договор счета депо доверительного управляющего

Договор счета депо доверительного управляющего
Утвержден
Генеральным директором
ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
Приказ № 22 О/Д от «27» мая 2010г.
ДОГОВОР СЧЕТА ДЕПО ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО
(стандартная форма договора присоединения)
г. Москва
1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Договор счета депо доверительного управляющего (далее - Договор) определяет
условия, на которых Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал
Менеджмент» (далее – Депозитарий) оказывает депозитарные услуги и иные сопутствующие услуги
юридическим лицам - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, действующим в качестве
доверительного управляющего на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами, выданной в установленном действующим законодательством порядке.
1.2. Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания “ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент” (далее
– Депозитарий) осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности №177-04359-000100,
выданной ФКЦБ России 27 декабря 2000 г.
1.3. Сведения о Депозитарии:
Полное наименование: Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал
Менеджмент»
Краткое наименование: ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
Сведения о государственной регистрации:
Свидетельство № 166.656, выдано 04.05.1995 г. Московской регистрационной палатой.
ОГРН 1027700066646, выдан 09.08.2002г. Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы
№46 по г.Москве
ИНН 7716051506, КПП 774401001
Место нахождения: РФ, 119034 г. Москва, улица Остоженка, дом 10/2/7, строение 2
Почтовый адрес: РФ, 119034 г. Москва, улица Остоженка, дом 10/2/7, строение 2
Телефон (факс): (795) 737 05 80
Адрес электронной почты: [email protected]
Страница в сети Интернет: www.zerich.com
Платежные реквизиты:
Расчетный счет № 40701810200000062901 в ЗАО АКИБ «ЦЕРИХ» г.Москва, БИК 044585182, к/с
30101810000000000182
Специальный депозитарный счет № 40701810100000062904 в ЗАО АКИБ «ЦЕРИХ» г.Москва, БИК
044585182, к/с 30101810000000000182
1.4. Настоящий Договор является стандартной формой Договора счета депо доверительно
управляющего, который может быть заключен между Депозитарием и Клиентом (Депонентом), далее
совместно именуемые – "Стороны". Стандартная форма Договора утверждается Депозитарием. Текст
Договора размещается на странице Депозитария в сети Интернет.
1.5. Договор заключается между Сторонами путем полного и безоговорочного присоединения Клиента
(Депонента) к условиям (акцепта) настоящего Договора в соответствии со статьей 428 Гражданского
Кодекса РФ в порядке, установленном настоящим Договором.
Для заключения Договора лица, намеренные присоединиться к Договору, должны предоставить в
Депозитарий следующие документы:
- Заявление о присоединении к Договору, условия которого определены ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал
Менеджмент» (Депозитарий), по форме, установленной Приложениями № 15в, 15г к Условиям
осуществления депозитарной деятельности (Клиентский Регламент) ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал
Менеджмент» (далее – Клиентский регламент);
- Анкета Клиента (Депонента) по форме, предусмотренной Клиентским регламентом;
- полный комплект документов, подтверждающих сведения, указанные в Заявлении о присоединении к
договору, условия которого определены ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» (Депозитарий) (далее
– Заявление о присоединении к договору, Заявление), и Анкете Клиента (Депонента),
предусмотренный Клиентским регламентом. Депозитарий оставляет за собой право запрашивать иные
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
1
Договор счета депо доверительного управляющего
документы, которые могут подтверждать сведения, изложенные в Заявлении и Анкете Клиента
(Депонента).
Предоставляемые документы должны быть надлежащим образом оформлены и соответствовать
требованиям, предъявляемым Депозитарием. Заявление о присоединении к договору подписывается
уполномоченным на то должностным лицом Клиента (Депонента) с приложением печати Клиента
(Депонента), в случае подписания Заявления лицом, уполномоченным исполнительным органом
Клиента (Депонента), к Заявлению прилагается доверенность, на основании которой действует такое
уполномоченное лицо. Данный порядок оформления документа должен соблюдаться Клиентом при
подписании Анкеты Клиента (Депонента), а также любых других документов, предусмотренных
настоящим Договором и Клиентским регламентом.
1.6. Договор считается заключенным, а права и обязанности Сторон, установленные настоящим
Договором и Клиентским регламентом, возникшими, с момента регистрации Депозитарием Заявления о
присоединении к договору. Заявление регистрируется Депозитарием при условии, что оно оформлено
надлежащим образом, к нему прилагается заполненная Анкета Клиента (Депонента) и полный
комплект документов, подлежащих предоставлению Клиентом (Депонентом), и отвечающих
требованиям, установленным в Договоре и Клиентском регламенте. Регистрация Заявления
производится после проверки сведений, зафиксированных Клиентом (Депонентом) в Заявлении, в
Анкете Клиента (Депонента), а также после проверки документов, предоставленных Клиентом
(Депонентом).
1.7. В подтверждение заключения Договора Депозитарий передает Клиенту (Депоненту) Анкету счета
депо и Анкету Клиента (Депонента) по формам, предусмотренным Клиентским регламентом.
Указанные документы направляются Депозитарием Клиенту (Депоненту) способом, указанным в Анкете
Клиента (Депонента).
1.8. По письменному требованию Клиента (Депонента) Депозитарий предоставляет ему копию
принятого Заявления о присоединении к договору с отметкой о регистрации, заверенную подписью
уполномоченного сотрудника и печатью Депозитария.
1.9. После присоединения к настоящему Договору Клиент (Депонент) должен выполнять свои
обязательства, предусмотренные настоящим Договором, и требования настоящего Договора.
1.10. Отношения Сторон, вытекающие из настоящего Договора или в связи с ним, регулируются
действующим законодательством РФ.
1.11. Все приложения и дополнения к настоящему Договору являются его неотъемлемой частью.
Оригинал настоящего Договора, со всеми приложениями и изменениями, хранится по месту
нахождения Депозитария, указанному в пункте 1.3. настоящего Договора. Официальный текст
Договора со всеми изменениями и дополнениями размещается Депозитарием на странице
Депозитария в сети Интернет. В случае возникновения спора между Сторонами относительно
содержания настоящего Договора или его отдельных положений в качестве доказательства
принимается текст Договора, приложений и дополнений к нему, который прошит, пронумерован,
заверен подписью Генерального директора Депозитария и скреплен печатью Депозитария.
Аналогичное правило устанавливается для изменений к Договору.
1.12. Для Клиентов (Депонентов), заключивших договоры счета депо доверительного управляющего до
введения в действие настоящего Договора, Заявление о присоединении к договору оформляется в
соответствии с Приложениями № 16в, 16г к Клиентскому регламенту, которое одновременно является
заявлением о внесении изменений в указанные выше договоры со всеми изменениями и
приложениями к ним. Указанное Заявление направляется Клиентом (Депонентом) в порядке,
установленном в п.1.5. настоящего Договора. Договор считается заключенным, а условия ранее
заключенных договоров не подлежащими применению, с даты регистрации Заявления Клиента
(Депонента) в соответствии с п.1.6. настоящего Договора. В подтверждение внесения изменений в
заключенные ранее договоры счета депо доверительного управляющего и заключения Договора
Депозитарий направляет Клиенту (Депоненту) Анкету счета депо и Анкету Клиента (Депонента) по
формам, предусмотренным Клиентским регламентом. Указанные документы направляются
Депозитарием Клиенту (Депоненту) способом, указанным в Анкете Клиента (Депонента).
1.13. Клиент (Депонент) подтверждает, что до заключения настоящего Договора он был уведомлен о
совмещении Депозитарием депозитарной деятельности со следующими видами профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг:
- Брокерская деятельность (Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности от 21.12.2000 №177-03996-100000, выдана ФКЦБ
России);
- Дилерская деятельность (Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление дилерской деятельности от 21.12.2000 №177-04046-010000, выдана ФКЦБ России);
- Деятельность по управлению ценными бумагами (Лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 21.12.2000
№177-04091-001000, выдана ФКЦБ России).
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
2
Договор счета депо доверительного управляющего
1.14. Клиент (Депонент) подтверждает, что до заключения настоящего Договора он был ознакомлен с
Клиентским регламентом и Прейскурантом на услуги Депозитария.
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2.1. В соответствии с настоящим Договором Депозитарий принимает на себя обязательства по
предоставлению Клиенту (Депоненту) услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, находящихся в
доверительном управлении Клиента (Депонента), и/или учету в совокупности данных о ценных
бумагах, находящиеся в доверительном управлении Клиента (Депонента), (действия, оговоренные в
настоящем пункте, в дальнейшем именуются в настоящем Договоре: «хранение сертификатов ценных
бумаг и учет в совокупности прав на ценные бумаги») путем открытия и ведения Депозитарием счета
депо доверительного управляющего (далее – «счет депо ДУ»), а также осуществления операций по
этому счету.
В случае если ценные бумаги выпущены в документарной форме, Депозитарий может оказывать
Клиенту (Депоненту) услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету в совокупности данных
обо всех ценных бумагах, находящихся в доверительном управлении Клиента (Депонента).
Предметом настоящего Договора также является оказание Депозитарием услуг, содействующих
реализации Клиентом (Депонентом) прав в отношении переданных ему в доверительное управление
ценных бумаг.
На ценные бумаги, передаваемые Клиентом (Депонентом) в Депозитарий и учитываемые по
счету депо ДУ, не может быть обращено взыскание по обязательствам Депозитария и Клиента
(Депонента). К Депозитарию и Клиенту (Депоненту) не переходят вещные права на эти ценные бумаги.
2.2. Для целей настоящего Договора объектом депозитарной деятельности Депозитария
являются эмиссионные ценные бумаги, не являющиеся собственностью Клиента (Депонента) и
находящиеся в его распоряжении в соответствии с условиями договоров доверительного управления,
заключенных между Клиентом (Депонентом) и учредителями управления. Такие ценные бумаги
зачисляются и учитываются по счету депо ДУ в соответствии с условиями настоящего Договора и
требованиями действующего законодательства.
2.3. На счет депо ДУ не могут быть зачислены собственные ценные бумаги Клиента (Депонента),
а также ценные бумаги, находящиеся в распоряжении Клиента (Депонента) по иным основаниям,
отличным от указанных в пункте 2.2. настоящего Договора.
2.4. Порядок работы Депозитария при оказании Клиенту (Депоненту) услуг в соответствии с
настоящим Договором определяется Клиентским регламентом.
2.5. В случае если Клиент (Депонент) одновременно является клиентом ОАО ИК «ЦЕРИХ
Кэпитал Менеджмент» как брокера на основании соответствующего договора, Клиент (Депонент)
вправе назначить ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» оператором счета депо, открытого ему в
соответствии с настоящим Договором, со следующими полномочиями: совершать все необходимые
юридические и фактические действия (операции), получать выписки, отчеты о проведенных операциях,
а также документы, удостоверяющие права на ценные бумаги, по счету (разделу счета) депо,
связанные с исполнением настоящего договора, а также договора на брокерское обслуживание,
заключенного между Клиентом (Депонентом) и ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент». Клиент
(Депонент) назначает ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» оператором счета депо путем выбора
соответствующей формы Заявления о присоединении к договору. Полномочия ОАО ИК «ЦЕРИХ
Кэпитал Менеджмент» как оператора счета депо в этом случае возникают в момент заключения
настоящего Договора и прекращаются в момент прекращения настоящего Договора. Если договор о
брокерском обслуживании с ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» прекращается в более раннюю
дату, чем настоящий договор, то полномочия ОАО ИК «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент» как оператора
счета депо прекращаются в дату прекращения договора о брокерском обслуживании.
3. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. Депозитарий принимает на себя следующие обязательства:
3.1.1. Не позднее трех рабочих дней после предоставления требуемых в соответствии с
Клиентским Регламентом документов открыть и далее вести счет депо ДУ для учета операций с
ценными бумагами, переданными Клиенту (Депоненту) в доверительное управление с указанием даты
и основания каждой операции по этому счету. Счет депо ДУ ведется отдельно от счетов, открытых
другим клиентам (депонентам) Депозитария, с указанием даты и основания каждой операции по счету.
3.1.2. Не проводить операций с ценными бумагами, хранящимися в виде сертификатов и/или
учитываемыми на счете депо ДУ, без поручения Клиента (Депонента) или уполномоченных им лиц,
кроме случаев, предусмотренных законами РФ, нормативно-правовыми актами, а также Клиентским
Регламентом и настоящим Договором.
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
3
Договор счета депо доверительного управляющего
Без поручения Клиента (Депонента) Депозитарий осуществляет операции по счету депо ДУ,
которые включают, но не ограничиваются следующими:
- операциями по учету дробления, консолидации, конвертации, аннулирования и погашения
ценных бумаг, осуществляемыми по решению уполномоченных органов эмитента и не
требующих согласия или распоряжения правообладателя;
- операциями, проводимыми по оформленным надлежащим образом распоряжениям
уполномоченных органов государственной власти или судебных органов;
- корректирующими операциями, проводимыми по распоряжению уполномоченных лиц
Депозитария в целях восстановления актуального состояния счетов Клиента (Депонента),
если оно было нарушено по вине Депозитария.
3.1.3. Все депозитарные операции с ценными бумагами, сертификаты которых хранятся и/или
права на которые учитываются на счет депо ДУ, за исключением случаев, указанных в пункте 3.1.2.
Договора, проводить в точном соответствии с поручениями Клиента (Депонента) или уполномоченного
им лица. Осуществление этих операций не должно приводить к нарушению положений Клиентского
регламента, а также требований законодательных и иных нормативных правовых актов РФ.
3.1.4. В случае необходимости проведения мероприятий, направленных на реализацию действий
эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг либо прав их владельцев, строго придерживаться
инструкций эмитента (соответствующего регистратора или депозитария, далее – "агент эмитента") и
предоставлять эмитенту (агенту эмитента) в соответствии с Клиентским регламентом все данные,
необходимые для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, учитываемыми по счету
депо ДУ
3.1.5. Не использовать информацию о Клиенте (Депоненте) и о счете депо ДУ для совершения
действий, наносящих или могущих нанести ущерб правам и законным интересам Клиента (Депонента).
Не предоставлять информацию о Клиенте (Депоненте) и о счете депо ДУ третьим лицам, за
исключением случаев и в объемах, установленных настоящим Договором, законодательством,
действующими нормативными правовыми актами РФ, а также Клиентским Регламентом.
3.1.6. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные федеральными законами,
иными правовыми нормативными актами, а также Клиентским Регламентом.
3.1.7. Уведомлять Клиента (Депонента) об изменениях в настоящем Договоре, Клиентском
регламенте и Прейскуранте услуг Депозитария не менее чем за 10 (Десять) календарных дней до
вступления их в силу, в порядке, предусмотренном статьей 10 Договора. Если изменения в настоящем
Договоре или Клиентском Регламенте вызваны изменением законодательства, иных правовых
нормативных актов, то допускаются меньшие сроки для такого информирования.
3.1.8. Предоставлять Клиенту (Депоненту) отчетные документы о проведенных Депозитарием
депозитарных операциях по счету депо ДУ в порядке и в сроки, установленные Клиентским
Регламентом.
3.1.9. Регистрировать факты обременения ценных бумаг, учитываемых по счету депо ДУ,
обязательствами.
3.2. Клиент (Депонент) принимает на себя следующие обязательства:
3.2.1. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные законодательством
Российской Федерации, иными правовыми и нормативными актами, соблюдать требования
Клиентского Регламента;
3.2.2. Использовать счет депо ДУ, открываемый в соответствии с условиями настоящего
Договора, исключительно в целях хранения сертификатов ценных бумаг и/или учета в совокупности
данных о ценных бумагах, переданных Клиенту (Депоненту) в доверительное управление.
3.2.3. В обязательном порядке указывать в поручениях депо, подаваемых Депозитарию, что
Клиент (Депонент) действует в качестве доверительного управляющего, путем указания номера счета
депо ДУ и проставления пометки "Д.У" после наименования доверительного управляющего.
3.2.4. Предоставлять Депозитарию сведения об изменении данных, внесение которых
необходимо в соответствии с Клиентским регламентом, в Анкету Клиента (Депонента), а также иные
сведения, имеющие существенное значение для нормального исполнения Депозитарием своих
обязанностей перед Клиентом (Депонентом) по настоящему Договору.
3.2.5. В полном объеме оплачивать услуги Депозитария в соответствии с Прейскурантом услуг,
утверждаемым Депозитарием.
3.2.6. Предоставлять Депозитарию информацию и сведения, указанные в настоящем Договоре и
Клиентском регламенте, соблюдать сроки и порядок их предоставления;
3.2.7. При передаче ценных бумаг в номинальное держание Депозитария предпринять со своей
стороны все действия, необходимые для обеспечения перерегистрации ценных бумаг на имя
Депозитария как номинального держателя в реестре ценных бумаг эмитента или у другого
депозитария.
3.2.8. Передавать Депозитарию поручения о распоряжении ценными бумагами, учитываемыми
по счету депо ДУ в порядке, установленном настоящим Договором и Клиентским Регламентом.
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
4
Договор счета депо доверительного управляющего
3.2.9. Незамедлительно сообщать Депозитарию об отзыве доверенностей на уполномоченных
лиц Клиента (Депонента) в случае принятия им соответствующего решения.
3.2.10. При зачислении ценных бумаг на счет депо ДУ строго соблюдать требования пунктов 2.2.
– 2.3. настоящего Договора.
4. ПРАВА СТОРОН
4.1. Депозитарий вправе:
4.1.1. Не принимать к исполнению и не исполнять поручения в случаях, определенных
настоящим Договором и Клиентским Регламентом, в том числе:
- Отказать в принятии и исполнении поручения в случае, когда вместе с поручением не были
предоставлены все необходимые документы, предусмотренные Клиентским Регламентом;
- Отказать в принятии и исполнении поручения в случае, если у Депозитария имеются сомнения
в подлинности подписи уполномоченного лица Клиента (Депонента) на поручении или
предоставленных документах;
- Отказать в принятии и исполнении поручения в случае, если это влечет за собой нарушение
законодательства, нормативных правовых актов или установленных эмитентом (агентом эмитента)
правил и порядка первичного размещения и последующего обращения ценных бумаг.
4.1.2. Передавать без предварительного согласия Клиента (Депонента) на хранение третьим
лицам (другим депозитариям или внешним хранилищам) сертификаты ценных бумаг, принятые на
хранение от Клиента (Депонента) по настоящему Договору. Подписанием настоящего Договора Клиент
(Депонент) абсолютно и безотзывно выражает свое согласие на осуществление Депозитарием
передачи сертификатов ценных бумаг указанным в настоящем пункте третьим лицам.
Без предварительного согласия Клиента (Депонента) становиться депонентом другого
депозитария в отношении ценных бумаг Клиента (Депонента) путем открытия в этом другом
депозитарии междепозитарного счета депо.
Выступать в качестве номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг в
отношении ценных бумаг Клиента (Депонента).
Указанные в настоящем пункте действия Депозитария не приводят к какому-либо изменению
прав и обязанностей Сторон по настоящему Договору.
4.1.3. В одностороннем порядке вносить изменения в настоящий Договор, Клиентский Регламент,
Прейскурант услуг, информируя Клиента (Депонента) о таких изменениях в порядке, предусмотренном
статьей 10 настоящего Договора.
4.1.4. Получать на свои счета доходы по ценным бумагам Клиента (Депонента) и передавать их
Клиенту (Депоненту) в течение 3 (Трех) банковских дней посредством перечисления на счет Клиента
(Депонента), указанный в Анкете Клиента (Депонента).
4.1.5. Не принимать к исполнению поручения Клиента (Депонента), в случае если такие
поручения подписаны лицами, действующими по доверенности, оформленной с нарушением
требований действующего законодательства и Клиентского Регламента, а также в случае истечения
срока действия таких доверенностей.
4.2. Клиент (Депонент) вправе:
4.2.1. Совершать предусмотренные Клиентским Регламентом депозитарные операции;
4.2.2. Получать предусмотренные Клиентским регламентом и настоящим Договором отчетность и
другие сведения, предоставляемые Депозитарием в соответствии с требованиями действующего
законодательства.
5. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ
5.1. Оплата услуг Депозитария производится Клиентом (Депонентом) в сроки, установленные
настоящим Договором, и включает в себя оплату услуг, оказанных Клиенту (Депоненту), в соответствии
с Прейскурантом услуг Депозитария, который является неотъемлемой частью Клиентского регламента,
и возмещение затрат Депозитария, связанных с исполнением поручений Клиента (Депонента).
5.2. Размер оплаты услуг Депозитария определяется в соответствии с тарифами,
предусмотренными Прейскурантом услуг Депозитария.
5.3. После прекращения настоящего Договора за Клиентом (Депонентом) сохраняются
обязательства по оплате услуг Депозитария по тем операциям, обязанность по исполнению которых
сохраняется за Депозитарием после прекращения настоящего Договора.
5.4. По общему правилу оплата услуг Депозитария и возмещение понесенных им в связи с
исполнением настоящего Договора расходов производится Клиентом (Депонентом) путем
перечисления денежных средств в соответствующей сумме на расчетный счет Депозитария в течение
3 (трех) рабочих дней с момента выставления Депозитарием счета.
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
5
Договор счета депо доверительного управляющего
Выставление счета производится Депозитарием не позднее 15-го числа месяца, следующего за
отчетным. По усмотрению Депозитария, Депозитарий вправе выставить счет на возмещение затрат,
связанных с исполнением поручений Клиента (Депонента), по факту возникновения таких затрат у
Депозитария.
5.5. В случае если Клиент (Депонент) одновременно является клиентом ОАО ИК «ЦЕРИХ
Кэпитал Менеджмент» как брокера на основании соответствующего договора, действует следующий
порядок оплаты услуг Депозитария, а также предусмотренных настоящим Договором пеней:
соответствующие суммы денежных средств подлежат списанию с клиентского денежного счета,
открытого Клиенту (Депоненту) в системе внутреннего учета брокера, в соответствии с заключенным
договором на брокерское обслуживание, при этом счет за оказанные услуги Депозитарием не
выставляется.
5.6. В случае просрочки исполнения обязательства Клиента (Депонента) по оплате услуг
Депозитария по настоящему договору, Клиент (Депонент) обязан выплатить Депозитарию пени в
размере 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента от суммы оплаты за каждый день просрочки платежа,
но не более 10 (Десяти) процентов. Уплата пени не освобождает Клиента (Депонента) от исполнения
обязательств по оплате услуг Депозитария.
6. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
6.1. Депозитарий гарантирует полную конфиденциальность информации об операциях и о
состоянии счета депо ДУ, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные
сведения о Клиенте (Депоненте), ставшие ему известными в связи с осуществлением депозитарной
деятельности.
6.2. Депозитарий обязуется без согласия Клиента (Депонента) не предоставлять кому-либо,
кроме случаев и в объемах, определенных федеральными законами и нормативными правовыми
актами, какую-либо информацию о его счете депо ДУ и об операциях по этому счету.
Настоящий пункт не распространяется на случаи предоставления отчетов самому Клиенту
(Депоненту) или уполномоченному им лицу, а также иным лицам в случаях, предусмотренных
действующим законодательством РФ.
7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
7.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по настоящему Договору, допущенное по их вине.
7.2. Депозитарий несет ответственность перед Клиентом (Депонентом) за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Договору, в том числе:
- неисполнение или ненадлежащее исполнение поручений Клиента (Депонента);
- за сохранность, полноту и правильность записей по счету депо принятых на хранение и учет
ценных бумаг и за сохранность сертификатов ценных бумаг, в том числе, переданных на хранение
другим лицам;
- за непредставление или несвоевременное предоставление эмитенту (агенту эмитента), в
соответствии с Клиентским Регламентом, информации, необходимой для осуществления Клиентом
(Депонентом) прав, удостоверенных ценными бумагами, права на которые учитываются на счете депо
ДУ;
- за искажение, непредоставление или несвоевременное предоставление информации,
полученной от эмитента (агента эмитента) и предназначенной для передачи Клиенту (Депоненту), а
также за неуведомление последнего об известном Депозитарию действии эмитента, повлекшем за
собой ограничение возможности надлежащего осуществления прав Клиента (Депонента) по ценным
бумагам, учитываемым по счет депо ДУ.
7.3. В случае обнаружения ошибочного списания со счета депо ДУ или ошибочного зачисления
ценных бумаг на этот счет депо по вине Депозитария, последний несет предусмотренную настоящим
Договором ответственность в случае невозможности осуществления исправительных записей в
соответствии с пунктом 7.6. настоящего Договора.
7.4. Клиент (Депонент) несет ответственность:
7.4.1. За достоверность предоставляемой Депозитарию информации, а также за
своевременность ее предоставления.
7.4.2. За правильность и своевременность оплаты услуг, предоставляемых Депозитарием. В
случае несвоевременной оплаты услуг Депозитария Клиент (Депонент) несет ответственность в
соответствии с настоящим Договором.
7.4.3. За сохранность заверенных Депозитарием копий поручений, выписок со счетов депо и иных
документов, служащих основаниями для предъявления претензий к Депозитарию в связи с
ненадлежащим исполнением последним своих обязательств;
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
6
Договор счета депо доверительного управляющего
7.4.4. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств, установленных
настоящим Договором. В случае, если вследствие такого неисполнения или ненадлежащего
исполнения у Депозитария возникли убытки, Клиент (Депонент) обязуется возместить причиненные
убытки в полном объеме.
7.5. Депозитарий не несет ответственности:
7.5.1. За правильность и достоверность информации, полученной от Клиента (Депонента) в
целях исполнения настоящего Договора;
7.5.2. По обязательствам Клиента (Депонента) перед учредителями управления, передавшими в
ценные бумаги в доверительное управление, за любые действия (бездействие) Клиента (Депонента)
или уполномоченного им лица.
7.5.3. Перед Клиентом (Депонентом) за неправомерные действия или бездействие эмитента или
регистратора;
7.5.4. Перед Клиентом (Депонентом) за невозможность осуществления прав, закрепленных
ценными бумагами, учитываемых по счету депо ДУ, если:
- информация об осуществлении прав не была своевременно предоставлена Депозитарию
эмитентом или регистратором;
- у Депозитария, на дату рассылки Клиенту (Депоненту) информации об осуществлении прав,
закрепленных ценными бумагами, отсутствовали данные об изменениях в почтовых реквизитах
Клиента (Депонента) или Клиент (Депонент) отсутствовал по адресу, указанному в Анкете Клиента
(Депонента);
- на день составления списка владельцев именных ценных бумаг операции по счету Клиента
(Депонента) не были завершены вследствие действий контрагентов Клиента (Депонента) по
совершенным сделкам с ценными бумагами, учитываемыми по счету депо ДУ.
7.6. В случае обнаружения ошибочного списания со счета депо ДУ или зачисления ценных бумаг
на счет депо Клиента (Депонента) по вине Депозитария Клиент (Депонент) согласен с тем, что
Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, предоставив отчет Клиенту
(Депоненту) в соответствии с Клиентским регламентом.
Депозитарий не несет ответственности в случае исполнения Депозитарием надлежащим
образом оформленного поручения Клиента (Депонента), содержащего ошибки, допущенные со
стороны Клиента (Депонента) при составлении поручения.
7.7. Депозитарий не несет ответственности перед Клиентом (Депонентом) в случае, если
информация об операциях, совершаемых эмитентом, была получена Депозитарием от эмитента с
опозданием, и при этом Депозитарий передал данную информацию Клиенту (Депоненту) в указанные в
настоящем Договоре сроки.
7.8. Депозитарий не несет ответственности за неисполнение поручений Клиента (Депонента),
если такое неисполнение является следствием обстоятельств, указанных в п.п. 4.1.1. и 4.1.5.
настоящего Договора.
8. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ИСКЛЮЧАЮЩИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
(ФОРС-МАЖОР)
8.1. Каждая из Сторон не отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих
обязательств по настоящему Договору, если причиной этого явились обстоятельства непреодолимой
силы, включая, но не ограничиваясь этим, пожары, аварии, акты террора, диверсий и саботажа,
забастовки, смена политического режима и другие политические осложнения, изменения
законодательства и других нормативных правовых актов, военные действия, массовые беспорядки и
другие непредвиденные обстоятельства, не контролируемые Сторонами.
Перечисленные в настоящей статье обстоятельства исключают ответственность Сторон, если
только причиной их наступления не явились действия виновной Стороны, как умышленные, так и
неумышленные.
8.2. Срок исполнения обязательств по настоящему Договору Стороной, испытывающей
воздействие обстоятельств непреодолимой силы, отодвигается на период действия этих
обстоятельств и их последствий.
8.3. Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств ввиду действия
обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно сообщить другой Стороне о начале,
изменении масштаба, характера и прекращении действия обстоятельств, воспрепятствовавших
выполнению договорных обязательств.
Если в случае необоснованного промедления другая Сторона понесла убытки, такие убытки
подлежат возмещению Стороной, допустившей промедление.
8.4. Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы лежит на
Стороне, которая ссылается на их действие.
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
7
Договор счета депо доверительного управляющего
8.5. По прошествии форс-мажорных обстоятельств Стороны обязуются принять все меры для
ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
8.6. Если обстоятельства форс-мажор продолжают действовать более двух месяцев, любая из
Сторон вправе заявить о прекращении действия настоящего Договора.
9. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
9.1. Стороны обязуются соблюдать претензионный порядок урегулирования споров и
разногласий, возникающих из настоящего Договора.
9.2. Претензия составляется в письменной форме и должна быть подписана уполномоченным
представителем Стороны. Претензия должна содержать:
- изложение требований заявителя;
- указание суммы претензии и ее расчет (если претензия подлежит денежной оценке);
- изложение обстоятельств, на которых основываются требования заявителя, и доказательства,
подтверждающие их, со ссылкой на соответствующее законодательство;
- перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств;
- иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
9.3. Претензия направляется заказным или ценным письмом, либо вручается под расписку
Стороне, которой заявляется претензия. Претензия может также направляться по факсимильной связи
с обязательным последующим предоставлением оригинала претензии.
9.4. Претензия рассматривается не позднее 30 (Тридцати) календарных дней с момента ее
получения Депозитарием. Если претензия не требует дополнительного изучения или проверки,
Депозитарий рассматривает претензию в течение 15 (Пятнадцати) календарных дней с даты ее
получения Депозитарием. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее
рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии. При этом указывается срок, необходимый
для их представления. В случае неполучения затребованных документов к указанному сроку,
претензия рассматривается на основании имеющихся документов.
9.5. Ответ на претензию представляется Стороне, заявившей претензию, в письменной форме и
подписывается уполномоченным представителем Стороны, отвечающей на претензию.
9.6. В случае невозможности урегулирования разногласий между Сторонами путем переговоров
споры, вытекающие из настоящего Договора или в связи с ним, в том числе касающиеся его
исполнения, нарушения или действительности, подлежат разрешению в Арбитражном суде города
Москвы.
10. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ДОГОВОР
10.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Договор производится Депозитарием в
одностороннем порядке.
10.2. Для вступления в силу изменений и дополнений в Договор Депозитарий соблюдает
обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие
информации о внесении изменений в Договор осуществляется Депозитарием не позднее, чем за 10
(Десять) календарных дней до вступления в силу изменений или дополнений. Если изменения в
настоящем Договоре вызваны изменением законодательства РФ, иных правовых нормативных актов,
то допускаются меньшие сроки для такого информирования. Раскрытие информации производится на
странице Депозитария в сети Интернет. Такое раскрытие информации считается надлежащим
исполнением обязанности Депозитария по уведомлению Клиента (Депонента) в целях соблюдения
требований пункта 3.1.7. Договора.
10.3. Все изменения и дополнения, вносимые Депозитарием в настоящий Договор, вступают в
силу по истечении 10 (Десяти) календарных дней с момента раскрытия информации в установленном
порядке. В случае, если изменения обусловлены внесением федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, другими исполнительными и законодательными органами Российской
Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок осуществления
депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг, такие изменения в настоящий Договор
начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов.
10.4. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к
Договору до вступления в силу изменений или дополнений, с такими изменениями и дополнениями,
настоящим Договором установлена обязанность для Клиента (Депонента) не реже одного раза в
неделю самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в Депозитарий (на страницу
Депозитария в сети Интернет) за сведениями об изменениях и дополнениях, внесенных в Договор.
Присоединение к настоящему Договору на иных условиях не допускается.
10.5. Любые изменения и дополнения, вносимые в Договор, с момента вступления их в силу
равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Договору, в том числе присоединившихся к
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
8
Договор счета депо доверительного управляющего
Договору ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или
дополнениями, внесенными в Договор, Клиент (Депонент) имеет право до вступления в силу таких
изменений или дополнений расторгнуть Договор (отказаться от Договора) в порядке, предусмотренном
в статье 12 настоящего Договора.
11. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
11.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента регистрации Депозитарием Заявления о
присоединении договору и действует до даты его расторжения в порядке, установленном Договором.
11.2. Договор считается заключенным на неопределенный срок.
11.3. Настоящий Договор прекращается при наступлении какого-либо из указанных ниже
обстоятельств:
- при аннулировании или прекращении срока действия лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг у Депозитария или лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг у
Клиента (Депонента), дающих право на осуществление соответствующего вида деятельности;
- в случаях, если принятие нормативных актов приведет к тому, что положение какой-либо из
Сторон, влияющее на осуществление прав или исполнение обязанностей по настоящему Договору,
значительно ухудшится по сравнению с тем, в каком положении находилась данная Сторона при
осуществлении прав или исполнении обязанностей по настоящему Договору до принятия данного
нормативного акта;
- в одностороннем порядке по заявлению Депонента;
- в одностороннем порядке по инициативе Депозитария, в том числе в случае просрочки
Клиентом (Депонентом) оплаты услуг Депозитария более чем на 1 (Один) месяц;
- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством или Клиентским
регламентом.
11.4. Расторжение Сторонами Депозитарного договора в одностороннем порядке производится
путем простого письменного уведомления другой Стороны о расторжении Договора (об отказе от
Договора). Во всех случаях уведомление об отказе (расторжении) должно быть направлено другой
стороне не позднее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до вступления отказа (расторжения) в
силу.
11.5. В случае расторжения или прекращения настоящего Договора, Стороны не освобождаются
от ответственности за исполнение своих обязательств по настоящему Договору, не исполненных им к
моменту прекращения настоящего Договора. С момента получения Депозитарием от Клиента
(Депонента) заявления о расторжении настоящего Договора Депозитарий продолжает операции по
поручениям Клиента (Депонента) до даты расторжения (прекращения) Договора. Услуги Депозитария в
течение этого срока оплачиваются Клиентом (Депонентом).
11.6. Не позднее 14 (Четырнадцати) календарных дней до предполагаемой даты расторжения
Договора Клиент (Депонент) должен направить в Депозитарий поручения на списание ценных бумаг со
счета депо в другой депозитарий либо в реестр владельцев ценных бумаг, а в случае хранения
документарных ценных бумаг в хранилище Депозитария или внешнем хранилище – подать
соответствующее поручение на снятие ценных бумаг с хранения и получить сертификаты ценных
бумаг на руки.
11.7. Расторжение настоящего Договора является основанием для прекращения
предусмотренных настоящим Договором операций по счету депо. При этом обязательства
Депозитария по списанию ценных бумаг (данных о ценных бумагах), учет прав на которые
осуществлялся Депозитарием до прекращения настоящего Договора, сохраняются до полного
списания этих ценных бумаг. Списание всех ценных бумаг со счета депо после прекращения
настоящего Договора является основанием для его закрытия.
11.8. В случае прекращения настоящего Договора по какому-либо иному основанию, чем
предусмотренное абзацем четвертым пункта 11.3. Договора, Клиент (Депонент) обязан не позднее 14
(Четырнадцати) календарных дней с момента наступления обстоятельств, повлекших прекращение
Договора (если более короткий срок не предусмотрен действующим законодательством) дать
поручение на списание ценных бумаг со счета депо в другой депозитарий либо в реестр владельцев
ценных бумаг, а в случае хранения документарных ценных бумаг в хранилище Депозитария или
внешнем хранилище – подать соответствующее поручение на снятие ценных бумаг с хранения и
получить сертификаты ценных бумаг на руки.
11.9. Расторжение настоящего Договора по какому-либо основанию, не сопряженное с
нарушением какого-либо из условий настоящего Договора, не будет рассматриваться любой из Сторон
как нарушение прав и законных интересов другой Стороны. Любая из Сторон не будет требовать от
другой Стороны возмещения возможных убытков, причиненных расторжением настоящего Договора.
11.10. В случае неисполнения Клиентом (Депонентом) обязанности, установленной в пунктах
11.6., 11.8. настоящего Договора, по истечении указанного выше срока Клиент (Депонент) обязан
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
9
Договор счета депо доверительного управляющего
уплатить Депозитарию штраф в размере 2 000 (Две тысячи) рублей, а также уплачивать указанную
сумму каждый раз по истечении каждого следующего месяца, в течение которого не была исполнена
обязанность, предусмотренная в пунктах 11.6., 11.8. настоящего Договора.
11.11. В случае приостановления действия лицензии Клиента (Депонента) на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами, Депозитарий прекращает прием и исполнение
поручений Клиента (Депонента), за исключением поручений, результатом которых является списание
ценных бумаг со счета депо ДУ.
12. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
12.1. Все приложения, а также изменения и дополнения к настоящему Договору являются его
неотъемлемой частью. Клиентский регламент является неотъемлемой частью настоящего Договора.
12.2. Все сообщения, уведомления и заявления, предусмотренные настоящим Договором,
направляются Депозитарием в соответствии с данными, указанными в Анкете Клиента (Депонента).
Все сообщения, уведомления и заявления, предусмотренные настоящим Договором, направляются
Клиентом (Депонентом) в соответствии с данными Депозитария, указанными в пункте 1.3. настоящего
Договора.
12.3. В целях повышения оперативности оказания депозитарных услуг, оказываемых
Депозитарием Клиенту (Депоненту) в соответствии с настоящим Договором и ускорения
документооборота между Сторонами, Стороны договариваются, что поручения на депозитарную
операцию, с соблюдением требований к форме и содержанию, предусмотренных Клиентским
регламентом, могут предоставляться Клиентом (Депонентом) или уполномоченным им лицом в виде
факсимильного сообщения по факсу, указанному в пункте 1.3. настоящего Договора, или
сканированного образа документа на адрес электронной почты Депозитария, указанный в пункте 1.3.
настоящего Договора. Депозитарий не будет отказывать в принятии и/или в исполнении поручения,
представленного одним из указанных выше способов, а Клиент (Депонент) или уполномоченное им
лицо не будет оспаривать правомерность исполнения такого поручения Депозитарием на том
основании, что поручение было предоставлено в Депозитарий в виде факсимильного сообщения или
сканированного образа.
12.4. Клиент (Депонент) или уполномоченное им лицо обязан в течение 14 (Четырнадцати)
календарных дней, следующих за днем предоставления поручения в порядке, установленном в пункте
12.3. настоящего Договора, предоставить оригинал указанного поручения Депозитарию. Оригинал
поручения вручается Клиентом (Депонентом) или уполномоченным им лицом Депозитарию лично либо
заказным письмом. В случае непредоставления оригинала такого поручения Депозитарию в сроки,
установленные настоящим пунктом, Депозитарий вправе отказать Клиенту (Депоненту) или
уполномоченному им лицу в принятии и/или исполнении поручений, предоставляемых Депозитарию в
порядке, установленном в пункте 12.3. настоящего Договора.
12.5. Клиент (Депонент) выражает свое согласие с тем, что в соответствии со статьей 160
Гражданского кодекса Российской Федерации при подписании отчетных и иных документов, обмен
которыми в письменной форме предусмотрен Договором и/или Клиентским регламентом, допускается
использование Депозитарием факсимильного воспроизведения подписи уполномоченных лиц
Депозитария. Депонент выражает свое согласие с тем, что если Депозитарий реализует свое право,
предусмотренное настоящим пунктом, подписанные таким образом отчетные и иные документы
Депозитария
приравниваются
к
документам,
заверенным
собственноручной
подписью
уполномоченного лица Депозитария, и имеют для Сторон силу доказательства при рассмотрении
компетентным судом споров между Сторонами, вытекающих из настоящего Договора или в связи с
ним. Стороны не вправе ссылаться на использование факсимильного воспроизведения подписи для
признания документа не имеющим юридической силы.
12.6. В случае если Клиент (Депонент) одновременно является клиентом Депозитария как
брокера на основании соответствующего договора, Клиент (Депонент) выражает свое согласие с тем,
что Депозитарий имеет право на безакцептное списание сумм штрафных санкций в размере,
установленном настоящим Договором, с клиентского денежного счета, открытого Клиенту (Депоненту)
в системе внутреннего учета брокера.
12.7. Если какое-либо из положений Договора или Регламента будут признаны компетентным
судом недействительными или каким-либо иным образом лишенными юридической силы, это не будет
влиять на действительность и юридическую силу прочих положений Договора или Регламента.
Депозитарий ОАО Инвестиционная Компания «ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент»
10