Приложение 2 к Положению о рассмотрении и реализации АО «Казгеология» проектов в сфере

Приложение 2
к Положению о рассмотрении и
реализации АО «Казгеология»
проектов в сфере
недропользования
Перечень документов, предоставляемых потенциальным партнером
№
Структурное
подразделение,
которое проводит
экспертизу
ДОКУМЕНТЫ, ПРИЛАГАЕМЫЕ ПОТЕНЦИАЛЬНЫМ ПАРТНЕРОМ К
КОММЕРЧЕСКОМУ ПРЕДЛОЖЕНИЮ
1
2
3
4
5
Наименование
документа
Свидетельство о
государственной
регистрации или
перерегистрации
юридического лица в
органах юстиции
Свидетельство о
постановке на учет по
налогу на добавленную
стоимость
Учредительные
документы
(Учредительный
договор, Устав),
изменения и
дополнения,
зарегистрированные в
органах
юстиции/уведомления
о внесенных
изменениях и
дополнениях с
отметкой органа
юстиции в получении
справка с органов
юстиции о внесенных
изменениях и
дополнениях в устав на
дату подачи
коммерческого
предложения;
Решение
уполномоченных
органов
потенциального
партнера об
избрании/назначении
первого руководителя,
приказ о вступлении в
должность первого
руководителя, приказ о
назначении главного
Форма
предоставл
ения
Требования к их
оформлению*
Нотариально
удостоверенная
копия
ЮД
Нотариально
удостоверенная
копия
ЮД
Нотариально
удостоверенная
копия
ЮД
оригинал
ЮД
Оригиналы или
нотариально
удостоверенные
копии
ЮД
1
6
7
8
9
бухгалтера, приказ о
наделении главного
бухгалтера или иных
лиц, полномочиями на
право подписания
платежных,
финансовых и иных
документов
Документы,
подтверждающие
формирование
уставного капитала
(платежное поручение,
приходно-кассовый
ордер, акт приемапередачи имущества
при формировании
уставного капитала
имуществом,
независимая оценка
имущества, за
исключением денег и
пр.) **
Выписка из системы
реестров держателей
ценных бумаг о
держателях акций
потенциального
партнера, в случае если
его организационноправовая форма –
акционерное
общество**
Выписка из реестра
участников
товарищества с
ограниченной
ответственностью о
подтверждении права
собственности на долю
участия в уставном
капитале товарищества,
в случае если
организационноправовая форма
потенциального
партнера –
товарищество с
ограниченной
ответственностью (в
случае наличия
договора на ведение
реестра товарищества),
сведения об
аффилиированных
лицах
Документ,
подтверждающий
полномочия лица на
право подписывать
документы и договоры
с АО «Казгеология» от
Оригиналы или
нотариально
удостоверенные
копии
ЮД
Оригинал
ЮД
Оригинал
ЮД
Оригинал
ЮД
2
10
11
12
13
имени потенциального
партнера, если это лицо
является
представителем
потенциального
партнера (выписка из
протокола,
доверенность)
Документ с образцами
подписей первого
руководителя, главного
бухгалтера или лица
представляющего
потенциального
партнера (в случае
если интересы
потенциального
партнера представляет
представитель по
доверенности.) и
оттиска печати
потенциального
партнера
Удостоверение
личности 1-го
руководителя
потенциального
партнера, главного
бухгалтера или лица
представляющего
потенциального
партнера на
основании
доверенности**
Документы
учредителей
(участников)
потенциального
партнера:
- для физического лица
– удостоверение
личности;
- для юридического
лица – устав, решение
учредителей о
назначении
исполнительного
органа (первого
руководителя)
юридического лица.
Для потенциальных
партнеров –
акционерных обществ:
отчет об итогах
размещения акций,
проспект выпуска
акций со всеми
изменениями и
дополнениями,
свидетельство о
государственной
регистрации выпуска
Нотариально
удостоверенный
документ
ЮД
Копии
ЮД
Копии
ЮД
Копии
ЮД
3
14
15
16
17
18
19
акций, сведения об
аффилиированных
лицах
Финансовые
документы
потенциального
партнера (формы
№1,2,3, 4 по ОКУД) за
последний отчетный
год и на последнюю
отчетную дату.
Подробная
пояснительная записка
к балансовой
документации
Расшифровка
кредиторской,
дебиторской и
финансовой
задолженности с
указанием сумм,
сроков и причин ее
образования
Декларация по
корпоративному
подоходному налогу по
состоянию на конец
года, предыдущего
отчетному, с отметкой
налогового органа;
Документы,
подтверждающие
наличие основных
средств;
Справка из
обслуживающих
банков о наличии
банковских счетов с
указанием
ежемесячных оборотов
по банковским счетам
за последние 6-12
месяцев, о наличии или
отсутствии ссудной
/просроченной ссудной
задолженности,
сведения по картотеке,
а также письмо
потенциального
партнера об
отсутствии/наличии у
него иных банковских
счетов
Справка налогового
комитета о наличии
или отсутствии
задолженности по
налогам и другим
обязательным
Оригиналы
Финансовые документы
должны быть подписаны
первым руководителем,
главным бухгалтером (при
наличии) и заверены
печатью потенциального
партнера.
Для акционерных
обществ, финансовая
отчетность должна быть
подтверждена аудитом
ЮД, ДЭП
Оригинал
Документы должны быть
подписаны первым
руководителем, главным
бухгалтером (при
наличии) и заверены
печатью потенциального
партнера
Для акционерных
обществ, финансовая
отчетность должна быть
подтверждена аудитом
ДЭП
Копия
ДЭП
Копия
ЮД, ДЭП
Оригинал
Справка должна быть
оформлена на фирменном
бланке обслуживающего
банка и/или организации,
осуществляющий
отдельные виды
банковских операций
ДЭП,ЮД
Оригинал
Справка должна быть
подписана
уполномоченным лицом и
заверена печатью
налогового комитета , акт
сверки может быть
ДЭП, ЮД
4
20
21
22
платежам в бюджет и в
пенсионный фонд с
приложением акта
сверки
Правоустанавливающи
е документы на активы,
подлежащих передаче в
проект;
Справки,
подтверждающие
наличие/отсутствие
обременений на
имущество;
Действующие
договоры займа,
кредитных линий,
финансового лизинга и
иных договоров по
привлечению
денежных средств.
График погашения всех
имеющихся долговых
обязательств на
последнюю отчетную
дату с указанием
выплат основного
долга и процентных
платежей.
23
Разрешения, лицензии
и иные документы,
необходимые для
осуществления
Проекта
24
Документы,
подтверждающие
технические,
управленческие и
организационные
возможности
потенциального
партнера
предоставлен как на
бумажном, так и на
электронном носителе
нотариально
удостоверенные
копии
ЮД, СКРОР
Оригинал
ЮД
Копии
ДЭП, ЮД,СКРОР
Нотариально
удостоверенные
копии
Разрешения, лицензии и
иные документы должны
быть оформлены в
соответствии с
требованиями
законодательства РК
ЮД, ДГИМ
ДН, ДГИМ, ЮД
ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ ПОТЕНЦИАЛЬНЫМ
ПАРТНЕРОМ ДО ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА О РЕАЛИЗАЦИИ
ПРОЕКТА
25
Решение
уполномоченного
органа потенциального
партнера о заключении
договора о реализации
проекта по форме,
требуемой АО
«Казгеология»
Оригинал
Протоколы/решения
должны быть оформлены
в соответствии с
требованиями
законодательства РК
ЮД
*Требования к оформлению: Текстовая часть готовится на стандартных листах
писчей бумаги (стандарт А4 210х297 мм) крупным разборчивым шрифтом. Громоздкие
расчеты и большие схемы следует вынести в приложения. Для используемых в расчетах
исходных данных должны быть указаны конкретные источники информации (справки
5
министерств и ведомств, информационные бюллетени, котировки бирж, данные о
валютных торгах, экспертные заключения и т.д.). Для всех ценовых величин должна
быть указана конкретная дата, на которую производился расчет
Данный перечень является единым для всех потенциальных партнеров.
Потенциальный
партнер
несет
ответственность
за
достоверность
предоставляемой информации, сведений, и надлежащее оформление документов.
Данный перечень является минимальным, и АО «Казгеология» оставляет за собой
право требовать предоставления любых других документов, необходимых для проведения
комплексной экспертизы Проекта и принятия решений по нему. При комплексной
экспертизе могут быть затребованы заключения отраслевых государственных органов.
Дополнительные документы могут быть затребованы от потенциального
партнера, как на этапе приема (регистрации) коммерческого предложения, так и в
процессе проведения комплексной экспертизы Проекта.
Примечание. АО «Казгеология» оставляет за собой право запрашивать и получать
от потенциального партнера и других лиц любые дополнительные материалы,
необходимые для принятия решения об участии (отказе от участия) в реализации
проекта, включая документы о финансово-экономическом состоянии потенциального
партнера, а также юридических и (или) физических лиц, которые имеют возможность
прямо и (или) косвенно участвовать в проекте, определять решения и (или) оказывать
влияние на принимаемые потенциальным партнером решения.
Потенциальные партнеры- нерезиденты РК предоставляют аналогичные
вышеуказанным документы легализованные/апостилированные в порядке установленном
законодательством РК.
6