Перечень юридических и финансовых документов для

I Документы, подтверждающие правоспособность и реальность деятельности
1
2
Анкета юридического лица(по стандартной форме Фактора)
Устав Дилера в действующей редакции (со всеми изменениями и дополнениями,
утвержденными к моменту передачи документов) - нотариально заверенная копия либо копия
заверенная органом, осуществляющим гос. регистрацию юридического лица
В случае, если решение уполномоченного органа Дилера об избрании (назначении) единоличного
исполнительного органа принято до утверждения действующей редакции Устава Дилера,
предоставляется копия Устава Дилера, в редакции, действовавшей на дату избрания единоличного
исполнительного органа, полномочия которого будут действительны в период заключения сделки.
3
Учредительный договор и/или Решение / Протокол о создании общества - нотариально
заверенная копия либо копия, заверенная руководителем или уполномоченным сотрудником Дилера
4
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица-нотариально заверенная
копия либо копия заверенная органом, осуществляющим государственную регистрацию
юридического лица
Юридические лица, зарегистрированные до 01.07.2002г., предоставляют Свидетельство о
государственной регистрации юридического лица и Свидетельство о внесении записи в единый
государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля
2002г.
Юридические лица, зарегистрированные после 01.07.2002г., предоставляют Свидетельство о
государственной регистрации юридического лица, выданное налоговым органом.
5
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц - оригинал или нотариально
заверенная копия
Выписка должна быть датирована сроком, не превышающим месяца от даты принятия решения об
одобрении.
6
Свидетельство Федеральной налоговой службы о постановке на учет в налоговом органе нотариально заверенная копия либо копия, заверенная руководителем или уполномоченным
сотрудником Дилера
Информационное письмо территориального органа Государственной статистики нотариально заверенная копия или копия, заверенная руководителем или уполномоченным
сотрудником Дилера
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа
юридического лица-нотариально заверенная копия либо копия, заверенная руководителем или
уполномоченным сотрудником Дилера
7
8
А) для акционерного общества:
- протокол общего собрания акционеров юридического лица с решением об избрании (назначении)
единоличного исполнительного органа;
- протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица с решением
об избрании (назначении) единоличного исполнительного органа и протокол общего собрания
акционеров юридического лица с решением об избрании совета директоров (наблюдательного
совета) в том составе, который действовал на дату принятия решения советом директоров
(наблюдательным советом) решения об избрании (назначении) единоличного исполнительного
органа
- решение единственного акционера юридического лица об избрании (назначении) единоличного
исполнительного органа.
Б) для общества с ограниченной ответственностью:
- протокол общего собрания участников общества юридического лица с решением об избрании
(назначении) единоличного исполнительного органа;
- протокол заседания совета директоров юридического лица с решением об избрании (назначении)
единоличного исполнительного органа и протокол общего собрания участников общества
юридического лица об избрании совета директоров в том составе, который действовал на дату
принятия решения советом директоров решения об избрании (назначении) единоличного
исполнительного органа;
- решение единственного участника общества юридического лица об избрании (назначении)
единоличного исполнительного органа.
ЛИБО
если функции единоличного исполнительного органа переданы Управляющей организации:
– решение о передаче функций единоличного исполнительного органа Управляющей организации;
– договор с Управляющей организацией;
– учредительные документы Управляющей организации;
– свидетельство о государственной регистрации Управляющей организации;
– свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Управляющей организации;
- решение единственного участника / Протокол общего собрания акционеров (участников) /
Решение Совета Директоров (в соответствии с уставными документами юридического лица),
подтверждающее назначение Руководителя управляющей организации (Генерального Директора,
Управляющего и т.д.) на его должность;
- Приказ о назначении Руководителя управляющей организации (Генерального Директора,
Управляющего и т.д.) на его должность;
9
Приказ о назначении на должность лица, уполномоченного на ведение бухгалтерского учета
или Приказ о назначении главного бухгалтера управляющей организации - нотариально
заверенная копия либо копия, заверенная руководителем или уполномоченным сотрудником Дилера
10
Список участников (юридических и физических лиц) Дилера (для общества с ограниченной
ответственностью) или выписка из реестра акционеров (для акционерных обществ) - копия,
заверенная руководителем или уполномоченным сотрудником Дилера или держателем реестра.
Документы, указанные в настоящем пункте предоставляются по состоянию на дату избрания
единоличного исполнительного органа, если избрание единоличного исполнительного органа
отнесено к компетенции участников/акционеров общества. Если избрание единоличного
исполнительного органа отнесено к компетенции Совета директоров (Наблюдательного Совета
Общества), документ, указанный в настоящем пункте предоставляется по состоянию на дату
избрания членов Совета директоров (Наблюдательного Совета), назначивших единоличный
исполнительный орган
11
Карточка с образцами подписей и оттиска печати (по форме Инструкции ЦБ РФ №153-И от 30
мая 2014 г.) - копия, заверенная обслуживающей кредитной организацией, либо руководителем или
уполномоченным сотрудником Дилера
12 Документ, удостоверяющий личность руководителя организации и
Документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного на заверение предоставляемых
документов (если применимо) и
Документ, удостоверяющий личность бенефициарного(ых) владельца(ев) организации
Документ, удостоверяющий личность соответствующего лица, предоставляется в копии,
завереннойруководителем или уполномоченным сотрудником Дилера. Подлежат предоставлению
копии страниц, содержащие сведения для идентификации личности, в частности страница с
указанием фамилии, имени, отчества; страница с указанием органа, выдавшего документ, и
даты выдачи документа; страница с последней фотографией (при наличии в представленном
документе нескольких фотографий); страница с указанием адреса, по которому лицо
зарегистрировано, страница со сведениями о ранее выданных паспортах
В случае если лицо не является гражданином РФ, дополнительно к вышеперечисленным
документам должны быть предоставлены миграционная карта и документ, подтверждающий право
иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской
Федерации.
13
для открытых и закрытых акционерных обществ:
Документы, подтверждающие выпуск и регистрацию акций и Договор о ведении реестра
акционеров или Выписку из договора
Документы предоставляются в копии, заверенной руководителем или уполномоченным
сотрудником Дилера
14
Разрешения на занятие отдельными видами деятельности (лицензии), если данные виды
деятельности подлежат лицензированию в соответствии с действующим законодательством, а
также патенты и разрешения копия, заверенная руководителем или уполномоченным сотрудником Дилера
15
Дилерское соглашение с Концерном Фольксваген (первые 2 страницы с подписантами и
последняя страница с подписями и печатями) - копия, заверенная руководителем или
уполномоченным сотрудником Дилера
16
Свидетельства о собственности и/или договора аренды на офисные, складские и
производственные помещения - копия, заверенная руководителем или уполномоченным
сотрудником Дилера
17
Справка, содержащая а) историю развития компании - Дилера и/или группы компаний, б)
краткую информацию об основных видах деятельности компании- Дилера и/или группы
компаний - оригинал, подписанный руководителем Дилера
18
Внутренние документы юридического лица, регулирующие деятельность органов
управления (положение об общем собрании, положение о совете директоров (наблюдательном
совете), положения о единоличном исполнительном органе, положения о коллегиальном
исполнительном органе) либо, в случае их отсутствия, письмо за подписью руководителя об
отсутствии внутренних документов юридического лица, регулирующих деятельность органов
управления - нотариально заверенная копия либо копия, заверенная руководителем или
уполномоченным сотрудником Дилера
19
Копия договора или выписка из договора, заключенного между юридическим лицом и
лицом, осуществляющим полномочия единоличного исполнительного органа, не
содержащего условий о конфиденциальности, или письмо за подписью единоличного
исполнительного органа юридического лица о том, что такой договор (контракт) не
подписан или не может быть представлен в ФВФУ РУС (с указанием причины)
Выписка из договора должна содержать разделы договора, касающиеся прав и обязанностей,
полномочий единоличного исполнительного органа, порядка и условий совершения им сделок, с
указанием сторон по договору, срок действия договора
Нотариально заверенная, либо копия, заверенная руководителем или уполномоченным
сотрудником Дилера
II Финансовая информация о деятельности Дилера
1
Справка из ФНС или на бланке организации (одновременно с письмом, содержащим причины
непредоставления справки ФНС) о наличии открытых расчетных счетов - оригинал
2
Справка из ФНС или на бланке организации (одновременно с письмом, содержащим причины
непредоставления справки ФНС) о состоянии расчетов с бюджетом - оригинал
При наличии просроченной задолженности дополнительно предоставляется: информационное
письмо на бланке организации с указанием сроков, объемов и причин возникновения долга оригинал
3
Справки из обслуживающих банков об оборотах по расчетным и текущим валютным счетам
помесячно за последние 12 месяцев – оригинал за подписью уполномоченного сотрудника
кредитной организации
4
Справки из обслуживающих банков о наличии или отсутствии ссудной задолженности и
картотеки №2 к счетам, с указанием сальдо счетов - оригинал за подписью уполномоченного
сотрудника кредитной организации
5
Бухгалтерская отчетность за 3 последних завершенных финансовых года (Форма №1, Форма
№2, Форма №3, Форма №4 и Форма №5) и поквартально за текущий финансовый год в полном
объеме, - копии, заверенные подписью руководителя и печатью Дилера, и с отметкой налогового
органа о принятии протоколами входного контроля (если применимо)
6
По Бухгалтерской отчетности за 2 последних завершенных финансовых года и на последнюю
отчетную дату текущего года, необходимо предоставить расшифровки и/или Развернутые
оборотно-сальдовые ведомости в разбивке по субсчетам в разрезе контрагентов (далее – ОСВ)
строк баланса (СБ) или ОПиУ с весом более 5% от ВБ (в разбивке по субсчетам), включая, но не
ограничиваясь:
1. Запасы
СБ 1210 - ОСВ, формирующие данную строку (10, 41, 43, 45, 97и т.д.)
2. кредиторская и дебиторская задолженности с указанием наименований кредиторов, дебиторов,
дат возникновения, планируемых дат погашения, характера задолженности, в том числе:
СБ 1230 - ОСВ, формирующие данную строку (62,01; 60,02; 76 и т.д.)
СБ 1520 - ОСВ, формирующие данную строку (60,01; 62,02; 76 и т.д.)
3. краткосрочных и долгосрочных финансовых вложений, в том числе
СБ 1240 - ОСВ 58 счета
4. долгосрочных и краткосрочных кредитов и займов, (включая вексельные и облигационные) с
указанием в разрезе кредиторов, сроков возникновения, графиков погашения, наличия
обеспечения, в том числе
СБ 1410 - ОСВ 67 счета
СБ 1510 - ОСВ 66 счета
5. ОСВ с разбивкой по следующим счетам: 01,02, 08, 20, 26, 44, 60, 62, 68, 69, 70, 71, 75, 90, 91
6. Расшифровка и/или ОСВ следующих строк ОПиУ:
2110, 2120, 2210, 2220, 2340, 2350 - по основным доходам / расходам с обязательным указанием
суммы арендных/лизинговых платежей и амортизационных отчислений. (Должны быть
расшифрованы все операции, превышающие или равные 7% от суммы соответствующей строки
7. В случае снижения в отчетном периоде объема чистой прибыли (стр.2400 Ф№2) и/или выручки
(стр.2110 Ф№2) в сравнении с аналогичным периодом предыдущего года более чем на 25%,
необходимо предоставить официальное письмо на бланке компании с объяснением причин
данного обстоятельства
8. Анализ счета 51 в разрезе банков и счетов с помесячной разбивкой
9. Расшифровка забалансовых счетов 002 и 004 (при наличии)
7
10. полученные и выданные обеспечения с указанием наименований организаций, в пользу
которых получено/выдано обеспечение, и наименований принципалов или организаций, по
обязательствам которых выдано обеспечение, а также сроков исполнения обязательств по
полученным/выданным обеспечениям, в том числе забалансовых счетов 008 и 009 (при наличии)
Аудиторское заключение за последний завершенный финансовый год и предшествующий
ему год (при наличии) - копия, заверенная руководителем или уполномоченным сотрудником
8
Дилера
Бизнес-план на два года и фактическое движение денежных средств за текущий год (при
наличии) - копия, заверенная руководителем или уполномоченным сотрудником Дилера
III Информация по Группе Компаний
1
Структура
Группы:
состав
Группы
(перечень
компаний
с
указанием
состава
акционеров/учредителей/членов, аффилированности и долей участия, общего менеджмента
отдельных компаний, выполняемых функций и выделением балансодержателей активов и центров
формирования прибыли и аккумулирования выручки от конечных потребителей)
2
Консолидированная отчетность ГК за два завершенных финансовых года, а также следующие
расшифровки строк превышающие критерий значимости (5%), включая, но не ограничиваясь:
1)
долгосрочные и краткосрочные кредиты и займы с указанием срока, сумм, контрагентов и
обеспечения.
2)
долгосрочные и краткосрочные финансовые вложения с указанием срока, сумм и
контрагентов
3)
дебиторская и кредиторская задолженности с указанием наименований кредиторов,
дебиторов, дат возникновения задолженности и выделением просроченной задолженности
3
Аудиторское заключение за последний завершенный финансовый год и предшествующий ему год
(при наличии).