Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов

Закон Республики Казахстан
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных незаконным путем, и финансированию»
от 28 августа 2009 года
10 видов субъектов финансового мониторинга
Субъекты и операции
17 операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих
финансовому мониторингу
6 критериев определения подозрительной операции
Формирование перечня оффшорных зон
Перечни
Формирование перечня организаций и лиц, связанных с финансированием
терроризма и экстремизма
Процедуры финансового мониторинга для субъектов:
Процедуры
Приостановление
1. Правила внутреннего контроля;
2. Надлежащая проверка клиентов;
3. Сбор сведений и документов о клиентах;
4. Отказ в проведении операции;
5. Ответственность субъектов финансового мониторинга
Направление в Комитет сообщений субъектами финансового мониторинга
о пороговой или подозрительной операции
Принятие решения о приостановлении операций
Передача информации в Генеральную прокуратуру
Передача информации Генеральной прокуратурой в специальные
государственные и правоохранительные органы
Контроль
Ответственность
Контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга Закона
осуществляют регуляторы
Ответственность работников Комитета за разглашение полученной
информации
Прием сообщений от СФМ
ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ В СООТВЕТСТВИИ С ПП РК от 23.11.12г. № 1484
всего с 2010 по 01.01.14г. - 22 628 сообщений на
бумажных носителях получено от нотариусов;

Бумажный носитель
 в 2013г. на бумажном носителе поступило 9 669
сообщений;
За январь 2014 года поступило 748 сообщений.
____________________________________________________
В 2013 году было получено 6 389 сообщений;
За январь 2014 года поступило 1 748 сообщений.
Веб-СФМ
Ошибки при заполнении формы ФМ-1
Раздел 1 Сведения о форме ФМ-1
1.1 Номер формы ФМ-1* - ежегодно начинается с единицы;
1.2 Дата формы ФМ-1* - дата передачи (направления) сообщения в Комитет;
1.3 Вид документа - корректировка непринятого сообщения (при получении Ивещения о непринятии
сообщения) , запрос замены сообщения (инициативное внесение СФМ изменений и дополнений в
ранее направленную форму).
Раздел 3 Информация об операции, подлежащая финансовому мониторингу
3.1 Номер операции – реестровый, собственный номер СФМ;
3.4 Количество участников операции – все участники, за исключением СФМ;
3.13 Описание возникших затруднений – собственный критерий, не входящий в Признаки кр-ев, др.
Раздел 4 Сведения об участниках операции
В обязательном порядке заполняются идентификационные данные всех участников операции
(реквизит 3.4) в одной форме ФМ-1.
Форма заверяется печатью и подписью СФМ.
В случае неполучения Извещений, необходимо обратиться в Комитет с письменным обращением
с указанием Ф.И.О. СФМ, номера формы (1. 1) и даты формы (1.2).
Взаимодействие и координация деятельности
системы финансового мониторинга в период
с 2010 по 2013 годы
Обучающие и разъяснительные
мероприятия
 За три года проведено более 60 мероприятий;
 Участники: государственные органы, СФМ, общественные
объединения;
Разнообразная тематика: вопросы правоприменительной практики
законодательства в области ПОД/ФТ, соблюдение Международных
стандартов, реализация задач развития финансового мониторинга
Казахстана
Консультирование СФМ
 На официальном сайте Комитета размещено более 200 ответов
на вопросы;
 Зарегистрировано около 1500 обращений на телефон Прямой
линии;
 Ежедневно обрабатываются более 30 звонков.