1. Общие условия оказания брокерских услуг Клиентам

УТВЕРЖДЕНО
Приказом Генерального Директора
ООО «Унисон Капитал»
№ 4 от 11 февраля 2013 г.
Генеральный Директор ____________ Басуев А.В.
УСЛОВИЯ
ОКАЗАНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ КЛИЕНТАМ - ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ/УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ
(Приложение № 15 к Правилам предоставления брокерских и иных услуг на рынке ценных бумаг ООО
«Унисон Капитал»)
г. Тюмень
1. Общие условия оказания брокерских услуг Клиентам - профессиональным участникам рынка ценных
бумаг
1.1 Настоящее Приложение № 15 к Правилам предоставления брокерских и иных услуг на рынке ценных бумаг
ООО «Унисон Капитал» (далее – Правила) содержит существенные условия оказания брокерских услуг
Клиентам ООО «Унисон Капитал», являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг
или управляющими компаниями (далее – Условия).
1.2 Настоящие Условия вступают в силу в составе Правил в отношении присоединившегося к ним Клиента,
оказывающего брокерские, депозитарные услуги, услуги по доверительному управлению ценными
бумагами, услуги управляющей компании, если в тексте Заявления о присоединении к Правилам, сделана
оговорка об открытии попечительского, кастодиального или доверительного Инвестиционного счета
соответственно.
1.3 Предоставление услуг по настоящим Условиям производится в соответствии с теми видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые Клиент указал в тексте Заявления о
присоединении к Правилам, направленного Клиентом Брокеру.
1.4 Все положения Правил, включая установленные в Приложениях к ним и акцептованные Клиентом,
распространяются на отношения Сторон, возникающие при осуществлении Клиентом в соответствии с
настоящими Условиями операций и действий в отношении Субклиентов, за исключением случаев, прямо
установленных настоящими Условиями.
1.5 В отношении любых операций и действий, осуществляемых в соответствии с настоящими Условиями,
Брокер несет ответственность в пределах, установленных Правилами и приложениями к ним,
исключительно перед Клиентом.
1.6 Клиент самостоятельно несет ответственность перед своими клиентами (Субклиентами), которые
уполномочили его осуществлять в их интересах операции и действия, в пределах и на условиях,
установленных положениями заключенных между ними договоров и соглашений.
1.7 Брокер осуществляет учет операций и сделок Клиента по Инвестиционному счету, а также составление
регулярной отчетности в полном соответствии с Правилами с учетом настоящих Условий.
2. Термины и определения
Субброкер – юридическое лицо, заключившее с Брокером Брокерский договор и обладающее лицензией
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской.
Клиент-управляющий (управляющий ПИФ) – юридическое лицо, заключившее с Брокером Брокерский
договор и обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами или лицензию на управление инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Клиент – Субброкер, Клиент-управляющий.
Субклиенты – юридические и физические лица (в том числе НПФ), в интересах и за счет которых Клиент
осуществляет или намеревается осуществлять в будущем операции в пределах и на условиях,
установленных положениями заключенных между ними договоров и соглашений.
Стороны – вместе именуемые Брокер и Клиент, действующий за счет Субклиента в качестве комиссионера,
поверенного, доверительного управляющего или уполномоченного иным образом представителя Субклиента,
или являющийся управляющей компании ПИФ.
3. Особенности взаимодействия Брокера и Субброкера
3.1 Отношения между Субброкером и Субклиентом основываются на договоре, определяющем порядок
оказания брокерских и депозитарных (при наличии у Субброкера депозитарной лицензии) услуг, которые
должны содержать условие о праве Субброкера привлекать к исполнению своих обязанностей по таким
договорам третьих лиц.
3.2 Учет ценных бумаг Субклиента осуществляется депозитарием Брокера на основании соответствующего
депозитарного договора с Субклиентом, а при наличии у Субброкера лицензии на осуществление
депозитарной деятельности – депозитарием Субброкера на основании соответствующего депозитарного
договора между Субклиентом и Субброкером.
3.3 Субклиент, намеревающийся уполномочить Субброкера осуществлять в его интересах операции и действия
по своему счету депо в депозитарии Брокера, обязан назначить Субброкера попечителем, а Брокера
оператором своего счета депо (раздела счета депо) в соответствие с клиентским регламентом депозитария
Брокера.
3.4 Субброкер, имеющий депозитарную лицензию, вправе заключить с Брокером междепозитарный договор и
открыть междепозитарный счет депо для учета операций с ценными бумагами Субклиентов в соответствии
с регламентом депозитария Брокера, назначив при этом Брокера оператором такого счета депо.
3.5 Субброкер, имеющий депозитарную лицензию и намеревающийся самостоятельно осуществлять
депозитарный учет ценных бумаг Субклиентов, обязан предоставить Брокеру реквизиты своего счета депо
в расчетном депозитарии ТС.
3.6 Полномочия Субброкера осуществлять те или иные предусмотренные Правилами операции и/или действия,
а также порядок передачи Субклиентом Субброкеру таких полномочий определяются положениями
соответствующего договора, определяющего порядок оказания Субброкером Субклиенту брокерских
услуг.
3.7 Брокер никаким образом не определяет условия и особенности взаимодействия Субброкера и его
Субклиентов и не несет никакой ответственности за соответствие действий Субброкера имеющимся у него
полномочиям. Субброкер и Субклиент самостоятельно устанавливают порядок и условия своего
взаимодействия и самостоятельно несут ответственность за действия своего партнера в соответствии с
достигнутыми между ними договоренностями.
4. Особенности взаимодействия Брокера и Клиента-управляющего
4.1 Учет ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении у Клиента-управляющего, осуществляется
депозитарием Брокера на основании соответствующего депозитарного договора с Клиентом-управляющим
либо иным депозитарием на основании соответствующего договора между Клиентом (Субклиентом) и
таким депозитарием.
4.2 Клиент-управляющий открывает счет депо доверительного управляющего и осуществляет операции по
нему в соответствии с регламентом депозитария Брокера.
4.3 Клиент-управляющий, осуществляющий учет и хранение ценных бумаг по договорам доверительного
управления в депозитарии, отличном от депозитария Брокера, обязан предоставить Брокеру реквизиты
своего счета депо (счета депо своего клиента) в таком депозитарии, а также реквизиты такого депозитария
в расчетном депозитарии ТС.
4.4 Клиент-управляющий, осуществляющий управление ПИФ, организует учет и хранение ценных бумаг,
составляющих имущество ПИФ, в соответствии с законодательством РФ. При этом Клиент-управляющий
ПИФ обязан предоставить Брокеру реквизиты своего счета депо в специализированном депозитарии, а
также реквизиты специализированного депозитария в расчетном депозитарии ТС.
4.5 Клиент-управляющий, осуществляющий учет операций и хранение ценных бумаг, находящихся в
доверительном управлении (в том числе составляющих имущество ПИФ) в стороннем депозитарии, обязан
не позднее дня получения от такого депозитария документа, подтверждающего остатки (изменение
остатков) ценных бумаг на счете депо, предоставить его Брокеру. В случае непредставления Клиентомуправляющим такого документа Брокеру, Брокер не несет ответственности за возможные неблагоприятные
последствия для Клиента-управляющего в результате некорректного учета и отражения ценных бумаг на
Инвестиционном счете Клиента-управляющего и в регулярной отчетности.
5. Налогообложение
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации при возникновении
необходимости взимания налогов с Субклиента обязанность взимания налогов по операциям,
предусмотренным правилами, лежит на Клиенте.
6. Порядок открытия счетов
6.1 Субброкер и Клиент-управляющий, имеющий лицензию на доверительное управление ценными бумагами,
заключают с Брокером отдельный Брокерский договор по каждому виду деятельности на рынке ценных
бумаг, на основании которого Брокер открывает один Попечительский/Доверительный/Кастодиальный
инвестиционный счет для учета операций/действий всех Субклиентов Субброкера и Клиентауправляющего в совокупности.
6.2 Клиент-управляющий, имеющий лицензию на управление ИФ, ПИФ и НПФ, заключает с Брокером
отдельные Брокерские договоры, на основании которых Брокер открывает Доверительные инвестиционные
счета для учета операций/действий Клиента в отношении каждого ПИФ/НПФ, находящегося под его
управлением.
7. Регистрация Субклиента в ТС
7.1. Для регистрации Субклиента в ТС, Клиент:
 заполняет и передает Брокеру Заявление Клиента на регистрацию Субклиента в торговых системах по
форме, установленной в Приложении № 1 к настоящим Условиям,
 предоставляет необходимые документы на Субклиента согласно Приложению № 3.1 или 3.2 к
Правилам (за исключением банковской карточки). При этом Клиент может предоставить заверенные
им копии документов на Субклиента либо предоставить копии для заверения Брокеру при
одновременном предоставлении оригинала.
 предоставляет заверенную им копию договора, доверенности или иного основания, подтверждающих
его отношения с Субклиентом.
 предоставляет Брокеру сведения, указанные в п. 3.5, 4.3, 4.4 настоящих Условий.
7.2 Внесение каких-либо изменений в условия, содержащиеся в Заявлении Клиента на регистрацию
Субклиента в торговых системах, осуществляется Клиентом путем передачи Брокеру нового Заявления
Клиента на регистрацию Субклиента в торговых системах.
7.3 Подачей Заявления Клиента на регистрацию Субклиента в торговых системах Клиент подтверждает, что
обладает всеми необходимыми полномочиями для осуществления операций и действий в отношении
указанного им Субклиента в объеме, установленном настоящими Условиями, и самостоятельно несет
полную ответственность перед своим Субклиентом за последствия таких операций и действий.
7.4 При получении от Клиента Заявления на регистрацию Субклиента в торговых системах Брокер проверяет
правильность и полноту его заполнения, а также наличие всех необходимых документов. Брокер имеет
право отказать Клиенту в регистрации Субклиента без объяснения причины отказа.
8. Прочие положения
8.1 Прекращение действия настоящих Условий не влечет за собой прекращение действия Правил. При
прекращении действия Правил действие настоящих Условий прекращается автоматически.
8.2 Настоящие Условия являются неотъемлемой частью Правил.
8.3 Понятие конфиденциальности информации, установленное Правилами, распространяется, в том числе, на
любую информацию, которой обмениваются Стороны при осуществлении взаимодействия в рамках
настоящих Условий.