Д О В Е Р Е Н Н О С Т Ь - Риком

Реклама
Договор комиссии №
от
г.
г. Москва
Фамилия Имя Отчество
паспорт серия
№
дата рождения
выдан
кем выдан
именуемый(ая) в дальнейшем "Комитент", с одной стороны, и ЗАО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ», являющееся
профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензия ФКЦБ № 077-06122-100000 от 26 августа 2003 года на
осуществление брокерской деятельности, именуемое в дальнейшем «Комиссионер», в лице Президента Першина Игоря
Александровича, действующего на основании Устава, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:
1.
Предмет договора
1.1. Комиссионер обязуется за вознаграждение по поручению и за счет Комитента совершать от своего имени
сделки покупки-продажи акций эмитентов Российской Федерации, именуемых в дальнейшем Ценные Бумаги, с
юридическими и физическими лицами.
1.2. Во исполнение своих поручений Комитент доверяет Комиссионеру совершать следующие действия:
 Открывать специальные счета на Московской Фондовой Бирже (МФБ), Московской Межбанковской
Валютной Бирже (ММВБ) и ФБ «Санкт-Петербург» (ФБСП-б) и в депозитариях, обслуживающих биржевые площадки;
 заключать договоры купли-продажи ценных бумаг, договоры комиссии об оказании услуг на Московской
Фондовой Бирже (МФБ), Московской Межбанковской Валютной Бирже (ММВБ) и ФБ «Санкт-Петербург» (ФБСП-б),
договоры на оказание брокерских услуг на рынке Ценных Бумаг, связанные с выполнением поручений Комитента;
 выставлять котировки и заключать сделки на Фондовой Бирже РТС и на внебиржевом рынке;
 получать от покупателей деньги за проданные Ценные Бумаги;
 оформлять передаточные распоряжения;
 выполнять все формальности, связанные с совершением вышеуказанных действий.
1.3. Настоящий договор является достаточным свидетельством полномочий Комиссионера на выполнение им
поручений Комитента ( пункты 1.1-1.2 настоящего договора).
2.
Порядок исполнения поручений.
2.1. Комитент перечисляет на счет Комиссионера денежные средства, предназначенные для покупки Ценных
Бумаг.
2.2. Комиссионер совершает сделки, указанные в пункте 1.2. настоящего договора, по оригиналу письменного
поручения Комитента (Приложение 5 Брокерского регламента) или его факсимильной копии, содержащего все
существенные параметры сделки. В случае отправки поручения Комиссионеру по факсу Комитент обязан передать
оригинал поручения Комиссионеру не позднее 10 дней с даты исполнения поручения.
Факт получения Комиссионером поручения Комитента подтверждается отметкой о приеме к исполнению на
поручении с уведомлением об этом Комитента по факсу в течение 1 (одного) рабочего дня.
2.3. Комитент может давать Комиссионеру следующие виды поручений:
покупка/продажа по рыночной (текущей) цене определенного количества ценных бумаг. Такие поручения
принимаются к исполнению немедленно в порядке их поступления. При этом все риски, связанные с исполнением такого
поручения (резкое изменение биржевых цен или отсутствие спроса - предложения) несет Комитент;
покупка/продажа по лимитированной цене определенного количества ценных бумаг. Покупка ценных бумаг
осуществляется по цене не выше указанной Комитентом. Продажа ценных бумаг осуществляется по цене не ниже
указанной Комитентом.
Срок действия поручений - текущая биржевая сессия.
В случае отсутствия условий на рынке в течение биржевой сессии для исполнения поручения Комитента по
лимитированной цене, поручение считается недействительным.
2.4. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем совершения сделки, Комиссионер направляет
Комитенту по факсу один экземпляр исполненного поручения на сделку, оформленный в соответствии с требованием
Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных
бумаг, а оригинал указанного документа приобщает к отчету, предоставляемому Комитенту в соответствии с пунктом 3.1.
настоящего договора.
2.5. Денежные средства, полученные Комиссионером для покупки или от продажи Ценных Бумаг Комитента,
могут храниться у Комиссионера и использоваться им для покупки Ценных Бумаг, если Комитент не потребует
перечисления ему указанных денежных средств (пункт 5.6 настоящего договора).
2.6. В случае если на счету Комиссионера образуется отрицательный остаток денежных средств Комитента,
последний обязан покрыть его в течение 3 (трех) банковских дней с момента его письменного уведомления
Комиссионером. При соблюдении указанного срока Комиссионер не начисляет проценты за пользование чужими
денежными средствами в случае оплаты покупки для Комитента Ценных Бумаг собственными денежными средствами.
3.
Права и обязанности Комиссионера
3.1. Комиссионер обязан:

Исполнять поручения Комитента в порядке их поступления, действуя добросовестно и исключительно в
интересах Комитента и обеспечивая наилучшие условия исполнения поручений Комитента в соответствии с условиями
поручений;

Ознакомить Комитента с Декларацией о рисках, связанных с осуществлением операций на Российском
фондовом рынке (Глава 7 Брокерского регламента);

В случае возникновения конфликта интересов немедленно уведомить Комитента о его возникновении и
предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу Комитента;

Совершать сделки купли-продажи ценных Бумаг по поручениям Комитента в первоочередном порядке по
отношению к собственным сделкам;

Доводить до сведения Комитента всю необходимую информацию, связанную с осуществлением
поручений Комитента и исполнением обязательств по сделкам с Ценными Бумагами, в том числе не рекомендовать
Комитенту сделку, не приняв мер для того, чтобы Комитент мог понять характер связанных с ней рисков;

Обеспечить сохранность и отдельный учет Ценных Бумаг Комитента;

Обеспечить обособленный учет
хранящихся у Комиссионера денежных средств Комитента,
предназначенных для инвестирования в Ценные Бумаги или полученных в результате продажи Ценных Бумаг;

Предоставлять по требованию Комитента информацию и документы, перечень которых определен статьей
6 ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и иными нормативными правовыми
актами РФ в форме, определяемой Комитентом. При этом плата за информацию и документы, предоставленные в
письменном виде, не может превышать затрат на их копирование;

Принимать меры по обеспечению конфиденциальности любой информации о Комитенте, полученной в
связи с исполнением обязательств по настоящему договору, за исключением информации, подлежащей представлению в
компетентные органы в случаях, предусмотренных законодательством РФ;

При условии ненулевого сальдо на счете расчетов с Комитентом направлять Комитенту отчет:

один раз за квартал в случае, если по счету расчетов с комитентом в течение квартала не произошло
движения денежных средств или Ценных Бумаг;

один раз за месяц в случае, если в течение месяца по счету расчетов с Комитентом произошло движение
денежных средств или Ценных Бумаг. Отчет предоставляется не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным
периодом. Одновременно с отчетом Комиссионер представляет копии документов, подтверждающих расходы и
совершение сделок.
3.2. Комиссионер вправе:

Удерживать из денежных средств Комитента, хранящихся у Комиссионера, а при отсутствии таких
средств – требовать у Комитента причитающегося ему по настоящему договору комиссионное вознаграждение и
компенсации расходов, произведенных им при исполнении поручений Комитента;

Не выполнять поручения Комитента о покупке ценных бумаг при отсутствии денежных средств
Комитента на счете Комиссионера, если при этом Комитент не исполняет требования Комиссионера о перечислении на
указанный счет денежных средств в течение 3 (трех) банковских дней с момента предъявления такого требования;

В целях исполнения поручений Комитента заключать договоры субкомиссии с третьими лицами,
оставаясь при этом ответственным за действия субкомиссионера перед Комитентом.
4. Права и обязанности Комитента
4.1. Комитент обязан:

Выплачивать Комиссионеру вознаграждение и возмещать ему понесенные в ходе выполнения настоящего
договора расходы в порядке и в сроки, предусмотренные разделом 5 настоящего договора;

В течение 15 (пятнадцати) календарных дней после получения отчета Комиссионера (последний абзац
пункта 3.1. настоящего договора) сообщить последнему о своих возражениях. Неизвещение Комитентом Комиссионера об
имеющихся возражениях по отчету в течение вышеуказанного срока означает принятие Комитентом отчета, что, в свою
очередь, является подтверждением надлежащего исполнения Комиссионером поручений Комитента.
4.2. Комитент имеет право требовать от Комиссионера предоставления копий любых документов, связанных с
выполнением Комиссионером поручений Комитента, а также ознакомления с оригиналами документов.
5. Комиссионное вознаграждение, порядок и сроки расчетов
5.1. За выполнение обязательств по настоящему договору Комитент уплачивает Комиссионеру комиссионное
вознаграждение в размерах, согласованных в Приложении 11 Брокерского регламента.
5.2. Кроме вознаграждения, предусмотренного пунктом 5.1 настоящего договора, Комитент уплачивает
Комиссионеру премию в размере _____________________(______________________)%от разницы между фактической
суммой сделки и суммой сделки, рассчитанной по поручению Комитента. Премия выплачивается в случае, если указанная
разница образовалась в пользу Комитента.
5.3. Суммы комиссионного вознаграждения и премии удерживаются Комиссионером из средств Комитента,
находящихся на счете Комиссионера. Операции по удержанию указанных сумм отражаются в отчете Комиссионера.
5.4. Расходы, возникающие у Комиссионера при исполнении обязательств по настоящему договору (комиссия
биржи, комиссия брокера, депозитарный и регистрационный сборы, оплата перерегистрации Ценных Бумаг и т.д.),
относятся на счет Комитента и удерживаются из средств Комитента, находящихся на счете Комиссионера. Копии
документов, подтверждающих расходы, прилагаются к отчету Комиссионера.
5.5. Комиссионер как налоговый агент Комитента удерживает налог на доход Комитента и перечисляет его в
бюджет в порядке, установленном законодательством. Копии платежных поручений на перечисление налога (с отметкой
банка) приобщаются к отчету Комиссионера.
5.6. По письменному требованию Комитента (Приложение 6 Брокерского регламента) Комиссионер обязан
перечислить Комитенту денежные средства, принадлежащие Комитенту и хранящиеся на счете Комиссионера, в требуемой
сумме в течение 3 (трех) банковских дней, следующих за днем получения такого требования.
6. Конфиденциальность
6.1. Каждая из сторон согласилась считать текст настоящего договора, а также весь объем информации,
переданной и передаваемой друг другу при заключении настоящего договора и в ходе исполнения обязательств по
настоящему договору, конфиденциальной информацией (а в пределах, допускаемых действующим законодательством –
коммерческой тайной) другой стороны.
6.2. Каждая из сторон принимает на себя обязательства никакими способами не разглашать (делать доступной
третьим лицам, кроме наличия у третьих лиц соответствующих полномочий в силу прямого указания закона, либо случаев,
когда другая сторона в письменной форме даст согласие на предоставление конфиденциальной информации третьим
лицам) конфиденциальную информацию другой стороны, к которой она получила доступ при заключении настоящего
договора и в ходе исполнения обязательств по договору. Настоящее обязательство исполняется сторонами во все время
действия настоящего договора и в течение 3 (трех) лет после его прекращения, если не будет оговорено иное.
7. Ответственность сторон
7.1. Каждая из сторон возмещает другой стороне в полном объеме все убытки, причиненные последней
разглашением информации, которая составляет коммерческую тайну, в нарушение раздела 6 настоящего договора.
7.2. В случае невыполнения или ненадлежащего выполнения своих обязательств по настоящему договору
Комиссионер обязан возместить Комитенту все убытки, возникшие по вине Комиссионера. Обязанность возмещения
убытков наступает, в том числе, в случае предоставления Комиссионером Комитенту недостоверной информации,
использование которой Комитентом повлекло возникновение у него убытков.
7.3. Комиссионер не несет ответственности, предусмотренной пунктом 7.2 настоящего договора, если из-за
сложившейся коньюнктуры на рынке ценных бумаг он не смог выполнить поручение Комитета, хотя и принял для этого
меры.
7.4. За несоблюдение сроков перечисления Комитенту денежных средств (пункт 5.6 настоящего договора)
Комиссионер выплачивает Комитенту пеню в размере 0,2 процента от суммы задержанных к перечислению средств за
каждый день просрочки.
8. Применимое право и порядок рассмотрения споров.
8.1. Ко всем отношениям, возникающим из настоящего договора или в связи с ним, применяется материальное
право Российской Федерации.
8.2. Стороны будут стремиться разрешить все разногласия, которые могут возникнуть при исполнении
настоящего договора, путем переговоров.
8.3. При невозможности разрешения разногласий путем переговоров споры между сторонами подлежат
разрешению в Арбитражном суде г. Москвы.
9. Прочие условия
9.1. Настоящее соглашение вступает в силу с момента его подписания сторонами и действует до 31 декабря 2003
г. Если до истечения срока действия договора ни одна из сторон не заявит письменно о нежелании продолжить действие
настоящего договора или о намерении изменить его положения, действие настоящего договора пролонгируется на
следующий календарный год на прежних условиях.
9.2. Все изменения и дополнения настоящего договора совершаются исключительно в письменной форме.
Действительными и обязательными для сторон признаются только те изменения и дополнения, которые внесены ими в
настоящий договор по взаимному соглашению в виде одного документа, подписанного уполномоченными
представителями сторон.
9.3. Досрочное расторжение настоящего договора возможно только в форме, предусмотренной пунктом 9.2
настоящего договора. Одностороннее расторжение настоящего договора возможно в порядке, предусмотренном
законодательством.
9.4. Все согласованные сторонами приложения к настоящему договору являются его неотъемлемой частью.
9.5. Настоящий договор составлен в двух идентичных по содержанию экземплярах по одному для каждой из
сторон.
10. Юридические адреса, банковские реквизиты, подписи и печати сторон
Комиссионер: ЗАО «Инвестиционная компания "РИКОМ-ТРАСТ"
Адрес место нахождения: 121099, г.Москва, Проточный пер. д.6
Почтовый адрес: 121099, г. Москва, Проточный пер., 6, т. (095) 241-44-54, 241-53-07, 241-52-85, ф. 241-81-60
Свидетельство о регистрации: № 758.085 от 5 декабря 1994 г. МРП
Лицензия: № 077-06122-100000 от 26 августа 2003 года на осуществление брокерской деятельности, выдана ФКЦБ
Банковские реквизиты: р/с № 40701810100000009181 в ОАО «Транскредитбанк» г. Москва, БИК 044525562,
к/с 30101810600000000562, ИНН 7701033078/КПП 774401001.
Комитент:
Адрес:
Тел:
ЗА КОМИТЕНТА:
ЗА КОМИССИОНЕРА:
Президент
И.А. Першин
Скачать