0,12% годовых от средней рыночной стоимости - Альфа-Банк

Приложение 3 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ОАО «АЛЬФА-БАНК». ТАРИФЫ на услуги Депозитария
ТАРИФЫI
на услуги Депозитария
107078, Российская Федерация, Москва, ул. Каланчевская, 27, телефон +7(495) 783-5154, http:// www.alfadirect.ru
№
1.
НАИМЕНОВАНИЕ ОПЕРАЦИИ / УСЛУГИ
Учет / хранение документарных (кроме векселей) и бездокументарных ценных бумаг в
реестре, хранилище ОАО «АЛЬФА-БАНК» или внешнем депозитарии
ТАРИФ 1
0,12% годовых от средней
рыночной стоимости ценных бумаг
1.1
(открытое, закрытое или с маркировкой по месту хранения) 2, 3
- то же с маркировкой места хранения в депозитариях «ИНГ Банк (Евразия)» ЗАО,
ЗАО КБ «Ситибанк», АБ «Газпромбанк» (ЗАО)
0,08% годовых от средней рыночной
стоимости ценных бумаг
1.2
- то же с маркировкой места хранения в депозитарии НП «НДЦ» и ЗАО «ДКК»
0,03% годовых от средней рыночной
стоимости ценных бумаг
2.
Хранение векселей 4
- то же, если номинал векселя превышает 1 000 000 рублей,
но не превышает 50 000 000 рублей
- то же, если номинал векселя превышает 50 000 000 рублей
Прием ценных бумаг к учету с зачислением на депо счет / снятие ценных бумаг с учета
со списанием с депо счета (кроме векселей) 5
- то же, по месту хранения в депозитариях НП «НДЦ», ЗАО «ДКК»,
или АБ «Газпромбанк» (ЗАО)
Приём на хранение векселей
2.1
2.2.
3
3.1
4.
4.1
- то же, при приеме на хранение векселей ОАО «АЛЬФА-БАНК»
(без выдачи векселей на руки клиенту)
0,36% годовых от номинала
0,24 % годовых от номинала
0,12% годовых от номинала
1500 рублей / поручение
200 рублей / поручение
1000 рублей за каждый вексель
300 рублей за каждый вексель
5.
Выдача из хранения векселей
500 рублей за каждый вексель
5.1
- то же, при выдаче векселей ОАО «АЛЬФА-БАНК» для погашения
(без выдачи векселей на руки клиенту)
Изменение места хранения ценных бумаг без списания с депо счета / Перевод ценных
бумаг между счетами депо внутри депозитария ОАО “АЛЬФА-БАНК” с
одновременным изменением места хранения
Переводы ценных бумаг между счетами депо в депозитарии ОАО “АЛЬФА-БАНК“ без
изменения места хранения 6
- то же, при условии, что перевод произведен между счетами депо одного депонента,
либо между счетами депо по которым назначен один Попечитель
300 рублей за каждый вексель
8.
Исполнение поручения на блокирование/разблокирование ценных бумаг на счете депо
500 рублей
9.
Исполнение поручения на регистрацию залога или заклада / прекращение залога или
заклада ценных бумаг
2000 рублей
10.
Выдача отчета (выписки) по счету депо по запросу клиента / подготовка справки о
финансово-хозяйственной деятельности и выпусках ценных бумаг эмитента
40 рублей / лист
11.
Доставка отчетов и иной корреспонденции курьером по г. Москве
500 рублей
12.
Перевозка /инкассация сертификатов ценных бумаг, в том числе, векселей по г. Москве
6000 рублей
13.
Предъявление облигаций государственных валютных облигационных займов к
погашению и/или выплате купона с перечислением дохода.
0,24% от суммы денежного перевода,
но не менее 200 рублей и не более
5000 рублей за один перевод
6.
7.
7.1
Сумма тарифа на снятие ценных
бумаг с учета и тарифа
на прием ценных бумаг к учету
100 рублей / поручение
50 рублей / поручение
I
Значения тарифов, приведены с учетом НДС, значения комиссий, рассчитанные в соответствии с тарифом за операцию, округляются до
копеек, тарифы взимаются на дату совершения операции, если иной порядок взимания не указан в примечании к отдельному разделу или
тарифу
Тарифы на любые операции включают вознаграждение за выдачу отчета по итогам операции. Взимание тарифов производится на
основании счета, ежемесячно выставляемого ОАО «АЛЬФА-БАНК», если иной порядок оплаты не предусмотрен Депозитарным
Договором.. Вознаграждение ОАО «АЛЬФА-БАНК за операции и услуги, не предусмотренные настоящими тарифами, согласовываются
дополнительными соглашениями с депонентом .
1
Тарифы на хранение ценных бумаг включают стоимость услуг по предъявлению ценных бумаг к погашению, выплате дивидендов и иных
доходов, а также услуг по перечислению полученных доходов на счета, указанные депонентом, за исключением услуг по предъявлению к
погашению и выплате купонов облигаций государственных валютных облигационных займов. Тарифы на хранение ценных бумаг включают
стоимость услуг по приему и поставке ценных бумаг для урегулирования сделок одной из сторон которой выступает ОАО «АЛЬФА-БАНК»,
расходы ОАО «АЛЬФА-БАНК» связанные с хранением ценных бумаг в местах хранения.
2
Сумма вознаграждения рассчитывается исходя из 365 дней в году. В качестве рыночной стоимости облигаций, иных ценных бумаг с
фиксированной доходностью, а также любых иных ценных бумаг не обращающихся на фондовых биржах, принимается номинальная
стоимость без учета суммы накопленного купонного дохода. В иных случаях, в качестве рыночной стоимости принимается стоимость
ценных бумаг, рассчитанная по котировкам, публикуемым фондовыми биржами, по выбору ОАО «АЛЬФА-БАНК». Для ценных бумаг,
принятых к учету в Европейской Клиринговой Палате (EUROCLEAR), рыночная стоимость определяется по данным EUROCLEAR .
3
4
Комиссия на хранение векселей не взимается, если векселедателем выступает ОАО «АЛЬФА-БАНК»
Тарифы на инвентарные операции не включают суммы компенсаций необходимых расходов ОАО «АЛЬФА-БАНК», которые взимаются с
депонента дополнительно, если иное не предусмотрено Депозитарным Договором. Тариф на прием ценных бумаг к учету /снятие ценных
бумаг с учета не взимается, если операция производится через централизованную систему клиринга и расчетов фондовой биржи в связи с
урегулированием сделки, совершенной ОАО «АЛЬФА-БАНК» за счет клиента в качестве брокера на этой фондовой бирже.
5
Комиссии на операции перевода ценных бумаг между счетами депо в пределах депозитария ОАО «АЛЬФА-БАНК» без изменения места
хранения взимаются отдельно за операцию списания ценных бумаг со счета депо и операцию зачисления ценных бумаг на другой счет депо.
Тарифы включают все необходимые расходы ОАО «АЛЬФА-БАНК» по такому переводу.
6
Приложение 3 к Условиям осуществления депозитарной деятельности ОАО «АЛЬФА-БАНК». ТАРИФЫ на услуги Депозитария