Изменения 1, вносимые в Положение о - МБА

Приложение №1 к решению единственного участника
"Банк "МБА-МОСКВА" ООО № 11/14 от 30.09.2014 года
УТВЕРЖДЕНО
решением единственного участника "Банк "МБА-МОСКВА"
ООО
–
Открытым
акционерным
обществом
"Международный Банк Азербайджана"
(решение № 11/14 от 30.09.2014 года)
Председатель Правления ОАО "МБА"
_________________________ Д.Ф. Гаджиев
"30"
м.п.
Сентября
2014 года
ИЗМЕНЕНИЯ № 1,
вносимые в Положение о Наблюдательном совете "Банк "МБА-МОСКВА" ООО
основной государственный регистрационный номер кредитной организации: 1027739877857,
дата государственной регистрации кредитной организации: 25.12.2002 года,
регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России: 3395 от 24.01.2002 года.
Пункта 4.2. главы 4 Положение о Наблюдательном совете "Банк "МБА-МОСКВА" ООО изложить в
следующей редакции:
«4.2. К компетенции Наблюдательного совета относятся:
4.2.1. определение приоритетных направлений деятельности Банка;
4.2.2. рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) Банка
вознаграждений и компенсаций и размеру оплаты услуг аудитора;
4.2.3. использование резервного фонда Банка;
4.2.4. утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность Банка
(внутренних документов Банка), устанавливающих порядок и условия принятия решений
по вопросам, относящимся к компетенции коллегиального исполнительного органа Банка;
4.2.5. утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность Банка
(внутренних документов Банка), устанавливающих порядок и условия принятия решений
по вопросам, контроль за исполнением решений по которым возложен в соответствии с
законодательством Российской Федерации, Уставом Банка и (или) внутренними
документами Банка, на Наблюдательный совет;
4.2.6. утверждение (принятие) Положений об обособленных подразделениях Банка;
4.2.7. принятие решения об участии Банка в других юридических лицах;
4.2.8. принятие решения о заключении сделок, в совершении которых есть заинтересованность
(за исключением случаев, если сумма оплаты по сделке или стоимость имущества,
являющегося предметом сделки, превышает два процента стоимости имущества Банка,
определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный
период), и крупных сделок, стоимость которых составляет от двадцати пяти до пятидесяти
процентов стоимости имущества Банка;
4.2.9. принятие решения об одобрении крупной сделки, стоимость которой составляет от
двадцати пяти до пятидесяти процентов стоимости имущества Банка;
4.2.10. требование созыва внеочередного общего собрания участников Банка;
4.2.11. утверждение руководителя Службы внутреннего аудита Банка;
4.2.12. согласование перевода и освобождения от должности руководителя Службы внутреннего
аудита Банка, осуществляемых по инициативе Банка;
4.2.13. утверждение (принятие) положения о Службе внутреннего аудита Банка;
4.2.14. принятие решения о проведении независимой проверки деятельности Службы внутреннего
аудита Банка, которым должно быть определено на какой основе будет проведена
независимая проверка деятельности Службы внутреннего аудита Банка (периодической
или единовременной), а так же кем (Наблюдательным советом Банка или независимой
аудиторской организацией) будет, осуществляется независимая проверка деятельности
Службы внутреннего аудита Банка;
4.2.15. утверждение планов работы Службы внутреннего аудита, разработанных Службой
внутреннего аудита Банка;
4.2.16. утверждение стратегии управления рисками и капиталом Банка и порядка управления
наиболее значимыми для кредитной организации рисками и контроль за реализацией
указанного порядка;
4.2.17. утверждение порядка применения банковских методик управления рисками и моделей
количественной оценки рисков (в случае, предусмотренном статьей 72.1 Федерального
закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), включая оценку
активов и обязательств, внебалансовых требований и обязательств Банка, а также
сценариев и результатов стресс-тестирования;
4.2.18. утверждение порядка предотвращения конфликтов интересов, плана восстановления
финансовой устойчивости в случае существенного ухудшения финансового состояния
Банка, плана действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или)
восстановление деятельности Банка в случае возникновения нестандартных и
чрезвычайных ситуаций, утверждение руководителя службы внутреннего аудита Банка,
плана работы службы внутреннего аудита Банка, утверждение политики Банка в области
оплаты труда и контроль ее реализации;
4.2.19. проведение оценки на основе отчетов Службы внутреннего аудита Банка соблюдения
единоличным исполнительным органом Банка и коллегиальным исполнительным органом
Банка стратегий и порядков, утвержденных Наблюдательным советом Банка;
4.2.20. создание и функционирование эффективного внутреннего контроля Банка;
4.2.21. принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами
Банка рекомендаций и замечаний Службы внутреннего аудита Банка, аудиторской
организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;
4.2.22. своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля Банка
характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения;
4.2.23. осуществление непосредственного контроля за деятельностью Службы внутреннего аудита
Банка, контролера Банка по финансовым рынкам;
4.2.24. проведение оценки состояния корпоративного управления в Банке и рассмотрение хода
выполнения мероприятий по устранению выявленных по результатам такой оценки
недостатков;
4.2.25. установление пограничных значений (лимитов) по банковским рискам и определение
целевых показателей для ограничения уровней соответствующих рисков;
4.2.26. Регулярное рассмотрение на своих заседаниях эффективности внутреннего контроля и
обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего
контроля и мер по повышению его эффективности.
4.2.26.1. Рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля,
подготовленных исполнительными органами Банка, службой внутреннего аудита, иными
структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей
(проводившей) аудит.
4.2.27. решение вопросов управления риском материальной мотивации, в том числе:
4.2.27.1. одобрение размеров должностных окладов единоличного исполнительного органа и
членов коллегиального исполнительного органа Банка (именуемых в дальнейшем – "члены
исполнительных органов");
4.2.27.2. утверждение порядка определения размера, форм и начисления компенсационных и
стимулирующих выплат членам исполнительных органов и иным работникам,
принимающим решения об осуществлении Банком операций (иных сделок), результаты
которых могут повлиять на соблюдение Банком обязательных нормативов или
возникновение иных ситуаций, угрожающих интересам кредиторов (вкладчиков), включая
основания для осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства)
Банка (именуемых в дальнейшем – "иные работники, принимающие риски");
4.2.27.3. утверждение порядка определения размера, форм и начисления компенсационных и
стимулирующих выплат работникам подразделений, осуществляющих внутренний
контроль.
4.2.28. пересмотр документов, указанных в пунктах 4.2.27.2., 4.2.27.3. настоящего Положения, в
зависимости от изменения условий деятельности Банка, в том числе в связи с изменениями
стратегии Банка, характера и масштабов его деятельности, а также уровня принимаемых
им рисков;
4.2.29. одобрение размера фонда оплаты труда Банка;
4.2.30. рассмотрение отчетов подразделения (подразделений) Банка, на которое возложены
полномочия по мониторингу системы оплаты труда в Банке;
4.2.31. определение размера, порядка применения, начисления, сокращения и отмены
отсроченных стимулирующих выплат членам исполнительных органов и иным работникам,
принимающим риски, при получении негативного финансового результата в целом по
банку или по соответствующему направлению деятельности, исходя из сроков получения
финансовых результатов их деятельности;
4.2.32. рассмотрение независимых оценок системы оплаты труда (в том числе в рамках ежегодного
заключения внешнего аудитора и информации Комитета по вознаграждениям (при его
наличии));
4.2.33. осуществление контроля за выплатами крупных вознаграждений, признаваемых таковыми
в соответствии с внутренними документами Банка, устанавливающими систему оплаты
труда;
4.2.34. принятие решения о возложение функций по подготовке решений Наблюдательного совета
по вопросам организации, функционирования, мониторинга и контроля системы оплаты
труда в Банке, оценки ее соответствия стратегии Банка на конкретного члена
Наблюдательного совета Банка или о формировании Комитета по вознаграждениям,
специального органа в составе Наблюдательного совета, в обязанности которого входит
подготовка
решений
Наблюдательного
совета
по
вопросам
организации,
функционирования, мониторинга и контроля системы оплаты труда в Банке, оценки ее
соответствия стратегии Банка, характеру и масштабам его деятельности.
4.2.35. изменение состава и прекращение деятельности Комитета по вознаграждениям (в случае
принятия решения о его формировании).
4.2.36. принятие решений об обязанностях членов Наблюдательного совета Банка, включая
образование в его составе комитетов, а также проведение оценки собственной работы и
представление ее результатов общему собранию участников Банка;
4.2.37. утверждение кадровой политики Банка;
4.2.38. решение иных вопросов, отнесенных к компетенции Наблюдательного совета Уставом
Банка и (или) настоящим Положением.».