"Универсальный" под управлением ООО

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций "Универсальный" под управлением Общества с
ограниченной ответственностью "Управляющая компания инвестиционных фондов "Кэпитал Эссет
Менеджмент"
Правила доверительного управления (зарегистрированы ФКЦБ России 19/02/2003 за № 0087-59836685)
с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФКЦБ России 12/09/2003 за № 0087-59836685-1 и
07/04/2004 за № 0087-59836685-2, и с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России
27/01/2005 за № 0087-59836685-3, 13/07/2006 г. за № 0087-59836685-4, 05/12/2006 г. за № 0087-59836685-5 и
04/10/2008 за № 0087-59836685-6.
Зарегистрированы ФСФР России 19 июня 2008 г. за № 0087-59836685-7
Старая редакция
2.3. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
— денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25
процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ может составлять не более 40 процентов
стоимости активов;
— не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость облигаций
российских хозяйственных обществ должна составлять не менее 60 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10
процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ,
включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых
бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
Новая редакция
2.3. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
— денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25
процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ может составлять не более 5 процентов
стоимости активов;
— не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость облигаций
российских хозяйственных обществ должна составлять не менее 60 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10
процентов стоимости активов;
— оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ,
включенных в котировальный список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых
бирж, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
Старая редакция
5.10. Если после завершения формирования Фонда заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и
денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд, количество инвестиционных паев,
выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день,
являющийся рабочим днем и следующий за днем наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на
приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
Новая редакция
5.10. Если после завершения формирования Фонда заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и
денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд, количество инвестиционных паев,
выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день,
являющийся рабочим днем и следующий за днем наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на
приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев. Если паи
выдаются на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, поданной после 1 июля 2008 года, то расчетная
стоимость инвестиционного пая при этом увеличивается на надбавку, размер которой составляет 1 (Один) процент с
учетом налога на добавленную стоимость.
Старая редакция
6.9. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев,
определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день принятия заявки на погашение
инвестиционных паев.
Расчетная стоимость инвестиционного пая при этом уменьшается на скидку в размере 1,2 (Одна целая две
десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость при погашении инвестиционных паев, с момента
приобретения которых владельцем прошло менее 90 дней.
Датой приобретения инвестиционных паев владельцем при этом считается дата внесения соответствующей
приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев либо по счету депо в депозитарии.
Новая редакция
6.9. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев,
определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день принятия заявки на погашение
инвестиционных паев.
Старая редакция
9.1. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере 2,9 (Две
целых девять десятых) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на
добавленную стоимость, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра
владельцев инвестиционных паев Фонда, и аудитору Фонда — не более 1,1 (Одна целая одна десятая) процента от
среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на добавленную стоимость.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4
(Четыре) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом
налога на добавленную стоимость.
Новая редакция
9.1. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере 0,9 (Ноль
целых девять десятых) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на
добавленную стоимость, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра
владельцев инвестиционных паев Фонда, и аудитору Фонда — не более 1,1 (Одна целая одна десятая) процента от
среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на добавленную стоимость.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 2
(Два) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом
налога на добавленную стоимость.