ВГУЭС Кафедра математики и моделирования
advertisement
ВГУЭС Кафедра математики и моделирования МЕТОДЫ СОЦИОЛОГИЧЕСКИХ И ПРИКЛАДНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ для направления подготовки 080500 «Менеджмент» Преподаватель Завертан Александр Викторович Содержание курса 1. Методология исследования управленческих ситуаций 2. Инструменты анализа числовых данных 3. Методы представления и предварительной обработки данных 4. Оценка результатов исследования 3 Тема 1. Методология исследования управленческих ситуаций • Определение. Исследование – вид деятельности, состоящий в распознавании проблем и ситуаций, определении их происхождения, нахождении путей и средств решения •В большей или меньшей степени входит в любые виды деятельности. Типы исследований • По цели исследования – Практические – Научно-практические – Ориентированные на перспективу • В зависимости от аппарата научного анализа, методологии – Эмпирические – Научные Типы исследований • В зависимости от используемых ресурсов – – – – Незначительные Ресурсоемкие Продолжительные Непродолжительные • По критерию информационного обеспечения – Использующие внутреннюю информацию – Использующие внешнюю информацию Типы исследований • По степени организованности – Индивидуальные – Коллективные – Спонтанные – Организованные Объект и предмет исследования • Объект социологического исследования – организация или система управления •Предмет социологического исследования – проблемы, возникающие в этой организации. Проблема исследования • Определение. Проблема – противоречие, требующее разрешения. •Проблема решается набором задач. •В отличие от задачи, проблема несет элементы неизвестных ранее эволюционных изменений •Задача предполагает знание алгоритма решения «Очистка» проблемы • Отделение реальных проблем от псевдопроблем • Селекция по критерию необходимости решения • Отбор по критерию ценности результата • Отбор по критерию возможности решения Принципы отбора проблем • • • • • Острота проблемы Содержание проблемы Наукоемкость Трудоемкость решения, ресурс времени Перспективность развития Постановка проблемы • Формулирование – Отделение центрального вопроса – Фиксация противоречия – основы проблемы (контрадикция) – Описание предполагаемого результата (фанчатизация) Постановка проблемы • Построение – Расщепление на подвопросы (стратификация) – Группирование подвопросов, выбор последовательности решения (композиция) – Ограничение поля изучения по потребностям и возможностям (локализация) – Поиск альтернатив для всех элементов (вариантификация) Постановка проблемы • Оценка – Выявление всех условий, необходимых для решения (кондификация) – Проверка наличных возможностей (инвентаризация) – Оценка проблемности – соотношение известного и неизвестного (когнификация) – Поиск аналогичных проблем, решений (уподобление) – Причисление проблемы к определенному типу (квалификация) Постановка проблемы • Обоснование – Установление связей с другими проблемами (экспозиция) – Доводы в пользу реальности проблемы (актуализация) – Возражения против проблемы (компроментация) – Синтез перечисленного (демонтарция) Постановка проблемы • Обозначение – Перевод проблемы на другой язык (экспликация) – Подбор понятий, максимально полно отражающих смысл проблемы (интимизация) Три уровня постановки проблемы • Интуитивный – ограничиваются постановкой центрального вопроса • В соответствии с правилами, но без полного их соблюдения • В строгом соответствии с правилами Методология • Определение. Методология – логическая организация деятельности человека: определение цели и предмета исследования, подходов, выбор средств и методов. Цели исследования • Цель исследования (в целом) – поиск максимально эффективных вариантов систем управления • Цели могут быть – Текущие и перспективные – Общие и локальные – Постоянные и эпизодические Составляющие методологии • Первый шаг любой методологии: – выбор проблемы – постановка проблемы – формулирование цели Составляющие методологии • Вторая составляющая - выбор подхода • Виды подходов: – Аспектный – выбор одной грани проблемы – Системный – максимальный учет всех аспектов, выделение главного, определяющих связей – Концептуальный – предварительная разработка концепции исследования, формулирование ключевых предположений Составляющие методологии • Системный подход учитывает следующие аспекты: – Элементный – выделение отдельных элементов – Структурный – определение типа структуры, выделение связей – Функциональный – выявление функций системы и ее компонентов Составляющие методологии • Системный подход учитывает следующие аспекты (продолжение): – Интегративный – выявление целей системы, основного звена, обеспечивающего сохранность объекта как целостной системы – Коммуникативный – среда обитания системы – Исторический – исследование истории возникновения системы Составляющие методологии • Подходы можно также разделить на: – Эмпирический – ориентирован на опыт – Прагматический – ориентирован на практический результат – Научный Составляющие методологии • Средства и методы исследования подразделяются на – Формально-логические – Общенаучные – Специфические – Формально-логические методы: • • • • • • Классификации Обобщения и типологии Индукция и дедукция Конструирование понятий Формальная логика И т.д. • Общенаучные методы: • Наблюдение • Эксперимент • Моделирование • Специфические – Исследование документов – Модельный эксперимент – Социологическое исследование – Тестирование – Метод экспертных оценок • Работа с фактами – Научное описание – Объяснение – Предсказание-прогноз – Практика – Концепция – Дивергенция (расширение) – Трансформация – Конвергенция Порядок проведения исследования • Любое исследование включает ряд этапов: – Планирование – Организация – Проведение – Контроль – Воздействие на объект – Получение результата – Оценка • Планирование и организация – Определение перечня объектов – Разработка программы – Выбор технологии исследования • Разработка программы включает – Определение перечня предлагаемых объектов – Установление приоритетов – Определение методов исследования – Определение средств и методов сбора информации – Определение состава документации и требований к ней • Любое исследование – организованный процесс, основанный на определенной технологической схеме. • Определение. Технология – вариант рационального построения исследования • Технологии исследования – Линейная – Циклическая – Разветвления деятельности – Адаптивного типа – Последовательного изменения качества – Случайного поиска Ключевые понятия Исследование, проблема, цель, методология, технология исследования 36 Вопросы для самопроверки по теме «Методология исследования управленческих ситуаций» • Определение понятий исследование, цель, проблема, методология. • Этапы и уровни постановки проблемы. • Этапы исследования • Составляющие методологии • Технологии исследования 37 Тема 2. Инструменты анализа числовых данных • В настоящее время разработан ряд мощных программных пакетов, предназначенных для обработки числовых данных и математического моделирования. Далее рассмотрим некоторые из них. Табличные процессоры • • • • MS Excel OpenOffice Calc Lotus SuperCalc Табличные процессоры • Определение. Электронные таблицы - это прикладные программы, предназначенные для проведения табличных расчетов. • Возможности: – Удобная среда для представления данных в табличной форме – Автоматическое выполнение вычислений по заданным пользователем формулам – Широкий набор инструментов для графического представления данных – Наличие пакетов, предназначенных для решения сложных статистических и инженерных задач Табличные процессоры • Основное свойство ЭТ — мгновенный пересчет формул при изменении значений входящих в них операндов. • ЭТ — удобный инструмент для организации численного эксперимента: – подбор параметров – прогноз поведения моделируемой системы – анализ зависимостей – планирование Математическое моделирование • MATLAB (MATrix LABoratory) • GNU Octave • SciLab Математическое моделирование • Мощные программные пакеты, ориентированные на численное моделирование. • Исходно разрабатывались для численного решения задач в области прикладной математики. • В настоящее время создан ряд надстроек, для решения с их помощью в т.ч. экономических и управленческих задач. • Основа каждого из перечисленных пакетов – специализированный высокоуровневый язык программирования • Основной недостаток – сложность в освоении Математика, точные вычисления • Maplesoft MAPLE • Maxima Математика, точные вычисления • Данные пакеты предназначены для выполнения символьных (точных) математических выкладок, таких, как поиск аналитических решений уравнений, исследование. • Ориентированы на решение естественнонаучных задач Математические пакеты • Mathematica • MathCAD Предназначены для выполнения численных и аналитических расчетов. Данные пакеты отличаются от рассмотренных ранее более простым интерфейсом и несколько меньшим набором возможностей. Обработка данных • Statistica • GNU R Обработка данных • Предназначены для обработки больших массивов данных • обработка данных включает статистический анализ, статистическое моделирование, выборка только нужных данных, преобразование данных, построение различных графиков и гистограмм и т.д. Ключевые понятия Электронная таблица, программный пакет, обработка данных, численное моделирование 50 Вопросы для самопроверки по теме «Инструменты анализа числовых данных» • Что такое электронная таблица. • Что включает понятие «обработка данных». • Привести примеры математических программных пакетов 51 Тема 3. Методы представления и предварительной обработки данных Представление данных • Исходные данные часто представлены в числовой форме (таблицы значений, многофакторные таблицы, временные ряды и т.д.). • Такая форма удобна тем, что позволяет использовать для их обработки аппарат математических методов. • В то же время, массивы чисел не обладают наглядностью, т.е. сложно сделать какиелибо предварительные заключения. • Далее рассмотрим несколько способов наглядного представления данных: • Простые числовые сводки – «Стебель с листьями» – «Ящик с усами» • Шлифовка данных медианами – Табличное представление – Аппроксимация • Сводные таблицы и диаграммы «Стебель с листьями» • Позволяет выявить: – разделение на группы – несимметричные падения на концах диапазона – неожиданно популярные/непопулярные значения – центральное значение – разброс данных • Для построения данной сводки следует: – – – – Отсортировать данные Найти наибольшее и наименьшее значение. Построить вертикальную черту Вдоль нее слева отметить все возможные значения от наибольшего до наименьшего, а справа напротив каждого значения поставить «*» за каждое вхождение значения в исходный набор данных. – Если возможных значений очень много, или данные распределены непрерывно, то вместо значений в левой части указывают интервалы. Пример • Данные: 1, 2, 2, 3, 4, 5, 5, 5, 5, 6, 8, 8 1 2 3 4 5 6 7 8 * ** * * **** * ** «Ящик с усами» • Медианой называется значение, расположенное строго посредине отсортированного массива данных. • Для построения данной сводки исследуемые данные сортируют и находят медиану. Затем находят сгибы, т.е. медианы первой и второй половины набора. • Каждая из 4-х частей сводки содержит 25% значений. Шлифовка медианами • Рассмотрим метод на следующем примере. • Пусть данные зависят от двух факторов (например, имеется набор средних температур в 3-х городах в различные месяцы). Организуем данные в виде таблицы: Флагстафф Феникс Юник июль 65,2 90,1 94,6 август 63,4 88,3 93,7 сентябрь 57 82,7 88,3 октябрь 46,1 70,8 76,4 ноябрь 35,8 58,4 64,2 декабрь 28,4 52,1 57,1 январь 25,3 49,7 55,3 Шлифовка медианами • В каждом столбце найдем медиану и запишем ее над первой строкой таблицы. • Вычтем значение медианы каждого столбца из всех элементов этого столбца. • Найдем медиану каждой строки (включая добавленную сторку из медиан столбцов) • В каждой строке вычтем значение найденной медианы из каждого элемента. Шлифовка медианами • Для рассматриваемого набора имеем: 70,8 -24,7 0 5,6 19,7 0 0,2 -0,9 17,3 0 0,2 0 11,9 -1 0 0 0 0 0 0 -12,2 1,9 -0,2 0 -18,7 1 0 -0,6 -21,1 0,3 0 0 Шлифовка медианами • В верхней левой ячейке расположен элемент «Всё». • В первой строке справа от него расположены «эффекты столбцов», т.е. городов, а в первом столбце - «эффекты строк», т.е. месяцев. • Остальные значения – «остатки». • Чтобы восстановить исходное значение, нужно сложить остаток, эффект строки, эффект столбца и эффект «Всё». Шлифовка медианами • Большое количество нулевых остатков и близость к нулю прочих в данном случае показывает, что в данном случае средняя температура в любом городе в любом месяце практически полностью описывается эффектом соответствующих города и месяца • Эффект «Все» играет роль точки отсчета, при необходимости он может быть включен в эффекты столбцов или строк. • В то же время, полученная картина остатков позволяет анализировать более глубокие закономерности данного распределения температур. • Для повышения наглядности в полученной таблице остатки можно заменить условными обозначениями. • Можно построить аппроксимацию исходных данных (эффект «Всё» + эффекты строк + эффекты столбцов), т.е. значения признака без учета остатков. Сводные таблицы и диаграммы • Сводная таблица – инструмент представления и анализа многофакторных данных • Отчет сводной таблицы используется для суммирования, анализа, исследования и представления сводных данных. • Отчет сводной диаграммы применяется для наглядного представления данных в отчете сводной таблицы и упрощения процедуры поиска сравнений, закономерностей и тенденций. Сводные таблицы и диаграммы • Используются в случаях, когда требуется проанализировать связанные итоги, особенно для сравнения нескольких фактов по каждому числу из длинного списка обобщаемых чисел. • При этом каждый столбец или поле исходных данных становится полем сводной таблицы, в котором подводятся итоги нескольких строк. Ключевые понятия Числовая сводка, шлифовка данных, сводная таблица, сводная диаграмма 68 Вопросы для самопроверки по теме «Инструменты анализа числовых данных» • • • • 69 Для чего нужны простые сводки Что позволяет выявить шлифовка данных медианами Что такое сводная таблица Назначение сводных таблиц и диаграмм Тема 4. Оценка результатов исследования Оценка результатов исследования (диагностика) • Цель: сделать заключение о состоянии исследования на момент завершения и перспективу • Задачи: определить и реализовать меры для отлаживания работы при любых состояниях системы • Определение. Оценка – установление наличия и степени проявления той или иной характеристики системы. Средством оценки служит показатель. • Оценки бывают: – Программно-тестовые и экспертные – Коллективные и индивидуальные – Эпизодичесие и периодические – Общие и локальные – Простые и сложные Оценка результатов исследования • Определение. Диагностика – процедура оценки результатов исследования • Цель: сделать заключение о состоянии исследования на момент завершения и его перспективах. • Задачи: определить и реализовать меры для отлаживания работы всех составляющих системы Требования к диагностической процедуре • Аутентичность – оценка должна быть основана на достоверной информации • Объективность – процедура оценки должна быть определена до начала исследования • Точность – оценка производится согласно логике диагноза Виды эффективности от реализации результатов исследования • • • • • Экономический Социальный Научно-технический Ресурсный Экологический Критерии применимости исследования • • • • • Реалистичность Гибкость Диапазон применимости Простота использования Экономичность Ключевые понятия Оценка, диагностика, показатель 77 Вопросы для самопроверки по теме «Инструменты анализа числовых данных» • • • • • 78 Дать определение понятия диагностика Цели и задачи диагностической процедуры Требования к диагностической процедуре Критерии применимости исследования Виды эффективности от реализации результатов исследования Рекомендуемая литература Лысов О.Е. Методы прикладных исследований в менеджменте: учеб. пособие / О. Е. Лысов. – ГУАП. СПб., 2006. – 164 с. 2. Ханк Д.Э. Бизнес-прогнозирование, 7-е издание.: Пер. с англ. / Д.Э. Ханк, Д.У. Уичерн, А.Дж. Райс – М.: Издательский дом «Вильямс», 2003. – 646 с. 3. Дуброва Т.А. Статистические методы прогнозирования: Учеб. пособие для вузов / Т.А. Дуброва – М.: Юнити-Дана, 2003. – 206 с. 1. 79 Использование материалов презентации Использование данной презентации может осуществляться только при условии соблюдения требований законов РФ об авторском праве и интеллектуальной собственности, а также с учетом требований настоящего Заявления. Презентация является собственностью авторов. Разрешается распечатывать копию любой части презентации для личного некоммерческого использования, однако не допускается распечатывать какую-либо часть презентации с любой иной целью или по каким-либо причинам вносить изменения в любую часть презентации. Использование любой части презентации в другом произведении, как в печатной, электронной, так и иной форме, а также использование любой части презентации в другой презентации посредством ссылки или иным образом допускается только после получения письменного согласия авторов. 80
