Справка о несоблюдении требования к составу и структуре

СПРАВКА
О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ
Открытый индексный паевой инвестиционный фонд «Энергокапитал-Индекс ММВБ» под управлением
ЗАО «Управляющая компания «Энергокапитал»
№ 0692-75408629 от 07.12.2006г.
на 31.03. 2014 года
1. Несоблюдение требований к составу активов
Наименование имущества,
Оценочная
Доля в
Дата
Дата отчуждения (предполагаемого
приобретенного с нарушением стоимость (тыс.
стоимости
приобретения
отчуждения)
требований к составу активов рублей)
активов
(процентов)
1
2
3
4
5
2. Несоблюдение требований к структуре активов
2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов
Содержание ограничения
Наименование
Сумма
Факт. доля в
активов, по которым денежных
стоимости
выявлено нарушение средств или
активов
или несоответствие
стоимость
(процентов)
иного
имущества
(тыс.
рублей)
1
2
3
4
Доля в
стоимости
активов в
соответствии
с
инвестиционн
ой
декларацией
(процентов)
5
Разница между выраженной
в процентах долей ценных
бумаг одного эмитента в
суммарной стоимости
ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и
долей оценочной стоимости
этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда
превысила 3 процента
Разница между выраженной
в процентах долей ценных
бумаг одного эмитента в
суммарной стоимости
ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и
долей оценочной стоимости
этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда
превысила 3 процента
Разница между выраженной
в процентах долей ценных
бумаг одного эмитента в
суммарной стоимости
ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и
долей оценочной стоимости
этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда
превысила 3 процента
ГАЗПРОМ О[2] Рег.№
1-02-00028-A - 3.23%;
689,64
3.23
3
05.03.14
11.03.14
НК ЛУКОЙЛ О Рег.№
1-01-00077-A - 3.4%;
646,78
3.40
3
05.03.14
11.03.14
UNITED COMPANY
RUSAL PLC ДР
Рег.№ 5-01-01481-B 0.07%;
566,67
3,33
3
06.03.14
11.03.14
594,28
3,55
3
20.03.14
31.03.14
632,76
3,92
3
24.03.14
31.03.14
Разница между выраженной
в процентах долей ценных
бумаг одного эмитента в
суммарной стоимости
ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и
долей оценочной стоимости
этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда
превысила 3 процента
Разница между выраженной
в процентах долей ценных
бумаг одного эмитента в
суммарной стоимости
ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и
долей оценочной стоимости
этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда
превысила 3 процента
Дата
возникновени
я нарушения
или
несоответстви
я
Дата
устранения
нарушения
или
несоответст
вия
6
7
СБЕРБАНК РОССИИ
О[3] Рег.№
10301481B - 3.01%;
СБЕРБАНК РОССИИ
П[3] Рег.№
20301481B - 0.25%;
НК ЛУКОЙЛ О Рег.№
1-01-00077-A - 3.55%;
UNITED COMPANY
RUSAL PLC ДР
Рег.№ 5-01-01481-B 0.1%;
СБЕРБАНК РОССИИ
О[3] Рег.№
10301481B - 3.75%;
СБЕРБАНК РОССИИ
П[3] Рег.№
20301481B - 0.07%;
Разница между выраженной
в процентах долей ценных
бумаг одного эмитента в
суммарной стоимости
ценных бумаг, по которым
рассчитывается индекс, и
долей оценочной стоимости
этих ценных бумаг в
стоимости активов фонда
превысила 3 процента
ГАЗПРОМ О[2] Рег.№
1-02-00028-A - 3.64%;
684,47
3,64
3
24.03.14
2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг
Содержание Наименование
Сумма
Факт. доля от
Доля от количества
Дата
ограничения активов, по
денежных
количества
размещенных
возникновения
которым выявлено средств или
размещенных
(выданных) ценных
нарушения или
нарушение или
стоимость
(выданных)
бумаг в соответствии с
несоответствия
несоответствие
иного
ценных бумаг
инвестиционной
имущества
(процентов)
декларацией
(тыс.
(процентов)
рублей)
1
2
3
4
5
6
Генеральный директор ЗАО "УК "Энергокапитал"
____________ Аксенов Д.Б.
Ведущий специалист отдела по
ведению внутреннего учета ЗАО «УК «Энергокапитал»
____________ Кобякова Е.Ю.
Уполномоченный представитель
ЗАО «ПРСД»
____________
31.03.14
Дата
устранения
нарушения
или
несоответст
вия
7