Обращение к клиентам по ВГП

Информация для Клиентов Банка
об обязанности Банка по соблюдению требований
подпункта 1.1. пункта 1 статьи 7 Федерального
закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма»
Уважаемые Клиенты ЗАО Банк «Агророс»!
ЗАО Банк «Агророс» для правильного понимания Вами действия Банка в целях
выполнения Федерального законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее по тексту
ПОД/ФТ) настоящим Обращением информируем Вас о правах, обязанностях и требованиях Банка
по вопросу идентификации Выгодоприобретателей Клиентов Банка.
Просим считать данное обращение как одну из форм делового общения,
направленного на выполнение требований действующего законодательства.
В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» Банк до приема на обслуживание Клиента обязан
идентифицировать выгодоприобретателей Клиента – лиц, в выгоде которых действует Клиент,
в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии,
доверительного управления, страхования, а так же при осуществлении операций за третьих
лиц.
Выгодоприобретателями являются:
 Принципал - по агентскому договору (статья 1005 ГК РФ),
 Комитент - по договору комиссии (статья 990 ГК РФ),
 Доверитель - по договору поручения (статья 971 ГК РФ),
 Учредитель Управления - по договору доверительного управления (статья 1012
ГК РФ),
 Лицо, в чью пользу заключен договор страхования (статья 929 ГК РФ),
 Лицо, за которое осуществляется платеж, или другое исполнение обязательства
третьим лицом
При проведении банковских операций и иных сделок, в пользу третьего лица, Клиент
обязан до проведения расчетной операции предоставить в Банк сведения о
Выгодоприобретателе
по
установленной
форме
(формы
анкет
«Сведения
о
выгодоприобретателе» прилагаются).
Уважаемые Клиенты, информация – «Анкета о выгодоприобретателе» может быть
представлена в Банк по системе Интернет-Клиент-Банк:
 для клиентов Юридических лиц и Индивидуальных предпринимателей – в разделе
«Исходящие/Создать/Получатель «Операционный отдел ю/л».
 для клиентов Физических лиц – Электронная почта/Исходящие/Новое
сообщение/Получатель(выберете получателя – «обслуживание физических лиц»)».
Основанием проведения операций по счетам Клиентов по вышеуказанным договорам
будет являться представление сведений о Выгодоприобретателе.
Банк, вправе отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции,
за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического
или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для
фиксирования информации, в том числе сведений о Выгодоприобретателях, в соответствии с
положениями Федерального закона (пункт 11 статьи 7 Федерального Закона).
Благодарим Вас за ознакомление с настоящим Обращением, рассчитываем на понимание и
взаимовыгодное сотрудничество.
С уважением, Ваш ЗАО Банк «Агророс».
Обращение к клиентам Банка по вопросу по соблюдению требований подпункта 1.1. пункта 1 статьи 7 Федерального
закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ.
(Формы анкет о выгодоприобретателях)
Сведения о выгодоприобретателе
По расчетной операции (номер и дата платежного документа) № _______ от «___» «___________»,
по договору 1 (поручения комиссии, доверительного управления, агентского договора, иного договора или сделки)
______________ от «______» «______________», заключенному
_____________________________________________________________________________
(наименование (ФИО) клиента)
Сведения о выгодоприобретателе (доверителе, комитенте, принципале, учредителе управления,
ином выгодоприобретателе) – физическом лице (в том числе индивидуальном
предпринимателе)
Фамилия Имя Отчество (если имеется)
1
Дата рождения
2
Место рождения
3
Гражданство (подданство)
4
Адрес места жительства (регистрации) или места
5
6
7
8
9
10
114
12
13
14
15
16
пребывания
Документ, удостоверяющий личность (наименование,
серия, кем выдан, код подразделения(если имеется), дата
выдачи)
Инн (при его наличии)
Номера контактных телефонов (домашний, служебный)
факс, адрес электронной почты (если имеются)
Миграционная карта (номер карты, дата начала и дата
окончания срока пребывания)2
Документ, подтверждающий право на пребывание в РФ
(серия (если имеется) и номер документа, дата начала и дата
окончания
срока
действия
права
пребывания
(проживания))3
Сведения о регистрации в качестве индивидуального
предпринимателя (дата регистрации, государственный
регистрационный номер, наименование регистрирующего
органа, место регистрации)
Основной государственный регистрационный номер
индивидуального предпринимателя (ОРГНИП).
Дата присвоения ОГРНИП
Вид предпринимательской деятельности (в том числе,
производимые товары, выполняемые работы, оказываемые
услуги)
Сведения о лицензии на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер,
дата выдачи, кем выдана, срок действия, перечень видов
лицензируемой деятельности).
Почтовый адрес
Подпись клиента5 __________________________ (ФИО).
________________________________________
1Указываются
сведения о договоре поручения, комиссии, доверительного управления, агентском или ином договоре (сделке)
иностранных граждан
3Виза, вид на жительство, разрешение на временное проживание и др. Для иностранных граждан и лиц без гражданства.
4Графы 11-15 заполняются ,если выгодоприобретатель является индивидуальным предпринимателем.
5Для клиента – юридического лица – подпись руководителя организации, заверенная печатью.
2Для
Анкета о выгодоприобретателе может быть представлена в Банк по системе Интернет-Клиент-Банк.
Для клиентов Юридических лиц и Индивидуальных предпринимателей – в разделе
«Исходящие/Создать/Получатель «Операционный отдел ю/л».
Для клиентов Физических лиц – Электронная почта/Исходящие/Новое сообщение/Получатель(выберете
получателя – «обслуживание физических лиц»)».
Обращение к клиентам Банка по вопросу по соблюдению требований подпункта 1.1. пункта 1 статьи 7 Федерального
закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ.
Сведения о выгодоприобретателе
По расчетной операции (номер и дата платежного документа) № _______ от «___» «___________»,
по договору 1 (поручения комиссии, доверительного управления, агентского договора, иного договора или сделки)
______________ от «______» «______________», заключенному
____________________________________________________________________________
(наименование (ФИО) клиента)
Сведения о выгодоприобретателе (доверителе, комитенте, принципале, учредителе управления,
ином выгодоприобретателе) – юридическом лице.
Полное наименование
1
сокращенное
наименование
и
наименование
на
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
152
16
17
18
19
20
иностранном языке (если имеется).
Организационно-правовая форма.
Дата государственной регистрации
Основной государственный регистрационный номер
(ОГРН)
Наименование
регистрирующего
органа
и
место
регистрации
Адрес
местонахождения
(место
государственной
регистрации)
Адрес фактического местонахождения
Почтовый адрес
Номера контактных телефонов, факсов, электронной почты.
ИНН (КИО)
Величина зарегистрированного и оплаченного уставного
(складочного) капитала или уставного фонда, имущества
Коды
форм
федерального
государственного
статистического наблюдения
Сведения о лицензии на право осуществления
деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер,
дата выдачи, кем выдана, срок действия, перечень видов
лицензируемой деятельности).
Вид лицензии на осуществление банковских операций
Номер лицензии
Дата выдачи лицензии
СВИФТ. Телекс.
БИК (банковский идентификационный код)
Сведения об органах юридического лица (структура и
персональный состав органов управления с указанием
присутствует ли по местонахождению юридического лица
его постоянно действующий орган управления3 или иное
лицо или орган ,имеющие право действовать от имени
юридического лица без доверенности)
Подпись клиента4 __________________________ (ФИО).
________________________________________
1Указываются
сведения о договоре поручения, комиссии, доверительного управления, агентском или ином договоре (сделке)
15-19 заполняются, если выгодоприобретатель является кредитной организацией.
3Постоянно действующими органами управления юридического лица являются директор (генеральный директор, президент, и др.)
и правление (дирекция).
4Для клиента – юридического лица – подпись руководителя организации, заверенная печатью.
2графы
Анкета о выгодоприобретателе может быть представлена в Банк по системе Интернет-Клиент-Банк.
Для клиентов Юридических лиц и Индивидуальных предпринимателей – в разделе
«Исходящие/Создать/Получатель «Операционный отдел ю/л».
Для клиентов Физических лиц – Электронная почта/Исходящие/Новое сообщение/Получатель(выберете
получателя – «обслуживание физических лиц»)».
Обращение к клиентам Банка по вопросу по соблюдению требований подпункта 1.1. пункта 1 статьи 7 Федерального
закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ.