Договор о междепозитарных отношениях - Альта-Банк

Приложение №2
к приказу от 19.12.2013 №538
Договор о междепозитарных отношениях №_____________________
г. Москва
«___» ______________ 20___ г.
Коммерческий банк «Альта-Банк» (закрытое акционерное общество), именуемый далее
«Депозитарий», имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности №177-04208-000100, выданную ФСФР России
20 декабря 2000 г., в лице __________________________________________, действующего(-ей) на
основании __________________________, с одной стороны, и ______________________________,
именуем__ далее «Депонент», имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных
бумаг №______________________________, выданную_____________________________________
«____»_________________г., в лице ____________________________________, действующего(-ей)
на основании ________________________ от «____»______________ _____ г., с другой стороны,
вместе именуемые «Стороны», заключили междепозитарный договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Предметом настоящего Договора является предоставление Депозитарием Депоненту
услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также услуг по хранению сертификатов
ценных бумаг, переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счета Депо,
осуществления операций по этому счету, а также оказание Депозитарием услуг, содействующих
реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам.
1.2. Под ценными бумагами Депонента в настоящем Договоре понимаются ценные бумаги,
переданные Депоненту его Клиентами (Депонентами) в номинальное держание.
1.3. Депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих Клиентов
(Депонентов). Счет Депо, открываемый Депозитарием на имя Депонента, является счетом
номинального держателя.
1.4. Учет и удостоверение прав на ценные бумаги Клиентов (Депонентов) Депонента
ведется по всей совокупности данных без разбивки по отдельным Клиентам (Депонентам).
Депозитарий действует в соответствии с настоящим Договором, «Условиями осуществления
депозитарной деятельности» (Приложение №1 к настоящему Договору, далее – «Условия») и
«Тарифами на депозитарное обслуживание (Приложение №2 к настоящему Договору, далее –
«Тарифы»), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора.
2. ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Депозитарий обязан:
2.1. Открыть Депоненту счет Депо после предоставления Депонентом всех требуемых
документов в соответствии с Условиями и вести счет Депо для учета операций с ценными
бумагами с указанием даты и основания каждой операции по счету Депо.
2.2. Совершать операции с ценными бумагами Депонента только на основании поручений
Депонента и/или его уполномоченных представителей, кроме случаев предусмотренных
действующим законодательством Российской Федерации, а также Условий.
2.3. Исполнять поручения Депонента и/или его уполномоченных представителей в порядке
и в сроки, предусмотренные Условиями.
2.4. Осуществлять записи по счету Депо Депонента только при наличии документов,
являющихся в соответствии с Условиями основанием для совершения таких операций.
2
2.5. Предоставлять отчеты (уведомления), подтверждающие исполнение поручений
Депонента, и выписки по счету Депо Депонента в порядке и сроки, утвержденные Условиями
и/или соглашением с Депонентом.
2.6. На основании письменного поручения Депонента и/или его уполномоченных
представителей предпринимать действия, необходимые для реализации прав по ценным бумагам,
принадлежащим Клиентам (Депонентам) Депонента (кроме случаев, установленных
законодательством и/или Условиями).
2.7. С целью обеспечения осуществления владельцами прав по ценным бумагам
своевременно передавать необходимую информацию и документы от Депонента к эмитенту и
регистратору/ другому депозитарию, где Депозитарию открыт счет как номинальному держателю,
и от эмитента и регистратора/другого депозитария, где Депозитарию открыт счет как
номинальному держателю, Депоненту в соответствии с Условиями.
2.8. Регистрировать факты обременения ценных бумаг обязательствами в порядке,
установленном Условиями и действующим законодательством.
2.9. Содействовать реализации прав Клиентов (Депонентов) Депонента при осуществлении
Эмитентом корпоративных действий.
2.10. Соблюдать коммерческую тайну в отношении операций Депонента. Предоставлять
информацию о Депоненте и о состоянии его счета только в случаях, предусмотренных
действующим законодательством Российской Федерации.
2.11. Незамедлительно по первому требованию Депонента, а также в случае прекращения
действия настоящего Договора или ликвидации Депозитария возвратить Депоненту или
указанным им лицам ценные бумаги, учитываемые на счете депо Депонента, путем:
а) перерегистрации ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных
бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;
б) возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в
другой депозитарий, указанный Депонентом.
2.12. За 10 (десять) календарных дней до внесения изменений и дополнений в Условия
уведомлять об этом Депонентов в порядке, предусмотренном Условиями.
3. ПРАВА ДЕПОЗИТАРИЯ
Депозитарий вправе:
3.1. Становиться депонентом другого депозитария-корреспондента на основании договора
о междепозитарных отношениях.
3.2. Не принимать к исполнению и не исполнять поручения Депонента и/или его
уполномоченных представителей в случаях, установленных Условиями.
3.3. Запрашивать у Депонента информацию и документы, необходимые для осуществления
и реализации прав Депонента на ценные бумаги.
3.4. Вносить изменения и/или дополнения в Условия и Тарифы в одностороннем порядке.
3.5. Получать на свой счет доходы, дивиденды и иные платежи по ценным бумагам
Депонента с целью их перечисления на счета, указанные Депонентом.
3.6. Требовать от Депонента предоставления информации о его Клиентах (Депонентах) и
принадлежащих им ценных бумагах в случаях, предусмотренных законодательством и
нормативными
актами
по
рынку
ценных
бумаг.
Типовой договор о междепозитарных отношениях КБ «Альта-Банк» (ЗАО)
3
3.7. Депозитарий вправе отказать в списании ценных бумаг со счета депо Депонента, по
которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в
случае наличия задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария.
4. ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОНЕНТА
Депонент обязуется:
4.1. Соблюдать требования настоящего Договора и Условий.
4.2. Использовать счет депо Депонента только для учета операций с ценными бумагами
клиентов (Депонентов) Депонента.
4.3. В отношении ценных бумаг своих Клиентов (Депонентов) отдавать только те
поручения на проведение операций по счету Депо, которые точно отражают поручения Клиентов
(Депонентов), чьи ценные бумаги учитываются на этом счете.
4.4. В срок не позднее 7 (семи) дней с момента изменения своих реквизитов предоставлять
Депозитарию достоверную информацию и документы, необходимые для осуществления и
реализации прав Депонента по ценным бумагам, другие, запрашиваемые Депозитарием,
документы и информацию.
4.5. Своевременно подавать поручения на осуществление депозитарных операций в форме,
порядке и сроки, установленные Условиями.
4.6. По требованию Депозитария своевременно предоставлять достоверную информацию и
документы, необходимые для осуществления и реализации прав Депонента по ценным бумагам.
4.7. В срок не более 3 (трех) дней предоставлять по запросу Депозитария, обоснованному
соответствующим запросом эмитента (регистратора, депозитария, в котором Депозитарию открыт
междепозитарный счет Депо) или уполномоченного им лица, оформленные в соответствии с
требованиями эмитента
(регистратора, депозитария, в котором Депозитарию открыт
междепозитарный счет Депо) и действующего законодательства данные о владельцах и
принадлежащих им ценных бумагах, сертификаты которых хранятся и/или права на которые
учитываются на счетах Депо, открытых у Депонента. При этом Депонент не получает
вознаграждение от Депозитария за составление списка, необходимого для осуществления
клиентами Депонента прав, удостоверенных ценными бумагами.
4.8. В случае необходимости проведения операций, направленных на реализацию
глобальных (корпоративных) действий эмитента в отношении выпущенных им ценных бумаг
либо прав их владельцев, строго придерживаться инструкций эмитента или его регистратора,
переданных ему Депозитарием, не нарушая при этом прав своих клиентов (Депонентов), а также
выполнять необходимые операции по клиентским счетам депо только по получении выписки/
отчета/уведомления о проведенной Депозитарием операции по его счету Депо.
4.9. Своевременно и в полном объеме оплачивать услуги Депозитария согласно Тарифам,
утвержденным в составе Условий.
4.10. Своевременно и в полном объеме компенсировать затраты Депозитария, связанные с
осуществлением операций по счету Депо Депонента. Компенсируемые затраты включают в себя
расходы по оплате услуг третьих лиц, привлечение которых необходимо для выполнения
поручения Депонента, прочие расходы, произведенные Депозитарием для выполнения поручения
Депонента.
5. ПРАВА ДЕПОНЕНТА
Депонент вправе:
5.1. Совершать предусмотренные Условиями депозитарные операции.
Типовой договор о междепозитарных отношениях КБ «Альта-Банк» (ЗАО)
4
5.2. Получать предусмотренные Условиями отчеты и сведения иной формы, необходимые
для осуществления прав, закрепленных ценными бумагами.
5.3. Передавать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав
по ценным бумагам Попечителю счета, назначать Оператора, Распорядителя счета Депо в
соответствии с Условиями.
5.4. Потребовать от Депозитария стать депонентом другого депозитария-корреспондента в
отношении ценных бумаг Депонента путем заключения Депозитарием договора о
междепозитарных отношениях.
5.5. Запрашивать у Депозитария информацию, необходимую ему и/или его клиентам
(Депонентам) для реализации прав, вытекающих из права владения ценными бумагами.
6. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ
6.1. Депозитарные услуги оплачиваются Депонентом в размерах, установленных
Тарифами Депозитария.
6.2. Оплата услуг по настоящему Договору включает в себя вознаграждение Депозитария и
компенсацию затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций.
6.3. Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется по факту выполнения работ
(оказания услуг) на основании счета, выставляемого Депозитарием.
6.4. Депозитарий выставляет счета на оплату услуг Депоненту по указанным в его анкете
реквизитам.
6.5. Счет предоставляется Депоненту или его представителю в офисе Депозитария.
6.6. Оплата Депонентом услуг по настоящему Договору осуществляется в течение 3-х
рабочих дней с момента получения счета.
6.7. За нарушение сроков оплаты услуг Депозитарий вправе требовать от Депонента
уплаты пени в размере 1% суммы задолженности за каждый календарный день просрочки .
6.8. Депозитарий вправе удержать причитающееся ему вознаграждение и возместить
понесенные им расходы по исполнению Депозитарного Договора в безакцептном порядке за счет
денежных средств, находящихся на счетах Депонента в КБ «Альта-Банк» (ЗАО). Списание
денежных средств производится с любого из счетов Депонента в соответствии с действующим
законодательством (средства в иностранной валюте конвертируются по курсу ЦБ РФ на день
платежа).
6.9. Депозитарий вправе выставлять счета на предоплату своих услуг и/или возмещение
расходов. Счета на предоплату оплачиваются Депонентом в течение 3 (трех) рабочих дней.
6.10. Депозитарий вправе вносить изменения в Тарифы в одностороннем порядке, о чем
уведомляет Депонента не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до момента вступления в
силу таких изменений в порядке, предусмотренном Условиями.
7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
7.1. Стороны несут имущественную ответственность в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации и условиями настоящего Договора за неисполнение
или ненадлежащее исполнение обязательств по Договору.
7.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязанностей по
настоящему Договору одной из сторон, виновная сторона возмещает другой стороне все
понесенные в связи с таким неисполнением или ненадлежащим исполнением убытки.
Типовой договор о междепозитарных отношениях КБ «Альта-Банк» (ЗАО)
5
7.3. В случае если Депонент пропустит срок оплаты счета за депозитарные услуги,
Депозитарий вправе требовать от Депонента оплаты всех услуг и возмещения расходов в
соответствии с Тарифами и/или дополнительными соглашениями в авансовом порядке.
7.4. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательств по договору, если это явилось следствием действия обстоятельств
непреодолимой силы.
Сторона, не исполнившая свои обязательства из-за обстоятельств непреодолимой силы,
обязана незамедлительно, как только это стало возможным, но не позднее 3 (трех) рабочих дней с
момента наступления вышеназванных обстоятельств, уведомить другую Сторону о сроке начала
обстоятельств непреодолимой силы средствами электронной, телефонной, факсимильной,
телексной или телеграфной связи.
При возникновении обстоятельств непреодолимой силы срок исполнения Сторонами
своих обязательств переносится на период действия таких обстоятельств.
7.5. Депонент несет ответственность за своевременность и достоверность информации и
документов, предоставляемых Депозитарию.
7.6. Депозитарий несет ответственность за соблюдение правил осуществления
депозитарной деятельности, установленных законодательными и иными нормативными актами
Российской Федерации.
7.7. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом:
- за несвоевременность и недостоверность информации, предоставляемой Эмитентом,
Трансфер-агентом и/или Регистратором.
- за ущерб, причиненный Депоненту вследствие искажения, отказа в предоставлении или
несвоевременного предоставления Депозитарию информации, необходимой для осуществления
им прав по ценным бумагам Депонента;
- за действия других депозитариев, которым Депозитарий доверил хранение и/или учет
ценных бумаг по поручению Депонента.
8. ПРОЦЕДУРА ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ВЛАДЕЛЬЦАХ ЦЕННЫХ БУМАГ
8.1. Получение информации о владельцах и принадлежащих им ценных бумагах,
сертификаты которых хранятся и/или права на которые учитываются на междепозитарном счете
депо Депонента, осуществляется Депозитарием путем письменного мотивированного запроса.
8.2. Форма запроса, его содержание и условия предоставления указанной в запросе
информации устанавливается Депозитарием в соответствии с действующим законодательством
РФ, регламентирующим деятельность на рынке ценных бумаг.
8.3. Депонент обязан в течение двух рабочих дней с момента получения запроса
Депозитария предоставить последнему данные о владельцах и принадлежащих им ценных
бумагах, сертификаты которых и/или права на которые учитываются на междепозитарном счете
депо Депонента.
8.4. Депозитарий в целях надлежащей реализации прав по ценным бумагам, переданным
Депонентом в Депозитарий в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ,
обеспечивает передачу Депоненту информации и документов от эмитентов или держателей
реестров владельцев именных ценных бумаг.
Типовой договор о междепозитарных отношениях КБ «Альта-Банк» (ЗАО)
6
9. ПОРЯДОК И СРОКИ ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРКИ ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ,
УЧИТЫВАЕМЫМ НА МЕЖДЕПОЗИТАРНОМ СЧЕТЕ
9.1. Депонент осуществляет ежемесячную сверку состояния счетов депо депонентов с
записями по междепозитарному счету Депонента в Депозитарии.
9.2. При получении отчета Депозитария о состоянии междепозитарного счета на конец
отчетного периода Депонент обязан провести сверку данных, указанных на счете, с данными
собственного учета.
9.3. В случае расхождения данных Депозитария с данными Депонента, Депонент
направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных (далее – Уведомление) в срок не
позднее одного рабочего дня после получения отчета Депозитария.
9.4. При получении Депозитарием письменного Уведомления Депозитарий направляет
Депоненту в срок не позднее одного рабочего дня после получения Уведомления выписку об
операциях по междепозитарному счету Депонента за период с даты последней сверки по дату
составления отчета, по которому получено Уведомление.
9.5. Депонент высылает Депозитарию имеющиеся у него сведения о поданных по его
междепозитарному счету распоряжениях Депозитарию. Стороны имеют право предъявить друг
другу любые первичные документы, подтверждающие факты передачи поручений и иных
распоряжений по счетам и выполнение операций.
9.6. После устранения обнаруженного расхождения Стороны составляют Акт о причинах
расхождения и его устранении.
10. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
Депозитарий гарантирует полную конфиденциальность информации, ставшей известной
ему в результате договорных отношений с Депонентом.
11. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
11.1. Споры по настоящему Договору разрешаются в претензионном порядке,
предусмотренном в Условиях, а при недостижении согласия Сторон - в арбитражном суде
г. Москвы или в суде общей юрисдикции в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
11.2. Договор вступает в силу с момента подписания обеими Сторонами.
Настоящий Договор заключается сроком на один год и ежегодно автоматически
пролонгируется еще на один год, если ни одна из Сторон не позднее, чем за 30 (тридцать)
календарных дней до истечения срока действия настоящего Договора не уведомит письменно о
своем желании расторгнуть настоящий Договор.
11.3. Изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся по взаимному согласию
Сторон, за исключением изменений в Условия и Тарифы, оформленному в письменном виде и
подписанному полномочными представителями Сторон.
11.4. Основания расторжения настоящего Договора:
-
по взаимному соглашению Сторон;
-
по требованию одной из Сторон в связи с неисполнением или ненадлежащим
исполнением обязательств по договору другой Стороной;
-
по решению суда;
-
по инициативе Депонента.
Типовой договор о междепозитарных отношениях КБ «Альта-Банк» (ЗАО)
7
Уведомление о своем намерении расторгнуть договор Депонент направляет Депозитарию
не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до предполагаемой даты расторжения договора;
-
по инициативе Депозитария в случае отсутствия остатка и движения по счету Депо в
течение года;
-
в других случаях, установленных законодательством Российской Федерации и
Условиями.
11.5. Договор может быть расторгнут по основаниям, предусмотренным п. 11.4 настоящего
Договора, после проведения всех взаиморасчетов между сторонами и закрытия счета Депо
Депонента.
11.6. Депонент подтверждает, что он ознакомлен с Условиями и Тарифами,
действующими на момент заключения настоящего Договора, и обязуется соблюдать
содержащиеся в них требования.
11.7. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую
юридическую силу, один экземпляр - для Депозитария, один - для Депонента.
11.8. При расторжении Договора по причинам ликвидации Депозитария, лишения его
лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, либо по инициативе Депозитария,
не связанной с нарушением Депонентом условий настоящего Договора или лишения последнего
лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, расходы по перерегистрации
ценных бумаг на имя другого номинального держателя, Депонента или Клиентов (Депонентов)
Депонента возмещаются Депозитарием.
11.9. Договор считается расторгнутым после завершения всех расчетов между Сторонами
и закрытия счета депо Депонента.
12. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
ДЕПОНЕНТ
ДЕПОЗИТАРИЙ
КБ «Альта-Банк» (ЗАО)
ИНН 7730040030, КПП 775001001
ОГРН 1027739047181
Местонахождение:
125047, г. Москва, 2-я Брестская ул., д. 30
Почтовый адрес:
111024, г. Москва, 1-ая ул. Энтузиастов, д. 15, стр.1
Банковские реквизиты:
к/с 30101810900000000424 в ОПЕРУ Москва
Банка России
БИК 044525424
_______________
(подпись)
_______________
М.П.
(подпись)
М.П.
Типовой договор о междепозитарных отношениях КБ «Альта-Банк» (ЗАО)