Приложение № 11_Порядок обмена сообщениями

Приложение № 11
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. При обмене любыми Сообщениями Банк и Инвестор обязуются следовать следующим принципам и условиям:
- Обмен осуществляется способами приемлемыми для обеих Сторон;
- Обмен осуществляется только через уполномоченных представителей Сторон;
- Сообщения могут направляться только по адресу (реквизитам), согласованному(-ым) Сторонами в
соответствии с Регламентом.
Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, будут считаться неполученными.
1.2. Обмен Сообщениями может осуществляться каким-либо из нижеуказанных способов, по выбору Инвестора:
1.2.1. обмен оригиналами документов на бумажных носителях, включая пересылку документов почтой;
1.2.2. обмен устными сообщениями по телефону;
1.2.3. обмен факсимильными сообщениями (за исключением подачи Поручений на совершение сделок);
1.2.4. обмен электронными файлами с использованием систем электронной почты.
Способы обмена Сообщениями, указанные в п.п. 1.2.2, 1.2.3, 1.2.4 являются Дистанционными способами обмена
Сообщениями.
1.3. Выбор Инвестором способа для обмена Сообщениями, в том числе Поручениями на сделки, осуществляется при
заполнении Анкеты с учетом ограничений, установленных Регламентом и настоящим Порядком. Дополнительным
соглашением между Инвестором и Банком может быть предусмотрен иной порядок обмена Сообщениями. Если
Инвестор указал несколько способов для обмена Сообщениями, то Банк вправе применить любой из выбранных
Инвестором способов по своему усмотрению.
1.4. При обмене Сообщениями объем полномочий представителей Инвестора определяется в соответствии с
Доверенностью (Приложение № 4 к Регламенту), оформленной Инвестором в соответствии с требованиями
законодательства РФ.
1.5. Инвестор рассматривает сотрудников Банка, уполномоченных на совершение действий, предусмотренных
Регламентом, включая прием от Инвестора распорядительных Сообщений, при условии, что обмен Сообщениями
производится в служебном помещении Банка по адресу, подтвержденному Банком в соответствии с требованиями
Регламента, и при этом сотрудник Банка включен в «Список уполномоченных лиц» («Список уполномоченных
лиц» предоставляется Инвестору в Уведомлении)- как Уполномоченных лиц Банка.
2.
ПОЛУЧЕНИЕ И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПАРОЛЕЙ
2.1. При Дистанционном способе обмена Сообщениями подтверждение полномочий в необходимых случаях может
производиться при помощи специального пароля (кодового слова, кодовых таблиц и т.п.). Банк рассматривает
любое лицо как представителя Инвестора, обладающего полномочиями на совершение любых действий,
предусмотренных Регламентом, если указанное лицо надлежащим образом предъявит индивидуальный пароль,
ранее предоставленный одному из Уполномоченных представителей Инвестора. Особенности процедур
подтверждения полномочий при использовании различных способов обмена Сообщениями описаны ниже в
настоящем Приложении.
2.2. Выдача Банком специальных паролей для Дистанционного способа обмена Сообщениями осуществляется
исключительно с согласия Инвестора на все условия их использования, которое подтверждается Инвестором
письменным требованием на выдачу таких паролей (далее Запрос). Запрос оформляется в свободной письменной
форме.
2.3. Банк рекомендует Инвестору ограничить круг лиц, обладающих сведениями о паролях Инвестора.
2.4. Банк ограничивает круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о паролях Инвесторов.
2.5. Инвестору запрещается раскрывать пароль иначе как в случаях и способом, предусмотренных настоящим
Приложением. Инвестору запрещается пересылать пароль по электронной почте.
2.6. Банк обязуется по первому требованию Инвестора, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а
также в случае наличия у Банка сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) пароля или
нарушении Инвестором правил пользования паролем, незамедлительно приостановить действие текущего пароля и
информировать об этом Инвестора наиболее быстрым доступным способом.
2.7. В случае наличия у Инвестора сведений, позволяющих предполагать нарушение сотрудниками Инвестора или
сотрудниками Банка правил пользования паролем или утечку (компрометацию) пароля, он должен информировать
об этом Банк наиболее быстрым доступным способом.
2.8. Действие пароля во всех случаях, указанных п. 2.6 и п. 2.7 настоящего Приложения, возобновляется Банком только
после получения официального письменного распоряжения Инвестора.
2.9. Срок действия специальных паролей определяется Банком и может быть ограничен во времени. По истечении
срока действия пароля Банк по первому требованию Инвестора бесплатно предоставляет новый пароль. В случае
утери (компрометации) пароля Банк предоставляет новый пароль за плату в соответствии с тарифами Банка на
брокерское обслуживание.
2
Приложение № 11
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
3.
ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ
3.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то кроме обмена информационными Сообщениями,
Банк принимает от Инвестора по телефону только Поручения на сделки.
3.2. Для получения возможности обмениваться сообщениями по телефону Инвестор направляет Банку запрос на
выдачу специального пароля (кодового слова, кодовой таблицы), необходимого для последующего подтверждения
идентификации Инвестора либо его Уполномоченного представителя.
3.3. В случае выбора Инвестором способа для обмена Сообщениями, указанного в анкете, «телефон» - Банк и
Инвестор рассматривают это как выражение согласия (акцепт) Инвестора на следующие условия обмена
Сообщениями по телефону:
3.3.1.
Инвестор признает все Сообщения, направленные и полученные таким способом, в том числе и
направленные Банку Поручения на сделки, имеющими такую же юридическую силу, как и Сообщения,
оформленные на бумажном носителе.
3.3.2.
Инвестор признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при
разрешении споров в суде) запись телефонного разговора между Уполномоченными лицами Банка и
Инвестора, осуществленную Банком при помощи собственных специальных технических и
программных средств на магнитных или иных носителях.
3.4. После выдачи Уполномоченному представителю Инвестора пароля, Банк рассматривает любое лицо,
осуществляющее с ним обмен Сообщениями по телефону как Уполномоченного представителя Инвестора, и
интерпретирует любые сообщения (поручения и запросы), исходящие от этого лица, как Сообщения Инвестора,
если это лицо осуществит следующую процедуру подтверждения полномочий:
3.4.1.
Указанное лицо правильно назовет следующие реквизиты Инвестора, которые ранее были подтверждены
Банком в Уведомлении:
3.4.1.1. наименование Инвестора (или ФИО для физических лиц);
3.4.1.2. номер Соглашения между Банком и Инвестором;
3.4.1.3. регистрационный код Инвестора (при подаче Поручения на сделку);
3.4.1.4. в ответ на запрос сотрудника Банка указанное лицо правильно назовет пароль (код или кодовое
слово), ранее переданный Банком Уполномоченному представителю Инвестора.
3.5. Прием Банком любого распорядительного Сообщения от Инвестора по телефону будет считаться состоявшимся
при соблюдении следующей процедуры:
3.5.1.
передаче Сообщения предшествует «процедура подтверждения полномочий» в соответствии п. 3.4
настоящего Приложения;
3.5.2.
существенные условия распорядительного Сообщения (Поручения) обязательно должны быть
повторены сотрудником Банка вслед за Инвестором;
3.5.3.
Инвестор сразу после повтора текста сообщения сотрудником Банка подтвердил Сообщение путем
произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен» «Сделка» или иного
слова, недвусмысленно подтверждающего согласие.
3.6. Сообщение считается принятым Банком в момент произнесения подтверждающего слова представителем
Инвестора. При этом принятым будет считаться то Сообщение, текст которого произнес сотрудник Банка. Если
сообщение неправильно повторено сотрудником Банка, то Инвестор должен прервать сотрудника Банка и
повторить свое Сообщение заново.
3.7. Сообщения, полученные по телефону, хранятся Банком не менее пяти лет либо до получения от Инвестора
технических дубликатов (оригиналов Поручений на бумажном носителе).
4.
ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ПО ФАКСУ И ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЕ
4.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то Банк принимает от Инвестора по факсу
исключительно следующие типы Сообщений (Поручений), из числа предусмотренных Регламентом:
4.1.1. Заявления на перевод денежных средств;
4.1.2. Поручения на осуществление операции Попечителем или Оператором счета депо (кроме инвентарных
поручений, связанных с уменьшением остатка на счете Депо Инвестора);
4.1.3. Поручения на зачисление и переводы между счетами Депо, открытыми на имя одного Инвестора в ООО
КБ «КОЛЬЦО УРАЛА»;
4.1.4. Иные документы, предусмотренные Регламентом, за исключением Реестров сделок.
4.2. Все документы, переданные Инвестором по факсу, должны быть переданы в Банк в виде оригиналов на бумажных
носителях не позднее 30 календарных дней с момента отправки. В случае невыполнения Инвестором данного
требования, Банк имеет право приостановить прием любых Сообщений и/или Поручений Инвестора.
4.3. Если иное не предусмотрено каким-либо дополнительным соглашением, то неотъемлемым условием
присоединения к Регламенту (помимо прочих условий) являются следующие:
3
Приложение № 11
к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг
4.3.1.
4.3.2.
Инвестор признает Сообщения, направленные и полученные по факсу, имеющими такую же
юридическую силу, что и Сообщения, оформленные на бумажном носителе.
Инвестор признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при
разрешении споров в суде) факсимильные копии собственных Сообщений, представленные другой
стороной, при условии, что представленные факсимильные копии позволяют определить содержание
Сообщения и подтвердить факт того, что оригинальный документ был подписан и скреплен печатью
либо, в случае отсутствия печати, заверен нотариально.
Обмен Сообщениями по электронной почте (E-mail) может осуществляться только при условии выбора Инвестором
способа для обмена Сообщениями- «Сообщениями по электронной почте (E-mail)», указанном при заполнении анкеты в
момент заключения соглашения или в иных документах, оформляемых в рамках Регламента, тем самым выражая
согласие (акцепт) Инвестора на следующие условия: Инвестор признает Сообщения, направленные и полученные по
электронной почте (E-mail), имеющими такую же юридическую силу, что и Сообщения, оформленные на бумажном
носителе, в том числе в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в
суде.
4.4. Оригиналы полученных от Инвестора Сообщений хранятся Банком не менее пяти лет.
5.
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ
5.1. До подтверждения Инвестором приемлемых (предпочтительных) способов обмена Сообщениями, Банк направляет
и принимает любые Сообщения только в виде оригинала, оформленного на бумажном носителе. Если Инвестор
указал в Анкете несколько предпочтительных способов получения Сообщений, то Банк вправе применить любой
из них, по своему усмотрению.
5.2. В случае нарушения связи или возникновения других причин, влияющих на обмен информацией, Банк и Инвестор
уведомляют друг друга в течение 1 (одного) банковского дня с момента возникновения указанных обстоятельств.
До момента устранения неисправности Банк и Инвестор осуществляют обмен любыми Сообщения только в виде
оригинала, оформленного на бумажном носителе.
5.3. Сообщения, которые, по мнению Банка, имеют неотложный характер, в случае невозможности (по любой причине)
направления Инвестору способом, указанным в Анкете, могут быть направлены Банком по адресам (реквизитам),
сведения о которых содержатся в Анкете Инвестора.
5.4. Оригиналы полученных от Инвестора Сообщений, а также отчетов Банка о сделках хранятся Банком не менее
пяти лет (за исключением заявок, полученных по телефону, которые хранятся только до получения от Инвестора
технических дубликатов). Копии указанных документов могут быть представлены (предоставлены)
Представителям Инвестора по первому требованию.
5.5. Сообщения и документы (за исключением технических дубликатов), направленные по факсу, почте или через
нарочного принимаются Банком при условии, что они подписаны Представителем Инвестора и скреплены
печатью отправителя.
5.6. Инвестор имеет право выбрать и использовать для направления Банку Сообщений два или более способов,
перечисленных в настоящем Приложении.
5.7. Банк рекомендует во всех случаях, когда Инвестор дублирует Сообщения, в том числе различными способами
обмена, указывать в тексте Сообщения информацию о том, что оно дублирует ранее направленное тем же
способом Сообщение или повторяет Сообщение, направленное иным способом. В целях предотвращения
возможных убытков, которые могут возникнуть в результате исполнения Банком продублированных Поручений,
Инвестору рекомендуется вести нумерацию Поручений, а также всегда при подаче Поручения уведомлять
Сотрудника Банка о том, является ли направляемое Поручение дубликатом какого-либо Поручения.
5.8. В случае отсутствия указания Инвестора, что Поручение на сделку (какое-либо распорядительное Сообщение),
является дублирующим, Банк рассматривает и исполняет ее как независимую от ранее полученных Поручений
(Сообщений).