Руководство по интегрированной системе менеджмента
реклама
РФ Открытое акционерное общество «Стойленский горно-обогатительный комбинат» УТВЕРЖДАЮ ISO 9001 Quality Management ISO 14001 Environmental Management Генеральный директор подписано С.А. Напольских ISO 50001 Energy Management июня « 24 » ,2015 г. РУКОВОДСТВО ПО ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЕ МЕНЕДЖМЕНТА РИСМ 00186826-2015 Взамен РИСМ 00186826-2014 Введено в действие приказом от « 25 » июня ,2015 г. № 659 , Дата введения « 20 » июля ,2015 г. Представитель высшего руководства по интегрированной системе менеджмента качества и экологического менеджмента – директор по автоматизации и метрологии подписано А.И. Татьянин Представитель высшего руководства по системе энергетического менеджмента – начальник энергоуправления – главный энергетик подписано Г.П. Андросов г. Старый Оскол 2015 г. РИСМ 00186826-2015 Содержание 1 Область применения .............................................................................................................................. 3 2 Нормативные ссылки ............................................................................................................................ 4 3 Определения ............................................................................................................................................ 7 3.1 Термины и определения ..................................................................................................................... 7 3.2 Обозначения и сокращения ............................................................................................................. 10 4 Интегрированная система менеджмента ......................................................................................... 10 4.1 Общие требования ............................................................................................................................ 10 4.2 (4.4.4/4.5.4) Требования к документации (Документация / Документирование)) ...................... 12 5 (4.4/4.2) Ответственность руководства (Внедрение и функционирование) ............................... 13 5.1 (4.4.1/4.2.1) Обязательства руководства (Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия / Высшее руководство) ..................................................................................................... 13 5.2 (4.3.2/4.4.2) Ориентация на потребителя (Законодательные и другие требования / Законодательные и иные требования) .................................................................................................. 14 5.3 (4.2/4.3) Политика в области экологии, качества и энергосбережения ....................................... 14 5.4 (4.3/4.4) Планирование (Энергопланирование) ............................................................................. 14 5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией .................................................................. 16 5.6 (4.6/4.7) Анализ со стороны руководства ....................................................................................... 19 6 Менеджмент ресурсов .......................................................................................................................... 22 6.1 (4.4.1/4.2.1) Обеспечение ресурсами (Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия / Высшее руководство) ............................................................................................................................. 22 6.2 Человеческие ресурсы ...................................................................................................................... 22 6.3 (4.4.1/4.5.6) Инфраструктура (Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия / Проектирование) ..................................................................................................................................... 23 6.4 (4.4.6/---) Производственная среда (Управление операциями) .................................................... 24 7 (4.4/4.5) Процессы жизненного цикла продукции (Внедрение и функционирование) ............ 24 7.1 (4.3.1/4.4.3-4.4.5, 4.4.6/4.5.5) Планирование процессов жизненного цикла продукции (Экологические аспекты / Энергоанализ – Энергетическая базовая линия – Индикаторы энергоэффективности, Управление операциями / Операционный контроль) .................................. 25 7.2 Процессы, связанные с потребителем ............................................................................................ 26 7.3 Проектирование и разработка ......................................................................................................... 27 7.4 Закупки .............................................................................................................................................. 27 7.5 Производство и обслуживание ........................................................................................................ 29 7.6 (4.5.1/4.6.1) Управление оборудованием для мониторинга и измерений (Мониторинг и измерение / Мониторинг, измерения и анализ) ................................................................................... 30 8 (4.5/4.6) Измерение, анализ и улучшение (Проведение проверок / Проверка) ......................... 30 8.1 (4.5.1/4.6.1) Общие положения (Мониторинг и измерение / Мониторинг, измерения и анализ) .................................................................................................................................................................. 30 8.2 Мониторинг и измерение ................................................................................................................. 31 8.3 (4.4.7, 4.5.3/4.6.4) Управление несоответствующей продукцией (Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них, Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия / Несоответствия, коррекции, корректирующие и предупреждающие действия).................................................................................................................................................. 33 8.4 (4.5.1/4.6.1) Анализ данных (Мониторинг и измерение / Мониторинг, измерения и анализ) .. 35 8.5 Улучшение......................................................................................................................................... 35 9 Приложения ........................................................................................................................................... 36 Приложение А (справочное) Лист соответствия между элементами СМК, СЭМ и СЭнМ в ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» ..................................................................................................................... 38 Приложение Б (справочное) Схема процессов ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» ........................... 41 Приложение В (справочное) Матрица управления процессами ИСМ ОАО «Стойленский ГОК»42 Приложение Г (справочное) Структура документации ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» ............. 44 Приложение Д (справочное) Структурная схема управления ИСМ в ОАО «Стойленский ГОК» 45 Приложение Е (справочное) Политика ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения ................................................................................................................................... 46 Изменение № Дата Лист 2 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 1 Область применения Открытое акционерное общество «Стойленский горно-обогатительный комбинат» основан в 1961 году на базе Стойленского месторождения железных руд. В 1992 году комбинат преобразован в акционерное общество, которое специализируется по добыче и обогащению железных руд. ОАО «Стойленский ГОК» сегодня – крупнейшее предприятие железорудной промышленности России по добыче и переработке железных руд, на котором увеличивается объем выпуска продукции, улучшается ее качество, внедряются новые технологии. Основная (товарная) продукция Общества – руда железная агломерационная, концентрат железорудный агломерационный, кварциты железистые магнетитовые дробленые. Из вскрышных пород производятся мел, щебень, песок. Высококачественное железорудное сырье для металлургического производства пользуется высоким спросом у металлургов. Общество поставляет свою продукцию ОАО «НЛМК», в страны ближнего зарубежья (Украина), а также в страны дальнего зарубежья (Китай, Чехия, Словакия). В состав ОАО «Стойленский ГОК» входят рудоуправление, обогатительная фабрика, цех железнодорожного транспорта, автотранспортный цех, цех хвостового хозяйства, цех подготовки производства и складского хозяйства и другие подразделения Общества. Адрес почтовый: 309500 РФ, Белгородская обл., г. Старый Оскол, юго-западный промрайон, площадка Фабричная, проезд-4 Телефон: (4725) 44-94-35 Факс: (4725) 44-95-62 E-mail: [email protected] Код ОКПО: 00186826 В настоящем руководстве регламентированы положения ИСМ, действующей в открытом акционерном обществе «Стойленский горно-обогатительный комбинат». Данное руководство содержит описание ИСМ Общества, ее структуры и процессов, с целью демонстрации его возможностей по предоставлению продукции, удовлетворяющей требованиям заинтересованных сторон. Руководство по ИСМ распространяется на все подразделения, входящие в ИСМ. В ИСМ не входят, но взаимодействуют с ней следующие подразделения: служба внутриобъектового контроля, медико-санитарная часть, цех общественного питания, пресс-служба, штаб гражданской обороны и первый отдел. ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» соответствует требованиям стандартов ISO 9001, ISO 14001 и ISO 50001 в отношении следующих видов деятельности: производство и отгрузка руды железной агломерационной, концентрата железорудного агломерационного, кварцитов железистых магнетитовых дробленых, мела, щебня, песка. Требования и положения, установленные настоящим руководством и другими согласующимися с ним документами ИСМ, направлены на обеспечение соответствия деятельности Общества требованиям потребителей, Политике в области экологии, качества и энергосбережения, договорным обязательствам, а также предупреждение любого несоответствия по этапам производственно-функциональной деятельности. В Обществе не используется собственность потребителя. Для обеспечения и поддержания инфраструктуры, необходимой для достижения соответствия продукции, в Обществе также могут использоваться услуги сторонних организаций в соответствии с договорами. Изменение № Дата Лист 3 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 2 Нормативные ссылки1) В настоящем руководстве использованы ссылки на следующие документы: ISO 9000:2005 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь; ISO 9001:2008 Системы менеджмента качества. Требования; ISO 14001:2004 Система управления экологического менеджмента. Требования и руководство по применению; ISO 50001:2011 Системы энергетического менеджмента. Требования и руководство по применению; Постановление правительства РФ от 16 февраля 2008 г. N 87 О составе разделов проектной документации и требованиях к их содержанию; СТП 00186826-023-2007 Руда железная товарная необогащенная прочая. Кварциты железистые магнетитовые дробленые. Технические требования; СТО 00186826-025-2015 Песок природный. Технические условия; СТО 00186826-026-2015 Концентрат железорудный агломерационный. Технические условия; СТО 00186826-029-2015 Руда железная агломерационная. Технические условия; СТП 00186826-26/40.01-56-2014 Производство железорудного концентрата. Карта технологического процесса; СТП 00186826-09-57-2009 Производство руды железной агломерационной, щебня из плотных горных пород и кварцитов железистых магнетитовых дробленных; СТП ИСМ 00186826-4.2.3-001-2014 Управление стандартами предприятия и стандартами организации на продукцию; СТП ИСМ 00186826-6.2-003-2014 Порядок разработки, утверждения и введения в действие должностных инструкций руководителей, специалистов и служащих ОАО «Стойленский ГОК»; СТП ИСМ 00186826-4.2.3-004-2014 Управление и разработка нормативных документов интегрированной системы менеджмента. Основные положения; СТП ИСМ 00186826-7.4-005-2014 Организация обеспечения материальными ресурсами; СТП ИСМ 00186826-6.3-007-2014 Организация производственной эксплуатации, технического обслуживания и ремонта механического оборудования; СТП ИСМ 00186826-6.1-008-2015 Порядок бюджетирования в ОАО «Стойленский ГОК»; СТП ИСМ 00186826-6.2.1-009-2014 Порядок подготовки и повышения квалификации персонала; СТП ИСМ 00186826-5.1-010-2014 Подготовка и проведение совещания по операционной деятельности в ОАО «Стойленский ГОК»; СТП ИСМ 00186826-6.2-011-2014 Порядок разработки, утверждения и введения в действие положения о структурном подразделении ОАО «Стойленский ГОК»; СТП СК 00186826.6.1.014-2013 Управление движением материально-производственных запасов и оборудования и обеспечение их сохранности; СТП ИСМ 00186826-7.6-015-2014 Поверка, калибровка и ремонт средств измерений. Порядок приобретения, учета, хранения, эксплуатации и списания средств измерений. Общие положения. Порядок учета технических средств, применяемых для наблюдения за технологическими параметрами, точность измерения которых не нормируется; СТП ИСМ 00186826-8.2.2-017-2014 Порядок проведения внутренних аудитов в ОАО «Стойленский ГОК»; При пользовании настоящим документом необходимо проверить действие ссылочных документов в информационной системе общего пользования – на официальном сайте национального органа Российской Федерации по стандартизации в сети Интернет, в официальной электронной базе организации-разработчика нормативного документа или в Перечне внутренней нормативной документации Общества. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим документом следует руководствоваться замененным (измененным) документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку. 1) Изменение № Дата Лист 4 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 СТП ИСМ 00186826-6.4-018-2014 Порядок расследования причин инцидентов на опасных производственных объектах, гидротехнических сооружениях, их учета и анализа в ОАО «Стойленский ГОК»; СТП СМК 00186826-6.2.1-020-2014 Производственно-техническая инструкция рабочего; СТП ИСМ 00186826-8.2.3-021-2014 Контроль исполнительской деятельности руководителей, специалистов и служащих по выполнению организационно-распорядительных документов; СТП СМК 00186826-8.1-022-2014 Технический контроль качества продукции. Общие положения; СТП СМК 00186826-8.1-023-2014 Управление несоответствующей продукцией. Общие положения; СТП СМК 00186826-7.2.1-024-2014 Порядок проведения претензионной и исковой работы в ОАО «Стойленский ГОК»; СТП СМК 00186826-8.1-025-2014 Организация и проведение химического анализ, испытания материалов; СТП СМК 00186826-7.1-026-2015 Порядок планирования производства; СТП ИСМ 00186826-5.4-027-2014 Организация геолого-маркшейдерских работ. Общие положения; СТП СМК 00186826-7.2-028-2015 Порядок сдачи, организации хранения и отгрузки готовой продукции; СТП СМК 00186826-6.3-030-2015 Управление технологическим транспортом; СТП ИСМ 00186826-4.2.4-031-2014 Управление записями; СТП ИСМ 00186826-8.5.1-032-2014 Корректирующие и предупреждающие действия; СТП СМК 00186826-7.5.1-033-2015 Производство продукции ОАО «Стойленский ГОК». Общие положения; СТП ИСМ 00186826-6.4-035-2015 Система управления охраной труда и промышленной безопасностью в ОАО «Стойленский ГОК»; СТП ИСМ 00186826-6.3-039-2014 Организация производственной эксплуатации, технического обслуживания и ремонта электрооборудования и электрических сетей; СТП СМК 00186826-7.2-040-2014 Организация реализации нерудной продукции, материальных ресурсов и услуг; СТП ИСМ 00186826-7.2-041-2014 Организация процесса реализации железорудной продукции; СТП ИСМ 00186826-4.4-043-2015 Порядок учёта и обращения с отходами производства и потребления; СТП ИСМ 00186826-4.5.1-044-2014 Мониторинг и контроль загрязнения окружающей среды общие положения; СТП ИСМ 00186826-4.3-045-2014 Экологическое планирование; СТП СЭМ 00186826-4.4.3-047-2015 Порядок передачи информации по природоохранной деятельности ОАО «Стойленский ГОК»; СТП ИСМ 00186826-5.6-048-2014 Анализ интегрированной системы менеджмента со стороны руководства ОАО «Стойленский ГОК»; СТП СМК 00186826-5.4-049-2014 Планирование системы менеджмента качества; СТП ИСМ 00186826-6.3-050-2014 Организация производственной эксплуатации, технического обслуживания и ремонта энергетического оборудования и сетей; СТП ИСМ 00186826-6.4-052-2014 Порядок взаимодействия с подрядными организациями в области охраны труда, промышленной, пожарной безопасности, экологии и энергосбережения; СТП СМК 00186826-8.1-056-2014 Статистический анализ контрольных карт производственным персоналом ОАО «Стойленский ГОК»; СТП ИСМ 00186826-8.2.3-057-2014 Управление картами процессов; СТП СЭнМ 00186826-4.4-062-2014 Управление энергетическими ресурсами; П 00186826-26/6.01-03-2015 Положение о порядке ведения договорной работы в Изменение № Дата Лист 5 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-26/2.05-06-2007 Положение об организации обучения работников охране труда и проверки знаний требований охраны труда в структурных подразделениях ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-18-15-2009 Положение о совместных мероприятиях по охране труда; П 00186826-26/2.05-34-2013 Положение об отрывных талонах по охране труда и промышленной безопасности в структурных подразделениях ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-26/2.05-35-2013 Положение о совете по предупреждению нарушений правил охраны труда и промышленной безопасности в структурных подразделениях ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-26/2.05-36-2011 Положение о бирочной системе в структурных подразделениях ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-26/2.05-37-2015 Положение о порядке выдачи, утверждения и выполнения нарядов-заданий на производство работ в ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-18-110-2013 Положение о взаимоотношениях энергодиспетчера ЦСПиА с электротехническим персоналом структурных подразделений ОАО «Стойленский ГОК»; П СЭМ 00186826-26/2.26-118-2011 Положение о производственном экологическом контроле; П 00186826-23-126-2008 Положение о взаимоотношениях между энергоцехом и структурными подразделениями ОАО «Стойленский ГОК» по хозпитьевому водоснабжению и перекачке хозфекальных канализационных стоков; П 00186826-23-133-2013 Положение о взаимоотношениях между энергоцехом и структурными подразделениями ОАО «Стойленский ГОК» по теплоснабжению, горячему водоснабжению и пароснабжению; П 00186826-23-134-2007 Положение о взаимоотношениях между энергоцехом и структурными подразделениями ОАО «Стойленский ГОК», сторонними организациями по снабжению природным газом, кислородом и сжатым воздухом; П 00186826-18-215-2008 Положение о взаимоотношениях между цехом сетей, подстанций и автоматизации и структурными подразделениями ОАО «Стойленский ГОК» при эксплуатации, техническом обслуживании и ремонте систем пожарно-охранной сигнализации и автоматического пожаротушения, систем оповещения людей при возникновении пожара; П 00186826-13-229-2014 Положение о взаимоотношениях электротехнического персонала электроремонтного цеха ремонтного комплекса с электротехническим персоналом структурных подразделений ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-18-230-2009 Положение о взаимоотношениях оперативного персонала ОАО «Стойленский ГОК» с оперативным персоналом ОАО «ОЗММ» и ОАО «КМАПЖС»; П 00186826-18-298-2015 Положение о взаимоотношениях электротехнического персонала цеха сетей и подстанций с электротехническим персоналом структурных подразделений ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-18-314-2010 Положение о взаимоотношениях электротехнического персонала ОАО «Стойленский ГОК» с электротехническим персоналом Старооскольской дистанции электроснабжения юго-восточной железной дороги филиала ОАО «РЖД»; П 00186826-18-380-2011 Положение о бирочной системе и взаимоотношениях между электротехническим персоналом СЭСП ЦСПиА, ОФ, ЦХХ и ЭНЦ ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-18-389-2012 Положение о взаимоотношениях энергодиспетчера ЦСПиА с оператором ОФ при инцидентах с технологическим оборудованием ОФ; П 00186826-26/12.02-459-2015 Положение о представителе высшего руководства по интегрированной системе менеджмента качества и экологического менеджмента ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-26/2.07-485-2015 Положение об энергоменеджере ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-26/2.07-486-2015 Положение об энергосбережении в ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-26/2.07-487-2015 Положение о представителе высшего руководства по системе Изменение № Дата Лист 6 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 энергетического менеджмента ОАО «Стойленский ГОК»; П 00186826-26/2.05-517-2014 Положение об организации и осуществлении производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности на опасных производственных объектах ОАО «Стойленский ГОК»; И 00186826-26/5.31-21-2014 Инструкция об организации делопроизводства в ОАО «Стойленский ГОК»; И 00186826-18-96-2011 Инструкция по действиям персонала в аварийных ситуациях при радиационном происшествии; Р 00186826-26/2.16-216-2008 Регламент взаимодействия персонала ЦСПиА ОАО «Стойленский ГОК» и центра управления сетями филиала ОАО «МРСК ЦЕНТРА» «БЕЛГОРОДЭНЕРГО». 3 Определения 3.1 Термины и определения В настоящем руководстве использованы термины и определения по ISO 9000, ISO 14001, ISO 50001, а также следующие термины с соответствующими определениями, действующими в пределах настоящего руководства: 3.1.1 интегрированная система менеджмента; ИСМ: Часть системы общего менеджмента Общества, отвечающая требованиям двух или более международных стандартов на системы менеджмента. 3.1.2 Политика в области экологии, качества и энергосбережения: Общие намерения и направление деятельности Общества в области экологии, качества и энергосбережения, официально сформулированные высшим руководством. 3.1.3 руководство по ИСМ: Документ, регламентирующий основные положения интегрированной системы менеджмента организации. 3.1.4 система менеджмента качества: Система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству. 3.1.5 планирование качества: Часть менеджмента качества, направленная на установление целей в области качества и определяющая необходимые операционные процессы жизненного цикла продукции и соответствующие ресурсы для достижения целей в области качества. 3.1.6 цели в области качества: Цели, которых добиваются или к которым стремятся в области качества. 3.1.7 качество: Степень, с которой совокупность собственных характеристик выполняет требования. 3.1.8 процесс: Совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующих входы в выходы. 3.1.9 удовлетворенность потребителей: Восприятие потребителями степени выполнения их требований. 3.1.10 результативность: Степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов. 3.1.11 эффективность: Связь между достигнутым результатом и использованными ресурсами. 3.1.12 управление качеством: Часть менеджмента качества, направленная на выполнение требований к качеству. 3.1.13 обеспечение качества: Часть менеджмента качества, направленная на создание уверенности, что требования к качеству будут выполнены. 3.1.14 система управления окружающей средой: Часть общей системы менеджмента в организации, используемая для разработки и внедрению ее экологической политики и управления воздействиями на окружающую среду. Изменение № Дата Лист 7 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 3.1.15 экологическая политика: Общие намерения организации и ее направление, связанные с ее экологической эффективностью, в официальном изложении высшего руководства. 3.1.16 окружающая среда: Внешняя среда, в которой функционирует организация, включая воздух, воду, землю, природные ресурсы, флору, фауну, человека и их взаимодействие. 3.1.17 воздействие на окружающую среду: Любое отрицательное или положительное изменение в окружающей среде, полностью или частично являющееся результатом экологических аспектов организации. 3.1.18 постоянное улучшение: - повторяющийся процесс усовершенствования системы экологического менеджмента с целью повышения общей экологической эффективности в соответствии с экологической политикой организации; - повторяющаяся деятельность по увеличению способности выполнить требования. 3.1.19 целевой экологический показатель: Общая, соответствующая экологической политике цель в области экологии, которую организация поставила для выполнения. 3.1.20 плановый экологический показатель: Детализированное требование в отношении эффективности, предъявляемое организации или ее частям, которое вытекает из целевых экологических показателей и которое должно быть установлено и выполнено для того, чтобы достичь эти целевые показатели. 3.1.21 экологический аспект: Элемент деятельности организации, ее продукции или услуг, который может взаимодействовать с окружающей средой. П р и м е ч а н и е – Существенным экологическим аспектом является аспект, который оказывает или может оказать существенное воздействие на окружающую среду. 3.1.22 энергия: Электричество, топливо, пар, сжатый воздух и прочие аналогичные среды. Примечания 1 Также под энергией понимаются различные формы энергии, включая возобновляемую, которая может закупаться, храниться, перерабатываться, использоваться в оборудовании или процессе, или рекуперироваться. 2 Энергию можно определить как способность системы производить внешнюю деятельность или выполнять работу. 3.1.23 энергобазис: Количественный(-е) ориентир(-ы), обеспечивающий(-е) основу для сравнения результатов энергодеятельности. Примечания 1 Энергобазис отражает определенный период времени. 2 Энергобазис может быть нормализован с использованием переменных, влияющих на энергопользование и/или энергопотребление, например, уровень производства, градусо-дни (наружная температура), и т.д. 3 Энергобазис также используется для расчета энергосбережения, в качестве ориентира до и после реализации мер по улучшению результатов энергодеятельности. 3.1.24 энергопотребление: Количество используемой энергии. 3.1.25 энергоэффективность: Соотношение или иное количественное отношение между результатами в виде деятельности, услуг, товаров или энергии на выходе и количеством энергии на входе. Пример – Энергоотдача; потребность в энергии/использованная энергия; выход/вход; теоретическая энергия, используемая для эксплуатации/энергия, используемая для эксплуатации. П р и м е ч а н и е – Вход и выход должны быть четко обозначены по количеству и по качеству и быть измеримыми. Изменение № Дата Лист 8 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 3.1.26 система энергоменеджмента: Ряд взаимосвязанных или взаимодействующих элементов для формирования энергополитики и энергоцелей, а также процессы и процедуры для достижения этих целей. 3.1.27 результаты энергодеятельности: Измеряемые результаты, связанные с энергоэффективностью, энергопользованием и энергопотреблением. Примечания 1 В контексте систем энергетического менеджмента результаты могут измеряться по энергополитике организации, энергоцелям, энергозадачам и прочим требованиям к результатам энергодеятельности. 2 Результаты энергодеятельности – это один из компонентов показателей системы энергоменеджмента. 3.1.28 показатель результатов энергодеятельности энергетической эффективности): Количественное значение энергодеятельности, установленное(-ая) организацией. (целевой или мера показатель результатов П р и м е ч а н и е – Показатели могут быть выражены как простое метрическое значение, коэффициент или более сложная модель. 3.1.29 энергоанализ: Определение результатов энергодеятельности организации на основе данных и прочей информации с целью установления возможностей для усовершенствования. П р и м е ч а н и е – В других региональных или национальных стандартах такие понятия, как идентификация и анализ энергетических аспектов или энергетического профиля, включены в концепцию энергоанализа. 3.1.30 энергопользование: Способ или вид применения энергии. Пример – Вентиляция; освещение; нагревание; технологические процессы; производственные агрегаты. охлаждение; транспортировка; 3.1.31 значительное энергопользование: Энергопользование, отвечающее за значительное энергопотребление и/или содержащее существенный потенциал для улучшения результатов энергодеятельности. П р и м е ч а н и е – Критерии значительности определяет организация. 3.1.32 внутренний аудит: - систематический, независимый и документально оформленный процесс сбора и объективной оценки свидетельств аудита, с тем, чтобы определить степень выполнения критериев аудита, установленных организацией для системы экологического менеджмента; - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки). 3.1.33 экологическая эффективность: Измеряемые результаты того, как организация выполняет своими экологическими аспектами. 3.1.34 программа экологических мероприятий: Мероприятия по системе экологического менеджмента, которые разрабатываются для достижения всех целевых и плановых показателей. 3.1.35 идентификация экологических аспектов: Деятельность, связанная с выявлением элементов деятельности предприятия и выпускаемой им продукции, которые могут взаимодействовать с окружающей средой. 3.1.36 верификация: Подтверждение посредством представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены. Изменение № Дата Лист 9 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 3.1.37 валидация: Подтверждение посредством представления объективных свидетельств того, что требования, предназначенные для конкретного предполагаемого использования или применения, выполнены. 3.2 Обозначения и сокращения В настоящем руководстве применены следующие сокращения: 3.2.1 административно-хозяйственное управление; АХУ; 3.2.2 геологический отдел; ГО; 3.2.3 дренажная шахта; ДШ; 3.2.4 лаборатория охраны окружающей среды и химико-бактериологического анализа; ЛООСиХБА; 3.2.5 обогатительная фабрика; ОФ; 3.2.6 отдел главного маркшейдера; ОМ; 3.2.7 отдел глобального управления категориями; ОГУК; 3.2.8 отдел кадров; ОК; 3.2.9 отдел локальных закупок; ОЛЗ; 3.2.10 отдел организации и оплаты труда; ООиОТ; 3.2.11 отдел по охране окружающей среды; ОООС; 3.2.12 отдел повышения эффективности производства; ОПЭП; 3.2.13 отдел развития систем автоматизации; ОРСА; 3.2.14 отдел реализации; ОР; 3.2.15 отдел систем менеджмента; ОСМ; 3.2.16 отдел социального развития; ОСР; 3.2.17 отдел технического контроля; ОТК; 3.2.18 правовой отдел; ПрО; 3.2.19 ремонтный комплекс; РК; 3.2.20 рудоуправление; РУ; 3.2.21 система менеджмента качества; СМК; 3.2.22 система экологического менеджмента; СЭМ; 3.2.23 система энергетического менеджмента; СЭнМ; 3.2.24 техническое управление; ТУ; 3.2.25 транспортный отдел управления планирования и организации производства; ТрО УПОП; 3.2.26 управление охраны труда и промышленной безопасности; УОТиПБ; 3.2.27 управление планирования и организации производства; УПОП; 3.2.28 управление технического заказчика; УТЗ; 3.2.29 цех автоматизации и метрологии; ЦАМ; 3.2.30 цех подготовки производства и складского хозяйства; ЦППиСХ; 3.2.31 цех хвостового хозяйства; ЦХХ; 3.2.32 штаб гражданской обороны и первый отдел; ШТАБ ГО и ПО; 3.2.33 экономическая служба; ЭС; 3.2.34 энергоуправление; ЭУ; 3.2.35 энергоцех; ЭНЦ. 4 Интегрированная система менеджмента 4.1 Общие требования 4.1.1 ИСМ разработана, внедрена и поддерживается в рабочем состоянии для реализации Политики ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения и достижения целей (обязательств) в области экологии, качества и энергосбережения Изменение № Дата Лист 10 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 применительно к структурным подразделениям Общества. 4.1.2 ИСМ Общества соответствует требованиям стандартов ISO 9001, ISO 14001, ISO 50001. Лист соответствия между элементами СМК, СЭМ и СЭнМ в структуре ИСМ приведен в приложении А. 4.1.3 ИСМ разработана применительно к производству и отгрузке руды железной агломерационной, концентрата железорудного агломерационного, кварцитов железистых магнетитовых дробленых, мела, щебня, песка и включает следующие уровни управления ОАО «Стойленский ГОК»: - высшее руководство ОАО «Стойленский ГОК»; - руководители и персонал структурных подразделений исполнительной дирекции ОАО «Стойленский ГОК»; - руководители и персонал структурных подразделений на правах цеха ОАО «Стойленский ГОК». 4.1.4 В Обществе определены процессы, необходимые для ИСМ, схема процессов которой приведена в приложении Б. Последовательность и взаимодействие процессов определены нормативными документами ИСМ, картами процессов, матрицами распределения полномочий и ответственности, схемой взаимодействия процессов. 4.1.5 Процессы Общества подразделяются на основные (процессы жизненного цикла продукции), менеджмента и обеспечивающие. 4.1.6 Процессы ИСМ находятся под управлением в соответствии с матрицей управления, представленной в приложении В, с требованиями настоящего руководства, комплектом документов ИСМ в соответствии со структурой документации, представленной в приложении Г, и организационной структурой управления Общества, представленной в приложении Д. 4.1.7 На каждый конкретный процесс его владельцем разрабатывается карта процесса, в соответствии с требованиями СТП ИСМ 00186826-8.2.3-057, которая включает входы и выходы процесса, критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности как при осуществлении, так и при управлении этими процессами, мониторинга, управления, периодичности оценки, взаимосвязанные процессы, основные этапы реализации процесса и ответственный персонал. Персонал, ответственный за этапы процесса, выполняет указания владельца процесса в рамках его реализации. 4.1.8 В Обществе осуществляется менеджмент, мониторинг, измерение и анализ процессов ИСМ с целью достижения запланированных результатов и постоянного их улучшения, для этого выделяются необходимые ресурсы, в том числе и информация, необходимая для управления этими процессами, представленная в документах ИСМ. 4.1.9 Владельцы процессов: - обеспечивают развитие процессов в Обществе, направленных на улучшение деятельности процессов и ОАО «Стойленский ГОК» в целом; - определяют этапы реализации процесса и ответственный персонал по этапам; - организуют сбор и использование данных и информации о функционировании процесса на постоянной основе; - организуют коммуникацию и взаимодействие между структурными подразделениями (персоналом), задействованными в реализации процесса. 4.1.10 Высшее руководство Общества обеспечивает результативное функционирование и непрерывное совершенствование ИСМ посредством: - планирования и выделения необходимых ресурсов; - развития инфраструктуры и производственной среды; - обеспечения квалифицированным персоналом; - анализа достигнутых результатов и выработки адекватных решений по улучшению ИСМ. Изменение № Дата Лист 11 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 4.2 (4.4.4/4.5.4) Требования к документации (Документация / Документирование) 1) 4.2.1 (4.4.4/4.5.4.1) документированию) Общие положения (Документация / Требования к ОАО «Стойленский ГОК» создал и поддерживает процедуры, определяющие состав, разработку и использование необходимой для функционирования ИСМ документации. Эта документация действует во всех подразделениях ОАО «Стойленский ГОК» и работники Общества обязаны выполнять работы в соответствии с ней. Документация ИСМ включает (см. приложение Г): - документацию по управлению процессами (стандарты предприятия, нормативная документация подразделений); - Политику в области экологии, качества и энергосбережения; - руководство по ИСМ; - документацию для операций по производству и обслуживанию (рабочие инструкции, записи), внешние нормативные документы, применяемые в ОАО «Стойленский ГОК». 4.2.2 (4.4.4/4.5.4.1) документированию) Руководство по ИСМ (Документация / Требования к Руководство по ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» содержит описание ИСМ Общества, ее область применения, структуру и процессы, документированные процедуры, описание взаимодействия процессов с целью демонстрации его возможностей по предоставлению продукции, удовлетворяющей требованиям заинтересованных сторон. Руководство по ИСМ применяется: - для внутреннего использования в Обществе при решении задач менеджмента; - в качестве справочника по ИСМ; - в контрактных ситуациях для подтверждения результативности ИСМ; - при сертификации ИСМ. 4.2.3 (4.4.5/4.5.4.2) Управление документацией (Управление документами) Процедура управления документацией и данными (записями) предусматривает: а) проверку и оценку документов до выпуска; б) актуализацию документации первого, второго и третьего уровней; в) сохранность, воспроизводимость и доступ к данным для документации четвертого уровня; г) идентификацию текущего статуса пересмотра документов (в электронном виде и на бумажных носителях); д) доступность действующих версий документов в точках использования; е) идентификацию, разборчивость и сохранность документов; ж) идентификацию, распространение и управление документами внешнего происхождения; и) предотвращение непреднамеренного использования устаревших документов и их идентификацию, если они хранятся для другой цели. Внешние нормативные, законодательные и другие регламентирующие документы приобретает ОСМ, который является держателем подлинников нормативной документации, обеспечивает ее учет, идентификацию и рассылку учтенных копий. Статус действующей документации и наличие к ней изменений устанавливают перечнями действующей внешней и внутрикомбинатовской документации ИСМ, которые готовит ОСМ. Здесь и далее в скобках указывается номер раздела (подраздела) СЭМ по ISO 14001 / СЭнМ по ISO 50001 и название раздела (подраздела) СЭМ по ISO 14001 / СЭнМ по ISO 50001 в случае их отличия от номеров разделов (подразделов) системы менеджмента качества по ISO 9001. 1) Изменение № Дата Лист 12 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Копии перечней документации по ИСМ выкладываются в общие папки почтовой программы Общества, а также на корпоративный портал «Документы по ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» для руководства. Документацию проверяют на актуальность не реже одного раза в пять лет. На основании результатов ревизии документацию, при необходимости, пересматривают: вносят в нее изменения или отменяют. Внесение изменений, отмену и аннулирование документации осуществляют в соответствии с требованиями СТП ИСМ 00186826-4.2.3-004. Управление документацией в подразделениях Общества осуществляют ответственные по СМК в соответствии с требованиями СТП ИСМ 00186826-4.2.3-004. Ответственным за управление документацией является начальник ОСМ. 4.2.4 (4.5.4/4.6.5) Управление записями Процедуры управления записями, предусматривают их поддержание в рабочем состоянии (идентификацию, защиту, хранение, восстановление, регистрацию, место и сроки хранения, изъятие), чтобы обеспечить подтверждение соответствия продукции и процессов установленным требованиям и эффективного функционирования ИСМ. Сроки и места хранения зарегистрированных данных устанавливают в структурном подразделении. Условия хранения обеспечивают их быстрое нахождение, исключают порчу, нанесение ущерба и потерю. При подготовке информации обеспечивают ее однозначность, отнесение к определенному процессу, виду деятельности, экологическому аспекту, периоду времени и подтверждение подписью исполнителя. Зарегистрированные данные могут быть на бумажном носителе или в электронном виде. Ответственность за достоверность и правильность фиксирования первичной информации, за правильность обработки и заполнения носителей, за своевременность передачи информации, хранение документов-носителей информации несут конкретные исполнители в структурных подразделениях и руководители этих подразделений. Соблюдение процедур сбора, обработки и хранения зарегистрированных данных контролируется в процессе аудитов ИСМ. Процедура управления документацией и данными (записями) регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-4.2.3-001; - СТП ИСМ 00186826-4.2.3-004; - СТП ИСМ 00186826-4.2.4-031; - СТП ИСМ 00186826-4.5.1-044; - И 00186826-26/5.31-21. 5 (4.4/4.2) Ответственность функционирование) руководства (Внедрение и 5.1 (4.4.1/4.2.1) Обязательства руководства (Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия / Высшее руководство) Высшее руководство обеспечивает подтверждение своих обязательств по разработке и улучшению ИСМ посредством: а) доведения до персонала ОАО «Стойленский ГОК» важности выполнения требований потребителей, а также законодательных и юридических требований и норм; б) установления и доведения до персонала и заинтересованных сторон Политики в области экологии, качества и энергосбережения; в) установления целей в области экологии, качества и энергосбережения; Изменение № Дата Лист 13 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 г) проведения анализа со стороны руководства; д) обеспечения необходимыми ресурсами; е) назначения представителей руководства по системам менеджмента, ответственных по системам менеджмента в структурных подразделениях и формирования рабочих групп; ж) определения области распространения ИСМ; и) учета результатов функционирования ИСМ в долгосрочном планировании и иных мер. 5.2 (4.3.2/4.4.2) Ориентация на потребителя (Законодательные и другие требования / Законодательные и иные требования) Руководство ОАО «Стойленский ГОК» обеспечивает определение и выполнение требований потребителей и заинтересованных сторон для повышения их удовлетворенности. С этой целью в ОАО «Стойленский ГОК» определяются: - потребности и ожидания своих потребителей, в том числе потенциальные; - основные характеристики продукции для удовлетворения потребителей; - законодательные акты и иные требования в области экологии, качества и энергосбережения, применимые к деятельности Общества; - конкурентная обстановка на рынке; - возможности, слабые стороны и будущие конкурентоспособные преимущества продукции. Высшее руководство контролирует эту деятельность в процессе проведения анализа ИСМ. Применение законодательных, стандартных и прочих требований ОАО «Стойленский ГОК» обеспечивает в рамках осуществления производственно-хозяйственной деятельности. Процедура обеспечения, определения и выполнения требований потребителей и заинтересованных сторон для повышения их удовлетворенности регламентирована следующими документами: - П 00186826-26/6.01-03; - СТП СМК 00186826-7.2-040; - СТП ИСМ 00186826-7.2-041; - СТП ИСМ 00186826-4.5.1-044; - СТП ИСМ 00186826-4.3-045; - СТП ИСМ 00186826-5.6-048; - СТП СЭнМ 00186826-4.4-062. 5.3 (4.2/4.3) Политика в области экологии, качества и энергосбережения Высшее руководство обеспечивает соответствие Политики в области экологии, качества и энергосбережения, представленной в приложении Е, целям ОАО «Стойленский ГОК», доведение ее до сведения персонала, ее понимание и выполнение. Политика ежегодно анализируется на постоянную пригодность, результативность и находится под управлением. Процедура разработки и внедрения Политики в области экологии, качества и энергосбережения регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-4.2.3-004; - СТП ИСМ 00186826-5.6-048. 5.4 (4.3/4.4) Планирование (Энергопланирование) 5.4.1 (4.3.3/4.4.6) Цели в области экологии, качества и энергосбережения (Целевые и плановые экологические показатели и программа(ы) / Энергоцели, энергозадачи и планы действий в области энергоменеджмента) Цели в области экологии, качества и энергосбережения устанавливаются руководством для Изменение № Дата Лист 14 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 соответствующих структурных подразделений, процессов и уровней управления. Они измеряемые, соответствуют Политике в области экологии, качества и энергосбережения и направлены на постоянное улучшение. Устанавливая эти цели, руководство рассматривает существующие и будущие потребности ОАО «Стойленский ГОК», запросы рынка, требования в области экологии и энергосбережения с учетом соответствующих выводов анализа со стороны руководства, характеристик продукции и процессов, оценки удовлетворенности всех заинтересованных сторон. Цели в области экологии, качества и энергосбережения доводятся до персонала Общества, периодически оцениваются на достижение и пересматриваются по мере необходимости. Политику доводят до персонала Общества путем: - тиражирования и рассылки в структурные подразделения; - проведения оперативных совещаний и бесед в коллективах структурных подразделений по разъяснению Политики; - включения изучения Политики в программы обучения; - гласности (публикации в газете «Большая руда», вывешивания текста Политики в структурных подразделениях). Реализацию Политики осуществляют на основе: - распределения ответственности и полномочий персонала в рамках ИСМ; - обеспечения взаимосвязи между ЛООСиХБА, ОТК и структурными подразделениями ОАО «Стойленский ГОК»; - обеспечения необходимыми ресурсами; - проверки знаний при внутренних аудитах; - ознакомления вновь принимаемых работников структурных подразделений, входящих в ИСМ. Ежегодный анализ Политики на ее актуальность обеспечивают представитель высшего руководства по интегрированной системе менеджмента качества и экологического менеджмента и представитель высшего руководства по системе энергетического менеджмента. Процедура планирования ИСМ регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-6.2-003; - СТП ИСМ 00186826-6.2-011; - СТП ИСМ 00186826-4.3-045; - СТП ИСМ 00186826-5.6-048; - СТП СМК 00186826-5.4-049; - СТП СЭнМ 00186826-4.4-062. 5.4.2 (4.3.3/4.4.4-4.4.5) Планирование создания и развития интегрированной системы менеджмента (Целевые и плановые экологические показатели и программа(ы) / Энергетическая базовая линия – Индикаторы энергоэффективности) 5.4.2.1 Высшее руководство обеспечивает планирование создания и развития ИСМ для выполнения требований стандартов ISO 9001, ISO 14001, ISO 50001, для достижения целей в области экологии, качества и энергосбережения. Планирование включает: а) деятельность в соответствии с процессами ИСМ; б) необходимые ресурсы, в том числе финансовые; в) идентификацию экологических аспектов деятельности Общества; г) идентификацию мест значительного использования энергетических ресурсов; д) идентификацию требований законодательных актов и других требований; е) установление целевых и плановых показателей; ж) разработку и реализацию программы системы менеджмента; и) непрерывное улучшение ИСМ. Результаты планирования периодически (ежемесячно и ежегодно) оцениваются Изменение № Дата Лист 15 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 руководством. При необходимости планы пересматриваются с целью их актуализации. 5.4.2.2 Идентификация экологических аспектов осуществляется для организации контроля и управления ими. 5.4.2.3 В подразделениях Общества проводится идентификация и оценка значимости экологических аспектов, на основании чего составляется Реестр значимых экологических аспектов ОАО «Стойленский ГОК». 5.4.2.4 Идентификация экологических аспектов служит для определения воздействий результатов деятельности структурных подразделений ОАО «Стойленский ГОК» на окружающую среду в следующих производственных условиях: нормальный режим работы; а далее, по необходимости, пуск-остановка технологического оборудования, нарушения технологии, аварии и чрезвычайные ситуации. 5.4.2.5 Идентификация требований законодательных актов и других требований осуществляется путем контроля выполнения обязательств, принятых в Политике. Законодательные, нормативные акты и технические регламенты, в области экологии и энергосбережения, применимые к деятельности ОАО «Стойленский ГОК», идентифицированы в перечне действующей нормативной документации внешнего происхождения ИСМ. Перечень утверждается генеральным директором. 5.4.2.6 Для реализации Политики ОАО «Стойленский ГОК» устанавливают документально оформленные целевые и плановые экологические показатели. Целевые показатели являются общими показателями экологической эффективности, идентифицированными в Политике с учетом требований, важных экологических аспектов, своих эксплуатационных потребностей, финансовых возможностей и мнения заинтересованных сторон. Для достижения целевых показателей устанавливаются плановые экологические показатели, которые являются конкретными и измеряемыми. 5.4.2.7 Энергобазис и показатели результатов энергодеятельности устанавливает энергоуправление с привлечением ответственных за энергосбережение в структурных подразделениях на правах цеха. 5.4.2.8 Для достижения целевых и плановых экологических показателей, а также показателей результатов энергодеятельности ОАО «Стойленский ГОК» разрабатывает, поддерживает в рабочем состоянии и реализует программы, содержащие мероприятия по структурным подразделениям Общества. 5.4.2.9 Процедура планирования, создания и развития ИСМ регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-6.1-008; - СТП ИСМ 00186826-4.3-045; - СТП ИСМ 00186826-5.6-048; - СТП СМК 00186826-5.4-049; - СТП СЭнМ 00186826-4.4-062. 5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией 5.5.1 (4.4.1/4.2.2) Ответственность и полномочия ответственность и полномочия / Представитель руководства) (Ресурсы, обязанности, 5.5.1.1 Высшее руководство определяет и распределяет ответственность и полномочия персонала в соответствии со структурной схемой управления ИСМ в ОАО «Стойленский ГОК» (см. приложение Д). Организационная структура ИСМ отражает распределение обязанностей. Ответственность и полномочия, которые определены для каждого работника ОАО «Стойленский ГОК», дифференцированы по уровням управления, включая представителей высшего руководства, руководителей и специалистов структурных подразделений, мастеров, бригадиров и рабочих, документально оформлены и доведены до сведения персонала всех структурных подразделений, Изменение № Дата Лист 16 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 входящих в ИСМ. Распределение ответственности и полномочий определено положениями о структурных подразделениях, должностными инструкциями персоналу и матрицей управления процессами системы менеджмента (см. приложение В) и обеспечивает вовлечение персонала всех уровней в деятельность по результативному внедрению и поддержанию ИСМ. 5.5.1.2 Для обеспечения разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии СЭнМ, предоставления отчетов высшему руководству, содействия продвижению и популяризации энергетического менеджмента в ОАО «Стойленский ГОК» назначают: - представителя высшего руководства по СЭнМ; - энергоменеджера; - рабочую группы по СЭнМ; - ответственных за энергосбережение в структурных подразделениях. 5.5.1.3 Порядок определения ответственности, полномочий и обмена информацией регламентирован следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-6.2-003; - СТП ИСМ 00186826-6.2-011; - СТП СМК 00186826-6.2.1-020; - П 00186826-26/2.07-485; - П 00186826-26/2.07-486; - П 00186826-26/2.07-487. 5.5.2 (4.4.1/4.2.2) Представитель руководства (Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия) 5.5.2.1 Представителем высшего руководства в Обществе по интегрированной системе менеджмента качества и экологического менеджмента является директор по автоматизации и метрологии, которому высшим руководством даны полномочия и он несет ответственность за: а) обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов, требуемых интегрированной СМК и СЭМ; б) представление высшему руководству отчета по функционированию интегрированной СМК и СЭМ для оценивания и координирования процессов с целью обеспечения результативного функционирования СМК и СЭМ; в) содействие распространению понимания требований потребителей во всех подразделениях Общества, задействованных в интегрированной СМК и СЭМ. Представитель высшего руководства по интегрированной СМК и СЭМ представляет интересы Общества во взаимоотношениях с другими внешними сторонами по вопросам, имеющим отношение к интегрированной системе менеджмента качества и экологического менеджмента. Представитель высшего руководства по интегрированной СМК и СЭМ осуществляет свою деятельность в соответствии с приказом по Обществу и П 00186826-26/12.02-459. 5.5.2.2 Представителем высшего руководства по СЭнМ назначен начальник энергоуправления – главный энергетик. Представитель высшего руководства по СЭнМ представляет интересы Общества по вопросам, имеющим отношение к СЭнМ. Права, обязанности и полномочия представителя высшего руководства по СЭнМ определены приказом по Обществу и П 00186826-26/2.07-487. 5.5.3 (4.4.3/4.5.3) Внутренний обмен информацией (Связь / Поддержание связей) 5.5.3.1 В Обществе определяются и осуществляются процессы коммуникации между различными уровнями и функциями относительно требований к экологии, качеству и Изменение № Дата Лист 17 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 энергосбережению, целей по ИСМ и процессов улучшений. Обеспечение этой информации направлено на улучшение деятельности и участие персонала в достижении целей в области экологии, качества и энергосбережения. 5.5.3.2 В ОАО «Стойленский ГОК» функционирует система связей между заинтересованными сторонами, имеющими отношение к вопросам экологии, качества и энергосбережения. К заинтересованным сторонам относятся: - внутри ОАО «Стойленский ГОК» – весь персонал; - вне Общества – органы государственной власти, предприятия, поставщики, потребители, контролирующие организации, население г. Старый Оскол и соседних населенных пунктов. 5.5.3.3 Средства коммуникации включают: - информирование, проводимое руководством на рабочих участках; - совещания руководства; - размещение информации на досках объявлений; - документацию на бумажных и электронных носителях: справочно-информационная документация (служебные записки, письма, справки, отчеты, сводки), документация по личному составу (приказы, информационные сообщения), распорядительная документация (приказы, программы, планы, мероприятия); - электронные средства коммуникации: электронная почта (служебные записки, письма, справки, отчеты, сводки), информационные системы управления данными; - статьи в газете Общества. 5.5.3.4 Внутренняя связь по вопросам качества, экологии и энергосбережения осуществляется между различными уровнями (сверху вниз, снизу вверх) и различными структурными подразделениями ОАО «Стойленский ГОК». 5.5.3.5 Внутренние распоряжения, касающиеся качества, экологии и энергосбережения в письменной форме направляются от высшего руководства или его представителя интегрированной системы менеджмента к руководителям структурных подразделений. Те, в свою очередь, информируют о задании своих подчиненных. 5.5.3.6 Информация о несоответствиях, отклонениях, обнаруженных производственным персоналом в ходе выполнения работ или контролирующим персоналом в ходе аудита, мониторинга и т.д. доводится до руководителей структурных подразделений. 5.5.3.7 Внутренние связи при внедрении и функционировании ИСМ устанавливаются в соответствии с обязанностями и ответственностью каждого работника. Формами внутренних связей между персоналом могут быть: - периодически проводимые совещания; - использование компьютерных информационных систем; - направление информационных сообщений. 5.5.3.8 Внешние связи осуществляют в виде получения и обработки информации извне, а также путем информирования внешних заинтересованных сторон. Установленные виды передаваемой информации, государственные органы, которым передается информация, средства передачи информации, периодичность, ответственность определены согласно: - положениям о структурных подразделениях Общества; - П 00186826-26/6.01-03; - И 00186826-26/5.31-21. 5.5.3.9 Информация от внешних заинтересованных сторон из канцелярии поступает руководству Общества, а затем главным специалистам по направлениям. Информация изучается специалистами и доводится до заинтересованных структурных подразделений в форме приказов, распоряжений, служебных записок, обсуждается на совещаниях. 5.5.3.10 Информация, полученная в устной форме или по телефону, начальником отдела охраны окружающей среды исполнительной дирекции по вопросам воздействия деятельности ОАО «Стойленский ГОК» на окружающую среду, заносится в «Журнал жалоб и предложений граждан». Данная информация рассматривается на совещании по экологии, оформляется Изменение № Дата Лист 18 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 протоколом, в котором указываются соответствующие решения и предпринимаемые меры. Протокол доводится до конкретного исполнителя, копия направляется лицу (организации), от которого поступила информация. 5.5.3.11 По предписаниям контролирующих органов устанавливаются причины несоответствий, выполняются корректирующие мероприятия, направляется ответ. 5.5.3.12 Жалобы, заявления, предложения от общественности и населения г. Старый Оскол и Старооскольского района через канцелярию поступают высшему руководству ОАО «Стойленский ГОК». Полученная информация изучается, устанавливаются причины, проводятся корректирующие мероприятия. Заявителю дается ответ. 5.5.3.13 Для внешних заинтересованных сторон размещаются публикации в средствах массовой информации. Процедуры обмена информацией и связи в рамках ИСМ регламентированы следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-4.2.3-004; - СТП ИСМ 00186826-8.2.3-021; - СТП ИСМ 00186826-4.2.4-031; - СТП СЭМ 00186826-4.4.3-047; - И 00186826-26/5.31-21; - П 00186826-18-110; - П 00186826-23-126; - П 00186826-23-133; - П 00186826-23-134; - П 00186826-18-215; - П 00186826-13-229; - П 00186826-18-230; - П 00186826-18-298; - П 00186826-18-314; - П 00186826-18-380; - П 00186826-18-389; - Р 00186826-26/2.16-216. 5.6 (4.6/4.7) Анализ со стороны руководства 5.6.1 (4.6/4.7.1) Общие положения (Анализ со стороны руководства / Общие положения) 5.6.1.1 Высшее руководство ОАО «Стойленский ГОК» регулярно осуществляет анализ ИСМ. Целью анализа со стороны руководства является оценка действующей ИСМ с точки зрения ее способности удовлетворять требованиям ISO 9001, ISO 14001, ISO 50001, нормативной и технологической документации, а также достигнутого уровня реализации Политики в области экологии, качества и энергосбережения, целевых и плановых экологических показателей и показателей результатов энергодеятельности. Высшее руководство распространяет анализ со стороны руководства на все структурные подразделения, которые также оценивают результативность ИСМ. Существует два уровня анализа со стороны руководства: - ежегодный анализ со стороны руководства, направленный на определение результативности функционирования ИСМ, для достижения целей установленных Политикой ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения; - ежегодный анализ со стороны руководства, направленный на текущий менеджмент. Анализ деятельности по экологическому и энергетическому менеджменту проводится в рамках общего анализа ИСМ. По результатам анализа оценивается потребность в изменениях ИСМ Общества, включая Политику в области экологии, качества и энергосбережения и цели по Изменение № Дата Лист 19 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 качеству, экологии и энергосбережению. 5.6.1.2 Анализ СЭМ учитывает степень влияния на окружающую среду всех видов деятельности, продукции или услуг ОАО «Стойленский ГОК», включая их воздействие на финансовую сторону деятельности и возможную конкурентоспособную позицию. Анализ СЭМ включает в себя: - анализ целевых и плановых экологических показателей и экологической эффективности; - оценку пригодности Политики в области экологии, качества и энергосбережения и необходимости изменений в ней в свете: 1) изменений в законодательстве; 2) изменений в ожиданиях и требованиях заинтересованных сторон; 3) изменений в продукции или в деятельности ОАО «Стойленский ГОК»; 4) уроков, извлеченных из экологических аварийных ситуаций; 5) предпочтений рынка; 6) отчетов и сообщений; - оценку исполнения программ СЭМ. Анализ СЭМ проводится на основании сводного отчета, предоставляемого руководству Общества начальником ОООС. Сводный отчет готовится на основе анализа, производимого ЛООСиХБА, ЭУ, руководителями структурных подразделений. Оценку результативности выполнения целевых и плановых экологических показателей ОАО «Стойленский ГОК» и экологической эффективности проводят по направлениям: - ЛООСиХБА: - выброс загрязняющих веществ в атмосферу; - загрязнение окружающей среды отходами производства; - ЭУ: потребление электроэнергии и других энергоносителей. ОООС, ЛООСиХБА и ЭУ по запросу руководителей структурных подразделений для составления отчетов по выполнению программных мероприятий предоставляют в структурные подразделения информацию о количественных и качественных показателях выбросов и сбросов загрязняющих веществ в окружающую среду, по образованию, накоплению, захоронению и переработке отходов производства и потребления, по потреблению электроэнергии и других энергоносителей. Руководители структурных подразделений на основании предоставленных данных производят анализ выполнения программ экологических мероприятий и достижения поставленных целей и плановых показателей подразделений. Проведенный анализ подтверждается документально. Анализ результативности СЭМ подписывает начальник ОООС, утверждает технический директор. 5.6.1.3 Анализ СЭнМ включает в себя: - анализ Политики ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения на предмет ее адекватности и пригодности в части энергетического менеджмента; - анализ достижения целей и решения задач в области энергосбережения; - результаты оценки соответствия применимым законодательным и другим требованиям в области энергосбережения; - анализ энергопотребления и связанных с ним результатов энергодеятельности; - прогнозируемое энергопотребление на следующий период. Анализ СЭнМ проводят в рамках анализа ИСМ на основании информации, содержащейся в разделе «Система энергетического менеджмента» отчета по анализу функционирования интегрированной системы менеджмента в ОАО «Стойленский ГОК». Раздел «Система энергетического менеджмента» формирует энергоменеджер и предоставляет в ОСМ за подписью представителя руководства по СЭнМ – начальника энергоуправления – главного энергетика для включения в общий отчет по анализу функционирования интегрированной системы менеджмента в ОАО «Стойленский ГОК». Изменение № Дата Лист 20 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 5.6.1.4 Анализ ИСМ со стороны руководства сопровождается разработкой корректирующих и предупреждающих мероприятий, направленных на достижение соответствия требованиям нормативной документации и совершенствованию ИСМ. Генеральный директор, рассматривает результаты анализа на совещании с участием главного инженера, директоров по направлениям, руководителей подразделений. Решение совещания оформляется протоколом, в котором отражают основные итоги функционирования ИСМ в ОАО «Стойленский ГОК» за отчетный год и определяют мероприятия для повышения результативности функционирования ИСМ. 5.6.2 (4.6/4.7.2) Входные данные для анализа (Анализ со стороны руководства / Входные данные) Входные данные к оценке ИСМ включают следующую информацию: а) по анализу Политики ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения; б) степень, в которой были достигнуты цели и решены задачи ИСМ; в) результаты внутренних аудитов; г) по обратной связи об удовлетворенности заинтересованных сторон, включая и жалобы; д) показатели процессов и соответствия продукции; е) по предупреждающим и корректирующим действиям; ж) по действиям, вытекающим из результатов предыдущего годового анализа руководства; и) по изменениям, которые могли бы повлиять на ИСМ, как финансовые, социальные, экологические, соответствующие изменения законов; к) результаты оценки соответствия применимым законодательным и другим требованиям; л) анализ энергопотребления и связанных с ним результатов энергодеятельности; м) прогнозируемое энергопотребление на следующий период; н) рекомендации по улучшению. 5.6.3 (4.6/4.7.3) Выходные данные анализа (Анализ со стороны руководства / Выходные данные) Выходные данные анализа со стороны руководства содержат действия, связанные с: а) повышением результативности ИСМ и ее процессов; б) улучшением качества продукции, направленным на удовлетворение требований потребителей; в) решениями и действиями по улучшению целевых и плановых экологических показателей; г) решениями и действиями в части энергетического менеджмента; д) решениями и действиями, относящимися к потребности в ресурсах; е) оценкой пригодности организационной структуры и обеспечением необходимыми ресурсами; ж) планом мероприятий; и) перечнем проблем в ежегодном анализе руководства. Результаты анализа со стороны руководства документируются для обеспечения прослеживаемости и оценки самого процесса, чтобы убедиться в его постоянной эффективности и в добавлении ценности Обществу. Анализ ИСМ со стороны руководства осуществляется в соответствии с требованиями: - СТП ИСМ 00186826-5.6-048; - П 00186826-26/2.07-486. Изменение № Дата Лист 21 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 6 Менеджмент ресурсов 6.1 (4.4.1/4.2.1) Обеспечение ресурсами (Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия / Высшее руководство) Высшее руководство планирует и обеспечивает наличие ресурсов, необходимых для: а) достижения Политики и целей Общества в области экологии, качества и энергосбережения; б) результативного функционирования и улучшения процессов ИСМ и системы в целом; в) удовлетворенности потребителей и других заинтересованных сторон. К ресурсам относятся персонал, поставщики, информация, инфраструктура, производственная среда и финансовые ресурсы. 6.1.1 Финансы. 6.1.1.1 Руководство устанавливает потребность в финансовых ресурсах и их источники. 6.1.1.2 Управление финансами включает деятельность по определению потребности и источниках финансовых ресурсов, сравнение фактического использования с планами и необходимые действия. 6.1.1.3 В Обществе осуществляется планирование, предоставление и управление финансовыми ресурсами, необходимыми для внедрения и поддержания ИСМ и достижения целей Общества. 6.1.1.4 Анализ финансовой деятельности, связанный с функционированием ИСМ, используется в анализе руководства. 6.1.1.5 Управление финансовой деятельностью в Обществе осуществляется в соответствии с СТП ИСМ 00186826-6.1-008. 6.2 Человеческие ресурсы 6.2.1 (4.4.2/4.5.2) Общие положения (Компетентность, обучение и осведомленность) Для результативной и эффективной работы ОАО «Стойленский ГОК» высшее руководство: - устанавливает необходимую компетентность для персонала; - планирует обеспечение постоянной подготовки и карьеры; - оценивает результативность предпринятых мер; - подбирает персонал на основе критериев компетентности, в соответствии с полученным образованием, подготовкой, навыками и опытом; - определяет ответственность и полномочия персонала; - устанавливает индивидуальные и групповые цели, управля исполнением и оценивая результаты; - оценивает вклад персонала и вознаграждает за достижения; - оценивает удовлетворенность персонала с целью улучшений; - обеспечивает понимание персоналом результатов своей деятельности и вклада в достижение целей по экологии, качеству и энергосбережению; - поддерживает соответствующие записи об образовании, опыте, подготовке и квалификации персонала. 6.2.2 (4.4.2/4.5.2) Компетентность, подготовка и осведомленность (Компетентность, обучение и осведомленность) 6.2.2.1 Для всего персонала в рамках ИСМ обеспечена соответствующая подготовка, необходимая для осуществления Политики в области экологии, качества и энергосбережения, достижения целевых и плановых экологических показателей и достижения показателей результатов энергодеятельности. Сотрудники должны иметь необходимою базу знаний, которая Изменение № Дата Лист 22 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 включает в себя обучение методам и навыкам, требующимся для эффективного и компетентного выполнения стоящих перед ними задач. 6.2.2.2 Определение требуемой компетентности персонала осуществляют руководители структурных подразделений ОАО «Стойленский ГОК» в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, отраслевыми требованиями, внутренними документами ОАО «Стойленский ГОК» и производственными задачами. Требования к компетентности работников ОАО «Стойленский ГОК», в том числе по вопросам экологического и энергетического менеджмента, установлены в положениях о структурных подразделениях, должностных и производственно-технических инструкциях; 6.2.2.3 Организация обучения и обеспечения осведомленности персонала ОАО «Стойленский ГОК» включает процедуры, позволяющие персоналу каждого структурного подразделения и уровня понимать: - важность соответствия Политике в области экологии, качества и энергосбережения, процедурам и требованиям ИСМ; - существенные, реальные или потенциальные воздействия своей деятельности на окружающую среду; - свои обязанности и ответственность в деле достижения соответствия Политике в области экологии, качества и энергосбережения и процедурам, а также требованиям ИСМ, включая требования подготовленности к аварийным ситуациям и к реагированию на них в соответствии с пунктом 8.3.13; - потенциальные последствия отступлений от установленных рабочих процедур. 6.2.2.4 Обучение, обеспечение осведомленности и компетентности в рамках ИСМ осуществляется в рамках единой системы подготовки и повышения квалификации по программам, включающим специальные курсы по СМК, СЭМ и СЭнМ. Осведомленность персонала подрядных организаций о важности соответствия Политике в области экологии, качества и энергосбережения ОАО «Стойленский ГОК», процедурам и требованиям ИСМ обеспечивается в соответствии с процедурой взаимодействия с подрядными организациями, регламентированной СТП ИСМ 00186826-6.4-052. Процедура «Человеческие ресурсы» регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-6.2-003; - СТП ИСМ 00186826-6.2.1-009; - СТП ИСМ 00186826-6.2-011; - СТП СМК 00186826-6.2.1-020. 6.3 (4.4.1/4.5.6) Инфраструктура (Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия / Проектирование) 6.3.1 Высшее руководство определяет инфраструктуру, необходимую для процессов жизненного цикла продукции, учитывая потребности и ожидания заинтересованных сторон. Инфраструктура включает в себя такие ресурсы: а) производственное помещение, рабочее пространство и связанные с ними средства труда; б) оборудование для процессов, информационные и коммуникационные технологии, программное обеспечение; в) службы обеспечения. 6.3.2 Для обеспечения и поддержания инфраструктуры, необходимой для достижения соответствия продукции, в Обществе также могут использоваться услуги сторонних организаций в соответствии с договорами (контрактами). Реализация проектов нового строительства, реконструкции и модернизации объектов инфраструктуры Общества осуществляется с учетом вопросов энергосбережения и повышения энергетической эффективности. В соответствии с требованиями Постановления Правительства РФ «О составе разделов проектной документации и требованиях к их содержанию» проектная документация на объекты нового строительства, реконструкции и модернизации объектов Изменение № Дата Лист 23 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 инфраструктуры содержит раздел: «Мероприятия по обеспечению соблюдения требований энергетической эффективности и требований оснащенности зданий, строений и сооружений приборами учета используемых энергетических ресурсов». Профильные структурные подразделения Общества (управление технического заказчика, энергоуправление, техническое управление и другие), ответственные за взаимодействие с проектными институтами и организациями рассматривают и согласуют технические предложения в части повышения энергетической эффективности при проектировании новых или реконструкции существующих производственных и инфраструктурных объектов, зданий, строений и сооружений Общества. Специалисты энергоуправления и ответственные за энергосбережение структурных подразделений на правах цеха участвуют в экспертизе проектов, пуско-наладке и гарантийных испытаниях нового энергетического и технологического оборудования. 6.3.3 Деятельность инфраструктуры регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-6.3-007; - СТП СМК 00186826-6.3-030; - СТП ИСМ 00186826-6.3-039; - СТП ИСМ 00186826-6.3-050. 6.4 (4.4.6/---) Производственная среда (Управление операциями) 6.4.1 В Обществе определяется и управляется рабочая среда, необходимая для удовлетворенности персонала, с целью достижения соответствия продукта через: а) человеческие факторы, влияющие на производственную среду: безопасность труда, специальные защитные средства, мотивация труда; б) физические факторы, влияющие на рабочую среду: температура, гигиена, вибрация, шум, загрязнение, освещенность. 6.4.2 Управление производственной средой регламентировано следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-6.1-008; - СТП ИСМ 00186826-6.4-018; - СТП ИСМ 00186826-8.5.1-032; - СТП ИСМ 00186826-6.4-035; - СТП ИСМ 00186826-4.5.1-044; - СТП ИСМ 00186826-4.3-045; - СТП ИСМ 00186826-5.6-048. 6.4.3 Положения о подразделениях, должностные и производственно-технические инструкции: - П 00186826-26/2.05-517; - П 00186826-26/2.05-06; - П 00186826-18-15; - П 00186826-26/2.05-34; - П 00186826-26/2.05-35; - П 00186826-26/2.05-36; - П 00186826-26/2.05-37. 7 (4.4/4.5) Процессы жизненного цикла продукции (Внедрение и функционирование) Жизненный цикл продукции включает в себя: - определение требований потребителя и сбыт готовой продукции; - планирование производства продукции; - закупки; - производство; - мониторинг продукции и процессов; Изменение № Дата Лист 24 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 - порядок учёта и обращение с отходами производства; - управление энергоресурсами 7.1 (4.3.1/4.4.3-4.4.5, 4.4.6/4.5.5) Планирование процессов жизненного цикла продукции (Экологические аспекты / Энергоанализ – Энергетическая базовая линия – Индикаторы энергоэффективности, Управление операциями / Операционный контроль) 7.1.1 При планировании процессов производства продукции в Обществе определяются: а) цели в области качества, экологии и энергосбережения для продукции, процесса или проекта; б) реестр по экологическим аспектам; в) потребность в энергетических ресурсах и места значительного использования энергии; г) необходимость установления процессов и документации, обеспечения ресурсами для конкретной продукции; д) деятельность по верификации и валидации, контролю и испытаниям выпускаемой и закупаемой продукции, а также критерии приемки; е) необходимость в записях, которые должны обеспечить подтверждение соответствия процессов и продукции. Руководители процессов определяют для каждого процесса характеристики продукции и процессов для того, чтобы разработать план для управления и проверки деятельности в пределах процесса и документируют их в соответствии с процедурами ИСМ. Выполняемый процесс проверяется на соответствие входным требованиям и критериям для того, чтобы удовлетворить потребителя и требования других заинтересованных сторон. Эта оценка определяет необходимость в корректирующих и предупреждающих действиях. В ОАО «Стойленский ГОК» проводится периодический анализ (устанавливается отдельно по каждому процессу) реализации процесса, чтобы гарантировать соответствие процесса установленным требованиям. 7.1.2 Понятие «Управление операциями» в СЭМ охватывает те операции и виды деятельности, которые связаны с идентифицированными важными экологическими аспектами, с реализацией Политики в области экологии, качества и энергосбережения, с достижением целевых и плановых экологических показателей. Все виды деятельности обеспечены нормативной документацией. К таким документам относятся технологические, производственно-технические инструкции, регламентирующие пооперационный порядок выполнения работ. Операции и виды деятельности, оказывающие влияние на окружающую среду в указанных документах идентифицированы. Процедуры, связанные с идентифицируемыми важными экологическими аспектами, поддерживаются в рабочем состоянии. Потенциально возможное воздействие процессов на окружающую среду учитывается на стадиях разработки проектов, при этом ОООС, ЛООСиХБА принимают участие на запланированных этапах разработки. 7.1.3 Понятие «Энергетическое планирование» включает в себя: - выявление нормативных и прочих требований; - проведение энергетического анализа; - соблюдение норм расхода и/или лимитов потребления энергетических ресурсов; - определение энергетического базиса; - установление целевых показателей энергоэффективности (показателей результатов энергодеятельности); - разработка энергетических целей, задач и планов действий по энергетическому менеджменту. 7.1.4 Понятие «Управление операциями» в системе энергетического менеджмента охватывает те операции и виды деятельности, которые связаны с идентифицированными значимыми местами использования энергии, с реализацией Политики в области экологии, Изменение № Дата Лист 25 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 качества и энергосбережения, с достижением показателей результатов энергодеятельности. 7.1.5 Надежность процессов, работы технологического, энергетического и очистного оборудования обеспечивается посредством технического обслуживания и ремонта, а так же наличием контрольного, измерительного и испытательного оборудования. 7.1.6 Работы по обращению с отходами производства и потребления в ОАО «Стойленский ГОК» производят в соответствии с требованиями утвержденного Проекта нормативов образования отходов и лимитов на их размещение ОАО «Стойленский ГОК», требованиями лицензии на осуществление деятельности по обращению с опасными отходами, требованиями законодательства РФ в сфере обращения с отходами, требованиями стандартов предприятия СЭМ. Планирование процессов жизненного цикла продукции осуществляется в соответствии со следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-4.2.3-004; - СТП ИСМ 00186826-5.1-010; - СТП ИСМ 00186826-8.2.2-017; - СТП СМК 00186826-8.1-022; - СТП СМК 00186826-8.1-023; - СТП СМК 00186826-7.1-026; - СТП ИСМ 00186826-5.4-027; - СТП СМК 00186826-7.5.1-033; - СТП СМК 00186826-7.2-040; - СТП ИСМ 00186826-7.2-041; - СТП ИСМ 00186826-4.4-043; - СТП СЭнМ 00186826-4.4-062. 7.2 Процессы, связанные с потребителем 7.2.1 (4.3.2/4.4.2) Определение требований, относящихся к (Законодательные и другие требования / Законодательные и иные требования) продукции Руководство определяет процессы для результативного и эффективного поддержания связи со своими потребителями и другими заинтересованными сторонами. Структурные подразделения Общества внедряют и поддерживают эти процессы для обеспечения адекватного понимания потребностей и ожиданий заинтересованных сторон и перевода этих потребностей и ожиданий в требования ОАО «Стойленский ГОК». Руководство обеспечивает доступ к применяемым законодательным и другим требованиям, которые Общество обязалось выполнять, и которое имеет отношение к её экологическим аспектам, и энергетическим ресурсам Отдел реализации определяет требования потребителя, которые включают: а) требования к поставке; б) требования к продукции, не определенные потребителем, но необходимые для предполагаемого или определенного использования; в) обязательства, связанные с продукцией, включая нормативные и законодательные требования. 7.2.2 Анализ требований, относящихся к продукции Отдел реализации совместно с техническим управлением анализируют требования к продукции. Этот анализ проводится до принятия обязательства поставить продукцию потребителю и гарантирует, что: а) требования к продукции определены и согласованы до их принятия; б) требования договора (контракта), отличающиеся от ранее сформулированных, решены; Изменение № Дата Лист 26 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 в) ОАО «Стойленский ГОК» способен выполнить определенные требования, согласованные с потребителем. Результаты анализа и последующие действия документируются и поддерживаются в рабочем состоянии. При изменении требований к продукции ОАО «Стойленский ГОК» гарантирует, что в действующую документацию внесены изменения и соответствующий персонал осведомлен об изменении требований. Анализ требований, относящихся к продукции, осуществляется в соответствии со следующими документами: - П 00186826-26/6.01-03; - СТП СМК 00186826-7.2-040; - СТП ИСМ 00186826-7.2-041. 7.2.3 (4.4.3/4.5.3) Связь с потребителями (Связь / Поддержание связей) ОАО «Стойленский ГОК» для удовлетворения требований потребителей устанавливает постоянные коммуникации с потребителями и другими заинтересованными сторонами по вопросам, касающимся: a) информации о продукции; б) прохождения контракта или заказа, включая поправки; в) обратной связи от потребителей, включая жалобы и претензии; г) в отношении экологических аспектов и системы экологического менеджмента. Процедура «Связь с потребителями» регламентирована следующими документами: - П 00186826-26/6.01-03; - СТП СМК 00186826-7.2.1-024. Процедура взаимодействия по охране окружающей среды с подразделениями Общества и сторонними организациями определена в нормативном документе: - П СЭМ 00186826-26/2.26-118. 7.3 Проектирование и разработка Данный раздел не применим к специфике работы ОАО «Стойленский ГОК». Министерством геологии в 1957 году в ОАО «Стойленский ГОК» проведена разведка месторождения богатой руды. В 1999 году проведена геологоразведка Министерством природных ресурсов. На основании отчётов геологоразведки Министерства природных ресурсов составляются планы горных работ на год по Обществу. 7.4 Закупки 7.4.1 (4.4.6/4.5.7) Процесс закупок (Управление операциями энергосервисов, закупки продукции, оборудования и энергии) / Приобретение Руководство ОАО «Стойленский ГОК» обеспечивает определение и внедрение результативных и эффективных процессов закупок для оценки и управления закупленной продукцией с тем, чтобы она удовлетворяла потребностям и требованиям заинтересованных сторон. Процесс закупки включает: а) определение потребностей и требований к закупленной продукции; б) выбор поставщиков; в) оценку стоимости закупаемой продукции с учетом характеристик продукции; г) управление договором (контрактом); Изменение № Дата Лист 27 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 д) определение ответственности сторон; е) документацию по закупкам; ж) проверку закупаемой продукции; и) управление закупленной продукцией, имеющей отклонения от требований; к) сохранение продукции. В ОАО «Стойленский ГОК» оценивают и выбирают поставщиков на основе их способности поставлять продукцию в соответствии с требованиями Общества на основе критериев отбора, оценки. Результаты оценки и последующих действий документируются. Правила и порядок закупки/продажи электрической энергии установлены нормативноправовой базой некоммерческого партнерства НП «Совет рынка». Спецификации (требования) к поставляемым / закупаемым энергетическим ресурсам установлены в договорах на продажу/покупку энергетических ресурсов, заключенными ОАО «Стойленский ГОК» с поставщиками и потребителями энергетических ресурсов. Процесс закупок регламентирован следующими документами: - П 00186826-26/6.01-03; - СТП ИСМ 00186826-7.4-005; - СТП ИСМ 00186826-6.1-008. 7.4.2 (4.4.6/4.5.7) Информация по закупкам (Управление операциями / Приобретение энергосервисов, закупки продукции, оборудования и энергии) Документация по закупкам содержит информацию, описывающую заказанную продукцию, включая требования для подтверждения соответствия продукции и процесса. В ОАО «Стойленский ГОК» устанавливается адекватность определенных требований, содержащихся в документах по закупке, до их выпуска. Информирование поставщиков энергетических услуг, продукции и оборудования осуществляют ОГУК и ОЛЗ. Информирование осуществляется посредством направления в адрес поставщиков технико-коммерческих запросов, содержащих: - информацию о требованиях к закупке; - извещение о действующей Политике ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения; - извещение о том, что закупаемое энергетического оборудования оценивается с учетом показателей энергетической результативности. Процесс информации по закупкам регламентирован следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-7.4-005; - П 00186826-26/6.01-03. 7.4.3 (4.4.6/4.5.7) Верификация закупленной продукции (Управление операциями / Приобретение энергосервисов, закупки продукции, оборудования и энергии) В ОАО «Стойленский ГОК» разработан и осуществляется контроль соответствия закупленной продукции установленным требованиям и действиям с несоответствующей продукцией. Степень контроля и испытаний приобретенной продукции определяется ее видом и практикой работы с поставщиком. При закупке продукции и оборудования, которые оказывают или могут оказать влияние на значимое использование энергии, критерием для оценивания использования энергии, энергопотребления и энергетической эффективности является проектная документация, ГОСТ, ТУ или другие нормативные документы на закупаемую продукцию, оборудование. Оценка эффекта энергосбережения в натуральном и денежном выражении при выборе продукции (услуги) и оборудования для включения в программу энергосбережения и планы инвестиций ОАО «Стойленский ГОК» осуществляется профильными службами Общества в рамках формирования плана инвестиций на год в ОАО «Стойленский ГОК». Изменение № Дата Лист 28 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Результаты проверки документируются. Процесс верификации закупленной продукции регламентирован СТП СК 00186826.6.1.014. 7.5 Производство и обслуживание 7.5.1 (---/4.5.1, 4.4.6/4.5.5) Управление производством и обслуживанием (--- / Общие требования, Управление операциями / Операционный контроль) В ОАО «Стойленский ГОК» осуществляется управление планированием и обеспечением производства продукции посредством: a) наличия и доступности информации, которая определяет характеристику продукции; б) доступности инструкций на местах проведения работ, где это необходимо; в) эксплуатации пригодного оборудования для операций по производству; г) наличия и применения контрольных и измерительных приборов и инструмента; д) реализации деятельности по проверке; е) использования определенных процессов для производства, поставки продукции. Структурные подразделения ОАО «Стойленский ГОК» используют в производственной деятельности результаты энергетического планирования, выполняют мероприятия программы по энергосбережению на планируемый период и Программы повышения энергоэффективности предприятий группы НЛМК. Эксплуатация и обслуживание энергетического оборудования осуществляется производственными подразделениями в соответствии с годовыми и месячными производственными планами и программами. Процедура управления производством регламентирована следующими документами: - СТП СМК 00186826-7.1-026; - СТП СМК 00186826-7.5.1-033. 7.5.2 (4.4.6/4.5.5) Валидация процессов производства и обслуживания (Управление операциями / Операционный контроль) В ОАО «Стойленский ГОК» определены и управляются все процессы производства железорудной и нерудной продукции. Для подтверждения способности этих процессов достигать запланированных результатов применяются меры, включающие: a) определенные критерии для анализа и утверждения процессов; б) утверждение соответствующего оборудования и квалификации персонала; в) применение конкретных методов и процедур; г) требования к данным; д) повторную валидацию. Процедура валидации процессов производства регламентирована следующими документами: - СТП СМК 00186826-8.1-022; - СТП СМК 00186826-8.1-023. - СТП ИСМ 00186826-5.4-027. 7.5.3 Идентификация и прослеживаемость В ОАО «Стойленский ГОК» идентифицируется продукция и ее статус по результатам контроля и испытаний на всех стадиях ее жизненного цикла. Там, где требуется, в Обществе осуществляется управление идентификацией продукции. Результаты идентификации документируются. Процедура идентификации и прослеживаемости регламентирована следующими документами: - СТП СМК 00186826-8.1-022; - СТП СМК 00186826-8.1-023; Изменение № Дата Лист 29 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 - СТП СМК 00186826-7.5.1-033. 7.5.4 Собственность потребителей В ОАО «Стойленский ГОК» собственность, принадлежащая потребителям, не используется. 7.5.5 (4.4.6/---) Сохранение соответствия продукции (Управление операциями / ---) Процедуры идентификации продукции, погрузочно-разгрузочные работы и хранение продукции в ОАО «Стойленский ГОК», обеспечивающие сохранность ее соответствия, регламентированы СТП СМК 00186826-7.2-028. 7.6 (4.5.1/4.6.1) Управление оборудованием для мониторинга (Мониторинг и измерение / Мониторинг, измерения и анализ) и измерений 7.6.1 В ОАО «Стойленский ГОК» осуществляется управление, калибровка, поверка и хранение применяемого измерительного и контрольного оборудования, для того, чтобы гарантировать соответствие продукта установленным требованиям. 7.6.2 Процедура управления средствами измерения и контроля включает: а) периодическую калибровку или поверку на соответствие международным или государственным стандартам до использования; б) защиту от несанкционированного вмешательства, которое аннулирует калибровку и поверку; в) защиту от повреждения и ухудшения в течение подготовки, эксплуатации и хранения; г) документирование результатов калибровки и поверки; д) проверку правильности предыдущих результатов контроля и испытаний продукции, когда оборудование признано не соответствующим калибровке или поверке, когда это приемлемо. Процедура управления устройствами для мониторинга и измерений регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-7.6-015; - СТП 00186826-26/40.01-56; - СТП 00186826-09-57. 8 (4.5/4.6) Измерение, анализ и улучшение (Проведение проверок / Проверка) 8.1 (4.5.1/4.6.1) Общие положения (Мониторинг и измерение / Мониторинг, измерения и анализ) В ОАО «Стойленский ГОК» определяются, планируются и осуществляются необходимые измерения и проверки деятельности по процессам ИСМ, чтобы гарантировать ее соответствие требованиям ISO 9001, ISO 14001, ISO 50001, действующему законодательству в области охраны окружающей среды и энергосбережения и достигать улучшения. Процедура включает документирование, сбор, анализ, суммирование и связь действительных данных, необходимых для проверки и улучшения деятельности Общества. В ОАО «Стойленский ГОК» планируются действия по улучшению и выделяются требуемые ресурсы. Контроль, оценка и осуществление корректирующих действий являются ключевыми видами деятельности ИСМ, которые гарантируют, что ОАО «Стойленский ГОК» действует согласно установленным программам СЭМ и энергосбережения; Процедура измерения, анализа и улучшения регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-4.2.3-004; - СТП ИСМ 00186826-8.2.2-017; Изменение № Дата Лист 30 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 - СТП ИСМ 00186826-8.2.3-021; - СТП СМК 00186826-8.1-025; - СТП ИСМ 00186826-4.2.4-031; - СТП ИСМ 00186826-8.5.1-032; - СТП ИСМ 00186826-4.5.1-044; - СТП СМК 00186826-8.1-056; - СТП СЭнМ 00186826-4.4-062. 8.2 Мониторинг и измерение 8.2.1 Удовлетворенность потребителей Руководство ОАО «Стойленский ГОК» определяет результативные и эффективные процессы сбора, анализа и использования информации об удовлетворенности потребителей, способы измерения, функционирования ИСМ. Процесс организации обратной связи для запроса, измерения и контроля удовлетворенности потребителя обеспечивает получение информации, касающейся соответствия продукции требованиям, удовлетворения потребностей и ожиданий потребителя, цены и поставки продукции, на непрерывной основе. Процедура удовлетворенности потребителей регламентирована следующими документами: - П 00186826-26/6.01-03; - СТП СМК 00186826-7.2.1-024; - СТП ИСМ 00186826-5.6-048. 8.2.2 (4.5.5/4.6.3) Внутренние аудиты (проверки) (Внутренний аудит / Внутренний аудит СЭнМ) В Обществе проводятся периодические внутренние аудиты для оценки соответствия ИСМ требованиям международных и государственных стандартов, эффективности ее функционирования и определения возможности для ее улучшения. Внутренние аудиты проводятся на основании планов с учетом статуса и значения процессов, участков, которые должны проверяться, а также результатов предшествующих проверок. Внутренние проверки проводит специально обученный персонал, независимый от проверяемой деятельности. Состав комиссии (временной аудиторской группы) и его руководителя назначают приказом Генерального директора, который направляют в проверяемые структурные подразделения. Подготовку программы, организацию и проведение проверки осуществляет главный аудитор. Процесс внутреннего аудита включает обязанности и требования к проведению аудитов, гарантии их независимости, документирование результатов и извещение руководства. При внутренних аудитах ИСМ Общества проверяют и оценивают: - соответствие системы требованиям ISO 9001, ISO 14001, ISO 50001; - выполнение требований, установленных в нормативных документах ИСМ; - выполнение применимых законодательных и иных требований в области охраны окружающей среды и энергосбережения; - результативность функционирования ИСМ; - подтверждение выполнения мер по устранению выявленных несоответствий предыдущей проверкой. Результаты аудитов оформляют отчетом. Копии отчетов направляют руководителю проверяемого структурного подразделения. Руководство, ответственное за проверяемые области деятельности, принимает своевременные корректирующие и предупреждающие действия по несоответствиям и вызвавшим их причинам, обнаруженным в ходе аудита. Изменение № Дата Лист 31 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Последующие действия включают верификацию предпринятых мер и ее результатов. Процедура проведения внутренних аудитов регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-5.1-010; - СТП ИСМ 00186826-8.2.2-017; - СТП ИСМ 00186826-8.5.1-032. 8.2.3 (4.5.1/4.6.1, 4.5.2/4.6.2) Мониторинг и измерение процессов (Мониторинг и измерение / Мониторинг, измерения и анализ, Оценка соответствия / Оценка выполнения законодательных и иных требований) В ОАО «Стойленский ГОК» осуществляется измерение и контроль для оценки реализации процессов с целью подтверждения способности каждого процесса достигать запланированных результатов. Измерения выполнения процессов охватывают потребности и ожидания заинтересованных сторон. Если запланированные результаты не достигнуты, то, предпринимаются корректирующие или предупреждающие действия для обеспечения соответствия продукции. Экологический мониторинг содержит следующие элементы: - мониторинг окружающей среды, в зоне влияния Общества; - мониторинг производственных процессов и видов деятельности ОАО «Стойленский ГОК», воздействующих на окружающую среду; - мониторинг соответствия производственной деятельности действующим нормативноправовым актам в сфере охраны окружающей среды, техническим регламентам и другим требованиям. Мониторинг и измерения в СЭМ координирует ЛООСиХБА. Требования по мониторингу и измерениям в СЭМ документированы. Мониторинг СЭнМ содержит следующие элементы: - технический учет электроэнергии; - мониторинг и измерения параметров технологических процессов производства продукции и энергетических ресурсов; - мониторинг, измерение и анализ достижения целевых показателей энергоэффективности (показателей результатов энергодеятельности) и контроль реализации мероприятий. Мониторинг и измерения в СЭнМ координирует ЭУ и ответственные за энергосбережение цехов. Требования по мониторингу и измерениям в СЭнМ документированы. Процедура проведения мониторинга и измерения регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-6.3-007; - СТП ИСМ 00186826-6.1-008; - СТП СМК 00186826-7.1-026; - СТП ИСМ 00186826-5.4-027; - СТП СМК 00186826-6.3-030; - СТП ИСМ 00186826-6.3-039; - СТП ИСМ 00186826-4.5.1-044; - СТП ИСМ 00186826-5.6-048; - СТП СЭнМ 00186826-4.4-062. 8.2.4 (4.5.1-4.5.2/---) Мониторинг и измерение продукции (Мониторинг и измерение, Оценка соответствия / ---) Мониторинг и измерение характеристик продукции планируется и осуществляется для проверки соответствия продукции установленным требованиям на соответствующих этапах процесса жизненного цикла. Изменение № Дата Лист 32 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Соответствие продукции установленным критериям подтверждается. Результаты измерения и контроля документируются. Реализация продукции не производится, пока вся установленная деятельность по контролю и испытаниям не будет удовлетворительно завершена. Процедура проведения мониторинга и измерения продукции регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-5.1-010; - СТП СМК 00186826-8.1-022; - СТП СМК 00186826-8.1-023. 8.3 (4.4.7, 4.5.3/4.6.4) Управление несоответствующей продукцией (Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них, Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия / Несоответствия, коррекции, корректирующие и предупреждающие действия) 8.3.1 ОАО «Стойленский ГОК» гарантирует, что продукция, которая не соответствует требованиям, определяется и управляется, чтобы предотвратить неумышленное использование или поставку. Эта деятельность определена документированной процедурой. 8.3.2 Несоответствующая продукция усредняется и подлежит перепроверке, чтобы продемонстрировать ее соответствие. 8.3.3 В ОАО «Стойленский ГОК» также осуществляется управление несоответствиями, относящимися ко всем процессам ИСМ. 8.3.4 Все обнаруженные несоответствия анализируются с целью выявления причин, места их возникновения. Эти причины учитываются для улучшения. Персонал, осуществляющий анализ: - обладает компетентностью для оценки общего воздействия несоответствий; - имеет полномочия и ресурсы по устранению несоответствий и для определения подходящих корректирующих и предупреждающих действий. 8.3.5 Записи о характере несоответствий и любых последующих предпринятых действиях, включая полученные разрешения на отклонения, поддерживаются в рабочем состоянии. 8.3.6 Выявление несоответствий, как отступлений и отклонений от установленных требований, является основанием для разработки и реализации корректирующих и предупреждающих действий. Действующая ИСМ устанавливает приоритет предупреждающих действий перед корректирующими. 8.3.7 Выбор корректирующих и предупреждающих действий, предпринимаемых для устранения фактических или потенциальных последствий, осуществляется с учетом значимости проблемы и возможных последствий. 8.3.8 Ответственность за проведение анализа несоответствий, определение их причин, разработку плана корректирующих и предупреждающих мероприятий, координацию их проведения возлагается на начальников структурных подразделений, начальника ОООС (по СЭМ), начальника ОСМ (по СМК), на заместителя начальника энергоуправления по эксплуатации электрического оборудования и энергоресурсам – энергоменеджера (по СЭнМ). 8.3.9 Основаниями для разработки мер корректирующего и предупреждающего действия являются: - несоответствия, выявленные при сертификационных и инспекционных аудитах; - несоответствия, выявленные при проверках контролирующими организациями; - несоответствия, выявленные в процессе внутренних аудитов ИСМ в структурных подразделениях; - результаты мониторинга и измерений; - выполнение настоящих и перспективных требований потребителей и других заинтересованных сторон. Изменение № Дата Лист 33 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 8.3.10 При выявлении несоответствий в ходе проведения проверок контролирующими органами выдается предписание или акт на имя генерального директора или главного инженера. 8.3.11 Выявление и регистрация несоответствий в ходе внутренних аудитов ИСМ документируются. 8.3.12 Несоответствия, выявленные в результате мониторинга и при измерениях, регистрируются в журналах, протоколах, предписаниях. 8.3.13 В ОАО «Стойленский ГОК» разработаны аварийные планы ликвидаций аварий и мероприятия для того, чтобы обеспечить надлежащее реагирование на нештатные аварийные ситуации. В ОАО «Стойленский ГОК» установлены и поддерживаются в рабочем состоянии процедуры по предотвращению экологических происшествий и потенциальных аварийных ситуаций. В мероприятиях по предотвращению аварийных ситуаций учтены: - аварийные выбросы в атмосферу; - аварийные сбросы в воду и на землю; - специфический эффект аварийных выбросов в окружающую среду и экосистемы. В планах ликвидаций аварий учтены происшествия, возникающие, или которые могут возникнуть как следствие: - аномальных рабочих условий; - аварий или потенциальных аварийных ситуаций. 8.3.13.1 Аварийные ситуации на объекте и реагирование на них отражены в планах ликвидации аварий. Вероятным источником возникновения чрезвычайной ситуации в ОАО «Стойленский ГОК» могут быть: - пожароопасные, взрывоопасные объекты – склады горючесмазочных и взрывчатых материалов, разгрузочные площадки взрывчатых веществ и взрывчатых материалов, автозаправочные станции и газораспределительные пункты, карьер РУ и ДШ; - транспортные объекты; - объекты водного хозяйства; - объекты теплосилового хозяйства; - системы электроснабжения; - газовое хозяйство; - катастрофические затопления. Разработаны мероприятия: - по предупреждению возникновения аварий; - при угрозе возникновения чрезвычайной ситуации; - при возникновении крупных аварий. 8.3.13.2 Документы по управлению мероприятиями и силами предупреждения и ликвидации чрезвычайной ситуации: - план-график работы комиссии по чрезвычайным ситуациям; - примерная структура плана действий по предупреждению и ликвидации чрезвычайной ситуации; - решение на действие сил гражданской обороны при ликвидации крупных аварий и стихийных бедствий в мирное время; - расчет сил и средств ОАО «Стойленский ГОК», привлекаемых для выполнения мероприятий при угрозе и возникновении производственных аварий, катастроф и стихийных бедствий; - организация управления оповещения и связи при угрозе стихийных бедствий; - план службы радиационной защиты по обеспечению мероприятий; - план аварийно-технической службы по обеспечению мероприятий; - план службы оповещения и связи по обеспечению мероприятий; - план сил и средств военизированного горно-спасательного взвода по обеспечению Изменение № Дата Лист 34 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 мероприятий; - план отделов директора по закупкам по обеспечению мероприятий; - план ТрО УПОП по обеспечению мероприятий; - план гражданской обороны по обеспечению мероприятий; - план медицинской службы по обеспечению мероприятий. 8.3.13.3 Действия персонала по принятию срочных мер для прекращения развития радиационного происшествия, радиационной аварии, восстановлению контроля над радиоактивным источником и сведения к минимуму доз облучения и количества облучаемых лиц из персонала, радиоактивного загрязнения рабочих мест и оборудования, производственных помещений и окружающей среды, вызванных аварией, регламентированы И 00186826-18-96. Процедура управления несоответствиями продукции и процессов регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-8.2.2-017; - СТП СМК 00186826-8.1-023; - СТП ИСМ 00186826-8.5.1-032; - И 00186826-18-96. 8.4 (4.5.1/4.6.1) Анализ данных (Мониторинг и измерение / Мониторинг, измерения и анализ) В соответствии с процедурой собираются и анализируются соответствующие данные, для определения соответствия и результативности ИСМ и улучшений, которые могут быть сделаны. Полученные данные анализируются для обеспечения информацией: - об удовлетворенности и/или неудовлетворенности потребителя, в том числе включая и жалобы; - о соответствии и/или несоответствии продукта требованиям потребителя; - о характеристиках и тенденциях процессов и продукции, включая и возможности проведения предупреждающих действий; - о поставщиках. Анализ данных производится в соответствии с: - СТП ИСМ 00186826-7.4-005; - СТП 00186826-023; - СТО 00186826-025; - СТО 00186826-026; - СТП ИСМ 00186826-8.5.1-032; - СТП СЭМ 00186826-4.4.3-047; - СТП ИСМ 00186826-5.6-048; - СТП 00186826-26/40.01-56; - СТП 00186826-09-57; - СТП СЭнМ 00186826-4.4-062; - СТО 00186826-029. 8.5 Улучшение 8.5.1 Постоянное улучшение ИСМ В Обществе обеспечивается непрерывное улучшение ИСМ посредством следования Политике в области экологии, качества и энергосбережения, выполнения целей ИСМ, программы достижения целевых и плановых экологических показателей, программы энергосбережения, результатов аудитов ИСМ, анализа данных, составления и выполнения корректирующих и предупреждающих действий, обучения персонала и анализа менеджмента. Изменение № Дата Лист 35 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 8.5.2 (4.5.3/4.6.4) Корректирующие действия (Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия / Несоответствия, коррекции, корректирующие и предупреждающие действия) На основании информации внутреннего аудита ИСМ, владельцев процесса проводятся корректирующие действия, чтобы устранить причину несоответствий с целью их предотвращения в дальнейшем. Документированная процедура проведения корректирующего действия включает: - регистрацию несоответствия, включая и жалобы потребителей; - анализ и определение причин несоответствия; - оценку потребности в действиях, чтобы гарантировать, что несоответствие не повторится; - определение и осуществление необходимого корректирующего действия; - контроль выполнения корректирующих действий; - записи результатов реализованного действия; - анализ реализованного корректирующего действия. Процедура корректирующих действий регламентирована следующими документами: - СТП ИСМ 00186826-8.2.2-017; - СТП СМК 00186826-8.1-023; - СТП ИСМ 00186826-8.5.1-032. 8.5.3 (4.5.3/4.6.4) Предупреждающие действия (Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия / Несоответствия, коррекции, корректирующие и предупреждающие действия) В Обществе определяются предупреждающие действия, чтобы устранить причины потенциальных несоответствий и предупредить возникновение проблем. Документированная процедура осуществления предупреждающего действия включает: - анализ и определение причин потенциальных несоответствий; - оценивание необходимых действий с целью предупреждения появления несоответствий; - определение и обеспечение реализации необходимого предупреждающего действия; - контроль выполнения предупреждающих действий; - записи результатов реализованных действий; - анализ реализованного предупреждающего действия; Процедура предупреждающих действий регламентирована СТП ИСМ 00186826-8.5.1-032. 9 Приложения 9.1 Приложение А – Лист соответствия между элементами СМК, СЭМ и СЭнМ в ИСМ ОАО «Стойленский ГОК». 9.2 Приложение Б – Схема процессов ИСМ ОАО «Стойленский ГОК». 9.3 Приложение В – Матрица управления процессами ИСМ ОАО «Стойленский ГОК». 9.4 Приложение Г – Структура документации ИСМ ОАО «Стойленский ГОК». 9.5 Приложение Д – Структурная схема управления ИСМ в ОАО «Стойленский ГОК». 9.6 Приложение Е – Политика ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения. РАЗРАБОТАНО Начальник ОСМ подписано Н.Г. Головина Начальник ОООС подписано В.Ф. Немировский Заместитель начальника энергоуправления по эксплуатации электрического оборудования и энергоресурсам – энергоменеджер подписано Е.И. Паршин Изменение № Дата Лист 36 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Лист согласования к Руководству по интегрированной системе менеджмента СОГЛАСОВАНО Должность Результат согласования Инициалы, Фамилия Согласовано В.Р. Ноль Согласовано Ю.И. Ларин От ОАО «Стойленский ГОК» 1 Технический директор От ОАО «НЛМК» 2 Вице-президент по развитию технологий и операционной эффективности Достоверность данных подтверждаю Начальник ОСМ подписано Н.Г. Головина (подпись) Комментарии: Изменение № Дата Лист 37 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Приложение А (справочное) Лист соответствия между элементами СМК, СЭМ и СЭнМ в ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» Номер 4 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 4.2.4 5 5.1 Элемент СМК (Раздел ISO 9001) Наименование Интегрированная система менеджмента Общие требования Требования к документации Общие положения Руководство по ИСМ Управление документацией Управление записями Ответственность руководства Обязательства руководства Номер 4 4.1 4.4.4 4.4.4 4.4.4 4.4.5 4.5.4 4.4 4.4.1 4.3.2 4.2 5.5.1 Ориентация на потребителя Политика в области экологии, качества и энергосбережения Планирование Цели в области экологии, качества и энергосбережения Планирование создания и развития интегрированной системы менеджмента Ответственность, полномочия и обмен информацией Ответственность и полномочия 5.5.2 Представитель руководства 4.4.1 5.5.3 5.6 5.6.1 5.6.2 Внутренний обмен информацией Анализ со стороны руководства Общие положения Входные данные для анализа 4.4.3 4.6 4.6 4.6 5.2 5.3 5.4 5.4.1 5.4.2 5.5 Изменение № Дата 4.3 4.3.3 4.3.3 --4.4.1 Элемент СЭМ (Раздел ISO 14001) Наименование Интегрированная система менеджмента Общие требования Документация Документация Документация Управление документацией Управление записями Внедрение и функционирование Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия Законодательные и другие требования Политика в области экологии, качества и энергосбережения Планирование Целевые и плановые экологические показатели и программа(ы) Целевые и плановые экологические показатели и программа(ы) --Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия Связь Анализ со стороны руководства Анализ со стороны руководства Анализ со стороны руководства Номер 4 4.1 4.5.4 4.5.4.1 4.5.4.1 4.5.4.2 4.6.5 4.2 4.2.1 Элемент СЭнМ (Раздел ISO 50001) Наименование Интегрированная система менеджмента Общие требования Документирование Требования к документированию Требования к документированию Управление документами Управление записями Ответственность руководства Высшее руководство 4.4.4 4.4.5 --- Законодательные и иные требования Политика в области экологии, качества и энергосбережения Энергопланирование Энергоцели, энергозадачи и планы действий в области энергоменеджмента Энергетическая базовая линия Индикаторы энергоэффективности --- 4.2.2 Представитель руководства 4.2.2 Представитель руководства 4.5.3 4.7 4.7.1 4.7.2 Поддержание связей Анализ со стороны руководства Общие положения Входные данные 4.4.2 4.3 4.4 4.3.3 Лист 38 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Продолжение приложения А 6.2 6.2.1 Человеческие ресурсы Общие положения --4.4.2 6.2.2 Компетентность, осведомленность и подготовка Инфраструктура 4.4.2 6.4 7 7.1 Производственная среда Процессы жизненного цикла продукции Планирование процессов жизненного цикла продукции 4.4.6 4.4 4.3.1 4.4.6 Элемент СЭМ (Раздел ISO 14001) Наименование Анализ со стороны руководства --Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия --Компетентность, обучение и осведомленность Компетентность, обучение и осведомленность Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия Управление операциями Внедрение и функционирование Экологические аспекты Управление операциями 7.2 7.2.1 --4.3.2 7.2.3 7.3 7.4 7.4.1 Процессы, связанные с потребителем Определение требований, относящихся к продукции Анализ требований, относящихся к продукции Связь с потребителями Проектирование и разработка Закупки Процесс закупок 7.4.2 Номер 5.6.3 6 6.1 Элемент СМК (Раздел ISO 9001) Наименование Выходные данные анализа Менеджмент ресурсов Обеспечение ресурсами Номер 4.6 --4.4.1 Номер 4.7.3 --4.2.1 4.5.6 --Компетентность, обучение и осведомленность Компетентность, обучение и осведомленность Проектирование --Законодательные и другие требования --4.5 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.5.5 --4.4.2 --Внедрение и функционирование Энергоанализ Энергетическая базовая линия Индикаторы энергоэффективности Операционный контроль --Законодательные и иные требования --- --- --- --- 4.4.3 ----4.4.6 Связь ----Управление операциями 4.5.3 ----4.5.7 Информация по закупкам 4.4.6 Управление операциями 4.5.7 7.4.3 Верификация закупленной продукции 4.4.6 Управление операциями 4.5.7 7.5 Производство и обслуживание --- --- --- Поддержание связей ----Приобретение энерогосервисов, закупки продукции, оборудования и энергии Приобретение энерогосервисов, закупки продукции, оборудования и энергии Приобретение энерогосервисов, закупки продукции, оборудования и энергии --- 6.3 7.2.2 Изменение № Дата 4.4.1 --4.5.2 Элемент СЭнМ (Раздел ISO 50001) Наименование Выходные данные --Высшее руководство 4.5.2 Лист 39 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Окончание приложения А 8 8.1 8.2 8.2.1 8.2.2 8.2.3 Элемент СМК (Раздел ISO 9001) Наименование Управление производством и обслуживанием Валидация процессов производства и обслуживания Идентификация и прослеживаемость Собственность потребителей Сохранение соответствия продукции Управление оборудованием для мониторинга и измерений Измерение, анализ и улучшение Общие положения Мониторинг и измерение Удовлетворенность потребителя Внутренние аудиты (проверки) Мониторинг и измерение процессов 8.2.4 Мониторинг и измерение продукции 8.3 Управление несоответствующей продукцией Номер 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 7.6 Номер 4.4.6 Элемент СЭнМ (Раздел ISO 50001) Наименование Общие требования Операционный контроль Операционный контроль 4.4.6 Управление операциями Номер 4.5.1 4.5.5 4.5.5 ----4.4.6 4.5.1 ----Управление операциями Мониторинг и измерение ------4.6.1 ------Мониторинг, измерения и анализ 4.5 4.5.1 ----4.5.5 4.5.1 4.5.2 Проведение проверок Мониторинг и измерение ----Внутренний аудит Мониторинг и измерение Оценка соответствия 4.6 4.6.1 ----4.6.3 4.6.1 4.6.2 4.5.1 4.5.2 4.4.7 Мониторинг и измерение Оценка соответствия Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия Мониторинг и измерение ----Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия --- Проверка Мониторинг, измерения и анализ ----Внутренний аудит СЭнМ Мониторинг, измерения и анализ Оценка выполнения законодательных и иных требований --- 4.5.3 8.4 8.5. 8.5.1 8.5.2 Анализ данных Улучшение Постоянное улучшение ИСМ Корректирующие действия 4.5.1 ----4.5.3 8.5.3 Предупреждающие действия 4.5.3 Изменение № Дата Элемент СЭМ (Раздел ISO 14001) Наименование Управление операциями 4.6.4 Несоответствия, коррекции, корректирующие и предупреждающие действия 4.6.1 ----4.6.4 Мониторинг, измерения и анализ ----Несоответствия, коррекция, корректирующие и предупреждающие действия Несоответствия, коррекции, корректирующие и предупреждающие действия 4.6.4 Лист 40 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Приложение Б (справочное) Схема процессов ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» Цели Общества Бизнес-процессы менеджмента управление Политикой и целями в области экологии, качества М1 и энергосбережения анализ ИСМ со стороны высшего руководства М2 Основные бизнес-процессы требования потребителей отгрузка готовой продукции производство продукции О1 О3 О2 Требования потребителя Удовлетворенность потребителя Обеспечивающие бизнес-процессы управление технологией производства ОБ1 управление бюджетом ОБ2 управление капитальным строительством ОБ7 Изменение № Дата подготовка и повышение квалификации персонала управление закупками ОБ3 управление энергоресурсами ОБ8 управление технологическим транспортом ОБ4 управление производственной средой ОБ9 управление ремонтами ОБ5 управление средствами измерения и контроля измерений ОБ10 ОБ6 измерение и контроль продукции ОБ11 Лист 41 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Приложение В (справочное) Матрица управления процессами ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» Управление Политикой и целями в области экологии, качества и энергосбережения Анализ ИСМ со стороны высшего руководства Требования потребителей Производство продукции Отгрузка готовой продукции Управление технологией производства Управление бюджетом Управление закупками Подготовка и повышение квалификации персонала Управление технологическим транспортом Управление ремонтами Изменение № Дата Тип процесса Код процесса Менеджмента М1 Владелец процесса ЦАМ Наименование процесса ОСМ ОООС ЭУ подразделения ОР УПОП ОЛЗ ОГУК ЦППиСХ ГО УОТ и ПБ ОТК РК ЭС ООиОТ ТрО УПОП ПрО ОК ОМ УТЗ ШТАБ ГО и ПО ОРСА ОПЭП ТУ Исполнители процесса Генеральный директор + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + Основной Обеспечивающий М2 Генеральный директор О1 О2 О3 ОБ1 Директор по продажам Начальник управления планирования и организации производства Директор по продажам Технический директор ОБ2 Директор по экономике ОБ3 ОБ4 Директор по закупкам Директор по кадрам и социальным вопросам Начальник транспортного отдела УПОП ОБ5 ОБ6 Директор по ремонтам – главный механик + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + Лист 42 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Окончание приложения В Управление капитальным строительством Управление энергоресурсами Управление производственной средой Управление средствами измерения и контроля измерений Измерение и контроль продукции Изменение № Дата Тип процесса Код процесса Обеспечивающий ОБ7 Директор службы заказчика ОБ8 Начальник энергоуправления + + – главный энергетик Начальник управления охраны труда и + + промышленной безопасности Директор по автоматизации и метрологии + + + ОБ9 ОБ10 ОБ11 Владелец процесса Технический директор + + + + + + + + ЦАМ Наименование процесса ОСМ ОООС ЭУ подразделения ОР УПОП ОЛЗ ОГУК ЦППиСХ ГО УОТ и ПБ ОТК РК ЭС ООиОТ ТрО УПОП ПрО ОК ОМ УТЗ ШТАБ ГО и ПО ОРСА ОПЭП ТУ Исполнители процесса + + + + + + + + + Лист 43 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Приложение Г (справочное) Структура документации ИСМ ОАО «Стойленский ГОК» 1 уровень Политика ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения 2 уровень Руководство по интегрированной системе менеджмента Карты процессов 3 уровень СТП, СТО Документация подразделений: Планы СМК, СЭМ, СЭнМ Положения о подразделениях Должностные инструкции Производственно-технические инструкции Планы повышения квалификации 4 уровень Документация по производственной деятельности: Техническая документация на технологический процесс (конструкторская и технологическая документация) Инструкции по эксплуатации оборудования, технологические карты Регламенты, положения и инструкции по производственной деятельности, методики Нормативная документация внешнего происхождения: Международные, межгосударственные и национальные стандарты, правила, руководящие документы и. т.п. Законы и нормативно-правовые акты Изменение № Дата Записи: Графики Акты Протоколы Журналы Отчеты Служебные записки Регистрирующие записи Лист 44 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Приложение Д (справочное) Структурная схема управления ИСМ в ОАО «Стойленский ГОК» ЕДИНСТВЕННЫЙ АКЦИОНЕР ОБЩЕСТВА (ОАО "НОВОЛИПЕЦКИЙ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ КОМБИНАТ") 78,00 ####### Ревизионная комиссия Единоличный исполнительный органГенеральный директор Главный инженер Директор Директор Директор Директор Директор Директор Помощник Технический генерального директора Начальник Управления по закупкам по продажам по кадрам и по экономике по по развитию директор по взаимодействию с планирования и социальным автоматизации технологий и кредитными организации ____________________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ вопросам и метрологии операционной организациями производства эффективности Директор по проектному управлению Директор службы заказчика Директор по правовым вопросам Директор по режиму и безопасности _________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Отдел планирования и анализа инвестиций Фабрика окомкования Управление договорной работы Управление технического заказчика Отдел повышения эффективности производства Отдел развития систем автоматизации Отдел главного маркшейдера Геологический отдел Отдел систем менеджмента Главный гидрогеолог Цех автоматизации и метрологии Управление охраны труда и ПБ 393 Управление внутреннего аудита Штаб ГО и Первый отдел Ремонтный комплекс Бюро по надзору за эксп. зданий и сооружений Энергоупр авление Цех сетей, подстанций Рудоуправление Производственный отдел Дренажная шахта Обогатительная фабрика Энергоцех Цех хвостового хозяйства Автотранспортн ый цех Цех ж.д.транспорта Техническое управление Отдел планирования производства Отдел технического контроля Транспортный отдел Центральная лаборатория Лаборатория по охране окружающей среды и ХБА Экономическая служба Отдел реализации Отдел таможенного оформления Отчетно-аналитический отдел Цех подготовки производства и складского хозяйства Отдел организации и оплаты труда Отдел локальных закупок Отдел социального развития Отдел поддержки снабжения Отдел кадров Отдел глобального управления категориями Администрати внохозяйственное управление Отдел анализа и отчетности Правовой отдел Служба внутриобъектового контроля МСЧ Цех общественного питания Отдел по охране окружающей среды Пресс-служба Изменение № Дата Лист 45 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 Приложение Е (справочное) Политика ОАО «Стойленский ГОК» в области экологии, качества и энергосбережения Изменение № Дата Лист 46 Листов 47 РИСМ 00186826-2015 ЛИСТ РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ к Руководству по интегрированной системе менеджмента Номер изменения Изменение № Дата Дата введения в действие Перечень измененных пунктов Лист 47 Листов 47
