операций в Секторах ОРЦБ - Национальный расчетный

Приложение №1
к Соглашению о проведении
расчетных операций в Секторах
ОРЦБ к Договору банковского счета
в валюте Российской Федерации
№____ от «___»___________20___г.
Правила проведения операций в Секторах ОРЦБ.
Настоящие Правила состоят из Разделов, регулирующих порядок осуществления
операций Клиентом в отдельных Секторах ОРЦБ, и являются неотъемлемой частью
Соглашения о проведении расчетных операций в Секторах ОРЦБ.
РАЗДЕЛ 1
Правила проведения операций в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК»
1.1.
Для осуществления расчетов по операциям Клиента в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК»,
НРД в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок
обслуживания и обращения государственных ценных бумаг на ОРЦБ, а также
документами ОАО ММВБ-РТС, открывает следующие торговые счета, отражаемые на
балансовом счете № 30403 Сектора «ГКО, ОФЗ-ПК» (далее – торговые счета):
1.1.1. Для Клиента, не являющегося кредитной организацией:
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с собственными
средствами Клиента;
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям со средствами
инвесторов Клиента как резидентов, так и нерезидентов (специальный брокерский счет);
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с денежными
средствами, переданными Клиенту в доверительное управление.
1.1.2. Для Клиента - кредитной организации:
- торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с собственными средствами и
средствами инвесторов Клиента, как резидентов, так и нерезидентов;
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с денежными
средствами, переданными Клиенту в доверительное управление.
1.2. Расчетное обслуживание Клиента в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК» осуществляется в
соответствии с Регламентом работы НРД в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК» (Приложение № 1
к настоящим Правилам).
1.3. Операции по счетам в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК» осуществляются в следующем
порядке:
1.3.1. Для участия в торгах Клиент осуществляет перечисление денежных средств
с основного счета на торговый счет.
1.3.2. Денежные средства Клиента, перечисленные на торговые счета,
блокируются НРД до получения от ОАО ММВБ-РТС «Распоряжения на
разблокировку денежных средств на торговых счетах».
1.3.3. Для изменения суммы денежных средств на торговых счетах (после
блокировки денежных средств на торговых счетах в соответствии с п. 1.3.2.
настоящего Раздела) Клиент предоставляет в НРД платежное поручение на
списание (зачисление) денежных средств с основного счета (на основной
счет).
1.3.4. Исполнение платежных поручений Клиента для увеличения суммы
денежных средств на торговых счетах осуществляется НРД в пределах
остатка денежных средств на основном счете. Денежные средства,
дополнительно перечисленные Клиентом на торговые счета, блокируются
до получения от ОАО ММВБ-РТС «Распоряжения на разблокировку
денежных средств на торговых счетах».
1
Исполнение платежных поручений Клиента для уменьшения суммы
денежных средств на торговых счетах осуществляется НРД на основании
полученного от ОАО ММВБ-РТС «Распоряжения на разблокировку/
неразблокировку части денежных средств на счете №30403» в пределах
средств, переведенных на торговые счета.
При этом списание денежных средств с торговых счетов производится НРД
на соответствующие им основные счета Клиента.
1.3.5 Проведение расчетов по итогам торгов, а также по уплате комиссионного
вознаграждения выполняется НРД на основании «Сведений о неттообязательствах/нетто-требованиях Дилеров, обслуживающихся в Расчетном
центре, и о комиссионном вознаграждении ОАО ММВБ-РТС по итогам
вторичных торгов и/или аукциона по Облигациям», получаемых от ОАО
ММВБ-РТС.
1.3.6 Разблокировка денежных средств на торговых счетах осуществляется НРД
на основании «Распоряжения на разблокировку денежных средств на
торговых счетах», получаемого от ОАО ММВБ-РТС.
1.3.7. После разблокировки денежных средств на торговых счетах, НРД
перечисляет денежные средства с торговых счетов на соответствующие им
основные счета Клиента.
РАЗДЕЛ 2
Правила проведения операций в Секторе «Срочный рынок ММВБ»
2.1. При проведении операций в Секторе «Срочный рынок ММВБ» по сделкам,
совершаемым в Секции стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и
технические культуры ЗАО «Национальная товарная биржа», функции
Клиринговой организации выполняет Открытое акционерное общество
«Московская Биржа ММВБ - РТС».
2.2. Для осуществления расчетов в Секторе «Срочный рынок ММВБ» по операциям
Клиента, имеющего категорию членства «Клиринговый Член» в Секции
стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры ЗАО
НТБ, НРД, в случаях предусмотренных «Правилами осуществления клиринговой
деятельности ЗАО ММВБ по сделкам, совершаемым в Секции стандартных
контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры ЗАО
«Национальная товарная биржа» открывает следующие счета, отражаемые на
балансовых счетах № 30403 (далее – торговые счета) и № 30405 (далее – счета
поставки) Сектора «Срочный рынок ММВБ»:
а) Для Клиента, не являющегося кредитной организацией:
 отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с
собственными средствами Клиента;
 отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям со
средствами инвесторов Клиента, как резидентов, так и нерезидентов
(специальный брокерский счет);
 отдельный счет поставки для обеспечения расчетов по поставке базового
актива, осуществляемых за счет собственных средств Клиента;
 отдельный счет поставки для обеспечения расчетов по поставке базового
актива, осуществляемых за счет средств инвесторов Клиента.
б) Для Клиента - кредитной организации:
 торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с собственными
средствами и средствами инвесторов Клиента, как резидентов, так и
нерезидентов;
 счет поставки для обеспечения расчетов по поставке базового актива,
осуществляемых как за счет собственных средств, так и за счет средств
инвесторов Клиента.
2.3. Расчетное обслуживание Клиента в Секторе «Срочный рынок ММВБ» по сделкам,
2
совершаемым в Секции стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и
технические культуры ЗАО «Национальная товарная биржа» осуществляется в
соответствии с «Регламентом работы НРД при проведении операций в Секторе
«Срочный рынок ММВБ» по сделкам, совершаемым в Секции стандартных
контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры ЗАО
«Национальная товарная биржа» (Пункт 2 Приложения № 2 к настоящим
Правилам).
2.4. Операции по торговому счету и/или счету поставки в Секторе «Срочный рынок
ММВБ» осуществляются в следующем порядке:
2.4.1. Для обеспечения расчетов по операциям в Секторе «Срочный рынок ММВБ»
Клиент осуществляет перечисление денежных средств с основного счета на
торговый счет и/или счет поставки.
2.4.2. На период расчетов денежные средства Клиента на торговом счете и/или
счете поставки блокируются НРД на основании «Распоряжения на блокировку
денежных средств, зарезервированных на Торговых счетах» и «Распоряжения на
блокировку денежных средств, зарезервированных на Счетах поставки и Торговых
счетах», получаемых от Клиринговой организации.
2.4.3. Проведение расчетов по операциям Клиента в Секторе «Срочный рынок
ММВБ», в том числе по операциям связанным с поставкой базового актива,
выполняется НРД на основании «Распоряжений на проведение расчетов по
результатам торгов и гарантийному обеспечению» и «Распоряжений на
проведение расчетов по поставке», получаемых от Клиринговой организации.
2.4.4. Разблокировка денежных средств Клиента на торговом счете и/или счете
поставки осуществляется НРД по окончании расчетов на основании
«Распоряжения на разблокировку денежных средств на Торговых счетах» и
«Распоряжения на разблокировку денежных средств на Счетах поставки и
Торговых счетах», получаемых от Клиринговой организации.
2.4.5. После разблокировки денежных средств на торговом счете, НРД перечисляет
денежные средства с торгового счета на основной счет Клиента.
2.4.6. Для внесения дополнительных денежных средств в состав депозитной
маржи в ходе торговой сессии Клиент предоставляет в НРД платежные поручения
на перечисление денежных средств с основного счета на торговый счет.
Исполнение платежных поручений Клиента по внесению дополнительных
денежных средств в состав депозитной маржи в ходе торговой сессии
осуществляются НРД в пределах остатка денежных средств на основном счете
Клиента.
2.4.7. Операции по торговому счету, в случае возможности внесения Клиентом
дополнительных денежных средств в состав депозитной маржи в ходе торговой
сессии, выполняются НРД на основании «Распоряжения на проведение расчетов
по результатам торгов и гарантийному обеспечению», получаемого от
Клиринговой организации.
2.4.8. Для уменьшения суммы денежных средств на торговом счете Клиент
предоставляет в НРД платежное поручение на списание денежных средств с
торгового счета и зачисление на основной счет.
Исполнение платежных поручений Клиента для уменьшения суммы денежных
средств на торговом счете осуществляется НРД в пределах остатка денежных
средств на торговом счете.
2.4.9. Перед закрытием Операционного дня остаток денежных средств Клиента,
находящийся на торговом счете, перечисляется НРД на основной счет Клиента.
2.4.10. Перечисление денежных средств Клиента со счета поставки по
операциям, не связанным с поставкой базового актива, осуществляется НРД на
основании «Распоряжений на проведение расчетов по поставке», получаемых от
Клиринговой организации.
3
РАЗДЕЛ 3
Правила проведения операций в Секторе «Фондовый рынок ММВБ»
3.1. При проведении операций в Секторе «Фондовый рынок ММВБ», функции
Клиринговой организации выполняет Акционерный Коммерческий Банк
"Национальный Клиринговый Центр" (Закрытое акционерное общество) (далее –
НКЦ).
3.2. Для осуществления расчетов по операциям Клиента в Секторе «Фондовый рынок
ММВБ», являющегося Участником клиринга, НРД в случаях, предусмотренных
«Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «Национальный
Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг», открывает следующие торговые
счета, отражаемые на балансовом счете № 30403 Сектора «Фондовый рынок
ММВБ» (далее – торговые счета):
3.2.1. Для Клиента, не являющегося кредитной организацией:
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с
собственными средствами Клиента;
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям со
средствами инвесторов Клиента как резидентов, так и нерезидентов
(специальный брокерский счет);
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с
денежными средствами, переданными Клиенту в доверительное управление.
3.2.2. Для Клиента - кредитной организации:
- торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с собственными
средствами и средствами инвесторов Клиента, как резидентов, так и
нерезидентов;
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с
денежными средствами, переданными Клиенту в доверительное управление.
3.3. Для осуществления расчетов по операциям Клиента в Секторе «Фондовый рынок
ММВБ», являющегося клиентом Участника клиринга, НРД в случаях,
предусмотренных «Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО
АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг», открывает
торговый счет, отражаемый на балансовом счете № 30403 Сектора «Фондовый
рынок ММВБ» для обеспечения расчетов по операциям с собственными
средствами Клиента (далее – торговый счет).
3.4. Расчетное обслуживание Клиента в Секторе «Фондовый рынок ММВБ»
осуществляется в соответствии с Регламентом работы НРД в Секторе «Фондовый
рынок ММВБ» (Приложение № 3 к настоящим Правилам).
3.5. Операции по счетам в Секторе «Фондовый рынок ММВБ» осуществляются в
следующем порядке:
3.5.1. Для обеспечения расчетов по операциям в Секторе «Фондовый рынок
ММВБ» Клиент осуществляет перечисление денежных средств с основного счета
на торговый счет.
3.5.2. Денежные средства Клиента, перечисленные на торговые счета,
блокируются НРД до получения от НКЦ «Распоряжения на разблокировку
денежных средств на счетах».
3.5.3. Для изменения суммы денежных средств на торговых счетах (после
блокировки денежных средств на торговых счетах в соответствии с пунктом 3.5.2.
настоящего Раздела) Клиент предоставляет в НРД платежное поручение на
списание (зачисление) денежных средств с основного счета (на основной счет).
3.5.4. Исполнение платежных поручений Клиента для увеличения суммы
денежных средств на торговых счетах осуществляется НРД в пределах остатка
денежных средств на основном счете. На период торгов дополнительно
перечисленные денежные средства Клиента на торговых счетах блокируются до
получения от НКЦ «Распоряжения на разблокировку денежных средств на
счетах».
4
Исполнение платежных поручений Клиента для уменьшения суммы денежных
средств на торговых счетах осуществляется НРД на основании, полученного от
НКЦ «Уведомления о возможности/невозможности уменьшения суммы денежных
средств» в пределах средств, переведенных на торговые счета.
При этом списание денежных средств с торговых счетов производится НРД
на соответствующие им основные счета Клиента.
3.5.5. Проведение расчетов (отмена расчетов) по операциям Клиента в Секторе
«Фондовый рынок ММВБ», в том числе по уплате комиссионного
вознаграждения и возмещения, выполняется НРД на основании следующих
документов: «Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по денежным
средствам», «Ведомости по уплате комиссионного вознаграждения», «Ведомости
по уплате возмещения», «Распоряжения на отмену Сводной ведомости по
обязательствам и требованиям по денежным средствам», «Распоряжения на
отмену Ведомости по уплате комиссионного вознаграждения», «Распоряжения на
отмену Ведомости по уплате возмещения», получаемых от НКЦ.
3.5.6. Разблокировка денежных средств на торговых счетах осуществляется НРД
на основании «Распоряжения на разблокировку денежных средств на счетах»,
получаемого от НКЦ.
3.5.7. После разблокировки денежных средств на торговых счетах НРД
перечисляет денежные средства с торговых счетов на соответствующие им
основные счета Клиента.
РАЗДЕЛ 4
Правила проведения операций в Секторе «Фондовый рынок СПВБ»
4.1. При проведении операций в Секторе «Фондовый рынок СПВБ», функции
Клиринговой организации выполняет Закрытое акционерное общество «СанктПетербургская Валютная Биржа» (далее – СПВБ).
4.2. Для осуществления расчетов по операциям Клиента - кредитной организации в
Секторе «Фондовый рынок СПВБ», являющегося Участником клиринга, НРД в
случаях, предусмотренных «Правилами осуществления клиринговой деятельности
ЗАО «Санкт-Петербургская Валютная Биржа», открывает торговые счета,
отражаемые на балансовом счете № 30403 Сектора «Фондовый рынок СПВБ»
(далее – торговые счета), используемые для обеспечения расчетов по операциям
с собственными средствами Клиента и средствами инвесторов Клиента, как
резидентов, так и нерезидентов.
4.3. Расчетное обслуживание Клиента в Секторе «Фондовый рынок СПВБ»
осуществляется в соответствии с Регламентом работы НРД в Секторе
«Фондовый рынок СПВБ» (Приложение № 4 к настоящим Правилам).
4.4. Операции по торговым счетам в Секторе «Фондовый рынок СПВБ»
осуществляются в следующем порядке:
4.4.1. Для обеспечения расчетов по операциям в Секторе «Фондовый рынок
СПВБ» Клиент осуществляет перечисление денежных средств с основного счета
на торговый счет.
4.4.2. Денежные средства Клиента, перечисленные на торговые счета,
блокируются НРД до получения от СПВБ «Распоряжения на разблокировку
денежных средств на Торговых счетах».
4.4.3. Проведение расчетов (отмена расчетов) по операциям Клиента в Секторе
«Фондовый рынок СПВБ», выполняется НРД на основании следующих
документов: «Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по денежным
средствам» и «Распоряжения на отмену Сводной ведомости по обязательствам и
требованиям по денежным средствам», получаемых от СПВБ.
4.4.4. Разблокировка денежных средств на торговых счетах осуществляется НРД
на основании «Распоряжения на разблокировку денежных средств на Торговых
счетах», получаемого от СПВБ.
5
4.4.5. После разблокировки денежных средств на торговых счетах НРД
перечисляет денежные средства с торговых счетов на соответствующие им
основные счета Клиента.
РАЗДЕЛ 5
Правила проведения операций в Секторе «Фондовый рынок Standard»
5.1.При проведении операций в Секторе «Фондовый рынок Standard», функции
Клиринговой организации выполняет Закрытое акционерное общество «Клиринговый
центр РТС» (ЗАО «КЦ РТС») (далее - КЦ РТС).
5.2.
Для осуществления расчетов по операциям Клиента в Секторе «Фондовый рынок
Standard», являющегося Участником клиринга, НРД в случаях, предусмотренных
«Правилами осуществления клиринговой деятельности (Правила осуществления
клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг) Закрытого акционерного общества
«Клиринговый центр РТС», открывает следующие торговые счета, отражаемые на
балансовом счете № 30403 Сектора «Фондовый рынок Standard» (далее – торговые
счета):
5.2.1. Для Клиента, не являющегося кредитной организацией:
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с собственными
средствами Клиента;
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям со средствами
инвесторов Клиента как резидентов, так и нерезидентов (специальный брокерский
счет);
- отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с денежными
средствами, переданными Клиенту в доверительное управление.
5.2.2. Для Клиента - кредитной организации:
отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с собственными
средствами и средствами инвесторов Клиента, как резидентов, так и нерезидентов;
отдельный торговый счет для обеспечения расчетов по операциям с денежными
средствами, переданными Клиенту в доверительное управление.
5.3.Расчетное обслуживание Клиента в Секторе «Фондовый рынок Standard»
осуществляется в соответствии с Регламентом работы НРД в Секторе «Фондовый рынок
Standard» (Приложение № 5 к настоящим Правилам).
5.4.
Операции по счетам в Секторе «Фондовый рынок Standard» осуществляются в
следующем порядке:
5.4.1.Для обеспечения расчетов по операциям в Секторе «Фондовый рынок
Standard» Клиент осуществляет перечисление денежных средств с основного счета на
торговый счет.
5.4.2.Денежные средства Клиента, перечисленные на торговые счета,
блокируются НРД до получения от КЦ РТС «Распоряжения на разблокировку денежных
средств на торговых счетах».
5.4.3. Для изменения суммы денежных средств на торговых счетах (после
блокировки денежных средств на торговых счетах в соответствии с пунктом 5.4.2.
настоящего Раздела) Клиент предоставляет в НРД платежное поручение на списание
(зачисление) денежных средств с основного счета (на основной счет).
5.4.4. Исполнение платежных поручений Клиента для увеличения суммы денежных
средств на торговых счетах осуществляется НРД в пределах остатка денежных средств
на основном счете. На период торгов дополнительно перечисленные денежные средства
Клиента на торговых счетах блокируются до получения от КЦ РТС «Распоряжения на
разблокировку денежных средств на торговых счетах».
Исполнение платежных поручений Клиента для уменьшения суммы
денежных средств на торговых счетах осуществляется НРД на основании, полученного
от КЦ РТС «Уведомления о возможности/невозможности уменьшения суммы денежных
средств на торговых счетах» в пределах средств, переведенных на торговые счета.
6
При этом списание денежных средств с торговых счетов производится НРД
на соответствующие им основные счета Клиента.
5.4.5. Проведение расчетов (отмена расчетов) по операциям Клиента в Секторе
«Фондовый рынок Standard», в том числе по уплате комиссионного вознаграждения,
выполняется НРД на основании следующих документов: «Сводной ведомости по
обязательствам и требованиям по денежным средствам», «Ведомости по уплате
комиссионного вознаграждения», «Распоряжения на отмену Сводной ведомости по
обязательствам и требованиям по денежным средствам», «Распоряжения на отмену
Ведомости по уплате комиссионного вознаграждения», получаемых от КЦ РТС.
5.4.6. Разблокировка денежных средств на торговых счетах осуществляется НРД
на основании «Распоряжения на разблокировку денежных средств на торговых счетах»,
получаемого от КЦ РТС.
5.4.7. После разблокировки денежных средств на торговых счетах НРД
перечисляет денежные средства с торговых счетов на соответствующие им основные
счета Клиента.
7
Приложение № 1
к Правилам проведения
операций в Секторах ОРЦБ
Регламент работы НРД
в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК» *
№ п/п
Операция
1.
Открытие Операционного дня.
а) Перевод Клиентом денежных средств электронными
2.
платежными поручениями в СЭР и Системе Банк-Клиент с
основных счетов в режиме реального времени на торговые
счета:
- для участия в основной Торговой сессии;
3.
4.
5.
6.
7.
Время
8:30
8:30 – 10:00
- для участия в дополнительной Торговой сессии.
б) Прием платежных поручений, переданных в НРД на
бумажном носителе, по системе S.W.I.F.T или телексу, на
перевод средств с основных счетов на торговые счета:
- для участия в основной Торговой сессии;
18:30 – 18:45**
- для участия в дополнительной Торговой сессии.
Блокировка денежных средств на торговых счетах:
- для участия в основной Торговой сессии;
18:30 – 18:45**
- для участия в дополнительной Торговой сессии.
Передача информации о денежных средствах перечисленных
на торговые счета в торговую систему ОАО ММВБ-РТС:
- для участия в основной Торговой сессии;
- для участия в дополнительной Торговой сессии.
Перечисление денежных средств с основных счетов на
торговые счета для увеличения суммы денежных средств на
торговых счетах:
- основная Торговая сессия;
8:30 - 9:30
10:00
18:45**
10:10
18:55**
10:00 – 17:30
- дополнительная Торговая сессия.
Перечисление денежных средств с торговых счетов на
основные счета для уменьшения суммы денежных средств на
торговых счетах на основании полученного от ОАО ММВБРТС «Распоряжения на разблокировку/неразблокировку части
денежных средств на счете № 30403»:
- основная Торговая сессия;
18:45 – 20:10**
- дополнительная Торговая сессия.
Получение документов от ОАО ММВБ-РТС для проведения
расчетов по итогам торгов и уплате комиссионного
вознаграждения:
- по основной Торговой сессии;
18:45 – 20:10**
10:00 – 17:30
до 13:10
до 16:10
до 17:40
до 20:15**
8.
- по дополнительной Торговой сессии.
Проведение расчетов по торговым счетам:
- по результатам основной Торговой сессии;
до 13:35
до 16:35
8
до 18:05
9.
10.
11.
12.
- по результатам дополнительной Торговой сессии
Разблокировка денежных средств на торговых счетах:
- по итогам основной Торговой сессии;
до 20:30**
- по итогам дополнительной Торговой сессии.
Перечисление НРД денежных средств с торговых счетов на
основные счета:
- по итогам основной Торговой сессии;
до 20:40**
- по итогам дополнительной Торговой сессии.
Получение Клиентом по запросу информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, по СЭР,
Системе Банк-Клиент, системе SWIFT и телексу.
Предоставление Клиенту НРД информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, за день:
- по системе S.W.I.F.T., телексу или электронной почте
(в случаях, предусмотренных Договором банковского счета в
валюте Российской Федерации);
с 20:40**
- на бумажном носителе через Абонентскую ячейку в НРД,
если Клиент не работает в СЭР или Системе Банк-Клиент.
13.
Закрытие Операционного дня.
до 18:25
с 18:25
8:30 – 20:30
с 23:00
с 8:30 дня,
следующего за
днем совершения
операций по счетам
20:30
Примечания:
(*)
(**)
При изменении ОАО ММВБ-РТС по согласованию с Банком России времени проведения и/или отмене
Торговой сессии или ее части, Регламент в этот день может быть изменен.
Операции осуществляются только в случае получения необходимых распоряжений от ОАО ММВБ-РТС.
9
Приложение № 2
к Правилам проведения
операций в Секторах ОРЦБ
Регламент работы НРД при проведении операций в Секторе «Срочный рынок
ММВБ» по сделкам, совершаемым в Секции стандартных контрактов на
зерновые, зернобобовые и технические культуры ЗАО «Национальная товарная
биржа»*
№ п/п
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
Операция
Открытие Операционного дня.
а) Перевод Клиентом денежных средств электронными
платежными поручениями в СЭР и Системе Банк-Клиент
с основных счетов в режиме реального времени на
торговые счета.
б) Прием платежных поручений, переданных в НРД на
бумажном носителе, по системе S.W.I.F.T или телексу, на
перевод средств с основных счетов на торговые счета.
Блокировка денежных средств на торговых счетах.
Передача информации в Клиринговую организацию о
денежных средствах, перечисленных на торговые счета.
Получение от Клиринговой организации «Распоряжений на
проведение расчетов по результатам торгов и
гарантийному обеспечению».
Проведение расчетов по торговым счетам на основании
«Распоряжений на проведение расчетов по результатам
торгов и гарантийному обеспечению.
Разблокировка денежных средств на торговых счетах.
Перечисление НРД денежных средств с торговых счетов
на основные счета.
Перечисление денежных средств с основных счетов на
торговые счета для внесения денежных средств в состав
депозитной маржи в ходе торговой сессии.
Проведение операций по торговым счетам в случае
внесения Клиентом дополнительных денежных средств в
состав депозитной маржи в ходе торговой сессии на
основании «Распоряжения на проведение расчетов по
результатам торгов и гарантийному обеспечению».
Прием платежных поручений на уменьшение суммы
денежных средств на торговых счетах.
а) Перевод Клиентом денежных средств электронными
платежными поручениями в СЭР и Системе Банк-Клиент
с основных счетов в режиме реального времени на счета
поставки.**
б) Прием платежных поручений, переданных в НРД на
бумажном носителе, по системе S.W.I.F.T или телексу, на
перевод средств с основных счетов на счет поставки.**
Блокировка денежных средств на счетах поставки и
торговых счетах.**
Передача информации в Клиринговую организацию о
денежных средствах, перечисленных на счета поставки и
Время
8:30
8:30 – 9:45
8:30 – 9:30
9:45
до 9:55
10:00-10:10
10:05-10:15
10:20
с 10:20
10:20-18:45
10:20-18:45
10:20-18:45
8:30 – 19:25
8:30 – 19:15
19:25
до 19:30
10
торговые счета.**
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
Получение от Клиринговой организации «Распоряжения на
проведение расчетов по поставке» и/или «Распоряжения на
проведение расчетов по результатам торгов и
гарантийному обеспечению».
Проведение операций по счетам поставки и/или
торговым счетам на основании «Распоряжений на
проведение расчетов по поставке» и/или «Распоряжения на
проведение расчетов по результатам торгов и
гарантийному обеспечению».
Разблокировка денежных средств на счетах поставки и
торговых счетах.**
Перечисление НРД денежных средств с торговых счетов
на основные счета.
Получение Клиентом по запросу информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, по СЭР,
Системе Банк-Клиент, системе SWIFT и телексу.
Предоставление Клиенту НРД информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, за день:
- по системе S.W.I.F.T., телексу или электронной почте
(в случаях, предусмотренных Договором банковского
счета в валюте Российской Федерации);
- на бумажном носителе через Абонентскую ячейку в
НРД, если Клиент не работает в СЭР или Системе
Банк-Клиент.
Закрытие Операционного дня.
19:30-19:35
19:35 – 19:45
19:55
c 19:55
8:30 – 20:30
с 23:00
с 8:30 дня,
следующего за
днем совершения
операций по счетам
20:30
Примечания:
(*)
(**)
При изменении времени проведения торгов и/или клиринговой сессии Регламент может быть
изменен.
Операция проводится только в период расчетов по поставке базового актива.
11
Приложение № 3
к Правилам проведения
операций в Секторах ОРЦБ
Регламент работы НРД
в Секторе «Фондовый рынок ММВБ» *
№ п/п
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
Операция
Открытие Операционного дня.
а) Перевод Клиентом денежных средств электронными
платежными поручениями в СЭР и Системе Банк-Клиент с
основных счетов в режиме реального времени на торговые
счета;
б) Прием платежных поручений, переданных в НРД на
бумажном носителе, по системе S.W.I.F.T или телексу, на
перевод средств с основных счетов на торговые счета.
Блокировка денежных средств на торговых счетах
и
передача информации НКЦ о денежных средствах,
перечисленных на торговые счета.
Перечисление денежных средств с основных счетов на
торговые счета для увеличения суммы денежных средств на
торговых счетах.
Предоставление Клиентом платежных поручений на
списание денежных средств с торговых счетов на основные
счета для уменьшения суммы денежных средств на
торговых счетах.
Получение от НКЦ «Сводной ведомости по обязательствам и
требованиям по денежным средствам» и проведение на ее
основании расчетов по торговым счетам в ходе торгов.
Получение от НКЦ «Сводной ведомости по обязательствам и
требованиям по денежным средствам» для проведения
расчетов по итогам торгов.
Проведение расчетов по торговым счетам на основании
«Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по
денежным средствам» по итогам торгов.
Получение от НКЦ «Ведомости по уплате комиссионного
вознаграждения» и «Ведомости по уплате возмещения» для
проведения расчетов.
Проведение расчетов по торговым счетам на основании
«Ведомости по уплате комиссионного вознаграждения» и
«Ведомости по уплате возмещения».
Разблокировка денежных средств на торговых счетах.
Перечисление НРД денежных средств с торговых счетов на
основные счета.
Получение Клиентом по запросу информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, по СЭР,
Системе Банк-Клиент, системе SWIFT и телексу.
Предоставление Клиенту НРД информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, за день:
- по системе S.W.I.F.T., телексу или электронной почте
(в случаях, предусмотренных Договором банковского
счета в валюте Российской Федерации);
Время
8:30
8:30 – 9:00
8:30 – 8:50
9:00
9:00 - 19:00
9:00 - 19:00
9:30 - 19:00
до 19:40
до 20:00
до 19:40
до 20:00
20:10
с 20:10
8:30 - 20:30
с 23:00
12
-
15.
на бумажном носителе через Абонентскую ячейку в НРД,
если Клиент не работает в СЭР или Системе БанкКлиент.
Закрытие Операционного дня.
с 8:30 дня,
следующего за
днем совершения
операций по счетам
20:30
Примечания:
(*)
При изменении НКЦ времени проведения операций Регламент может быть изменен.
13
Приложение № 4
к Правилам проведения
операций в Секторах ОРЦБ
Регламент работы НРД
в Секторе «Фондовый рынок СПВБ» *
№ п/п
1.
2.
Операция
Открытие Операционного дня.
а) Перевод Клиентом денежных средств электронными
платежными поручениями в СЭР и Системе Банк-Клиент с
основных счетов в режиме реального времени на торговые
счета;
б) Прием платежных поручений, переданных в НРД на
бумажном носителе, по системе S.W.I.F.T или телексу, на
перевод средств с основных счетов на торговые счета.
3.
Блокировка денежных средств на торговых счетах.
4.
Передача информации на СПВБ о денежных средствах,
перечисленных на торговые счета.
5.
Получение от СПВБ «Сводной ведомости по обязательствам
и требованиям по денежным средствам» для проведения
расчетов:
- по первой части торговой сессии;
6.
14:20
17:00
9:45
14:20
17:00
до 14:45
- по второй части торговой сессии.
до 17:50
15:25
18:00
8.
Перечисление НРД денежных средств с торговых счетов на
основные счета.
Получение Клиентом по запросу информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, по СЭР,
Системе Банк-Клиент, системе SWIFT и телексу.
Предоставление Клиенту НРД информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, за день:
- по системе S.W.I.F.T., телексу или электронной почте (в
случаях, предусмотренных Договором банковского счета в
валюте Российской Федерации);
- на бумажном носителе через Абонентскую ячейку в НРД,
если Клиент не работает в СЭР или Системе БанкКлиент.
11.
8:30-16:45
до 17:30
Разблокировка денежных средств на торговых счетах.
10.
8:30-17:00
- по второй части торговой сессии.
Проведение расчетов по торговым счетам на основании
«Сводной ведомости по обязательствам и требованиям по
денежным средствам»:
- по первой части торговой сессии;
7.
9.
Время
8:30
до 15:15
с 18:00
8:30-20:30
с 23:00
с 8:30 дня,
следующего за
днем совершения
операций по счетам
Закрытие Операционного дня.
20:30
Примечания:
(*)
При изменении СПВБ времени проведения расчетов Регламент может быть изменен.
14
Приложение № 5
к Правилам проведения
операций в Секторах ОРЦБ
Регламент работы НРД
в Секторе «Фондовый рынок Standard» *
№ п/п
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
Операция
Открытие Операционного дня.
а) Перевод Клиентом денежных средств электронными
платежными поручениями в СЭР и Системе Банк-Клиент с
основных счетов в режиме реального времени на торговые счета;
б) Прием платежных поручений, переданных в НРД на бумажном
носителе, по системе S.W.I.F.T или телексу, на перевод средств с
основных счетов на торговые счета.
Время
8:30
8:30 – 9:00
8:30 – 8:50
Блокировка денежных средств на торговых счетах и передача
информации КЦ РТС о денежных средствах, перечисленных на
торговые счета.
Перечисление денежных средств с основных счетов на торговые
счета для увеличения суммы денежных средств на торговых
счетах.
Перечисление денежных средств с торговых счетов на основные
счета для уменьшения суммы денежных средств на торговых
счетах на основании полученного от КЦ РТС «Уведомления о
возможности/невозможности уменьшения суммы денежных
средств на торговых счетах».
Получение от КЦ РТС «Сводной ведомости по обязательствам и
требованиям по денежным средствам» и проведение на ее
основании расчетов по торговым счетам:
а) первый операционный цикл
17:00 – 17:20
б) второй операционный цикл
19:00 – 19:20
Получение от КЦ РТС «Ведомости по уплате комиссионного
вознаграждения» и проведение на ее основании расчетов по
торговым счетам.
Разблокировка денежных средств на торговых счетах.
Перечисление НРД денежных средств с торговых счетов на
основные счета.
Получение Клиентом по запросу информации о движении
денежных средств по счетам, открытым в НРД, по СЭР, Системе
Банк-Клиент, системе SWIFT и телексу.
Предоставление Клиенту НРД информации о движении денежных
средств по счетам, открытым в НРД, за день:
а) по системе S.W.I.F.T., телексу или электронной почте
(в
случаях, предусмотренных Договором банковского счета в валюте
Российской Федерации);
б) на бумажном носителе через Абонентскую ячейку в НРД,
если Клиент не работает в СЭР или Системе Банк-Клиент.
Закрытие Операционного дня.
9:00
9:00 - 19:00
9:00 - 19:00
19:20 – 19:40
до 20:00
с 20:00
8:30 - 20:30
с 23:00
с 8:30 дня,
следующего за днем
совершения
операций по счетам
20:30
Примечания:
(*)
При изменении ЗАО «КЦ РТС» времени проведения операций Регламент может быть изменен.
15
Приложение № 2 к Соглашению
о проведении расчетных операций в
Секторах ОРЦБ к Договору банковского
счета в валюте Российской Федерации
№____ от «___»__________20___г.
Формы заявлений на расчетное обслуживание в Секторах ОРЦБ
1. Форма заявления на расчетное обслуживание в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК».
В НКО ЗАО НРД
Просим осуществлять расчетное обслуживание____________________________
__________________________________________________ в Секторе «ГКО, ОФЗ-ПК»
(наименование Клиента)
в соответствии с Разделом 1 Правил проведения операций в Секторах ОРЦБ с
использованием торгового счета для обеспечения расчетов по операциям:
с собственными средствами (для некредитных организаций)
со средствами инвесторов (специальный брокерский счет) (для некредитных
организаций) в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
с собственными средствами и средствами инвесторов (для кредитных организаций) в
корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
со средствами, переданными в доверительное управление в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
С Правилами проведения операций в Секторах ОРЦБ ознакомлены, согласны и
обязуемся их выполнять.
Руководитель
__________________ (_______________)
(подпись)
Главный бухгалтер
(И.О. Фамилия)
_________________ (_______________)
(подпись)
(И.О. Фамилия)
М.П.
Прилагаемые к заявлению документы:

копия договора с Банком России на выполнение функций дилера
16
2. Форма заявления на расчетное обслуживание в Секторе «Срочный рынок ММВБ»
по сделкам, совершаемым в Секции стандартных контрактов на зерновые,
зернобобовые и технические культуры ЗАО «Национальная товарная биржа».
Оформляется на бланке клиента
В НКО ЗАО НРД
Просим осуществлять расчетное обслуживание____________________________
___________________________________________в Секторе « Срочный рынок ММВБ»
(наименование Клиента)
по сделкам, совершаемым в Секции стандартных контрактов на зерновые,
зернобобовые и технические культуры ЗАО «Национальная товарная биржа» в
соответствии с Разделом 2 Правил проведения операций в Секторах ОРЦБ с
использованием:
торгового счета для обеспечения расчетов с собственными средствами (для
некредитных организаций)
торгового счета для обеспечения расчетов со средствами инвесторов (специальный
брокерский счет) (для некредитных организаций) в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
торгового счета для обеспечения расчетов с собственными средствами и средствами
инвесторов (для кредитных организаций) в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
счета поставки для проведения расчетов по поставке базового актива,
осуществляемых за счет собственных средств Клиента (для некредитных
организаций)
счета поставки для проведения расчетов по поставке базового актива,
осуществляемых за счет средств инвесторов Клиента (для некредитных организаций)
в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
счета поставки для проведения расчетов по поставке базового актива,
осуществляемых как за счет собственных средств, так и за счет средств инвесторов
Клиента (для кредитных организаций) в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
С Правилами проведения операций в Секторах ОРЦБ ознакомлены, согласны и
обязуемся их выполнять.
Руководитель
__________________ (_______________)
(подпись)
Главный бухгалтер
(И.О. Фамилия)
__________________ (_______________)
(подпись)
(И.О. Фамилия)
М.П.
17
3. Форма заявления на расчетное обслуживание в Секторе «Фондовый рынок
ММВБ».
Оформляется на бланке клиента
В НКО ЗАО НРД
Просим осуществлять расчетное обслуживание_______________________________
__________________________________________ в Секторе «Фондовый рынок ММВБ»
(наименование клиента)
в соответствии с Разделом 3 Правил проведения операций в Секторах ОРЦБ с
использованием торгового счета для обеспечения расчетов по операциям:
с собственными средствами (для некредитных организаций)
со средствами инвесторов (специальный брокерский счет) (для некредитных
организаций) в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
с собственными средствами и средствами инвесторов (для кредитных организаций) в
корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
со средствами, переданными в доверительное управление в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
клиента Участника клиринга
С Правилами проведения операций в Секторах ОРЦБ ознакомлены, согласны
и обязуемся их выполнять.
Руководитель
__________________ (_______________)
(подпись)
Главный бухгалтер
(И.О. Фамилия)
__________________ (_______________)
(подпись)
(И.О. Фамилия)
М.П.
18
4. Форма заявления на расчетное обслуживание в Секторе «Фондовый рынок
СПВБ».
Оформляется на бланке клиента
В НКО ЗАО НРД
Просим осуществлять расчетное обслуживание____________________________
____________________________________________в Секторе «Фондовый рынок СПВБ»
(наименование клиента)
в соответствии с Разделом 4 Правил проведения операций в Секторах ОРЦБ с
использованием торгового счета для обеспечения расчетов по операциям с собственными
средствами и средствами инвесторов в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
С Правилами проведения операций в Секторах ОРЦБ ознакомлены, согласны
и обязуемся их выполнять.
Руководитель
__________________ (_______________)
(подпись)
Главный бухгалтер
(И.О. Фамилия)
__________________ (_______________)
(подпись)
(И.О. Фамилия)
М.П.
19
5. Форма заявления на расчетное обслуживание в Секторе «Фондовый рынок
Standard».
Оформляется на бланке клиента
В НКО ЗАО НРД
Просим осуществлять расчетное обслуживание_______________________________
_________________________________________в Секторе «Фондовый рынок Standard»
(наименование клиента)
в соответствии с Разделом 5 Правил проведения операций в Секторах ОРЦБ с
использованием торгового счета для обеспечения расчетов по операциям:
с собственными средствами (для некредитных организаций)
со средствами инвесторов (специальный брокерский счет) (для некредитных
организаций) в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
с собственными средствами и средствами инвесторов (для кредитных организаций) в
корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
со средствами, переданными в доверительное управление в корреспонденции с:
открытым в НКО ЗАО НРД банковским счетом №______________________
вновь открываемым в НКО ЗАО НРД банковским счетом
С Правилами проведения операций в Секторах ОРЦБ ознакомлены, согласны
и обязуемся их выполнять.
Руководитель
__________________ (_______________)
(подпись)
Главный бухгалтер
(И.О. Фамилия)
__________________ (_______________)
(подпись)
(И.О. Фамилия)
М.П.
20