Приложение 21. Положение о применении санкций на оптовом

Приложение № 21
к Договору о присоединении к торговой системе
оптового рынка
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРИМЕНЕНИИ САНКЦИЙ НА ОПТОВОМ РЫНКЕ
ЭЛЕКТРИЧЕСКОЙ ЭНЕРГИИ И МОЩНОСТИ
утверждено 27 марта 2009 года (Протокол № 7/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 24 апреля 2009 года (Протокол № 9/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 28 мая 2009 года (Протокол № 12/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 11 декабря 2009 года (Протокол № 32/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 25 декабря 2009 года (Протокол № 34/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 31 декабря 2009 года (Протокол № 35/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 29 января 2010 года (Протокол № 2/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 19 февраля 2010 года (Протокол № 3/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 26 февраля 2010 года (Протокол № 5/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 14 мая 2010 года (Протокол № 11/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 22 июня 2010 года (Протокол № 15/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 30 июля 2010 года (Протокол № 19/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 1 сентября 2010 года (Протокол № 21-III/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 17 сентября 2010 года (Протокол № 23-I/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 29 октября 2010 года (протокол № 30/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 10 декабря 2010 года (протокол № 35/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 28 января 2011 года (Протокол № 2/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 13 мая 2011 года (Протокол № 13/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 29 июля 2011 года (протокол № 22/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 19 сентября 2011 года (протокол № 26/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 29 сентября 2011 года (протокол № 29/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 27 апреля 2012 года (протокол № 17/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 29 мая 2012 года (протокол № 22/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 13 июля 2012 года (протокол № 23/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 31 августа 2012 года (протокол № 26/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»),
с изменениями от 28 сентября 2012 года (протокол № 30/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»)
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
ОГЛАВЛЕНИЕ
ЧАСТЬ ПЕРВАЯ ........................................................................................................................... 3
РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ................................................................................ 3
Статья 1.
Цели и задачи Положения ........................................................................... 3
Статья 2.
Сфера применения Положения .................................................................. 3
Статья 3.
Предупреждение нарушений ...................................................................... 3
РАЗДЕЛ II.
САНКЦИИ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ ОПТОВОГО РЫНКА И
ДОГОВОРА О ПРИСОЕДИНЕНИИ .................................................................................. 3
Статья 4.
Цели и задачи применения санкций .......................................................... 3
Статья 5.
Виды санкций ................................................................................................. 3
Статья 6.
Предупреждение........................................................................................... 4
Статья 7.
Штраф ............................................................................................................. 4
Статья 8.
Выдача предписаний .................................................................................... 4
Статья 9.
Общие правила применения санкций ....................................................... 4
Статья 10.
Применение санкций при совершении нескольких нарушений ......... 4
Статья 11.
Давность привлечения к ответственности ................................................ 4
Статья 12.
Исчисление сроков........................................................................................ 5
Статья 13.
Органы, уполномоченные рассматривать дела о совершении
нарушения 5
РАЗДЕЛ III. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ КОМИССИЕЙ ДЕЛА О
СОВЕРШЕНИИ НАРУШЕНИЯ .......................................................................................... 5
Статья 14.
Задачи и функции Комиссии ...................................................................... 5
Статья 15.
Место рассмотрения дела ............................................................................. 6
Статья 16.
Основание рассмотрения дела о совершении нарушения ..................... 6
Статья 17.
Принятие Уведомления (Заявления) к рассмотрению ........................... 6
Статья 18.
Порядок соединения и выделения дел ....................................................... 7
Статья 19.
Лица, участвующие в рассмотрении дела ................................................. 7
Статья 20.
Отложение рассмотрения дела .................................................................... 8
Статья 21.
Права и обязанности лиц, участвующих в рассмотрении дела ............. 8
Статья 22.
Доказательства ............................................................................................... 8
Статья 23.
Обязанность доказывания и представления доказательств ................... 9
Статья 24.
Требования к доказательствам .................................................................... 9
Статья 25.
Решение по делу ............................................................................................. 9
Статья 26.
Виды решений по делу ................................................................................ 10
Статья 27.
Предложение об устранении причин и условий, способствовавших
совершению нарушений .................................................................................................... 10
Статья 28.
Объявление решения по делу .................................................................... 10
Статья 29.
Вступление решения о применении санкций в силу ............................. 10
Статья 30.
Обжалование решений Дисциплинарной комиссии ............................ 11
Статья 31.
Порядок взаимодействия Дисциплинарной комиссии и лиц,
участвующих в деле ............................................................................................................. 11
Статья 32.
Внесение изменений в настоящее Положение ...................................... 11
ЧАСТЬ ВТОРАЯ.......................................................................................................................... 12
РАЗДЕЛ I. НАРУШЕНИЯ В СФЕРЕ КОММЕРЧЕСКОГО УЧЕТА .......................... 12
Статья 33. Нарушение технических требований к системам коммерческого
учета
12
Статья 34. Нарушения в сфере коммерческого учета................................................... 16
РАЗДЕЛ II. НАРУШЕНИЯ ПОРЯДКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФИНАНСОВЫХ
РАСЧЕТОВ ............................................................................................................................... 18
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
Статья 35.
Нарушение обязанности проведения расчетов посредством
клирингового (торгового) счета в Уполномоченной кредитной организации: ........ 18
РАЗДЕЛ III. НАРУШЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К
СУБЪЕКТАМ ОПТОВОГО РЫНКА ................................................................................. 18
Статья 36.
Несоответствие требованиям, предъявляемым к субъектам оптового
рынка
18
Статья 37.
Неправомерное получение субъектом оптового рынка доходов на
оптовом рынке ..................................................................................................................... 19
Статья 38.
Неисполнение предписаний Комиссии.................................................... 20
РАЗДЕЛ IV. ИНФОРМАЦИОННЫЕ НАРУШЕНИЯ .................................................. 20
Статья 39. Нарушение обязанности предоставлять информацию, необходимую для
проведения СР расследования в целях ограничения манипулирования ценами ..... 20
2
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
ЧАСТЬ ПЕРВАЯ
Настоящее Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и
мощности (далее – Положение) разработано на основе законодательства Российской Федерации,
документов СР, определяет цели и задачи применения санкций, устанавливает виды таких санкций, а
также условия и порядок их применения, компетенцию и полномочия СР по применению санкций.
РАЗДЕЛ I.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1.
Цели и задачи Положения
Основными целями и задачами настоящего Положения являются:
а)
обеспечение единообразного применения субъектами оптового рынка положений
Правил оптового рынка электрической энергии (мощности), Договора о присоединении к
торговой системе оптового рынка и Положения о порядке получения статуса субъекта оптового
рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении
к торговой системе оптового рынка) (далее – Правил оптового рынка и Договора о
присоединении);
б)
обеспечение и осуществление контроля за соблюдением субъектами оптового рынка
положений Правил оптового рынка и Договора о присоединении;
в)
определение условий и порядка применения санкций к субъектам оптового рынка.
Статья 2.
Сфера применения Положения
Настоящее Положение распространяется на отношения, связанные с нарушением положений
Правил оптового рынка и Договора о присоединении.
Условия настоящего Положения не применяются к нарушениям положений Правил оптового
рынка и Договора о присоединении, допущенным со стороны КО, СО, ЦФР. Порядок
рассмотрения указанных нарушений может быть установлен Положением о Конфликтной
комиссии.
Статья 3.
Предупреждение нарушений
СР разрабатывает и осуществляет мероприятия, направленные на предупреждение нарушений
положений Правил оптового рынка и Договора о присоединении, а также выявление и
устранение причин и условий, способствующих совершению таких нарушений.
РАЗДЕЛ II. САНКЦИИ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ ОПТОВОГО РЫНКА И ДОГОВОРА
О ПРИСОЕДИНЕНИИ
Статья 4.
Цели и задачи применения санкций
Основными целями и задачами применения санкций являются:
а)
защита законных прав и интересов субъектов оптового рынка;
б)
создание условий добросовестного выполнения субъектами оптового рынка
обязанностей, установленных положениями Правил оптового рынка и Договором о
присоединении;
в)
предупреждение совершения нарушений.
Статья 5.
Виды санкций
За совершение нарушений могут устанавливаться и применяться следующие санкции:
а)
предупреждение;
б)
штраф;
3
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
в)
рекомендация Наблюдательному совету СР о лишении статуса субъекта оптового
рынка, исключении субъекта оптового рынка из реестра субъектов оптового рынка и
(или) лишении права участия в торговле электрической энергией (мощностью);
г)
рекомендация Правлению КО о лишении субъекта оптового рынка права участия в
торговле электрической энергией (мощностью) на оптовом рынке в соответствующей
ГТП при условии наличия иных ГТП, зарегистрированных за данным субъектом.
Указанные санкции применяются не в рамках гражданско-правовых отношений и не являются
мерами гражданско-правовой ответственности. Применение указанных санкций осуществляется
при установлении факта нарушения вне зависимости от причинения убытков таким
нарушением одному, нескольким или всем субъектам оптового рынка.
Статья 6.
Предупреждение
Предупреждение – санкция за нарушение Договора о присоединении, выраженная в
официальном порицании субъекта оптового рынка. Предупреждение выносится в письменной
форме.
Предупреждение публикуется на официальном сайте СР в сети Интернет.
Статья 7.
Штраф
Штраф взыскивается в пользу СР, за исключением случаев, установленных настоящим
Положением. Штраф исчисляется в твердой сумме и устанавливается в рублях. Особенности
исчисления штрафа могут устанавливаться иными статьями настоящего Положения.
Штраф уплачивается в порядке, предусмотренном Договором о присоединении.
Денежные средства, уплаченные в виде штрафов, взыскиваемых в пользу СР, расходуются на
цели, определенные общим собранием членов СР в соответствии с Уставом СР.
Статья 8.
Выдача предписаний
В случаях, установленных настоящим Положением, одновременно с применением санкций
Комиссия выдает субъекту оптового рынка предписание об устранении допущенного
нарушения Правил оптового рынка и (или) Договора о присоединении.
Предписание содержится в резолютивной части решения Комиссии.
Исполнение предписания обязательно для исполнения субъектами оптового рынка.
Предписание должно быть исполнено в установленный настоящим положением срок.
Неисполнение предписания влечет применение предусмотренной настоящим Положением
санкции.
Статья 9.
Общие правила применения санкций
Принципы применения санкций:
а)
применение санкций не должно носить дискриминационный характер по отношению
к той или иной группе субъектов оптового рынка;
б)
соответствие применяемых санкций характеру нарушения.
Статья 10.
Применение санкций при совершении нескольких нарушений
При совершении двух или более нарушений санкции налагаются за каждое совершенное
нарушение отдельно.
Статья 11.
Давность привлечения к ответственности
11.1. Санкция не может быть применена по истечении 4 (четырех) лет с момента совершения
нарушения.
Течение срока давности привлечения к ответственности в отношении длящихся нарушений
начинается с даты прекращения совершения такого нарушения.
4
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
11.2. По истечении календарного года, в котором к субъекту оптового рынка применялась
санкция за совершение нарушения в соответствии с настоящим Положением, субъект оптового
рынка считается не подвергнутым указанной санкции.
Статья 12.
Исчисление сроков
При определении сроков используются рабочие дни, календарные недели и месяцы, если
условиями настоящего Положения специально не установлено иное.
Статья 13.
Органы, уполномоченные рассматривать дела о совершении нарушения
13.1. Дисциплинарная комиссия СР (далее – Комиссия) является уполномоченным органом по
рассмотрению дел и материалов о совершении нарушений и по применению санкций,
предусмотренных настоящим Положением.
13.2. Комиссия создается без ограничения срока деятельности. Деятельность Комиссии может быть
прекращена на основании решения Наблюдательного совета СР.
13.3. Члены Комиссии, в том числе Председатель и его Заместитель, назначаются приказом
Председателя Правления СР.
13.4. Количественный состав Комиссии может составлять не менее пяти и не более девяти человек,
включая Председателя Комиссии.
13.5. Деятельность членов Комиссии осуществляется безвозмездно.
13.6. Председатель Комиссии возглавляет работу Комиссии. В случае отсутствия Председателя
Комиссии его функции осуществляет Заместитель.
13.7. Комиссия вправе проводить заседания, в случае если на нём присутствует более половины
членов Комиссии.
13.8. В случаях, установленных настоящим Положением, уполномоченным органом по рассмотрению
дел о совершении нарушений и применении санкций является Наблюдательный совет СР.
Рассмотрение Наблюдательным советом СР дела о совершении нарушения и применении
санкций осуществляется на заседании Наблюдательного совета СР в порядке, предусмотренном
Уставом СР и Положением о Наблюдательном совете СР.
РАЗДЕЛ III. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ КОМИССИЕЙ ДЕЛ И МАТЕРИАЛОВ О
СОВЕРШЕНИИ НАРУШЕНИЯ
Статья 14.
14.1.
14.2.
Задачи и функции Комиссии
Основными задачами Комиссии являются:

обеспечение соблюдения субъектами электроэнергетики Договора о присоединении;

анализ информации о соблюдении субъектами электроэнергетики Договора о
присоединении;

анализ причин нарушения субъектами электроэнергетики Договора о присоединении;

разработка предложений по изменению и дополнению положений Договора о
присоединении.
Комиссия в целях решения возложенных на нее задач осуществляет следующие функции:

рассматривает дела и материалы о совершении нарушений;

заслушивает мнение представителей лиц, участвующих в деле;

принимает решения о применении санкции в случае установления Комиссией факта
нарушения, предусмотренного настоящим Положением;
5
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности

разрабатывает предложения и рекомендации по предотвращению или устранению
субъектами оптового рынка электроэнергии нарушений требований Правил оптового
рынка и Договора о присоединении;

направляет материалы о совершении нарушений для рассмотрения Наблюдательным
советом НП «Совет рынка.
Статья 15.
Место рассмотрения дела и проведения заседаний Комиссии
Местом рассмотрения дела и проведения заседаний является местонахождение СР в г. Москве.
Статья 151.
Протокол заседания Комиссии.
15.1.1
Заседания Комиссии оформляются протоколом, подписанным Председателем комиссии.
15.2.1
В протоколе заседания Комиссии указываются:

дата, место и время проведения заседания Комиссии;

общее количество и персональный состав членов Комиссии, участвовавших в заседании
Комиссии;

обстоятельства, установленные Комиссией;

объяснения лиц, участвовавших в заседании Комиссии;

выводы по рассматриваемым на заседаниях Комиссии вопросам.
Статья 16.
16.1.
Основанием для рассмотрения дела и материалов о совершении нарушений и (или) о
применении санкций является:
−
−
16.2.
−
наименование субъекта оптового рынка, в отношении действий (бездействий) которого
подписывается уведомление;
−
юридический и фактический адрес субъекта оптового рынка;
−
описание нарушения, которое было допущено субъектом оптового рынка, со ссылкой на
положения нормативных правовых актов, нарушаемых действиями (бездействием)
субъекта оптового рынка;
−
доказательства, подтверждающие совершение субъектом оптового рынка нарушения;
−
подпись уполномоченного лица субъекта оптового рынка (структурного подразделения
СР, АТС, ЦФР), подающего Уведомление о совершении нарушения (Заявление);
−
перечень прилагаемых документов, в том числе подтверждающих полномочия лица,
подписавшего Заявление.
Принятие Уведомления (Заявления) к рассмотрению
По результатам рассмотрения Уведомления о совершении нарушения (Заявления) Председатель
Комиссии в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения Уведомления о совершении
нарушения (Заявления) принимает одно из следующих решений:
−
−
17.2.
Уведомление о совершении нарушения, подаваемое в Комиссию соответствующим
структурным подразделением СР, АТС и ЦФР;
Заявление субъекта оптового рынка.
Уведомление о совершении нарушения (Заявление) подается на имя Председателя Комиссии и
должно содержать:
Статья 17.
17.1.
Основание рассмотрения дела и материалов о совершении нарушения
о принятии Уведомления о совершении нарушения (Заявления) к рассмотрению;
об отказе в принятии Уведомления о совершении нарушения (Заявления) к рассмотрению
в случае, если к Уведомлению о совершении нарушения (Заявлению) не приложены
документы, подтверждающие факт совершения нарушения, или Уведомление о
совершении нарушения (Заявление) не соответствует иным требованиям, указанным в
п. 16.2 статьи 16 настоящего Положения.
В течение 3 (трех) рабочих дней с даты принятия одного из решений, указанных в п. 17.1
настоящего Положения, в адрес субъекта оптового рынка, в отношении которого
6
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
рассматривается дело, и иных заинтересованных лиц направляется извещение о принятии
Уведомления о совершении нарушения (Заявления), в котором может указываться дата и место
проведения заседания, либо извещение об отказе с указанием причин, по которым
Уведомление о совершении нарушении (Заявление) не может быть принято к рассмотрению.
17.3.
Лица, участвующие в рассмотрении дела, извещаются о времени и месте проведения заседания
по делу с таким расчетом, чтобы каждое из лиц располагало сроком не менее 7 (семи) рабочих
дней для подготовки к разбирательству дела и прибытия на заседание. По соглашению сторон
этот срок может быть сокращен.
17.4.
Комиссия рассматривает дело в течение срока, не превышающего 30 (тридцати) календарных
дней со дня принятия Уведомления о совершении нарушения (Заявления) к рассмотрению.
В случае если рассмотрение дела Комиссией не может быть начато (не может быть
продолжено) на основании имеющихся доказательств, рассмотрение дела продлевается
Председателем Комиссии (Комиссией).
17.5.
В случае поступления в Комиссию Уведомления/Заявления о совершении нарушения
участником ОРЭМ абз. 2 п. 37 Правил оптового рынка электрической энергии и мощности,
утвержденных постановлением Правительства РФ от 27.12.10 № 1172, и п. 5.1.1 Положения о
порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) в виде
неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств по оплате электрической энергии
и (или) мощности за два расчетных периода, Комиссия рассматривает данное
Уведомление/Заявление и поступившие материалы, на своем заседании. К порядку
рассмотрения указанных Уведомления/Заявления и материалов не применяются положения
настоящего Регламента о порядке рассмотрения дел и принятия по ним решений, за
исключением пп. 17.1–17.4 настоящего Положения. Субъект оптового рынка, в отношении
которого рассматривается Уведомление/Заявление и материалы, вправе участвовать в заседании
Комиссии, однако его неявка на заседание Комиссии не является препятствием для
рассмотрения Уведомления/Заявления и материалов о нарушении по существу.
По результатам рассмотрения Уведомление/Заявления и материалов Комиссия вправе передать
материалы о совершении нарушения на рассмотрение Наблюдательного совета НП «Совет
рынка».
О результатах рассмотрения указанного Уведомления/Заявления и материалов Комиссия
уведомляет субъекта оптового рынка, в отношении которого рассматривалось
Уведомление/Заявление о нарушении, а также членов Наблюдательного совета НП «Совет
рынка» в течение пяти календарных дней с даты проведения заседания Комиссии.
Субъект оптового рынка, в отношении которого рассматривалось Уведомление/Заявление, в
течение пяти рабочих дней с даты проведения заседания Комиссии вправе обратиться в
Конфликтную комиссию при Наблюдательном совете НП «Совет рынка» с заявлением о
дополнительном исследовании вопроса неисполнения обязательств по оплате электрической
энергии и (или) мощности за два расчетных периода. Порядок рассмотрения такого заявления
устанавливается Положением о Конфликтной комиссии.
Статья 18.
Порядок соединения и выделения дел
18.1.
Если в Комиссию направлено несколько Уведомлений (Заявлений), содержащих общий
предмет и основания в отношении одного лица, Дисциплинарная комиссия вправе рассмотреть
все уведомления в одном деле.
18.2.
Если в Комиссию направлено Уведомление о нарушении (Заявление) в отношении нескольких
лиц, Комиссия вправе рассмотреть такое уведомление в одном деле.
18.3.
Если на рассмотрении Комиссии находится два и более дел в отношении одного лица или в
отношении нескольких лиц по одному факту нарушения, Комиссия вправе соединить дела и
рассмотреть вопрос в одном деле.
18.4.
Выделение дела допускается только в случае, если это не повлияет на всесторонность, полноту
и объективность рассмотрения дела.
Статья 19.
Лица, участвующие в рассмотрении дела
7
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
19.1.
В рассмотрении дела участвуют:
а)
субъект оптового рынка, в отношении которого рассматривается дело;
б)
субъект оптового рынка, обратившийся в Комиссию с Заявлением, на основании
которой рассматривается дело;
в)
представитель структурного подразделения СР, АТС, ЦФР, направившего Уведомление
о совершении нарушения в Комиссию;
г)
иные лица, участие которых в рассмотрении дела будет признано необходимым
Комиссией.
19.2.
Субъект оптового рынка, в отношении которого рассматривается дело, вправе участвовать в
рассмотрении дела через своего представителя.
19.3.
Полномочия представителя должны быть подтверждены доверенностью, выданной в
установленном законодательством Российской Федерации порядке.
19.4.
Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций,
подтверждаются представляемыми ими документами, удостоверяющими их служебное
положение, а также учредительными и иными документами.
В качестве представителей не могут выступать члены Комиссии.
Статья 20.
20.1.
Отложение рассмотрения дела
В случае если лица, участвующие в деле, не извещены о времени и месте заседания Комиссии,
Комиссия откладывает разбирательство дела.
Комиссия вправе рассмотреть дело в случае неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле и
извещенных надлежащим образом о времени и месте заседания Комиссии.
По ходатайству лица, участвующего в деле, Комиссия может отложить разбирательство дела в
связи с неявкой его представителя по уважительной причине.
20.2
Комиссия вправе отложить рассмотрение дела при невозможности рассмотрения дела в данном
заседании либо в связи с необходимостью сбора дополнительных доказательств по делу.
20.3
Комиссия по собственной инициативе либо по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе
объявить перерыв в рассмотрении дела.
Статья 21.
21.1.
Права и обязанности лиц, участвующих в рассмотрении дела
Лица, участвующие в рассмотрении дела, вправе:
−
давать объяснения;
−
знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии;
−
представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими
лицами;
−
заявлять ходатайства, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения
дела вопросам;
−
знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств,
доводов других лиц, участвующих в деле;
−
осуществлять иные права, предусмотренные настоящим Положением.
21.2. Лица, участвующие в рассмотрении дела, обязаны не разглашать конфиденциальную
информацию (служебную и коммерческую), ставшую им известной в ходе рассмотрения дела об
установлении (устранении) нарушения.
Статья 22.
Доказательства
22.1. Доказательствами по делу являются любые фактические данные, на основе которых Комиссия
устанавливает наличие или отсутствие нарушения.
8
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
22.2. Доказательствами отсутствия нарушения, предусмотренного ст. 33 настоящего Положения, в
части выполнения технических требований, предъявляемых к субъектам оптового рынка
электроэнергии, являются:
22.2.1. акт соответствия системы коммерческого учета техническим требованиям оптового
рынка электрической энергии и мощности;
22.2.2.
Статья 23.
иные документы, подтверждающие отсутствие нарушения.
Обязанность доказывания и представления доказательств
23.1.
Лицо, участвующее в рассмотрении дела, должно доказать обстоятельства, на которые оно
ссылается как на основание своих требований и возражений.
23.2.
Доказательства представляются лицами, участвующими в рассмотрении дела, а также
структурными подразделениями СР, АТС, ЦФР. Комиссия может предложить представить
дополнительные доказательства. В случае когда представление дополнительных доказательств
для лиц, участвующих в деле, затруднительно либо может быть сопряжено с какими-либо
препятствиями, Комиссия по их ходатайству оказывает им содействие в сборе доказательств.
Статья 24.
Требования к доказательствам
24.1.
Комиссия определяет, какие обстоятельства имеют значение для данного дела, кем они
подлежат доказыванию.
24.2.
Комиссией:
24.3.
а)
принимаются только те из представляемых доказательств, которые имеют значение для
данного дела;
б)
используются определенные средства доказывания в отношении обстоятельств дела,
которые могут быть подтверждены только данными средствами доказывания;
в)
признаются обстоятельства в качестве общеизвестных и не нуждающихся в доказывании.
Письменные доказательства представляются в Комиссию в подлиннике или в форме
надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение
только часть документа, лицо, участвующее в деле, вправе представить заверенную выписку из
него.
В случае если в дело были представлены копии документов, Комиссия вправе затребовать
подлинники данных документов для сличения с представленными копиями.
24.4.
Факты, установленные предыдущим (ранее принятым Комиссией) решением о нарушении и
относящиеся к рассматриваемому делу, не доказываются вновь при разбирательстве этого дела,
в котором участвует то же лицо, в отношении которого рассматривается дело.
Статья 25.
Решение по делу
25.1.
По результатам рассмотрения дела о нарушении Правил оптового рынка и Договора о
присоединении оптового рынка Комиссия выносит решение по данному делу. При принятии
решения Комиссией могут присутствовать только члены Комиссии, участвовавшие в
рассмотрении дела.
25.2.
Решение по делу считается принятым, если за него проголосовало более половины от числа
членов Комиссии, участвовавших в рассмотрении дела. При равенстве голосов голос
Председателя Комиссии является решающим. Никто из членов Комиссии не вправе
воздержаться от голосования.
25.3. Решение Комиссии состоит из вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной частей.

вводная часть решения должна содержать сведения о наименовании и составе Комиссии,
дату и место рассмотрения дела, сведения о лицах, участвовавших в рассмотрении дела;

описательная часть решения должна содержать краткое изложение уведомления о
совершении нарушения (Заявления) и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств
лиц, участвующих в деле;
9
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
25.4.

мотивировочная часть решения должна содержать описание доказательств, на которых
основано решение комиссии;

резолютивная часть решения должна содержать выводы об установлении факта нарушения
или об отсутствии факта нарушения, указание на статью (пункт) настоящего Положения,
предусматривающую ответственность за данное нарушение и санкцию, а также
предписание об устранении допущенного нарушения Правил оптового рынка и (или)
Договора о присоединении, в случаях установленных настоящим Положением.
Решение по делу должно быть подписано Председателем Комиссии
Статья 26.
26.1.
Виды решений по делу
По результатам рассмотрения дела Комиссия выносит одно из следующих решений:
а)
об установлении факта нарушения и о применении санкций;
б)
об отсутствии факта нарушения;
в)
о прекращении производства по делу, в том числе в случае, если событие, указанное в
Уведомлении о совершении нарушения (Заявлении), не может рассматриваться как
совершение нарушения, положений Правил оптового рынка и Договора о
присоединении или ответственность за совершение которого не предусмотрена
настоящим Положением.
26.2.
Производство по делу может быть прекращено в случае исключения субъекта оптового рынка
из реестра субъектов оптового рынка, а также в случае лишения права на участие в торговле на
оптовом рынке по группам точек поставки, в отношении которых было выявлено нарушение.
26.3.
В отношении нарушений Правил ОРЭМ и Договора о присоединении к торговой системе
оптового рынка, за которые настоящим Положением не предусмотрены санкции, Комиссия
вправе выдать рекомендации (предупреждение):
а)
Участнику ОРЭМ о недопустимости совершения подобных нарушений;
б)
органам СР, направленные
совершению правонарушения.
Статья 27.
нарушений
на
устранение
обстоятельств,
способствовавших
Предложение об устранении причин и условий, способствовавших совершению
Комиссия вправе направить субъекту оптового рынка, совершившему нарушение, предложение
об устранении нарушения.
Статья 28.
Объявление решения по делу
28.1.
Резолютивная часть решения, принятого по делу, объявляется лицам, участвовавшим в
рассмотрении дела немедленно, после принятия решения.
28.2.
Копия решения по делу направляется лицам, участвующим в рассмотрении дела, в течение 10
календарных дней с даты, когда такое решение было принято. Копия решения может быть
выдана представителям лиц, участвовавших в рассмотрении дела лично, о чем делается
соответствующая запись в деле.
28.3.
Решение о применении санкций в течение 3 рабочих дней с даты его вступления в силу
направляется для исполнения в соответствующую уполномоченную организацию либо
исполняется СР самостоятельно.
Статья 29.
Вступление решения о применении санкций в силу
Решение Комиссии по делу о нарушении положений Правил оптового рынка и Договора о
присоединении вступает в силу:
 по истечении сроков на обжалование, предусмотренных статьей 30 настоящего Положения,
если решение не было обжаловано;
 по истечении срока на обжалование решения Конфликтной комиссии, в случае
обжалования решения Дисциплинарной комиссии в Конфликтной комиссии СР и приятия
10
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
решения Конфликтной комиссией СР об оставлении решения Дисциплинарной комиссии
без изменений;
 в дату принятия решения Наблюдательным советом СР, оставившим решение Конфликтной
комиссии, указанное в абзаце 3 настоящей статьи, без изменения.
Статья 30.
Обжалование решений Дисциплинарной комиссии
30.1.
Субъект оптового рынка, в отношении которого вынесено решение Дисциплинарной
комиссии, может обжаловать данное решение в Конфликтную комиссию СР в течение 10
рабочих дней с даты оглашения резолютивной части решения.
30.2.
Решение Конфликтной комиссии по жалобе на решение Дисциплинарной комиссии может
быть обжаловано субъектом оптового рынка, в отношении которого вынесено данное решение,
в Наблюдательный совет СР, в течение 10 календарных дней с даты оглашения резолютивной
части решения, принятого Конфликтной комиссией.
30.3
Порядок рассмотрения жалоб на решение Комиссии и Конфликтной комиссии устанавливается
Положением о Конфликтной комиссии.
30.4.
Дела, направленные в Комиссию на повторное рассмотрение, рассматриваются в обычном
порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Статья 31.
31.1.
Порядок взаимодействия Дисциплинарной комиссии и лиц, участвующих в деле
Извещения, приглашения на заседания Комиссии и копии решений направляются по
реквизитам, указанным в Реестре субъектов ОРЭМ, любым способом, позволяющим
достоверно установить получение уведомления лицом, которому оно направлено, в том числе
почтой России с уведомлением о вручении либо по факсу или электронной почте.
Статья 32.
Внесение изменений в настоящее Положение
Изменения и дополнения в настоящее Положение утверждаются решением Наблюдательного
совета СР.
11
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
ЧАСТЬ ВТОРАЯ
РАЗДЕЛ I. НАРУШЕНИЯ В СФЕРЕ КОММЕРЧЕСКОГО УЧЕТА
Статья 33.
Нарушение технических требований к системам коммерческого учета
33.1. Нарушение участником оптового рынка установленных в п. 2.5 Приложения № 11.1 к
Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) требований,
предъявляемых к Акту соответствия класса С по состоянию на дату 01.11.2011
влечет:
a. взыскание штрафа, в отношении участника, которому КО в соответствии с пунктом 6
Приложения № 11.3 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра
субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового
рынка) на дату 01.08.2011 направил уведомление об отсутствии Акта соответствия АИИС класса
С1 хотя бы в одном сечении коммерческого учета в размере:
Siштраф_ КУ 
Sбаз   N i С
N
для участников оптового рынка i, определенных п. 2.5.2 – п. 2.5.8
i
Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка),
где S баз – базовая величина штрафа, равная 750 000 (семистам пятидесяти тысячам) рублей;
N
– количество сечений коммерческого учета (отдельной ГТП генерации) участника
оптового рынка i, которому КО на дату 01.08.2011 направил уведомление об отсутствии Акта
соответствия АИИС класса С;
Ni – общее количество сечений коммерческого учета участника оптового рынка i
i С

(отдельной ГТП генерации);
и вынесение предупреждения об устранении нарушения до 01.04.2012.
b. взыскание штрафа, в отношении участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), которые не
устранили нарушение в сроки, установленные в предупреждении в двукратном размере базового
штрафа ( S iштраф_ КУ  2  S баз ) и вынесение предписания об устранении нарушения в течение 3
(трех) месяцев с даты установления Комиссией факта нарушения.
Под нарушением требований п. 33.1 статьи 33, предъявляемых к системам коммерческого учета на
оптовом рынке электроэнергии (мощности), понимается:
– отсутствие на дату 01.11.2011 подтверждения соответствия АИИС классам C, B или A хотя бы в
одном сечении коммерческого учета Участника оптового рынка за исключением:
а) ОАО «ФСК ЕЭС», по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового
рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка);
б) гарантирующего поставщика, по сечениям коммерческого учета со смежными участниками
оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.5 Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка) в ГТП потребления собственных нужд, а также пп. 2.5.6 – 2.5.7
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), которым КО на дату
01.08.2011 направил уведомление в соответствии с методологией, предусмотренной в п. 6.5
Приложения № 11.3 к Положению о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра
субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового
рынка) об отсутствии Акта соответствия АИИС класса C2;
1
Наличие у участника оптового рынка на дату 01.11.2011 Акта соответствия АИИС класса С, В, А освобождает его от
ответственности, предусмотренной пунктом 33.1 статьи 33.
2 Исключения, указанные в подпункте б) не распространяются на участников оптового рынка, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.7
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору
о присоединении к торговой системе оптового рынка).
12
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
– факт отрицательной технической или юридической экспертизы, сделанной КО до 01.08.2011 на
комплект документов участника оптового рынка, поданный на подтверждение соответствия АИИС до
01.08.2011;
– факт непредоставления участником оптового рынка комплекта документов, поданных на
подтверждение соответствия АИИС классу С, B или А в период с 01.08.2011 по 31.10.2011 по
процедуре, предусмотренной п. 2.7.13 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения
реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового
рынка).
Если на комплект документов, направленный участником оптового рынка до 01.08.2011, отрицательная
техническая или юридическая экспертиза КО сделана до 01.11.2011, это является основанием для отказа
Комиссии в рассмотрении Уведомления о нарушении в отношении данного участника оптового рынка.
Отсутствие отрицательной технической или юридической экспертизы КО в период с 01.08.2011 по
31.10.2011 на комплект документов, направленный до 01.08.2011 не является основанием для отказа
Комиссии в рассмотрении Уведомления о нарушении в отношении данного участника оптового рынка.
33.2. Нарушение участником оптового рынка (за исключением участников, которые не устранили
нарушение п. 33.1 статьи 33 до 01.04.2012) установленных в п. 2.5 Приложения № 11.1 к Положению о
порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынке (Приложение № 1.1
к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) требований, предъявляемых к Акту
соответствия Класса С по состоянию на дату 01.04.2012
влечет:
a. взыскание штрафа, в отношении участника оптового рынка, по которому отсутствует Акт
соответствия АИИС класса С хотя бы в одном сечении коммерческого учета в размере
Siштраф_ КУ 
Sбаз   N i С
N
для Участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8
i
Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), где
S баз – базовая величина штрафа, равная 750 000 (семистам пятидесяти тысячам) рублей;
N
– количество сечений коммерческого учета (отдельной ГТП генерации) участника
оптового рынка i, по которым отсутствует Акт соответствия АИИС класса С;
Ni – общее количество сечений коммерческого учета участника оптового рынка i
(отдельной ГТП генерации);
и вынесение предупреждения об устранении в течение 3 (трех) месяцев с даты установления
Комиссией факта нарушения.
b. взыскание штрафа, в отношении участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), которые не
устранили нарушение в сроки, установленные в предупреждении в двукратном размере базового
штрафа ( S iштраф_ КУ  2  S баз ) и вынесение предписания об устранении нарушения в течение 3
(трех) месяцев с даты установления Комиссией факта нарушения.
Под нарушением требований п. 33.2 статьи 33, предъявляемых к системам коммерческого учета на
оптовом рынке электроэнергии (мощности), понимается отсутствие Акта соответствия АИИС
техническим требованиям класса С по состоянию на дату 01.04.2012 хотя бы в одном сечении
коммерческого учета участника оптового рынка за исключением:
а) ОАО «ФСК ЕЭС», по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового
рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получении статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка);
б) гарантирующего поставщика, по сечениям коммерческого учета со смежными участниками
оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.5 Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка) в ГТП потребления собственных нужд, а также пп. 2.5.6 – 2.5.7
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), по которым, на дату
i С

13
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
01.04.2012, отсутствует Акт соответствия АИИС класса C3;
Представление в КО участником оптового рынка комплекта документов в целях получения Акта
соответствия АИИС класса С, B или A не позднее сроков, установленных п. 2.7 Положения о порядке
получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к
Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) до даты 01.04.2012 является основанием для
отказа в рассмотрении Уведомления о нарушении в отношении данного участника до получения от КО
отрицательной технической и (или) юридической экспертизы.
33.3. Нарушение участником оптового рынка (за исключением участников, которые не устранили
нарушение п. 33.2 статьи 33 до 01.07.2013) установленных в п. 2.5 Приложения № 11.1 к Положению о
порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение
№ 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) требований, предъявляемых к Акту
соответствия класса B по состоянию на дату 01.07.2013
влечет:
a. взыскание штрафа, в отношении участника, по которому отсутствует Акт соответствия АИИС
класса B хотя бы в одном сечении коммерческого учета в размере
Siштраф_ КУ 
S баз   N i  B
N
для участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8
i
Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка),
где S баз – базовая величина штрафа, равная 750 000 (семистам пятидесяти тысячам) рублей;
N
– количество сечений коммерческого учета (отдельной ГТП генерации) участника
оптового рынка i, по которым отсутствует Акт соответствия АИИС класса B;
Ni – общее количество сечений коммерческого учета участника оптового рынка i
(отдельной ГТП генерации);
и вынесение предупреждения об устранении в течение 6 (шести) месяцев с даты установления
Комиссией факта нарушения.
b. взыскание штрафа, в отношении участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8
Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), которые не
устранили нарушение в сроки, установленные в предупреждении в двукратном размере базового
штрафа ( S iштраф_ КУ  2  S баз ) и вынесение предписания об устранении нарушения в течение 6
(шести) месяцев с даты установления Комиссией факта нарушения.
Под нарушением требований п. 33.3 статьи 33, предъявляемых к системам коммерческого учета на
оптовом рынке электроэнергии (мощности), понимается отсутствие Акта соответствия АИИС
техническим требованиям класса B по состоянию на дату 01.07.2013 хотя бы в одном сечении
коммерческого учета участника оптового рынка за исключением:
а) ОАО «ФСК ЕЭС», по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового
рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка);
б) гарантирующего поставщика, по сечениям коммерческого учета со смежными участниками
оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.5 Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка) в ГТП потребления собственных нужд, а также пп. 2.5.6 – 2.5.7
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), по которым, на дату
01.07.2013, отсутствует Акт соответствия АИИС класса B4.
i B

3
Исключения, указанные в подпункте б) не распространяются на участников оптового рынка, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.7
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору
о присоединении к торговой системе оптового рынка). Наличие у участника оптового рынка на дату 01.04.2012 Акта соответствия
АИИС класса С, В, А освобождает его от ответственности, предусмотренной пунктом 33.2 статьи 33.
4
Исключения, указанные в подпункте б) не распространяются на участников оптового рынка, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.7
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору
14
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
Представление в КО участником оптового рынка комплекта документов в целях получения Акта АИИС
класса B или A не позднее сроков, установленных п. 2.7 Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка) до даты 01.07.2013 является основанием для отказа в рассмотрении
Уведомления о нарушении в отношении данного участника до получения от КО отрицательной
технической и (или) юридической экспертизы.
33.4. Нарушение участником оптового рынка (за исключением участников, которые не устранили
нарушение п. 33.3 до 01.07.2014) установленных в п. 2.5 Приложения № 11.1 к Положению о порядке
получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к
Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) требований, предъявляемых к Акту соответствия
класса A по состоянию на дату 01.07.2014.
влечет:
вынесение на Наблюдательный совет НП «Совет рынка» вопроса о лишении статуса субъекта оптового
рынка, исключении из Реестра субъектов оптового рынка и (или) лишении права участия в торговле
электрической энергией (мощностью), у которых на дату 01.07.2014 отсутствует Акт соответствия
АИИС класса А.
Под нарушением требований настоящей статьи, предъявляемых к системам коммерческого учета на
оптовом рынке электроэнергии (мощности), понимается отсутствие Акта соответствия АИИС
техническим требованиям Класса A по состоянию на дату 01.07.2014 хотя бы в одном сечении
коммерческого учета участника оптового рынка за исключением:
а) ОАО «ФСК ЕЭС», по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового
рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка);
б) гарантирующего поставщика, по сечениям коммерческого учета со смежными участниками
оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.5 Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка) в ГТП потребления собственных нужд, а также пп. 2.5.6 – 2.5.7
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), по которым, на дату
01.07.2014, отсутствует Акт соответствия АИИС класса А5.
Представление в КО участником оптового рынка комплекта документов в целях получения Акта АИИС
класса A не позднее сроков, установленных п. 2.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового
рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой
системе оптового рынка) до даты 01.07.2014 является основанием для отказа в рассмотрении Уведомления
о нарушении в отношении данного участника до получения от КО отрицательной технической и
(или) юридической экспертизы.
33.5. Невыполнение ОАО «ФСК ЕЭС» графика работ, согласованного с КО, по приведению в
соответствие систем коммерческого учета ОАО «ФСК ЕЭС» требованиям, установленным в п. 2.5
Приложения № 11.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра
субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) и
получения Актов соответствия АИИС техническим требованиям класса С, B и A по
зарегистрированным за ОАО «ФСК ЕЭС» на оптовом рынке сечениям коммерческого учета в
установленные графиком сроки
влечет:
a. взыскание штрафа, в отношении сечений коммерческого учета ОАО «ФСК ЕЭС», в которых
отсутствует Акт соответствия АИИС техническим требованиям класса С, B или A в сроки,
указанные в согласованном ОАО «ФСК ЕЭС» и КО графике работ, в размере
о присоединении к торговой системе оптового рынка). Наличие у участника оптового рынка на дату 01.07.2013 Акта соответствия
АИИС класса В, А освобождает его от ответственности, предусмотренной пунктом 33.3 статьи 33.
5
Исключения, указанные в подпункте б) не распространяются на участников оптового рынка, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.7
Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору
о присоединении к торговой системе оптового рынка). Наличие у участника оптового рынка на дату 01.07.2014 Акта соответствия
АИИС класса А освобождает его от ответственности, предусмотренной пунктом 33.4 статьи 33.
15
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
штраф _ КУ
Sсечение
_ ФСК 
Sбаз   N jсечение _ ФСК C ,B , A
N
,
jсечение _ ФСК
где S баз – базовая величина штрафа, равная 750 000 (семистам пятидесяти тысячам) рублей;
N
jсечение _ ФСК C , B , A
– количество электроустановок (подстанций), входящих в сечение
коммерческого учета ОАО «ФСК ЕЭС» – участник оптового рынка, определенный пп. 2.5.2 –
2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов
оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), на
которых отсутствует Акт или Паспорт соответствия АИИС класса С, B или А в сроки,
установленные согласованным с КО графиком работ;
N jсечение _ ФСК – общее количество электроустановок (подстанций), входящих в сечение
коммерческого учета ОАО «ФСК ЕЭС» – участник оптового рынка, определенный пп. 2.5.2 –
2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов
оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка).
и вынесение предупреждения об устранении нарушения, выраженное в отсутствии Акта
соответствия АИИС техническим требованиям класса С в течение 3 (трех) месяцев и об
устранении нарушения, выраженное в отсутствии Акта соответствия АИИС техническим
требованиям класса B в течение 6 (шести) месяцев, с даты установления комиссией факта
нарушения;
b. взыскание штрафа, в отношении ОАО «ФСК ЕЭС», в двукратном размере базового штрафа (
S iштраф_ КУ  2  S баз ) за каждое сечение коммерческого учета, где ОАО «ФСК ЕЭС» не
устранил нарушение в сроки, установленные в предупреждении.

Санкции, предусмотренные статьями 33.1–33.5, устанавливаются для участника оптового рынка
и ОАО «ФСК ЕЭС», в отношении которого Комиссией установлено нарушение требований,
предъявляемых к системам коммерческого учета на оптовом рынке электроэнергии (мощности).
Статья 34. Нарушения в сфере коммерческого учета
34.1.
Нарушение порядка формирования расчетным путем на основании результатов измерений
данных о количестве произведенной и потребленной электрической энергии (мощности) в
соответствующих группах точек поставки, а именно:
−
несовпадение (расхождение) значений величин электроэнергии, переданных Участниками
оптового рынка и (или) ФСК в качестве отчетных данных и значений, полученных путем
проведения проверочного расчета со стороны КО и (или) СР фактических величин
электроэнергии в точках поставки/сечениях, в соответствии с Перечнями средств
измерений или Соглашениями об информационном обмене;
−
факт несовпадения (расхождения) значений величин электроэнергии, переданных
Участниками оптового рынка и (или) ФСК отчетных данных, в соответствии с Регламентом
коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка) (формат 51070) и значений, полученных путем проведения
проверочного расчета со стороны КО на основании значений величин электроэнергии,
переданных Участниками оптового рынка и (или) ФСК в адрес КО сформированные
средствами АИИС КУЭ в соответствии с требованиями Приложения № 11.1.1 к Положению
о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) (формат
80020), в пределах алгоритмов округления, с учетом допустимых величин расхождения
результатов расчета величины сальдо перетоков электроэнергии в сечении между ГТП
потребления (величины произведенной электроэнергии в ГТП генерации)1,
влечет вынесение предупреждения. Информация о вынесении предупреждения публикуется на
сайте СР.
34.2.
Нарушение порядка сбора и обработки результатов измерений, а именно:
16
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
−
факт несоответствия (расхождения) почасовых значений величин электроэнергии на
оптовом рынке, представленных Участниками оптового рынка и (или) ФСК отчетных
данных (формат 51070), в соответствии с Регламентом коммерческого учета электроэнергии и
мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) –
значениям величин, полученным с учетом дополнительно запрашиваемых КО и (или) СР
данных в соответствии с п. 10.4 Регламента коммерческого учета электроэнергии и мощности
(Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) и (или)
полученным путем проведения КО проверок систем коммерческого учета Участников
оптового рынка и (или) ФСК в порядке, установленном в соответствии с Регламентом
проведения проверок систем коммерческого учета (Приложение № 18 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка);
−
факт несоответствия (расхождения) значений величин электроэнергии, переданных
Участниками оптового рынка и (или) ФСК в адрес КО средствами АИИС КУЭ в
соответствии с требованиями Приложения № 11.1.1 к Договору о присоединении к торговой
системе оптового рынка (формат 80020), и первичных результатов измерений, полученных с
учетом дополнительно запрашиваемых КО и (или) СР данных в соответствии с п. 10.4
Регламента коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о
присоединении к торговой системе оптового рынка) и (или) полученных путем проведения
проверок систем коммерческого учета Участников оптового рынка и (или) ФСК в
порядке, установленном в соответствии с Регламентом проведения проверок систем
коммерческого учета (Приложение № 18 к Договору о присоединении к торговой системе оптового
рынка), свыше максимальной допустимой величины, установленной в Акте согласования
алгоритма расчета величины сальдо перетоков, оформленном в соответствии с
приложением 5 Регламента коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11
к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка),
влечет вынесение предупреждения об устранении нарушения. Информация о вынесении
предупреждения публикуется на сайте СР.
34.3.
Непредставление (неотправка) в КО и (или) СР Участником оптового рынка, ФСК,
организаций, осуществляющих экспортно-импортные операции первичных данных в
соответствии с Регламентом коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к
Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) примененных им при формировании
отчетных данных (формат 51070 и (или) формат 80020) в течение 10 рабочих дней с даты
получения соответствующего запроса КО и (или) СР, направленного в соответствии с п. 10.4
Регламента коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о
присоединении к торговой системе оптового рынка), либо предоставление данных, не позволяющих
провести проверочные расчеты соответствующих отчетных данных коммерческого учета,
влечет вынесение предупреждения. Информация о вынесении предупреждения публикуется на
сайте СР.
34.4.
Необоснованный отказ в допуске представителей КО и (или) СР на объекты электроэнергетики
Участников оптового рынка, ФСК, организаций, осуществляющих экспортно-импортные
операции для проведения плановых (внеплановых) проверок систем коммерческого учета
Участников оптового рынка и (или) ФСК, а также необоснованный отказ или отсутствие ответа
от Участника на Уведомление КО о проведении плановой (внеплановой) проверки в порядке,
установленном в соответствии с Регламентом проведения проверок систем коммерческого учета
Участников оптового рынка (Приложение № 18 к Договору о присоединении к торговой системе оптового
рынка), влечет вынесение предупреждения. Информация о вынесении предупреждения
публикуется на сайте СР.
34.5.
Отсутствие передачи (непредоставление) результатов измерений величин электроэнергии,
формируемых Участниками оптового рынка и (или) ФСК средствами АИИС КУЭ по ГТП
потребления и (или) ГТП генерации в ОАО «АТС» (при наличии Акта соответствия АИИС
коммерческого учета техническим требованиям оптового рынка электрической энергии
(мощности) в сроки, превышающие установленные п. 3.2 Формата и регламента предоставления
результатов измерений, состояний средств и объектов измерений в ОАО «АТС», ОАО «СО ЕЭС» и
смежным субъектам (Приложение № 11.1.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового
17
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к
торговой системе оптового рынка).
влечет:
взыскание штрафа в размере 1000 рублей за каждый календарный день отсутствия
(непредоставления).
РАЗДЕЛ II. НАРУШЕНИЯ ПОРЯДКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФИНАНСОВЫХ РАСЧЕТОВ
Статья 35.
Нарушение обязанности проведения расчетов посредством клирингового
(торгового) счета в Уполномоченной кредитной организации:
35.1.
Нарушение порядка исполнения денежных обязательств с использованием клирингового
(торгового) счета в соответствии с п. 2.2 Регламента финансовых расчетов на оптовом рынке
электроэнергии (Приложение № 16 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), кроме
случаев, предусмотренных Договором о присоединении, влечет взыскание штрафа с
плательщика и получателя в размере 40 % от суммы расчетов, оплаченной вне УКО.
РАЗДЕЛ III. НАРУШЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К СУБЪЕКТАМ
ОПТОВОГО РЫНКА
Статья 36.
Нарушение участниками обращения электрической энергии и мощности на
оптовом рынке требований Правил оптового рынка, предъявляемых к субъектам оптового
рынка
36.1
Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по оплате электрической энергии и
(или) мощности за два расчетных периода по соответствующим договорам
влечет:
рассмотрение вопроса Наблюдательным советом НП «Совет рынка» о лишении организации
статуса субъекта оптового рынка, исключении из Реестра субъектов оптового рынка и лишении
права участия в торговле электрической энергией (мощностью).
Неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по оплате электрической энергии и
(или) мощности за два расчетных периода по соответствующим договорам фиксируется в
порядке определенном в Регламенте контроля за соблюдением участниками оптового рынка Договора о
присоединении к торговой системе оптового рынка и Положения о порядке получения статуса субъекта
оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 23 к Договору о присоединении
к торговой системе оптового рынка)
Несоответствие требованиям, предъявляемым к субъектам оптового рынка, участникам
обращения электрической энергии и мощности, установленным Правилами оптового рынка,
Положением о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового
рынка и (или) Договором о присоединении к торговой системе оптового рынка, за исключением случая,
предусмотренного п. 36.4 настоящего Положения
влечет:
вынесение Комиссией рекомендации Правлению КО о лишении субъекта оптового рынка
права участия в торговле электрической энергией (мощностью) в соответствующей ГТП, при
условии наличия иных ГТП, зарегистрированных за данным субъектом оптового рынка,
или
вынесение Комиссией рекомендации Наблюдательному совету НП «Совет рынка» о
лишении статуса субъекта оптового рынка, исключении из Реестра субъектов оптового рынка и
(или) лишении права участия в торговле электрической энергией (мощностью).
36.2. Невыполнение требований, предусмотренных п. 2.12.1 либо п. 2.1.4, либо п. 2.12.5 Регламента
допуска к торговой системе оптового рынка (Приложение № 1 к Договору о присоединении к торговой системе
оптового рынка)
18
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
влечет:
взыскание штрафа в размере 100 000 (ста тысяч) рублей.
36.3.
1. Непредставление
субъектом
оптового
рынка
ответа
или
предоставление
немотивированного ответа на запрос КО или СР, направленного в целях подтверждения
изменения регистрационной информации субъекта оптового рынка
влечет:
взыскание штрафа в размере 100 000 (ста тысяч) рублей.
2.
Непредставление субъектом оптового рынка в КО информации (документов),
подтверждающей изменения регистрационной информации в сроки, установленные в п. 4.1.2
Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка
(Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка)
влечет:
взыскание штрафа в размере 100 000 (ста тысяч) рублей;
либо
взыскание штрафа в размере 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей, в случае, если по состоянию на
дату заседания Комиссии (или ранее), установленное нарушение устранено надлежащим
образом.
36.4.
Невыполнение требований по актуализации документов, содержащихся в регистрационном
деле Правопредшественника, в соответствии с п. 2.4, приложения 2 к Положению о порядке
получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение
№ 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка)
влечет:
взыскание штрафа в размере 500 000 (пятисот тысяч) рублей с вынесением предписания об
устранении допущенного нарушения в сроки, установленные Комиссией.
36.5.
Невыполнение требований по предоставлению актуальных документов в соответствии с
Положением о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового
рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка)
влечет:
взыскание штрафа в размере 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей с вынесением предписания об
устранении допущенного нарушения в сроки, установленные Комиссией.
Статья 37.
37.1.
Неправомерное получение субъектом оптового рынка доходов на оптовом рынке
В случае установления факта нарушения субъектом оптового рынка Правил оптового рынка и
(или) Договора о присоединении путем умолчания о фактических обстоятельствах,
препятствовавших исполнению обязательств, возникших из договоров, заключение которых в
соответствии с Договором о присоединении к торговой системе оптового рынка необходимо
для участия в отношениях по купле-продаже электрической энергии и (или) мощности на
оптовом рынке, а равно путем представления СР, КО, СО либо ЦФР и (или) другим субъектам
оптового рынка информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или)
вводящей в заблуждение и повлекшей извлечение на оптовом рынке дохода Наблюдательный
совет СР вправе принять любое из нижеследующих решений:
(i)
об установлении факта нарушения правил оптового рынка, предусмотренного статьей
36.1 настоящего Положения;
(ii)
если в результате соответствующего нарушения между участниками оптового рынка
производились необоснованные расчеты, о рекомендации лицу, допустившему нарушение,
перечислить (вернуть) соответствующим участникам оптового рынка полученные денежные
средства (задолженность). При этом лицо, нарушение которого установлено, предлагается в
добровольном внесудебном порядке урегулировать возникшую задолженность и представить
19
Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности
Наблюдательному совету СР не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты вынесенного
Наблюдательным советом СР решения проект соглашения о добровольном (самостоятельном)
урегулировании ситуации;
(iii)
о предупреждении лица, нарушение которого установлено, о возможности списания
соответствующих денежных средств в счет погашения задолженности перед остальными
участниками оптового рынка с его торгового счета в соответствии с Договором о
присоединении по истечении срока для добровольного (самостоятельного) урегулирования;
(iv)
об уведомлении иных участников оптового рынка об установлении факта нарушения их
прав и законных интересов;
(v)
о передаче материалов рассмотрения правонарушения Наблюдательным советом СР в
правоохранительные органы и прокуратуру Российской Федерации, если последствия
установленного нарушения не будут урегулированы (установленная задолженность перед
иными участниками оптового рынка не будет погашена) в течение 6 (шести) месяцев с даты
соответствующего решения Наблюдательного совета СР.
Дело о совершении вышеуказанного нарушения рассматривается Наблюдательным советом СР.
Наблюдательный совет СР по представлению Правления СР утверждает:
общий размер денежных средств, подлежащих перечислению (возвращению)
соответствующим участникам оптового рынка,
перечень субъектов оптового рынка, в пользу которых должно быть осуществлено
перечисление (возврат) денежных средств,
размер денежных средств, перечисляемый (возвращаемый) в пользу конкретного участника
оптового рынка.
Статья 38.
Неисполнение предписаний Комиссии
38.1 Неисполнение субъектом оптового рынка предписания об устранении допущенного нарушения
Правил оптового рынка и (или) Договора о присоединении в установленный настоящим
Положением срок
влечет:
рекомендацию Наблюдательному совету НП «Совет рынка» о лишении статуса субъекта оптового
рынка, исключении из Реестра и лишении права на участие в торговле электрической энергией
(мощностью).
РАЗДЕЛ IV. ИНФОРМАЦИОННЫЕ НАРУШЕНИЯ
Статья 39. Нарушение обязанности предоставлять информацию, необходимую для проведения
СР расследования в целях ограничения манипулирования ценами
39.1.
Непредоставление в СР Участником оптового рынка, ФСК запрошенной СР в
соответствии с п. 5.2 Регламента информационного взаимодействия между субъектами оптового рынка и
федеральным антимонопольным органом в целях выявления случаев манипулирования ценами на оптовом рынке
электроэнергии и мощности (Приложение № 22 к Договору о присоединении к торговой системе оптового
рынка) информации, либо предоставление неполной информации влечет вынесение
предупреждения.
20