договор - оборонрегистр

Форма договора с трансфер-агентом
ДОГОВОР № _____
об оказании трансфер-агентских услуг
г.Москва
__ _______ 200_ г.
Общество с ограниченной ответственностью «Оборонрегистр», именуемое в
дальнейшем «Регистратор», в лице Генерального директора Ивановой Светланы Валентиновны,
действующего на основании Устава, с одной стороны, и ______________________________________,
именуемое
в
дальнейшем
«Трансфер-агент»,
в
лице
Генерального
директора
______________________________________, действующего на основании _______________________
с другой стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Регистратор поручает, а Трансфер-агент обязуется выполнять функции по приему от
зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору
информации
и
документов,
необходимых
для
совершения
операций
в
реестре
««__________________________________», а также функции по приему от Регистратора и передаче
зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов,
полученных от Регистратора, в отношении следующих ценных бумаг:
обыкновенные именные бездокументарные _________________________________;
привилегированные именные бездокументарные акции _______________________.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Трансфер-агент обязан:
2.1.1. Принимать от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей
документы, которые являются, в соответствии с законодательством Российской Федерации,
нормативными требованиями и Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
(Далее - Правила Регистратора), основанием для совершения операций в реестре.
Время приема документов на проведение операций в реестре должно составлять не менее 4
(Четырех) часов каждый рабочий день недели.
Каждый принятый документ должен содержать входящий номер, дату, фамилию, имя,
отчество и подпись уполномоченного лица Трансфер-агента, принявшего документ.
2.1.2. Выдавать лицу, предоставившему документы, подтверждение об их принятии.
2.1.3. Проверять предоставленные зарегистрированными лицами документы на полноту и
правильность заполнения.
2.1.4. Осуществлять проверку подлинности подписи зарегистрированных лиц и их
уполномоченных представителей на распоряжениях.
2.1.5. Направлять Регистратору полученную от зарегистрированных лиц и их
уполномоченных представителей информацию и документы в порядке и в сроки, установленные
настоящим Договором.
2.1.6. Передавать в установленные настоящим Договором сроки зарегистрированным лицам
или их уполномоченным представителям документы, полученные от Регистратора.
2.1.7. Предоставить Регистратору до начала предоставления документов список лиц,
уполномоченных на прием документов и проверку подлинности подписи зарегистрированных лиц и
их уполномоченных представителей, с указанием их должности, фамилии, имени и отчества,
паспортных данных, образцами подписей, сроков полномочий, а также выданные указанным лицам
доверенности от имени Трансфер-агента.
2.1.8. Производить расчеты с зарегистрированными лицами по оплате услуг в соответствии с
прейскурантом на услуги Регистратора и требованиями настоящего Договора.
2.1.9. Строго соблюдать требования Договора и действующего законодательства Российской
Федерации, а также Правила Регистратора.
2.2. Трансфер-агент имеет право:
2.2.1. Требовать от Регистратора предоставления ему необходимой информации, связанной с
выполнением им трансфер-агентских функций.
2.2.2. Не принимать документы от зарегистрированного лица, если они не соответствуют
действующему законодательству Российской Федерации, при неправильном их оформлении,
наличии в них ошибок и/или исправлений, при неполном комплекте документов или их
1
Форма договора с трансфер-агентом
несоответствии требованиям Правил Регистратора. По требованию зарегистрированного лица
выдавать письменный отказ в принятие документов, заверенный печатью Трансфер-агента.
2.2.3. Взимать плату с зарегистрированных лиц в соответствии с Прейскурантом
Регистратора.
2.3. Трансфер-агент не имеет права:
2.3.1. Осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам
зарегистрированных лиц.
Принимать от зарегистрированных лиц анкеты, если подпись на них не засвидетельствована
нотариально либо не выполнена в присутствии уполномоченного представителя регистратора (при
наличии соответствующей доверенности).
2.3.1. Передавать Регистратору информацию, не основанную на распоряжениях
зарегистрированного лица.
2.3.2. Передавать зарегистрированным лицам информацию, не основанную на документах,
полученных от Регистратора. Операция в реестре считается выполненной только после совершения
операции у Регистратора.
2.4. Регистратор обязан:
2.4.1. Отвечать на запросы Трансфер-агента в сроки, установленные законодательством РФ,
Правилами Регистратора и настоящим Договором.
2.4.2. Исполнять операции в реестре и на основании документов, получаемых от Трансферагента в порядке и сроки, установленные Правилами Регистратора и настоящим Договором, при
условии их соответствия действующему законодательству РФ и требованиям Регистратора, и
своевременно информировать об этом Трансфер-агента.
2.4.3. Информировать Трансфер-агента об отказе от внесения записи в реестр с указанием
причин отказа, а также мер, которые необходимо принять для их устранения.
2.4.4. По запросу Трансфер-агента предоставлять ему информацию и документы,
необходимые для выполнения трансфер-агентских функций.
2.4.5. Предоставить Трансфер-агенту в день подписания настоящего Договора:
 Прейскурант Регистратора;
 Правила Регистратора;
 Формы рабочих документов (актов приема-передачи, журналов, распоряжений и т.п.).
2.4.6. В случае изменения Прейскуранта Регистратора направить Трансфер-агенту новый
Прейскурант не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до его вступления в силу.
2.5. Регистратор имеет право:
2.5.1. Осуществлять проверку деятельности Трансфер-агента по выполнению трансферагентских функций, в соответствии с настоящим Договором.
2.5.2. Не исполнять операции в реестре, если документы, полученные от Трансфер-агента, не
соответствуют действующему законодательству Российской Федерации или Правилам Регистратора,
а так же если информация в предоставленных документах не соответствует информации,
содержащейся в реестре.
2.5.3. В случае нарушения Трансфер-агентом сроков передачи Регистратору оригиналов
документов, являющихся основанием для исполнения операций в реестре приостановить обработку
информации, поступающей от Трансфер-агента, до получения указанных документов.
2.6. Стороны обязуются:
2.6.1. Не использовать конфиденциальную информацию, которая стала известна в процессе
выполнения настоящего Договора, в личных целях, не разглашать и не раскрывать
конфиденциальную информацию какой-либо третьей стороне (под конфиденциальной информацией
понимается информация, которой Стороны обмениваются в процессе выполнения настоящего
Договора).
2.6.2. Оказывать друг другу содействие для защиты интересов Сторон от недобросовестных
действий третьих лиц.
2
Форма договора с трансфер-агентом
3. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН И СПОСОБЫ ОБМЕНА
ИНФОРМАЦИЕЙ
3.1. Трансфер-агент обязан направить Регистратору документы, необходимые для исполнения
операций в реестре, не позднее двух рабочих дней после получения документов от
зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.
3.2. Регистратор должен выполнить действия по исполнению операций в реестре,
подготовить и направить Трансфер-Агенту необходимые исходящие документы в сроки,
соответствующие действующему законодательству Российской Федерации или Правилам
Регистратора.
3.3. Регистратор обязан подготовить и направить Трансфер-Агенту отказ о внесении записи в
реестр (с указанием причин) не позднее пяти рабочих дней с момента получения информации от
Трансфер-агента.
3.4. В течение одного рабочего дня после получения документов от Регистратора, Трансферагент обязан их выдать зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю (если
иное не оговорено с зарегистрированным лицом).
3.5. Обмен информацией и документами производится Сторонами путем отсылки заказной
почтовой корреспонденции. По согласованию Сторон они могут обмениваться информацией путем
передачи факсимильных сообщений, пользоваться услугами курьеров, спецсвязи, фельдъегерской
связи, электронными каналами связи.
3.6. Вся документация, посылаемая Сторонами друг другу, сопровождается актом приемапередачи (в двух экземплярах), заверенным подписью и печатью отправителя. Вторая сторона в
течение двух рабочих дней с момента получения актов подписывает акты и один экземпляр
возвращает отправителю.
4. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ С ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМИ ЛИЦАМИ
4.1. В день обращения зарегистрированного лица для осуществления операции в реестре
Трансфер-агент обязан:
 Произвести расчет оплаты услуг Регистратора по Прейскуранту Регистратора.
 Предоставить зарегистрированному лицу извещение на оплату с указанием основных
сведений зарегистрированного лица и банковских реквизитов Регистратора.
4.2. При выдаче зарегистрированному лицу отчета об исполнении операции в реестре
Трансфер-агент обязан проверить факт оплаты выставленного ранее извещения на оплату.
4.3. Трансфер-агент отправляет Регистратору копию выставленного извещения на оплату.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. С даты подписания настоящего Договора Регистратор и Трансфер-агент несут
ответственность друг перед другом в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации за ненадлежащее исполнение условий настоящего Договора.
5.2. Ответственность за достоверность пересылаемой информации в соответствии с
настоящим Договором несет отправляющая Сторона.
5.3. Трансфер-агент несет ответственность за:
 правильность оформления документов, получаемых от зарегистрированных лиц и их
уполномоченных представителей и отсутствие в них ошибок;
 искажение получаемой от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей
или Регистратора информации при передаче данной информации зарегистрированным
лицам или Регистратору;
 нарушение сроков передачи документов Регистратору.
5.4. Регистратор несет ответственность за:
 искажение получаемой от Трансфер-агента информации при ее обработке;
 достоверность информации, передаваемой Трансфер-агенту;
 нарушение сроков исполнения операций в реестре и ошибки при исполнении операций в
реестре;
 неправомерный отказ от внесения записи в реестр.
5.5. Трансфер-агент несет ответственность только за свои действия и не отвечает за
неисполнение или за ненадлежащее исполнение обязательств Регистратором по исполнению
3
Форма договора с трансфер-агентом
операций в реестре, если Трансфер-агент исполнил все свои обязательства в соответствии с данным
ему поручением.
5.6. Трансфер-агент обязан возместить в полном размере убытки, причиненные
зарегистрированному лицу, в случае несоблюдения Трансфер-агентом условий настоящего Договора
и действующего законодательства.
В случае предъявления Регистратору претензии владельцем именных ценных бумаг, с
лицевого счета которого были списаны бумаги на основании передаточного распоряжения,
имеющего отметку о принятии Трансфер-агентом, предпринять законные способы мирного
урегулирования спора.
5.7. Регистратор не несет ответственность за действия Трансфер-агента, выходящие за рамки
настоящего Договора или за исполнение операций не в соответствии с указанием Регистратора или
зарегистрированных лиц.
5.8. Убытки, причиненные по вине одной из Сторон в процессе исполнения настоящего
Договора, возмещаются в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
6. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
6.1. Настоящий Договор вступает в силу с ___ _______ 200_ г.
6.2. Регистратор и Трансфер-агент имеют право на расторжение настоящего Договора в
одностороннем порядке. В этом случае Сторона - инициатор расторжения обязана уведомить о своем
намерении другую Сторону не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до предполагаемой даты
расторжения.
6.3. В течение 30 дней с даты уведомления о расторжении настоящего Договора Трансферагент обязан завершить выполнение всех возложенных на него обязанностей и предоставить текущий
отчет о проделанной работе Регистратору.
6.4. Споры, которые могут возникнуть между Сторонами при исполнении настоящего
Договора, разрешаются путем переговоров между ними, а при не достижении согласия подлежат
рассмотрению в Арбитражном суде г. Москвы.
7. ФОРС-МАЖОРНЫЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА
7.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств
непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора в результате событий
чрезвычайного характера. К таким событиям чрезвычайного характера относятся: энергетические
аварии, наводнение, пожар, землетрясение и иные стихийные бедствия, а также военные действия
или действия государственных органов, приводящие к невозможности исполнения Сторонами своих
обязательств по Договору, которые Стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными
мерами.
7.2. При наступлении обстоятельств, указанных в п.7.1. настоящего Договора, Сторона
должна без промедления известить о них другую Сторону факсимильным сообщением, а также по
почте. Извещение должно содержать данные о характере обстоятельств, а также, по возможности,
оценку их влияния на возможность исполнения Стороной обязательств по настоящему Договору и на
срок исполнения этих обязательств.
7.3. Не извещение о возникновении обстоятельств, указанных в п. 7.1. лишает Сторону права
ссылаться на них.
7.4. В случае возникновения обстоятельств, указанных в п.7.1., срок исполнения Сторонами
обязательств по настоящему Договору изменяется на период времени, в течение которого действуют
такие обстоятельства и их последствия.
7.5. Стороны обязуются по прошествии обстоятельств, указанных в п.7.1., принять все меры
для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
8. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
8.1. В случае изменения действующего законодательства Российской Федерации,
касающегося прав и обязанностей Сторон по Договору, Стороны обязуются внести соответствующие
изменения в настоящий Договор во избежание его противоречия законодательству Российской
Федерации.
8.2. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую
силу, по одному для каждой из Сторон.
4
Форма договора с трансфер-агентом
9. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
Регистратор: ООО «Оборонрегистр»
Юридический адрес: 121471, г.Москва, Верейская ул., д.41
Почтовый адрес: 125190, г.Москва, Ленинградский проспект, д. 80, корп. 5А, офис 415
ИНН 7731513346, КПП 773101001, ОКПО 74458996, ОКВЭД 67.11.12
Р/с 40702810500000000477 в ООО «КБ «Алмаз-Инвест-Банк» г. Москва,
к/с 30101810100000000311, БИК 044579311.
Трансфер-Агент: _______________________________________
Юридический адрес: ____________________________________________________________
Почтовый адрес: ______________________________________________________________
Телефон (_____) ___________, факс (_____) ___________.
ИНН __________, КПП __________, ОКПО________, ОКВЭД _______
р/с ____________________ ________________________________ _________,
к/с ____________________, БИК _________.
Эмитент
Регистратор
Генеральный директор
ООО «Оборонрегистр»
____________________ /_______________/
МП
____________________ С.В. Иванова
МП
5