(матрица для обсуждения) 130814

Торгово-промышленная палата Российской Федерации
Совет по саморегулированию предпринимательской и профессиональной деятельности
Рабочая группа «По разработке Стратегии развития саморегулирования в Российской Федерации»
Рабочие материалы
МАТРИЦА ИЗМЕНЕНИЙ
ОСНОВНЫХ ПАРАМЕТРОВ СИСТЕМЫ САМОРЕГУЛИРОВАНИЯ
НА РАЗЛИЧНЫХ ЭТАПАХ РАЗВИТИЯ:
проект для обсуждения
13.08.2014 г.
Уважаемые коллеги!
1. Настоящий материал является обобщением результатов деятельности Рабочей группы, полученных на первых пяти
заседаниях в период с февраля по начало августа 2014 года. С материалами заседаний можно ознакомиться по ссылке.
2. Предполагается, что после обсуждения и доработки согласованные положения материала (текущее состояние
системы саморегулирования, в т.ч., основные проблемы, характерные для большинства отраслей; желаемый образ
будущего саморегулирования и механизмы его достижения; индикаторы развитости системы саморегулирования;
основные развилки, приводящие либо к усилению государственного регулирования, либо к развитию саморегулирования;
дискуссионные вопросы) будут положены в основу текста Стратегии развития саморегулирования в Российской Федерации,
а также будут использованы в рамках соответствующих докладов на II Международной конференции «Практическое
саморегулирование» 20 ноября 2014 года.
3. Графическая интерпретация предлагаемой матрицы изменений основных параметров системы саморегулирования
на различных этапах развития приведена на последней странице материала.
4. Предлагаем вам сформулировать свои замечания и предложения по данному материалу, направить их Секретарю
Рабочей группы на электронную почту imo@expertsovet.com .
2
№
п/п
1
Параметр системы
саморегулирования
Настоящее время
(2014 г.)
Государство
Визуализация
этапа развития
саморегулирования
НО
угрозы
и вызовы
2
Существенные
отличия системы
саморегулирования
в зависимости
от этапа развития
Этапы развития саморегулирования (желаемый образ будущего)
до 2025 г.
после 2025 г.
до 2020 г.
2
(4С – иерархия созданная
(самоорганизация
(иерархия по закону1)
профессионалами)
профессионалов)
Общая характеристика ситуации
разрозненное
профессиональное
сообщество
«саморегулирование»
по закону,
без учета мнения
профессионального
сообщества
СРО
«саморегулирование»
по закону,
с учетом мнения
профессионального
сообщества. Должны быть
исключены противоречия
между общим и
профильным
законодательством в сфере
саморегулирования.
НО – профессиональный
регулятор отрасли
(разработка стандартов,
обязательных для членов
всех СРО конкретной
отрасли; согласование
отраслевых законов;
законодательная
инициатива)
угрозы
и вызовы
консолидированное
профессиональное
сообщество
САМОрегулирование
на основе внутренних
документов СРО и НО,
в т.ч., кодекса этики
самоорганизация
профессионалов3,
законодательное
регулирование
не требуется,
наличие СРО или НО
не является обязательным
3
№
п/п
3
4
Параметр системы
саморегулирования
Имидж системы
саморегулирования
Задача
этапа развития
саморегулирования
5
Активность
саморегулируемого
сообщества
6
Государственное
участие
7
Многоступенчатый
вход в профессию
(при регулировании
профессионалов)
Настоящее время
(2014 г.)
отрицательный
Этапы развития саморегулирования (желаемый образ будущего)
до 2025 г.
после 2025 г.
до 2020 г.
2
(4С – иерархия созданная
(самоорганизация
(иерархия по закону1)
профессионалами)
профессионалов)
нейтральный
положительный
законодательное
создание и развитие саморегулирования
сохранение института
«по сути и по духу»
саморегулирования
практически отсутствует,
низкая
средняя
апатия
(участие в мероприятиях по (участие в мероприятиях по
и неверие участников
теме саморегулирования,
теме саморегулирования,
высокая
саморегулирования
в т.ч. он-лайн,
в т.ч. он-лайн, сотен
в собственные силы
десятков человек)
человек)
определение
усиление
ответственного
государственного
представителя государства
регулирования,
за развитие
непоследовательные
саморегулирования
равноправное сотрудничество государства,
разрозненные шаги,
в целом, выстраивание
профессионального сообщества и потребителей его услуг
отсутствие учета мнения
диалога
профессионального
с профессиональным
сообщества
сообществом
и потребителями
Субъекты саморегулирования (профессионалы и предприниматели, СРО и НО)
монопольное право
на профессию,
регламентируется
регламентируется
профессиональное
единичные случаи
федеральным
внутренними документами
сообщество самостоятельно
законодательством
СРО и НО
выдавливает с рынка
мошенников и дилетантов
4
№
п/п
Параметр системы
саморегулирования
8
Требования
к образовательным
программам
и повышению
квалификации членов
СРО
9
Ответственность
профессионалов
и предпринимателей
Настоящее время
(2014 г.)
единичные случаи
фактически
не работает; более того,
государство пытается
ввести ответственность
(вплоть до уголовной) за
то, что находится вне
зоны компетенции члена
СРО, за что он не может
отвечать
Этапы развития саморегулирования (желаемый образ будущего)
до 2025 г.
после 2025 г.
до 2020 г.
2
(4С – иерархия созданная
(самоорганизация
(иерархия по закону1)
профессионалами)
профессионалов)
закрепляются внутренними документами СРО и НО
и частично регламентируются федеральным
законодательством
разработаны
и законодательно
закреплены механизмы
реальной действующей
материальной
ответственности,
использование различных
инструментов
(компенсационный фонд,
страхование, банковские
гарантии, поручительства и
пр.) регулируется
федеральным
законодательством
*4
материальная
и репутационная,
внутренние документы, в
том числе стандарты СРО и
НО регламентируют
правила, в соответствии с
которыми в случае
нанесения ущерба
заказчику наступает
материальная
ответственность члена СРО;
репутационная
(ценность репутации такова,
что при необходимости
материальная компенсация
является безусловной)
несоблюдение кодекса
этики приводит к
репутационной
ответственности члена СРО.
5
№
п/п
10
Параметр системы
саморегулирования
Наличие
«коммерческих» СРО
(используются только
для обогащения
руководства СРО)
11
Конкуренция СРО
по качеству
предоставления
сервисов
12
Информационная
открытость СРО
13
Информационная
открытость НО
Настоящее время
(2014 г.)
«коммерческие» СРО
являются одной
из основных проблем
саморегулирования
Этапы развития саморегулирования (желаемый образ будущего)
до 2025 г.
после 2025 г.
до 2020 г.
2
(4С – иерархия созданная
(самоорганизация
(иерархия по закону1)
профессионалами)
профессионалов)
законодательное
установление механизма,
исключающего появление
и убирающего с рынка
«коммерческие» СРО;
определение критериев
отнесения СРО
к «коммерческим»
отсутствуют,
поскольку членство в СРО добровольное
средняя
высокая
Возможность перехода членов из одной СРО в другую, при
наличии реально действующей материальной
ответственности, будет мотивировать СРО на конкуренцию
по качеству предоставляемых услуг. Необходимо отменить
слабая
«крепостное право» в виде компенсационных фондов,
самого проблемного, закрытого и неэффективного
инструмента обеспечения ответственности; закрепить
многообразие инструментов ответственности, которые
СРО и НО выбирают самостоятельно5
высокая,
высокая,
регулируется внутренними
регламентируется федеральным законодательством
документами СРО и НО
высокая,
высокая,
единичные случаи
регулируется федеральным
регулируется внутренними
законодательством
документами НО
*4
*4
*4
*4
6
№
п/п
Параметр системы
саморегулирования
14
Публичность
деятельности
СРО и НО
15
Ответственность
СРО и НО
16
Членство в СРО и НО
(обязательное,
добровольное)
Настоящее время
(2014 г.)
единичные случаи (СРО),
отсутствует (НО)
не работает (СРО),
отсутствует (НО)
смешанное,
отсутствуют четкие
критерии отнесения
к добровольному
или обязательному
членству в СРО и НО
Этапы развития саморегулирования (желаемый образ будущего)
до 2025 г.
после 2025 г.
до 2020 г.
2
(4С – иерархия созданная
(самоорганизация
(иерархия по закону1)
профессионалами)
профессионалов)
высокая,
высокая,
требование
требование
по обязательной интернетпо обязательной интернеттрансляции заседаний
трансляции заседаний
органов управления,
органов управления,
*4
а также комиссий,
а также комиссий,
комитетов и рабочих групп
комитетов и рабочих групп
регулируется федеральным регулируется внутренними
законодательством
документами СРО и НО
материальная,
материальная
использование различных
и репутационная
инструментов
(репутация создается, в т.ч.,
(компенсационный фонд,
по факту реальных выплат
*4
коллективное страхование,
на добровольной основе),
банковские гарантии и пр.),
регулируются внутренними
регулируется федеральным
документами СРО и НО
законодательством
смешанное,
добровольное,
регламентированное
инициированное самими
федеральным
профессиональным
законодательством
сообществом и
*4
(установлены критерии,
регламентированное
при которых членство в СРО
внутренними документами
и НО является
СРО и НО
обязательным6)
7
№
п/п
17
18
19
Параметр системы
саморегулирования
Ротация органов
управления,
квалификационные
требования
к руководителям
СРО и НО,
публичность
выдвижения
кандидатов
Разграничение
компетенций между
руководящим и
исполнительным
органами управления
в СРО и НО
Требования
к компетенции
и к квалификации
персонала СРО и НО
Настоящее время
(2014 г.)
Этапы развития саморегулирования (желаемый образ будущего)
до 2025 г.
после 2025 г.
до 2020 г.
2
(4С – иерархия созданная
(самоорганизация
(иерархия по закону1)
профессионалами)
профессионалов)
единичные случаи
регламентируется
федеральным
законодательством
регламентируется
внутренними документами
СРО и НО
*4
единичные случаи
регламентируется
федеральным
законодательством
регламентируется
внутренними документами
СРО и НО
*4
единичные случаи
регламентируется внутренними документами СРО и НО
*4
8
№
п/п
Параметр системы
саморегулирования
Настоящее время
(2014 г.)
20
Наличие
недобросовестных НО
(используется
как инструмент
недобросовестной
конкуренции
в интересах
отдельных СРО, групп
СРО или конкретных
персоналий)
присутствуют
Этапы развития саморегулирования (желаемый образ будущего)
до 2025 г.
после 2025 г.
до 2020 г.
2
(4С – иерархия созданная
(самоорганизация
(иерархия по закону1)
профессионалами)
профессионалов)
минимизация появления
недобросовестных НО,
отсутствуют,
т.к. в федеральном
во внутренних документах
законодательстве
НО закреплены механизмы,
закреплены механизмы7,
не допускающие
*4
не допускающие
использование НО
использование НО
в качестве инструмента
в качестве инструмента
недобросовестной
недобросовестной
конкуренции
конкуренции
1
– законодательное
оформление
фактически
складывающейся
четырехуровневой
структуры
саморегулирования:
субъекты профессиональной или предпринимательской деятельности – СРО – НО – уполномоченный государственный орган.
2
– см. видеозапись доклада Апрелева К.Н. (фрагмент с 1 час. 26 мин. до 2 час. 58 мин.). Основные составляющие саморегулирования
«по сути и по духу»: самоидентификация, самоорганизация, самоуправление и саморазвитие.
3
– см. видеозапись доклада Каминского А.В. (фрагмент с 1 час. 57 мин. до 2 час. 28 мин).
4
– саморегулирование «по сути и по духу» на основе самоорганизации и профессионализма не нуждается в каком-либо
законодательном регулировании; наличие СРО или НО не является обязательным.
5
– см. видеозапись доклада Ворониной М.М. с обсуждением (фрагмент с 2 мин. до 1 час. 57 мин.).
6
– см. видеозапись доклада Мешалова А.В. (фрагмент с 05 мин. до 1 час. 08 мин).
7
– общие принципы функционирования НО: информационная открытость и публичность; наличие квалификационных требований и
обязательная ротация руководителей органов управления; принятие решение по принципу «1 СРО = 1 голос»; запрет на
предпринимательскую деятельность в сферах деятельности соответствующих СРО и их членов.
9
Рис. Графическая интерпретация матрицы изменений основных параметров системы саморегулирования
на различных этапах развития
10