Оглавление 1. Введение 1 Предмет и метод анализа
advertisement
1 Оглавление 1. Введение .............................................................................................. 1 Предмет и метод анализа отраслевых рыночных структур ................... 2 Исходная парадигма ........................................................................................3 Роль государственной политики ...................................................................6 Государственное регулирование ............................................................................................ 8 Антитрестовское регулирование ......................................................................................... 10 Взаимосвязь анализа и политики ........................................................................................ 13 2. Экономика благосостояния: конкуренция и монополия .................................................................................... 15 Определение конкуренции ........................................................................... 15 Аргументы в пользу конкуренции ............................................................. 18 Политические аргументы .................................................................................................... 18 Эффективность конкурентных рынков ............................................................................... 19 Неэффективность монопольного ценообразования ...........................................................20 Дополнительные условия и сомнения ........................................................ 27 Проблема второго «наилучшего» решения ......................................................... 31 Сомнения относительно правильности гипотезы максимизации прибыли .................................................... , .......................... 35 Последствия неопределенности .......................................................................................... 35 Сложности организационной структуры ............................................................................ 37 Множественность управленческих целей........................................................................... .40 Пределы отклонений от цели максимизации прибыли ..................................................... 42 Количественные исследования ............................................................................................ 44 Выводы .................................................................................................................................. 46 Работающая конкуренция ............................................................................ 46 Заключение ...................................................................................................... 49 3. Структура отрасли .......................................................................... 55 Положение крупнейших корпораций......................................................... 55 Тенденции изменения уровня совокупной концентрации ................................................ 57 Совокупный уровень концентрации в других странах...................................................... 60 Переплетение финансовых и личных связей ..................................................................... 62 Изменения в группе крупнейших корпораций .................................................................. 64 Уровень концентрации на отдельных отраслевых рынках ................... 66 Альтернативные способы описания параметров монополии ........................................... 67 Описание рынка и определение его размеров.................................................................... 69 Общий уровень концентрации продавцов в экономике США ......................................... 74 Уровень концентрации и его динамика в обрабатывающей промышленности ...................................................................................................................76 Сравнения с другими странами ............................................................................................78 . 2 Устойчивость позиции лидеров ...........................................................................................81 Диверсификация американских корпораций............................................82 Вертикальная интеграция в американской промышленности ............................................................................................85 4. Факторы, определяющие структуру рынка ..............................94 Эффект масштаба............................................................................................94 Что ограничивает эффект масштаба? ..................................................................................99 Транспортные издержки .................................................................................................... 103 Эффект масштаба и вертикальная интеграция ................................................................ 105 Измерение соотношения издержек и масштаба производства ....................................... 106 Технологические изменения и рост рынка ....................................................................... 112 Эффект масштаба производства на многих заводах ....................................................... 114 Эффект увеличения стоимости капитала ......................................................................... 119 Эффект крупномасштабных методов стимулирования сбыта ........................................ 123 Выводы................................................................................................................................ 129 Стохастические факторы, определяющие структуру рынка .......................................................................................... 131 Воздействие политики правительств ...................................................... 135 5. Слияния: история, результаты и политика ........................... 149 Общие тенденции в слияниях ................................................................... 149 Великая волна слияний 1887—1904 гг. .......................................................................... 149 Слияния 1916-1929 гг. ....................................................................................................... 151 Волна конгломерационных слияний 60-х годов.............................................................. 152 Волна 80-х годов ................................................................................................................ 153 Мотивы слияний..................................................................... 154 Мотив монополии ............................................................................... Спекулятивный мотив ................................................................... Обычный мотив ......................................................................... S4 ...... 155 ...................... 156 Что было после слияний: статистика ............................................................... 160 Исследования курсовой стоимости акций ....................................................................... 161 Прибыльность до слияния.................................................................................................. 162 Компании после слияния ................................................................................................... 164 Политика США в отношении слияний .............................................................. 166 Ранняя антитрестовская политика США .......................................................................... Прецеденты определения границ рынка .......................................................................... Экономические принципы ................................................................................................. Изменения структуры рынка ............................................................................................. Другие точки зрения ........................................................................................................... Конгломерационные слияния ............................................................................................ Вертикальные слияния ....................................................................................................... Обеспечение выполнения закона ...................................................................................... 166 168 169 174 175 178 179 179 Поглощения посредством тендеров .................................................................................. 181 Политика в отношении слияний в других странах ............................................ 182 Заключение................................................................................................... 185 6. Экономические теории олигопольного ценообразования 3 193 Олигопольная взаимозависимость ................................................................... 193 Теория олигопольного ценообразования: основные элементы ...................................... 194 Предположительные изменения ....................................................................................... 199 Вклад теории игр .......................................................................................... 201 Несовершенная информация и неопределенность ............................................206 Поведение доминирующей фирмы ................................................................... 211 Выводы ......................................................................................................... 216 Дуополия ............................................................................................................................. 216 Олигополия с п фирм......................................................................................................... 217 Общий случай .....................................................................................................................218 Дуополия..............................................................................................................................218 Общий случай (однородные продукты) ............................................................................219 Дуополия.............................................................................................................................. 221 Олигополия по Штаккельбергу с п «последователями» ................................................. 221 ■ 7. Условия, способствующие координации олигополии ................................................................................... 228 Открытые и скрытые соглашения ....................................................................228 Проблема соглашения по цене .......................................................................................... 231 Проблема нарушения соглашений .................................................................................... 236 Лидерство в ценах ........................................................................................ 239 Сигареты ............................................................................................................................. 240 Сталь .................................................................................................................................... 241 Автомобили ......................................................................................................................... 243 Готовые завтраки ................................................................................................................ 245 Турбогенераторы ................................................................................................................ 246 Бензин .................................................................................................................................. 247 Оценка ................................................................................................................................. 248 Эвристическое ценообразование как инструмент координации.................................................................................................. 249 Фокальные точки и молчаливая координация ..................................... 252 Потоки заказов, товарно-материальные запасы и координация в условиях олигополии ................................................... 254 Заключение ................................................................................................... 257 а) Раздел рынка .................................................................................................................. 258 б) Организация совместного выпуска .............................................................................. 258 8. Условия, ограничивающие олигопольную координацию .................................................................................268 Распределение продавцов........................................................................... 268 Неоднородность продукта .......................................................................... 270 Неоднородность продукции на концентрированных рынках ......................................... 272 Координация ценообразования на неоднородную продукцию ...................................... 273 Стратегические группы ..................................................................................................... 274 Динамические следствия структуры издержек.......................................274 Отход от жесткой конкуренции .................................................................282 . 4 Проблема «больной» отрасли ............................................................................................282 Циклическая конкуренция .................................................................................................283 Теоретический анализ картелей, стабилизирующих цены ..............................................285 Несколько соображений общего характера ......................................................................288 Величина и редкость заказов .....................................................................290 Разрыв между секретными сделками и ответными мерами .................................................................................... 292 Социальная сфера ........................................................................................ 294 Заключение .................................................................................................... 297 9. Антитрестовская политика в отношении соглашений о фиксировании цен ............................................ 306 Эволюция законодательства в США ........................................................ 306 Особенности закона по существу ......................................................................................306 Пограничные случаи ...........................................................................................................310 Дела, оказавшиеся вне антитрестовских законов .............................................................311 Возмещение и наказание при фиксировании цен ..................................313 Антитрестовское законодательство в других странах........................... 315 Закон по существу — против правила разумности: случаи пересмотра ........................................................................................ 320 Олигопольное ценообразование и доктрина сознательного параллелизма ...................................................................... 323 Лидерство в ценах......................................................................................... 329 Цены торговых ассоциаций и отчет об издержках ................................ 330 Заключение .................................................................................................... 333 10. Динамика ценообразования в условиях монополии и олигополии .......................................................... 340 Замещение и функции долгосрочного спроса ......................................... 340 Ограничения входа при малых масштабах вторжения ........................ 344 Простая стратегия лимитирующего ценообразования .................................................... 344 Динамическая модель ценообразования доминирующей фирмы .................................. 348 Иные случаи ........................................................................................................................ 351 Некоторые примеры ........................................................................................................... 352 Другие динамические воздействия на поведение доминирующей фирмы ...................................................................................................... 356 Ограничения входа на рынок в больших масштабах ........................... 358 Теория конкурентоспособности ........................................................................................ 359 Классическое лимитирующее ценообразование ............................................................. 361 Рациональное торможение вторжения ............................................................................. 364 Несовершенная информация, система сигналов и иррационализм ............................... 367 Торможение на основе подавления конкурентов ............................................................ 368 Подавление уже созданных фирм..................................................................................... 370 Вывод .................................................................................................................................. 372 Способы вторжения на рынок и его торможения ............................................................373 5 Ограничения входа на основе стратегии размещения предприятий.................................................................................................. 377 Ограничения входа на основе дифференциации продуктов ....................................................................................................... 383 Другие динамические факторы, влияющие на цену ............................. 386 Заключение .................................................................................................... 388 11. Структура и результат деятельности рынка: эмпирическая оценка ................................................................. 403 Базовая парадигма ....................................................................................... 404 Проблемы измерения................................................................................... 407 Доходность .......................................................................................................................... 407 Концентрация ...................................................................................................................... 412 Другие объясняющие переменные .................................................................................... 413 Межотраслевые исследования .................................................................. 415 Причинная связь: власть над ценой или эффективность? ............................................... 417 Реклама и дифференциация продукции ............................................................................ 421 Монопольная власть и издержки ....................................................................................... 423 Межотраслевые сравнения структуры и цен .................................................................... 424 Временные ряды ........................................................................................... 424 Циклические эффекты и тенденции .................................................................................. 425 Постоянство доходности .................................................................................................... 426 Отраслевой анализ .............................................................................................................. 427 Выводы .......................................................................................................... 428 12. Антитрестовская политика в отношении монопольных рыночных структур ......................................... 440 Монополия и монополизация .................................................................... 440 Появление «правила разумности» ............................................................ 441 Дело компании Alcoa и его последствия .................................................. 444 Возрождение и упадок ................................................................................. 449 Дело IBM ............................................................................................................................. 449 Дело AT&T .......................................................................................................................... 451 Дело производителей готовых завтраков ......................................................................... 454 Другие судебные дела ФКТ ............................................................................................... 456 Проблема установления цен, препятствующих конкуренции.................................................................................................. 458 Предложения изменить текст Раздела 2 Закона Шермана .......................................................................................... 468 Политика в отношении монопольного положения, проводимая за рубежом ............................................................................... 472 13. Ценовая дискриминация ..........................................................483 Типичные теоретические ситуации .......................................................... 484 Виды дискриминации, встречающиеся на практике ........................... 486 Индивидуальная дискриминация ...................................................................................... 486 . 6 Групповая дискриминация ................................................................................................ 486 Продуктовая дискриминация ............................................................................................ 487 Воздействие ценовой дискриминации на экономическое благосостояние ............................................................................................. 488 Воздействия на распределение доходов ........................................................................... 488 Воздействия на экономическую эффективность ............................................................. 489 Ценовая дискриминация и естественная монополия ...................................................... 490 Воздействия ценовой дискриминации на конкуренцию ................................................. 493 Особые проблемы географической ценовой дискриминации ........................................ 495 Ценообразование на основе системы базисных пунктов и конкуренция .................................................................................................................... 498 Пространственное ценообразование и эффективность ................................................... 500 Заключение ........................................................................................................................501 Антитрестовская политика в отношении ценовой дискриминации ............................................................................................ 501 История развития законодательства ................................................................................. 502 Суть Закона Робинсона—Пэтмана ................................................................................... 502 Некоторые толкования статьи 2(а) ................................................................................... 504 Аргументы в защиту дискриминаторов ........................................................................... 506 Оценка................................................................................................................................. 508 14. Власть покупателя и вертикальное ценообразование ......................................................................... 514 Уровень концентрации покупателей ....................................................... 514 Демонстрация власти покупателей: теоретический аспект .................516 Двусторонняя монополия .................................................................................................. 516 Вертикальная интеграция и эффективность.................................................................... 518 Вертикальная интеграция как источник монопольной власти ...................................... 519 Действие уравновешивающей силы и потребительские цены ............................................................................. 522 Чистая теория ...................................................................................................................... 523 Двусторонняя олигополия.................................................................................................. 523 Перераспределение выгод .................................................................................................526 Статистические данные...................................................................................................... 528 Выводы .......................................................................................................... 529 15. Вертикальные ограничения: законодательный и экономический аспекты ........................................................ 536 Теоретический парадокс и его разрешение ............................................. 536 Контроль уровня розничных цен в теории и на практике .................. 542 Экономические аргументы ................................................................................................ 544 Дальнейшие варианты стратегии....................................................................................... 549 Ограничительный франчайзинг ............................................................... 551 Ограничения покупки, ограничения продажи и взаимосвязанные продажи ...................................................................... 555 Ограничения покупки ........................................................................................................ 555 Ограничения продажи ........................................................................................................ 555 Взаимосвязанные продажи ................................................................................................ 556 Заключение.................................................................................................... 560 16. Дифференциация продукта, структура рынка 7 и конкуренция ............................................................................. 565 Реклама: информация и убеждение ......................................................... 566 Поиск, реклама и разброс цен ........................................................................................... 567 Реклама, уровень цен и качество....................................................................................... 568 Другие следствия репутации ............................................................................................. 570 Реклама и новые товары .................................................................................................... 570 Общие последствия ............................................................................................................ 571 Реклама, имидж и влияние монополии ................................................... 572 Как возникает имидж лучшего товара .............................................................................. 573 Ценовые последствия преимущества имиджа ................................................................. 576 Пример: рынок лекарственных препаратов ..................................................................... 578 Роль структуры рынка ............................................................................... 581 Структура рынка и расходы на рекламу ........................................................................... 582 Реклама в условиях олигополии ....................................................................................... 583 Реклама и концентрация продавцов ................................................................................. 585 Реклама, монопольная власть и уровень прибыльности ................................................. 586 Структура рынка и разнообразие продуктов ......................................... 588 Некоторые примеры........................................................................................................... 588 Теория оптимального уровня продуктового разнообразия ............................................ 589 Стандартизация товаров .................................................................................................... 593 Структура рынка и срок службы товара .......................................................................... 593 Вывод ............................................................................................................. 595 17. Структура рынка, патенты и технологические инновации ....................................................................................607 Промышленные инновации ...................................................................... 608 Промышленные НИОКР компаний ................................................................................. 609 Чем заняты лаборатории НИОКР......................................................................................609 Два примера ........................................................................................................................610 Издержки и риск НИОКР .................................................................................................. 612 Логика патентной защиты......................................................................... 614 Общее представление ........................................................................................................ 614 Сложности .......................................................................................................................... 616 Альтернативные виды защиты от имитации .................................................................... 617 Взаимосвязи между структурой рынка и инновациями ...................... 620 Монопольная и олигопольная конкуренция .................................................................... 621 Динамика и последствия для благосостояния.................................................................. 626 Дальнейшие теоретические исследования ....................................................................... 630 Факты ............................................................................................................ 632 Роль концентрации рынка ................................................................................................. 632 Преимущества крупных и малых фирм ........................................................................... 637 Количественные перспективы .......................................................................................... 639 Деятельность НИОКР в крупных компаниях .................................................................. 642 Вывод ............................................................................................................. 644 18. Структура и результат деятельности рынка: заключительная оценка ............................................................ 654 Потери благосостояния вследствие неэффективного распределения ресурсов ............................................................................. 654 . 8 Неэффективность в других областях....................................................... 659 Х-неэффективность ........................................................................................................... 660 Потери, вызванные монополией ...................................................................................... 663 Общее заключение ..............................................................................................................667 Другие последствия власти монополий ................................................... 668 Монопольная прибыль ....................................................................................................... 668 Заработная плата ................................................................................................................ 670 Технический прогресс ........................................................................................................ 671 Другие последствия ............................................................................................................ 672 Выводы ........................................................................................................... 673 Указатель ........................................................................................... 679 Titlu: Структура отраслевых рынков Autor: Ф.Шерер, Д.Росс Locul, editura, anul ediţiei: М.: ИНФРА-М, 1997 Cota: 330 /S 33 Localizare: Colecţia de Patrimoniu (1 ex.) 9
