Приложение № 1 - Финансовый Университет при Правительстве

Приложение № 1
к приказу Финуниверситета
от 03 декабря 2012 г. № 1501-1/о
ТИПОВАЯ ПРОГРАММА
внутреннего аудита ФАКУЛЬТЕТОВ Финансового университета
на соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2008
№
п/п
Основные документы
Рекомендованные вопросы
п. 4.2.3 ISO Управление документами
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
Документы по СМК
СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству
 Какие документы СМК имеются и используются на факультете для обеспечения его деятельности?
Стандарты документированных процедур и карт процессов
Политика в области качества, одобренная Советом по качеству  Все ли работники ознакомлены с документами СМК под роспись?
Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом
от 18.10.2010 № 526-1/о
Внутренние документы базового уровня
Устав Финансового университета
 Какие внутренние организационные документы имеются и используются
на факультете для обеспечения его деятельности?
Стратегия и программа развития на 2010-2015 гг. (протокол
 Соответствует ли оформление внутренних документов факультета требова№ 1 Ученого совета Финуниверситета от 30.08.2010)
ниям Инструкции по делопроизводству от 17.05.2012 № 595-1/о?
Положение о Ректорате и составе Ректората Финансового уни
Соответствует
ли оформление дел факультета требованиям Инструкции по
верситета (приказ от 01.09.2011 № 594-1/о)
делопроизводству от 17.05.2012 № 595-1/о?
Правила внутреннего распорядка Финансового университета

Каким образом на факультете осуществляется идентификация и порядок
(приказ от 04.04.2011 № 193-1/о)
хранения документов?
Положение о факультете (институте) Финуниверситета (при
Актуализирована ли номенклатура дел факультета, согласована ли она с
каз от 13.07.2012 № 945-1/о)
Управлением делопроизводства и архива на календарный год?
Положение об учебно-методическом совете в Финансовом уни Как на факультете хранятся устаревшие документы?
верситете при Правительстве Российской Федерации (приказ от
 В наличии ли акты об уничтожении документов и описи о передаче дел в
08.12.2011 № 1018-1/о)
архив?
Решения Ученого совета Финансового университета
 Проводятся ли заседания деканата факультета?
Решения Совета по качеству Финансового университета
Протоколы заседания комиссий по назначению стипендии
2
№
п/п
Основные документы
Рекомендованные вопросы
13.
Положение об Ученом совете научно-исследовательских структурных подразделений Финансового университета (приказ от
28.06.2011 № 448-1/о)
Концепция воспитательной работы Финансового университета
(протокол № 5 Ученого совета от 24.12.2010)
Положение о стипендиальном обеспечении и других формах
материальной поддержки студентов, аспирантов и докторантов
Финансовой академии (приказ от 05.11.2008 № 408-1/о)
Должностные инструкции декана, заместителя декана, учебновспомогательного персонала
Штатное расписание деканата
Учебные планы, образовательные программы по направлению
подготовки
Положение о проектировании, разработке и руководстве основной образовательной программы высшего профессионального образования (приказ от 13.10.2011 № 746-1/о)
Положение о научных семинарах и магистратуре (приказ от
24.10.2011 № 797-1/о)
Приказ ректора от 25.10.2011 № 808-1/о «Об утверждении состава руководителей основных образовательных программ по
направлениям подготовки, реализуемым в Финансовом университете»
Положение о порядке проведения практики студентов Финансового университета (приказ от 17.05.2011 № 229-2/о)
Требования к формированию рабочих программ и производственных практик при реализации основных образовательных
программ уровневой подготовки (приказ от 07.02.2011
№ 68-1/о)
Инструкция по делопроизводству Финансового университета
(приказ от 17.05.2012 № 595-1/о)
 В наличии ли протоколы комиссий по назначению стипендий, как они
оформляются?
 Систематически ли ведется журнал учебных занятий?
 В каких документах отражается деятельность факультета по организации
научно-исследовательской работы студентов?
 В каких документах отражается внеаудиторная работа со студентами?
 В каких документах отражается деятельность факультета по организации
воспитательной работы студентов?
 Как оформляется промежуточная и итоговая аттестация студентов?
 Как контролируется итоговая аттестация студентов?
 Как контролируется посещаемость студентов?
 Насколько полно и правильно оформлены учебные книжки студентов?
 Насколько полно и правильно оформлены зачетные книжки студентов?
 Насколько полно и правильно оформлены предметно-групповые журналы?
 Своевременно ли оформляются приказы по движению контингента на факультете?
 Каким образом осуществляется контроль успеваемости студентов?
 Как хранятся ведомости успеваемости студентов?
 Каков порядок ведения и учета бланков строгой отчетности на факультете?
 Насколько полно и правильно оформлены книги регистрации дипломов и
академических справок?
 Каков порядок хранения бланков строгой отчетности на факультете?
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
3
№
п/п
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
35.
Основные документы
Рекомендованные вопросы
Приказ от 14.06.2012 № 787-1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»
Приказ от 17.05.2011 № 304-1/о «О формировании профилей
основных образовательных программ по направлениям подготовки бакалавров, реализуемым в Финансовом университете»
Приказ от 04.10.2010 № 346-2/о «Об утверждении Порядка
установления перечня дисциплин по выбору студентов, обучающихся по программам подготовки бакалавриата и дипломированного специалиста»
Положение о порядке разработки, подготовки к утверждению,
контроля за реализацией учебных планов, и их методическим
обеспечением в Финансовом университете (приказ от
15.10.2010 № 365-2/о)
Ежегодный приказ ректора о назначении кураторов студенческих групп 1 курса
Иные документы структурного подразделения (по усмотрению
аудиторов)
Документы базового уровня внешнего происхождения
ISO 9001:2008 Системы менеджмента качества. Требования
 Какие внешние организационные документы имеются и
факультете для обеспечения его деятельности?
Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.1992
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
№ 3266-1 «Об образовании»
Федеральный закон Российской Федерации от 22.08.1996
№ 125-ФЗ «О высшем и послевузовском профессиональном
образовании»
Постановление Правительства РФ от 14.02.2008 № 71 «Об
утверждении Типового положения об образовательном учреждении высшего профессионального образования (высшем
учебном заведении)»
Федеральные государственные образовательные стандарты по
направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям
используются на
4
№
п/п
Основные документы
36.
Положение об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений РФ (приказ Минобразования
России от 25.03.2003 № 1155)
Приказ Минобразования РФ от 24.12.2002 № 4571 «Об утверждении формы зачетной книжки студента образовательного
учреждения среднего профессионального образования» (зарегистрирован в Минюсте РФ 31.01.2003 № 4161)
Приказ Минобразования РФ от 25.03.2003 № 1154 «Об утверждении Положения о порядке проведения практики студентов
образовательных учреждений высшего профессионального образования»
Приказ Минобрнауки РФ от 17.02.2011 № 201 (ред. от
05.07.2011) «Об установлении соответствия направлений подготовки высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицам квалификаций (степеней) "бакалавр" и "магистр", перечни которых утверждены Приказом
Министерства образования и науки Российской Федерации от
17.09. 2009 № 337, направлений подготовки (специальностей)
высшего профессионального образования, подтверждаемого
присвоением лицу квалификации (степени) «специалист», перечень которых утвержден Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.12. 2009 № 1136, направлениям
подготовки (специальностям) высшего профессионального образования, указанным в Общероссийском классификаторе специальностей по образованию ОК 009-2003, принятом и введенном в действие постановлением государственного комитета
Российской федерации по стандартизации и метрологии от
30.09.2003 № 276 СТ»
Приказ Минобразования РФ от 25.03. 2003 № 1155 «Об утверждении Положения об итоговой государственной аттестации
выпускников высших учебных заведений Российской Федерации»
37.
38.
39.
40.
Рекомендованные вопросы
5
№
п/п
Основные документы
41.
Приказ Минобрнауки РФ от 10.03.2005 № 65 (ред. от
22.03.2010) «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи
документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнении и хранении соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ
13.04.2005 № 6508)
Письмо Рособразования от 28.01.2005 № 17-02-10/16 «О нарушениях действующего законодательства при работе с бланками
документов государственного образца»
Иные документы (по усмотрению аудиторов)
42.
43.
Рекомендованные вопросы
п. 4.2.4 ISO Управление записями
44.
45.
46.
47.
48.
49.
50.

Инструкция по делопроизводству Финансового университета 

(приказ от 17.05.2012 № 595-1/о)
Приказ от 14.06.2012 № 784-1/о «Об утверждении Инструкции 
по ведению Журнала регистрации инструктажа на рабочем ме- 

сте»
СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями
Приказ от 14.06.2012 № 787-1/о «О подготовке годовых планов
работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета»
Положение об уполномоченном по качеству структурного подразделения Финансового университета (приказ от 16.11.2012
№ 1405-1/о)
Положение о предоставлении скидок по оплате обучения студентам, обучающимся на платной (договорной) основе (приказ
от 29.03.2012 № 379-1/о)
Положение о переходе студентов Финуниверситета с платного
обучения на бесплатное (бюджет) (приказ от 08.12.2010
№ 673-1/о)







Какие записи ведет деканат для фиксации своей деятельности?
Ведется ли журнал регистрации внутренних документов?
Каким образом на факультете контролируется исполнение документов?
Какие записи об ознакомлении с документами СМК ведутся в деканате?
Ведется ли журнал регистрации инструктажа на рабочем месте?
Утвержден ли годовой план работы факультета согласно приказа о
14.06.2012 № 787-1/о
Утвержден ли план работы факультета курирующим проректором и зарегистрирован ли он в Управлении делопроизводства и архива?
Как оформляется стипендиальный фонд?
В наличии ли протоколы заседаний комиссий по назначению стипендий?
Как ведется заполнение ведомостей текущей успеваемости по итогам сессии?
Своевременно ли заносится в учебные книжки/карточки студентов информация о поступлении, итоговой аттестации, переводе с курса на курс и т. д?
Где фиксируется выдача студентам дополнительных ведомостей на пересдачу зачетов и экзаменов?
Контролируется ли правильность и полнота заполнения зачетных книжек?
6
№
п/п
51.
52.
53.
54.
Основные документы
Рекомендованные вопросы
Положение о стипендиальном обеспечении и других формах ма-  Контролируется ли своевременность заполнения учебных книжек/карточек
териальной поддержки студентов, аспирантов и докторантов
студентов?
 Утверждается ли расписание учебных занятий студентов, экзаменов и зачеФинакадемии (приказ от 05.11.2008 № 408-1/о)
тов, а также повторных экзаменов ответственными лицами?
Журнал регистрации бланков строгой отчетности
 Соответствуют ли списки в учебном журнале количеству студентов указанных в приказах о зачислении, в ведомостях?
Приказ Минобразования РФ от 24.12.2002 № 4571 «Об утвер-  Назначен ли на факультете ответственный за делопроизводство?
ждении формы зачетной книжки студента образовательного  Назначен ли в подразделении уполномоченный по качеству?
учреждения среднего профессионального образования» (заре-  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
гистрировано в Минюсте РФ 31.01.2003 № 4161)
Иные документы структурного подразделения (по усмотрению
аудиторов)
п. 5.3 ISO Политика в области качества
55.
56.
Политика в области качества, одобренная Советом по качеству  Как политика в области качества доводится до работников факультета?
Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом  В наличии ли заполненные листы ознакомления с указанными документами?
от 18.10.2010 № 526-1/о
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству
п. 5.4.1 ISO Цели в области качества
57.
58.
59.
Политика в области качества одобренная Советом по качеству
Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом
от 18.10.2010 № 526-1/о
СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству
Приказ по целям в области качества на календарный год
 Отражаются ли цели в области качества в плане работы факультета?
 В каких разделах плана работы цели в области качества находят отражение?
 Как соотносятся цели в области качества факультета и университета в целом?
 Обсуждаются ли цели в области качества на заседании Ученого совета
факультета?
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
7
№
п/п
Основные документы
Рекомендованные вопросы
п. 6.2.2 ISO Компетентность персонала, подготовка и осведомленность
60.
61.
62.
63.
Нормы времени для планирования и учета педагогической
нагрузки профессорско-преподавательского состава Финуниверситета
(по всем формам обучения) (приказ от
04.04.2011
№ 153-2/о)
Утвержденное расписание занятий
СТО КП 6.2./1 Управление персоналом
Цели в области качества на календарный год
 Ознакомлены ли работники с должностными инструкциями, положением о
факультете?
 Насколько регулярно работники деканата проходят повышение квалификации, в том числе по СМК?
 Существует ли на факультете перспективный план повышения квалификации АУП?
 Существует ли необходимость дополнительного обучения АУП?
 Какие курсы повышения квалификации могут улучшить качество работы
АУП?
 Есть ли плановые проверки деканатом проводимых занятий?
 Проводится ли час декана?
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
п. 7.1 ISO Планирование образовательного процесса и научной деятельности
64.
65.
66.
67.
68.
 В наличии ли график работы декана и деканата?
 Запланированы ли проверки деканом учебных занятий?
 Осуществляется ли на факультете профориентационная работа (участие в
днях открытых дверей, проведение встреч с выпускниками, организация экскурсий на базовые кафедры и встреч абитуриентов с ведущими учеными
Финуниверситета)?
 Утвержден ли план работы факультета на очередной год?
 В чем выражается результативность научно- исследовательской работы студентов?
Положение о системе тестирования в Финакадемии (приказ от  Насколько высока результативность научно-исследовательской работы фа15.01.2009 № 07-2/о)
культета?
Приказ от 14.06.2012 № 787-1/о «О подготовке годовых планов  Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета»
Положение о проведении текущего контроля успеваемости и
промежуточной аттестации студентов (приказ от 15.06.2012
№ 795-1/о с изменениями)
Положение о молодых ученых, утвержденное решением Ученого совета, протокол № 32
Приказ от 08.12.2011 № 1028-1/о «О нормах времени на выполнение студентами различных видов внеаудиторной самостоятельной работы»
8
№
п/п
Основные документы
Рекомендованные вопросы
п. 7.2 ISO Коммуникация с потребителями
69.
70.
71.
СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворенности  Как осуществляется мониторинг и анализ жалоб студентов, слушателей, превнутренних потребителей
подавателей, совместителей?

Как решается на факультете проблема дисциплины ППС (опоздания, пропуск
СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворенности
занятий)?
внешних потребителей

Какие меры предпринимаются деканом по результатам социологических исПоложение о системе тестирования в Финакадемии (приказ от
следований степени удовлетворённости внутренних и внешних потребите15.01.2009 № 07-2/о)
лей?
 Где и как фиксируются результаты обсуждения факультетом итогов социологических исследований о степени удовлетворённости внутренних потребителей?
 С какой периодичностью сотрудниками деканата осуществляется контроль
посещаемости учебных занятий?
 Как взаимодействует факультет с Управлением развития карьеры и сотрудничества с работодателями?
 Насколько высок уровень удовлетворенности студентов - выпускников качеством обучения?
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
п. 7.3.2 ISO Входные данные для проектирования и разработки
72.
Утвержденное расписание занятий
73.
Утвержденный отчет о работе факультета за предыдущий год
 В наличии ли расписание занятий?
 В наличии ли утвержденный отчет о работе факультета за предыдущий год?
 Представляют ли кафедры в деканаты материалы для текущего контроля,
промежуточного контроля и самостоятельной работы студентов?
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
п.7.3.3–7.3.7 ISO Анализ и управление изменениями проекта и разработки
74.
75.
Списки закрепления профессорско-преподавательского состава  Выполняется ли план работы факультета?
за студентами по выполнению курсовых работ, выпускных ква-  Что делается для усовершенствования работы деканата?
лификационных (дипломных) работ
 Как доводится изменения в расписании занятий до студентов?
План работы кафедры
9
№
п/п
76.
77.
78.
79.
80.
81.
82.
83.
Основные документы
Рекомендованные вопросы
Программы практики студентов (для выпускающих кафедр)
 По итогам прохождения практики какие предпринимаются действия по
улучшению процесса?
Списки закрепления студентов за руководителями практики
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
(для выпускающих кафедр)
Обобщенное расписание учебных занятий, проводимых профессорско-преподавательским составом кафедры на факультетах (в институтах) Финансового университета, в том числе по
дополнительным сессиям
Расписание (график) консультаций, проводимых профессорскопреподавательским составом со студентами
План НИРС на учебный год
Учебно-методическое обеспечение преподаваемых дисциплин
Положения о проведения практики студентов образовательных
учреждений высшего профессионального образования (приказ
Минобразования России от 25.03.2003 № 1154)
Об утверждении требований к рабочим программам практик
(приказ от 07.02.2011 № 68-1/о)
п.7.5 ISO Управление работой факультета
84.
85.
86.
87.
 В наличии ли актуализированное положение о факультете и должностные
инструкции, все ли работники ознакомлены с перечисленными документами?
 В наличии ли актуализированное расписание учебных занятий?
 Размещено ли расписание учебных занятий на образовательном портале и на
информационном стенде?
 Размещено ли расписание зачетов и экзаменов на образовательном портале и
информационном стенде?
 Как доводятся изменения в расписании учебных занятий до студентов?
Положение об Ученом совете факультета (института) Финака-  Своевременно ли актуализируется страница сайта факультета?
демии (приказ от 17.11.2009 № 403-1/о)
 Как организовывается работа Ученого совета факультета?
 Как контролируется исполнение поручений декана факультета, в наличии ли
визы поручений и контроля на документах?
Положение о порядке оформления и выдачи приложения к диплому Финансового университета, сопоставимого с общеевропейским (Diрloma Supplement) (приказ от 18.02.2011 № 93-1/о)
Положение об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации
(приказ Минобразования РФ от 25.03 2003 № 1155)
Положение об оплате труда работников Финансового университета (приказ от 27.05.2010 № 252-1/о с изменениями)
10
№
п/п
Основные документы
Рекомендованные вопросы
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
п. 7.5.3 ISO Идентификация и прослеживаемость
88.
89.
90.
91.
92.
 Проводится ли работа по развитию межфакультетских и межвузовских связей?
СТО КП 7.2/1 Маркетинг
 Какие меры предпринимаются факультетом для обеспечения соответствия
Положение о 100-бальной системе оценки знаний студентов
уровня подготовки выпускников предъявляемым требованиям?
(протокол Ученого совета от 22.06.2001 № 36)
 Где зафиксированы критерии оценки уровня знаний студентов?
Положение о порядке прохождения текущего контроля успева-  Как контролируются итоги промежуточной аттестации?
емости (приказ от 04.04. 2011 № 192-1/о)
 Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов
Положение о системе тестирования в Финакадемии (приказ от
15.01.2009 № 07-2/о)
СТО КП 5.1/1 Стратегический менеджмент
п. 7.5.4 ISO Собственность потребителя
93.
94.
95.
Приказ Минобрнауки РФ от 10.03.2005 № 65 (ред. от  Как учитываются и хранятся учебные и зачетные книжки студентов?
22.03.2010) «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи  Где хранятся заполненные бланки дипломов студентов не получивших
документов государственного образца о высшем профессиосвоевременно свои документы?
нальном образовании, заполнении и хранении соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ
13.04.2005 № 6508)
Письмо Рособразования от 28.01.2005 № 17-02-10/16 «О нарушениях действующего законодательства при работе с бланками
документов государственного образца»
Приказ от 31.05.2012 № 694-1/о «О ревизии порядка хранения,
выдачи и списания бланков строгой отчетности»
п. 8.2.1 ISO Удовлетворенность потребителей
96.
СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворённости  Проводится ли на факультете анализ мониторинга удовлетворённости внутвнешних потребителей
ренних и внешних потребителей?
11
№
п/п
97.
Основные документы
Рекомендованные вопросы
СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворённости  Учитываются ли при организации учебного процесса пожелания студентов,
работодателей?
внутренних потребителей
п. 8.2.4 ISO Мониторинг и анализ
98.
99.
100.
СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворённости 
внешних потребителей
СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворённости 
внутренних потребителей

СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит
Проводится ли на факультете анализ результатов внутренних аудитов, как
и в каких документах он отражается?
Какова степень достижения целей в области качества за предшествующий
год, где отражен их анализ?
Как осуществляется анализ результатов текущего контроля успеваемости
студентов, зачетно-экзаменационных сессий, итоговой аттестации выпускников?
 Какие меры предпринимаются руководством факультета по итогам проведенного анализа, в каких документах они отражены?
 Как проводится анализ итогов работы факультета, где он отражен?
п. 8.3 ISO Управление несоответствующей продукцией
105.
Положение об оплате труда работников Финансового университета (приказ от 27.05.2010 № 252-1/о с изменениями)
Положение о знаках отличия ФГОУ ВПО Финансовая академия
при Правительстве Российской Федерации
(приказ от
14.04.2009 № 134-1/о)
Приказ ректора от 14.06.2011 № 787-1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета»
Положение «О порядке представления работников Финуниверситета к награждению государственными, правительственными
и ведомственными наградами Российской Федерации» (приказ
от 15.02.2011 № 88-1/о)
СТО ДП 8.3/1 Управление несоответствующей продукцией
106.
СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия
101.
102.
103.
104.
 Совпадают ли содержание запланированных мероприятий в годовом плане
работы факультета с итогами работы факультета, отраженными в годовом
отчете?
 Какие меры предусмотрены на случай, если факультет не выполнил годовой
план работы?
 Как осуществляются действия по устранению обнаруженного несоответствия, в том числе по итогам внутренних аудитов?
 Какие записи ведутся на факультете по управлению несоответствиями
(нарушения в деятельности факультета)?
 Как факультет работает с неуспевающими студентами?
 Какие меры предпринимаются на факультете к профессорскопреподавательскому составу (студентам), нарушающим трудовую дисциплину?
 Учитываются ли на факультете количество испорченных бланков строгой
отчетности?
12
№
п/п
Основные документы
107.
СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия
Рекомендованные вопросы
 Как организована работа наставников учебных групп (кураторов групп) и ее
результаты?
 Проводится ли работа со Студсоветом, НСО, старостатом?
 Проводятся ли профилактические мероприятия по выявлению нарушений
общественного порядка, противоправных действий, противодействию наркотикам, алкоголизму, экстремизму, расизму и т.д.?
 Проводится ли на факультете профориентационная работа (участие в днях
открытых дверей, проведение встреч с выпускниками, организация экскурсий
на базовые кафедры и встреч абитуриентов с ведущими учеными Финуниверситета?
 Ведется ли работа на факультете с родителями студентов?
 Как ведется воспитательная работа со студентами, проживающими в общежитии?
п. 8.5.1 ISO Постоянное улучшение
108.
Протоколы заседания деканата факультета
109.
Протоколы заседания Ученого совета факультета
110.
Иные документы по усмотрению аудиторов
 Какие меры предпринимаются факультетом по улучшению его учебной,
учебно-методической, научной и воспитательной работы?
 Разработан ли текущий план развития факультета?
 Разработана ли стратегия развития факультета и как она реализуется?
п. 8.5.2. ISO Корректирующие действия
111.
Журнал корректирующих и предупреждающих действий
112.
СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия
113.
СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит
 Как происходит планирование корректирующих действий на факультете и
как они реализуются?
 Были ли проведены корректирующие действия по результатам предыдущего
аудита, в каких документах отражены корректирующие действия?
 Ведутся ли записи в журнале несоответствующей продукции и корректирующих действий?
13
№
п/п
Основные документы
Рекомендованные вопросы
п. 8.5.3 ISO Предупреждающие действия
114.
СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия
Начальник Управления
менеджмента качества
 Какие меры предусмотрены и принимаются факультетом для предупреждения появления потенциальных несоответствий и устранения их причин?
 Какая информация используется для выявления потенциальных несоответствий и их причин?
 Как проводится анализ результатов предупреждающих действий?
 Какая работа ведется на факультете по реализации предупреждающих действий и оценке их результативности?
Е.В. Клейменова