Недействительность хозяйственноправовых сделок Тамара Сакольчик 15 февраля 2012 Юридический факультет БГУ Содержание ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Законодательное регулирование недействительности сделок Виды недействительных сделок Сделки с «внешними пороками» Сделки с «внутренними пороками» Как обезопасить себя от недействительных сделок? 2 www.sorainen.com Законодательное регулирование недействительных сделок ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS • Статьи 167-182 Гражданского кодекса РБ •Постановление Пленума ВХС от 28 октября 2005 г. №26 «О некоторых вопросах применения хозяйственными судами законодательства, регулирующего недействительность сделок» • Постановление Президиума ВХС от 28 апреля 2010 г. №14 «О некоторых вопросах признания недействительными сделок должника в деле об экономической несостоятельности (банкротстве)» •Специальные акты (Закон о банкротстве, Закон о противодействии монополистической деятельности и др.) 3 www.sorainen.com Нормы «мягкого права» ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Soft law Глава 3 Принципов УНИДРУА 4 Глава 4 Принципов европейского контрактного права www.sorainen.com Что такое недействительная сделка? ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Недействительная сделка – это: – это действие (юридический факт); – направленный на возникновение, изменение или прекращение гражданского правоотношения; – не порождает правовых последствий, желаемых сторонами, и – влечет иные негативные для сторон последствия. www.sorainen.com Виды и основания недействительности сделок ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Основания недействительности сделок: ▪ С пороком воли ▪ С пороком субъектного состава ▪ С пороком формы ▪ С пороком содержания Виды недействительных сделок: – Ничтожные – Оспоримые www.sorainen.com Ничтожные и оспоримые сделки ничтожная Недействительна и без признания таковой судом 7 ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS оспоримая Недействительна в силу признания таковой судом Требование может быть заявлено неограниченным кругом лиц (заинтересованные) Требование может быть заявлено лишь теми лицами, которые перечислены в НПА, которые устанавливают недействительность сделок Срок исковой давности – 10 лет Срок исковой давности – 3 года www.sorainen.com Общие основания недействительности сделок ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Общая норма – статья 169 ГК: ▪ Сделка, не соответствующая требованиям законодательства, ничтожна, если законодательный акт не устанавливает, что такая сделка оспорима или не предусматривает иных последствий нарушения. ▪ Требования законодательства могут касаться: ▪ Формы сделки; ▪ Условий совершения сделки; ▪ Результата сделки. www.sorainen.com Пороки в недействительных сделках «Внешние пороки» = External vices ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS • Конкуренция • Госзакупки • Сделки на бирже «Внутренние • Банкротство пороки» = • Приватизация Internal vices 9 • Крупная сделка www.sorainen.com ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ВНЕШНИЕ ПОРОКИ 10 www.sorainen.com Закон о конкуренции (1) ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Ориентирован на результат сделок; В качестве запрещенного результата устанавливает устранение, ограничение конкуренции или воспрепятствование ее установлению или развитию; Предусматривает возможность признания сделок правомерными антимонопольным органом, если: – хозяйствующие субъекты докажут, что положительный эффект от их действий, превысит негативные последствия для товарного рынка или Республики Беларусь в целом, а ограничение конкуренции должно осуществляться лишь в той мере, в какой названные ограничения неизбежны для достижения данного эффекта. Защита – запрос в антимонопольный орган 11 www.sorainen.com Закон о конкуренции (1) ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Признаются недействительными сделки, результатом которых становится (статья 6): – раздел товарного рынка; – исключение или ограничение доступа на товарный рынок других компаний; – необоснованное повышение, снижение или поддержание цен; – необоснованное ограничение производства товаров; – осуществление операций с ценными бумагами и т.д., целью или результатом которых являются достижение, сохранение или усиление доминирующего положения на товарных рынках; – отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями; – иные последствия, которые устраняют или могут ограничивать конкуренцию. 12 www.sorainen.com Контроль слияний и поглощений ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Статья 12 Закона о конкуренции требует согласия антимонопольного органа на: – Сделки с акциями/долями, если одна из сторон – субъект хозяйствования, занимающий 30% рынка; – Сделки с более 25% акций/долей в уставном фонде субъекта, занимающего доминирующее положение; – Сделки, позволяющие реально определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности либо осуществлять функции его уставного (руководящего) органа. Защита – согласие антимонопольного органа. 13 www.sorainen.com Государственные закупки ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Государственные закупки регулируются Указом Президента от 17 ноября 2008 года № 618 «О государственных закупках в Республике Беларусь» и НПА, принятыми в развитие Договор, заключенный через процедуру госзакупок, может быть признан недействительным, если будет установлено, что конкурс был проведен не в соответствии с процедурой: – П. 81 Постановления СовМина от 20.12.2008 №1987: Открытый конкурс, проведенный с нарушением установленного порядка, по иску заинтересованного лица может быть признан судом недействительным на любом этапе осуществления закупки либо после ее окончания. 14 www.sorainen.com Ценные бумаги ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Основания недействительности: – совершение сделки использованием служебного положения и (или) конфиденциальной информации о депоненте; – совершение сделок с акциями по предварительному сговору между профучастниками, за счет или в интересах которых совершаются указанные сделки; – совершение профучастником, в течение одного торгового дня за счет или в интересах одного лица: 2-х и более сделок с одними и теми же акциями, исполнение обязательств по которым не влечет изменения владельца ЦБ; более двух сделок с одними и теми же акциями, в которых стороны меняются, выступая то в качестве продавцов, то в качестве покупателей. – Истец - республиканский орган государственного управления, осуществляющий государственное регулирование рынка ценных бумаг. 15 www.sorainen.com ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ВНУТРЕННИЕ ПОРОКИ 16 www.sorainen.com Закон о банкротстве (1) ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Требование недействительности сделки заявляется управляющим; ▪ Сделка признается недействительной по решению суда; ▪ Специальные основания установлены в статьях 112-113 Закона о банкротстве; ▪ Позволяет оспорить сделку, которая на момент заключения соответствовала требованиям законодательства www.sorainen.com Закон о банкротстве (2) ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Статья 113 Закона о банкротстве: ▪ Договор дарения при определенных условиях; ▪ Договор купли-продажи, мены и др., если в силу неравенства обязательств сторон очевидно, что они хотя бы частично совершены не в пользу должника; ▪ Сделки, которые противоречат интересам государства (ничтожны!) www.sorainen.com Закон о банкротстве (3) ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Статья 112 Закона о банкротстве : ▪ 6 месяцев до начала производства по делу о банкротстве + влечет предпочтительное удовлетворение требований одних кредиторов перед другими кредиторами ▪ 1 год до начала производства по делу о банкротстве + должник умышленно нанес вред интересам кредиторов + другие стороны знали или должны были знать об этом ▪ 3 года до начала производства по делу о банкротстве + должник вызвал свою неплатежеспособность уголовно наказуемым деянием + другие стороны знали или должны были знать об этом www.sorainen.com Закон о приватизации ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Закон о приватизации государственного имущества и преобразовании государственных унитарных предприятий в открытые акционерные общества: – Статья 11: С момента создания комиссии по приватизации руководитель государственного унитарного предприятия согласовывает с ней совершение сделок, влекущих изменение состава и стоимости имущества государственного унитарного предприятия, сумма каждой из которых превышает 5 процентов чистых активов государственного унитарного предприятия на первое число месяца, в котором совершается сделка. Защита – запрос документов: – Справки о чистых активах; – Если более 5%, то – документ, подтверждающий согласование комиссии по приватизации. 20 www.sorainen.com Закон о хозяйственных обществах (1) ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Решение общего собрания участников (Совета директоров) 21 Крупная сделка Сделка с аффилированными лицами Сделка / несколько взаимосвязанных сделок с имуществом, составляющим 20% и более балансовой стоимости активов ЮЛ Случаи заинтересованности установлены статьей 57 Закона о хозяйственных обществах www.sorainen.com Закон о хозяйственных обществах (2) ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Статья 58 – Крупная сделка, совершенная с нарушением требований настоящей статьи, является оспоримой и может быть признана судом недействительной по иску участников хозяйственного общества, самого хозяйственного общества, а также членов совета директоров (наблюдательного совета). Статья 57 – Сделка, в совершении которой имеется заинтересованность аффилированного лица хозяйственного общества и которая совершена с нарушением требований настоящей статьи, является оспоримой и может быть признана судом недействительной по иску участников хозяйственного общества, самого хозяйственного общества, а также членов совета директоров (наблюдательного совета). 22 www.sorainen.com Закон о хозяйственных обществах (3) ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Документы в отношении крупной сделки: если сделка является крупной - решение компетентного органа (общего собрания участников или совета директоров (наблюдательного совета)) о совершении крупной сделки, или если сделка не является крупной: справка о балансовой стоимости активов ЮЛ, удостоверенная подписью главного бухгалтера и директора; выписка из трудового контракта бухгалтера о сроке действия контракта и полномочиях бухгалтера; приказ о назначении бухгалтера. 23 www.sorainen.com Сделки с пороком субъектного состава ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Статья 175 ГК ▪ Если полномочия органа юридического лица ограничены его учредительными документами по сравнению с тем, как они определены в доверенности, в законодательстве либо как они могут считаться очевидными из обстановки, в которой совершается сделка, и при ее совершении такое лицо или орган вышли за пределы этих ограничений, сделка может быть признана судом недействительной по иску лица, в интересах которого установлены ограничения. ▪ Нет требования, чтобы вторая сторона заведомо знала ▪ Истцом может быть лицо, «в интересах которого установлены ограничения» www.sorainen.com Истцы ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Кто может заявить требование о признании сделки юридического лица недействительной? – – – – – – – – 25 Само юридическое лицо; Учредитель (участник); Владелец имущества (в случае УП); Орган, осуществляющий владельческий надзор; Прокурор; Налоговая инспекция; Управляющий в конкурсном производстве; …? www.sorainen.com Защита от совершения потенциально недействительной сделки ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Какие документы необходимы для проверки полномочий? – Документы, подтверждающие статус ЮЛ: устав; свидетельство о государственной регистрации; выписка из ЕГР; – Документы, подтверждающие полномочия директора: приказ о назначении директора; выписка из трудового контракта с директором, подтверждающая полномочия директора на совершение сделки; – Если договоры подписывает иное лицо (не директор): доверенность на такое лицо на осуществление подобных сделок от имени компании. 26 www.sorainen.com Пример 1 ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Дистрибьюторский договор ▪ Направлен на ограничение конкуренции по смыслу Закона о противодействии монополистической деятельности ▪ Договор регулируется Принципами УНИДРУА ▪ Пророгационное соглашение – белорусский хозяйственный суд ▪ Истец (дистрибьютор) оспаривает действительность договора www.sorainen.com Пример 2 ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Договор купли-продажи ▪ Отчуждаемое имущество составляет более 20% балансовой стоимости активов продавца ▪ Применимое право – право Республики Польша ▪ Оспаривается действительность договора ▪ Кто может оспаривать? ▪ Если открыто конкурсное производство? www.sorainen.com Пример 3 ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Договор купли-продажи оружия ▪ Нарушает статью 295 УК РБ ▪ Применимое право – право Иранской Республики (не запрещает торговлю оружием) ▪ Пророгационного соглашения нет ▪ Истец – продавец, ответчик – покупатель (гражданин Республики Беларусь, действующий в качестве индивидуального предпринимателя) www.sorainen.com Пример 4 ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS ▪ Договор купли-продажи оружия ▪ Нарушает статью 295 УК РБ ▪ Применимое право – право Иранской Республики (не запрещает торговлю оружием) ▪ Арбитражная оговорка – Международная Палата Арбитров ▪ Истец (покупатель) оспаривает действительность договора www.sorainen.com ESTONIA LATVIA LITHUANIA BELARUS Спасибо! Тамара Сакольчик юрист [email protected] Estonia Pärnu mnt 15 10141 Tallinn phone +372 6 400 900 fax +372 6 400 901 [email protected] Latvia Kr. Valdemāra iela 21 LV-1010 Riga phone +371 67 365 000 fax +371 67 365 001 [email protected] Lithuania Jogailos 4 LT-01116 Vilnius phone +370 52 685 040 fax +370 52 685 041 [email protected] Belarus ul Nemiga 40 220004 Minsk phone +375 17 306 2102 fax +375 17 306 2079 [email protected] www.sorainen.com