договор - Национальный расчетный депозитарий
реклама
Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках Договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица 1. Общие положения ........................................................................................................................................... 1 1.1 Условия оказания услуг ................................................................................................................................ 3 1.2. Порядок документооборота ......................................................................................................................... 3 1.3. Общая схема документооборота ............................................................................................................ 3 1.4. Основания для исполнения Операций ................................................................................................... 5 1.5. Сроки исполнения Операций ................................................................................................................. 5 1.6. Основания для отказа в исполнении ...................................................................................................... 6 1.7. Порядок предоставления возражений ................................................................................................... 7 2. Порядок оказания услуг ...................................................................................................................................... 7 2.1. Передача сведений о Генеральном соглашении ........................................................................................ 7 2.2. Передача сведений по новому заключенному Генеральному соглашению ........................................ 7 2.3. Передача сведений в связи с изменением Генерального соглашения ................................................. 8 2.4. Передача сведений в связи с прекращением Генерального соглашения ............................................ 8 2.5. Передача сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения ...................... 9 2.6. Передача сведений о новых договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения ....... 9 2.6.1. Передача исходной информации о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения ....................................................................................................................................................... 9 2.6.2. Действия НРД ...................................................................................................................................... 10 2.6.3. Отчетность по результатам исполнения Операции .......................................................................... 10 2.7. Передача сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения ......................................................................................................................................................... 10 2.7.1. Передача исходной информации о состоянии обязательств ........................................................... 10 2.7.2. Действия НРД ...................................................................................................................................... 10 2.7.3. Отчетность по результатам исполнения Операции .......................................................................... 10 2.8. Передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения................................................................................................................................. 11 2.8.1. Передача исходной информации об исполнении обязательств ...................................................... 11 2.8.2. Действия НРД ...................................................................................................................................... 11 2.8.3. Отчетность по результатам исполнения Операции .......................................................................... 11 2.9. Формирование запросов Клиента и передача выписок из Реестра договоров, по запросу Клиента .. 12 2.9.1. Передача исходной информации ....................................................................................................... 12 2.9.2. Действия НРД ...................................................................................................................................... 12 2.10. Отчетность по результатам исполнения Операции ........................................................................... 12 1. Общие положения Настоящий Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица (далее – Регламент) устанавливает порядок взаимодействия между Клиентом и НРД при осуществлении НРД функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица, предусмотренных соглашением об условиях оказания репозитарных услуг, заключаемым между Клиентом и Репозитарием. НРД проводит проверку документов/копий документов, предоставленных Клиентом на бумажном носителе для передачи сведений в Репозитарий, по внешним признакам без применения специальных познаний и технических средств. НРД не проверяет достоверность сведений, содержащихся в документах, предоставляемых Клиентом для проведения операций, презюмируя, что предоставленные сведения являются достоверными. НРД не оказывает услуги Базового информирующего лица и Информирующего лица Федеральному казначейству. В рамках настоящего Регламента, помимо прочих, используются следующие термины и определения: Банк России - Центральный банк Российской Федерации, являющийся одновременно стороной Генерального соглашения и Клиентом при оказании НРД услуг Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица. Федеральное казначейство – Федеральное казначейство, являющееся стороной Генерального соглашения. Генеральное соглашение – генеральное соглашение об общих условиях совершения Кредитором и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации. Договор об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица – соглашение, определяющее порядок и условия оказания НРД Клиенту услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица. Идентификационный код (Репозитарный код) - уникальный набор символов (знаков), присваиваемый Репозитарием Клиенту для идентификации лица в системе учета Репозитария. Клиент – Банк России и/или контрагенты Кредитора по Генеральному соглашению. Клиринговая организация – НРД, осуществляющий клиринг по ценным бумагам и денежным средствам по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения. Кредитор (Банк России или Федеральное Казначейство) – организация, заключившая Сделку РЕПО с Кредитной организацией в рамках Генерального соглашения и являющаяся покупателем по первой части Сделки РЕПО. Кредитная организация (КО) – являющаяся Клиентом кредитная организация, заключившая Генеральное соглашение с Кредитором. Операция – действия, производимые НРД в соответствии с настоящим Регламентом, при осуществлении НРД функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица. Операционный день – установленный уполномоченным органом НРД период времени, в течение которого производится обслуживание Клиентов при оказании НРД услуг Базового информирующего лица и услуг Информирующего лица. Репозитарий – НРД, оказывающий Клиенту услуги по регистрации и внесению в Реестр договоров информации, предоставленной сторонами (стороной) Генерального соглашения, о заключенных не на организованных торгах договорах репо, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, или договорах иного вида, если такие договоры заключены на условиях Генерального соглашения, а также услуг по предоставлению информации из Реестра договоров. СУО – система управления обеспечением НРД. Условия оказания репозитарных услуг – нормативный документ Репозитария, устанавливающий порядок и условия предоставления Репозитарием услуг по внесению в Реестр договоров информации, предоставленной сторонами (стороной) Генерального соглашения, о заключенных не на организованных торгах договорах РЕПО, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, или договорах иного вида, если такие договоры заключены на условиях Генерального соглашения, а также услуг по предоставлению информации из Реестра договоров. Термины, не определенные в настоящем пункте, используются в значениях, установленных Порядком взаимодействия Клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением и Условиями оказания репозитарных услуг. 1.1 Условия оказания услуг НРД осуществляет функции Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица при соблюдении следующих условий: Заключение Клиентом с НРД соглашения об условиях оказания репозитарных услуг. Определение НРД в качестве Репозитария для внесения сведений о Генеральном соглашении и сделках, заключенных на условиях Генерального соглашения. Передача Клиентом НРД кода LEI, присвоенного клиенту и его контрагенту по сделке.1 Передача Клиентом НРД Репозитарного кода, который будет использоваться в документообороте при оказании Клиенту услуг Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица. Наделения НРД полномочиями Базового информирующего лица, путем выдачи НРД доверенности, оформленной в соответствии с требованиями Репозитария к доверенности на Базовое информирующее лицо (образец заполнения доверенности на Базовое информирующее лицо приведен в Приложении 1 к настоящему Регламенту). 1.2. Порядок документооборота Документооборот между Клиентом и НРД осуществляется в соответствии с порядком, определенным Договором об обмене электронными документами, Договором об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица, настоящим Регламентом и с учетом особенностей взаимодействия между НРД и Кредитором, определенных соответствующим соглашением, заключенным между НРД и Кредитором. 1.3. Общая схема документооборота № Документ п/п Способ передачи Форма/Формат Отправитель Курьерская связь Согласно образцу, приведенному в Приложении 1 к настоящему Регламенту Форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг Официальное письмо в свободной форме КО/Банк России НРД КО/Банк России НРД КО/Банк России НРД 1. Доверенность 2. Уведомление об Курьерская идентификационном коде связь Репозитария 3. Возражения Клиента в отношении осуществленных Репозитарием Операций 1 Таблица 1 Получатель Курьерская связь Требование вступает в действие с 1 января 2015 года. 4. 52. 6. Отказ в исполнении исправительной операции по результатам рассмотрения возражений Клиента Уведомление об изменении Генерального соглашения/ документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об изменении Генерального соглашения Реестр сделок Банка России Курьерская связь Официальное письмо в свободной форме НРД КО/ Банк России Курьерская связь Официальное письмо в свободной форме/ форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг Банк России/ КО, являющаяся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейство м НРД FTP-сервер Согласно формату, Банк России предусмотренному соответствующим Договором между Банком России и НРД НРД Реестр сделок Федерального казначейства FTP-сервер Согласно формату, предусмотренному соответствующим договором между НРД и Банком России Согласно формату, предусмотренному соответствующим Договором между Банком России и НРД/ форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг Согласно формату, предусмотренному соответствующим Договором между Банк России НРД Банк России/КО, являющаяся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейство м НРД Банк России/ КО, являющаяся стороной по НРД 7. 3 Реестр исполненных договоров/ документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств 84. Реестр прекращенных Генеральных соглашений/ документ, предусмотренный FTPсервер/ курьерская связь FTPсервер/ курьерская связь Документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об изменении Генерального соглашения предоставляется КО, являющейся стороной по сделкам с Федеральным казначейством. 3 Документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств, предоставляется КО, являющейся стороной по сделкам с Федеральным казначейством в случае, если исполнение обязательств происходит вне рамок СУО 4 Документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений о прекращении Генерального соглашения, предоставляется КО, являющейся стороной по сделкам с Федеральным казначейством в случае, если прекращение Генерального соглашения происходит вне рамок СУО 2 9. Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений о прекращении Генерального соглашения Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента ЛУЧ, WEBканал/FTPсервер 10. Запрос на предоставление выписки из Реестра договоров Репозитария ЛУЧ, WEB-канал 11. Запрос на предоставление выписки из Реестра договоров Репозитария Выписка, сформированная в ответ на запрос Клиента Курьерская связь Отказ в исполнении Операции по запросу Клиента Курьерская связь 12. 13. 1.4. ЛУЧ, WEBканал/FTPсервер Банком России и НРД/ форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг Согласно формату, предусмотренному Условиями оказания репозитарных услуг Форма, предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг Официальное письмо в свободной форме сделкам репо с Федеральным казначейство м НРД КО/Банк России Клиент НРД Банк России НРД Согласно формату, НРД предусмотренному Условиями оказания репозитарных услуг Официальное НРД письмо в свободной форме КО/Банк России КО/Банк России Основания для исполнения Операций 1.4.1. Основаниями для исполнения Операций, предусмотренных настоящим Регламентом, являются: документы КО, приведенные в Таблице 1, или документы Клиринговой организации, переданные в НРД; документы, полученные от Банка России в предусмотренных Регламентом случаях; информация СУО в предусмотренных Регламентом случаях. В случае предоставления в НРД информации об изменении/прекращении Генерального соглашения, изменении/прекращении договора или исполнении обязательств по договорам вне СУО, КО, являющаяся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, обязана приложить к указанной информации один из следующих документов: - оригинал документа, подтверждающего соответствующие изменения вне СУО; - копию документа, подтверждающего соответствующие изменения вне СУО, заверенную Федеральным казначейством или нотариусом. 1.5. Сроки исполнения Операций 1.5.1. Все действия Клиента и НРД, регулируемые настоящим Регламентом, осуществляются по московскому времени. 1.5.2. Установленные настоящим Регламентом сроки взаимодействия и обмена информацией между Клиентом и НРД могут быть изменены НРД в одностороннем порядке. Информация об изменении времени проведения Операций размещается на официальном сайте НРД в сети Интернет не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до даты вступления в силу измененного временного регламента. 1.5.3. Исчисление сроков в соответствии с настоящим Регламентом производится в Операционных днях, за исключением случаев, специально определенных отдельными положениями Регламента. 1.5.4. Сроки выполнения Операций определены в настоящем Регламенте при описании проведения отдельных Операций. 1.5.5. Срок выполнения Операции исчисляется с даты предоставления в НРД всех документов, необходимых для исполнения Операции. 1.5.6. Отсчет срока исполнения Операции исчисляется с даты текущего Операционного дня при условии поступлении документов Клиента на бумажном носителе до 17-00 Операционного дня. Отсчет срока исполнения Операций для документов на бумажных носителях, поступивших в НРД после 17-00, начинается со следующего Операционного дня. 1.5.7. Время приема электронных документов Клиентов для исполнения отдельных Операций, время предоставления отчетов, а также временные ограничения проведения Операций приведены в настоящем Регламенте при описании проведения отдельных Операций. 1.6. Основания для отказа в исполнении 1.6.1. НРД отказывает в исполнении Операций, предусмотренных настоящим Регламентом в случаях, если: документы Клиента, приведенные в Таблице 1, оформлены с нарушением требований НРД. При этом под нарушением требований НРД понимается, в том числе, любое несоответствие установленной настоящим Регламентом форме и реквизитам документа, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей, а также наличие в документах на бумажных носителях подчисток, помарок и исправлений; подпись лица, подписавшего документ на бумажном носителе, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в НРД, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на документе; оттиск печати на документе, поступившем в НРД на бумажном носителе, не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в НРД; полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата и спецификации документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных Договором об обмене электронными документами, заключенным НРД с Клиентом, иным соглашением, заключенным между НРД и Кредитором и/или Клиентом. Термин «электронная подпись» в целях настоящего Регламента понимается в том значении, в котором он используется в Договоре об обмене электронными документами; истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Клиента подписавшего документ и (или) доверенность оформлена не должным образом; если исполнение Операции не предусмотрено настоящим Регламентом, либо не выполнены условия исполнения Операции, предусмотренные настоящим Регламентом. 1.6.2. В случае отказа в исполнении Операции НРД предоставляет Клиенту письмо с указанием причины отказа. В случае неисполнения операции НРД предоставляет Клиенту отчет о неисполнении операции с указанием причины отказа. 1.6.3. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении или неисполнении Операции, Клиент предоставляет в НРД новый документ, инициирующий данную Операцию. 1.6.4. Клиент, подписавший Договор об обмене электронными документами с НРД, получает отчетные электронные документы в день исполнения Операции посредством электронных каналов связи. Если выдача отчета по результатам исполнения Операции в виде электронного документа невозможна, НРД вправе предоставить отчет на бумажном носителе. 1.6.5. Отчетные документы на бумажном носителе предоставляются НРД Клиенту по адресу: город Москва, улица Спартаковская, дом 12, на следующий операционный день после исполнения Операции. При оформлении отчетных документов, предоставляемых Клиенту на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника НРД. 1.6.6. Отчетные документы на бумажном носителе, предназначенные для передачи Клиенту, хранятся в НРД в течение шести месяцев с момента их формирования в соответствии с настоящим Регламентом. 1.7. Порядок предоставления возражений 1.7.1. Возражения Клиента в отношении осуществленных Операций (далее – возражения) принимаются не позднее второго рабочего дня, следующего за днем получения сообщения Репозитария о внесении в Реестр договоров соответствующих сведений. 1.7.2. Возражения представляются в НРД в виде официального письма в свободной форме. 1.7.3. НРД рассматривает поступившее возражение не позднее Операционного дня, следующего за днем его поступления. 1.7.4. В случае ошибки, допущенной НРД при осуществлении функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица, НРД формирует повторно корректный документ и направляет его в Репозитарий. В случае невозможности формирования корректного документа НРД направляет в Репозитарий письмо с просьбой осуществить исправительную запись с приложенной копией возражения Клиента. После осуществления Репозитарием исправительной записи в Реестре договоров, НРД передает Клиенту Выписку по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, свидетельствующую об изменении сведений, внесенных в Реестр договоров на основании возражения Клиента. 1.7.5. В случае отказа Репозитария во внесении изменений в Реестр договоров, НРД передает Клиенту официальное письмо, в свободной форме, содержащее отказ во внесении изменений в Реестр договоров с указанием причины отказа. 2. 2. Порядок оказания услуг 2.1. Передача сведений о Генеральном соглашении Основаниями для передачи сведений о Генеральном соглашении в Реестр договоров являются: сведения о заключении нового Генерального соглашения, сведения об изменении Генерального соглашения, сведения о прекращении Генерального соглашения, возражения Клиента. 2.2. Передача сведений по новому заключенному Генеральному соглашению 2.2.1. Передача Клиентом исходной информации Информация для передачи в Реестр договоров сведений по новому заключенному Генеральному соглашению содержится в сообщении, получаемом НРД от Банка России в порядке и форматах, предусмотренных соответствующим Договором между Банком России и НРД. 2.2.2. Действия НРД 2.2.2.1. Передача сведений о новом Генеральном соглашении для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД в течение Операционного дня, следующего за днем получения сообщения от Банка России. 2.2.2.2. При поступлении в НРД сообщения от Банка России, содержащего сведения о вновь заключенном Генеральном соглашении, НРД проверяет наличие у Генерального соглашения присвоенного Репозитарием регистрационного номера Генерального соглашения. В случае отсутствия у Генерального соглашения регистрационного номера, присвоенного Репозитарием, Генеральное соглашение считается новым, и информация о нем подлежит передаче в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.2.2.3. На основании полученных сведений НРД формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, подписывает его электронной подписью и направляет в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.2.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.2.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД. 2.2.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о новом Генеральном соглашении в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для внесения сведений о новом Генеральном соглашении в Реестр договоров. 2.3. Передача сведений в связи с изменением Генерального соглашения 2.3.1. Передача Клиентом исходной информации Информация для передачи в Реестр договоров сведений в связи с изменением Генерального соглашения поступает от Банка России в виде официального письма в свободной форме или от КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, при предоставлении документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об изменении Генерального соглашения, оформленного на бумажном носителе по форме, установленной Условиями оказания репозитарных услуг. НРД не реже одного раза в день производит прием и обработку информации об изменении Генерального соглашения. При поступлении информации для передачи в Реестр договоров сведений в связи с изменением Генерального соглашения, полученной на бумажном носителе, НРД производит прием и обработку документов в соответствии с правилами обработки документов, полученных на бумажном носителе. 2.3.2. Действия НРД 2.3.2.1. Передача сведений об изменении Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее Операционного дня, следующего за днем получения НРД сообщения Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, об изменении Генерального соглашения. 2.3.2.2. При поступлении в НРД сообщения Банка России об изменении Генерального соглашения или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, НРД проверяет наличие у Генерального соглашения присвоенного Репозитарием регистрационного номера и формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, для внесения сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров. 2.3.2.3. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.3.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.3.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД. 2.3.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях/документах, полученных от Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров. 2.4. Передача сведений в связи с прекращением Генерального соглашения 2.4.1. Передача клиентами исходной информации Информация для передачи в Реестр договоров сведений в связи с прекращением Генерального соглашения поступает от Банка России в виде соответствующего электронного сообщения и размещается на FTP-сервере Банка России, или от КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, при предоставлении документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений о прекращении Генерального соглашения, оформленного на бумажном носителе по форме, установленной Условиями оказания репозитарных услуг. НРД не реже одного раза в день производит прием и обработку информации о прекращении Генерального соглашения. При поступлении информации для передачи в Реестр договоров сведений в связи с прекращением Генерального соглашения на бумажном носителе, НРД производит прием и обработку документов в соответствии с правилами обработки документов, полученных на бумажном носителе. 2.4.2. Действия НРД 2.4.2.1. Передача сведений о прекращении Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее Операционного дня, следующего за днем получения НРД сообщения о прекращении Генерального соглашения от Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством. 2.4.2.2. При поступлении в НРД сообщения Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, о прекращении Генерального соглашения, НРД проверяет наличие у Генерального соглашения присвоенного Репозитарием регистрационного номера и формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, для внесения сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров. 2.4.2.3. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.4.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.4.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении операции, полученный Клиентом от НРД. 2.4.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России, или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях/документах, полученных от Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров. 2.5. Передача сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения Основаниями для передачи сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения в Реестр договоров являются: сведения о заключении нового договора на условиях Генерального соглашения; сведения об изменении состояния обязательств по договору, заключенному на условиях Генерального соглашения; сведения об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, возражения Клиента. 2.6. Передача сведений о новых договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения 2.6.1. Передача исходной информации о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения Информация для передачи в Реестр договоров сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения поступает от Банка России в составе сообщения, формат которого определен соответствующим соглашением между Банком России и НРД. 2.6.2. Действия НРД 2.6.2.1. Передача сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения от Банка России сообщения, содержащего сведения о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения. 2.6.2.2. При поступлении в НРД информации Банка России, содержащей сведения о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационный номер Генерального соглашения. Если регистрационный номер Генерального соглашения определен, НРД формирует и направляет в Репозитарий документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения сведений в Реестр договоров о договорах, заключенных на условиях ГС. Если регистрационный номер Генерального соглашения отсутствует, то документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, формируется и направляется в Репозитарий после предварительного формирования и направления в Репозитарий документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения сведений о Генеральном соглашении, в соответствии с которым заключен договор. 2.6.2.3. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.6.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.6.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД. 2.6.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений о договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения. 2.7. Передача сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения 2.7.1. Передача исходной информации о состоянии обязательств Информация для передачи в Реестр договоров сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения поступает от СУО. 2.7.2. Действия НРД 2.7.2.1. Передача сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД в течение Операционного дня, следующего за днем получения информации от СУО о состоянии обязательств. 2.7.2.2. При поступлении в НРД сообщения СУО, содержащего сведения о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационные номера таких договоров и регистрационный номер Генерального соглашения, присвоенные Репозитарием. 2.7.2.3. НРД формирует и направляет в Репозитарий документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, в отношении только тех договоров, заключенных на условиях Генерального соглашения и входящих в сообщение СУО о состоянии обязательств, которые имеют присвоенные Репозитарием регистрационные номера. 2.7.2.4. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.7.3. Отчетность по результатам исполнения Операции Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, полученная Клиентом от НРД. 2.8. Передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения 2.8.1. Передача исходной информации об исполнении обязательств Информация для передачи в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения поступает от СУО либо от Банка России в составе файла «Реестр исполненных договоров», либо от КО (в случае исполнения обязательств по договору вне СУО), являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, при предоставлении документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств, оформленного на бумажном носителе по форме, установленной Условиями оказания репозитарных услуг. НРД не реже одного раза в день производит прием и обработку информации об исполнении обязательств. При поступлении информации для передачи в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, в виде документа на бумажном носителе, НРД производит прием и обработку документов в соответствии с правилами обработки документов, полученных на бумажном носителе. 2.8.2. Действия НРД 2.8.2.1. Передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее следующего Операционного дня, в который НРД получил сообщение СУО об исполнении обязательств (Сведения об исполненных обязательствах по договорам) и (или) не позднее операционного дня, следующего за днем получения НРД сообщения Банка России об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения или от КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств. При поступлении документов на бумажном носителе, передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее Операционного дня, следующего за днем получения документа на бумажном носителе. 2.8.2.2. При поступлении в НРД сообщения от СУО и (или) Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, содержащего сведения об исполненных обязательствах по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационные номера таких договоров и регистрационный номер Генерального соглашения, присвоенные Репозитарием. 2.8.2.3. НРД формирует и направляет в Репозитарий документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, в отношении только тех договоров, заключенных на условиях Генерального соглашения, входящих в сообщение СУО и (или) сообщение Банка России и (или) сообщение КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, содержащего сведения об исполненных обязательствах, которые имеют присвоенные Репозитарием регистрационные номера. 2.8.2.4. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.8.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.8.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД. 2.8.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или СУО, или Банком России, или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от СУО и/или Банка России или КО, являющейся стороной по сделкам репо с Федеральным казначейством, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения. 2.9. Формирование запросов Клиента и передача выписок из Реестра договоров, по запросу Клиента 2.9.1. Передача исходной информации Основанием для формирования запроса в Репозитарий является запрос Банка России, полученный НРД в виде официального письма, составленного в свободной форме. Запрос на предоставление выписки из реестра договоров со стороны Клиента осуществляется непосредственно в Репозитарий в виде электронного документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг. 2.9.2. Действия НРД 2.9.2.1. На основании запроса Банка России НРД формирует запрос в Репозитарий на получение Выписки из Реестра договоров, зарегистрированных в интересах Клиента, за период и/или в отношении отдельного (ых) Генерального (ых) соглашения (й). 2.9.2.2. Формирование и передача запроса в Репозитарий на получение Выписки из Реестра договоров, зарегистрированных в интересах Клиента, осуществляется НРД не позднее Операционного дня, следующего за днем получения запроса Банка России. 2.9.2.3. В случае отказа Репозитария в предоставлении Выписки из Реестра договоров, зарегистрированных в интересах Клиента, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием и (или) Банком России для устранения причин отказа в предоставлении Выписки. 2.9.2.4. При невозможности НРД устранить причину (–ы) отказа в предоставлении Выписки из Реестра договоров, зарегистрированных в интересах Клиента, НРД формирует и направляет Банку России Отказ в исполнении Операции по запросу Банка России. 2.10. Отчетность по результатам исполнения Операции Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, полученная Банком России от НРД. Приложение 1 к Регламенту (Образец) Доверенность г. Москва «_____» __________ 20__ (полное наименование Клиента) в лице / (должность, Ф.И.О) , действующего(ей) на основании / , (номер и дата документа) именуемый в дальнейшем Клиент, уполномочивает Небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (указывается полное наименование Базового информирующего лица) репозитарный код NSD000CBRBIL (указывается идентификационный код, присвоенный Репозитарием) осуществлять следующие действия: Наименование действий да Предоставлять в Репозитарий запросы, документы, содержащие сведения о Генеральных соглашениях Клиента (в том числе, о заключении, изменении, прекращении и расторжении генеральных соглашений) и возражения по внесенным в Реестр договоров сведениям о Генеральных соглашениях, подавать в Репозитарий Анкету исполнения обязательств, по договорам, заключенным в соответствии с Генеральными соглашениями. Получать от Репозитария предназначенные для Клиента отчетные документы, связанные с исполнением репозитарных операций, исполнение которых было инициировано данным лицом, за исключением счетов и счетов-фактур за оказанные Клиенту репозитарные услуги. нет X X Настоящая доверенность действует до «_____» ________ 20___ года. ___________________ (Подпись Клиента) ____________________ (Ф.И.О. Клиента)
