Приложение № 1-13А

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1-13А
В ДЕПОЗИТАРИЙ ВНЕШЭКОНОМБАНКА
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ИНДИВИДУАЛЬНОМ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕ ДЛЯ
ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ1
1. Общие сведения
1.1. Фамилия, имя, отчество
1.2. Почтовый адрес, номера контактных
телефонов и факсов предприятия (если
имеются)
1.3. ОКПО
1.4. Сайт в Интернете (если имеется)
1.5. Цели установления отношений с
Внешэкономбанком
1.6. Предполагаемый характер отношений
с Внешэкономбанком
расчетно-кассовое обслуживание
кредитование, банковские гарантии
операции с наличными денежными средствами
операции с ценными бумагами
оказание депозитарных услуг
осуществление расчетов по внешнеэкономическим
контрактам
другое ______________________________________
краткосрочный
долгосрочный
2. Цели финансово-хозяйственной деятельности
2.1. Планируемые операции по счету (количество/сумма)
за неделю
за месяц
за квартал
за год
2.2. Виды договоров (контрактов), расчеты
по
которым
клиент
собирается
осуществлять через Внешэкономбанк
2.3. Сведения о контрагентах, с которыми предполагается проведение операций или сделок
№
п/п
Наименование контрагента
Идентификационный номер
контрагента
Адрес местонахождения
контрагента
2
3. Финансовое положение и деловая репутация
3.1. Сведения о финансовом положении
устойчивое
неустойчивое
3.2. Документы о финансовом положении индивидуального предпринимателя, представляемые в
Депозитарий (за исключением лиц, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня
их регистрации в качестве индивидуальных предпринимателей)2:
копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)
и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об
их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного
письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на
бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
сведения об отсутствии в отношении индивидуального предпринимателя производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его
несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату
представления документов во Внешэкономбанк;
сведения об отсутствии фактов неисполнения индивидуальным предпринимателем своих
денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
3.3. Деловая репутация
положительная
отрицательная
3.4. Документы о деловой репутации, представленные индивидуальным предпринимателем:
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) об индивидуальном
предпринимателе других клиентов Внешэкономбанка, имеющих с ним деловые отношения;
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных
организаций, в которых индивидуальный предприниматель ранее находился на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного индивидуального
предпринимателя
4. Виды осуществляемой деятельности
4.1. Коды ОКВЭД
4.2. Основной вид деятельности
4.3. Деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных
заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению
лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в
том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов
4.4. Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной,
предметов искусства, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств
4.5. Совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а
также с ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и
драгоценные камни, и ломом таких изделий
4.6. Совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание
посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
3
4.7. Деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе
оказание услуг в сфере розничной торговли, общественного питания,
розничной торговли горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях)
4.8. Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а
также иная деятельность по организации путешествий)
4.9. Деятельность, связанная с благотворительностью или иным видом
нерегулируемой некоммерческой деятельности
4.10. Деятельность, связанная с производством оружия, или посредническая
деятельность клиента по реализации оружия
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
ДА
НЕТ
4.11. Иная деятельность (указать)
Дата составления сведений «____»________________20____ г.
Подпись: ___________________
/_____________________________________________/
М.П.
_____________________________________________
1
Сведения предоставляются при открытии счета депо клиенту – индивидуальному предпринимателю,
регистрации залогодержателя, а также в случае изменения ранее предоставленных сведений.
Обязательно предоставление клиентом, за исключением лиц, период деятельности которых не
превышает трех месяцев со дня их регистрации в качестве индивидуальных предпринимателей, в Депозитарий
не менее одного из перечисленных в п. 3.2 документов.
Клиент, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации в качестве
индивидуального предпринимателя и у которого отсутствуют вышеуказанные документы, представляет в
Депозитарий не менее одного из нижеследующих документов:
 копии документов, подтверждающих право собственности на недвижимое имущество, ценные
бумаги, автотранспортные средства;
 копии договоров, заключенных клиентом с основными контрагентами;
 выписки по банковским счетам клиента с указанием остатка денежных средств на момент обращения
во Внешэкономбанк;
 сведения об отсутствии фактов неисполнения индивидуальным предпринимателем своих денежных
обязательств по причине отсутствия денежных средств на его банковских счетах.
2