договор о предоставлении полномочий трансфер-агента

Приложение № 1
ДОГОВОР № ТА/2015/__
об оказании трансфер-агентских услуг
г. Москва
___ ___________ 201_ г.
Акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.», именуемое в дальнейшем
«Регистратор», в лице заместителя Генерального директора Бурого Игоря Александровича,
действующего на основании доверенности № __ от __.__.20__г., с одной стороны, и
_____________________________________________________________________, именуемое
в
дальнейшем
«Трансфер-агент»,
в
лице
____________________________________________________________, действующего на
основании ____________________, с другой стороны, совместно именуемые «Стороны»,
заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1.
Предмет договора
1.1.
Регистратор поручает, а Трансфер-агент обязуется, от имени и за счет
Регистратора на основании выданной Регистратором доверенности, выполнять функции по
приему документов, необходимых для внесения записей и проведения операций в реестре
владельцев ценных бумаг (именуемое в дальнейшем «Реестр») (согласно Приложению 1 к
настоящему Договору) и передаче Регистратору документов, необходимых для внесения
записей и проведения операций в реестре, а также функции по приему от Регистратора и
передаче зарегистрированным и иным лицам выписок по лицевым счетам, уведомлений и
иной информации из реестра. При осуществлении своей деятельности трансфер-агенты
обязаны предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную
Регистратором.
1.2.
Все термины, используемые Сторонами в тексте Договора, трактуются в
соответствии с законодательством РФ.
2.
Порядок проведения операций в Реестре
2.1.
Трансфер-агент осуществляет прием документов в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации, Правил ведения реестра владельцев
ценных бумаг, утвержденных Регистратором (далее по тексту «Правила»), и в соответствии с
иными внутренними документами, утвержденными Регистратором и официально
доведенными до сведения Трансфер-агента.
2.2.
Течение срока внесения записи в реестр / проведения операции в реестре
(срока для отказа во внесении записи в реестр / проведении операции в реестре) начинается с
момента приема Трансфер-агентом документов для внесения записи в реестр / проведения
операции в реестре.
2.3.
Сроки проведения операций установлены в Правилах ведения реестра
владельцев ценных бумаг, утвержденных Регистратором.
2.4.
Операция в реестре считается выполненной только после ее совершения у
Регистратора.
3.
3.1.
Права и обязанности Трансфер-агента
Права Трансфер-агента:
В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, Трансфер-агент вправе:
3.1.1.
Принимать документы, необходимые для внесения записей и проведения
операций в реестре;
3.1.2. Передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам,
уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены Регистратором, в т.ч.
уведомления об отказе, в соответствии с информацией Заявления зарегистрированного лица
на открытие лицевого счета/внесение изменений в информацию лицевого счета
3.2.
Обязанности Трансфер-агента:
3.2.1. При взаимодействии с Регистратором осуществлять обмен информацией и
документами в электронной форме. Перед началом выполнения функций по приему
документов от зарегистрированных и иных обратившихся лиц Трансфер-агент обязан
присоединиться к Системе электронного документооборота Регистратора (далее СЭД РОСТ).
Указанное присоединение осуществляется путем подписания «Соглашения об
использовании сервиса Р.О.С.Т.-connect и обмене документами в электронно-цифровой
форме с электронной цифровой подписью» (далее – Соглашение об ЭДО).
3.2.2. Принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые
для внесения записей в реетр и проведения операций в реестре;
3.2.3. Обеспечивать доступ Регистратора к своей учетной документации, связанной с
осуществлением функций Трансфер-агента по настоящему Договору, по требованию
Регистратора;
3.2.4. Соблюдать конфиденциальность
осуществлением функций Трансфер-агента;
3.2.5. Осуществлять
зарегистрированных лиц;
проверку
информации,
полномочий
лиц,
полученной
действующих
в
связи
от
с
имени
3.2.6. Удостоверять подписи физических лиц в порядке, предусмотренном
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в соответствии с
порядком, предусмотренным Приложением 2 к настоящему Договору;
3.2.7. Соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства РФ,
настоящего Договора, Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденных
Регистратором, и действовать только в пределах тех полномочий и сроков, которые указаны
в настоящем Договоре.
3.2.8. Осуществлять прием и выдачу документов не менее 4 часов каждый рабочий
день недели по месту нахождения Трансфер-агента;
3.2.9. Уведомлять обратившихся зарегистрированных или иных лиц о том, что
способ получения ответов на запросы на выдачу информации из реестра, уведомлений об
отказе во внесении записей в реестр переданных Регистратором через Трансфер-агента лично у Трансфер-агента. Отслеживать, чтобы Заявлении зарегистрированного лица на
открытие лицевого счета/внесение изменений в информацию лицевого счета и запросе на
предоставление информации из реестра зарегистрированное лицо проставляло отметку в
графе «способ получения информации» или «способ выдачи уведомления об отказе»- лично
у Трансфер-агента.
3.2.10. Предоставлять всем заинтересованным лицам информацию о функциях,
выполняемых Трансфер-агентом в соответствии с настоящим Договором.
3.2.11. Осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов, (Форма
№ 2 Приложения № 3 к настоящему Договору);
3.2.12. В порядке, предусмотренном в Приложении № 3 к настоящему Договору,
направлять Регистратору полученные Трансфер-агентом документы;
3.2.13. Выдавать Зарегистрированным и иным лицам квитанции на оплату услуг
Регистратора.
3.2.14. Одновременно
следующие документы:

с
подписанным
договором
предоставить
Регистратору
свидетельство о регистрации (нотариально удостоверенную копию);

устав
с
приложением
всех
изменений
и
дополнений,
зарегистрированных в установленном порядке (нотариально удостоверенную
копию);

лицензию профессионального
(нотариально удостоверенную копию);

участника
рынка
ценных
бумаг
документы о назначении руководителя Трансфер-агента;

доверенности на сотрудников Трансфер-агента, уполномоченных
действовать от имени Трансфер-агента в рамках настоящего Договора,
содержащие перечень полномочий, образцы подписей этих лиц и печать
Трансфер-агента.
В срок, не позднее пяти рабочих дней после изменений, предоставлять Регистратору
изменения и дополнения своих учредительных документов, в т.ч. подтверждающие
назначение на должность нового руководителя Трансфер-агента, а также новые
доверенности на должностных лиц, уполномоченных действовать от имени Трансфер-агента
в рамках настоящего Договора.
3.2.15. Незамедлительно устранить выявленные нарушения в случае получения от
Регистратора уведомления о приостановке обработки поступивших от Трансфер-агента
документов в связи с выявлением Регистратором нарушений Трансфер-агентом
законодательства РФ, нормативных правовых актов, условий Договора, Правил или иных
внутренних документов Регистратора (п. 4.1.2 настоящего Договора).
3.2.16. Предпринять все законные способы мирного урегулирования спора в случае
предъявления Регистратору претензии владельцем ценных бумаг, с лицевого счета которого
были списаны ценные бумаги на основании передаточного распоряжения, имеющего
отметку о проверке и удостоверении Трансфер-агентом подписи зарегистрированного лица.
3.2.17. Возместить Регистратору в полном размере убытки, возникшие в результате
возмещения Регистратором убытков, причиненных зарегистрированному или иному лицу
(далее – «Лицо, понесшее убытки»), утратившему права на ценные бумаги в результате
внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг на основании документов, поступивших
к Регистратору от Трансфер-агента, в случаях если:

было установлено судом, что подпись зарегистрированного или иного
лица на документе, являющемся основанием для проведения операции в
реестре, является поддельной или совершена неполномочным лицом, и
обязанность по возмещению этих убытков возложена на Регистратора
решением суда, или

в результате внесудебного разбирательства Трансфер-агентом признан
факт удостоверения поддельной подписи или подписи, совершенной
неполномочным лицом, и между Регистратором и Трансфер-агентом
заключено Соглашение о порядке возмещения убытков.
3.2.18. Незамедлительно уведомить Регистратора о возникших технических
проблемах (отказе компьютерного оборудования или программного обеспечения, нарушении
электронных каналов связи, иных) любыми доступными способами и прекратить прием
документов от зарегистрированных и иных лиц, в случае возникновения у Трансфер-агента
временной технической невозможности применения электронного способа взаимодействия с
Регистратором.
3.2.19. Контролировать оплату обратившимися к Трансфер-агенту лицами услуг
Регистратора.
3.3. Трансфер-агент не имеет права:

открывать лицевые счета и совершать какие-либо операции по лицевым
счетам зарегистрированных лиц;

передавать Регистратору информацию, не основанную на поручении
Зарегистрированного или иного лица;

передавать Зарегистрированным или иным лицам информацию, не
подтвержденную Регистратором;
принимать анкету зарегистрированного или иного лица (как
физического лица, так и юридического лица), если подпись на ней не
засвидетельствована нотариально или не выполнена в присутствии
уполномоченного представителя Регистратора, действующего на основании
выданной Регистратором доверенности физическому лицу – сотруднику
Трансфер-агента.

4.
4.1.
Права и обязанности Регистратора
Права Регистратора:
4.1.1. Контролировать качество выполнения Трансфер-агентом его обязанностей по
настоящему Договору и осуществлять проверку ведущихся журналов.
4.1.2. В случае нарушения Трансфер-агентом существенных, по мнению
Регистратора, условий настоящего Договора, Правил или иных внутренних документов
Регистратора, законодательства РФ, иных нормативных правовых актов, приостановить
обработку документов, поступивших от Трансфер-агента, направив Трансфер-агенту
соответствующее письменное уведомление (по электронной почте, факсу или заказным
письмом) либо уведомив по телефону с последующим письменным уведомлением, до
устранения Трансфер-агентом выявленных нарушений.
4.2.
Обязанности Регистратора:
4.2.1. Совершать все необходимые действия в реестре на основании электронных
документов, получаемых от Трансфер-агента в рамках Договора, структура которых
представлена в п. 4 Приложения № 3 к Договору, при условии их соответствия
законодательству, нормативным правовым актам, Правилам и иным внутренним документам
Регистратора.
4.2.2. Осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов (Форма
№ 2 Приложения № 3).
4.2.3. В случае изменения Прейскуранта на услуги, предоставляемые
зарегистрированным лицам при ведении Реестра, направить Трансфер-агенту новый
Прейскурант не менее чем за 30 дней до момента его вступления в силу.
4.2.4. Заблаговременно проинформировать Трансфер-агента об изменении своих
банковских реквизитов.
4.2.5. Предоставить Трансфер-агенту документы Регистратора, необходимые для
выполнения трансфер-агентских функций.
4.2.6. Уведомлять Трансфер-агента о фактах обнаружения существенных, по мнению
Регистратора, нарушений либо предпосылок к их возникновению.
4.2.8. Информировать Трансфер-агента о прекращении действия договоров на
ведение реестра с эмитентами, перечисленными в Приложении № 1 к Договору.
4.2.9. Выдать Трансфер-агенту доверенность, подтверждающую его полномочия в
рамках настоящего Договора.
5.
Порядок обмена документами и способ связи.
5.1.
Способ обмена информацией, предусмотренный настоящим Договором –
электронный документооборот через СЭД РОСТ с последующей отправкой оригиналов
документов на бумажных носителях в адрес Регистратора в соответствии с приложением №3
к Договору.
Порядок обмена документами, способы связи определяются в соответствии с Приложением
№ 3 к настоящему Договору.
5.2.
Обязательным условием настоящего Договора является использование ПО
СЭД РОСТ и оборудования, на котором установлено ПО СЭД РОСТ только
уполномоченными работниками Трансфер-агента.
5.4.
Вся информация, которая стала известна Трансфер-агенту при выполнении
обязанностей по настоящему Договору, в том числе содержащаяся в базах данных ПО СЭД
РОСТ, считается конфиденциальной.
5.5.
Трансфер-агент не имеет права на передачу третьим лицам ПО СЭД РОСТ,
документации на него, а также оборудования, на котором установлено ПО СЭД РОСТ.
Перед передачей третьим лицам оборудования, на котором когда-либо было установлено
ПО СЭД РОСТ, Трансфер-агент обязуется:

удалить с передаваемых в составе оборудования носителей информации все
данные СЭД РОСТ без возможности их восстановления или

изъять из состава передаваемого оборудования носители информации, на
которых когда-либо было установлено ПО СЭД РОСТ.
6.
6.1.
Порядок оплаты услуг Регистратора и Трансфер-агента
Трансфер-агент действует от имени и за счет Регистратора.
6.2.
Порядок оплаты зарегистрированными или иными лицами услуг Регистратора
определен в Приложении № 4 к настоящему Договору.
6.3.
Стоимость услуг Трансфер-агента и порядок расчетов по Договору между
Регистратором и Трансфер-агентом определен в приложении № 5 к настоящему Договору.
7.
Описание ограничений на прием документов Трансфер-агентом
(категории лиц, перечень записей, вносимых Регистратором в реестр, верхняя граница
сумм сделок)
7.1. Категории зарегистрированных и иных лиц, на которых распространяется действие
настоящего Договора:
1) физические лица – резиденты РФ, обратившиеся к Трансфер-агенту лично;
7.2. Категории зарегистрированных и иных лиц, на которых не распространяется
действие настоящего Договора:
- юридические лица;
- несовершеннолетние/недееспособные лица, действующие через законных
представителей;
- акционерные общества – эмитенты, обслуживающиеся в АО «Регистратор
Р.О.С.Т.»;
- номинальные держатели;
- доверительные управляющие;
- государственные органы;
- органы местного самоуправления;
- нотариусы.
В случае поступления к Трансфер-агенту документов от физических лиц, а так же лиц,
перечисленных в п. 7.2. Договора по почте, Трансфер-агент в течение трех дней с момента
получения, не осуществляя регистрацию таких документов, посредством почтовой связи
возвращает документы отправителю с разъяснениями о порядке предоставления документов
Регистратору.
7.3.
Перечень действий Регистратора, на которые распространяются условия
настоящего Договора:


Проведение операций по открытию лицевого счета владельца ценных бумаг;
Внесение изменений в информацию по лицевому счету владельца ценных бумаг;
 Предоставление информации (выписки, уведомления, справки) из реестра по
лицевому счету владельца ценных бумаг;

Проведение операций списания и зачисления ценных бумаг, за исключением сделок
когда:
- количество ценных бумаг превышает или равно 5 (пять) % от уставного капитала
соответствующего эмитента;
- сумма сделки, указанная в распоряжении превышает или равна 300 000
тысяч) рублей;
(триста
- подпись на передаточном распоряжении совершена уполномоченным
представителем физического лица, действующим по доверенности.
 Проведение операций списания ценных бумаг со счета владельца на счет
номинального держателя (доверительного управляющего) без перехода права собственности
за исключением когда:
- зачисление ценных бумаг осуществляется на лицевой счет номинального
держателя центрального депозитария;
- списание ценных бумаг осуществляется с лицевого счета номинального держателя
центрального депозитария;
- количество ценных бумаг превышает или равно 5 (пять) % от уставного капитала
соответствующего эмитента;
- рыночная стоимость (номинальная стоимость для эмитентов, не котирующихся на
бирже) пакета переводимых под номинальное держание ценных бумаг, указанная в
распоряжении, превышает или равна 300 000 (триста тысяч) рублей;
- подпись на передаточном распоряжении совершена уполномоченным
представителем физического лица, действующим по доверенности.
8.
Место приема документов Трансфер-агентом
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
9.
Порядок действий Регистратора и Трансфер-агента при обработке
персональных данных
9.1.
Целью
обработки
Трансфер-агентом
персональных
данных
зарегистрированных и иных лиц, является реализация функций Трансфер-агента по приему
от зарегистрированных и иных лиц документов на совершение операций в реестре, передаче
Регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре, передаче
зарегистрированным и иным лицам выписок из реестра, полученных от Регистратора, иных
документов.
9.2.
Трансфер-агент при обработке персональных данных зарегистрированных и
иных лиц обязан соблюдать требования Федерального закона «О персональных данных» и
других актов в области защиты персональных данных.
9.3.
Трансфер-агент несет предусмотренную законом административную
ответственность за нарушение требований законодательства в области защиты персональных
данных, допущенные при обработке персональных данных зарегистрированных и иных лиц.
9.4.
В случае если Трансфер-агент своими действиями, связанными с нарушением
установленного законом порядка обработки персональных данных, причинил ущерб
зарегистрированному или иному лицу, гражданско-правовую ответственность за причинение
ущерба несет Трансфер-агент. В случае невозможности возмещения ущерба, причиненного
зарегистрированному или иному лицу, ответственность по возмещению такого ущерба
возлагается на Регистратора.
10.
10.1.
Каждая из Сторон
предоставляемой ею информации.
Ответственность Сторон
несет
полную
ответственность
за
достоверность
10.2.
Трансфер-агент несет материальную ответственность перед Регистратором за
ущерб в соответствии с п. 3.2.17 Договора.
10.3.
Трансфер-агент несет дополнительную ответственность за:
 сохранность документов и информации, полученной от Зарегистрированных
лиц, с момента их получения до момента передачи Регистратору;
 сохранность документов и информации, полученной от Регистратора, с
момента их получения до момента передачи Зарегистрированным лицам.
10.4. Подписывая Сообщение Электронно-цифровой подписью, Трансфер-агент
гарантирует идентичность содержания электронно-цифровой формы, электронно-цифрового
изображения (скана) оригиналам документов, принятых Трансфер-агентом.
10.5. В случае выявления несоответствия Сообщения Трансфер-агента оригиналам
принятых им от обратившегося лица бумажных документов, Трансфер-агент несет полную
ответственность за последствия:
а) неправомерно внесенной Регистратором записи в реестр, сделанной на
основании электронного документа Трансфер-агента;
б) неправомерно выданную Регистратором на основании электронного документа
Трансфер-агента информацию.
10.6. Стороны обязаны сохранять конфиденциальность информации и документов,
полученных в рамках настоящего Договора, и не раскрывать третьим лицам
конфиденциальной информации, ставшей доступной в ходе выполнения условий настоящего
Договора.
Стороны обязуются не разглашать и не использовать какую-либо информацию о
зарегистрированных лицах, способную нанести ущерб их законным правам и интересам.
10.7. Регистратор, заключивший договор с Трансфер-агентом, не освобождается от
ответственности за ведение и хранение реестра.
11.
Порядок возмещения убытков по соглашению Сторон
11.1.
В течение трех рабочих дней с даты получения Регистратором заявления лица,
потерпевшего убытки, или иного документа, служащего основанием для признания факта
удостоверения Трансфер-агентом поддельной подписи или подписи, совершенной
неполномочным лицом, Регистратор уведомляет об этом Трансфер-агента заказным письмом
с уведомлением о вручении.
11.2.
В течение десяти рабочих дней с даты получения Трансфер-агентом
уведомления Регистратор и Трансфер-агент оформляют Протокол внесудебного
разбирательства, содержащий факт признания (непризнания) Сторонами факта
удостоверения Трансфер-агентом поддельной подписи или подписи, совершенной
неполномочным лицом.
11.3.
В случае признания Трансфер-агентом факта удостоверения Трансфер-агентом
поддельной подписи или подписи, совершенной неполномочным лицом, в течение 10
рабочих дней Стороны заключают Соглашение о порядке возмещения убытков
Регистратору.
12.
Форс-мажорные обстоятельства
12.1.
Сторона, для которой возникла невозможность исполнения настоящего
Договора ввиду обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно уведомить об этом
другую Сторону, равно как и о прекращении действия этих обстоятельств. Уведомление
должно быть соответствующим образом документально подтверждено.
12.2.
При наступлении обстоятельств непреодолимой силы, повлекших
невозможность исполнения одной из Сторон своих обязательств по настоящему Договору,
срок исполнения этих обязательств отодвигается на срок действия вышеупомянутых
обстоятельств.
13.
Заключительные положения
13.1.
Договор вступает в силу с момента его подписания Сторонами.
13.2.
Любая из Сторон вправе отказаться от исполнения настоящего Договора,
направив письменное уведомление другой Стороне. Договор считается расторгнутым по
истечении 30 (Тридцати) дней с момента вручения Стороне уведомления при условии
выполнения всех обязательств, принятых на себя Сторонами в соответствии с условиями
настоящего Договора.
13.3.
Все изменения и дополнения к настоящему Договору вносятся только по
взаимному соглашению Сторон, оформленному в письменном виде, являются неотъемлемой
частью Договора и вступают в силу с даты подписания их обеими Сторонами, если иное не
оговорено в соответствующем Соглашении.
13.4.
Настоящий Договор прекращает свое действие в случае ликвидации одной из
Сторон или прекращения действия договоров на ведение реестра, заключенных между
Регистратором и акционерными обществами-эмитентами, указанными в приложении № 1 к
Договору.
13.5.
Споры, которые могут возникнуть между Сторонами при исполнении
настоящего Договора разрешаются путем переговоров между ними, а при недостижении
согласия подлежат рассмотрению в Арбитражном суде г. Москвы.
13.6.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.
14. Юридические адреса и платежные реквизиты Сторон
Регистратор: АО «Регистратор Р.О.С.Т.»
Местонахождение: г. Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 13
Почтовый адрес: 107996, г. Москва, ул. Стромынка, д. 18, корп. 13, а/я 9
тел./факс: (495) 771-73-31, 771-73-34
ИНН 7726030449, КПП 771801001
р/с __________________ в «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» г. Москва
к/с 30101810500000000222, БИК 044525222
Трансфер-агент: ___________________________________
Местонахождение центрального офиса: _________________________________
Местонахождение __________ филиала: ___________________________________
Почтовый адрес __________ филиала: ____________________________
тел./факс: (______) ____________
ИНН ____________________
Банковские реквизиты:
___________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
ПОДПИСИ СТОРОН
От Регистратора
_____________ /И.А. Бурый/
М.П.
От Трансфер-агента
_____________ /__________/
М.П.
Приложение 1
к Договору № ТА/2014/__
об оказании трансфер-агентских услуг
от ____ __________ 2014 г.
СПИСОК
акционерных обществ-эмитентов, на которые распространяется действие Договора
№
п/п
1
Наименование эмитента
Код эмитента
__________________________
ПОДПИСИ СТОРОН
От Регистратора
_____________ /И.А. Бурый/
М.П.
От Трансфер-агента
_____________ /_______________/
М.П.
Приложение 2
к Договору № ТА/2014/__
об оказании трансфер-агентских услуг
от ____ ___________ 2014 г.
Процедура проверки и удостоверения подписи
зарегистрированного физического лица на распоряжениях, договорах о разделе
имущества
1. Уполномоченное на осуществление проверки и удостоверение подписи на
распоряжениях, договорах о разделе имущества, должностное лицо Трансфер-агента
устанавливает личность обратившегося зарегистрированного физического лица, т.е.
проверяет документы, удостоверяющие личность зарегистрированного физического
лица и проверяет соответствие данных документа, удостоверяющего личность,
информации, указанной в предоставляемых для передачи Регистратору документах.
2. При заверении подписи физических лиц, владельцев ценных бумаг на документах на
проведение операций списания и зачисления ценных бумаг, Трансфер-агент
руководствуется «Положением о порядке заверения подлинности подписи
профессиональными участниками рынка ценных бумаг», утвержденного Приказом
ФСФР России от 18 февраля 2010г. № 10-10/пз-н.
3. Уполномоченное на осуществление проверки и удостоверение подписи на
распоряжениях, договорах о разделе имущества, должностное лицо Трансфер-агента
удостоверяет подписи зарегистрированного физического лица на распоряжении,
договоре о разделе имущества.
4. В подтверждение удостоверения подлинности подписи зарегистрированного
физического лица, уполномоченное на осуществление проверки и удостоверение
подписи на распоряжениях, договорах о разделе имущества, должностное лицо
Трансфер-агента проставляет на распоряжении, договоре о разделе имущества штамп
установленного образца.
Штамп должен содержать следующий текст:
Я, ___________________________________________________________________________
(Ф.И.О. полностью)
надлежащим образом уполномоченное должностное лицо Трансфер-агента
_____________________________________________________________________________
(наименование Трансфер-агента)
подтверждаю
подпись
зарегистрированного
физического
(предоставившего) распоряжение (договор о разделе имущества)
лица,
подписавшего
(нужное подчеркнуть)
_____________________________________________________________________________
(Ф.И.О. полностью)
_______________________________________________
М.П.
(подпись уполномоченного должностного лица Трансфер-агента), дата совершения заверения
ПОДПИСИ СТОРОН
От Регистратора
_____________ /И.А. Бурый/
От Трансфер-агента
_____________ /___________/
М.П.
М.П.
Приложение 3
к Договору № ТА/2014/__
об оказании трансфер-агентских услуг
от ____ __________ 2014 г.
Порядок обмена Сторонами документами при организации электронного
документооборота
1. Обмен электронными документами между Регистратором и Трансфер-агентом
осуществляется в СЭД РОСТ в соответствии с установленными Регистратором Правилами
обмена документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью
(далее – Правила ЭДО), условиями Соглашения об ЭДО и настоящего приложения.
При электронном взаимодействии в рамках ЭДО используются документы, сформированные в
соответствие со стандартами ПАРТАД, а также форматами электронного взаимодействия,
разработанными компанией ЗАО «Элдис-софт» (г. Новосибирск).
Схемы форматов электронного взаимодействия представлены в отдельных XSD-файлах в сети
Интернет по адресу www.rrost.com в разделе «Электронный документооборот».
2. Трансфер-агент обязан направить Регистратору электронный документ в день обращения
зарегистрированных или иных лиц к Трансфер-агенту не позднее 17 часов дня по
Московскому времени. Не позднее дня, следующего за днем передачи
документа
Регистратору, Трансфер-агент должен убедиться в получении Регистратором отправленного
документа. В случае неполучения документа Регистратором, Трансфер-агент обязан
сообщить об этом и согласовать дальнейшие действия с Регистратором.
3. Применяемые форматы электронных документов устанавливаются Соглашением об ЭДО.
4. Структура электронного документа Трансфер-агента:
4.1. Электронный документ Трансфер-агента – это подписанное ЭЦП сообщение Трансферагента.
4.2. Сообщение Трансфер-агента – информация о принятых Трансфер-агентом документах.
4.3. Сообщение Трансфер-агента содержит:
- перечень принятых Трансфер-агентом документов;
-
электронно-цифровую форму, заполненную данными, совпадающими с
соответствующими данными принятого Трансфер-агентом оригинала бумажного
документа (соответствие данных Трансфер-агент обеспечивает вручную), на
основании которого вносятся записи в реестр или выдается информация из реестра
(далее – документ-основание);
- электронно-цифровое изображение (скан) документа – основания, а также сканы
сопровождающих его документов, каждый из которых заверен ЭЦП Трансфер-агента.
5. Подписывая электронный документ, Трансфер-агент подтверждает, что:

Трансфер-агентом произведена идентификация лица, подавшего документы,
необходимые для внесения записей в реестр / проведения операций в реестре;

Трансфер-агент осуществил проверку полномочий лица, действующего от имени
зарегистрированного лица;

подпись физического лица на распоряжении удостоверена Трансфер-агентом в порядке,
предусмотренном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

содержание принятых оригиналов документов идентично содержанию передаваемой в
настоящем сообщении информации о принятых документах.
6. Удостоверение личности лица, от которого исходит электронный документ, осуществляется на
основании проверки подлинности ЭЦП, определения Владельца сертификата ключа,
подписавшего электронный документ и его полномочий в соответствии с доверенностью.
Полученный участником ЭДО зашифрованный электронный
расшифрован, после чего участник ЭДО проводит проверку ЭЦП.
документ
должен
быть
Электронный документ принимается к дальнейшей обработке и исполнению только после
положительного результата проверки ЭЦП. Предусмотренные для данного электронного
документа правовые последствия могут наступить, если получен положительный результат
проверки подлинности ЭЦП.
7. Регистратор, при получении
электронно-цифровой формы и электронно-цифрового
изображения (скана) документа–основания проверяет соответствие
электронно-цифровой
формы электронно-цифровому изображению (скану).
В случае несоответствия электронно-цифровой формы электронно-цифровому
изображению (скану) документа-основания, операция в реестре проводится на основании
электронно-цифрового изображения (скана) документа-основания.
8. Копия электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью Регистратора,
выдаваемая обратившемуся к Трансфер-агенту лицу, оформляется в соответствии с
Правилами ЭДО, и дополнительно содержит текст: «Копия сформирована и выдана
Трансфер-агентом <укажите наименование юридического лица Трансфер-агента>, и
заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Трансфер-агента в соответствии с
Правилами ЭДО.
9. Регистратор обязан направить Трансфер-агенту данные об исполнении полученного от
Трансфер-агента электронного документа и (или) исходящие электронные документы не
позднее следующего дня за днем получения электронного документа от Трансфер-агента.
10. Трансфер-агент выдает обратившемуся лицу на бумажном носителе копии полученных от
Регистратора оригиналов электронных документов, подписанных ЭЦП Регистратора с
проставлением текста удостоверительной надписи, указанной в п. 8 настоящего приложения,
заверенные печатью и подписью уполномоченного лица Трансфер-агента.
11. Регистратор направляет Трансфер-агенту электронные документы – технические сообщения,
содержащие факты изменения состояния (обработан/отказан) направленного электронного
документа.
12. Оригиналы исходящих документов в бумажной форме не направляются Регистратором
Трансфер-агенту.
13. Не реже одного раза в 30 (тридцать) дней через курьера (почтой) Трансфер-агент передает
Регистратору по Акту передачи оригиналов документов в архив Регистратора (далее по
тексту – Акт передачи, форма № 1 к настоящему Приложению) оригиналы бумажных
документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр, в следующем порядке:

Трансфер-агент формирует пакет оригиналов принятых от зарегистрированных или иных
лиц в течение отчетного периода документов, формирует опись пакета оригиналов
указанных документов, группирует передаваемые документы следующем образом:
- исполненные регистратором анкеты зарегистрированных лиц;
- все остальные документы с приложенной описью, включая отказные анкеты и
отказные доверенности;
и направляет вместе с описью и двумя экземплярами Акта передачи, подписанного со своей
стороны, в адрес Регистратора не позднее 15-го числа следующего за отчетным месяцем.
При этом на оригиналах документов должны быть проставлены входящие номера и даты
приема документов Трансфер-агентом, подпись лица, принявшего документ.
14. Регистратор в течение 10-ти дней со дня получения осуществляет сверку и прием документов
и направляет Трансфер-агенту второй экземпляр Акта передачи документов, подписанного со
стороны Регистратора.
15. Стороны ведут журналы отправленных (принятых) документов в электронном виде.
16. Ежемесячно стороны проводят сверку Журналов отправленных (принятых) документов, за
предшествующий период.
17. Трансфер-агент ведет учет выданных документов и отражает факт выдачи документов в
Журнале отправленных (принятых) документов.
18. Регистратор контролирует поступление оригиналов исполненных документов. В случае
утраты пакета оригиналов документов при его пересылке от Трансфер-агента к Регистратору,
Трансфер-агентом принимаются меры к его поиску. При невозможности восстановления
утраченных документов, Трансфер-агентом повторно формируется пакет, содержащий копии
утраченных документов, заверенные подписью уполномоченного лица и печатью Трансферагента.
19. В случае возникновения у Трансфер-агента временной технической невозможности
применения электронного способа взаимодействия с Регистратором, Трансфер-агент обязан
незамедлительно уведомить Регистратора о возникших технических проблемах (отказе
компьютерного оборудования или программного обеспечения, нарушении электронных
каналов связи, иных) любыми доступными способами и прекратить прием документов от
зарегистрированных и иных лиц.
20. Процедура отзыва электронного документа, предусмотренная Правилами ЭДО, не действует
при осуществлении электронного документооборота между
Трансфер-агентом и
Регистратором в рамках настоящего Договора.
ПОДПИСИ СТОРОН
От Регистратора
_____________ /И.А. Бурый/
М.П.
От Трансфер-агента
_____________ /__________________/
М.П.
Приложение 4
к Договору № ТА/2014/__
об оказании трансфер-агентских услуг
от ____ _________ 2014 г.
Порядок оплаты Зарегистрированными или иными лицами
Услуг Регистратора
1. Трансфер-агент выдает зарегистрированным или иным лицам квитанции на оплату услуг
Регистратора с указанными реквизитами Регистратора (Приложение № 6 к Договору).
Сумма за услуги Регистратора, указываемая в квитанциях, определяется Прейскурантом
Регистратора на услуги, предоставляемые зарегистрированным лицам при ведении
реестра владельцев именных ценных бумаг _________________, опубликованным на
официальном сайте Регистратора www.rrost.com.
2. Плата за услуги Регистратора поступает на расчетный счет Регистратора.
ПОДПИСИ СТОРОН
От Регистратора
_____________ /И.А. Бурый/
М.П.
От Трансфер-агента
_____________ /_______________/
М.П.
Приложение 5
к Договору № ТА/2014/__
об оказании трансфер-агентских услуг
от ____ _________ 2014 г.
Стоимость услуг Трансфер-агента
и порядок расчетов по Договору
1. Стоимость услуг Трансфер-агента составляет: _____________ (_________________)
рублей 00 копеек в месяц, включая налог на добавленную стоимость по ставке,
определенной законодательством. Указанная сумма включает размер затрат Трансферагента на пересылку оригиналов бумажных документов по адресу Регистратора.
2. Сумму, определенную в п. 1 данного приложения, Регистратор перечисляет на расчетный
счет Трансфер-агента в течение пяти банковских дней с момента подписания Сторонами
Акта на сумму агентского вознаграждения. Акт оформляется Сторонами в течение трех
рабочих дней по окончании календарного месяца. В течение двух рабочих дней после
подписания сторонами акта Трансфер-агент выставляет регистратору счет-фактуру и счет
на сумму, подлежащую перечислению на расчетный счет Трансфер-агента.
3. Ежемесячно, не позднее 5 (пятого) числа месяца, следующего за отчетным, Трансферагент в электронном форме предоставляет Регистратору отчет об исполнении функций
Трансфер-агента (далее - Отчет), с указанием количества принятых документов с
разбивкой по типам операций, список выданных зарегистрированным или иным лицам
квитанций с указанием номера и даты квитанции, ФИО зарегистрированного или иного
лица, суммы за услуги Регистратора в соответствии с прейскурантом Регистратора по
каждому зарегистрированному или иному лицу. В течение 10 (десяти) дней после
окончания отчетного месяца, Трансфер-агент предоставляет Регистратору Отчет на
бумажном носителе почтой или курьерской доставкой.
ПОДПИСИ СТОРОН
От Регистратора
_____________ /И.А. Бурый/
М.П.
От Трансфер-агента
_____________ /______________/
М.П.
Приложение 6
к Договору № ТА/2014/__
об оказании трансфер-агентских услуг
от ____ _________ 2014 г.
Квитанция на оплату услуг Регистратора
Форма №ПД-4
Извещение
АО "Регистратор Р.О.С.Т."
(наименование получателя платежа)
ИНН 7726030449 р/с __________________
(ИНН получателя)
(номер счета получателя)
в «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» г. Москва
(наименование банка и банковские реквизиты)
к/с 30101810500000000222 БИК 044525222
Эмитент:
Оплата за услуги:
Ф.И.О.
Дата___________ Сумма платежа:____руб. ____ коп.
Кассир
Плательщик (подпись)_____________________
Форма №ПД-4
АО "Регистратор Р.О.С.Т."
(наименование получателя платежа)
ИНН 7726030449 р/с __________________________
(ИНН получателя)
(номер счета получателя)
в «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» г. Москва
(наименование банка и банковские реквизиты)
к/с 30101810500000000222 БИК 044525222
Эмитент:
Оплата за услуги:
Ф.И.О.
Квитанция
Кассир
Дата___________ Сумма платежа:____руб. ____ коп.
Плательщик (подпись)_____________________
Форма № 1 к Приложению 3
к Договору № ТА/2014/__
об оказании трансфер-агентских услуг
от ____ _________ 2014 г.
АКТ ПЕРЕДАЧИ ОРИГИНАЛОВ ДОКУМЕНТОВ В АРХИВ РЕГИСТРАТОРА
№ ___ от ___________________ 201__г.
за период с ____________ по _____________
Эмитенты: __________________________________________
_АО «_________________________________________________________» (далее – Трансфер-агент), в
лице уполномоченного представителя ______________________________________________ передал,
а АО «Регистратор Р.О.С.Т.» (далее – Регистратор), в лице ___________________________________
принял оригиналы документов согласно прилагаемой Описи.
Приложение: Опись оригиналов документов.
ПОДПИСИ СТОРОН
От Регистратора
_____________ /___________/
М.П.
От Трансфер-агента
_____________ /___________/
М.П.
Форма № 2 к Приложению 3
к Договору № ТА/2014/__
об оказании трансфер-агентских услуг
от ____ ________ 2014 г.
ЖУРНАЛ ОТПРАВЛЕННЫХ (ПРИНЯТЫХ) ДОКУМЕНТОВ
Трансфер-агент:_____________________________________
Эмитенты: __________________________________________
Период: с ____________ по _____________
По состоянию на <дата и время формирования>
п/п
Вх.
№ №
докуме
нта у
Трансф
ерагента
Дата
получен
ия
докумен
та
Трансфе
рагентом
Наименова
ние
документа
Сведения о
лице,
предостав
ившем
документ
Наимено
вание
эмитента
Вх. №
документа
у
Регистрато
ра
Дата
Получения
документа
Регистратор
ом
Отметка об
исполнении/
отказе в
исполнении
документа
Регистратор
ом
ПОДПИСИ СТОРОН
От Регистратора
_____________ /____________/
М.П.
От Трансфер-агента
_____________ /___________/
М.П.
Исходя
щий
номер
докуме
нта у
Регист
ратора
Дата
исходящег
о
документа
у
Регистрато
ра
Дата
получения
исходящего
документа
Регистратор
а
Трансферагентом
Дата
отправки/вы
дачи
Трансферагентом
обратившем
уся лицу
исходящего
документа
Регистратор
а