Приложение 21. Положение о применении санкций на оптовом
реклама
Приложение № 21 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка ПОЛОЖЕНИЕ О ПРИМЕНЕНИИ САНКЦИЙ НА ОПТОВОМ РЫНКЕ ЭЛЕКТРИЧЕСКОЙ ЭНЕРГИИ И МОЩНОСТИ утверждено 27 марта 2009 года (Протокол № 7/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 24 апреля 2009 года (Протокол № 9/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 28 мая 2009 года (Протокол № 12/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 11 декабря 2009 года (Протокол № 32/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 25 декабря 2009 года (Протокол № 34/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 31 декабря 2009 года (Протокол № 35/2009 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 29 января 2010 года (Протокол № 2/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 19 февраля 2010 года (Протокол № 3/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 26 февраля 2010 года (Протокол № 5/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 14 мая 2010 года (Протокол № 11/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 22 июня 2010 года (Протокол № 15/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 30 июля 2010 года (Протокол № 19/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 1 сентября 2010 года (Протокол № 21-III/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 17 сентября 2010 года (Протокол № 23-I/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 29 октября 2010 года (протокол № 30/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 10 декабря 2010 года (протокол № 35/2010 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 28 января 2011 года (Протокол № 2/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 13 мая 2011 года (Протокол № 13/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 29 июля 2011 года (протокол № 22/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 19 сентября 2011 года (протокол № 26/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 29 сентября 2011 года (протокол № 29/2011 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 27 апреля 2012 года (протокол № 17/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 29 мая 2012 года (протокол № 22/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 13 июля 2012 года (протокол № 23/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 31 августа 2012 года (протокол № 26/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка»), с изменениями от 28 сентября 2012 года (протокол № 30/2012 заседания Наблюдательного совета НП «Совет рынка») Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности ОГЛАВЛЕНИЕ ЧАСТЬ ПЕРВАЯ ........................................................................................................................... 3 РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ................................................................................ 3 Статья 1. Цели и задачи Положения ........................................................................... 3 Статья 2. Сфера применения Положения .................................................................. 3 Статья 3. Предупреждение нарушений ...................................................................... 3 РАЗДЕЛ II. САНКЦИИ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ ОПТОВОГО РЫНКА И ДОГОВОРА О ПРИСОЕДИНЕНИИ .................................................................................. 3 Статья 4. Цели и задачи применения санкций .......................................................... 3 Статья 5. Виды санкций ................................................................................................. 3 Статья 6. Предупреждение........................................................................................... 4 Статья 7. Штраф ............................................................................................................. 4 Статья 8. Выдача предписаний .................................................................................... 4 Статья 9. Общие правила применения санкций ....................................................... 4 Статья 10. Применение санкций при совершении нескольких нарушений ......... 4 Статья 11. Давность привлечения к ответственности ................................................ 4 Статья 12. Исчисление сроков........................................................................................ 5 Статья 13. Органы, уполномоченные рассматривать дела о совершении нарушения 5 РАЗДЕЛ III. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ КОМИССИЕЙ ДЕЛА О СОВЕРШЕНИИ НАРУШЕНИЯ .......................................................................................... 5 Статья 14. Задачи и функции Комиссии ...................................................................... 5 Статья 15. Место рассмотрения дела ............................................................................. 6 Статья 16. Основание рассмотрения дела о совершении нарушения ..................... 6 Статья 17. Принятие Уведомления (Заявления) к рассмотрению ........................... 6 Статья 18. Порядок соединения и выделения дел ....................................................... 7 Статья 19. Лица, участвующие в рассмотрении дела ................................................. 7 Статья 20. Отложение рассмотрения дела .................................................................... 8 Статья 21. Права и обязанности лиц, участвующих в рассмотрении дела ............. 8 Статья 22. Доказательства ............................................................................................... 8 Статья 23. Обязанность доказывания и представления доказательств ................... 9 Статья 24. Требования к доказательствам .................................................................... 9 Статья 25. Решение по делу ............................................................................................. 9 Статья 26. Виды решений по делу ................................................................................ 10 Статья 27. Предложение об устранении причин и условий, способствовавших совершению нарушений .................................................................................................... 10 Статья 28. Объявление решения по делу .................................................................... 10 Статья 29. Вступление решения о применении санкций в силу ............................. 10 Статья 30. Обжалование решений Дисциплинарной комиссии ............................ 11 Статья 31. Порядок взаимодействия Дисциплинарной комиссии и лиц, участвующих в деле ............................................................................................................. 11 Статья 32. Внесение изменений в настоящее Положение ...................................... 11 ЧАСТЬ ВТОРАЯ.......................................................................................................................... 12 РАЗДЕЛ I. НАРУШЕНИЯ В СФЕРЕ КОММЕРЧЕСКОГО УЧЕТА .......................... 12 Статья 33. Нарушение технических требований к системам коммерческого учета 12 Статья 34. Нарушения в сфере коммерческого учета................................................... 16 РАЗДЕЛ II. НАРУШЕНИЯ ПОРЯДКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФИНАНСОВЫХ РАСЧЕТОВ ............................................................................................................................... 18 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности Статья 35. Нарушение обязанности проведения расчетов посредством клирингового (торгового) счета в Уполномоченной кредитной организации: ........ 18 РАЗДЕЛ III. НАРУШЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К СУБЪЕКТАМ ОПТОВОГО РЫНКА ................................................................................. 18 Статья 36. Несоответствие требованиям, предъявляемым к субъектам оптового рынка 18 Статья 37. Неправомерное получение субъектом оптового рынка доходов на оптовом рынке ..................................................................................................................... 19 Статья 38. Неисполнение предписаний Комиссии.................................................... 20 РАЗДЕЛ IV. ИНФОРМАЦИОННЫЕ НАРУШЕНИЯ .................................................. 20 Статья 39. Нарушение обязанности предоставлять информацию, необходимую для проведения СР расследования в целях ограничения манипулирования ценами ..... 20 2 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности ЧАСТЬ ПЕРВАЯ Настоящее Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности (далее – Положение) разработано на основе законодательства Российской Федерации, документов СР, определяет цели и задачи применения санкций, устанавливает виды таких санкций, а также условия и порядок их применения, компетенцию и полномочия СР по применению санкций. РАЗДЕЛ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Цели и задачи Положения Основными целями и задачами настоящего Положения являются: а) обеспечение единообразного применения субъектами оптового рынка положений Правил оптового рынка электрической энергии (мощности), Договора о присоединении к торговой системе оптового рынка и Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) (далее – Правил оптового рынка и Договора о присоединении); б) обеспечение и осуществление контроля за соблюдением субъектами оптового рынка положений Правил оптового рынка и Договора о присоединении; в) определение условий и порядка применения санкций к субъектам оптового рынка. Статья 2. Сфера применения Положения Настоящее Положение распространяется на отношения, связанные с нарушением положений Правил оптового рынка и Договора о присоединении. Условия настоящего Положения не применяются к нарушениям положений Правил оптового рынка и Договора о присоединении, допущенным со стороны КО, СО, ЦФР. Порядок рассмотрения указанных нарушений может быть установлен Положением о Конфликтной комиссии. Статья 3. Предупреждение нарушений СР разрабатывает и осуществляет мероприятия, направленные на предупреждение нарушений положений Правил оптового рынка и Договора о присоединении, а также выявление и устранение причин и условий, способствующих совершению таких нарушений. РАЗДЕЛ II. САНКЦИИ ЗА НАРУШЕНИЕ ПРАВИЛ ОПТОВОГО РЫНКА И ДОГОВОРА О ПРИСОЕДИНЕНИИ Статья 4. Цели и задачи применения санкций Основными целями и задачами применения санкций являются: а) защита законных прав и интересов субъектов оптового рынка; б) создание условий добросовестного выполнения субъектами оптового рынка обязанностей, установленных положениями Правил оптового рынка и Договором о присоединении; в) предупреждение совершения нарушений. Статья 5. Виды санкций За совершение нарушений могут устанавливаться и применяться следующие санкции: а) предупреждение; б) штраф; 3 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности в) рекомендация Наблюдательному совету СР о лишении статуса субъекта оптового рынка, исключении субъекта оптового рынка из реестра субъектов оптового рынка и (или) лишении права участия в торговле электрической энергией (мощностью); г) рекомендация Правлению КО о лишении субъекта оптового рынка права участия в торговле электрической энергией (мощностью) на оптовом рынке в соответствующей ГТП при условии наличия иных ГТП, зарегистрированных за данным субъектом. Указанные санкции применяются не в рамках гражданско-правовых отношений и не являются мерами гражданско-правовой ответственности. Применение указанных санкций осуществляется при установлении факта нарушения вне зависимости от причинения убытков таким нарушением одному, нескольким или всем субъектам оптового рынка. Статья 6. Предупреждение Предупреждение – санкция за нарушение Договора о присоединении, выраженная в официальном порицании субъекта оптового рынка. Предупреждение выносится в письменной форме. Предупреждение публикуется на официальном сайте СР в сети Интернет. Статья 7. Штраф Штраф взыскивается в пользу СР, за исключением случаев, установленных настоящим Положением. Штраф исчисляется в твердой сумме и устанавливается в рублях. Особенности исчисления штрафа могут устанавливаться иными статьями настоящего Положения. Штраф уплачивается в порядке, предусмотренном Договором о присоединении. Денежные средства, уплаченные в виде штрафов, взыскиваемых в пользу СР, расходуются на цели, определенные общим собранием членов СР в соответствии с Уставом СР. Статья 8. Выдача предписаний В случаях, установленных настоящим Положением, одновременно с применением санкций Комиссия выдает субъекту оптового рынка предписание об устранении допущенного нарушения Правил оптового рынка и (или) Договора о присоединении. Предписание содержится в резолютивной части решения Комиссии. Исполнение предписания обязательно для исполнения субъектами оптового рынка. Предписание должно быть исполнено в установленный настоящим положением срок. Неисполнение предписания влечет применение предусмотренной настоящим Положением санкции. Статья 9. Общие правила применения санкций Принципы применения санкций: а) применение санкций не должно носить дискриминационный характер по отношению к той или иной группе субъектов оптового рынка; б) соответствие применяемых санкций характеру нарушения. Статья 10. Применение санкций при совершении нескольких нарушений При совершении двух или более нарушений санкции налагаются за каждое совершенное нарушение отдельно. Статья 11. Давность привлечения к ответственности 11.1. Санкция не может быть применена по истечении 4 (четырех) лет с момента совершения нарушения. Течение срока давности привлечения к ответственности в отношении длящихся нарушений начинается с даты прекращения совершения такого нарушения. 4 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности 11.2. По истечении календарного года, в котором к субъекту оптового рынка применялась санкция за совершение нарушения в соответствии с настоящим Положением, субъект оптового рынка считается не подвергнутым указанной санкции. Статья 12. Исчисление сроков При определении сроков используются рабочие дни, календарные недели и месяцы, если условиями настоящего Положения специально не установлено иное. Статья 13. Органы, уполномоченные рассматривать дела о совершении нарушения 13.1. Дисциплинарная комиссия СР (далее – Комиссия) является уполномоченным органом по рассмотрению дел и материалов о совершении нарушений и по применению санкций, предусмотренных настоящим Положением. 13.2. Комиссия создается без ограничения срока деятельности. Деятельность Комиссии может быть прекращена на основании решения Наблюдательного совета СР. 13.3. Члены Комиссии, в том числе Председатель и его Заместитель, назначаются приказом Председателя Правления СР. 13.4. Количественный состав Комиссии может составлять не менее пяти и не более девяти человек, включая Председателя Комиссии. 13.5. Деятельность членов Комиссии осуществляется безвозмездно. 13.6. Председатель Комиссии возглавляет работу Комиссии. В случае отсутствия Председателя Комиссии его функции осуществляет Заместитель. 13.7. Комиссия вправе проводить заседания, в случае если на нём присутствует более половины членов Комиссии. 13.8. В случаях, установленных настоящим Положением, уполномоченным органом по рассмотрению дел о совершении нарушений и применении санкций является Наблюдательный совет СР. Рассмотрение Наблюдательным советом СР дела о совершении нарушения и применении санкций осуществляется на заседании Наблюдательного совета СР в порядке, предусмотренном Уставом СР и Положением о Наблюдательном совете СР. РАЗДЕЛ III. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ КОМИССИЕЙ ДЕЛ И МАТЕРИАЛОВ О СОВЕРШЕНИИ НАРУШЕНИЯ Статья 14. 14.1. 14.2. Задачи и функции Комиссии Основными задачами Комиссии являются: обеспечение соблюдения субъектами электроэнергетики Договора о присоединении; анализ информации о соблюдении субъектами электроэнергетики Договора о присоединении; анализ причин нарушения субъектами электроэнергетики Договора о присоединении; разработка предложений по изменению и дополнению положений Договора о присоединении. Комиссия в целях решения возложенных на нее задач осуществляет следующие функции: рассматривает дела и материалы о совершении нарушений; заслушивает мнение представителей лиц, участвующих в деле; принимает решения о применении санкции в случае установления Комиссией факта нарушения, предусмотренного настоящим Положением; 5 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности разрабатывает предложения и рекомендации по предотвращению или устранению субъектами оптового рынка электроэнергии нарушений требований Правил оптового рынка и Договора о присоединении; направляет материалы о совершении нарушений для рассмотрения Наблюдательным советом НП «Совет рынка. Статья 15. Место рассмотрения дела и проведения заседаний Комиссии Местом рассмотрения дела и проведения заседаний является местонахождение СР в г. Москве. Статья 151. Протокол заседания Комиссии. 15.1.1 Заседания Комиссии оформляются протоколом, подписанным Председателем комиссии. 15.2.1 В протоколе заседания Комиссии указываются: дата, место и время проведения заседания Комиссии; общее количество и персональный состав членов Комиссии, участвовавших в заседании Комиссии; обстоятельства, установленные Комиссией; объяснения лиц, участвовавших в заседании Комиссии; выводы по рассматриваемым на заседаниях Комиссии вопросам. Статья 16. 16.1. Основанием для рассмотрения дела и материалов о совершении нарушений и (или) о применении санкций является: − − 16.2. − наименование субъекта оптового рынка, в отношении действий (бездействий) которого подписывается уведомление; − юридический и фактический адрес субъекта оптового рынка; − описание нарушения, которое было допущено субъектом оптового рынка, со ссылкой на положения нормативных правовых актов, нарушаемых действиями (бездействием) субъекта оптового рынка; − доказательства, подтверждающие совершение субъектом оптового рынка нарушения; − подпись уполномоченного лица субъекта оптового рынка (структурного подразделения СР, АТС, ЦФР), подающего Уведомление о совершении нарушения (Заявление); − перечень прилагаемых документов, в том числе подтверждающих полномочия лица, подписавшего Заявление. Принятие Уведомления (Заявления) к рассмотрению По результатам рассмотрения Уведомления о совершении нарушения (Заявления) Председатель Комиссии в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения Уведомления о совершении нарушения (Заявления) принимает одно из следующих решений: − − 17.2. Уведомление о совершении нарушения, подаваемое в Комиссию соответствующим структурным подразделением СР, АТС и ЦФР; Заявление субъекта оптового рынка. Уведомление о совершении нарушения (Заявление) подается на имя Председателя Комиссии и должно содержать: Статья 17. 17.1. Основание рассмотрения дела и материалов о совершении нарушения о принятии Уведомления о совершении нарушения (Заявления) к рассмотрению; об отказе в принятии Уведомления о совершении нарушения (Заявления) к рассмотрению в случае, если к Уведомлению о совершении нарушения (Заявлению) не приложены документы, подтверждающие факт совершения нарушения, или Уведомление о совершении нарушения (Заявление) не соответствует иным требованиям, указанным в п. 16.2 статьи 16 настоящего Положения. В течение 3 (трех) рабочих дней с даты принятия одного из решений, указанных в п. 17.1 настоящего Положения, в адрес субъекта оптового рынка, в отношении которого 6 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности рассматривается дело, и иных заинтересованных лиц направляется извещение о принятии Уведомления о совершении нарушения (Заявления), в котором может указываться дата и место проведения заседания, либо извещение об отказе с указанием причин, по которым Уведомление о совершении нарушении (Заявление) не может быть принято к рассмотрению. 17.3. Лица, участвующие в рассмотрении дела, извещаются о времени и месте проведения заседания по делу с таким расчетом, чтобы каждое из лиц располагало сроком не менее 7 (семи) рабочих дней для подготовки к разбирательству дела и прибытия на заседание. По соглашению сторон этот срок может быть сокращен. 17.4. Комиссия рассматривает дело в течение срока, не превышающего 30 (тридцати) календарных дней со дня принятия Уведомления о совершении нарушения (Заявления) к рассмотрению. В случае если рассмотрение дела Комиссией не может быть начато (не может быть продолжено) на основании имеющихся доказательств, рассмотрение дела продлевается Председателем Комиссии (Комиссией). 17.5. В случае поступления в Комиссию Уведомления/Заявления о совершении нарушения участником ОРЭМ абз. 2 п. 37 Правил оптового рынка электрической энергии и мощности, утвержденных постановлением Правительства РФ от 27.12.10 № 1172, и п. 5.1.1 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) в виде неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательств по оплате электрической энергии и (или) мощности за два расчетных периода, Комиссия рассматривает данное Уведомление/Заявление и поступившие материалы, на своем заседании. К порядку рассмотрения указанных Уведомления/Заявления и материалов не применяются положения настоящего Регламента о порядке рассмотрения дел и принятия по ним решений, за исключением пп. 17.1–17.4 настоящего Положения. Субъект оптового рынка, в отношении которого рассматривается Уведомление/Заявление и материалы, вправе участвовать в заседании Комиссии, однако его неявка на заседание Комиссии не является препятствием для рассмотрения Уведомления/Заявления и материалов о нарушении по существу. По результатам рассмотрения Уведомление/Заявления и материалов Комиссия вправе передать материалы о совершении нарушения на рассмотрение Наблюдательного совета НП «Совет рынка». О результатах рассмотрения указанного Уведомления/Заявления и материалов Комиссия уведомляет субъекта оптового рынка, в отношении которого рассматривалось Уведомление/Заявление о нарушении, а также членов Наблюдательного совета НП «Совет рынка» в течение пяти календарных дней с даты проведения заседания Комиссии. Субъект оптового рынка, в отношении которого рассматривалось Уведомление/Заявление, в течение пяти рабочих дней с даты проведения заседания Комиссии вправе обратиться в Конфликтную комиссию при Наблюдательном совете НП «Совет рынка» с заявлением о дополнительном исследовании вопроса неисполнения обязательств по оплате электрической энергии и (или) мощности за два расчетных периода. Порядок рассмотрения такого заявления устанавливается Положением о Конфликтной комиссии. Статья 18. Порядок соединения и выделения дел 18.1. Если в Комиссию направлено несколько Уведомлений (Заявлений), содержащих общий предмет и основания в отношении одного лица, Дисциплинарная комиссия вправе рассмотреть все уведомления в одном деле. 18.2. Если в Комиссию направлено Уведомление о нарушении (Заявление) в отношении нескольких лиц, Комиссия вправе рассмотреть такое уведомление в одном деле. 18.3. Если на рассмотрении Комиссии находится два и более дел в отношении одного лица или в отношении нескольких лиц по одному факту нарушения, Комиссия вправе соединить дела и рассмотреть вопрос в одном деле. 18.4. Выделение дела допускается только в случае, если это не повлияет на всесторонность, полноту и объективность рассмотрения дела. Статья 19. Лица, участвующие в рассмотрении дела 7 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности 19.1. В рассмотрении дела участвуют: а) субъект оптового рынка, в отношении которого рассматривается дело; б) субъект оптового рынка, обратившийся в Комиссию с Заявлением, на основании которой рассматривается дело; в) представитель структурного подразделения СР, АТС, ЦФР, направившего Уведомление о совершении нарушения в Комиссию; г) иные лица, участие которых в рассмотрении дела будет признано необходимым Комиссией. 19.2. Субъект оптового рынка, в отношении которого рассматривается дело, вправе участвовать в рассмотрении дела через своего представителя. 19.3. Полномочия представителя должны быть подтверждены доверенностью, выданной в установленном законодательством Российской Федерации порядке. 19.4. Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций, подтверждаются представляемыми ими документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами. В качестве представителей не могут выступать члены Комиссии. Статья 20. 20.1. Отложение рассмотрения дела В случае если лица, участвующие в деле, не извещены о времени и месте заседания Комиссии, Комиссия откладывает разбирательство дела. Комиссия вправе рассмотреть дело в случае неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле и извещенных надлежащим образом о времени и месте заседания Комиссии. По ходатайству лица, участвующего в деле, Комиссия может отложить разбирательство дела в связи с неявкой его представителя по уважительной причине. 20.2 Комиссия вправе отложить рассмотрение дела при невозможности рассмотрения дела в данном заседании либо в связи с необходимостью сбора дополнительных доказательств по делу. 20.3 Комиссия по собственной инициативе либо по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе объявить перерыв в рассмотрении дела. Статья 21. 21.1. Права и обязанности лиц, участвующих в рассмотрении дела Лица, участвующие в рассмотрении дела, вправе: − давать объяснения; − знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии; − представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами; − заявлять ходатайства, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; − знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; − осуществлять иные права, предусмотренные настоящим Положением. 21.2. Лица, участвующие в рассмотрении дела, обязаны не разглашать конфиденциальную информацию (служебную и коммерческую), ставшую им известной в ходе рассмотрения дела об установлении (устранении) нарушения. Статья 22. Доказательства 22.1. Доказательствами по делу являются любые фактические данные, на основе которых Комиссия устанавливает наличие или отсутствие нарушения. 8 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности 22.2. Доказательствами отсутствия нарушения, предусмотренного ст. 33 настоящего Положения, в части выполнения технических требований, предъявляемых к субъектам оптового рынка электроэнергии, являются: 22.2.1. акт соответствия системы коммерческого учета техническим требованиям оптового рынка электрической энергии и мощности; 22.2.2. Статья 23. иные документы, подтверждающие отсутствие нарушения. Обязанность доказывания и представления доказательств 23.1. Лицо, участвующее в рассмотрении дела, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 23.2. Доказательства представляются лицами, участвующими в рассмотрении дела, а также структурными подразделениями СР, АТС, ЦФР. Комиссия может предложить представить дополнительные доказательства. В случае когда представление дополнительных доказательств для лиц, участвующих в деле, затруднительно либо может быть сопряжено с какими-либо препятствиями, Комиссия по их ходатайству оказывает им содействие в сборе доказательств. Статья 24. Требования к доказательствам 24.1. Комиссия определяет, какие обстоятельства имеют значение для данного дела, кем они подлежат доказыванию. 24.2. Комиссией: 24.3. а) принимаются только те из представляемых доказательств, которые имеют значение для данного дела; б) используются определенные средства доказывания в отношении обстоятельств дела, которые могут быть подтверждены только данными средствами доказывания; в) признаются обстоятельства в качестве общеизвестных и не нуждающихся в доказывании. Письменные доказательства представляются в Комиссию в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, лицо, участвующее в деле, вправе представить заверенную выписку из него. В случае если в дело были представлены копии документов, Комиссия вправе затребовать подлинники данных документов для сличения с представленными копиями. 24.4. Факты, установленные предыдущим (ранее принятым Комиссией) решением о нарушении и относящиеся к рассматриваемому делу, не доказываются вновь при разбирательстве этого дела, в котором участвует то же лицо, в отношении которого рассматривается дело. Статья 25. Решение по делу 25.1. По результатам рассмотрения дела о нарушении Правил оптового рынка и Договора о присоединении оптового рынка Комиссия выносит решение по данному делу. При принятии решения Комиссией могут присутствовать только члены Комиссии, участвовавшие в рассмотрении дела. 25.2. Решение по делу считается принятым, если за него проголосовало более половины от числа членов Комиссии, участвовавших в рассмотрении дела. При равенстве голосов голос Председателя Комиссии является решающим. Никто из членов Комиссии не вправе воздержаться от голосования. 25.3. Решение Комиссии состоит из вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной частей. вводная часть решения должна содержать сведения о наименовании и составе Комиссии, дату и место рассмотрения дела, сведения о лицах, участвовавших в рассмотрении дела; описательная часть решения должна содержать краткое изложение уведомления о совершении нарушения (Заявления) и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле; 9 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности 25.4. мотивировочная часть решения должна содержать описание доказательств, на которых основано решение комиссии; резолютивная часть решения должна содержать выводы об установлении факта нарушения или об отсутствии факта нарушения, указание на статью (пункт) настоящего Положения, предусматривающую ответственность за данное нарушение и санкцию, а также предписание об устранении допущенного нарушения Правил оптового рынка и (или) Договора о присоединении, в случаях установленных настоящим Положением. Решение по делу должно быть подписано Председателем Комиссии Статья 26. 26.1. Виды решений по делу По результатам рассмотрения дела Комиссия выносит одно из следующих решений: а) об установлении факта нарушения и о применении санкций; б) об отсутствии факта нарушения; в) о прекращении производства по делу, в том числе в случае, если событие, указанное в Уведомлении о совершении нарушения (Заявлении), не может рассматриваться как совершение нарушения, положений Правил оптового рынка и Договора о присоединении или ответственность за совершение которого не предусмотрена настоящим Положением. 26.2. Производство по делу может быть прекращено в случае исключения субъекта оптового рынка из реестра субъектов оптового рынка, а также в случае лишения права на участие в торговле на оптовом рынке по группам точек поставки, в отношении которых было выявлено нарушение. 26.3. В отношении нарушений Правил ОРЭМ и Договора о присоединении к торговой системе оптового рынка, за которые настоящим Положением не предусмотрены санкции, Комиссия вправе выдать рекомендации (предупреждение): а) Участнику ОРЭМ о недопустимости совершения подобных нарушений; б) органам СР, направленные совершению правонарушения. Статья 27. нарушений на устранение обстоятельств, способствовавших Предложение об устранении причин и условий, способствовавших совершению Комиссия вправе направить субъекту оптового рынка, совершившему нарушение, предложение об устранении нарушения. Статья 28. Объявление решения по делу 28.1. Резолютивная часть решения, принятого по делу, объявляется лицам, участвовавшим в рассмотрении дела немедленно, после принятия решения. 28.2. Копия решения по делу направляется лицам, участвующим в рассмотрении дела, в течение 10 календарных дней с даты, когда такое решение было принято. Копия решения может быть выдана представителям лиц, участвовавших в рассмотрении дела лично, о чем делается соответствующая запись в деле. 28.3. Решение о применении санкций в течение 3 рабочих дней с даты его вступления в силу направляется для исполнения в соответствующую уполномоченную организацию либо исполняется СР самостоятельно. Статья 29. Вступление решения о применении санкций в силу Решение Комиссии по делу о нарушении положений Правил оптового рынка и Договора о присоединении вступает в силу: по истечении сроков на обжалование, предусмотренных статьей 30 настоящего Положения, если решение не было обжаловано; по истечении срока на обжалование решения Конфликтной комиссии, в случае обжалования решения Дисциплинарной комиссии в Конфликтной комиссии СР и приятия 10 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности решения Конфликтной комиссией СР об оставлении решения Дисциплинарной комиссии без изменений; в дату принятия решения Наблюдательным советом СР, оставившим решение Конфликтной комиссии, указанное в абзаце 3 настоящей статьи, без изменения. Статья 30. Обжалование решений Дисциплинарной комиссии 30.1. Субъект оптового рынка, в отношении которого вынесено решение Дисциплинарной комиссии, может обжаловать данное решение в Конфликтную комиссию СР в течение 10 рабочих дней с даты оглашения резолютивной части решения. 30.2. Решение Конфликтной комиссии по жалобе на решение Дисциплинарной комиссии может быть обжаловано субъектом оптового рынка, в отношении которого вынесено данное решение, в Наблюдательный совет СР, в течение 10 календарных дней с даты оглашения резолютивной части решения, принятого Конфликтной комиссией. 30.3 Порядок рассмотрения жалоб на решение Комиссии и Конфликтной комиссии устанавливается Положением о Конфликтной комиссии. 30.4. Дела, направленные в Комиссию на повторное рассмотрение, рассматриваются в обычном порядке, предусмотренном настоящим Положением. Статья 31. 31.1. Порядок взаимодействия Дисциплинарной комиссии и лиц, участвующих в деле Извещения, приглашения на заседания Комиссии и копии решений направляются по реквизитам, указанным в Реестре субъектов ОРЭМ, любым способом, позволяющим достоверно установить получение уведомления лицом, которому оно направлено, в том числе почтой России с уведомлением о вручении либо по факсу или электронной почте. Статья 32. Внесение изменений в настоящее Положение Изменения и дополнения в настоящее Положение утверждаются решением Наблюдательного совета СР. 11 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности ЧАСТЬ ВТОРАЯ РАЗДЕЛ I. НАРУШЕНИЯ В СФЕРЕ КОММЕРЧЕСКОГО УЧЕТА Статья 33. Нарушение технических требований к системам коммерческого учета 33.1. Нарушение участником оптового рынка установленных в п. 2.5 Приложения № 11.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) требований, предъявляемых к Акту соответствия класса С по состоянию на дату 01.11.2011 влечет: a. взыскание штрафа, в отношении участника, которому КО в соответствии с пунктом 6 Приложения № 11.3 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) на дату 01.08.2011 направил уведомление об отсутствии Акта соответствия АИИС класса С1 хотя бы в одном сечении коммерческого учета в размере: Siштраф_ КУ Sбаз N i С N для участников оптового рынка i, определенных п. 2.5.2 – п. 2.5.8 i Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), где S баз – базовая величина штрафа, равная 750 000 (семистам пятидесяти тысячам) рублей; N – количество сечений коммерческого учета (отдельной ГТП генерации) участника оптового рынка i, которому КО на дату 01.08.2011 направил уведомление об отсутствии Акта соответствия АИИС класса С; Ni – общее количество сечений коммерческого учета участника оптового рынка i i С (отдельной ГТП генерации); и вынесение предупреждения об устранении нарушения до 01.04.2012. b. взыскание штрафа, в отношении участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), которые не устранили нарушение в сроки, установленные в предупреждении в двукратном размере базового штрафа ( S iштраф_ КУ 2 S баз ) и вынесение предписания об устранении нарушения в течение 3 (трех) месяцев с даты установления Комиссией факта нарушения. Под нарушением требований п. 33.1 статьи 33, предъявляемых к системам коммерческого учета на оптовом рынке электроэнергии (мощности), понимается: – отсутствие на дату 01.11.2011 подтверждения соответствия АИИС классам C, B или A хотя бы в одном сечении коммерческого учета Участника оптового рынка за исключением: а) ОАО «ФСК ЕЭС», по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка); б) гарантирующего поставщика, по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.5 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) в ГТП потребления собственных нужд, а также пп. 2.5.6 – 2.5.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), которым КО на дату 01.08.2011 направил уведомление в соответствии с методологией, предусмотренной в п. 6.5 Приложения № 11.3 к Положению о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) об отсутствии Акта соответствия АИИС класса C2; 1 Наличие у участника оптового рынка на дату 01.11.2011 Акта соответствия АИИС класса С, В, А освобождает его от ответственности, предусмотренной пунктом 33.1 статьи 33. 2 Исключения, указанные в подпункте б) не распространяются на участников оптового рынка, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка). 12 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности – факт отрицательной технической или юридической экспертизы, сделанной КО до 01.08.2011 на комплект документов участника оптового рынка, поданный на подтверждение соответствия АИИС до 01.08.2011; – факт непредоставления участником оптового рынка комплекта документов, поданных на подтверждение соответствия АИИС классу С, B или А в период с 01.08.2011 по 31.10.2011 по процедуре, предусмотренной п. 2.7.13 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка). Если на комплект документов, направленный участником оптового рынка до 01.08.2011, отрицательная техническая или юридическая экспертиза КО сделана до 01.11.2011, это является основанием для отказа Комиссии в рассмотрении Уведомления о нарушении в отношении данного участника оптового рынка. Отсутствие отрицательной технической или юридической экспертизы КО в период с 01.08.2011 по 31.10.2011 на комплект документов, направленный до 01.08.2011 не является основанием для отказа Комиссии в рассмотрении Уведомления о нарушении в отношении данного участника оптового рынка. 33.2. Нарушение участником оптового рынка (за исключением участников, которые не устранили нарушение п. 33.1 статьи 33 до 01.04.2012) установленных в п. 2.5 Приложения № 11.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынке (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) требований, предъявляемых к Акту соответствия Класса С по состоянию на дату 01.04.2012 влечет: a. взыскание штрафа, в отношении участника оптового рынка, по которому отсутствует Акт соответствия АИИС класса С хотя бы в одном сечении коммерческого учета в размере Siштраф_ КУ Sбаз N i С N для Участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8 i Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), где S баз – базовая величина штрафа, равная 750 000 (семистам пятидесяти тысячам) рублей; N – количество сечений коммерческого учета (отдельной ГТП генерации) участника оптового рынка i, по которым отсутствует Акт соответствия АИИС класса С; Ni – общее количество сечений коммерческого учета участника оптового рынка i (отдельной ГТП генерации); и вынесение предупреждения об устранении в течение 3 (трех) месяцев с даты установления Комиссией факта нарушения. b. взыскание штрафа, в отношении участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), которые не устранили нарушение в сроки, установленные в предупреждении в двукратном размере базового штрафа ( S iштраф_ КУ 2 S баз ) и вынесение предписания об устранении нарушения в течение 3 (трех) месяцев с даты установления Комиссией факта нарушения. Под нарушением требований п. 33.2 статьи 33, предъявляемых к системам коммерческого учета на оптовом рынке электроэнергии (мощности), понимается отсутствие Акта соответствия АИИС техническим требованиям класса С по состоянию на дату 01.04.2012 хотя бы в одном сечении коммерческого учета участника оптового рынка за исключением: а) ОАО «ФСК ЕЭС», по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка); б) гарантирующего поставщика, по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.5 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) в ГТП потребления собственных нужд, а также пп. 2.5.6 – 2.5.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), по которым, на дату i С 13 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности 01.04.2012, отсутствует Акт соответствия АИИС класса C3; Представление в КО участником оптового рынка комплекта документов в целях получения Акта соответствия АИИС класса С, B или A не позднее сроков, установленных п. 2.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) до даты 01.04.2012 является основанием для отказа в рассмотрении Уведомления о нарушении в отношении данного участника до получения от КО отрицательной технической и (или) юридической экспертизы. 33.3. Нарушение участником оптового рынка (за исключением участников, которые не устранили нарушение п. 33.2 статьи 33 до 01.07.2013) установленных в п. 2.5 Приложения № 11.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) требований, предъявляемых к Акту соответствия класса B по состоянию на дату 01.07.2013 влечет: a. взыскание штрафа, в отношении участника, по которому отсутствует Акт соответствия АИИС класса B хотя бы в одном сечении коммерческого учета в размере Siштраф_ КУ S баз N i B N для участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8 i Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), где S баз – базовая величина штрафа, равная 750 000 (семистам пятидесяти тысячам) рублей; N – количество сечений коммерческого учета (отдельной ГТП генерации) участника оптового рынка i, по которым отсутствует Акт соответствия АИИС класса B; Ni – общее количество сечений коммерческого учета участника оптового рынка i (отдельной ГТП генерации); и вынесение предупреждения об устранении в течение 6 (шести) месяцев с даты установления Комиссией факта нарушения. b. взыскание штрафа, в отношении участников оптового рынка i, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.8 Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), которые не устранили нарушение в сроки, установленные в предупреждении в двукратном размере базового штрафа ( S iштраф_ КУ 2 S баз ) и вынесение предписания об устранении нарушения в течение 6 (шести) месяцев с даты установления Комиссией факта нарушения. Под нарушением требований п. 33.3 статьи 33, предъявляемых к системам коммерческого учета на оптовом рынке электроэнергии (мощности), понимается отсутствие Акта соответствия АИИС техническим требованиям класса B по состоянию на дату 01.07.2013 хотя бы в одном сечении коммерческого учета участника оптового рынка за исключением: а) ОАО «ФСК ЕЭС», по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка); б) гарантирующего поставщика, по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.5 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) в ГТП потребления собственных нужд, а также пп. 2.5.6 – 2.5.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), по которым, на дату 01.07.2013, отсутствует Акт соответствия АИИС класса B4. i B 3 Исключения, указанные в подпункте б) не распространяются на участников оптового рынка, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка). Наличие у участника оптового рынка на дату 01.04.2012 Акта соответствия АИИС класса С, В, А освобождает его от ответственности, предусмотренной пунктом 33.2 статьи 33. 4 Исключения, указанные в подпункте б) не распространяются на участников оптового рынка, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору 14 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности Представление в КО участником оптового рынка комплекта документов в целях получения Акта АИИС класса B или A не позднее сроков, установленных п. 2.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) до даты 01.07.2013 является основанием для отказа в рассмотрении Уведомления о нарушении в отношении данного участника до получения от КО отрицательной технической и (или) юридической экспертизы. 33.4. Нарушение участником оптового рынка (за исключением участников, которые не устранили нарушение п. 33.3 до 01.07.2014) установленных в п. 2.5 Приложения № 11.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) требований, предъявляемых к Акту соответствия класса A по состоянию на дату 01.07.2014. влечет: вынесение на Наблюдательный совет НП «Совет рынка» вопроса о лишении статуса субъекта оптового рынка, исключении из Реестра субъектов оптового рынка и (или) лишении права участия в торговле электрической энергией (мощностью), у которых на дату 01.07.2014 отсутствует Акт соответствия АИИС класса А. Под нарушением требований настоящей статьи, предъявляемых к системам коммерческого учета на оптовом рынке электроэнергии (мощности), понимается отсутствие Акта соответствия АИИС техническим требованиям Класса A по состоянию на дату 01.07.2014 хотя бы в одном сечении коммерческого учета участника оптового рынка за исключением: а) ОАО «ФСК ЕЭС», по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка); б) гарантирующего поставщика, по сечениям коммерческого учета со смежными участниками оптового рынка, определенными пп. 2.5.2 – 2.5.5 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) в ГТП потребления собственных нужд, а также пп. 2.5.6 – 2.5.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), по которым, на дату 01.07.2014, отсутствует Акт соответствия АИИС класса А5. Представление в КО участником оптового рынка комплекта документов в целях получения Акта АИИС класса A не позднее сроков, установленных п. 2.7 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) до даты 01.07.2014 является основанием для отказа в рассмотрении Уведомления о нарушении в отношении данного участника до получения от КО отрицательной технической и (или) юридической экспертизы. 33.5. Невыполнение ОАО «ФСК ЕЭС» графика работ, согласованного с КО, по приведению в соответствие систем коммерческого учета ОАО «ФСК ЕЭС» требованиям, установленным в п. 2.5 Приложения № 11.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) и получения Актов соответствия АИИС техническим требованиям класса С, B и A по зарегистрированным за ОАО «ФСК ЕЭС» на оптовом рынке сечениям коммерческого учета в установленные графиком сроки влечет: a. взыскание штрафа, в отношении сечений коммерческого учета ОАО «ФСК ЕЭС», в которых отсутствует Акт соответствия АИИС техническим требованиям класса С, B или A в сроки, указанные в согласованном ОАО «ФСК ЕЭС» и КО графике работ, в размере о присоединении к торговой системе оптового рынка). Наличие у участника оптового рынка на дату 01.07.2013 Акта соответствия АИИС класса В, А освобождает его от ответственности, предусмотренной пунктом 33.3 статьи 33. 5 Исключения, указанные в подпункте б) не распространяются на участников оптового рынка, определенных пп. 2.5.2 – 2.5.7 Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка). Наличие у участника оптового рынка на дату 01.07.2014 Акта соответствия АИИС класса А освобождает его от ответственности, предусмотренной пунктом 33.4 статьи 33. 15 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности штраф _ КУ Sсечение _ ФСК Sбаз N jсечение _ ФСК C ,B , A N , jсечение _ ФСК где S баз – базовая величина штрафа, равная 750 000 (семистам пятидесяти тысячам) рублей; N jсечение _ ФСК C , B , A – количество электроустановок (подстанций), входящих в сечение коммерческого учета ОАО «ФСК ЕЭС» – участник оптового рынка, определенный пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получении статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), на которых отсутствует Акт или Паспорт соответствия АИИС класса С, B или А в сроки, установленные согласованным с КО графиком работ; N jсечение _ ФСК – общее количество электроустановок (подстанций), входящих в сечение коммерческого учета ОАО «ФСК ЕЭС» – участник оптового рынка, определенный пп. 2.5.2 – 2.5.8, п. 2.5.10 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка). и вынесение предупреждения об устранении нарушения, выраженное в отсутствии Акта соответствия АИИС техническим требованиям класса С в течение 3 (трех) месяцев и об устранении нарушения, выраженное в отсутствии Акта соответствия АИИС техническим требованиям класса B в течение 6 (шести) месяцев, с даты установления комиссией факта нарушения; b. взыскание штрафа, в отношении ОАО «ФСК ЕЭС», в двукратном размере базового штрафа ( S iштраф_ КУ 2 S баз ) за каждое сечение коммерческого учета, где ОАО «ФСК ЕЭС» не устранил нарушение в сроки, установленные в предупреждении. Санкции, предусмотренные статьями 33.1–33.5, устанавливаются для участника оптового рынка и ОАО «ФСК ЕЭС», в отношении которого Комиссией установлено нарушение требований, предъявляемых к системам коммерческого учета на оптовом рынке электроэнергии (мощности). Статья 34. Нарушения в сфере коммерческого учета 34.1. Нарушение порядка формирования расчетным путем на основании результатов измерений данных о количестве произведенной и потребленной электрической энергии (мощности) в соответствующих группах точек поставки, а именно: − несовпадение (расхождение) значений величин электроэнергии, переданных Участниками оптового рынка и (или) ФСК в качестве отчетных данных и значений, полученных путем проведения проверочного расчета со стороны КО и (или) СР фактических величин электроэнергии в точках поставки/сечениях, в соответствии с Перечнями средств измерений или Соглашениями об информационном обмене; − факт несовпадения (расхождения) значений величин электроэнергии, переданных Участниками оптового рынка и (или) ФСК отчетных данных, в соответствии с Регламентом коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) (формат 51070) и значений, полученных путем проведения проверочного расчета со стороны КО на основании значений величин электроэнергии, переданных Участниками оптового рынка и (или) ФСК в адрес КО сформированные средствами АИИС КУЭ в соответствии с требованиями Приложения № 11.1.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) (формат 80020), в пределах алгоритмов округления, с учетом допустимых величин расхождения результатов расчета величины сальдо перетоков электроэнергии в сечении между ГТП потребления (величины произведенной электроэнергии в ГТП генерации)1, влечет вынесение предупреждения. Информация о вынесении предупреждения публикуется на сайте СР. 34.2. Нарушение порядка сбора и обработки результатов измерений, а именно: 16 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности − факт несоответствия (расхождения) почасовых значений величин электроэнергии на оптовом рынке, представленных Участниками оптового рынка и (или) ФСК отчетных данных (формат 51070), в соответствии с Регламентом коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) – значениям величин, полученным с учетом дополнительно запрашиваемых КО и (или) СР данных в соответствии с п. 10.4 Регламента коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) и (или) полученным путем проведения КО проверок систем коммерческого учета Участников оптового рынка и (или) ФСК в порядке, установленном в соответствии с Регламентом проведения проверок систем коммерческого учета (Приложение № 18 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка); − факт несоответствия (расхождения) значений величин электроэнергии, переданных Участниками оптового рынка и (или) ФСК в адрес КО средствами АИИС КУЭ в соответствии с требованиями Приложения № 11.1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка (формат 80020), и первичных результатов измерений, полученных с учетом дополнительно запрашиваемых КО и (или) СР данных в соответствии с п. 10.4 Регламента коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) и (или) полученных путем проведения проверок систем коммерческого учета Участников оптового рынка и (или) ФСК в порядке, установленном в соответствии с Регламентом проведения проверок систем коммерческого учета (Приложение № 18 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), свыше максимальной допустимой величины, установленной в Акте согласования алгоритма расчета величины сальдо перетоков, оформленном в соответствии с приложением 5 Регламента коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), влечет вынесение предупреждения об устранении нарушения. Информация о вынесении предупреждения публикуется на сайте СР. 34.3. Непредставление (неотправка) в КО и (или) СР Участником оптового рынка, ФСК, организаций, осуществляющих экспортно-импортные операции первичных данных в соответствии с Регламентом коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) примененных им при формировании отчетных данных (формат 51070 и (или) формат 80020) в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующего запроса КО и (или) СР, направленного в соответствии с п. 10.4 Регламента коммерческого учета электроэнергии и мощности (Приложение № 11 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), либо предоставление данных, не позволяющих провести проверочные расчеты соответствующих отчетных данных коммерческого учета, влечет вынесение предупреждения. Информация о вынесении предупреждения публикуется на сайте СР. 34.4. Необоснованный отказ в допуске представителей КО и (или) СР на объекты электроэнергетики Участников оптового рынка, ФСК, организаций, осуществляющих экспортно-импортные операции для проведения плановых (внеплановых) проверок систем коммерческого учета Участников оптового рынка и (или) ФСК, а также необоснованный отказ или отсутствие ответа от Участника на Уведомление КО о проведении плановой (внеплановой) проверки в порядке, установленном в соответствии с Регламентом проведения проверок систем коммерческого учета Участников оптового рынка (Приложение № 18 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), влечет вынесение предупреждения. Информация о вынесении предупреждения публикуется на сайте СР. 34.5. Отсутствие передачи (непредоставление) результатов измерений величин электроэнергии, формируемых Участниками оптового рынка и (или) ФСК средствами АИИС КУЭ по ГТП потребления и (или) ГТП генерации в ОАО «АТС» (при наличии Акта соответствия АИИС коммерческого учета техническим требованиям оптового рынка электрической энергии (мощности) в сроки, превышающие установленные п. 3.2 Формата и регламента предоставления результатов измерений, состояний средств и объектов измерений в ОАО «АТС», ОАО «СО ЕЭС» и смежным субъектам (Приложение № 11.1.1 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового 17 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка). влечет: взыскание штрафа в размере 1000 рублей за каждый календарный день отсутствия (непредоставления). РАЗДЕЛ II. НАРУШЕНИЯ ПОРЯДКА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФИНАНСОВЫХ РАСЧЕТОВ Статья 35. Нарушение обязанности проведения расчетов посредством клирингового (торгового) счета в Уполномоченной кредитной организации: 35.1. Нарушение порядка исполнения денежных обязательств с использованием клирингового (торгового) счета в соответствии с п. 2.2 Регламента финансовых расчетов на оптовом рынке электроэнергии (Приложение № 16 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка), кроме случаев, предусмотренных Договором о присоединении, влечет взыскание штрафа с плательщика и получателя в размере 40 % от суммы расчетов, оплаченной вне УКО. РАЗДЕЛ III. НАРУШЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К СУБЪЕКТАМ ОПТОВОГО РЫНКА Статья 36. Нарушение участниками обращения электрической энергии и мощности на оптовом рынке требований Правил оптового рынка, предъявляемых к субъектам оптового рынка 36.1 Неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по оплате электрической энергии и (или) мощности за два расчетных периода по соответствующим договорам влечет: рассмотрение вопроса Наблюдательным советом НП «Совет рынка» о лишении организации статуса субъекта оптового рынка, исключении из Реестра субъектов оптового рынка и лишении права участия в торговле электрической энергией (мощностью). Неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по оплате электрической энергии и (или) мощности за два расчетных периода по соответствующим договорам фиксируется в порядке определенном в Регламенте контроля за соблюдением участниками оптового рынка Договора о присоединении к торговой системе оптового рынка и Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 23 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) Несоответствие требованиям, предъявляемым к субъектам оптового рынка, участникам обращения электрической энергии и мощности, установленным Правилами оптового рынка, Положением о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка и (или) Договором о присоединении к торговой системе оптового рынка, за исключением случая, предусмотренного п. 36.4 настоящего Положения влечет: вынесение Комиссией рекомендации Правлению КО о лишении субъекта оптового рынка права участия в торговле электрической энергией (мощностью) в соответствующей ГТП, при условии наличия иных ГТП, зарегистрированных за данным субъектом оптового рынка, или вынесение Комиссией рекомендации Наблюдательному совету НП «Совет рынка» о лишении статуса субъекта оптового рынка, исключении из Реестра субъектов оптового рынка и (или) лишении права участия в торговле электрической энергией (мощностью). 36.2. Невыполнение требований, предусмотренных п. 2.12.1 либо п. 2.1.4, либо п. 2.12.5 Регламента допуска к торговой системе оптового рынка (Приложение № 1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) 18 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности влечет: взыскание штрафа в размере 100 000 (ста тысяч) рублей. 36.3. 1. Непредставление субъектом оптового рынка ответа или предоставление немотивированного ответа на запрос КО или СР, направленного в целях подтверждения изменения регистрационной информации субъекта оптового рынка влечет: взыскание штрафа в размере 100 000 (ста тысяч) рублей. 2. Непредставление субъектом оптового рынка в КО информации (документов), подтверждающей изменения регистрационной информации в сроки, установленные в п. 4.1.2 Положения о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) влечет: взыскание штрафа в размере 100 000 (ста тысяч) рублей; либо взыскание штрафа в размере 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей, в случае, если по состоянию на дату заседания Комиссии (или ранее), установленное нарушение устранено надлежащим образом. 36.4. Невыполнение требований по актуализации документов, содержащихся в регистрационном деле Правопредшественника, в соответствии с п. 2.4, приложения 2 к Положению о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) влечет: взыскание штрафа в размере 500 000 (пятисот тысяч) рублей с вынесением предписания об устранении допущенного нарушения в сроки, установленные Комиссией. 36.5. Невыполнение требований по предоставлению актуальных документов в соответствии с Положением о порядке получения статуса субъекта оптового рынка и ведения реестра субъектов оптового рынка (Приложение № 1.1 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) влечет: взыскание штрафа в размере 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей с вынесением предписания об устранении допущенного нарушения в сроки, установленные Комиссией. Статья 37. 37.1. Неправомерное получение субъектом оптового рынка доходов на оптовом рынке В случае установления факта нарушения субъектом оптового рынка Правил оптового рынка и (или) Договора о присоединении путем умолчания о фактических обстоятельствах, препятствовавших исполнению обязательств, возникших из договоров, заключение которых в соответствии с Договором о присоединении к торговой системе оптового рынка необходимо для участия в отношениях по купле-продаже электрической энергии и (или) мощности на оптовом рынке, а равно путем представления СР, КО, СО либо ЦФР и (или) другим субъектам оптового рынка информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение и повлекшей извлечение на оптовом рынке дохода Наблюдательный совет СР вправе принять любое из нижеследующих решений: (i) об установлении факта нарушения правил оптового рынка, предусмотренного статьей 36.1 настоящего Положения; (ii) если в результате соответствующего нарушения между участниками оптового рынка производились необоснованные расчеты, о рекомендации лицу, допустившему нарушение, перечислить (вернуть) соответствующим участникам оптового рынка полученные денежные средства (задолженность). При этом лицо, нарушение которого установлено, предлагается в добровольном внесудебном порядке урегулировать возникшую задолженность и представить 19 Положение о применении санкций на оптовом рынке электрической энергии и мощности Наблюдательному совету СР не позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты вынесенного Наблюдательным советом СР решения проект соглашения о добровольном (самостоятельном) урегулировании ситуации; (iii) о предупреждении лица, нарушение которого установлено, о возможности списания соответствующих денежных средств в счет погашения задолженности перед остальными участниками оптового рынка с его торгового счета в соответствии с Договором о присоединении по истечении срока для добровольного (самостоятельного) урегулирования; (iv) об уведомлении иных участников оптового рынка об установлении факта нарушения их прав и законных интересов; (v) о передаче материалов рассмотрения правонарушения Наблюдательным советом СР в правоохранительные органы и прокуратуру Российской Федерации, если последствия установленного нарушения не будут урегулированы (установленная задолженность перед иными участниками оптового рынка не будет погашена) в течение 6 (шести) месяцев с даты соответствующего решения Наблюдательного совета СР. Дело о совершении вышеуказанного нарушения рассматривается Наблюдательным советом СР. Наблюдательный совет СР по представлению Правления СР утверждает: общий размер денежных средств, подлежащих перечислению (возвращению) соответствующим участникам оптового рынка, перечень субъектов оптового рынка, в пользу которых должно быть осуществлено перечисление (возврат) денежных средств, размер денежных средств, перечисляемый (возвращаемый) в пользу конкретного участника оптового рынка. Статья 38. Неисполнение предписаний Комиссии 38.1 Неисполнение субъектом оптового рынка предписания об устранении допущенного нарушения Правил оптового рынка и (или) Договора о присоединении в установленный настоящим Положением срок влечет: рекомендацию Наблюдательному совету НП «Совет рынка» о лишении статуса субъекта оптового рынка, исключении из Реестра и лишении права на участие в торговле электрической энергией (мощностью). РАЗДЕЛ IV. ИНФОРМАЦИОННЫЕ НАРУШЕНИЯ Статья 39. Нарушение обязанности предоставлять информацию, необходимую для проведения СР расследования в целях ограничения манипулирования ценами 39.1. Непредоставление в СР Участником оптового рынка, ФСК запрошенной СР в соответствии с п. 5.2 Регламента информационного взаимодействия между субъектами оптового рынка и федеральным антимонопольным органом в целях выявления случаев манипулирования ценами на оптовом рынке электроэнергии и мощности (Приложение № 22 к Договору о присоединении к торговой системе оптового рынка) информации, либо предоставление неполной информации влечет вынесение предупреждения. 20
