.
PIE
SWIFT
7
Пользователь
WEB-канала
Общая схема WEB-канала
Луч on-line
Открытый
НТТР
протокол
Browser
Транспорт
Шифрованный НТТР
протокол
(сеть
Internet)
ЗАО НДЦ
Клиентский
модуль
защиты
(Proxy)
Система «Корвет»
Серверный
модуль
защиты
( Proxy)
Открытый НТТР
протокол
WEB - сервер
НДЦ
8
Схема договорных отношений ЗАО НДЦ с Участниками
при организации доступа к WEB-каналу
ММВБ (ЦУС)
Функциональный
(депозитарный)
Договор
(1)
Правила ЭДО ММВБ
(2)
ЗАО
НДЦ
Договор о
присоединении
Управление
сертификатами
Заявка на обеспечение ЭДО
(WEB-канал)
(4)
Процедура
регистрации
Пользователя
WEB-канала
Сертификат
на ЭЦП
Договор об обмене
электронными
Документами
(3)
СЭД
WEB
Правила ЭДО НДЦ
Тарифы ЭДО НДЦ
Доверенность
на ЭЦП
Участник ЭДО НДЦ
9
Порядок подключения к WEB-каналу
1.
Взаимодействие с ЗАО НДЦ через WEB-канал с использованием Луч on-line и/или
WEB- доступа осуществляют Пользователи WEB-канала в порядке, установленном в
«Руководстве пользователя ЛРМ СЭД НДЦ». Адрес WEB-сервера ЗАО НДЦ, с
использованием которого обеспечивается взаимодействие ЗАО НДЦ с Участником
через WEB-канал, указан в Анкете ЗАО НДЦ для ЭДО, размещенной на WEB-сайте
ЗАО НДЦ в сети Internet по адесу: www.ndc.ru в разделе: Документы/Документы по
ЭДО.
2.
Получить с WEB- сайта ЗАО «ММВБ» ПО «КОРВЕТ-клиент» и документацию к
нему.
3.
Установить на компьютер СКЗИ ("Верба-OW«, версии не ниже 6.1.2.27 и
Программный комплекс “Справочник сертификатов” версии не ниже 4.0.217.6),
полученные в соответствии с Правилами ЭДО ЗАО ММВБ (если ранее они не были
установлены), а затем ПО «КОРВЕТ-клиент» и произвести необходимые настройки в
соответствии с Инструкцией по настройке WEB-канала.
4.
Для начала обмена электронными документами через WEB-канал Участник
направляет в ЗАО НДЦ «Заявку на обеспечение ЭДО» (приложение 1 к настоящим
Правилам ЭДО НДЦ) с указанием процедуры обеспечения ЭДО через WEB-канал и
лиц, которые могут быть зарегистрированы в ЗАО НДЦ в качестве Пользователей
WEB-канала.
10
Заявка на обеспечение ЭДО (фрагмент)
Обеспечение ЭДО через WEB-канал с регистрацией следующих
уполномоченных представителей Участника*:
1.______________________________________________________
(должность, ФИО, телефон, E-Mail)
2.______________________________________________________
(должность, ФИО, телефон, E-Mail)
* В настоящую Заявку Участник может включать только тех своих
представителей, полномочия которых подтверждены действующей
Доверенностью на подписание электронных документов в СЭД НДЦ
с одним из следующих допустимых вариантов формулировок
полномочий: 1 или 2 (приложение №3 к Правилам ЭДО НДЦ) или
представителей, действующих от имени Участника на основании
закона и/или учредительных документов Участника.
11
Порядок подключения к WEB-каналу
5.
6.
Уполномоченный представитель Участника регистрируется в ЗАО НДЦ в качестве Пользователя
WEB-канала.
Получить от ЗАО НДЦ сообщение с именем (логином), кодом организации и ссылкой (WEBдоступ). Используя эти данные получить временный пароль. При первом входе в Систему
временный пароль заменить на постоянный.
12
Развитие каналов информационного взаимодействия в СЭД
НДЦ
Использование WEB-канала (Луч on-line и/или WEB-доступ)
Преимущества:
•
Обеспечивается надежность доставки (соединение точка-точка);
•
Обеспечивается оперативность информационного взаимодействия (практически в режиме реального
времени);
•
Обеспечивается просмотр остатков ценных бумаг в реальном времени;
•
Обеспечивается получение информации в реальном времени о состоянии поручения, находящегося
на этапе исполнения;
•
Не возникает необходимость в инсталляции дополнительного ПО
на рабочем месте (за исключением ПО «Корвет». В дальнейшем
в этом необходимости не будет).
В перспективе – SWIFT Alliance Lite (ввод в промышленную эксплуатацию планируется
в первом квартале 2010 года).
На начальном этапе – AutoClient – дополнительное приложение Alliance Lite, обеспечивающее
автоматизированную отправку и получение сообщений в формате SWIFT и в свободном формате
путем обмена файлами специального формата с взаимодействующими приложениями через
выделенные файловые каталоги. При этом файлы свободного формата передаются через сервис
SWIFT FileAct, обеспечивающий прием и передачу файлов свободного формата с ограничением по
размеру (до 20 Мб).
13
Общая схема ЭДО НДЦ
ЗАО
НДЦ
Система
электронного
документооборота
Internet
E-mail
ПО «ЛУЧ on-line»
WEB-канал
Proxy
(клиент)
Internet
(HTTP)
WEB – сервис
ЗАО НДЦ
Электронная почта
e-Mail сети Internet
Корпорат.
почтовая
система
ММВБ
Электронная почта
Open Mail ММВБ
Proxy
(сервер
ЗАО НДЦ)
Система «Корвет»
WEB-канал
ПО « Почтовый
диспетчер »
ПО « ЛУЧ »
ПО « ЛУЧ »
СГД
(СПО)
ПО « ЛУЧ »
WEB – сервер
ЗАО НДЦ
AutoClient/FileAct
Канал SWIFT
Internet Explorer
(WEB-доступ)
терминал S.W.I.F.T.
PIE
SWIFT
14
Система «Стрела» ЗАО НДЦ - составная часть
системы электронного документооборота (СЭД) ЗАО
НДЦ, предоставляющая возможность депонентам
НДЦ осуществлять оформление сделок с ценными
бумагами путем обмена с контрагентом
электронными документами и автоматизирующая
процесс исполнения депонентом НДЦ своих
обязательств по сделкам.
Система «Стрела» является аналогом Центра
электронных договоров РТС в части обеспечения
оформления внебиржевых сделок с ценными
бумагами.
15
Нормативная схема участия в системе «Стрела»
Участник 1
ЭЦП
Участника 1
ЗАО
ММВБ
Договор о
присоединении
к Правилам ЭДО
Правила
ЭДО ММВБ
ЗАО
НДЦ
Договор об
обмене
электронными
документами
Правила
ЭДО НДЦ
Электронный договор
Договор о
предоставлении услуг
по обеспечению
транзита ЭД
Соглашение
об
использовании
ЭЦП
Регламент
обеспечения
транзита ЭД с
использованием
СЭД НДЦ
Генеральное
соглашение
Табличный
договор
ЭЦП
Участника 2
Участник 2
16
Легитимность электронной сделки
Участник 1
ЭЦП
Участника 1
Договор о
присоединении
к Правилам ЭДО
ЗАО
ММВБ
Договор об
обмене
электронными
документами
Соглашение
об
использовании
ЭЦП
ЗАО
НДЦ
Участники Соглашения
признают юридическую
силу электронных
документов,
подписанных ЭЦП с
областью
действия «ЭДО НДЦ»,
сертификаты которых
выданы ЦУС ЗАО
ММВБ
Электронный договор
Генеральное
соглашение
Табличный
договор
ЭЦП
Участника 2
НДЦ гарантирует участникам сделки то, что
Стороны сделки являются Участниками ЭДО
НДЦ, участниками Соглашения, их
криптографические ключи ЭЦП
зарегистрированы в СЭД НДЦ, на них есть
доверенности с полномочиями на подписание
соответствующих электронных договоров,
доверенности, криптографические ключи и
Участник 2
сертификаты не утратили силу (действуют на
момент заключения сделки).
17
Генеральное соглашение
Идентификационный код XXXX
Генеральное соглашение по заключению сделок
купли-продажи ценных бумаг
Настоящее Генеральное соглашение (далее – Соглашение) устанавливает основные
условия взаимоотношений Сторон при заключении, исполнении и расторжении
сделок с ценными бумагами. Условия, устанавливаемые Соглашением,
являются обязательными к исполнению и распространяются на любой
Договор купли-продажи ценных бумаг (далее - Договор), заключенный
в рамках настоящего Соглашения.
Статья 1. Предмет Договора купли-продажи
1.1. В соответствии с Договором Продавец обязуется передать ценные бумаги
в собственность Покупателю, а Покупатель обязуется принять в собственность
и оплатить указанные ценные бумаги. Договор купли-продажи в рамках
Соглашения заключается на условиях поставки против платежа, если иное
не определено в Договоре.
1.2. В случаях, когда одной из Сторон Договора является номинальный
держатель (Комиссионер, Агент или иное лицо, уполномоченное на заключение
сделок с ценными бумагами), положения Соглашения применяются с учетом
субъектного состава такого правоотношения.
1.3. Существенными условиями Договоров купли-продажи ценных бумаг,
заключенных в рамках настоящего Соглашения, являются:
Наименование ценных бумаг путем указания депозитарного кода ценных бумаг,
Количество ценных бумаг,
Цена одной ценной бумаги и сумма всей сделки (включая сумму накопленного
купонного дохода),
Дата проведения расчетов,
Расчетная организация.
При отсутствии соглашения Сторон хотя бы по одному из них Договор
признается не заключенным.
Статья 2. Обязательства Сторон по Договору купли-продажи
Статья 4. Порядок заключения и форма Договора
Статья 5. Гарантии
Статья 7. Ответственность Сторон
Статья 9. Договоры поручительства
Генеральное соглашение – общие
правила заключения и исполнения
определенного вида внебиржевой
сделки с ценными бумагами.
Генеральное соглашение определяет
порядок документооборота,
ответственность сторон сделки за
неисполнение обязательств по сделке,
устанавливает перечень и формы
(форматы) документов, задействованных
при заключении сделки, а также правила
их заполнения.
Генеральное соглашение имеет
фиксированную структуру и
встроено в ПО «ЛУЧ».
18
Табличный договор
Табличный договор
Табличный договор является одним из
приложений Генерального соглашения и
представляет собой стандартный набор
реквизитов, которые должны быть
согласованы Сторонами в процессе
заключения конкретной сделки.
Состав, формат и значение реквизитов
табличного договора определяется в
соответствующем Генеральном соглашении.
Один и тот же табличный договор, может
использоваться в различных Генеральных
соглашениях. Все табличные договоры,
доступные в системе «Стрела» НДЦ,
имеют фиксированную структуру и
встроены в ПО «ЛУЧ».
19
Документооборот при заключении внебиржевых
сделок с использованием системы «Стрела»
Трейдер
продавца
Тикет
сделки
Бэк-офис продавца
Оферта
ПО « ЛУЧ »
Поручение
депо
Депозитарий
Переговоры
Система «Стрела» ЗАО НДЦ
Заключение договора
Акцептованная
оферта
(договор)
Трейдер
покупателя
Бэк-офис покупателя
Оферта
Акцептованная
оферта
(договор)
Оформление расчетных
инструкций
Исполнение расчетных
инструкций
Тикет
сделки
ПО « ЛУЧ »
Платежное
поручение
Расчетный
банк
20
Основные направления модернизации
системы «Стрела»
1.
Обеспечение легитимности электронного документооборота
2.
Модернизация внутренних процедур в СЭД НДЦ, обеспечивающих повышение
эффективности работы системы «Стрела»
3. Разработка проектов (схем взаимодействия участников) по основным видам (типам) сделок:
3.1. Обеспечение сделок купли – продажи ценных бумаг.
3.2. Обеспечение размещения, выкупа и других действий с ценными бумагами эмитентов,
обслуживаемых в ЗАО НДЦ по договорам эмиссионного счета депо:
3.2.1. при внебиржевом размещении (заключение договоров купли-продажи и перевод между
счетами депо в НДЦ, в том числе на условиях ППП);
3.2.2. при выкупе/приобретении (оферте) вне биржи (заключение договоров купли-продажи и
иных договоров, перевод между счетами депо в НДЦ, в том числе на условиях ППП);
3.2.3. при продаже приобретенных эмитентом облигаций на вторичном рынке вне биржи
(заключение договоров купли-продажи и иных договоров, перевод между счетами депо в
НДЦ, в том числе на условиях ППП);
3.2.4. при размещении новых выпусков ценных бумаг (обеспечение договоров между
организаторами размещения и инвесторами);
3.2.5. при дефолте (реструктуризация и.т.д.).
3.3. Обеспечение сделок типа РЕПО.
3.4. Обеспечение сделок по приобретению, погашению (выкупу Управляющей компанией) и
обмену паев на рынке коллективных инвестиций.
3.5. Обеспечение иных типов сделок по запросам Участников.
21
Основные работы по проекту на 2010 г.
1. Разработка и согласование проекта Соглашения об ЭЦП
2. Разработка и согласование технологических схем:
2.1.Взаимодействие системы «Стрела» ЗАО НДЦ и ССВС ЗАО ФБ
ММВБ
2.2.Порядок регистрации и интеграции в систему «Стрела» эталонных
ГС и ТД
2.3.Процедуры подготовки и отправки расчетных документов по
заключенным сделкам
2.4.Процедуры поддержки внутреннего ЭДО участников при
заключении и расчете сделок
2.5.Разработка и согласование процедуры заключения электронных
внебиржевых сделок типа РЕПО (ГС, ТД)
3. Разработка и согласование комплекта технических заданий
4. Разработка программного обеспечения
5. Разработка и согласование изменений и дополнений в
нормативные документы ЭДО
6. Тестирование программного обеспечения
7. Прием модернизированной системы «Стрела» в промышленную
эксплуатацию (с 01.01.2011)
22
Спасибо за внимание!
•
•
•
Отдел развития и обеспечения электронного документооборота
Контактный телефон : +7 (495) 956-09-34
E-mail:
[email protected]
23