Приложение 1: Договор ДУ

Приложение 1
к Регламенту доверительного управления
ЗАО «Октан-Брокер»
ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ № ____
город Омск
_________ 201__ года
____________________, именуемый (-ая) в дальнейшем Учредитель управления, с одной
стороны и Закрытое акционерное общество «Октан-Брокер», в лице директора Золотарева
С.А., действующего на основании Устава и лицензии № 055-07240-001000, выданной 16
декабря 2003 года ФКЦБ РФ, именуемое в дальнейшем Управляющий, с другой стороны,
(далее по тексту – Стороны), заключили настоящий договор (далее – Договор) о
нижеследующем:
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление денежные
средства в валюте Российской Федерации, предназначенные для инвестирования в ценные
бумаги, а Управляющий обязуется в течение срока действия Договора осуществлять
управление этими средствами, а также объектами, полученными в процессе осуществления
доверительного управления, в интересах Учредителя управления за вознаграждение, на
условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом доверительного
управления ЗАО «Октан-Брокер» (далее - Регламент) и приложениями к ним.
1.2. Объектом доверительного управления являются ценные бумаги и денежные средства,
предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а именно:
- денежные средства, переданные в доверительное управление в течение срока действия
Договора;
- ценные бумаги, приобретенные Управляющим в результате инвестирования денежных
средств, переданных в доверительное управление;
- доходы по ценным бумагам, приобретенным в течение срока действия Договора;
- доходы по операциям с ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок,
полученные в результате инвестирования объекта доверительного управления.
Все вышеперечисленные объекты доверительного управления именуются в дальнейшем
Активы.
1.2. Передача Учредителем управления Активов в доверительное управление не влечет
перехода прав собственности на них к Управляющему.
1.3. Подписывая настоящий Договор, Учредитель управления подтверждает, что он
ознакомлен и согласен со всеми условиями и положениями Регламента, включая условия,
изложенные в Приложениях к нему, который, одновременно с приложениями и дополнениями
к нему, является неотъемлемой частью Договора и может быть изменен или дополнен
Управляющим в одностороннем порядке в соответствии с Регламентом.
1.4. Минимальный размер стоимости Активов, необходимый для заключения и исполнения
Договора, составляет 100 000 (сто тысяч) рублей. В случае выбора Учредителем
управления
стратегии
«Алгоритмическая»
минимальный
размер
стоимости
Активов
составляет 1 000 000 (один миллион рублей). В некоторых случаях возможна передача в
управление меньшей суммы по согласованию с Управляющим.
2. ПОЛНОМОЧИЯ УПРАВЛЯЮЩЕГО
2.1. Деятельность Управляющего ограничена рамками инвестиционной декларации,
составленной по форме Приложения 3 к Регламенту и являющейся неотъемлемой частью
настоящего Договора. Юридические и фактические действия в рамках Договора
Управляющий совершает от своего имени с обязательным указанием на то, что он
действует в качестве доверительного управляющего.
2.2. Учредитель управления передает Управляющему право голоса по ценным бумагам,
находящимся в доверительном управлении. Управляющий использует ценные бумаги для
целей голосования на общих собраниях акционеров и осуществляет другие полномочия
собственника в отношении ценных бумаг по своему усмотрению без получения
соответствующих инструкций и указаний от Учредителя управления.
2.3. Осуществляя доверительное управление Активами, Управляющий вправе совершать в
отношении этих активов в соответствии с Договором и Регламентом любые правомерные
юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления.
3. ДВИЖЕНИЕ АКТИВОВ
3.1. Передача и вывод Активов осуществляется в соответствии с разделом Регламента
«Движение активов». Учредитель управления имеет право в любое время в течение всего
срока действия Договора произвести дополнительное вложение Активов или вывод Активов
из доверительного управления в соответствии с Регламентом.
Учредитель управления
Управляющий
_____________________
______________________ Золотарев С.А.
3.2. Передача Активов в доверительное управление оформляется Актами приема-передачи
активов (по форме Приложения 2 к Регламенту), являющимися неотъемлемой частью
Договора. В Акте приема-передачи активов фиксируется состав и стоимость Активов,
передаваемых в доверительное управление. Методика оценки стоимости Активов,
используемая при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их
оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего, приведена в Приложении 6 к
Регламенту.
3.3. Для вывода Активов Учредитель управления направляет Управляющему письменное
требование (по форме Приложения 7 к Регламенту) не менее чем за 5 (пять) рабочих
дней до предполагаемой даты вывода Активов.
3.4. При выводе части Активов оценочная стоимость
Активов, остающихся в
доверительном управлении, не должна быть меньше 50 000 (пятидесяти) тысяч рублей.
3.5. При выводе Учредителем управления денежных средств в наличной форме из кассы
Управляющего, со счета Учредителя управления взимается комиссия за выдачу наличных
денежных средств, которая составляет 0,6% от суммы выводимых средств.
4. ОБОСОБЛЕНИЕ ИМУЩЕСТВА УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ.
4.1. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении,
Управляющий использует отдельный банковский счет. Управляющий вправе объединять на
указанном счете денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными
учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами
по договорам с разными учредителями управления.
4.2. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении,
Управляющий открывает в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг отдельный
лицевой счет, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии отдельный счет депо. Управляющий вправе объединять на одном лицевом счете (счете
депо) ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями
управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами по договорам
с разными учредителями управления.
4.3. Обособленный учет денежных средств и ценных бумаг каждого учредителя
управления ведется на счетах учета денежных средств и ценных бумаг, открываемых на
имя Учредителя управления в системе внутреннего учета Управляющего.
5. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО
И ОПЕРАЦИОННЫЕ РАСХОДЫ, СВЯЗАННЫЕ С ИСПОЛНЕНИЕМ ДОГОВОРА
5.1. Вознаграждение Управляющего (далее – вознаграждение) удерживается Управляющим
из Активов Учредителя управления. Порядок расчета вознаграждения устанавливается
по форме Приложения 8 к Регламенту и является неотъемлемой частью Договора.
5.2.
Учредитель
управления
предоставляет
Управляющему
право
удерживать
вознаграждение из Активов Учредителя управления в течение 5 (Пяти) рабочих дней
месяца, следующего за отчетным месяцем, или на дату вывода Активов.
5.3. Расходы, связанные с исполнением Договора, оплачиваются по мере их
возникновения в соответствии с условиями, отраженными в порядке расчета
вознаграждения по форме Приложения 8 к Регламенту.
6. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО
6.1. Управляющий представляет Учредителю управления Отчет о деятельности по
доверительному управлению в соответствии с правилами, установленными в Регламенте.
Отчет о деятельности по доверительному управлению представляется по состоянию на
последний день квартала не позднее 10
(десяти) рабочих
дней после окончания
каждого календарного квартала, а также по состоянию на дату прекращения действия
Договора не позднее 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем прекращения
действия Договора.
6.2. Содержание Отчета о деятельности по доверительному управлению, порядок его
представления Управляющим, порядок принятия (одобрения) Учредителем управления
отчета, порядок предъявления Учредителем управления замечаний и возражений по
отчетности, порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности по
доверительному
управлению,
содержится
в
разделе
Регламента
«Отчетность
Управляющего».
7. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН.
7.1. Права и обязанности Сторон и ответственность Сторон определяются в
соответствии с Регламентом, являющимся неотъемлемой частью настоящего договора.
8. СРОК ДЕЙСТВИЯ, ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ И РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
8.1. Договор вступает в силу с момента передачи Учредителем управления
Управляющему Активов, указанных в Акте приема-передачи согласно п. 3.2
Договора,
и действует в течение 12 (Двенадцати) месяцев.
8.2. Если ни одна из Сторон за 10 (Десять) рабочих дней до даты истечения срока
действия Договора письменно не уведомит другую Сторону о своем намерении
прекратить действие Договора, Договор считается продленным на тех же условиях и
тот же срок.
Учредитель управления
Управляющий
______________________
______________________ Золотарев С.А.
8.3.
Действие
Договора
может
быть
прекращено
досрочно
на
основаниях,
предусмотренным законодательством РФ и Регламентом.
9. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1.
Учредитель
управления
подтверждает,
что
до
заключения
Договора
проинформирован Управляющим о том обстоятельстве, что Управляющий совмещает
деятельность по оказанию услуг по доверительному управлению на рынке ценных бумаг
с брокерской, дилерской деятельностью и депозитарной деятельностью на рынке ценных
бумаг.
9.2. В случае наличия особенных условий в Договоре, отличных от условий
Регламента, преимущественную силу имеют положения Договора.
9.3. Внесение изменений или дополнений в условия Договора осуществляется по
согласованию
Сторон
и
совершается
в
письменном
виде
путем
подписания
дополнительного соглашения к настоящему Договору, если иное не предусмотрено
настоящим Договором.
9.4. В рамках настоящего Договора Управляющий является налоговым агентом
Учредителя управления.
9.5. Стороны будут стремиться разрешать возникшие в ходе исполнения Договора споры
и разногласия путем взаимных переговоров, либо в претензионном порядке. Споры,
возникшие в связи с исполнением Договора и не урегулированные Сторонами путем
переговоров, либо в претензионном порядке, разрешаются в судебном порядке.
9.6. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.
АДРЕСА, БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Учредитель управления:
Доверительный управляющий:
закрытое акционерное общество
«Октан-Брокер»
местонахождение: 644033, город Омск, улица
Красный Путь, дом 109, офис 510
почтовый адрес: 644033, город Омск, улица
Красный Путь, дом 109, офис 510
телефон 210404,
ОГРН 1025500515776
ИНН 5501047418
ОКПО 47124946
ОКОНХ 96420
банковские реквизиты:
р/с 40701810302600012321
филиале «Омский» ОАО «ОТП Банк»
к/с 30101810000000000777
БИК 045209777
Учредитель управления
Управляющий
_____________________
______________________ Золотарев С.А.