Приложение 18. Порядок взаимодействия Банка

Приложение №18
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
ПОРЯДОК
взаимодействия Банка и Клиента – Доверительного управляющего
Оглавление
Стр.
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ........................................................................................................................................................... 2
2.
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СТОРОН.............................................................................................................................................. 3
3.
ПРЕКРАЩЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ ДУ......................................................................................................................................... 7
4.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН............................................................................................................................................ 7
5.
ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ ДУ ........................................................................... 8
6.
ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.......................................................................................................................................................... 8
Приложение №1. Заявление на оказание услуг Клиенту – Доверительному управляющему
(Заявление ДУ).
Приложение №2. Заявление на регистрацию клиента Доверительного управляющего.
Приложение №18
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Область применения
1.1.1. Все положения Регламента, включая установленные в Приложениях к нему,
распространяются на отношения Сторон, возникающие при осуществлении
Доверительным управляющим Операций ДУ в соответствии с Порядком
взаимодействия Банка и Клиента – Доверительного управляющего (далее – Порядок).
1.1.2. В отношении Операций ДУ Банк несет ответственность в пределах,
установленных Соглашением и настоящим Порядком, исключительно перед
Доверительным управляющим. Банк не несет никакой ответственности перед
клиентами Доверительного управляющего.
1.1.3. Доверительный управляющий самостоятельно несет ответственность перед
своими клиентами, которые уполномочили его осуществлять в их интересах операции и
действия по управлению Финансовыми инструментами и средствами для
инвестирования в Инструменты финансового рынка в пределах и на условиях,
установленных заключенными между ними договорами и соглашениями, за:
1.1.3.1. соответствие своих операций и действий, имеющимся у него
полномочиям;
1.1.3.2.
любые последствия таких операций и действий;
1.1.3.3. устранение последствий
осуществлении Операций ДУ.
любых
ошибок,
допущенных
им
при
1.2. Термины и определения
Термин
Доверительный
управляющий
Операции
по
доверительному
управлению
(Операции ДУ)
Счет
депо
Доверительного
управляющего
Определение
Юридическое лицо, осуществляющее доверительное управление
имуществом, заключившее с Банком Соглашение в порядке,
предусмотренном Регламентом, действуя в качестве Доверительного
управляющего ПАО, осуществляющего взаимодействие с Банком в
качестве профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и/или
управляющей компанией, осуществляющей деятельность на основании
лицензии
на
осуществление
деятельности
по
управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами.
Любые операции и/или действия, предусмотренные Соглашением, при
совершении которых Доверительный управляющий действует в качестве
доверительного
управляющего
имуществом,
переданного
в
доверительное управление.
Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные
бумаги, переданные по договору Доверительному управляющему и не
являющиеся его собственностью.
Иные термины, специально не определенные настоящим Порядком, используются в значениях, установленных
Регламентом, нормативными актами, регулирующими обращение Инструментов финансового рынка, и иными
нормативными актами Российской Федерации, а также Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка,
нормативными документами ТС и Клиринговой организации.
2
Приложение №18
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СТОРОН
2.1. При взаимодействии в рамках настоящего Порядка Доверительный управляющий не
вправе совершать сделки и иные операции, запрещенные действующим законодательством
Российской
Федерации
и/или
документами,
оформляющими
правоотношения
Доверительного управляющего со своими клиентами, в отношении имущества, переданного
последними в доверительное управление и используемое Доверительным управляющим для
совершения Торговых операций и/или Неторговых операций в рамках Соглашения.
2.2. Полномочия Доверительного управляющего осуществлять те или иные Операции ДУ,
предусмотренные Регламентом и настоящим Порядком, а также порядок передачи
Доверительному управляющему его клиентом полномочий для осуществления Операций ДУ
определяются положениями соответствующих договоров между ними.
2.3. Банк никаким образом не определяет условия и особенности взаимодействия
Доверительного управляющего и его клиентов и не несет никакой ответственности за
соответствие действий Доверительного управляющего имеющимся у него полномочиям.
Доверительный управляющий и его клиент самостоятельно устанавливают порядок и
условия своего взаимодействия и самостоятельно несут ответственность за действия своего
партнера в соответствии с достигнутыми между ними договоренностями.
2.4. В случаях, когда в отношении отдельных Финансовых инструментов установлены
нормативные ограничения на порядок их учета и/или обращения, данный Порядок
применяется с учетом таких ограничений.
2.5. Учет и отчетность
2.5.1.
Операции ДУ, осуществляемые Доверительным управляющим в рамках
настоящего Порядка, отражаются во внутреннем учете Банка и соответствующей
отчетности только по Соглашению, заключенного с Доверительным управляющим. Учет
таких операций/действий и их отражение в отчетности производится в полном
соответствии с Регламентом.
2.5.2.
В случае осуществления учета прав на ценные бумаги, находящиеся в
доверительном управлении у Доверительного управляющего на счете депо в
специализированном депозитарии, Банк осуществляет внутренний учет Ценных бумаг
Доверительного управляющего на Учетных счетах по Финансовым инструментам
исключительно:

по сделкам в ТС – на основании отчетов, полученных от ТС и клиринговых
организаций;

по сделкам на Внебиржевом рынке – на основании выписки и/или отчета о
проведении операции по счету депо Доверительного управляющего в
специализированном депозитарии, предоставленных Доверительным управляющим
в Банк;

по остальным (неторговым) операциям – на основании Поручения Доверительного
управляющего по форме Приложения №12Б к Регламенту и выписки из
специализированного депозитария Доверительного управляющего, предоставленных
Доверительным управляющим в Банк.
Доверительный управляющий обязан предоставить в Банк Поручение по форме
Приложения №12Б к Регламенту, выписку из специализированного депозитария
Доверительного управляющего, отчет о проведении операции по счету депо Доверительного
3
Приложение №18
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
управляющего в специализированном депозитарии не позднее следующего дня за днем
проведения операции по счету депо Доверительного управляющего в специализированном
депозитарии. Банк осуществляет учет ценных бумаг на Учетных счетах по Финансовым
инструментам Доверительного управляющего не позднее следующего рабочего дня за днем
предоставления надлежаще оформленных документов, указанных в настоящем пункте. В
целях осуществления сверки остатков на Учетных счетах по Финансовым инструментам
Доверительный управляющий обязан не позднее 10-ого рабочего дня месяца, следующего за
отчетным, предоставить в Банк выписку за отчетный месяц, выданную специализированным
депозитарием по счету депо Доверительного управляющего в специализированном
депозитарии.
2.6. Налогообложение
Доверительный управляющий самостоятельно осуществляет ведение налогового учета
доходов по операциям, совершаемым в рамках Соглашения, и удержание суммы
исчисленных налогов в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации.
2.7. Обмен сообщениями Банка и Доверительного управляющего осуществляется в
соответствии с Приложением № 15 к Регламенту.
2.8. Взаимодействие Сторон в рамках настоящего Порядка осуществляется при
условии:
2.8.1. Заключения Соглашения между Банком и Доверительным управляющим,
действующим в качестве доверительного управляющего имуществом, переданного в
доверительное управление.
2.8.2. Предоставления в Банк нотариально заверенной копии лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами и/или лицензии на осуществление деятельности по
управлению фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами.
2.8.3. наличия следующих соглашений:
2.8.3.1.
Депозитарного договора заключенного Доверительным управляющим:
с Банком и открытие Счета депо Доверительного управляющего в Депозитарии
Банка;
или
со специализированным депозитарием и открытие специализированным
депозитарием счета депо в клиринговой организации, обслуживающей
соответствующую ТС (применяется к Доверительному управляющему,
осуществляющему деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами). При этом Доверительный управляющий предоставляет в Банк
информационное письмо с указанием специализированного депозитария и
копию
документа
(выписки/уведомления/отчета),
заверенную
специализированным депозитарием, с указанием счета депо, открытого
специализированному
депозитарию
в
клиринговой
организации,
предназначенного для учета операций с ценными бумагами, совершаемых
Доверительным управляющим в рамках настоящего Порядка.
4
Приложение №18
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
2.8.4. Доверительному управляющему рекомендуется открыть отдельный счет в Банке
для учета и перечисления денежных средств по Операциям ДУ.
2.9. Порядок открытия счетов
Банк открывает на имя Доверительного управляющего Лицевой счет/Лицевые счета и
Субсчета Лицевого счета в соответствии с требованиями Регламента и Заявлением на
регистрацию клиента Доверительного управляющего (далее – Заявление ДУ).
2.10. Заявление ДУ
2.10.1. Намерение Доверительного управляющего осуществлять Операции ДУ в рамках
настоящего Порядка выражается путем предоставления в Банк Заявления ДУ на
операции доверительного управления (Приложение №1 к настоящему Порядку).
2.10.2. Заявление ДУ является предложением Доверительного управляющего,
адресованным Банку, предоставить ему возможность осуществлять оговоренные в
Порядке Операции ДУ.
2.10.3. Подачей Заявления ДУ Доверительный управляющий подтверждает, что
обладает всеми необходимыми полномочиями для осуществления Операций ДУ в
объеме, установленном настоящим Порядком, и самостоятельно несет полную
ответственность перед своим клиентом за последствия таких операций и действий.
2.10.4. Для регистрации клиента Доверительного управляющего в соответствии с
Разделом 4 Регламента Доверительный управляющий предоставляет в Банк Заявление
на регистрацию клиента Доверительного управляющего (Приложение №2 к Порядку),
способами связи, предусмотренными Регламентом.
2.11. Процедура начала работы
2.11.1. На момент подачи Заявления ДУ Банк и Доверительный управляющий должны
установить необходимые двусторонние отношения, для чего Доверительный
управляющий должен подписать и предоставить все документы, перечисленные в п.2.8
Регламента, необходимые для заключения с ним Соглашения.
2.11.2. Банк вправе отказать Клиенту в приеме к исполнению Заявления ДУ или
Заявления на регистрацию клиента Доверительного управляющего. Причиной отказа
Банка от принятия Заявления ДУ и/или Заявления на регистрацию клиента
Доверительного управляющего к исполнению может быть (включая, но не
ограничиваясь):
2.11.2.1. нарушение Доверительным управляющим каких-либо требований
настоящего Порядка и/или Регламента;
2.11.2.2. отсутствие
необходимых
лицензий
профессиональной деятельности на финансовых рынках;
на
осуществление
2.11.2.3. отсутствие заключенного с Доверительным управляющим Соглашения с
Банком;
2.11.2.4. наличие у Банка информации, которая препятствует или может
препятствовать в будущем осуществлению Доверительным управляющим
оговоренных в Порядке Операций ДУ или свидетельствует о возможном
неисполнении Доверительным управляющим обязательств по Соглашению;
2.11.2.5. нормативные и/или технологические ограничения, препятствующие
Доверительному управляющему осуществлять оговоренные в Порядке Операции
ДУ, в том числе с использованием электронных каналов связи (сети Интернет);
5
Приложение №18
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
2.11.2.6. технические проблемы/сбои, временно не позволяющие осуществить
действия, необходимые для начала осуществления Доверительным управляющим
запрашиваемых им Операций ДУ, в том числе с использованием электронных
каналов связи.
2.11.3. Моментом начала осуществления Доверительным управляющим Операций ДУ в
отношении имущества клиента Доверительного управляющего, указанного в Заявлении
на регистрацию клиента Доверительного управляющего (Приложение №2 к настоящему
Порядку), считается момент направления Банком Доверительному управляющему
(представителю Доверительного управляющего), предусмотренными Регламентом
способами:
2.11.3.1. Уведомления (Приложение № 13 к Регламенту) при заключении
Соглашения;
или
2.11.3.2. Уведомления об изменении условий Соглашения о предоставлении ПАО
Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках (Приложение №13Б к
Регламенту) в рамках действующего Соглашения на основании Заявления на
регистрацию клиента Доверительного управляющего.
2.12. Подача Поручений на совершение сделок с Инструментами финансового рынка
2.12.1. Положения Регламента, касающиеся порядка подачи Поручений на совершение
сделок с Инструментами финансового рынка (Приложение №8 к Регламенту), равно как
и положений о регистрации и идентификации поданных Поручений, их изменения или
отмены, а также условий и порядка их исполнения Банком, применяются в отношении
Поручений, подаваемых Доверительным управляющим в процессе осуществления им
Операций ДУ с учетом положений настоящего Порядка.
2.12.2. Доверительный управляющий не имеет права отказаться (отозвать) Поручения,
поданного им в процессе осуществления Операций ДУ, и принятого Банком к
исполнению. Отмена такого Поручения может быть осуществлена Доверительным
управляющим только до начала его исполнения Банком, в порядке, предусмотренном
Регламентом.
2.12.3. В отдельных случаях по согласованию с Банком в отношении исполненного
Поручения возможно внесение исправлений в отдельные параметры такого Поручения.
В таком случае при наличии возможности и согласия Банка Доверительный
управляющий оформляет документы, надлежащим образом протоколирующие такие
исправления и служащие основанием для проведения Банком соответствующих
операций/действий.
2.12.4. Если для Урегулирования сделки и осуществления расчетов по Сделке
Доверительного управляющего используется счет депо Доверительного управляющего,
открытый в стороннем депозитарии, то Доверительный управляющий обязан:
2.12.4.1. в каждом Поручении на совершение Сделок с Финансовыми
инструментами(если объектом Сделки являются ценные бумаги) в поле
«Дополнительные инструкции для Банка» указывать реквизиты счета депо,
используемого для расчетов по Внебиржевой сделке;
2.12.4.2. осуществлять все необходимые и достаточные для осуществления
поставки (приема) Финансовых инструментов действия, включая своевременную
6
Приложение №18
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
подачу в сторонние депозитарии поручений и других документов, в соответствии
с требованиями сторонних депозитариев, необходимых дня надлежащего
Урегулирования сделки.
2.12.5. Доверительный управляющий, осуществляющий управление средствами,
составляющими акционерный инвестиционный фонд и/или паевой инвестиционный
фонд, обязан в Поручении на совершение сделок с Инструментами финансового рынка
указать,
соответственно,
полное
фирменное
наименование
акционерного
инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, с имуществом которого
будут совершаться сделки.
3. ПРЕКРАЩЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ ДУ
3.1.1. Прекращение осуществления Доверительным управляющим в соответствии с
настоящим Порядком Операций ДУ может быть осуществлено:
3.1.1.1. Доверительным управляющим – путем предоставления в Банк
Заявления на расторжение Соглашения/закрытие Лицевого счета (Субсчета
Лицевого счета) (Приложение №10 к Регламенту);
3.1.1.2. Банком – путем направления уведомления о прекращении совершения
Операций ДУ в рамках настоящего Порядка при получении каких-либо
документов и/или информации, в том числе от клиента Доверительного
управляющего,
свидетельствующих
о
невозможности
продолжения
осуществления Доверительным управляющим Операций ДУ в отношении такого
клиента в соответствии с настоящим Порядком. Необходимость прекращения
осуществления Доверительным управляющим Операций ДУ в рамках настоящего
Порядка при возникновении обстоятельств, предусмотренных настоящим
пунктом, определяется Банком по собственному усмотрению.
3.1.1.3. в случае расторжения Соглашения по инициативе Банка в порядке,
предусмотренном в Регламенте.
3.1.2. В предусмотренных выше случаях Банк немедленно в момент получения
указанных в п.3.1.1.1 Порядка документов и/или информации прекращает прием и/или
исполнение любых распоряжений от Доверительного управляющего, в том числе
Поручений, поданных и/или подаваемых последним в рамках осуществления им
Операций ДУ. В случае возникновения обстоятельств, указанных в п.3.1.1.2 Порядка,
Банк приостанавливает прием и/или исполнение любых распоряжений от
Доверительного управляющего, в том числе Поручений, поданных и/или подаваемых
последним в рамках осуществления им Операций ДУ, и в срок не более трех рабочих
дней, следующих за днем, когда такие документы и/или информация были получены
Банком, уточняет полученную информацию. По результатам проведения такой проверки
Банк вправе прекратить брокерское обслуживание в рамках настоящего Порядка, т.е.
прекратить предоставление Доверительному управляющему возможности совершения
Операций ДУ.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1. Ответственность Сторон
4.1.1. При осуществлении взаимодействия в рамках настоящего Порядка Стороны
обязаны соблюдать и выполнять все положения настоящего Порядка и несут
предусмотренную Регламентом ответственность.
7
Приложение №18
к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие»
услуг на финансовых рынках». Версия 4.
4.1.2. Любые претензии, споры и/или разногласия, которые могут возникнуть у
Доверительного управляющего с его клиентами урегулируются Доверительным
управляющим самостоятельно.
4.2. Ограничение ответственности Сторон
4.2.1. Независимо
от
существа
взаимоотношений
между Доверительным
управляющим и его клиентами, в интересах которых Доверительный управляющий
осуществляет или намеревается осуществлять в будущем Операции ДУ,
ответственность Сторон при осуществлении любых Операций ДУ и действий
регулируется положениями Регламента, включая все Приложения к нему, и настоящего
Порядка. При выполнении своих обязательств перед Банком Доверительный
управляющий не имеет права ссылаться на ограничения, накладываемые на него
соглашениями с его клиентами, как на основания для освобождения его от
ответственности по Соглашению и/или снования для оспаривания Операций ДУ.
4.2.2. Банк не несет ответственности перед клиентом Доверительного управляющего за
действия Доверительного управляющего при осуществлении последним Операций ДУ,
в том числе за:
4.2.2.1. соответствие Операций ДУ полномочиям, предоставленным клиентом
Доверительному управляющему;
4.2.2.2.
любые последствия таких операций и действий;
4.2.2.3. устранение последствий любых ошибок, допущенных Доверительным
управляющим при осуществлении Операций ДУ.
5. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ ДУ
5.1. Клиент уплачивает Комиссионное вознаграждение Банка и возмещает расходы,
связанные осуществлением Операций ДУ, в порядке и сроки, установленные в Приложении
№ 16 к Регламенту.
6. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
6.1. Внесение изменений в настоящий Порядок осуществляется Банком без согласования с
Доверительным управляющим в порядке, предусмотренном в Регламенте.
6.2. В случае наличия расхождений и/или противоречий между положениями Регламента и
настоящего Порядка приоритет имеют положения Регламента. Исключение составляют
случаи, когда Порядок предусматривает специальное регулирование отношений между
Банком и Доверительным управляющим.
8