Место внутреннего аудита в организации образовательного

МИНИСТЕРСТВО ЗДРАВООХРАНЕНИЯ СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
ФАРМАЦЕВТИЧЕСКИЙ ФИЛИАЛ
ГБОУ СПО «СОМК»
Место внутреннего аудита
в организации
образовательного процесса
Подготовила:
Методист,
ПРК Рубцова Т.Д.
2011
Екатеринбург
Понятие внутреннего аудита не является новым,
оно возникло достаточно давно. И если на первых
этапах своего становления (вторая половина 19
века) он в большей степени представлял собой
форму контроля, то уже в начале 20 века смысл
внутреннего аудита заключался в
систематическом поиске путей повышения
эффективности управления.
Внутренний аудит (проверка): систематический,
независимый и документированный процесс,
позволяющий
определить
соответствие
деятельности и результатов в области качества
запланированным
мероприятиям,
а
также
эффективность внедрения мероприятий и их
пригодность поставленным целям.
Существует мнение, что внутренний аудит
- рентген производства. Он "высвечивает"
сильные и слабые стороны деятельности ОУ,
является источником его жизненной силы,
заключает в себе тот потенциал, который
дает возможность функционировать и
выживать в условиях рынка.
Более расширенный побуждающий
фактор проведения внутренних аудитов
- это исключение (или предупреждение)
проблем при прохождении прочих
проверок (внешних аудитов,
сертификационных и
аккредитационных экспертиз
деятельности ОУ).
Как максимум - действительное
улучшение деятельности организации.
Сегодня наличие внутреннего аудита в организациях
рассматривается как важный фактор эффективности вне
зависимости от того, есть в организации внедренная система
менеджмента качества или нет.
Наличие системы внутреннего аудита повышает доверие
работодателей и других заинтересованных сторон, их
уверенность в качественной подготовке выпускников –
будущих специалистов, способных решать поставленные
перед ними задачи на высокопрофессиональном уровне.
Аудит должен быть:
- спланированный и последовательный;
- понятен персоналу;
- всесторонний и исчерпывающий, т.е. план проверки
должен охватывать все действия, относящиеся к СМК;
- повторяющийся не реже одного раза в год, однако, это
зависит от сложности работ и количества обнаруженных
несоответствий;
- объективный и обоснованный;
- обеспечен системой отчетности и корректирующими
мероприятиями с проверкой выполнения этих действий.
В состав группы аудиторов должны включаться
специалисты, отвечающие следующим требованиям:
- иметь высшее образование;
- уметь общаться с людьми, устанавливать личные контакты,
выслушивать собеседника, владеть собой;
- знать документы СМК, нормативные документы организации,
методы проведения внутренних аудитов;
уметь работать с документами, устно и письменно
выражать свои мысли.
Внутренний аудит является составной частью системы
внутреннего контроля. Будучи частью целого, внутренний
аудит оценивает эффективность системы в целом. Таким
образом, он играет роль обратной связи, которая делает
систему устойчивой и позволяет настраиваться в
зависимости от происходящих изменений.
ПРОТОКОЛ № 3
заседания рабочей группы по разработке, внедрению и подготовке к
сертификации СМК колледжа
от 14.10.10
Присутствовали: 14 человек
Отсутствовали:
Повестка дня
 1. Информация об обучении внутренних аудиторов по курсу «Внутренний аудит СМК
образовательного учреждения»
Слушали ведущего аудитора Манькову Н.А., которая познакомила членов рабочей группы
с материалами по проведению внутреннего аудита.
Решение:
Информацию принять к сведению.
 2. Организация проведения внутренних аудитов в ГОУ СПО СОФК
Представила проект программы внутренних аудитов ГОУ СПО СОФК на 20102011учебный год, план внутренних аудитов на октябрь 2010-2011учебного года.
Решение:
1. Информацию принять к сведению.
2. Представить программу и план внутренних аудитов на согласование и утверждение.
3. Провести внутренние аудиты по следующему графику:
Кафедра СД – 27.10.10 (Серебрякова А.И.)
Учебная часть – 26.10.10 (Манькова Н.А.)
Отдел кадров – 28.10.10 (Борисова Н.Г.)
АХЧ – 26.10.10 (Синева Т.В.)
В срок до 30.10.10 результаты аудитов представить ПРК
ПРК, руководитель рабочей группы
Т.Д.Рубцова





НАЗНАЧЕНИЕ
Настоящая документированная процедура устанавливает
ответственность и требования к планированию и
проведению внутренних аудитов системы менеджмента
качества колледжа, документированию и поддержанию в
рабочем состоянии свидетельств аудита, а также к
последующим действиям, включая верификацию
предпринятых мер.
Положения настоящей документированной процедуры
обязательны для сотрудников, проводящих внутренний
аудит и всех сотрудников колледжа, деятельность
которых связана с выполнением требований к системе
менеджмента качества колледжа
Настоящая документированная процедура входит в
состав документов системы менеджмента качества
колледжа
Данная процедура развивает положения РК 01-2010
«Руководство по качеству колледжа в части требований
п.8.2.2 «Внутренние аудиты».










НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
В настоящей документированной процедуре
использованы ссылки на следующие нормативные
документы:
МС ИСО 9000:2005 Системы менеджмента качества. Основные
положения и словарь.
МС ИСО 9001:2008 Системы менеджмента качества. Требования.
ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Методические рекомендации по аудиту
систем менеджмента качества и/или охраны окружающей среды.
ГОСТ Р ИСО 9004 - 2001 Системы менеджмента качества.
Рекомендации к улучшению деятельности.
РК -01-2010 «Руководство по качеству».
СТО ПСМК 4.2.3-01-2010 «Управление документацией».
СТО ПСМК 8.3.-8.5-01-2010 «Управление несоответствиями,
корректирующими и предупреждающими действиями».
СТО ПСМК 4.2.4-01-2010 «Управление записями».

ОБЛАСТЬ РАСПРОСТРАНЕНИЯ

Данная процедура распространяется на всех
сотрудников колледжа, деятельность которых
связана с выполнением требований к системе
менеджмента качества в соответствии с
организационной структурой, утвержденной
приказом директора.

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ




Ответственность за утверждение данной документированной
процедуры несёт методист.
Ответственность за внедрение и управление процедурой несет
ведущий внутренний аудитор колледжа.
Ответственность за разработку процедуры, ее соответствие
требованиям МС ИСО 9001:2008, за организацию и
координацию деятельности по выполнению конкретных этапов
процесса внутреннего аудита и их конечные результаты несёт
ведущий аудитор.
Ответственность за проведение корректирующих и
предупреждающих действий по устранению выявленных и
потенциальных несоответствий и их причин по результатам
внутреннего аудита несёт руководитель структурного
подразделения, в котором несоответствие было выявлено.







Цели аудита:
- оценка соответствия образовательной деятельности колледжа и
связанных с ней результатов запланированным мероприятиям,
требованиям МС ИСО 9001:2008 и другим критериям аудита
(стандартам, контракту и т.д.);
- оценка результативности и эффективности функционирования
системы менеджмента качества с точки зрения достижения
Политики и Целей, определенных в области качества, и
определение возможностей и путей ее улучшения (идентификация
области потенциального улучшения системы менеджмента
качества);
- установление соответствия и несоответствия СМК установленным
требованиям;
- оценка способности колледжа выполнить требования
потребителей;
- определение всех причин выявленных несоответствий (основных,
дополнительных, сопутствующих);
- проверка и оценка результативности корректирующих и
предупреждающих действий по результатам предыдущих проверок.






К материалам или документам, которые могут
быть запрошены аудиторской группой,
относятся:
- цели структурного подразделения в области качества;
- положение о структурном подразделении;
- должностные инструкции руководителей проверяемых
структурных подразделений;
- нормативные документы, используемые в работе
структурных подразделения (стандарты, положения,
инструкции и т.д.);
- материалы по предыдущим внутренним аудитам и
другие.






Последовательность проведения аудита:
Уведомление и доведение плана аудита до
проверяемого структурного подразделения;
Проведение совещания с руководителем
проверяемого структурного подразделения;
Проведение аудита;
Составление отчета о результатах аудита;
Оценивание аудиторов.






В ходе аудита на месте должны использоваться
следующие методы аудита:
- опросы сотрудников;
- наблюдения за деятельностью, окружающей и
производственной средой и условиями труда;
- анализ документов системы менеджмента
качества;
- анализ первичных носителей информации;
- и другие методы.

Анализ итогового отчета высшим руководством



Ведущий внутренний аудитор должен представить итоговый
отчет ПРК в установленный программой аудита срок и
согласовать план корректирующих или предупреждающих
действий (приложение И) с руководителями проверяемых
структурных подразделений.
ПРК анализирует итоговый отчет, директор утверждает план
корректирующих или предупреждающих действий.
Руководители структурных подразделений должны
обеспечить, чтобы действия для устранения обнаруженных
несоответствий и вызвавших их причин предпринимались в
надлежащие сроки, согласно плану корректирующих
действий.
ЗАПИСИ
Все этапы планирования и проведения внутренних аудитов должны
сопровождаться соответствующими записями по качеству.
К записям по качеству относятся следующие документы:















Годовая программа проведения внутренних аудитов Ф.8.2.2-01-01-2010;
Протокол несоответствия;
План проведения аудита Ф.8.2.2-01-02-2010;
Опросный лист Ф 8.2.2-01-03-2010;
Служебная записка;
Контрольный лист по аудиту Ф.8.2.2-01-04-2010;
Отчет о несоответствии Ф.8.2.2-01-05-2010;
Итоговый отчет по аудиту Ф.8.2.2-01-06-2010;
План корректирующих и предупреждающих действий Ф.8.2.2-01-09-2010;
Запись о выполнении плана корректирующих действий и
предупреждающих действий;
Отчет об анализе результатов внутренних проверок;
Справка о работе аудиторской группы Ф.8.2.2-01-08-2010;
Лист данных аудитора (личный листок);
Управление записями по качеству производится в соответствии с СТО
ПСМК 4.2.4-01-2010«Управление записями».
Перечень рассылки
СТО ПСМК 8.2.2-01-2010 «Внутренние аудиты»


















Директор Т. Н. Федорова
Заместитель директора по учебной работе Е. В. Щипанова
Заместитель директора по воспитательной работе И. П. Логиновских
Заместитель директора по учебно-производственной работе С. Р.
Шумгунова
Заместитель директора по АХЧ О. И. Соломенникова
Методист Т. Д. Рубцова
Специалист по кадрам Л. Ф. Вастиева
Заведующий отделением очно-заочной (вечерней) формы обучения Е. И.
Зыкова
Заведующий отделением повышения квалификации И. П. Губина
Председатель ЦМК ОГСЭД З. А. Азанова
Зав. кафедрой ОПД А.И.Серебрякова
Зав. кафедрой СД Н.А. Манькова
Председатель ПМК фармацевтической технологии Н. Г. Борисова
Психолог Г. В. Супрунова
Инженер по охране труда Т.Г. Гребенщикова
Заведующий библиотекой З.А. Азанова
Руководитель физического воспитания Н. Л. Ергунова
МИНИСТЕРСТВО ЗДРАВООХРАНЕНИЯ СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
ГОУ СПО СВЕРДЛОВСКИЙ ОБЛАСТНОЙ ФАРМАЦЕВТИЧЕСКИЙ КОЛЛЕДЖ
ПРИКАЗ
31 августа 2010 года
№ 160/од
Екатеринбург





















О введение в действие документов
системы менеджмента качества
1. Ввести в действие документы СМК с даты подписания настоящего приказа:
1.1. Политика в области качества ГОУ СПО Свердловский областной фармацевтический колледж.
1.2. Цели в области качества на 2010-2011 учебный год.
1.3. РК-01-2010 Руководство по качеству.
1.4. СТО ПСМК 4.2.3-01-2010 Управление документацией системы менеджмента качества.
1.5. СТО ПСМК 4.2.4-01-2010 Управление записями.
1.6. СТО ПСМК 8.2.2-01-2010 Внутренние аудиты.
1.7. СТО ПСМК 8.3-8.5-01-2010 Управление несоответствиями, корректирующими и предупреждающими
действиями.
1.8. СТО СМК 7.3.-01-2010 Разработка рабочих учебных планов специальности.
1.9. СТО СМК 7.3.-02-2010 Разработка программ учебных дисциплин.
1.10. СТО СМК 7.3.-03-2010 Разработка учебно-методических комплексов (УМК) дисциплин.
1.11. КП 3.2.1-01-2010 Приём студентов.
1.12. КП 3.2.2.-01-2010 Реализация учебного процесса.
1.13. КП 3.2.3.-01-2010 Реализация учебно-производственного процесса (УПП).
1.14. КП 3.2.4.-01-2010 Реализация учебно-воспитательного процесса.
1.15. КП 3.2.5.-01-2010 Проведение итоговой государственной аттестации (ИГА), выпуск специалистов.
1.16. КП 3.3.1.-01-2010 Разработка и реализация программ дополнительного профессионального образования.
2. Руководителю рабочей группы распространить документы по подразделениям согласно Перечню рассылки
(Приложение 1)
3. Руководителям подразделений обеспечить ознакомление сотрудников с полученными документами и проставить
подписи в листах регистрации ознакомления (приложения к каждому документу СМК).
Директор
Т.Н. Федорова
Распоряжение по учебной части
от 08 апреля 2010 года
С 05 по 07 апреля 2010г. согласно плана внутриколледжного контроля проведена проверка методического
обеспечения дисциплин общепрофессионального цикла базовый уровень: клиническая патология, гигиена с
экологией человека, безопасность жизнедеятельности и медицина катастроф, ботаника. Повышенный уровень –
гигиена аптечных предприятий и охрана здоровья.



















Цель проверки:
совершенствование методического обеспечения образовательного процесса;
состояние и качество ведения методической документации;
выполнение плана внутриколледжного контроля.
Итоги проверки:
Представлены календарно-тематические планы, рабочие программы, методические материалы для организации
образовательного процесса преподаваемых дисциплин.
Рабочие программы составлены в соответствии с требованиями нормативных документов.
Календарно-тематические планы не соответствует требованиям, т.к. содержание материала соответствует теме
занятия, а не отражает каждое занятие. В календарно-тематическом плане дисциплины «Безопасность
жизнедеятельности и медицина катастроф» отмечены только дидактические цели.
Представлены методические разработки для преподавателей на каждое практическое занятие по всем дисциплинам.
Методические указания для студентов представлены по всем дисциплинам, кроме дисциплины «Безопасность
жизнедеятельности и медицина катастроф».
Поурочные папки для проведения практических занятий соответствуют требованиям по дисциплине «Безопасность
жизнедеятельности и медицина катастроф».
Требует доработки дидактический материал, необходимый для проверки знаний студентов (тестовый контроль, в т.ч.
для проведения семинарских занятий).
Представлены материалы для проведения теоретических занятий. Необходимо сделать корректировку
технологических карт.
Выводы:
В целом методическое обеспечение общепрофессиональных дисциплин удовлетворительное.
Замечания по календарно-тематическим планам устранить до 30.06.2010г.
Сформировать поурочные папки в соответствии с требованиями до 30.06.2010г.
Методические указания для студентов по дисциплине «Безопасность жизнедеятельности и медицина катастроф»
предоставить зам. директора по учебной работе до 20.06.2010г.
Корректировку тестовых заданий, методических разработок произвести в рабочем порядке.
Зам. директора по учебной работе
Е.В. Щипанова

2-3 ноября в колледже прошел второй этап
Сертификации – проверки системы
менеджмента качества ГОУ СПО
Свердловский областной фармацевтический
колледж.

В ходе проверки установлено, что система
менеджмента поддерживается в действии,
развивается в соответствии с принципом
постоянного улучшения и , в целом,
результативна и соответствует требованиям.
 Проведение
внутренних аудитов
позволяет повысить эффективность
функционирования образовательного
учреждения и дает возможность
оценивать и прогнозировать
деятельность его структурных
подразделений.
С развитием информационных технологий
становится возможным все более широкое их
применение в системе менеджмента качества
Для автоматизации определенных функций в работе
cистемы менеджмента качества необходимо
использовать различные программные продукты
(например: электронный документооборот и
управление информацией на электронных
носителях)